广发中证 500 交游型怒放式指数证券投资 基金说合基金（LOF）更新的招募说明书      基金束缚东说念主：广发基金束缚有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司        时候：二〇二四年十二月 【环节领导】 【2009】982 号文核准。广发中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同于 2009 年 11 月 26 日告成。2013 年 9 月 2 日，《对于广发中证 500 指数证券投资基金（LOF）变更投资范围过甚 联系事项的议案》经广发中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金份额抓有东说念主大会决议通过， 并于 2013 年 10 月 10 日获中国证监会备案阐发。自 2013 年 10 月 11 日起，由《广发中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同》改良而成的《广发中证 500 交游型怒放式指数证券投资 基金说合基金（LOF）基金合同》告成，原《广发中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合 同》同日起失效。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金束缚东说念主依照恪称管事、敦朴信用、严慎勤奋的原则束缚和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应淡雅阅读本招募说明书。基金的过往功绩 并不预示其改日推崇。   （1）指数样本空间   样本空间为指数样本空间由同期知足以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行 的存托凭证组成：   科创板证券：上市时候逾越一年。   创业板证券：上市时候逾越三年。   其他证券：上市时候逾越一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值排在前 30 位。   （2）选样方法   在样本空间中剔除沪深 300 指数样本以及往时一年日均总市值排行前 300 的证券；   对样本空间内剩余证券按照往时一年日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 20%的证 券；   将剩余证券按照往时一年日均总市值由高到低进行排行，考取排行前 500 的证券动作指 数样本。   有 关 标的 指 数具 体编 制方 案 及成 份股 信 息详 见中 证 指数 有限 公司 网 站， 网 址 http://www.csindex.com.cn 本钱基金前，需充分了解本基金的居品脾气，并承担基金投资中出现的万般风险，包括：因 政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非 系统性风险，由于基金投资东说念主一语气大宗赎回基金产生的流动性风险，基金束缚东说念主在基金束缚 实施过程中产生的基金束缚风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险，本基金的特定风险（包括追踪缺陷附近未达约定方向的风险、指数编 制机构住手服务的风险、成份券停牌的风险等）等等。本基金为广发中证 500 交游型怒放式 指数证券投资基金（以下简称“广发中证 500ETF”）的说合基金，风险和收益高于夹杂型基 金、债券型基金与货币商场基金。本基金为指数型基金，主要投资于广发中证 500ETF，具有 与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。本基金与广发中证 500ETF 在投资方法、交游方式、申购赎回方式和功绩推崇等方面存在着磋议和区别。本基金对广发 中证 500ETF 的投资比例不低于本基金钞票净值的 90%，投资标的单一且过分聚会有可能会给 本基金带来风险。     本基金 Y 类基金份额仅面向个东说念主待业金账户销售；投资者赎回 Y 类基金份额，其赎回款 项将被划入其对应的个东说念主待业金资金账户。     投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》和基金产 品贵府纲目。 联系信息进行改良，更新内容截止日为 2024 年 12 月 12 日。除非另有说明，本招募说明书(更 新)其他所载内容截止日为 2024 年 6 月 25 日，联系财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 3 月 31 日（本叙述中财务数据未经审计）。                                 目 录                   第一部分 序论      《广发中证 500 交游型怒放式指数证券投资基金说合基金(LOF)招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作束缚办法》以下简称 “《运作束缚办法》”)、            《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》(以下简称 “《销售束缚办法》”)、            《公开召募证券投资基金信息流露束缚办法》                               （以下简称“《信 息流露办法》”）        《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险束缚规则》                               （以下简称“《流 动性风险束缚规则》”）、            《公开召募证券投资基金运作劝诱第 3 号——指数基金劝诱》 （以下简称“《指数基金劝诱》”）、                 《个东说念主待业金投资公开召募证券投资基金业务束缚 暂行规则》（以下简称“《个东说念主待业金束缚规则》”）以及《广发中证 500 交游型怒放 式指数证券投资基金说合基金(LOF)基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。      基金束缚东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或要紧遗漏， 并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律管事。本基金束缚东说念主莫得委派或授权任何 其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督束缚委员会（以 下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法 律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金 合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过甚他联系规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详细查阅基金合同。                 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 招募说明书或本招募说明书   《广发中证 500 交游型怒放式指数证券投资基                金说合基金(LOF)招募说明书》，即用于公开披                露本基金的基金束缚东说念主及基金托管东说念主、联系服                务机构、基金的召募、基金合同的告成、基金                份额的交游、基金份额的申购和赎回、基金的                投资、基金的功绩、基金的财产、基金钞票的                估值、基金收益与分派、基金的用度与税收、                基金的信息流露、风险揭示、基金的断绝与清                算、基金合同的内容纲目、基金托管契约的内                容纲目、对基金份额抓有东说念主的服务、其他应披                露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查                文献等波及本基金的信息，供基金投资者采用                并决定是否冷落基金认购或申购请求的要约                邀请文献，过甚更新 基金合同           《广发中证 500 交游型怒放式指数证券投资基                金说合基金(LOF)基金合同》及对基金合同的                任何有用的改良和补充 中国             中华东说念主民共和国(仅为《基金合同》主义不包                括香港荒谬行政区、澳门荒谬行政区及台湾地                区) 法律律例           中国刻下有用并公布实施的法律、行政律例、                部门规章及表狂妄文献 《基金法》          《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》         《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚                办法》 《运作办法》         指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8               月 8 日实施的《公开召募证券投资基金运作管               理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 《信息流露办法》      《公开召募证券投资基金信息流露束缚办法》 《流动性风险束缚规则》   指《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险               束缚规则》 《指数基金劝诱》      指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2               月 1 日实施的《公开召募证券投资基金运作指               引第 3 号——指数基金劝诱》及颁布机关对其               时常作念出的改良 《个东说念主待业金束缚规则》   指中国证监会 2022 年 11 月 4 日颁布实施的《个               东说念主待业金投资公开召募证券投资基金业务管               理暂行规则》及颁布机关对其时常作念出的改良 元             中国法定货币东说念主民币元 基金或本基金        广发中证 500 交游型怒放式指数证券投资基金               说合基金(LOF) 原基金           本基金的前身广发中证 500 指数证券投资基金               (LOF) 原基金变更         指根据中国证监会核准广发中证 500 指数证券               投资基金（LOF）基金份额抓有东说念主大会决议生               效的文献和联系公告，原基金变更为本基金后               波及的一系列变更 托管契约          基金束缚东说念主与基金托管东说念主签订的《广发中证               (LOF)托管契约》过甚任何有用改良和补充 发售公告          《广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)基金               份额发售公告》 《业务法则》        《广发基金束缚有限公司怒放式基金业务规               则》 中国证监会         中国证券监督束缚委员会 银行监管机构      国度金融监督束缚总局会或其他经国务院授             权的机构 基金束缚东说念主       广发基金束缚有限公司 基金托管东说念主       中国工商银行股份有限公司 基金份额抓有东说念主     根据《基金合同》及联系文献正当取得本基金             基金份额的投资者 代销机构        安妥《销售办法》和中国证监会规则的其他条             件，取得基金代销业务履历，并与基金束缚东说念主             签订基金销售与服务代理契约，代为办理本基             金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机             构 销售机构        基金束缚东说念主及基金销售机构 基金销售网点      基金束缚东说念主的直销网点及基金销售机构的代             销网点 注册登记业务      基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容             包括投资者基金账户束缚、基金份额注册登             记、算帐及基金交游阐发、披发红利、建立并             撑抓基金份额抓有东说念主名册等 基金注册登记机构    广发基金束缚有限公司或其委派的其他安妥             条件的办理基金注册登记业务的机构。本基金             A 类份额的注册登记机构为中国证券登记结算             有限管事公司，C 类份额和 Y 类份额的注册登             记机构为广发基金束缚有限公司 《基金合同》当事东说念主   受《基金合同》欺压，根据《基金合同》享受             权利并承担义务的法律主体，包括基金束缚             东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 个东说念主投资者       安妥法律律例规则的条件不错投资怒放式证             券投资基金的天然东说念主 机构投资者       安妥法律律例规则不错投资怒放式证券投资             基金的在中国正当注册登记并存续或经政府             联系部门批准树立的并存续的企业法东说念主、事迹             法东说念主、社会团体和其他组织 及格境外机构投资者   安妥《及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外             机构投资者境内证券期货投资束缚办法》及相             关法律律例规则的可投资于中国境内正当募             集的证券投资基金的中国境外的基金束缚机             构、保障公司、证券公司以过甚他钞票束缚机             构 投资者         个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资             者和法律律例或中国证监会允许购买怒放式             证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同告成日     基金召募达到法律规则及《基金合同》约定的             条件，基金束缚东说念主遴聘法定机构验资并办理完             毕基金备案手续，赢得中国证监会书面阐发之             日 召募期         自基金份额发售之日起不逾越 3 个月的期限 基金存续期       《基金合同》告成后正当存续的不依期之时代 日/天         公历日 月           公历月 管事日         上海证券交游所和深圳证券交游所的正常交             易日 怒放日         销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的             管事日 T日          申购、赎回或办理其他基金业务的请求日 T+n 日       自 T 日起第 n 个管事日（不包含 T 日） 认购          在本基金召募期内投资者购买本基金基金份             额的行径 发售          在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本        基金份额的行径 申购     基金投资者根据基金销售网点规则的手续，向        基金束缚东说念主购买基金份额的行径。本基金的日        常申购自《基金合同》告成后不逾越 3 个月的        时候驱动办理 赎回     基金投资者根据基金销售网点规则的手续，将        基金份额兑换为现款的行径。本基金的日常赎        回自《基金合同》告成后不逾越 3 个月的时候        驱动办理 上市交游   基金合同告成后投资者通过深圳证券交游所        会员单元以聚会竞价的方式买卖基金份额的        行径 场外     通过深圳证券交游所外的销售机构办理基金        份额认购、申购和赎回的场合。通过该等场合        办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外        认购、场外申购、场外赎回 场内     通过深圳证券交游所内具有相应业务履历的        会员单元利用交游所怒放式基金交游系统办        理基金份额认购、申购、赎回和上市交游的场        所。通过该等场合办理基金份额的认购、申购、        赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 日常交游   指场外申购和赎回等场外基金交游，以及场内        申购和赎回及上市交游等场内基金交游 大都赎回   在单个怒放日，本基金的基金份额净赎回请求        （赎回请求总额加上基金调治中转出请求份        额总额后扣除申购请求总额及基金调治中转        入请求份额总额后的余额）逾越上一日本基金        总份额的 10%时的情形 基金账户   基金注册登记机构给投资者开立的用于记录                  投资者抓有基金束缚东说念主束缚的怒放式基金份                  额情况的账户 交游账户             各销售机构为投资者开立的记录投资者通过                  该销售机构办理基金交游所引起的基金份额                  的变动及结余情况的账户 转托管              投资者将其抓有的吞并基金账户下的基金份                  额从某一交游账户转入另一交游账户的业务 注册登记系统           中国证券登记结算有限管事公司怒放式基金                  登记结算系统 证券登记结算系统         中国证券登记结算有限管事公司深圳分公司                  证券登记结算系统 系统内转托管           投资者将其抓有的基金份额在注册登记系统                  内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算                  系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管                  的行径 跨系统转登记           投资者将其抓有的基金份额在注册登记系统                  和证券登记结算系统间进行转登记的行径 《登记结算业求实施笃定》     指《中国证券登记结算有限管事公司对于交游                  所交游型怒放式证券投资基金登记结算业务                  实施笃定》过甚时常作念出的改良 交游型怒放式指数证券投资基金   指《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购                  赎回实施笃定》界说的“交游型怒放式基金”，                  简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 标的指数             中证指数有限公司编制并发布的中证 500 指数                  过甚改日可能发生的变更 方向 ETF           广发中证 500 交游型怒放式指数证券投资基金                  （简称“广发中证 500ETF”） ETF 说合基金         将其绝大部分基金财产投资于追踪吞并标的                  指数的方向 ETF，详尽追踪标的指数推崇，追            求追踪偏离度和追踪缺陷最小化，给与怒放式            运作方式的基金，简称说合基金 基金调治       投资者向基金束缚东说念主冷落请求将其所抓有的            基金束缚东说念主束缚的任一怒放式基金（转出基            金）的全部或部分基金份额调治为基金束缚东说念主            束缚的任何其他怒放式基金（转入基金）的基            金份额的行径 依期定额投资计划   投资者通过联系销售机构冷落请求，约定每期            扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于            每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自            动完成扣款及基金申购请求的一种投资方式 基金钞票总值     基金所领有的万般证券及单据价值、银行入款            本息和本基金应收的申购基金款以过甚他投            资所形成的价值总和 基金钞票净值     基金钞票总值扣除欠债后的净钞票值 基金份额净值     规划日基金钞票净值除以规划日刊行在外的            基金份额总额 基金钞票估值     规划评估基金钞票和欠债的价值，以确定基金            钞票净值的过程 货币商场器具     现款；一年以内(含一年)的银行依期入款、大            额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三            百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一            年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的            中央银行单据；中国证监会、中国东说念主民银行认            可的其他具有细密流动性的金融器具 指定媒介       指中国证监会指定的用以进行信息流露的全            国性报刊及指定互联网网站（包括基金束缚东说念主            网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子            流露网站）等 流动性受限钞票    指由于法律律例、监管、合同或操作艰苦等原            因无法以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不            限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银            行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银            行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公            开刊行股票、钞票支抓证券、因刊行东说念主债务违            约无法进行转让或交游的债券等 不可抗力       《基金合同》当事东说念主不成意象、不成幸免且不            能克服的客不雅事件 登记结算业务     指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，            具体内容包括投资东说念主基金账户的建立和束缚、            基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和            结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓            有东说念主名册和办理非交游过户等 登记结算机构     中国证券登记结算有限管事公司和广发基金            束缚有限公司。本基金 A 类份额在深圳证券交            易所场内上市交游以及申购、赎回等联系业务            的登记结算由中国证券登记结算有限管事公            司负责办理；本基金 C 类份额和 Y 类份额的申            购、赎回等联系业务的登记结算由广发基金管            理有限公司负责办理 基金居品贵府纲目   指《广发中证 500 交游型怒放式指数证券投资            基金说合基金(LOF)基金居品贵府纲目》过甚            更新                           第三部分 基金束缚东说念主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      天下联合客服热线：95105828                股东称呼                    出资比例           广发证券股份有限公司                   54.533%          烟火通讯科技股份有限公司                  14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                 14.187%       广州科技金融立异投资控股有限公司                 7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.16%                 总     计                 100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和革新委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和革新委员会、中国南边电网有限管事公司、广发证券 股份有限公司管事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实践董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限管事 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金束缚 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金束缚有限公司总司理，兼任广发国外钞票束缚有限 公司董事会主席、广州投资照应人学院束缚有限公司董事。曾在财政部、易方达基金束缚有限公 司管事，曾任广发基金束缚有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任烟火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，烟火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨管事处主任、国内商场总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉烟火技艺服 务有限公司总司理，烟火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德坚贞银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融立异投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金束缚有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金束缚有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金束缚有限公司董事长，广州广泰城发 盘算推算磋议有限公司董事长，广州科技金融立异投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金束缚有限公司董事长，广州基金国外股权投资基金束缚有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：孤独董事，博士，评释、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实践事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国外保障部党组文告、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委文告、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实践委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。   董茂云先生：孤独董事，博士，评释，现任浙大城市学院法学院评释，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副评释、 法律系副主任、法学院副院长、法学院评释，宁波大学法学院评释。   姚海鑫先生：孤独董事，博士，评释，现任辽宁大学新华国外商学院评释，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商束缚学院副院长、工商束缚硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展盘算推算处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。   符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司计划处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金束缚有限公司商场拓展部副总经 理、广州分公司总司理、商场拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、商场总监。   吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金束缚有限公司信息技艺部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息技艺部副司理、司理，广发基金束缚有限公司运营保障部副总 司理。   孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金束缚有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。   刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金束缚有限公司营销束缚部副总司理。曾任广发 基金束缚有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销束缚部总司理助 理。   喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金束缚有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金束缚有限公司商场拓展部、金融工程部、居品营销束缚部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国外钞票束缚有限公司董事会主席、广州投资照应人学 院束缚有限公司董事。曾在财政部、易方达基金束缚有限公司管事，曾任广发基金束缚有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元本钱束缚有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团商场部司理，广发证券有限管事公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金束缚有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金束缚有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司管事， 历任广发基金束缚有限公司上海分公司总司理、详细束缚部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金束缚有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保钞票束缚公司、工 银瑞信基金束缚有限公司和长盛基金束缚有限公司管事，历任广发基金束缚有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金束缚有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金束缚有限公司管事，历任广发基金束缚有限公司研究员、机 构搭理部副总司理、盘算推算发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金束缚有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金束缚有限公司、融通基金束缚有限公司工 作，历任广发基金束缚有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金束缚有限公司基金司理、广发国外钞票束缚 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金束缚有限公司管事，历任广发基金束缚有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司管事，历 任广发基金束缚有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：守护长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资束缚有限公司、合正投资束缚有限公司管事。历任广发基金束缚有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京管事处总司理，计谋与立异业务部总司理。   刘杰先生，工学学士，抓有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金束缚有限公司指 数投资部总司理助理、广发中证 500 交游型怒放式指数证券投资基金说合基金(LOF)基金司理 (自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发中证 500 交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发创业板交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 25 日起任职)、广发创业板交游型怒放式指数证券投资基金发起式说合基金基金司理(自 2017 年 5 月 25 日起任职)、广发纳斯达克 100 交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 司理(自 2022 年 7 月 1 日起任职)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 月 16 日起任职)、广发北证 50 成份指数型证券投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日起任职)、 广发恒生破费交游型怒放式指数证券投资基金(QDII)基金司理(自 2023 年 8 月 10 日起任职)、 广发中证香港立异药交游型怒放式指数证券投资基金发起式说合基金（QDII）基金司理(自 2023 年 10 月 31 日起任职)、广发深证 100 交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 21 日起任职)、广发中证红利交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 14 日起任职)、广发恒生破费交游型怒放式指数证券投资基金发起式说合基金（QDII）基金司理(自 研究员，广发沪深 300 指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日至 2016 年 1 月 17 日)、 广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2018 年 4 月 25 日)、广发量化稳健夹杂型证券投资基金基金司理(自 2017 年 8 月 4 日至 2018 年 11 月 30 日)、 广发中小企业 300 交游型怒放式指数证券投资基金说合基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 式说合基金基金司理(自 2016 年 9 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业交游型开 放式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产 业交游型怒放式指数证券投资基金发起式说合基金基金司理(自 2018 年 4 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发标普全球农业指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2020 年 2 月 年 5 月 21 日至 2021 年 7 月 2 日)、广发好意思国房地产指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发说念琼斯好意思国石油开发与分娩指数证券投资基金(QDII-LOF) 基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发粤港澳大湾区立异 100 交游型怒放式 指数证券投资基金基金司理(自 2019 年 12 月 16 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发中证央企立异驱 动交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2019 年 9 月 20 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发 中证央企立异驱动交游型怒放式指数证券投资基金说合基金基金司理(自 2019 年 11 月 6 日至 年 3 月 31 日)、广发恒生中国企业珍藏指数型发起式证券投资基金(QDII)基金司理(自 2019 年 年 8 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发沪深 300 交游型怒放式指数证券投资基金说合基金基 金司理(自 2016 年 1 月 18 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发恒生科技指数证券投资基金（QDII） 基金司理(自 2021 年 8 月 11 日至 2023 年 3 月 7 日)、广发港股通恒生详细中型股指数证券投资 基金(LOF)基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发好意思国房地产指数证券投资 基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发恒生科技交游型怒放式指数 证券投资基金说合基金(QDII)基金司理(自 2023 年 3 月 8 日至 2024 年 3 月 30 日)。    历任基金司理：陈盛业，任职时候为 2013 年 10 月 10 日至 2014 年 4 月 1 日。    基金束缚东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国外业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资束缚部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。  三、基金束缚东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  四、基金束缚东说念主承诺 的联系规则，建立健全里面附近轨制，采纳有用措施，辞谢违背现行有用的联系法律、律例、 规章、基金合同和中国证监会联系规则的行径发生。                     《基金法》及联系法律律例，建立健全的里面控 制轨制，采纳有用措施，辞谢下列行径发生：  （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2） 不公正地对待其束缚的不同基金财产；  （3） 利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；  （4） 向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5） 法律律例或中国证监会遮挡的其他行径。 律例及行业表率，敦朴信用、勤奋尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违法运筹帷幄；  （2）违背基金合同或托管契约；  （3）有意毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）拒却、搅扰、险峻或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒昧管事、奢靡权力；  （7）违背现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系规则，泄漏在 任职时代洞悉的联系证券、基金的生意阴私，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等 信息；  （8）违背证券交游场合业务法则，利用对敲、倒仓等技巧专揽商场价钱，烦扰商场次第；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不正大技巧谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （12）在公开信息流露和告白中有意含有不实、误导、诈骗因素；  （13）其他法律、行政律例以及中国证监会遮挡的行径。  （1）依照联系法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取最大 利益；  （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；  （3）不违背现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系规则，泄漏 在职职时代洞悉的联系证券、基金的生意阴私、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券交游过甚他行径。  五、基金束缚东说念主的里面附近轨制  基金束缚东说念主的里面风险附近轨制包括里面附近大纲、基本束缚轨制、部门业务规章等。内 部附近大纲是对公司规矩规则的内控原则的细化和张开，对各项基本束缚轨制的统治和带领。 里面附近大纲明确了里面附近方向和原则、里面附近组织体系、里面附近轨制体系、里面附近 环境、里面附近措施等。基本束缚轨制包括风险附近轨制、基金投资束缚轨制、基金绩效评估 观望轨制、聚会交游轨制、基金司帐轨制、信息流露轨制、信息系统束缚轨制、职工守秘轨制、 危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本束缚轨制的基础上，对各部门的主要 职责、岗亭配置、管事要求、业务经由等的具体说明。   根据基金束缚业务的特色，公司树立方法递进、权责联合、严实有用的四说念内控防地： 业务均制定详备的操作经由，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已洞悉并承诺顺从，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立环节业务处理凭据传递和信息相易轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的管事。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤独于其他部门和业务行径，对里面附近轨制的实践 情况实行严格的检查和监督。 控防地。                         第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   磋议电话：010-66105799   磋议东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   限制 2024 年 9 月，中国工商银行钞票托管部共有职工 211 东说念主，平均年齿 38 岁，99%以上 职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等技艺职称。   三、基金托管业务运筹帷幄情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来， 继承“敦朴信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险束缚和里面附近体系、表率的管 理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东说念主职责，为境表里稠密投资 者、金融钞票束缚机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象 和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟悉的居品线。领有包括证券投资基金、相信 钞票、保障钞票、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 钞票、QDII 钞票、股 权投资基金、证券公司集合钞票束缚计划、证券公司定向钞票束缚计划、生意银行信贷钞票 证券化、基金公司特定客户钞票束缚、QDII 专户钞票、ESCROW 等门类王人全的托管居品体系， 同期在国内率先开展绩效评估、风险束缚等升值服务，不错为万般客户提供个性化的托管服 务。限制 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连 续二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、 内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖； 是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融畛域的抓续招供和平庸好 评。   四、基金托管东说念主的里面附近情况   中国工商银行钞票托管部在风险束缚的实操过程中根据国外公认的里面附近 COSO 准则 从里面环境、风险评估、附近行径、信息与相易、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险附近体系，并纳入联合的风险束缚体系。   中国工商银行钞票托管部从成立之日肇端终秉抓表率运作的原则，将建立系统、高效的 风险驻守和附近体系视为管事重心。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的络续出现，钞票托管部彻里彻外将风险束缚置于与业务发展同等环节的位置，视风险 驻守和附近为托管业务生涯与发展的生命线。钞票托管部实施全员风险束缚，将风险附近责 任落实到具体业务部门和联系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行钞票托管部共十七次胜利通过评估组织里面附近和安全措 施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保属宗旨的附近及有用性叙述，充分标明孤独第三方 对中国工商银行托管服务在风险束缚、里面附近方面的健全性和有用性的全面招供，也证明 中国工商银行托管服务的风险附近材干还是与国外大型托管银行接轨，达到国外先进水平。   （1）钞票托管业务运筹帷幄束缚正当合规；   （2）促进已毕钞票托管业务发展计谋和运筹帷幄方向；   （3）钞票托管业务风险束缚的有用性和钞票安全；   （4）提高钞票托管运筹帷幄效率和结果；   （5）业务记录、司帐信息和其他运筹帷幄束缚联系信息的信得过、准确、齐全、实时。   （1）全面性原则。钞票托管业务里面附近应谀媚决策、实践和监督全过程，笼罩钞票托 管业务各项业务经由和束缚行径，笼罩扫数机构、部门和从业东说念主员。   （2）环节性原则。钞票托管业务里面附近应在全面附近基础上，关矜环节业务事项、重 点业务法子和高风险畛域。   （3）制衡性原则。钞票托管业务里面附近应在机构配置、权责分派及业务经由等方面形 成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。钞票托管业务里面附近应当与运筹帷幄畛域、业务范围和风险特色相适合， 并进行动态治疗，以合理成本已毕里面附近方向。   （5）审慎性原则。钞票托管业务里面附近应坚抓风险为本、审慎运筹帷幄的理念，树立机构 或开展各项运筹帷幄束缚行径均应坚抓内控优先。   （6）成本效益原则。钞票托管业务里面附近应衡量实施成本与预期效益，以合理成本实 现有用附近。   钞票托管业务里面附近纳入全行联合的里面附近体系。   （1）总行钞票托管部根据里面附近基本规则建立健全钞票托管业务里面附近体系，动作 全行托管业务的牵头束缚部门，根据行内里面附近基本规则建立健全里面附近体系，建立与 托管业务条线相适合的里面附近运行机制，确定各项业务行径的风险附近点，制定圭臬联合 的业务轨制；采纳安妥的附近措施，合理保证托管业务经由的运筹帷幄效率和结果，组织开展资 产托管业务里面附近措施的实践、监督和检查，督促各机构落实附近措施。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控束缚管事，根据年度管事重心，依期或不 依期在全行开展联系业务监督检查，将托管业务检查技俩整合到全行业务监督检查管事中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对钞票托管业务的审计与评价管事。   （4）一级（直属）分行钞票托管业务部门动作里面附近的实践机构，负责组织开展本机 构里面附近的日常运行及自查管事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行钞票托管部深爱里面附近轨制的建立，坚抓把风险驻守和附近的理念和方法融 入岗亭职责、轨制建立和管事经由中，建立了一整套里面附近轨制体系，包括《钞票托管业 务束缚规则》、《钞票托管业务里面附近束缚办法》、《钞票托管业务全面风险束缚办法》、《资 产托管业务营运束缚办法》、《钞票托管业务合同束缚办法》、《钞票托管业务档案束缚办法》、 《钞票托管业务系统束缚办法》、《钞票托管业务要紧突发事件救急预案》、《钞票托管业务从 业东说念主员束缚办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东说念主员、授权、立异、合同、钤记、 服务质地、收费、反洗钱、辞谢利益突破、业务一语气性、观望、信息系统等全方面实践里面 附近措施。   钞票托管业务切实履行风险束缚第一齐防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的束缚想路，主动将钞票托管业务的风险束缚纳入全行全面风险束缚体系，以“管住东说念主、 管住钱、管好防地、管好底线”为束缚重心，搭建适合钞票托管业务特色的风险束缚架构， 通过鼓吹托管业务体制机制与完善集约化营运革新、建立钞票托管风险束缚委员会机制、完 善钞票托管业务轨制体系、加强钞票托管业务戎行建立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员束缚等措施，有用附近操魄力险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的钞票托管业务一语气性管事计划和救急预案，具备行之有用的 灾备还原决议、充足的出动办公开辟、同城异城相结合的备份办公场合、必要的办当事者说念主员、 科学了了的 AB 岗亭配置及依期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托管 业务一语气性营运影响进程的评估，当令采用或挨次启动“原场合现场+居家”、“部分同城异 地+居家”、“部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运网罗，向客户提供一语气性服务，确保托 管居品日常交游的实时算帐和交割。   五、基金托管东说念主对基金束缚东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《基金法》、基金合同、托管契约和联系基金律例的规则，基金托管东说念主对基金的投资 范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资遮挡行径、基金参与银行间债券商场、基金资 产净值的规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查，其中对 基金的投资比例的监督和核查自基金合同告成之后六个月驱动。   基金托管东说念主发现基金束缚东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管契约或联系基金法律法 规规则的行径，应实时以书面式样文告基金束缚东说念主限期纠正，基金束缚东说念主收到文告后应实时 查对，并以书面式样对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县 项进行复查，督促基金束缚东说念主改正。基金束缚东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金束缚东说念主有要紧违法行径，应立即叙述中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。                           第五部分 联系服务机构   一、   基金份额销售机构   (一)场外售售机构   直销机构：广发基金束缚有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国外广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   法定代表东说念主：葛长伟   客服电话：95105828 或 020-83936999   客服传真：020-34281105   网址：www.gffunds.com.cn   直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   客户不错通过本公司客服电话进行销售联系事宜的问询、怒放式基金的投资磋议及投诉 等。   基金束缚东说念主可根据联系法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金束缚东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金联系业务时，请谨守各销售机构 业务法则与操作经由。   (二)场内销售机构   投资者可通过深圳证券交游所内具有基金销售业务履历的会员单元进行场内交游。   二、   注册登记机构   A类份额注册登记机构：   称呼：中国证券登记结算有限管事公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   磋议东说念主：崔巍   电话：010-50938888   传真：010-59378907   C类和Y类份额注册登记机构：   称呼：广发基金束缚有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国外广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   法定代表东说念主：葛长伟   磋议东说念主：李尔华   电话：020-89188970   传真：020-89899175   三、   讼师事务所和承办讼师   称呼：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东说念主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：刘智、杨琳   磋议东说念主：邓传远   四、   司帐师事务所和承办注册司帐师   安永华明司帐师事务所（特地普通合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   法东说念主代表：毛鞍宁 磋议东说念主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                   第六部分 基金的历史沿革和存续   一、本基金的历史沿革   广发中证 500 交游型怒放式指数证券投资基金说合基金（LOF）由广发中证 500 指数证券 投资基金（LOF）通过基金合同改良变更而来。   广发中证 500 指数证券投资基金(LOF) 经中国证监会证监许可【2009】982 号文核准募 集，基金束缚东说念主为广发基金束缚有限公司，基金托管东说念主为中国工商银行股份有限公司。   广发中证 500 指数证券投资基金（LOF）自 2009 年 10 月 22 日至 2009 年 11 月 20 日进行 公开召募，召募结果后基金束缚东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐发，                                       《广 发中证 500 指数证券投资基金(LOF)基金合同》于 2009 年 11 月 26 日告成。 大会，会议审议通过了《对于广发中证 500 指数证券投资基金（LOF）变更投资范围过甚联系 事项的议案》，同意广发中证 500 指数证券投资基金（LOF）变更投资范围过甚联系事宜，将 广发中证 500 指数证券投资基金（LOF）变更为广发中证 500 交游型怒放式指数证券投资基金 说合基金（LOF），允许本基金投资股指期货，参与融资融券及通过证券金融公司办理转融通 业务，并基于上述投资范围的变更，按照联系法律律例及中国证监会的联系规则对本基金的 称呼、投资和估值、基金的用度、基金份额抓有东说念主大会过甚他部分要求进行相应修改。上述 基金份额抓有东说念主大会决定事项还是中国证监会于 2013 年 10 月 10 日备案阐发，自该日起，                                                《广 发中证 500 交游型怒放式指数证券投资基金说合基金（LOF）基金合同》告成（但该基金合同 第三部分“基金份额的发售”仅适用于广发中证 500 指数证券投资基金（LOF）的召募，对变 更后的广发中证 500 交游型怒放式指数证券投资基金说合基金（LOF）不适用），并取代原《广 发中证 500 指数证券投资基金(LOF)基金合同》，广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)正经变 更为广发中证 500 交游型怒放式指数证券投资基金说合基金（LOF），本基金当事东说念主将按照《广 发中证 500 交游型怒放式指数证券投资基金说合基金（LOF）基金合同》享有权利并承担义务。   二、基金份额的变更登记   基金合同告成后，中国证券登记结算有限管事公司将进行本基金份额的改名以及必要信 息的变更。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和钞票畛域   《基金合同》告成后，一语气二十个管事日出现基金份额抓有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元东说念主民币情形的，基金束缚东说念主应在依期叙述中赐与流露；一语气六十个工 作日出现前述情形的，基金束缚东说念主应当向中国证监会叙述并冷落责罚决议，如调治运作方式、 与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律律例另有规则时，从其规则。   四、本基金与方向 ETF 的磋议和区别   本基金为方向 ETF 的说合基金，二者既有磋议也有区别：   （1）在投资方法方面，方向 ETF 主要采纳完全复制法，径直投资于标的指数的成份股； 而本基金则采纳迤逦的方法，通过将绝大部分基金财产投资于方向 ETF，已毕对功绩相比基 准的详尽追踪；   （2）在交游方式方面，投资者既不错在二级商场买卖方向 ETF，也不错按照申购赎回清 单的要求，给与份额申购和份额赎回的方式申赎方向 ETF；而本基金是上市怒放式基金（LOF）， 投资者不错在二级商场买卖本基金份额，也不错通过交游所场内和场外售售机构申购和赎回 本基金份额；   （3）申购赎回方式不同。方向 ETF 的投资东说念主依据申购赎回清单，按以组合证券为主的申 购对价、赎回对价进行申购赎回，申购赎回均以份额申报；本基金的投资东说念主依据基金份额净 值，以现款方式进行申购赎回，金额申购、份额赎回。   本基金与方向 ETF 功绩推崇可能出现相反。可能激励相反的因素主要包括：   （1）律例对投资比例的要求。方向 ETF 动作一种特地的基金品种，可将全部或接近全部 的基金钞票，用于追踪标的指数的推崇；而本基金动作普通的怒放式基金，仍需将不低于基 金钞票净值 5%的钞票投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；   （2）申购赎回的影响。方向 ETF 采纳什物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小； 而本基金申购赎回给与现款方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击；   （3）投资束缚方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的束缚方式会导致追踪指数的 水平、技艺技巧、买入卖出的时机采用等的不同。                 第七部分 基金份额的上市交游   本基金上市交游的份额为 A 类基金份额。   基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可径直在深圳证券交游所上市交游； 登记在注册登记系统中的 A 类基金份额可通过办理跨系统转登记业务将基金份额转登记在证 券登记结算系统中，再上市交游。   一、A 类基金份额上市交游的方位   深圳证券交游所。   二、上市交游的时候   广发中证 500 指数证券投资基金（LOF）A 类基金份额（代码：162711；场内简称：中证 理东说念主向深圳证券交游所请求广发中证 500 指数证券投资基金（LOF）A 类基金份额自 2013 年 9 月 2 日驱动抓续停牌。2013 年 10 月 11 日，经基金束缚东说念主向深圳证券交游所请求，本基金 A 类基金份额复牌。   本基金的上市首日仍按 2010 年 1 月 8 日规划。   三、上市交游的法则   四、上市交游的用度   本基金 A 类基金份额上市交游的用度按照深圳证券交游所的联系规则办理。   五、上市交游的行情揭示   本基金 A 类基金份额在深圳证券交游所挂牌交游，交游行情通过行情发布系统揭示。行 情发布系统同期揭示基金前一交游日的基金份额净值。   六、上市交游的停复牌、暂停上市、还原上市   A 类基金份额上市后，发生下列情形之一时,本基金 A 类基金份额应暂停上市：   发生上述暂停上市情形时，基金束缚东说念主在接到深圳证券交游所文告后，应立即在至少一 种指定媒介上刊登暂停上市公告。   暂停上市情形摒除后,基金束缚东说念主可向深圳证券交游所冷落还原上市请求；经深圳证券交 易所核准后,可还正本基金 A 类基金份额上市，并在至少一种指定媒介上刊登还原上市公告。   七、断绝上市的情形和处理方式   A 类基金份额上市后，发生下列情况之一时，本基金 A 类基金份额应断绝上市交游：   （1）安妥《深圳证券交游所证券投资基金上市法则》等联系规则的应当断绝上市交游条 款的；   （2）基金合同断绝；   （3）基金份额抓有东说念主大会决定断绝上市；   （4）基金束缚东说念主基于居品畛域、成交量等因素，以为有必要断绝上市的，在取得基金托 管东说念主同意后，可断绝上市，此情形下不必召开基金份额抓有东说念主大会；   （5）深圳证券交游所以为须断绝上市的其他情况。   发生上述断绝上市情形时，由证券交游所断绝其上市交游，基金束缚东说念主报经中国证监会 备案后断绝本基金 A 类基金份额的上市，并在至少一种指定报刊和网站上刊登断绝上市公告。   八、联系法律律例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的法则等联系规则进 行治疗的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改不必召开基金份额抓有东说念主大会，并在 本基金更新的招募说明书中列示。  九、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限管事公司增多了基金上市交游的新功能， 基金束缚东说念主不错在履行安妥的轨范后增多相应功能。               第八部分 基金份额的场外申购与赎回   本章内容仅适用于本基金的场外申购和赎回业务。登记在注册登记系统中的基金份额可 径直手理场外申购与赎回等场外基金业务。登记在证券登记结算系统中的基金份额可径直手 理场内申购、赎回业务，也不错通过办理跨系统转登记业务将基金份额转登记到注册登记系 统中，再办理场外申购与赎回等场外基金业务。   一、    场外申购与赎回的场合   本基金的销售机构包括基金束缚东说念主和基金束缚东说念主委派的销售机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。基金束缚东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在束缚东说念主 网站公示。本基金不同类别基金份额的销售机构可能存在不同。   （详见本招募说明书第五部分）   二、    场外申购与赎回的怒放日实时候   原基金的申购、赎回自 2010 年 1 月 8 日起驱动办理。   原基金变更不影响本基金的正常申赎。   申购和赎回的怒放日为证券交游所交游日（基金束缚东说念主公告暂停申购或赎回时除外），投 资者应当在怒放日办理申购和赎回请求。怒放日的具体业务办理时候在招募说明书中载明或 另行公告。本基金 Y 类基金份额驱动办理申购的时候，与其他类别基金份额存在不同，具体 驱动办理时候，详见基金束缚东说念主届时发布的联系公告。   若出现新的证券交游商场或交游所交游时候蜕变或实践情况需要，基金束缚东说念主可对申购、 赎回时候进行治疗，但此项治疗应在实施日 2 日前在指定媒体公告。   三、    场外申购与赎回的原则   （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后规划的基金份额净值为基准 进行规划；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额请求，赎回以份额请求；在安妥联系 法律律例且技艺条件具备的情况下，本基金可对处于个东说念主待业金领取期的投资者抓有的 Y 类 基金份额通畅“金额赎回”，具体办理方式详见联系公告；   （3）当日的申购与赎回请求不错在基金束缚东说念主规则的时候以内废除；   （4）场外基金份额抓有东说念主在赎回基金份额时，赎回谨守“先进先出”原则，即按照投资 东说念主认购、申购的先后次序进行方法赎回；   （5）本基金 Y 类基金份额的申购、赎回安排应当知足《个东说念主待业金束缚规则》等联系法 律律例的规则。   基金束缚东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金束缚东说念主必须在新规 则驱动实施前依照《信息流露办法》的联系规则在指定媒介上公告。   四、   场外申购与赎回的轨范   基金投资者必须根据基金销售机构规则的轨范，在怒放日的业务办理时候向基金销售机 构冷落申购或赎回的请求。   投资者在申购本基金时须按销售机构规则的方式备足申购资金,投资者在提交赎回请求 时，其在销售机构（网点）必须有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的请求无 效而不予成交。   T 日规则时候受理的请求，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交 易的有用性进行阐发，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构规则的其 他方式查询申购与赎回的成交情况，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   基金销售机构对申购请求的受理并不代表该请求一定胜利，而仅代表销售机构确乎招揽 到申购请求。申购的阐发以基金注册登记机构或基金束缚东说念主的阐发结果为准。   申购给与全额缴款方式，若申购资金在规则时候内未全额到账则申购不胜利，若申购不 胜利或无效，申购款项将奉赵投资者账户。   投资者 T 日赎回请求胜利后，基金束缚东说念主将通过基金注册登记机构过甚联系基金销售机 构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额抓有东说念主账户。在发生大都赎回的情形时， 款项的支付办法参照《基金合同》的联系要求处理。   五、   场外申购与赎回的数额限制 币，通过其他销售机构初度最低申购金额以各销售机构公告为准；投资东说念主追加申购时最低申 购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 基金份额抓有东说念主当日抓有份额减少导致在销售机构吞并交游账户保留的基金份额不及 1 份基 金份额时，注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。各基金销售机构有不同规则的，投 资者在该销售机构办理上述业务时，需同期谨守销售机构的联系业务规则。 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，基金束缚东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可采纳上述措施对基金畛域赐与附近。具体规则请参见联系公告。 回的份额的数目限制，基金束缚东说念主必须在治疗告成前依照《信息流露办法》的联系规则在指 定媒介公告。   六、   基金份额的分类   本基金将基金份额分为 A 类、C 类和 Y 类三种不同的类别。A 类基金份额注册登记业务办 理机构为中国证券登记结算有限管事公司，A 类基金份额收取申购用度，而不计提销售服务 费；C 类基金份额注册登记业务办理机构为广发基金束缚有限公司，C 类基金份额不收取申购 用度，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费；Y 类基金份额注册登记业务办理机构为广 发基金束缚有限公司，Y 类基金份额收取申购用度，而不计提销售服务费。本基金 A 类基金 份额的申购与赎回包括场外和场内两种方式。本基金 C 类和 Y 类基金份额在场外申购和赎回。 本基金 A 类、C 类基金份额不得对个东说念主待业金账户进行销售，Y 类基金份额仅面向个东说念主待业金 账户销售。   三类基金份额分别配置代码，并分别规划基金份额净值，规划公式为：   规划日某类基金份额净值=规划日该类基金份额的基金钞票净值/规划日该类基金份额余 额总额   在安妥法律律例且不毁伤已有基金份额抓有东说念主权益的情况下，基金束缚东说念主在履行安妥程 序后不错增多新的基金份额类别、或者在法律律例和基金合同规则的范围内变更现有基金份 额类别的注册登记业务办理机构，治疗前基金束缚东说念主需实时公告并报中国证监会备案。在符 合联系法律律例且条件具备的情况下，本基金 A 类、C 类基金份额不错请求调治为 Y 类基金 份额；但 Y 类基金份额不成调治为 A 类、C 类基金份额。   七、    场外申购与赎回的费率   （1）A 类份额场外申购费率   投资者可采用在场外申购本基金 A 类份额或场外赎回本基金 A 类份额时缴纳申购用度。 投资者采用在场外申购 A 类份额时缴纳的称为前端申购用度，投资者采用在场外赎回 A 类份 额时缴纳的称为后端申购用度。   投资者采用缴纳场外前端申购用度时，本基金对场外前端申购配置级差费率。投资者在 一天之内如若有多笔场外前端申购，适用费率按单笔分别规划。具体费率如下：                申购金额（M）               申购费率               M＜100 万元               1.2%   投资者采用缴纳场外后端申购用度时，申购费率按抓有时候递减.具体费率如下：               抓有期限（T）             申购费率                T＜1 年               1.30%               T≥5 年                  0   注：如若投资东说念主在本基金基金合同告成前一语气抓有原基金直至本基金基金合同告成后赎 回，该投资东说念主的抓有期将按原基金抓有期加上本基金抓有期合并规划。   现在场外后端申购模式的业务只在广发基金网上交游系统、中国农业银行股份有限公司 通畅，其它销售机构通畅场外后端申购模式的时候详见我司或其它销售机构具体公告。   （2）Y 类份额申购费率   投资者申购本基金 Y 类份额时缴纳申购用度。投资者在一天之内如若有多笔申购，适用 费率按单笔分别规划。具体费率如下：                申购金额（M）               申购费率               M＜100 万元               1.2%   （3）本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推 广、销售、注册登记等各项用度。   （4）本基金销售机构不错豁免 Y 类基金份额的申购用度，也可针对 Y 类基金份额实施费 率优惠。   （5）基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以实践收取为准。   （6）基金束缚东说念主对部分基金抓有东说念主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。   （1）A类份额场外赎回费率   本基金的赎回用度在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于商场扩充、注册登记费和 其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的25%，其 中对抓有期少于7天的投资者收取的赎回费需全额计入基金财产。赎回费率随赎回基金份额抓 有时候的增多而递减，具体费率如下：               抓有期限（N）               赎回费率                  N＜7 天              1.5%                  N≥2 年              0   注：如若投资东说念主在本基金基金合同告成前一语气抓有原基金直至本基金基金合同告成后赎 回，该投资东说念主的抓有期将按原基金抓有期加上本基金抓有期合并规划。   通过办理跨系统转登记业务，从场内转至场外的基金份额，其抓有期限按照中国证券登 记结算有限管事公司的联系规则为准。   （2）本基金于2016年6月15日起，对广发中证500交游型怒放式指数证券投资基金说合基 金(LOF)在现有份额的基础上增设C类基金份额（C类基金份额代码：002903），原份额转为A 类份额。C类基金份额注册登记业务办理机构为广发基金束缚有限公司，在投资者认购、申购 基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费。   C类基金份额不收取申购费，收取销售服务费率0.40%/年，本基金C类份额对基金份额抓 有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产，具体费率如下：                 赎回期限（N）            赎回费率                  N＜7 天             1.5%                  N≥8 天              0   （3）本基金的Y类基金份额赎回用度在投资者赎回基金份额时收取，赎回费率随赎回基 金份额抓有时候的增多而递减，其中对抓有期少于7天的投资者收取的赎回费需全额计入基金 财产。具体费率如下：                          Y 类基金份额              抓有期限（N）               赎回费率                N＜7 天               1.50%                N≥7 天                    0 应于新的费率或收费方式实施日前2个管事日在至少一家指定报刊及基金束缚东说念主网站公告。   八、   场外申购份额与赎回金额的规划方式   （1）场外前端申购份额的规划：   基金的场外前端申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例：某投资东说念主投资10,000元场外前端申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/(1+1.2%)=9,881.42元   申购用度=10,000-9,881.42=118.58元   申购份额=9,881.42/1.0500=9,410.88份   即：投资者投资10,000元场外前端申购本基金，对应申购费率为1.2%，假定申购当日基 金份额净值为1.0500元，则可得到9,410.88份基金份额。   （2）场外后端申购份额的规划：   例：假如某一天广发中证500交游型怒放式指数证券投资基金说合基金（LOF）的基金单 位净值为1.2000元，有两笔金额分别为1万元、500万元的后端申购，抓有满一年后，当基金 单元净值涨为1.6000元时赎回，规划结果如下：                                              申购一            申购二            申购金额（元，A）                     10,000      5,000,000          申购份额（B=A/1.2000）                8333.33    4,166,666.67        赎回金额（元，C=B*1.6000）               13,333.33   6,666,666.67            后端申购费率（D）                      1.10%        1.10%         后端申购费（元，E=A*D）                     110         55,000        赎回用度（元，F=C*0.30%）                   40          20,000         赎回金额（元，G=C-E-F）                 13,183.33   6,591,666.67   （赎回费率请投资者详细参考本基金更新的招募说明书，以上例子中数据皆为假定，并 不成动作判断基金可能收益的依据。另现在场外后端申购模式的业务只在广发基金网上交游 系统、中国农业银行股份有限公司通畅，其它销售机构通畅场外后端申购模式的时候详见我 司或其它销售机构具体公告。）   若投资者采用Y类基金份额，则申购份额的规划公式为：   本基金Y类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日Y类基金份额净值   例：某投资者投资1000元申购本基金Y类基金份额，其销售机构届时豁免Y类基金份额的 申购费，即对应费率为0%，假定申购当日Y类基金份额净值为1.2310元，则其可得Y类申购份 额为：   净申购金额=1000/（1+0%）= 1000.00元   申购用度=0元   申购份额=1000/1.2310＝812.35份   即：投资者投资1000元申购本基金Y类基金份额，其销售机构届时豁免Y类基金份额的申 购费，对应费率为0%，假定申购当日Y类基金份额净值为1.2310元，则可得到812.35份Y类基 金份额。 式为：   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   例：某投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类基金份额净值 为1.0160元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.0160=49,212.60份   即：投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类基金份额净值为   （1）A类基金份额赎回   给与“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准进行规划，规划公式：   赎回总金额=赎回份额×T日A类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某投资者赎回10万份基金A类份额，份额抓有期限100天，对应赎回费率为0.5%，假 设赎回当日基金A类份额净值是1.2130元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额 =100,000×1.2130＝121,300.00元   赎回用度 =121,300.00×0.5% = 606.50元   净赎回金额 =121,300.00－606.50=120,693.50元   即：投资者赎回本基金10万份基金A类份额，份额抓有期限100天，假定赎回当日基金A 类份额净值是1.2130元，则其可得到的净赎回金额为120,693.50元。   （2）C类基金份额赎回   给与“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准进行规划，规划公式：   赎回总金额=赎回份额×T日C类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某投资者赎回10万份基金C类份额，份额抓有期限100天，对应赎回费率为0，假定赎 回当日基金C类份额净值是1.2130元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额 =100,000×1.2130＝121,300.00元   赎回用度 =121,300.00×0 = 0元   净赎回金额 =121,300.00－0=121,300.00元   即：投资者赎回本基金10万份基金C类份额，份额抓有期限100天，假定赎回当日基金C 类份额净值是1.2130元，则其可得到的净赎回金额为121,300.00元。   （3）Y类基金份额赎回   给与“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准进行规划，规划公式：   赎回总金额=赎回份额×T日Y类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某投资者在其抓有30天后赎回800份Y类基金份额，对应赎回费率为0%，假定赎回当 日Y类基金份额净值是1.3070元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=800×1.3070=1,045.60元   赎回用度=1,045.60×0%=0元   净赎回金额=1,045.60－0=1,045.60元   即：投资者在其抓有30天后赎回800份Y类基金份额，假定赎回当日Y类基金份额净值是   T日的基金份额净值在本日收市后规划，并在T+1日内公告。遇特地情况，经中国证监会 同意，不错安妥延长规划或公告。本基金基金份额净值的规划，保留到少量点后4位，少量点 后第5位四舍五入，由此产生的缺陷计入基金财产。   申购的有用份额为按实践阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准规划，申购份额规划结果保留到少量点后2位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此 产生的缺陷计入基金财产。   赎回金额为按实践阐发的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 赎回金额规划结果保留到少量点后2位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的缺陷 计入基金财产。   九、   场外申购与赎回的注册登记   投资者申购基金胜利后，基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手 续。   投资者赎回基金胜利后，基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手 续。   十、   拒却或暂停申购的情形及处理   除非出现如下情形，基金束缚东说念主不得暂停或拒却基金投资者的申购请求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；   （2）证券交游场合在交游时候非正常停市，导致当日基金钞票净值无法规划；   （3）基金钞票畛域过大，使基金束缚东说念主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩产 生负面影响，从而毁伤现有基金份额抓有东说念主的利益；   （4）当前一估值日基金钞票净值50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且给与估 值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金束缚东说念主应当 暂停接受基金申购请求；   （5）方向ETF暂停基金钞票估值；   （6）方向ETF暂停申购、暂停上市或二级商场交游停牌，基金束缚东说念主以为有必要暂停本 基金申购的情形；   （7）若本基金被移出中国证监会确定的个东说念主待业金基金名录，本基金Y类基金份额将暂 停办理申购业务；   （8）法律律例规则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （9）基金束缚东说念主以为会有损于现有基金份额抓有东说念主利益的某笔申购。   发生上述情形之一且基金束缚东说念主决定拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求的，申购款项将 全额退还投资者。发生上述（1）到（8）项暂停申购情形时，基金束缚东说念主应当在至少一家指 定媒体及基金束缚东说念主网站刊登暂停申购公告。   在暂停申购的情况摒除时，基金束缚东说念主应实时还原申购业务的办理，并依照联系规则在 至少一家指定媒体及基金束缚东说念主网站上公告。   十一、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理   除非出现如下情形，基金束缚东说念主不得拒却接受或暂停基金份额抓有东说念主的赎回请求或者延 缓支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金束缚东说念主不成支付赎回款项；   （2）证券交游场合照章决定临时停市，导致基金束缚东说念主无法规划当日基金钞票净值；   （3）因商场剧烈波动或其他原因而出现一语气2个或2个以上怒放日大都赎回，导致本基金 的现款支付出现宝贵；   （4）当前一估值日基金钞票净值50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且给与估 值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金束缚东说念主应当 采纳减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措施；   （5）方向ETF暂停基金钞票估值；   （6）方向ETF暂停赎回、暂停上市或二级商场交游停牌，基金束缚东说念主以为有必要暂停本 基金赎回的情形；   （7）法律律例规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金束缚东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回请求， 基金束缚东说念主将足额支付；如暂时不成足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申 请东说念主已被接受的赎回请求量占已接受赎回请求总量的比例分派给赎回请求东说念主，未支付部分由 基金束缚东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续怒放日赐与支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回请求可延期支付赎回款项，最长 不逾越20个管事日，并在至少一家指定媒体及基金束缚东说念主网站公告。投资者在请求赎回时可 事前采用将当日可能未获受理部分赐与废除。   暂停基金的赎回，基金束缚东说念主应实时在至少一家指定媒体及基金束缚东说念主网站上刊登暂停 赎回公告。   在暂停赎回的情况摒除时，基金束缚东说念主应实时还原赎回业务的办理，并依照联系规则在 至少一家指定媒体及基金束缚东说念主网站上公告。   十二、 大都赎回的情形及处理方式   本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求总额加上基金调治中转出请求份 额总额后扣除申购请求总额及基金调治中转入请求份额总额后的余额）逾越上一日基金总份 额的10%时，即以为发生了大都赎回。   当出现大都赎回时，基金束缚东说念主不错根据本基金那时的钞票组合情景决定全额赎回或部 分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金束缚东说念主以为有材干支付投资者的全部赎回请求时，按正常赎回程 序实践。   （2）部分顺延赎回：当基金束缚东说念主以为支付投资者的全部赎回请求有宝贵或以为支付投 资者的全部赎回请求可能会对基金的钞票净值形成较大波动时，基金束缚东说念主在当日接受赎回 比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回请求延期赐与办理。对于单个账户 的赎回请求，应当按照其请求赎回份额占当日请求赎回总份额的比例，确定该单个账户当日 办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回请求时采用将当日未获办理部 分赐与废除外，延长至下一个怒放日办理，赎回价钱为下一个怒放日的价钱。依照上述规则 转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回请求逾越上一怒放日基金总份 额20%的，基金束缚东说念主有权对该单个基金份额抓有东说念主逾越该比例以上的赎回请求实施延期办理 （基金份额抓有东说念主可在提交赎回请求时采用将当日未获办理部分赐与废除），对该单个基金份 额抓有东说念主剩余赎回请求与其他账户赎回请求按前述要求处理。   （4）大都赎回的公告：当发生大都赎回并顺延赎回时，基金束缚东说念主应在2日内通过指定 媒介刊登公告。同期以邮寄、传真或《招募说明书》规则的其他方式文告基金份额抓有东说念主， 并说明联系处理方法。   本基金一语气两个或两个以上怒放日发生大都赎回，如基金束缚东说念主以为有必要，可暂停接 受赎回请求；还是接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得逾越20个管事日，并应当 在至少一家指定媒介及基金束缚东说念主网站公告。   对于A类基金份额的场外份额，中国证券登记结算有限管事公司另有规则的，从其规则。   十三、 重新怒放申购或赎回的公告   如若发生暂停的时候为一天，基金束缚东说念主应于重新怒放日在至少一家指定媒体及基金管 理东说念主网站刊登基金重新怒放申购或赎回的公告并公布最近一个怒放日的基金份额净值。   如若发生暂停的时候逾越一天但少于两周，暂停结果基金重新怒放申购或赎回时，基金 束缚东说念主应依照《信息流露办法》的联系规则在指定媒介刊登基金重新怒放申购或赎回的公告， 并在重新驱动办理申购或赎回的怒放日公告最近一个管事日的基金份额净值。   如若发生暂停的时候逾越两周，暂停时代，基金束缚东说念主应每两周至少类似刊登暂停公告 一次。暂停结果基金重新怒放申购或赎回时，基金束缚东说念主应依照《信息流露办法》的联系规 定在指定媒介一语气刊登基金重新怒放申购或赎回的公告，并在重新怒放申购或赎回日公告最 近一个管事日的基金份额净值。   十四、   基金的调治   基金束缚东说念主不错根据联系法律律例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金束缚东说念主 束缚的、且由吞并注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收 取一定的调治费。在改日，如基金束缚东说念主通畅本基金与基金束缚东说念主束缚的、由不同注册登记 机构办理注册登记的其他基金之间的调治业务，基金束缚东说念主将届时进行公告。   联系法则由基金束缚东说念主届时根据联系法律律例及本基金合同的规则制定并公告，并提前 文告基金托管东说念主与联系机构。   在安妥联系法律律例且条件具备的情况下，本基金A类、C类基金份额不错请求调治为Y 类基金份额；但Y类基金份额不成调治为A类、C类基金份额。   十五、   依期定额投资计划   基金束缚东说念主不错为投资者办理依期定额投资计划，具体法则由基金束缚东说念主在届时发布公 告或更新的招募说明书中确定。   十六、   基金的非交游过户   非交游过户是指不给与申购、赎回等基金交游方式，将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户蜕变到另一投资者基金账户的行径。   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制实践和经注册登记机构招供的其他情况 下的非交游过户。其中，           “继承”指基金份额抓有东说念主逝世，其抓有的基金份额由其正当的继承 东说念主继承，本基金Y类基金份额办理继承，应当通过份额赎回的方式办理，个东说念主待业金联系轨制 另有规则的除外；        “捐赠”指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金 会或社会团体的情形；          “司法强制实践”是指司法机构依据告成司法文书将基金份额抓有东说念主抓 有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体应安妥联系法律律例和《基金合同》规则的抓有本基金份额的投资者的条件。 办理非交游过户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系贵府。   基金注册登记机构受理上述情况下的非交游过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于安妥条件的非交游过户请求按《业务法则》的联系规则办理。   十七、   基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记 机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国 法律律例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作念出决定之 前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。               第九部分 基金份额的场内申购与赎回   本章内容仅适用于本基金通过深圳证券交游所会员单元办理的场内申购和赎回业务。登 记在证券登记结算系统中的基金份额可径直手理场内申购、赎回业务。登记在注册登记系统 中的基金份额不错径直手理场外申购、赎回业务，也可通过办理跨系统转登记业务将基金份 额转登记到证券登记结算系统中，再办理场内申购、赎回业务。   一、   场内申购和赎回的办理场合   具有基金代销业务履历且安妥深圳证券交游所联系规则的深圳证券交游所会员单元（具 体名单见本基金联系业务公告）。   二、   场内申购与赎回的账户   投资者通过场内申购、赎恢复使用中国证券登记结算有限管事公司深圳分公司开立的东说念主 民币普通股票账户或证券投资基金账户（账户开立的具体事项参见本基金份额发售公告认购 开户联系内容）。   三、   场内申购和赎回的怒放日及怒放时候   申购和赎回的怒放日为深圳证券交游所交游日（基金束缚东说念主公告暂停申购或赎回时除外）， 投资者应当在怒放日办理申购和赎回请求。怒放日的具体业务办理时候为深圳证券交游所交 易时候。   基金束缚东说念主不在怒放日之外的日历或者时候办理基金份额的场内申购或赎回，投资东说念主在 基金合同约定之外的日历和时候冷落申购或者赎回请求的，其基金份额申购或赎回价钱为下 次办理基金份额申购或赎回时候所在怒放日的价钱。   基金束缚东说念主自基金合同告成之日起三个月内驱动办理申购，具体业务办理时候在本基金 驱动办理申购业务的联系公告中规则。   基金束缚东说念主自基金合同告成之日起三个月内驱动办理赎回，具体业务办理时候在本基金 驱动办理赎回业务的联系公告中规则。  原基金的申购、赎回自 2010 年 1 月 8 日起驱动办理。原基金变更不影响本基金的正常申 赎。 公告。 《信息流露办法》的联系规则在中国证监会指定媒体上公告。  四、    场内申购和赎回的原则 规划。 报单元以深圳证券交游所的规则为准。 得废除。 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，基金束缚东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可采纳上述措施对基金畛域赐与附近。具体规则请参见联系公告。 治疗上述原则。基金束缚东说念主必须在新法则驱动实施前按照《信息流露办法》的联系规则在指 定媒体及基金束缚东说念主网站公告。  五、    场内申购和赎回的轨范  基金投资东说念主需谨守深圳证券交游所场内申购赎回联系业务法则，在怒放日的业务办理时 间内冷落申购或赎回的请求。  投资者在申购本基金时须按业务办理单元规则的方式备足申购资金。投资者在提交赎回 请求时，其账户内必须有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无效而不予成 交。   T 日规则时候受理的请求，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交 易的有用性进行阐发，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构规则的其 他方式查询申购与赎回的成交情况，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   业务办理单元对申购请求的受理并不代表该请求一定胜利，而仅代表业务办理单元确乎 招揽到申购请求。申购的阐发以基金注册登记机构或基金束缚东说念主的阐发结果为准。   申购给与全额缴款方式，若申购资金在规则时候内未全额到账则申购不胜利，若申购不 胜利或无效，申购款项将奉赵投资者账户。由此产生的利息等损失由投资者自行承担。   投资者 T 日赎回请求胜利后，基金束缚东说念主将通过基金注册登记机构过甚联系基金销售机 构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额抓有东说念主账户。在发生大都赎回的情形时， 款项的支付办法参照《基金合同》的联系要求处理。   六、   场内申购和赎回的数额限制 不违背联系法律律例规则的前提下，治疗上述限制。基金束缚东说念主必须在治疗前 2 日内至少在 一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。   七、   场内申购和赎回的用度 间以登记结算机构系统记录为准。   本基金的赎回用度在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于商场扩充、注册登记费和 其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%， 其中对抓有期少于 7 天的投资者收取的赎回费需全额计入基金财产。赎回费率随赎回基金份 额抓有时候的增多而递减，具体费率如下：             抓有期限（N）         赎回费率                 N＜7 天                 1.5%                 N≥7 天                 0.5% 应于新的费率或收费方式实施日前 2 个管事日在至少一家指定媒体及基金束缚东说念主网站公告。   八、   场内申购份额和赎回金额的规划   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   申购份额规划结果保留到整数位，整数位后少量部分的份额对应的资金返还至投资者资 金账户。   举例：某投资者通过场内投资 10,000 元申购本基金 A 类份额，对应的申购费率为 0，假 设申购当日基金 A 类份额净值为 1.0150 元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还的资 金余额为：   净申购金额＝10,000/（1＋0）＝10,000 元   申购用度＝10,000－10,000＝0 元   申购份额＝10,000/1.0150＝9,852.22 份   因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 9,852 份，整数位后少量部分 的申购份额对应的资金返还给投资者。具体规划公式为：   实践净申购金额=9,852×1.0150=9,999.78 元   退款金额＝10,000－9,999.78－0＝0.22 元   即：投资者投资 10,000 元从场内申购本基金 A 类份额，假定申购当日基金 A 类份额净值 为 1.0150 元，则其可得到基金份额 9,852 份，退款 0.22 元。   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度   赎回金额规划结果保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的缺陷计入基金财产。   举例：某投资者从场内赎回本基金 10,000 份 A 类份额，基金份额抓有期为 100 天，赎回 费率为 0，假定赎回当日基金 A 类份额净值为 1.1760 元，则其可得净赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.1760＝11,760 元   赎回用度＝11,760×0＝0 元   净赎回金额＝11,760－0＝11,760 元   即：投资者从深圳证券交游所场内赎回本基金 10,000 份 A 类份额，基金份额抓有期为   九、   场内申购与赎回的注册登记   本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券交游所及中国证券登记结 算有限管事公司的联系规则办理。   十、办理本基金份额场内申购、赎回业务应顺从深圳证券交游所及中国证券登记结算有 限管事公司的联系业务法则。若联系法律律例、中国证监会、深圳证券交游所或中国证券登 记结算有限管事公司对场内申购、赎回业务法则有新的规则,将按新规则实践。   十一、联系基金份额净值的规划、拒却或暂停申购、暂停赎回或者减慢支付赎回款项、 大都赎回的情形及处理方式、重新怒放申购或赎回的公告、基金的调治、依期定额投资计划、 基金的非交游过户及基金的冻结与解冻等按照基金合同中对于“基金份额的场外申购和赎回” 部分的联系规则以及深圳证券交游所的联系规则实践。        第十部分 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记   一、基金份额的登记   本基金的份额给与分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登记在注册登记 系统抓有东说念主怒放式基金账户下；场内认购、申购或上市交游买入的基金份额登记在证券登记 结算系统抓有东说念主证券账户下。登记在证券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券交游 所上市交游，也不错径直请求场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可请求场外赎回。   二、系统内转托管 之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行径。 （网点）时，可办理已抓有基金份额的系统内转托管。 的会员单元（席位）时，可办理已抓有基金份额的系统内转托管。   具体办理方法按照《业务法则》以及基金销售机构的业务法则的联系规则办理。   三、跨系统转登记 之间进行转登记的行径。                 第十一部分 基金的投资   一、   投资方向   本基金通过投资于方向 ETF，详尽追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪缺陷最小 化。   二、   投资范围   本基金以方向 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。本基金投 资于方向 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，抓有现款或到期日在一年以内的政府 债券的比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。此外，为更好地已毕投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创 业板过甚他经中国证监会核准刊行的股票）、一级商场新股或增发的股票、滋生器具（权证、 股指期货等）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债券、分离交游可转 债、央行单据、中期单据、短期融资券等）、钞票支抓证券、债券回购、银行入款以及中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会的联系规则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行安妥轨范后，可 以将其纳入投资范围。   待基金参与融资融券和转融通业务的联系规则颁布后，基金束缚东说念主不错在不改变本基金 既有投资策略和风险收益特征并在附近风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融 公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险束缚。届时基金参与融资融券、转融通等 业务的风险附近原则、具体参与比例限制、用度相差、信息流露、估值方法过甚他联系事项 按照中国证监会的规则过甚他联系法律律例的要求实践，无需召开基金份额抓有东说念主大会决定。   三、   投资理念   本基金谨守指数化投资理念，通过投资于方向 ETF、标的指数成份股和备选成份股等， 死力赢得与方向 ETF 所追踪的标的指数左近的平均收益率，知足基金投资者的投资需求。   四、   投资策略   本基金为 ETF 说合基金，主要通过投资于方向 ETF 已毕对标的指数的详尽追踪。本基金 力图将本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度附近在 0.35%以内，年化跟 踪缺陷附近在 4%以内。   （一）钞票配置策略   本基金主要投资于方向 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中投资于方向 ETF 的比 例不少于基金钞票净值的 90%。为更好地已毕投资方向，本基金可少量投资于非成份股、新 股、债券、权证、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，其主义是为了使本 基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金将根据商场的实践情况，安妥治疗基金钞票在万般钞票上的配置比例，以保证对 标的指数的有用追踪。   （二）方向 ETF 投资策略   在基金的日常投资束缚中，本基金将主要通过一级商场利用股票组合申购和赎回方向 ETF 的基金份额，已毕指数化投资方向。同期，本基金也可通过二级商场在证券交游所径直买入、 卖出方向 ETF 基金份额。当方向 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或治疗，本基金也将 作相应的变更或治疗，不必召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金将根据怒放日申购和赎回情况，决定投资方向 ETF 的时候和方式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购畛域及仓位情况，决定股票组合的构建、方向 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回畛域及仓位情况，决定方向 ETF 的赎回或卖出等。   （三）股票投资策略   根据标的指数，结合研究叙述和基金组合的构建情况，给与被迫式指数化投资的方法构 建股票组合。   本基金将以追求追踪缺陷最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采 用被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因 受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的商场因素的限制，基金束缚东说念主 不错根据商场情况，结合教育判断，对股票组合束缚进行安妥变通和治疗，以更详尽的追踪 标的指数。   （1）依期治疗   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的治疗而进行相应的依期 追踪治疗。   （2）不依期治疗   基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本面情况、流 动性情景、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和治疗，密切追踪标的指数。   针对我国证券商场新股刊行轨制的特色，本基金将参与一级商场新股认购，由此得到的 非成份股将在其规则抓有期之后的一定时候以内卖出。   （四）债券投资策略   本基金将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融货币政策和利率趋势的判断确定债券投 资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券采用和配置。债券投资的 主要主义是保证基金钞票的流动性，有用利用基金钞票。   （五）股指期货过甚他金融滋生品的投资策略   本基金在股指期货投资中主要谨守有用束缚投资策略，根据风险束缚的原则，以套期保 值为主义，主要给与流动性好、交游活跃的期货合约，通过对现货和期货商场运行趋势的研 究，结结伴指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货钞票进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。   本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特地情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险；利用金融滋生品的 杠杆作用，缩小股票和方向 ETF 仓位宽泛治疗的交游成本，达到有用追踪对标的指数的主义。   五、    投资限制   （一）遮挡行径   为艳羡基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、实践附近东说念主或者与其有其他 要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的， 应当谨守基金份额抓有东说念主利益优先的原则，驻守利益突破，安妥国务院证券监督束缚机构的 规则，并履行信息流露义务。    如法律律例或监管部门取消上述遮挡性规则，本基金束缚东说念主在履行安妥轨范后可不受上 述规则的限制。    （二）投资组合限制    本基金的投资组合将谨守以下限制： 票数目不得逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券畛域的 10%； 的 10%； 抓证券时代，如若其信用等第下降、不再安妥投资圭臬，应在评级叙述发布之日起 3 个月内 赐与全部卖出； 在职何交游日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值 的 100%，其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权 证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，抓有的 卖出期货合约价值不得逾越基金抓有的股票和方向 ETF 总市值的 20%；在职何交游日内交游 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金钞票净值的 20%；每个 交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于基金钞票净值 5%的 现款或到期日在一年以内的政府债券； 商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金束缚东说念主之外的因素甚而基金不安妥前款 所规则比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   《基金法》过甚他联系法律律例或监管部门取消上述限制的，履行安妥轨范后，基金不 受上述限制。   基金托管东说念主对本基金投资组合的监督自基金合同告成日起。基金束缚东说念主应当自本基金变 更为 ETF 说合基金的基金合同告成之日起三个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的约 定。   除上述 7、9、10 项规则的情形外，由于证券商场波动、上市公司合并、基金畛域变动、 标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交 易停牌等基金束缚东说念主之外的原因导致的投资组合不安妥上述约定的比例不在限制之内，但基 金束缚东说念主应在 10 个交游日内进行治疗，以达到圭臬。法律律例另有规则的从其规则。   六、   标的指数和功绩相比基准   本基金以中证 500 指数为标的指数。   本基金功绩相比基准为：95%×中证 500 指数收益率+5%×银行活期入款利率（税后）。   由于本基金为完全复制型指数基金，追踪标的为中证 500 指数，因此本基金给与上述业 绩相比基准。   改日若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东说念主应当自该情形发 生之日起十个管事日内向中国证监会叙述并冷落责罚决议，如更换基金标的指数、调治运作 方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行 表决，基金份额抓有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决议确依时代，基金束缚东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金投 资运作。   七、   风险收益特征   本基金为 ETF 说合基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本 基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   八、   基金束缚东说念主代表基金利用股东权利的处理原则及方法 益。 利益。   九、   基金的融资融券及转融通   本基金不错根据届时有用的联系法律律例和政策的规则进行融资融券、转融通。待基金 参与融资融券和转融通业务的联系规则颁布后，基金束缚东说念主不错在不改变本基金既有投资策 略和风险收益特征并在附近风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转 融通业务，以提高投资效率及进行风险束缚。届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风 险附近原则、具体参与比例限制、用度相差、信息流露、估值方法过甚他联系事项按照中国 证监会的规则过甚他联系法律律例的要求实践，无需召开基金份额抓有东说念主大会决定。   十、   方向 ETF 发生联系变更情形时的处理   方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行安妥轨范后由投资于方向 ETF 的说合基 金变更为径直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金束缚东说念主已有以该指数动作标的指数 的指数基金，则本基金将本着艳羡投资者正当权益的原则，履行安妥的轨范后考取其他合适 的指数动作标的指数。相应地，基金合同中将去掉对于方向 ETF 的表述部分，或将变更标的 指数，届时将由基金束缚东说念主另行公告。   (1)方向 ETF 交游方式发生要紧变更甚而本基金的投资策略难以已毕；   (2)方向 ETF 断绝上市；   (3)方向 ETF 基金合同断绝；   (4)方向 ETF 的基金束缚东说念主发生变更（但变更后的本基金与方向 ETF 的基金束缚东说念主相通的 除外）。   若方向 ETF 变更标的指数，本基金将在履行安妥轨范后相应变更标的指数且链接投资于 该方向 ETF。但方向 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会审议变更方向 ETF 标的指数事项的，本基 金的基金份额抓有东说念主可出席方向 ETF 基金份额抓有东说念主大会并进行表决，方向 ETF 基金份额抓 有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额抓有东说念主大会相应变更标的 指数并仍为该方向 ETF 的说合基金。   十一、 基金投资组合叙述   广发基金束缚有限公司董事会及董事保证本叙述所载贵府不存在不实纪录、误导性述说 或要紧遗漏，并对本叙述内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带管事。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2024 年 5 月 8 日复核了本 叙述中的财务主义、净值推崇和投资组合叙述等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导 性述说或者要紧遗漏。   本投资组合叙述所载数据限制 2024 年 3 月 31 日，本叙述中所列财务数据未经审计。 序号        技俩           金额（元）             占基金总钞票的比例（％）        其中：普通股             9,632,747.00            0.38           存托凭证               29,950.00            0.00      其中：债券                          -                         -      钞票支抓证券                         -                         -      其中：买断式回购      的买入返售金融资                       -                         -      产      银行入款和结算备      付金总共                                                             占基金钞票                      运作方 序号   基金称呼     基金类型                 束缚东说念主    公允价值（元） 净值比例                       式                                                               （%）      广发中证                      交游型      广发基金束缚      2,304,189,938.                      怒放式           有限公司              24      指数证券      投资基金                                                   占基金资 代码            行业类别                 公允价值（元）        产净值比                                                   例（％） A    农、林、牧、渔业                     47,525.00   0.00 B    采矿业                         829,530.00   0.03 C    制造业                       5,182,941.00   0.21 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业            441,965.00   0.02 E    建筑业                         183,479.00   0.01 F    批发和零卖业                      570,255.00   0.02 G    交通输送、仓储和邮政业                 278,250.00   0.01 H    住宿和餐饮业                       28,520.00   0.00 I    信息传输、软件和信息技艺服务业             317,150.00   0.01 J    金融业                       1,126,762.00   0.05 K    房地产业                        136,675.00   0.01 L    租出和商务服务业                    180,000.00   0.01 M    科学研究和技艺服务业                   18,080.00   0.00 N    水利、环境和大众设施束缚业                27,555.00   0.00 O    住户服务、修理和其他服务业                        -      - P    栽培                                   -      - Q    卫生和社会管事                      56,260.00   0.00 R    文化、体育和文娱业                   193,800.00   0.01 S    详细                           43,950.00   0.00      总共                        9,662,697.00   0.39  注：上述行业分类的数据已包含存托凭证。  本基金本叙述期末未抓有通过港股通投资的股票。                                               占基金钞票     序号   股票代码   股票称呼   数目(股)     公允价值(元)                                               净值比例                                                (％) 本基金本叙述期末未抓有债券。 本基金本叙述期末未抓有债券。 本基金本叙述期末未抓有钞票支抓证券。 本基金本叙述期末未抓有贵金属。 本基金本叙述期末未抓有权证。                               合约市值        公允价值变    代码       称呼      抓仓量                                风险说明                                （元）        动（元）                                                      买入的股指期货                                                      是现货股票指数                                                      的对应期货物种，                                                      联系性较高，用期                                                      货进行较小比例   IC2405   IC2405    80.00                                     .00          0   大略较好地已毕                                                      流动性束缚以及                                                      缩小调仓成本等，                                                      也能保抓合座抓                                                      仓风险特征前后                                                              一致。  公允价值变动总额总共（元）                                        -722,400.00  股指期货投本钱期收益（元）                                       3,824,199.13  股指期货投本钱期公允价值变动（元）                                   -1,441,600.00   本基金是 ETF 说合基金，主要投资方向 ETF 基金、标的指数成份股及备选成份股，同期 不错投资股指期货。 本基金投资股指期货，不错更好地应酬申购和赎回，进行流动性束缚。 本基金尽量采用流动性好、交游活跃的股指期货合约，利用股指期货的杠杆作用，缩小股票 仓位宽泛治疗带来的交游成本和追踪缺陷，力图更好地追踪标的指数。   （1）本基金本叙述期末未抓有国债期货。   （2）本基金本叙述期内未进行国债期货交游。 日前一年内未受到公开指责、处罚。    序号          称呼            金额（元）  本基金本叙述期末未抓有处于转股期的可调治债券。  本基金本叙述期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                            第十二部分 基金的功绩    本基金束缚东说念主依照恪称管事、敦朴信用、勤奋尽责的原则束缚和运用基金钞票,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日推崇。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    广发中证 500ETF 说合（LOF）A：                                          功绩相比                       净值增长     功绩相比            净值增长                          基准收益    阶段                 率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④             率①                           率圭臬差                        ②        率③                                           ④ 自基金合 同告成起        23.71%    1.47%    19.11%    1.50%    4.60%   -0.03% 于今    广发中证 500ETF 说合 C：                                         功绩相比                      净值增长     功绩相比            净值增长                         基准收益   阶段                 率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④            率①                           率圭臬差                       ②        率③                                          ④ 自基金合 同告成起        -2.01%   1.20%    -7.04%   1.22%    5.03%   -0.02% 于今         广发中证 500 交游型怒放式指数证券投资基金说合基金（LOF）           累计净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图                 (2009 年 11 月 26 日至 2024 年 3 月 31 日) （1）广发中证 500ETF 说合（LOF）A： （2）广发中证 500ETF 说合 C：   注：自 2013 年 10 月 10 日起，本基金的功绩相比基准由“95%×中证 500 指数收益率+5%× 银行同行入款收益率”变更为“95%×中证 500 指数收益率+5%×银行活期入款利率（税后）”。                 第十三部分 基金的财产  一、基金钞票总值  基金钞票总值是指购买的万般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。  其组成主要有：  二、基金钞票净值  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管 账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金销售机 构和基金注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。  四、基金财产的撑抓和责罚  本基金财产孤独于基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金束缚东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金束缚东说念主、基金托管东说念主因 基金财产的束缚、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金束缚东说念主、基金 托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律管事，其债权 东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则 责罚外，基金财产不得被责罚。  基金束缚东说念主束缚运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销； 基金束缚东说念主束缚运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。                   第十四部分 基金钞票的估值  一、估值主义  基金钞票估值的主义是客不雅、准确地响应基金钞票是否保值、升值，依据经基金钞票估 值后确定的基金钞票净值而规划出的基金份额净值，是规划基金申购与赎回价钱的基础。  二、估值日  本基金的估值日为联系的证券交游场合的正常营业日以及国度法律律例规则需要对外披 露基金净值的非营业日。  三、估值对象  基金所领有的方向 ETF 份额、股票、债券、权证、滋生器具、银行入款本息、应收款项 过甚它投资等钞票及欠债。  四、估值轨范  基金日常估值由基金束缚东说念主进行。基金束缚东说念主完成估值后，将估值结果加盖业务公章以 书面式样加密传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律律例、                          《基金合同》规则的估值方法、时 间、轨范进行复核，复核无误后在基金束缚东说念主传确实书面估值结果上加盖业务公章复返给基 金束缚东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主义查对同期进行。  五、估值方法  本基金按以下方式进行估值：  本基金投资的方向 ETF 份额以方向 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非证券交 易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。  （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资 品种的现行市价及要紧变化因素，治疗最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最近 交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环境 发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素，治疗最近交游市价， 确定公允价钱。   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 治疗最近交游市价，确定公允价钱。   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值技艺确定公允价值。交游所上市 的钞票支抓证券，给与估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票的 市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值技艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，吞并股票在交游所上市后，按交游所上市的同 一股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会有 关规则确定公允价值。 公允价值的情况下，按成本估值。 公允价值。   （1）股票价钱指数期货合约以估值日结算价钱进行估值。   （2）在职何情况下，基金束缚东说念主如给与本项第（1）小项规则的方法对基金钞票进行估 值，均应被以为给与了安妥的估值方法。然而，如若基金束缚东说念主以为按本项第（1）小项规则 的方法对基金钞票进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金束缚东说念主可根据具体情况，并与 基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 定估值。   根据《基金法》，基金束缚东说念主规划并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金束缚 东说念主规划的基金钞票净值。因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充 分计划后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金束缚东说念主对基金钞票净值的规划结果对外赐与公 布。   六、基金份额净值的阐发和估值差错的处理   基金份额净值的规划保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净 值计价差错实践发生时，基金束缚东说念主应当立即纠正，并采纳合理的措施辞谢损失进一步扩大。 当差错达到或逾越基金钞票净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应报中国证监会备案；当估值差错 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值 差错给投资者形成损失的，应先由基金束缚东说念主承担，基金束缚东说念主对不应由其承担的管事，有 权向罪状东说念主追偿。   对于差错处理，基金合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代理销售 机构、或投资者自身的罪状形成差错，导致其他当事东说念主遭逢损失的，罪状的管事东说念主应当对由 于该差错遭逢损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿管事。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据规划差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现有技艺水平无法 意象、无法幸免、无法起义，则属不可抗力，按照下述规则实践。   由于不可抗力原因形成投资者的交游贵府灭失或被差错处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿管事，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错管事方应实时互助各方，实时进行 更正，因更正差错发生的用度由差错管事方承担；由于差错管事方未实时更正已产生的差错， 给当事东说念主形成损失的由差错管事方承担；若差错管事方还是积极互助，而且有协助义务确当 事东说念主有弥漫的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿管事。差错管事方应酬更正的 情况向联系当事东说念主进行阐发，确保差错已得到更正。   （2）差错的管事方对可能导致联系当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，而且仅 对差错的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错管事方仍应 对差错负责，如若由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主 的利益损失（“受损方”），则差错管事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围 内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如若赢得不当得利确当事东说念主还是 将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是赢得的不当 得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给差错管事方。   （4）差错治疗给与尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错管事方拒却进行抵偿时，如若因基金束缚东说念主罪状形成基金钞票损失机，基金托 管东说念主应为基金的利益向基金束缚东说念主追偿，如若因基金托管东说念主罪状形成基金钞票损失机，基金 束缚东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金束缚东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资 产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金束缚东说念主负责向差错方追偿。   （6）如若出现差错确当事东说念主未按规则对受损方进行抵偿，而且依据法律、行政律例、                                        《基 金合同》或其他规则，基金束缚东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿管事， 则基金束缚东说念主有权向出现罪状确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度 和遭逢的损失。   （7）按法律律例规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的管事 方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的管事方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交游数据的，由基金注册登记 机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东说念主进行阐发；   （5）基金束缚东说念主及基金托管东说念主基金份额净值规划差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时， 基金束缚东说念主应当叙述中国证监会；基金束缚东说念主及基金托管东说念主基金份额净值规划差错偏差达到 基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东说念主应当公告并报中国证监会备案。   七、暂停估值的情形 技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金束缚东说念主应当暂 停估值；   八、特地情形的处理 处理； 束缚东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、安妥、合理的措施进行检查，然而未能发现该差错 的，由此形成的基金钞票估值差错，基金束缚东说念主和基金托管东说念主不错革职抵偿管事。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摒除由此形成的影响。                第十五部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额。基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润为限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益的 孰低数。   三、基金收益分派基准日   基金收益分派基准日为可供分派利润的规划限制日。   四、基金收益分派原则 比例不低于基金收益分派基准日可供分派利润的 10%。 利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资，若投资者不采用，默许的收益分 配方式是现款分成；Y 类基金份额的收益分派方式为红利再投资；场内 A 类基金份额的收益 分派方式为现款分成，具体权益分派轨范等联系事项谨守深圳证券交游所及中国证券登记结 算有限管事公司的联系规则。 值减去每单元基金份额收益分派金额后，不成低于面值。 不同，本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分派权。 配另有规则的，从其规则。   五、收益分派决议  基金收益分派决议中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。  六、收益分派决议真实定、公告与实施 的联系规则在指定媒介公告。  七、基金收益分派中发生的用度   红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利 小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的规划 方法，依照《业务法则》实践。                 第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   本基金断绝算帐时所发生用度，按实践开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取束缚费。本基金万般基金份额按照不同 的年费率计提束缚费。在宽泛情况下，万般基金份额的基金束缚费按前一日该类基金份额的 基金钞票净值扣除该类基金份额所对应抓有方向 ETF 基金份额部分基金钞票净值后的余额 （若为负数，则取 0）的年束缚费率计提。束缚费的规划方法如下：   H＝E×年束缚费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金束缚费   E 为前一日该类基金份额的基金钞票净值－前一日该类基金份额所对应抓有方向 ETF 基 金份额部分的基金钞票净值，若为负数，则 E 取 0。该类基金份额所对应抓有方向 ETF 基金 份额部分的基金钞票净值，为本基金抓有的方向 ETF 基金份额部分所对应基金钞票净值与该 类基金份额基金钞票净值占本基金基金钞票净值的比例的乘积。   本基金 A 类、C 类基金份额的年束缚费率为 0.50%，Y 类基金份额的年束缚费率为 0.15%。   基金束缚费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向基金托管东说念主发 送基金束缚费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个管事日内从基金财产中一次性支付 给基金束缚东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。本基金万般基金份额按照不同 的年费率计提托管费。在宽泛情况下，万般基金份额的基金托管费按前一日该类基金份额的 基金钞票净值扣除该类基金份额所对应抓有方向 ETF 基金份额部分基金钞票净值后的余额 （若为负数，则取 0）的年托管费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金托管费   E 为前一日该类基金份额的基金钞票净值－前一日该类基金份额所对应抓有方向 ETF 基 金份额部分的基金钞票净值，若为负数，则 E 取 0。该类基金份额所对应抓有方向 ETF 基金 份额部分的基金钞票净值，为本基金抓有的方向 ETF 基金份额部分所对应基金钞票净值与该 类基金份额基金钞票净值占本基金基金钞票净值的比例的乘积。   本基金 A 类、          C 类基金份额的年托管费率为 0.10%，Y 类基金份额的年托管费率为 0.05%。   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个管事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按 前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.40%年费率计提。规划方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金束缚东说念主向基金托管 东说念主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 2 个管事日内从基金财产中 一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按联系合同规则支付给基金销售机 构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4 项用度，根据联系律例及相应契约规则，按用度实 际开销，由 A 类基金份额抓有东说念主承担；第 5－10 项用度，根据联系律例及相应契约规则，按 用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的技俩  下列用度不列入基金用度： 失； 用度等用度；  四、用度治疗  基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况在履行安妥轨范后，治疗基 金束缚费率、基金托管费率、基金销售服务费率等联系费率。  基金束缚东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息流露办法》的联系规则在指定媒介公告。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。                第十七部分 基金的司帐与审计  一、基金司帐政策 下原则：如若《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照联系规则编制基金司帐报表； 阐发。  二、基金的年度审计 的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息流露办法》的联系规则在指定媒介公告。                第十八部分 基金的信息流露  本基金的信息流露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《个东说念主待业金束缚 规则》、《基金合同》过甚他联系规则。  二、信息流露义务东说念主  本基金信息流露义务东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律律例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。  本基金信息流露义务东说念主按照法律律例和中国证监会的规则流露基金信息，并保证所流露 信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予流露的基金信息通过中国 证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站” 或“网站”）等媒介流露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或 者复制公开流露的信息贵府。指定网站包括基金束缚东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会 基金电子流露网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息流露服务。  三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：  四、本基金公开流露的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金信息流露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除荒谬说明外，货币单元为东说念主民币元。  五、公开流露的基金信息  公开流露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府纲目 东说念主大会召开的法则及具体轨范，说明基金居品的脾气等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息流露及基金份额抓有东说念主服务等 内容。   《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金束缚东说念主应当在三个 管事日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金束缚东说念主至少 每年更新一次基金招募说明书。基金断绝运作的，基金束缚东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》告成后，基金居品贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金束缚东说念主应当在三 个管事日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的， 基金束缚东说念主不再更新基金居品贵府纲目。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金束缚东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲目、                         《基金合同》和基金托管契约登载在 指定网站上，并将基金居品贵府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金束缚东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。  （三）《基金合同》告成公告  基金束缚东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》告成 公告，载明基金召募情况。  （四）基金份额上市交游公告书  A 类基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金束缚东说念主应当在基金份额上市交游的三个 管事日前，将基金份额上市交游公告书登载在指定报刊和网站上。  （五）基金净值信息  《基金合同》告成后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东说念主应当至少每周 在指定网站上流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构的网站或营业网点，流露怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。  基金束缚东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （六）基金份额申购、赎回价钱  基金束缚东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的规划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵府。  （七）基金依期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述  基金束缚东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，并将年度叙述正 文登载于指定网站上，将年度叙述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度叙述的财务司帐 叙述应当经过具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所审计。  基金束缚东说念主应当在上半年结果之日起二个月内，编制完成基金中期叙述，并将中期叙述 正文登载在指定网站上，将中期叙述领导性公告登载在指定报刊上。  基金束缚东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度叙述，将季度 叙述登载在指定网站上，并将季度叙述领导性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》告成不及 2 个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者 年度叙述。  如叙述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金束缚东说念主至少应当在依期叙述“影响投资者决策的其他环节信息”项下披 露该投资者的类别、叙述期末抓有份额及占比、叙述期内抓有份额变化情况及本基金的独到 风险，中国证监会认定的特地情形除外。  基金束缚东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中流露基金组合钞票情况过甚流动性风险分 析等。  （八）临时叙述  本基金发生要紧事件，联系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 管东说念主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 过百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有规则的情形除外； 要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  （九）表露公告  在《基金合同》存续期限内，任何大众媒体中出现的或者在商场高尚传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，联系 信息流露义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开表露，并将联系情况立即叙述中国证监会 及基金上市交游的证券交游所。  （十）基金份额抓有东说念主大会决议  基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  （十一）算帐叙述  基金合同断绝的，基金束缚东说念主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐叙述。 算帐叙述应当经过具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具 法律宗旨书。算帐组应当将算帐叙述登载在指定网站上，并将算帐叙述领导性公告登载在指 定报刊上。  （十二）中国证监会规则的其他信息。  六、信息流露事务束缚  基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露束缚轨制，指定专门部门及高等束缚东说念主 员负责束缚信息流露事务。基金束缚东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开流露基金信息的管控， 并建立基金明锐信息知情东说念主登记轨制。基金束缚东说念主、基金托管东说念主及联系从业东说念主员不得泄漏未 公开流露的基金信息。  基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息流露内容与 花式准则等律例的规则。  基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 束缚东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期叙述、更新 的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金算帐叙述等公开流露的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金束缚东说念主进行书面或者电子阐发。  基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家流露信息的报刊。基金束缚东说念主、基 金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证联系报送信息 的信得过、准确、齐全、实时。  基金束缚东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主进步信息流露服务的质地。具体要求应当安妥中国证监会及中国证券投资基金业协 会自律法则的联系规则。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。  基金束缚东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介流露信息，然而其他大众媒介不得早于指定媒介及基金上市的证券交游所流露信息，并 且在不同媒介上流露吞并信息的内容应当一致。  为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计叙述、法律宗旨书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。  七、信息流露文献的存放与查阅  照章必须流露的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例规则将信 息置备于公司住所及基金上市的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                  第十九部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   Y 类基金份额是本基金针对个东说念主待业金投资基金业务树立的单独份额类别，Y 类基金份额 的申赎安排、资金账户束缚等事项还应同期顺从对于个东说念主待业金账户束缚的联系规则。除另 有规则外，投资者购买 Y 类基金份额的款项应来自其个东说念主待业金资金账户，基金份额赎回等 款项也需转入个东说念主待业金资金账户，投资东说念主未达到领取基本待业金年齿或者政策规则的其他 领取条件时不可领取个东说念主待业金。   个东说念主待业金可投资的基金居品需安妥《个东说念主待业金投资公开召募证券投资基金业务束缚 暂行规则》要求的联系条件，具体名录由中国证监会确定，每季度通过联系网站及平台等公 布。本基金运作过程中可能出现不安妥联系条件从而被移出名录的情形，届时本基金将暂停 办理 Y 类基金份额的申购，投资者由此可能靠近无法链接投资 Y 类基金份额的风险。   商场风险是指证券商场价钱因受各式因素（如政策因素、经济周期波动、利率因素、投 资者神情等）的影响而引起的波动，对本基金钞票产生潜在风险。本基金动作指数基金，基 金收益率的变动与标的指数的变动高度一致，当标的指数因商场原因出现大幅着落时，会造 成基金净值相应着落的风险。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、束缚系统配置不当形成操作诞妄或公司 里面失控而可能产生的损失。束缚风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实践和投资绩效监督检查过程中， 由于决策诞妄而给基金钞票形成的可能的损失；   （2）操魄力险：指基金投资决策实践中，由于投资指示不解晰、交游操作诞妄等东说念主为因 素而可能导致的损失；   （3）技艺风险：是指公司束缚信息系统配置不当等因素而可能形成的损失。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司运筹帷幄情景、投资者神情 和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （2）基金投资组合讲述与标的指数讲述偏离的风险   由于基金投资过程中的证券交游成本、基金束缚费和托管费的存在以过甚它因素，使基 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺陷。   （3）投资于方向 ETF 的风险   本基金为 ETF 说合基金，投资于方向 ETF 的比例不低于本基金钞票净值的 90%，投资标 的单一且过分聚会有可能会给本基金带来风险。同期，方向 ETF 靠近的诸如束缚风险与操作 风险、方向 ETF 份额二级商场交游价钱折溢价的风险等，可能径直或迤逦成为本基金的风险。   （4）本基金为方向 ETF 的说合基金，但不成保证本基金的推崇与方向 ETF 的推崇完全一 致，产生相反的原因主要包括：1）现款投资比例要求，方向 ETF 莫得现款投资比例的要求， 不错将全部或接近全部的基金钞票用于追踪标的指数的推崇；而本基金动作普通的上市怒放 式基金，仍需将不低于基金钞票净值 5%的钞票投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券； 金申赎采纳现款方式，不仅大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击，而且本基金为应酬投 资者以现款方式申赎而进行的证券交游需支付一定的手续费，该类用度将影响本基金相对于 方向 ETF 的功绩推崇。   （5）其他投资于方向 ETF 的风险   如方向 ETF 基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险、方向 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 规划差错的风险、方向 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。   （6）上市交游的风险   本基金将在本基金合同告成后在深圳证券交游所复牌上市，由于上市时代可能因信息披 露导致基金停牌，投资者在停牌时代不成买卖基金，产生风险；同期，可能因上市后交游对 手不及导致基金流动性风险；另外，当基金份额抓有东说念主将份额转向场社交游后导致场内的基 金份额或抓有东说念主数不知足上市条件时，本基金存在暂停上市或断绝上市的可能。   （7）基金交游价钱与份额净值发生偏离的风险   本基金在证券交游所的交游价钱可能不同于份额净值，从而产生折价或者溢价的情况， 天然基金的份额净值响应基金投资组合的钞票情景，然而交游价钱受到许多因素的影响，比 如中国的经济情况、投资东说念主对于中国股市的信心以及本基金的供需情况等。   （8）追踪缺陷附近未达约定方向的风险   本基金力图将本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的实足值附近在 缺陷逾越上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （9）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并束缚和艳羡，改日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的束缚和艳羡，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个管事 日内向中国证监会叙述并冷落责罚决议，如更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金 合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓 有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。投资东说念主将靠近更换基金 标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决议确定并实施前，基金束缚东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基 金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与联系商场推崇有在差 异，从而影响投资收益。   （10）成份券停牌的风险   成份券可能因各式原因临时或长期停牌。发生停牌时，基金可能靠近因无法实时治疗投 资组合而导致追踪偏离度和追踪缺陷扩大的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金束缚东说念主未能以合理价钱实时变现基金钞票以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金主要投资于方向 ETF（广发中证 500 交游型怒放式指数证券投资基金）基金份额、 标的指数成份股及备选成份股，该指数及方向 ETF 将具有充足的流动性可知足本基金投资的 要求；本基金在组合构建过程中，将根据怒放日申购和赎回情况，决定投资方向 ETF 的时候 和方式，如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的商场因素的限 制，基金束缚东说念主不错根据商场情况，结合教育判断，对股票组合束缚进行安妥变通和治疗， 以期在规则的风险承受限定之内，尽量松开追踪缺陷。本基金流动性细密。   本基金的主要流动性风险过甚束缚方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第八部分、 基金份额的场外申购与赎回”、              “第九部分、基金份额的场内申购与赎回”，详细了解本基金的 申购以及赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）大都赎回情形下的流动性风险束缚措施   当本基金发生大都赎回情形时，基金束缚东说念主不错给与以卑鄙动性风险束缚措施：   ① 延期办理大都赎回请求；   ② 暂停接受赎回请求；   ③ 中国证监会认定的其他措施。   （3）实施备用的流动性风险束缚器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详细运用万般流动性风险束缚器具，对赎回请求等进行适度治疗，作 为特定情形下基金束缚东说念主流动性风险的赞成措施，包括但不限于：   ① 延期办理大都赎回请求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “11、大都赎回的情形 及处理方式”，详细了解本基金延期办理大都赎回请求的情形及轨范。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回请求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ② 暂停接受赎回请求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“10、暂停赎回或减慢 支付赎回款项的情形” 和“11、大都赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停接受赎 回请求的情形及轨范。   ③ 减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“10、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”，详细了解本基金减慢支付赎回款项的情形及轨范。   在此情形下，投资东说念主招揽赎回款项的时候将可能比一般正常情形下有所延长。   ④ 收取短期赎回费   本基金还对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤ 暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金钞票估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及轨范。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被延期办理或被 暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   ⑥ 中国证监会认定的其他措施。 失。   指基金束缚或运作过程中，违背国度法律、律例的规则，或者基金投资违背律例及基金 合同联系规则的风险。   基金钞票投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交游法则 等相反带来的独到风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、退市风险、聚会度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采用将部分基金钞票 投资于科创板股票或采用不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）商场风险   科创板个股聚会来悛改一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技艺和计谋新兴产业畛域。大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在相反，合座投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日驱动涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，商场风险随之高潮。   （2）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东说念主投资者必须知足参与证券交游满两年而且证券账户及资 金账户内的钞票在 50 万以上才可参与，二级商场上个东说念主投资者参与度相对较低，机构抓有个 股大宗流畅盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过甚他联系流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对运筹帷幄情景欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）聚会度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚会投资于少量个股，商场可能存 在高聚会度情景，合座存在聚会度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为商场招供度较高的科技立异企业，在企业运筹帷幄及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股联系性较高，商场推崇欠安时，系统性风险将更为显耀。   （6）政策风险   国度对高新技艺产业扶抓力度及深爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国外经 济局势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金法律文献中联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场迢遥 规则等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包 括基金束缚东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材插手 居品风险之间的匹配老练。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价圭臬和方法的相反，对 吞并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金 实践运作情况等当令治疗对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受材插手居品风险之 间的匹配老练，并须实时柔和销售机构对于本基金风险评级的治疗情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着安妥本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如若投资于这些器具，基金 可能会靠近一些特地的风险；   （2）因技艺因素而产生的风险，如规划机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交游、诈骗行径等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；  （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；  （7）其他随机导致的风险。  二、声明 代理销售，基金束缚东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。                 第二十部分 基金的断绝与算帐   一、基金的断绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 接的； 的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东说念主召集基金份额抓有东说念主 大会对责罚决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；   二、基金的算帐 组，基金束缚东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 事证券联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小 组不错聘用必要的办当事者说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝后，由基金财产算帐小组联合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐叙述出具法律 宗旨书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   三、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   四、基金算帐后剩余财产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   五、基金算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进行公告。   六、基金算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              第二十一部分 基金合同的内容纲目  一、 基金份额抓有东说念主、基金束缚东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额抓有东说念主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当 事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过甚他联系规则，基金份额抓有东说念主的权利包括但不限于：   （1） 共享基金财产收益；   （2） 参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3） 照章请求赎回其抓有的基金份额；   （4） 按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （5） 出席或者委派代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6） 查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7） 监督基金束缚东说念主的投资运作；   （8） 对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼；   （9） 出席或者委派代表出席方向 ETF 份额抓有东说念主大会，对方向 ETF 份额抓有东说念主大会审 议事项利用表决权，参会份额和票数按权益登记日本基金所抓有的方向 ETF 份额占本基金资 产的比例折算；   （10） 法律律例和《基金合同》规则的其他权利。            《运作办法》过甚他联系规则，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限于：   （1） 顺从《基金合同》；   （2） 缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （3） 在其抓有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》断绝的有限管事；   （4） 不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （5） 返还在基金交游过程中因任何原因，自基金束缚东说念主、基金托管东说念主及销售机构处获 得的不当得利；  （6） 实践告成的基金份额抓有东说念主大会的决定；  （7） 法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二） 基金束缚东说念主的权利与义务  （1） 照章召募基金；  （2） 自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并束缚基金 财产；  （3） 依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；  （4） 销售基金份额；  （5） 召集基金份额抓有东说念主大会；  （6） 依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度联系法律规则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；  （7） 在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采用、委派、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；  （9）担任或委派其他安妥条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获 得《基金合同》规则的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分派决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；  （12）在安妥联系法律律例和《基金合同》的前提下，制订和治疗《业务法则》，决定和 治疗除束缚费率和托管费率之外的基金联系费率结构和收费方式；  （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用股东权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；  （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （15）以基金束缚东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行径；  （16）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）法律律例和《基金合同》规则的其他权利。   （1） 照章召募基金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；如以为基金销售机构违背《基金合同》、基金销售与服务代理 契约及国度联系法律规则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金投 资者的利益；   （2） 办理基金备案手续；   （3） 自《基金合同》告成之日起,以敦朴信用、严慎勤奋的原则束缚和运用基金财产；   （4） 配备弥漫的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 束缚和运作基金财产；   （5） 建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，保证所束缚 的基金财产和基金束缚东说念主的财产彼此孤独，对所束缚的不同基金分别束缚，分别记账，进行 证券投资；   （6） 除依据《基金法》、               《基金合同》过甚他联系规则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东说念主的监督；   （8） 采纳安妥合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥《基 金合同》等法律文献的规则，按联系规则规划并公告基金净值信息，确定万般基金份额申购、 赎回的价钱；   （9） 进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10） 编制中期和年度基金叙述；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则，履行信息流露及叙述义务；   （12） 保守基金生意阴私，不泄漏基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、                                       《基金合 同》过甚他联系规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东说念主泄漏；   （13） 按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；   （14） 按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15） 依据《基金法》、               《基金合同》过甚他联系规则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16） 按规则保存基金财产束缚业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府 15 年以上；   （17） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时候发出，而且保证投资者 大略按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18） 组织并插手基金财产算帐小组,参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；   （19） 靠近完结、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20） 因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行径；   （23）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，                         《基金合同》不成告成，基金束缚东说念主承 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基 金认购东说念主；   （24）实践告成的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （25）建立并保存基金份额抓有东说念主名册，依期或不依期向基金托管东说念主提供基金份额抓有 东说念主名册；   （26） 法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务   （1） 自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全撑抓基金财 产；   （2） 依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他收 入；   （3） 监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应禀报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；  （4） 以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户；  （5） 以基金托管东说念主口头开立证券交游资金账户，用于证券交游资金算帐；  （6） 以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的算帐；  （7） 提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；  （8） 在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主；  （9） 法律律例和《基金合同》规则的其他权利。  （1） 以敦朴信用、勤奋尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；  （2） 树立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业场合，配备弥漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3） 建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金分别配置账户，孤独核算，分账束缚，保证不同基金之间在名册登记、 账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；  （4） 除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主托管基金财产；  （5） 撑抓由基金束缚东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；  （6） 按规则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 束缚东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7） 保守基金生意阴私，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则另有规则外，在 基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东说念主泄漏；  （8） 复核、审查基金束缚东说念主规划的基金钞票净值、基金份额净值、万般基金份额申购、 赎回价钱；  （9） 办理与基金托管业务行径联系的信息流露事项；  （10） 对基金财务司帐叙述、季度、中期和年度基金叙述出具宗旨，说明基金束缚东说念主在 各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如若基金束缚东说念主有未实践《基金 合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了安妥的措施；  （11） 保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以上；  （12） 建立并保存基金份额抓有东说念主名册；  （13） 按规则制作联系账册并与基金束缚东说念主查对；  （14） 依据基金束缚东说念主的指示或联系规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15） 按照规则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金束缚东说念主、基金份额抓有东说念主照章自行 召集基金份额抓有东说念主大会；  （16） 按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金束缚东说念主的投资运作；  （17） 插手基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；  （18） 靠近完结、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会和银行监管 机构，并文告基金束缚东说念主；  （19） 因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿管事，其抵偿管事不因其 退任而革职；  （20） 按规则监督基金束缚东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金束缚东说念主追偿；  （21） 实践告成的基金份额抓有东说念主大会的决定；  （22） 法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和法则  基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主或基金份额抓有东说念主的正当授权代表共同组成。基 金份额抓有东说念主抓有的吞并类别的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。  （一）召开事由  （1）断绝《基金合同》；  （2）更换基金束缚东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调治基金运作方式；  （5）治疗基金束缚东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬，但法律律例要求治疗该等报酬圭臬的除 外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方向、范围或策略，但由于方向 ETF 基金交游方式变更、断绝上市或 基金合同断绝而变更基金投资方向、范围或策略的情况除外；  （9）变更基金份额抓有东说念主大会轨范；  （10）基金束缚东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；  （11）基金束缚东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额抓有 东说念主大会；  （12）单独或总共抓有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金束缚东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；  （13）对《基金合同》当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （14）法律律例、          《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的 事项。  （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；  （2）在法律律例和《基金合同》规则的范围内治疗本基金的申购费率、调低赎回费率；  （3 由于方向 ETF 基金交游方式变更、断绝上市或基金合同断绝而变更基金投资方向、 范围或策略；  （4）因相应的法律律例、证券交游所或登记机构的联系业务法则发生变动而应当对《基 金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；  （6）基金束缚东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例规则或中国证监会许可的范围内 治疗联系认购、申购、赎回、调治、基金交游、非交游过户、转托管等业务法则；  （7）基金推出新业务或服务；  （8）除按照法律律例和《基金合同》规则应当召开基金份额抓有东说念主大会的之外的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。基金 束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 额抓有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主冷落书面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告冷落提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金束缚东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告冷落提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金束缚东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开。 有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得险峻、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 金束缚东说念主网站公告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、方位、方式和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决式样；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权委派书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时候和方位；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 并在会议文告中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、委派的公证机关过甚 磋议方式和磋议东说念主、书面表决宗旨寄交的截止时候和收取方式。 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金束缚东说念主到指定方位对书面表 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文告基金束缚东说念主和基金 托管东说念主到指定方位对书面表决宗旨的计票进行监督。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对 书面表决宗旨的计票进行监督的， 不影响表决宗旨的计票效率。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式和监管机关允许的其他方式召 开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金束缚东说念主或托 管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额 抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东说念主抓有基金份额 的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派书安妥法律律例、                        《基金合同》和会议文告的规则，而且 抓有基金份额的凭证与基金束缚东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 至日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》规则公布会议文告后，在 2 个管事日内一语气公布联系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同规则文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金束缚 东说念主）到指定方位对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份额 抓有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金束缚东说念主经文告不插手收取书面表决宗旨的，不影 响表决效率；   （3）本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额抓有东说念主所抓有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的委派东说念主抓 有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派书安妥法律律例、                             《基金合同》和会议文告的 规则，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据证明，不然提交安妥会议通 知中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头安妥法律律例和会议通 知规则的书面表决宗旨即视为有用的表决，表决宗旨迟滞不清或彼此矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面宗旨的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。 方式召开，基金份额抓有东说念主不错给与书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 下，授权方式不错给与书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会计划的其他事项。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主、单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的 基金份额抓有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前向大会召集东说念主提交需由基金份额抓有东说念主大 会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在 大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主提交的临时提案进行审核，安妥 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有径直关系，而且不超出法律律例和 《基金合同》规则的基金份额抓有东说念主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不安妥上述要 求的，不提交基金份额抓有东说念主大会审议。如若召集东说念主决定不将基金份额抓有东说念主提案提交大会 表决，应当在该次基金份额抓有东说念主大会上进行解释和说明。   （2）轨范性。大会召集东说念主不错对提案波及的轨范性问题作念出决定。如将提案进行分拆或 合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主抓东说念主不错就轨范性问题提 请基金份额抓有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额抓有东说念主大会决定的轨范进行审议。   单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额抓有东说念主提交基金份 额抓有东说念主大会审议表决的提案，或基金束缚东说念主或基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主大会审议表 决的提案，未获基金份额抓有东说念主大会审议通过，就吞并提案再次提请基金份额抓有东说念主大会审 议，其时候间隔不少于 6 个月。法律律例另有规则除外。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，如若需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额抓有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至 少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第七条文定轨范确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金束缚 东说念主授权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如若基金束缚东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金束缚东说念主和基金托管东说念主不出席或主抓 基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作念出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插手会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、抓有或代表有表决权的基金份额、委派东说念主姓名（或单元称呼） 等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和荒谬决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以荒谬决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换 基金束缚东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、与其他基金合并以荒谬决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据证明，提交安妥会议文告中 规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，安妥会议文告规则的书面表决意 见视为有用表决，表决宗旨迟滞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨 的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议 驱动后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基 金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金束缚东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主 大会的主抓东说念主应当在会议驱动后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有 东说念主代表担任监票东说念主。基金束缚东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主就地公布计票结 果。   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一 次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额抓有东说念主大会决议自告成之日起 2 个管事日内在至少一家指定媒体及基金束缚东说念主 网站上公告。如若给与通讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公证 书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践告成的基金份额抓有东说念主大会的决议。   告成的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金束缚东说念主、基金托管东说念主均有 欺压力。   （九）本基金与方向 ETF 之间在基金份额抓有东说念主大会方面的磋议   鉴于本基金是方向 ETF 的说合基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金份 额出席或者委派代表出席方向 ETF 的份额抓有东说念主大会并参与表决，其抓有的享有表决权的基 金份额数和表决票数为，在方向 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有方向 ETF 份额的总额乘以该抓有东说念主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例，规划结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金束缚东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东说念主以方向 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东说念主的委派以本基 金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席方向 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金束缚东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方向 ETF 份额抓有东说念主 大会的，须先谨守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东说念主大会，本基金的 基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集方向 ETF 份额抓有东说念主大会的，由本基金基金束缚东说念主 代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方向 ETF 份额抓有东说念主大会。   （十）对基金份额抓有东说念主利益无本体不利影响的前提下，本部分对于基金份额抓有东说念主大 会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规则，但凡径直援用法律律例或监管法则的 部分，如将来法律律例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金束缚东说念主经与基金 托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和治疗，无需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更   （1）更换基金束缚东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）调治基金运作方式；   （4）提高基金束缚东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资方向、范围或策略，但由于方向 ETF 基金交游方式变更、断绝上市或 基金合同断绝而变更基金投资方向、范围或策略的情况除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额抓有东说念主大会召开轨范；   （9）断绝《基金合同》；   （10）其他可能对《基金合同》当事东说念主权利和义务产生要紧影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东说念主大会决议，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的范围内治疗本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）由于方向 ETF 基金交游方式变更、断绝上市或基金合同断绝而变更基金投资方向、 范围或策略；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律律例和《基金合同》规则应当召开基金份额抓有东说念主大会的之外的其他情 形。 自变更后的《基金合同》告成之日起在至少一家指定媒介及基金束缚东说念主网站公告。   （二）《基金合同》的断绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 接的； 的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东说念主召集基金份额抓有东说念主 大会对责罚决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金束缚东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 事证券联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小 组不错聘用必要的办当事者说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝后，由基金财产算帐小组联合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐叙述出具法律 宗旨书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁法则进 行仲裁，仲裁方位为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有欺压力，仲裁费由败诉 方承担。   《基金合同》受中国法律统带。  五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基 金合同》正本为准。                   第二十二部分 基金托管契约的内容纲目    一、   托管契约当事东说念主    （一）基金束缚东说念主    称呼：广发基金束缚有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室    法定代表东说念主：葛长伟    成立时候：2003 年 8 月 5 日    批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督束缚委员会证监基金字200391 号    注册本钱：东说念主民币 14,097.8 万元    组织式样: 有限管事公司    运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、钞票束缚、中国证监会许可的其他业务    存续时代：抓续运筹帷幄    电话：020-89899117    传真：020-89899069    磋议东说念主：项军    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    磋议东说念主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织式样：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    批准树立机关和树立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门利用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）   存续时代：抓续运筹帷幄   运筹帷幄范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、万般汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）；保 险代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国外金融机构贷款业务；撑抓箱服务；刊行金融 债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托束缚服 务；年金账户束缚服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访问、磋议、 见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照应人服务；组织或插手银团贷款；外汇入款；外汇贷 款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融滋生 业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院 银行业监督束缚机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主与基金束缚东说念主之间的业务监督与核查   （一）基金托管东说念主对基金束缚东说念主的投资行径利用监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金以方向 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。本基金投 资于方向 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，抓有现款或到期日在一年以内的政府 债券的比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。此外，为更好地已毕投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创 业板过甚他经中国证监会核准刊行的股票）、一级商场新股或增发的股票、滋生器具（权证、 股指期货等）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债券、分离交游可转 债、央行单据、中期单据、短期融资券等）、钞票支抓证券、债券回购、银行入款以及中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会的联系规则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行安妥轨范后，可 以将其纳入投资范围。   待基金参与融资融券和转融通业务的联系规则颁布后，基金束缚东说念主不错在不改变本基金 既有投资策略和风险收益特征并在附近风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融 公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险束缚。届时基金参与融资融券、转融通等 业务的风险附近原则、具体参与比例限制、用度相差、信息流露、估值方法过甚他联系事项 按照中国证监会的规则过甚他联系法律律例的要求实践，无需召开基金份额抓有东说念主大会决定。    本基金不得投资于联系法律、律例、部门规章及《基金合同》遮挡投资的投资器具。 行监督：    （1）按法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：    本基金投资于方向 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，抓有现款或到期日在一 年以内的政府债券的比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。    因基金畛域或商场变化等因素导致投资组合不安妥上述规则的，基金束缚东说念主应在合理的 期限内治疗基金的投资组合，以安妥上述比例限定。法律律例另有规则时，从其规则。    如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行安妥轨范后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例当令合理地治疗投资范围。    （2）根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以下投资限制： 票数目不得逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券畛域的 10%； 的 10%； 抓证券时代，如若其信用等第下降、不再安妥投资圭臬，应在评级叙述发布之日起 3 个月内 赐与全部卖出； 在职何交游日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值 的 100%，其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权 证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，抓有的 卖出期货合约价值不得逾越基金抓有的股票和方向 ETF 总市值的 20%；在职何交游日内交游 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金钞票净值的 20%；每个 交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于基金钞票净值 5%的 现款或到期日在一年以内的政府债券；   基金束缚东说念主应当自本基金变更为 ETF 说合基金的基金合同告成之日起三个月内使基金的 投资组合比例安妥基金合同的约定。   除钞票配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和检查自本基金合同告成之日起驱动。   （3）律例允许的基金投资比例治疗期限   除上述 7)、9)项规则的情形外，由于证券商场波动、上市公司合并、基金畛域变动、标 的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交游 停牌等基金束缚东说念主之外的原因导致的投资组合不安妥上述约定的比例，不在限制之内，但基 金束缚东说念主应在 10 个交游日内进行治疗，以达到规则的投资比例限制要求。法律律例另有规则 的从其规则。   基金束缚东说念主应在出现可意象钞票畛域大幅变动的情况下，至少提前 2 个管事日正经向基 金托管东说念主发函说明基金可能变动畛域和公司应酬措施，便于托管东说念主实施交游监督。   （4）本基金不错根据届时有用的联系法律律例和政策的规则进行融资融券、转融通。   （5）联系法律、律例或部门规章规则的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自《基金合同》告成之日起驱动。 进行监督：   根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金遮挡从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖除方向 ETF 外的其他基金份额，然而国务院证券监督束缚机构另有规则的除外；   （5）向基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、专揽证券价钱过甚他不正大的证券交游行径；   （7）法律、行政律例和国务院证券监督束缚机构规则遮挡的其他行径。   运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、实践附近东说念主或者与其有其他 要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的， 应当谨守基金份额抓有东说念主利益优先的原则，驻守利益突破，安妥国务院证券监督束缚机构的 规则，并履行信息流露义务。 监督。   根据法律律例联系基金遮挡从事的关联交游的规则，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应事前相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧厉害关系的公司名单过甚更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的信得过性、齐全性、全面性。基金束缚东说念主 有管事撑抓信得过、齐全、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个管事日内进行回函阐发已着名单的变更。如 果基金托管东说念主在运作中严格谨守了监督经由，基金束缚东说念主仍违法进行关联交游，并形成基金 钞票损失的，由基金束缚东说念主承担管事。   若基金托管东说念主发现基金束缚东说念主与关联交游名单中列示的关联方进行法律律例遮挡基金从 事的关联交游时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金束缚东说念主采纳必要措施碎裂该关联交游的 发生，若基金托管东说念主采纳必要措施后仍无法碎裂关联交游发生时，基金托管东说念主有权向中国证 监会叙述。对于交游所场内已成交的违法关联交游，基金托管东说念主应按联系法律律例和交游所 法则的规则进行结算，同期向中国证监会叙述。 债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据联系法律律例的规则和《基金合同》的约定对于基金束缚东说念主参与银 行间商场交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。   基金束缚东说念主向基金托管东说念主提供安妥法律律例及行业圭臬的银行间商场交游敌手的名单， 并按照审慎的风险附近原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个管事日内回函阐发收到该名单。基金束缚东说念主应依期或不依期对银行间商场 现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间商场交游敌手时须向基金托 管东说念主冷落书面请求，基金托管东说念主于 2 个管事日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金管 理东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发治疗的名单驱动告成，新名单告成前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。   如若基金托管东说念主发现基金束缚东说念主与不在名单内的银行间商场交游敌手进行交游，应实时 提醒基金束缚东说念主废除交游，经提醒后基金束缚东说念主仍实践交游并形成基金钞票损失的，基金托 管东说念主不承担管事，发生此种情形时，托管东说念主有权叙述中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金束缚东说念主参与银行间商场交游的交游方式的附近   基金束缚东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交游结算方式进行交游。如若基金托管东说念主发现基金束缚东说念主莫得按照事前约定 的成心于信用风险附近的交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金束缚东说念主与交游对 手重新确定交游方式，经提醒后仍未改正时形成基金钞票损失的，基金托管东说念主不承担管事。   （3）基金束缚东说念主参与银行间商场交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中国银行、中国 建立银行、中国农业银行和交通银行，基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时 的商场情况治疗中枢交游敌手名单。基金束缚东说念主有管事附近交游敌手的资信风险，在与中枢 交游敌手之外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的损失先由基金束缚东说念主承 担，自后有权要求联系管事东说念主进行抵偿，如若基金托管东说念主在运作中严格谨守了上述监督经由， 则对于由于交游敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿管事。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付材干等 波及到入款银行采用方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国建立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行之外的银行入款出现由 于入款银行信用风险而形成的损失机，先由基金束缚东说念主负责抵偿，之后有权要求联系管事东说念主 进行抵偿，如若基金托管东说念主在运作过程中谨守上述监督经由，则对于由于入款银行信用风险 引起的损失，不承担抵偿管事。基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的商场 情况对于中枢入款银行名单进行治疗。   （1）基金投资流畅受限证券，应顺从《对于表率基金投资非公开刊行证券行径的迫切通 知》、   《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券联系问题的文告》等联系法律律例规则。  （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行束缚办法》表率的非公开刊行股票、公 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布重 大讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受限 证券。  （3）基金束缚东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金束缚东说念主董 事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险附近轨制。基金投资非公开发 行股票，基金束缚东说念主还应提供基金束缚东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例附近情况。  基金束缚东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个管事日将上述贵府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有弥漫的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个管事日内，以 书面或其他两边招供的方式阐发收到上述贵府。  （4）基金投资流畅受限证券前，基金束缚东说念主应向基金托管东说念主提供安妥法律律例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已抓有流 通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时候等。基金束缚东说念主应保证上述信息的信得过、 齐全，并应至少于拟实践投资指示前两个管事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有弥漫的时候进行审核。  （5）基金托管东说念主应酬基金束缚东说念主是否顺从法律律例、投资决策经由、风险附近轨制、流 动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金束缚东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主以为 上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金束缚东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的 摒除或驻守措施进行补充书面说明，并保留巡逻基金束缚东说念主风险束缚部门就基金投资流畅受 限证券出具的风险评估叙述等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实践联系指示。 因拒却实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何管事，并有权叙述中国证监 会。  如基金束缚东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。如若基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何管事。如若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主痛快担连带管事。  （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系 信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、《基金合同》、 基金托管契约过甚他联系规则时，应实时以书面式样文告基金束缚东说念主限期纠正，基金束缚东说念主 收到文告后应鄙人一个管事日实时查对，并以书面式样向基金托管东说念主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金束缚东说念主改正。基金束缚 东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金束缚东说念主抵偿因其违背《基金合同》而甚而投资者遭逢的损失。   基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的投资指示违背联系法律律例规则或者违背《基金合同》约 定的，应当拒却实践，立即文告基金束缚东说念主，并向中国证监会叙述。   基金托管东说念主发现基金束缚东说念主依据交游轨范还是告成的投资指示违背法律、行政律例和其 他联系规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金束缚东说念主，并叙述中国证监会。   基金束缚东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时候内答复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督叙述的，基金束缚东说念主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金束缚东说念主有要紧违法行径，应立即叙述中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。   基金束缚东说念主无正大原理，拒却、险峻基金托管东说念主根据托管契约规则利用监督权，或采纳 拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主冷落教授仍不改 正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   （四）基金束缚东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金束缚东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金束缚东说念主规划的基金资 产净值和基金份额净值、根据束缚东说念主指示办理算帐交收、联系信息流露和监督基金投资运作 等行径。   基金束缚东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账束缚、未实践或 无故延长实践基金束缚东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、 托管契约过甚他联系规则时，基金束缚东说念主应实时以书面式样文告基金托管东说念主限期纠正，基金 托管东说念主收到文告后应实时查对阐发并以书面式样向基金束缚东说念主发出回函。在限期内，基金管 理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基 金束缚东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金束缚东说念主应叙述中国证监会。基金束缚东说念主 有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭逢的损失。   基金束缚东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应立即叙述中国证监会和银行业监督束缚 机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金束缚东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵府以供基金 束缚东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性，在规则时候内答复基金束缚东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大原理，拒却、险峻基金束缚东说念主根据托管契约规则利用监督权，或采纳 拖延、诈骗等技巧妨碍基金束缚东说念主进行有用监督，情节严重或经基金束缚东说念主冷落教授仍不改 正的，基金束缚东说念主应叙述中国证监会。   三、基金财产撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 分派基金的任何财产。 基金的托管业求实行严格的分账束缚，确保基金财产的齐全与孤独。 关当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时文告基金束缚东说念主采纳措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金束缚东说念主应负 责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担管事。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金束缚东说念主在具有托 管履历的生意银行开设的广发基金束缚有限公司基金认购专户。该账户由基金束缚东说念主开立并 束缚。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数安妥《基 金法》、《运作办法》等联系规则后，由基金束缚东说念主遴聘具有从事证券业务履历的司帐师事务 所进行验资，出具验资叙述，出具的验资叙述应由插手验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 司帐师署名有用。验资完成，基金束缚东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托 管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》告成的条件，由基金束缚东说念主按规则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和束缚   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，撑抓基金的银行入款。 该账户的开设和束缚由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差行径，均需通过基金托管东说念主 的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金束缚 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行径。   钞票托管专户的束缚应安妥《东说念主民币银行结算账户束缚办法》、                              《现款束缚暂行条例》、                                        《东说念主 民币利率束缚规则》、《利率束缚暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监督束缚机构的其 他规则。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和束缚   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司 /深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限管事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金束缚 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和束缚 拆借商场的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限管事公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券 的后台匹配及资金的算帐。 正本由基金托管东说念主撑抓，基金束缚东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和束缚   在托管契约签订日之后，本基金被允许从事安妥法律律例规则和《基金合同》约定的其 他投资品种的投资业务时，如若波及联系账户的开设和使用，由基金束缚东说念主协助托管东说念主根据 联系法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法则使用并束缚。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的撑抓   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑抓库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限管事公司或中国证券登记结算有限管事公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代撑抓库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金束缚 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践有用附近下的什物证券在基金托管东说念主撑抓时代的损坏、 灭失，由此产生的管事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实践有用控 制或撑抓的证券不承担撑抓管事。   （八）与基金财产联系的要紧合同的撑抓   由基金束缚东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 束缚东说念主撑抓。除托管契约另有规则外，基金束缚东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期 应保证基金一方抓有两份以上的正本，以便基金束缚东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份正本的 原件。基金束缚东说念主在合同签署后 5 个管事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原 件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金束缚东说念主和基金托管东说念主各自文献撑抓部门 15 年以 上。   四、基金钞票净值规划与复核   （一）基金净值的规划   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指规划日基金钞票 净值除以该规划日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的规划保留到少量点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的缺陷计入基金财产。   基金束缚东说念主应每管事日对基金钞票估值。估值原则应安妥《基金合同》、《证券投资基金 司帐核算办法》过甚他法律、律例的规则。用于基金信息流露的基金钞票净值和基金份额净 值由基金束缚东说念主负责规划，基金托管东说念主复核。基金束缚东说念主应于每个管事日交游结果后规划当 日的基金份额钞票净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果 复核后以两边招供的方式发送给基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主对基金净值赐与公布。  根据《基金法》，基金束缚东说念主规划并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金束缚 东说念主规划的基金钞票净值。因此，本基金的司帐管事方是基金束缚东说念主，就与本基金联系的司帐 问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金束缚东说念主对 基金钞票净值的规划结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。 如有新增事项，按国度最新规则估值。  （二）基金钞票估值方法  基金所领有的方向 ETF 份额、股票、债券、权证和银行入款本息等钞票及欠债。  本基金的估值方法为：  （1）方向 ETF 份额的估值  本基金投资的方向 ETF 份额以方向 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非证券交 易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。  （2）证券交游所上市的有价证券的估值  ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的 现行市价及要紧变化因素，治疗最近交游市价，确定公允价钱。  ②交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素，治疗最近交游市价，确 定公允价钱。  ③交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 治疗最近交游市价，确定公允价钱。  ④交游所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值技艺确定公允价值。交游所上市的 钞票支抓证券，给与估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。  （3）处于未上市时代的有价证券应折柳如下情况处理：  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票的市 价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值技艺确定公允价值，在估值技艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  ③初度公开刊行有明确锁依期的股票，吞并股票在交游所上市后，按交游所上市的吞并 股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系 规则确定公允价值。  （4）因抓有股票而享有的配股权，给与估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。  （5）天下银行间债券商场交游的债券、钞票支抓证券等固定收益品种，给与估值技艺确 定公允价值。  （6）吞并债券同期在两个或两个以上商场交游的，按债券所处的商场分别估值。  （7）股票价钱指数期货合约估值方法：  ①股票价钱指数期货合约以估值日结算价钱进行估值。  ②在职何情况下，基金束缚东说念主如给与本项第①小项规则的方法对基金钞票进行估值，均 应被以为给与了安妥的估值方法。然而，如若基金束缚东说念主以为按本项第①小项规则的方法对 基金钞票进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金束缚东说念主可根据具体情况，并与基金托管 东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。  ③国度有最新规则的，按其规则进行估值。  （8）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金束缚东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。  （9）联系法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新 规则估值。  （三）估值差错处理  因基金估值差错给投资者形成损失的应先由基金束缚东说念主承担，基金束缚东说念主对不应由其承 担的管事，有权向罪状东说念主追偿。   当基金束缚东说念主规划的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告的， 由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金束缚东说念主与基金托管东说念主按照束缚费率和托管费率的 比例各自承担相应的管事。   由于一方当事东说念主提供的信息差错，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的措施后仍不成发现 该差错，进而导致基金钞票净值、基金份额净值规划差错形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后交游日基金钞票净值、基金份额净值规划顺延差错而引起的投资者或基金的损失， 由提供差错信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券交游所过甚登记结算公司发送的数据差错，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、安妥、合理的措施进行检查，然而未能发现该差错的， 由此形成的基金钞票估值差错，基金束缚东说念主和基金托管东说念主不错革职抵偿管事。但基金束缚东说念主 和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摒除由此形成的影响。   当基金束缚东说念主规划的基金钞票净值与基金托管东说念主的规划结果不一致时，联系各方应本着 勤奋尽责的立场重新规划查对，如若终末仍无法达成一致，应以基金束缚东说念主的规划结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金钞票净值规划顺延差错而引起的损失由基金 束缚东说念主承担抵偿管事，基金托管东说念主不负抵偿管事。   （四）基金账册的建立   基金束缚东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》告成后，应按照联系各方约定的吞并记账方法 和司帐处理原则，分别独飞快配置、登录和撑抓本基金的全套账册，对子系各方各自的账册 依期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金束缚东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金束缚东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的规划和公告的，以基金束缚东说念主的账册为准。   （五）基金依期叙述的编制和复核   基金财务报表由基金束缚东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个管事日内完成。   基金束缚东说念主在每个季度结果之日起 15 个管事日内完成季度叙述编制并公告；在司帐年度 半年终了后二个月内完成半年叙述编制并公告；在司帐年度结果后三个月内完成年度叙述编 制并公告。   基金束缚东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将联系报表提供 基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个管事日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金管 理东说念主。基金束缚东说念主在季度叙述完成当日，将联系叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后 7 个管事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金束缚东说念主。基金束缚东说念主在半年报完成 当日，将联系叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结 果书面文告基金束缚东说念主。基金束缚东说念主在年度叙述完成当日，将联系叙述提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基金束缚东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行治疗，治疗以联系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金束缚东说念主提供的叙述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核宗旨 书，联系各方各自留存一份。如若基金束缚东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就 联系报抒发成一致，基金束缚东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐叙述、半年叙述或年度叙述复核完毕后，需盖印阐发或出具相 应的复核阐发书，以备有权机构对子系文献审核时领导。   五、基金份额抓有东说念主名册的登记与撑抓   基金束缚东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑抓的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有 的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金束缚东说念主的指示编制和撑抓，基 金束缚东说念主和基金托管东说念主应按照现在联系法则分别撑抓基金份额抓有东说念主名册。撑抓方式不错采 用电子或文档的式样。撑抓期限为 15 年。   基金束缚东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：                                  《基金合同》生 效日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个管事日内提交； 《基金合同》告成日、          《基金合同》断绝日等波及到基金环节事项日历的基金份额抓有东说念主名册 应于发诞辰后十个管事日内提交。   基金托管东说念主以电子版式样妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应顺从守秘义务。   若基金束缚东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，应按联系 律例规则各自承担相应的管事。   六、争议责罚方式   联系各方当事东说念主同意，因托管契约而产生的或与托管契约联系的一切争议，除经友好协 商不错责罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁法则进行仲裁， 仲裁的方位在北京，仲裁裁决是结尾性的并对子系各方均有欺压力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，联系各方当事东说念主应信守基金束缚东说念主和基金托管东说念主职责，链接至意、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和托管契约规则的义务，艳羡基金份额抓有东说念主的正当权益。   托管契约受中国法律统带。   七、托管契约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更与断绝   托管契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会核准后告成。   发生以下情况，托管契约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主完结、照章被废除、停业或有其他基金托管东说念主收受基金钞票；   （3）基金束缚东说念主完结、照章被废除、停业或有其他基金束缚东说念主收受基金束缚权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规则的断绝事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金束缚东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管契约的规则链接履行保护基金财产安全的职责。 事证券联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小 组不错聘用必要的办当事者说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》断绝后，由基金财产算帐小组联合收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）基金算帐组作出算帐叙述；  （5）司帐师事务所对算帐叙述进行审计；  （6）讼师事务所对算帐叙述出具法律宗旨书；  （7）将基金算帐结果叙述中国证监会；  （8）公布基金算帐公告；  （9）对基金财产进行分派。  算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由基 金算帐小组优先从基金财产中支付。  （1）支付算帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）退回基金债务；  （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款（1）－（3）项规则退回前，不分派给基金份额抓有东说念主。             第二十三部分 对基金份额抓有东说念主的服务   基金束缚东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金束缚东说念主根据基金份额抓有东说念主 的需要和商场的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、抓有东说念主注册登记服务   基金束缚东说念主委派中国证券登记结算有限管事公司担任本基金 A 类基金份额注册登记机构， 本基金 C 类和 Y 类基金份额注册登记机构为广发基金束缚有限公司，为基金份额抓有东说念主提供 注册登记服务，配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额抓有东说念主理 理基金账户业务、基金份额的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金 交游份额的算帐过户等服务。   二、抓有东说念主交纪行录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额抓有东说念主名册上列明的扫数基金份额抓有东说念主的基金投资记录。 基金份额抓有东说念主每次交游结果后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日驱动为基金份额抓有 东说念主提供该笔交游成交阐发单的查询服务。基金份额抓有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金束缚东说念主 客户服务中心查询基金交游情况。基金束缚东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交游 的基金份额抓有东说念主的要求打印成交阐发单。基金销售机构应根据在销售网点进行交游的基金 份额抓有东说念主的要求进行成交阐发。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他式样向通过广发基金直销系统抓有本公司基 金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 基金交游对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额抓有东说念主最近一季度或一年内 扫数申购、赎回等交游发生的时候、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季结果后的 20 个管事日内向订制季度对账单服务的基金份额抓有东说念主以电子邮件式样发 送，年度对账单在每年度结果后 20 个管事日内对扫数基金份额抓有东说念主以电子邮件式样发送。   本基金份额抓有东说念主可通过基金束缚东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自 助查询系统）和本基金束缚东说念主的销售网点查询历史交纪行录。   三、信息订制服务   基金份额抓有东说念主在请求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交游阐发及联系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短敬佩务，内 容包括基金净值播报、交游阐发等。已开立本公司基金账户未预留联系贵府的基金份额抓有 东说念主可到销售网点或通过基金束缚东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询 系统）办理贵府变更。   四、信息查询   基金束缚东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额抓有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金束缚东说念主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金束缚东说念主网站查询基金申购与 赎回的交游情况、账户余额、基金居品信息。   五、投诉受理   基金份额抓有东说念主不错通过基金束缚东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金束缚东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额抓有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务磋议方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                第二十四部分 其他应流露事项             公告事项                  流露日历 广发基金束缚有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度叙述             领导性公告 广发基金束缚有限公司对于旗下基金 2023 年年度叙述提             示性公告 广发基金束缚有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度叙述             领导性公告 广发基金束缚有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度叙述             领导性公告 广发基金束缚有限公司对于旗下基金 2023 年中期叙述提             示性公告 广发基金束缚有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度叙述             领导性公告           第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例规则，将其 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                第二十六部分 备查文献 决议的批复》