申万菱信基金管理有限公司 申万菱信恒利三个月按期灵通债券型证       券投资基金        托管公约   基金管理东说念主：申万菱信基金管理有限公司    基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司                        目       录  鉴于申万菱信基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限背负公司，按照联系法律法则的要领具备担任基金管理东说念主的阅历和才智，拟 召募刊行申万菱信恒利三个月按期灵通债券型证券投资基金；  鉴于江苏银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照联系法律法则的要领具备担任基金托管东说念主的阅历和才智；  鉴于申万菱信基金管理有限公司拟担任申万菱信恒利三个月按期灵通债券型 证券投资基金的基金管理东说念主，江苏银行股份有限公司拟担任申万菱信恒利三个月 按期灵通债券型证券投资基金的基金托管东说念主；  为明确申万菱信恒利三个月按期灵通债券型证券投资基金的基金管理东说念主和基 金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管公约；  除非另有约定，《申万菱信恒利三个月按期灵通债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管公约时应具有沟通的 含义；若有屈膝应以基金合同为准，并依其条件解释。  若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的联系安排见基金合同和招募 说明书的要领。                  一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：申万菱信基金管理有限公司    注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层    办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层    邮政编码：200010    法定代表东说念主：陈晓升    成立日历：2004 年 1 月 15 日    批准开荒机关及批准开荒文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织样式：有限背负公司    注册老本：壹亿伍仟万元东说念主民币    存续期间：握续计划    （二）基金托管东说念主    称号：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）    注册地址：江苏省南京市中华路 26 号    办公地址：江苏省南京市中华路 26 号    邮政编码：210005    法定代表东说念主：葛仁余    成立日历：2007 年 01 月 22 日    基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号    组织样式：股份有限公司    注册老本：1835132.4463 万元整    存续期间：握续计划    计划界限：招揽公众存款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国内结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销 短期融资券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证 处事及担保；代理收付款项及代理保障业务、代客答理、代理销售基金、代理销 售贵金属、代理收付和防守研究资金信赖磋商；提供保障箱业务；办理交付存贷 款业务；从事银行卡业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、 代理远期结售汇；外洋结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借；买卖或代理 买卖股票之外的外币有价证券；资信走访、研究、见证业务；网上银行；经银行 业监督管理机构和关系部门批准的其他业务。         二、基金托管公约的依据、宗旨和原则   （一）缔结托管公约的依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“《基金法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息泄漏管理办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《公开召募灵通式 证券投资基金流动性风险管理要领》（以下简称“《流动性风险管理要领》”）、《申 万菱信恒利三个月按期灵通债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”  ）过头他关系要领制订。   （二）缔结托管公约的宗旨   缔结本公约的宗旨是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的防守、 投资运作、净值操办、收益分拨、信息泄漏及彼此监督等联系事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管公约的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。         三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履愚弄监督权   基金托管东说念主根据关系法律法则的要领及基金合同、本公约的约定，对基金投 资界限、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴荐表率的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的样式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用 联系时期系统，对基金施行投资是否合乎基金合同对于证券遴荐表率的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资界限是具有精良流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市 交易的国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、政府营救机构债、场合政府债、钞票营救证券、可分离交易可转债 的纯债部分、债券回购、银行存款（包括公约存款、按期存款过头他银行存款）、 同行存单、货币商场用具、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具。   本基金不参与股票等权益类钞票的投资，也不参与可转换债券（可分离交易 可转债的纯债部分除外）、可交换债券投资。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 法子后，不错将其纳入投资界限，并可依据届时有用的法律法则当令合理地诊治 投资界限。   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，但应灵通期流动性需 要，为保护基金份额握有东说念主利益，在灵通期的前 10 个使命日和后 10 个使命日以 及灵通期期间不受前述投资组合比例的甘休。灵通期内，每个交易日日终，在扣 除国债期货需缴纳的交易保证金后，握有现款或者到期日在一年以内的政府债券 的比例悉数不低于基金钞票净值的 5%；在阻滞期内，本基金不受上述 5%的甘休， 但每个交易日日终，应当保握不低于国债期货合约需缴纳的交易保证金一倍的现 金；上述现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例甘休，基金管理东说念主在履 行适正当子后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法则的要领及基金合同以及本公约的约定， 对基金投资比例进行监督。   基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   基金的投资组合应恪守以下甘休：   （1）本基金对债券钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%，但应灵通期流动 性需要，为保护基金份额握有东说念主利益，在灵通期的前 10 个使命日和后 10 个使命 日以及灵通期期间不受前述投资组合比例的甘休；   （2）灵通期内，本基金每个交易日日终，在扣除国债期货需缴纳的交易保证 金后，握有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金钞票净 值的 5%；在阻滞期内，本基金不受上述 5%的甘休，但每个交易日日终，应当保 握不低于国债期货合约需缴纳的交易保证金一倍的现款；上述现款不包括结算备 付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的一说念基金握有一家公司 刊行的证券，不朝上该证券的 10%，实足按照关系指数的组成比例进行证券投资 的基金品种不错不受此条件要领的比例甘休；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种钞票营救证券的比例，不得朝上基 金钞票净值的 10%；   （6）本基金握有的一说念钞票营救证券，其市值不得朝上基金钞票净值的 20%；   （7）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）钞票营救证券的比例，不得朝上 该钞票营救证券界限的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于吞并原 始权益东说念主的各种钞票营救证券，不得朝上其各种钞票营救证券悉数界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票营救证券。 基金握有钞票营救证券期间，如果其信用等级着落、不再合乎投资表率，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；   （10）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （11）本基金在阻滞期内，基金的总钞票不得朝上基金净钞票的 200%。灵通 期内，本基金钞票总值不得朝上基金钞票净值的 140%；   （12）本基金若参与国债期货交易，需遵照下列投资比例甘休： 钞票净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 得朝上上一交易日基金钞票净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差操办）应当合乎基金合同对于债券投资比例 的关系约定；   （13）在灵通期内，本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得朝上 基金钞票净值的 15%，因证券商场波动、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分 甚至基金不合乎前款所要领比例甘休的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保握一致；   （15）联系法律法则以及监管部门要领的其它投资甘休。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合乎 上述要领投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会 要领的特等情形除外。法律法则另有要领的，从其要领。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的关系约定。期间，本基金的投资界限、投资策略应当合乎基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效日起驱动。   法律法则或监管部门取消或诊治上述甘休，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适正当子后，则本基金投资不再受联系甘休或按照诊治后的要领实行，且该 等事项无需召开基金份额握有东说念主大会。   （三）基金托管东说念主通过过后监督样式进行监督。对于基金管理东说念主开展基金投 资阻难步履，基金托管东说念主对此无法提前清醒或阻截的，基金托管东说念主不承担任何责 任并有权向中国证监会敷陈。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、施行 限定东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，恪守基金份 额握有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，配置健全里面审批机制和评估机制，按 照商场刚正合理价钱实行。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的痛快，并按法律 法则给以泄漏。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述甘休，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适正当子后，则本基金投资不再受联系甘休或以变更后的要领为准， 但须提前公告，不需要经基金份额握有东说念主大会审议。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方积恶进行关联 交易时(基金管理东说念主应实时完满将关联交易名单提供基金托管东说念主并保握握续实时 更新)，基金托管东说念主实时提醒基金管理东说念主采选必要措施，履行信息泄漏义务。对于 基金管理东说念主已成交的关联交易，而基金托管东说念主事前无法阻截该关联交易发生且只 能进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此变成的任何亏损，并有权向中国证监会 敷陈。   （四）基金托管东说念主根据关系法律法则的要领及基金合同、本公约的约定，对 基金管理东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法则及行业标 准的、经介意遴荐的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算样式。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的界限在银 行间债券商场遴荐交易敌手。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否按事前提供的银行间 债券商场交易敌手名单开展交易进行过后监督，如基金管理东说念主在基金投资运作之 前未向基金托管东说念主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金管理东说念主招供全 商场交易敌手。基金管理东说念主不错按期或不按期对银行间债券商场交易敌手名单及 结算样式进行更新，新名单细现在已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照公约进行结算。如基金管理东说念主根据商场情况需要临时诊治银行间 债券商场交易敌手名单及结算样式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交易对 手发生交易前 3 个使命日内与基金托管东说念主协商责罚。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券商场的交易功令进行 交易，并负责责罚因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及亏损，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律背负及亏损。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主细宗旨时刻前仍未承担爽约背负过头他联系法律背负的，基金管理东说念主有权向 联系交易敌手追偿，基金托管东说念主应给以必要的协助与互助。基金托管东说念主仅根据银 行间债券商场成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手过头结算样式进行监 督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易样式 进行交易时，基金托管东说念主有权实时书面或以两边招供的其他样式提醒基金管理东说念主， 经提醒后仍未改正时变成基金财产亏损的，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损 结怨背负。   （五）基金托管东说念主对基金投资银行存款进行监督。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与存款银行配置按期对账机制，确保基金银行 存款业务账目及核算的确切、准确。基金管理东说念主应当按照关系法则要领，与基金 托管东说念主、存款机构签订联系书面公约。基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据联系要领， 就本基金银行存款业务另行签订书面公约，明确两边在联系公约签署、账户开设 与管理、投资指示传达与实行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献防守以及 存款证实书的开立、传递、防守等经过中的职权、义务和职责，保护基金份额握 有东说念主的正当权益。   基金托管东说念主应根据关系联系法则及公约对基金银行存款业务进行监督与核 查，严格审查、复核联系公约、账户云尔、投资指示、存款证实书等关系文献， 切实履行托管职责。   基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金存款业务时，应严格遵照《基金法》、                                   《运 作办法》等关系法律法则，以及国度关系账户管理、利率管理、支付结算等的各 项要领。   基金投资银行存款的，基金管理东说念主应根据法律法则的要领及基金合同的约定， 细目合乎条件的系数存款银行的名单，并提前提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 据以对基金投资银行存款的交易敌手是否合乎关系要领进行监督。如基金管理东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供存款银行名单的，视为基金管理东说念主招供 系数银行。   （六）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管公约的要领，应实时以电话提醒或书面辅导等方 式陈述基金管理东说念主限期改造。基金管理东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金管理东说念主收到书面陈述后应不才一使命日前实时查对并以书面样式给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及改造 期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时 对陈述县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主陈述的违 规事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主有权敷陈中国证监会。   （七）基金管理东说念主有义务互助和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管公约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主应 在要领时刻内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法则、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理东说念主应积极互助提供联系数据云尔和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易法子依然成效的指示违抗法律、 行政法则和其他关系要领，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以两边 招供的其他样式陈述基金管理东说念主，由此变成的任何亏损由基金管理东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章步履，有权敷陈中国证监会， 同期陈述基金管理东说念主限期改造，并将改造效率敷陈中国证监会。基金管理东说念主无正 当事理，断绝、谢透顶方根据本托管公约要领愚弄监督权，或采选拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教导仍不改正的，基 金托管东说念主有权敷陈中国证监会。   （十）基金托管东说念主应根据关系法律法则的要领及基金合同的约定，对基金资 产净值操办、各种基金份额净值操办、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、 基金收益分拨、联系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进 行监督和核查。如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚假的事迹推崇数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何背负，并有权在发现后 敷陈中国证监会。        四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 期货结算账户及投资所需的其他账户、复核基金管理东说念主操办的基金钞票净值和各 类基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、联系信息泄漏和监督基金 投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实行或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、表现基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本公约过头他关系要领时，应实时以书面样式陈述基 金托管东说念主限期改造。基金托管东说念主收到陈述后应实时查对并以书面样式给基金管理 东说念主发出回函，说明违章原因及改造期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述 规按期限内，基金管理东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极互助基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系云尔以 供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和确切性，在要领时刻内回复基金管理东说念主并 改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应实时敷陈中国证监会， 同期陈述基金托管东说念主限期改造，并将改造效率敷陈中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，断绝、谢透顶方根据本公约要领愚弄监督权，或采选拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提议教导仍不改正的，基金管 理东说念主应敷陈中国证监会。               五、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 户或财产承担背负。 及投资所需的其他账户。 与孤苦。 方可另行协商责罚。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的正当合规指示，不得自走运用、 刑事背负、分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内交易交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户爱戴费 等用度）。 定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时陈述基金管理东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产变成亏损的，基金 管理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的亏损，基金托管东说念主应给以必要的协助 与互助，但对此不承担任何背负。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额握有东说念主东说念主数合乎《基金法》、                 《运作办法》、基金合同等关系要领后，基金 管理东说念主应将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，基金 托管东说念主在收到资金当日出具联系说明文献。同期在要领时刻内，礼聘合乎《中华 东说念主民共和国证券法》要领的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资 敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 账户，防守基金财产的银行存款。该基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主集 中清理模式下，代表所托管的包括本基金财产在内的系数托管钞票与中国证券登 记结算有限背负公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和处事理基金托管 东说念主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东说念主的基金托管专户进行。 理联系的资金汇划业务。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。 金钞票的支付。   （四）按期存款账户   基金财产投资按期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或凭空账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的按期存款投资，基金管理东说念主都必须和 存款机构签订按期存款公约，约定两边的职权和义务，该公约看成划款指示附件。 基金管理东说念主应确保在按期存款公约中约定按期存款不得被质押或以任何样式被抵 押，并不得用于转让和背书；本息到期退回或提前支取的系数款项必须划至基金 托管专户，不得划入其他任何账户。   在取得存款证实书后，基金托管东说念主防守证实书本来或者复印件。基金管理东说念主 应该在合理的时刻内进行按期存款的投资和支取事宜，若基金管理东说念主提前支取或 部分提前支取按期存款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时 收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东说念主和基金托管东说念主两边协商解 决。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场清理所股份有限公司的关系要领，以本基金的口头在中央国 债登记结算有限背负公司和银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管账户、 资金结算账户，握有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的 结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方痛快私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 管理和运用由基金管理东说念主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一 级法东说念主清理使命，基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的要领实行。 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系要领，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的要领实行。   （七）其他账户的开立和管理 在基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按关系要领使用并管理。   （八）基金财产投资的关系有价字据等的防守   基金财产投资的关系什物证券等有价字据由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 防守库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限背负 公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场清理所股份有限公司或单据营业中心的 代防守库，防守字据由基金托管东说念主握有。有价字据的购买和转让，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构施行有用限定的资 产不承担防守背负。  （九）与基金财产关系的要紧合同的防守  与基金财产关系的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产关系的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 防守。除本公约另有要领外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄漏公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东说念主应尽量保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份正 本的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密样式将要紧合同传真给基 金托管东说念主，并在三十个使命日内将本来投递基金托管东说念主处。要紧合同的防守期限 不少于法定最低期限。  对于无二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同 传真件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。             六、指示的发送、阐明及实行  基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过头他款项付款指 令，基金托管东说念主实行基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金往来等关系事项。  （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。授权文献 应加盖基金管理东说念主公章。 授权文献中载明具体成效时刻的，该成效时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献 并经电话阐明的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话 阐明的时点为授权文献的成效时刻。 东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主表现。但法律法则要领或有权机关要求的除外。  （二）指示的内容 令、什物债券出入库指示以过头他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。  （三）指示的发送、阐明及实行的时刻和法子  基金管理东说念主发送指示应领受加密传真样式或两边协商一致的其他样式。指示 本来由基金管理东说念主防守，基金托管东说念主防守指示传真件。当两者不一致时，以基金 托管东说念主收到的业务指示传真件为准。  基金管理东说念主应按照法律法则和基金合同的要领，在其正当的计划权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定法子发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效率。但如果基金管理东说念主依然毁灭或 改造对交易指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本公约阐明后，则对于此 后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承 担背负，授权已改造但未经基金托管东说念主阐明的情况除外。   指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话样式向基金托管东说念主阐明。   基金管理东说念主应在交易终了后将银行间同行商场债券交易成交单加盖预留印鉴 后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐明。如果银行间簿记系统依然生成的交易需 要取消或拒绝，基金管理东说念主要书面陈述基金托管东说念主。   基金管理东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并阐明，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主预留至少 2 个使命 小时的复核和审批时刻。基金管理东说念主在每个使命日的 15:00 以后发送的要求当日支 付的划款指示，基金托管东说念主不保证本日或者实行。有用划款指示是指指示要素（包 括付款东说念主、付款账号、收款东说念主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时 间）准确无误、预留印鉴相符、联系的指示附件皆全且头寸充足的划款指示。因 基金管理东说念主自己原因变成的指示传输不足时、未能留出浪费的划款时刻，甚至资 金未能实时到账所变成的亏损由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主领受基金管理东说念主的指示，预先陈述基金管理东说念主其名单， 并与基金管理东说念主约定指示发送和领受样式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考据关系内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时以书面或以 两边招供的其他样式陈述基金管理东说念主。基金托管东说念主仅根据基金管理东说念主的授权文献 对指示进行口头相符性的样式审查，对其确切性不承担背负。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。指示实行已矣后，基金托管东说念主应及 时陈述基金管理东说念主。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有浪费的资金余 额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予实行，但应立即以书面或以两边招供的其他样式陈述基金管理东说念主，由基 金管理东说念主审核、查明原因，出具书面文献阐明此交易指示无效。基金托管东说念主不承 担因未实行该指示变成亏损的背负。   因基金管理东说念主指示传输不足时或基金头寸不足，甚至资金未能实时划入中国 证券登记结算有限背负公司所变成的亏损由基金管理东说念主承担，包括抵偿给基金托 管东说念主、本基金认定的径直亏损。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主合乎法律法则、《基 金合同》、本公约的指示不得拖延或断绝实行。若基金管理东说念主超出上述时刻点给 基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主将尽全力互助实行，但基金托管东说念主不保证 当日或者完成。   （四）基金管理东说念主发送无理指示的情形和处理法子   基金管理东说念主发送无理指示的情形包括指示违抗法律法则、基金合同或本公约 的约定，指示发送东说念主员无权或卓绝权限发送指示及交割信息无理，指示中进犯信 息吞吐不清或不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示无理时，有权断绝执 行，并实时以书面或以两边招供的其他样式陈述基金管理东说念主改正。如需毁灭指示， 基金管理东说念主应出具书面说明，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝实行指示的情形和处理法子   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗法律法则，或者违抗基金合同、本 公约约定的，有权断绝实行，独立即以灌音电话或以两边招供的其他样式陈述基 金管理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实行的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金管理东说念主发送的正当合规且合乎基金合 同和托管公约约定的指示实行，应在发现后实时采选措施给以弥补；若对基金财 产或投资东说念主变成径直亏损，由基金托管东说念主抵偿由此变成的径直亏损。   （七）更换被授权东说念主的法子   基金管理东说念主更换被授权东说念主、改造或拒绝对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真样式陈述基金托管东说念主，并经电话阐明后成效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个使命日内投递文献本来。新的授权文献成效之后， 本来投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容实行关系业务，如果新 的授权文献本来与传真件内容不同，以基金托管东说念主收到的传真件为准，由此产生 的背负由基金管理东说念主承担。本来投递后，如果新的授权文献本来与传真件内容不 同，以基金托管东说念主收到的传真件为准，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容 实行关系业务，由此产生的背负由基金管理东说念主承担。基金托管东说念主更换领受基金管 理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话或以书面或以两边招供的其他样式陈述基 金管理东说念主。  （八）其他事项  基金托管东说念主在领受指示时，仅对指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行口头一致性查验，如发现问题，应实时以书面或 以两边招供的其他样式敷陈基金管理东说念主，基金托管东说念主对实行基金管理东说念主的正当指 令对基金财产变成的亏损不承担抵偿背负。基金管理东说念主应保证指示联系附件云尔 正当、确切、完满和有用。  基金参与认购未上市债券时，基金管理东说念主应代表本基金与敌手方签署联系合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应背负。  基金管理东说念主痛快基金托管东说念主根据其收到的中国证券登记结算有限背负公司或 深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限背负公司进行交收。基金 投资发生的系数场内交易的清理交收，由基金托管东说念主根据联系登记结算公司的结 算功令办理，基金管理东说念主不需要另行出具指示。  解任中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金 管理办法等关系要领所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的诊治也视为 基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的有用指示，不消基金管理东说念主向基金托管东说念主另行出 具指示，基金托管东说念主应给以实行。  本基金资金账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主径直从资金 账户中扣划，不消基金管理东说念主出具指示。              七、交易及清理交收安排   （一）遴荐证券、期货买卖的证券计划机构、期货经纪机构 订证券交易单元使用公约。 及变更情况实时以书面样式陈述基金托管东说念主。 易单元合并清理手续。 订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、                   《基金合同》的联系要领实行，若无明 确要领的，可参照关系证券买卖、证券经纪机构遴荐的功令实行。   （二）基金投资证券后的清理交收安排 司多边净额结算要求的证券交易：   （1）基金托管东说念主、基金管理东说念主应共同遵照两边签订的《托管银行证券资金结 算公约》。   （2）基金托管东说念主解任中国证券登记结算有限背负公司上海分公司和深圳分公 司备付金、保证金管理办法关系要领，细目和诊治该基金财产最低结算备付金、 证券结算保证金名额，基金管理东说念主应存放于中国证券登记结算有限背负公司的最 低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管东说念主根据中国证券登记结算有限 背负公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法要领的名额。基金托管东说念主根 据中国证券登记结算有限背负公司上海和深圳分公司要领向基金财产支付利息。   （3）根据中国证券登记结算有限背负公司托管行鸠合清理功令，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限背负公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金 管理东说念主不成将该笔资金看成 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不 可提，该笔资金在 T+2 日才智划拨至托管专户。   （4）根据中国证券登记结算有限背负公司的要领，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月诊治按季结息，因此，基金合同拒绝时， 基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限背负公司的最低备付金、交易保证金 以及中国证券登记结算有限背负公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金 托管东说念主将于中国证券登记结算有限背负公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费 用后划付至基金清理敷陈中指定的收款账户。基金合同拒绝后，中国证券登记结 算有限背负公司根据结算功令，调增磋商的结算备付以及交易保证金，基金管理 东说念主应互助基金托管东说念主，向基金托管东说念主实时划付调增款项，以便基金托管东说念主履行交 收职责。   （5）基金管理东说念主签署本公约，即视为痛快基金管理东说念主在组成资金交收爽约且 未能按时指定联系证券看成交收践约担保物时，基金托管东说念主可自行向中国证券登 记结算有限背负公司肯求由结算公司协助冻结基金管理东说念主证券账户内相应证券， 无需基金管理东说念主另行出具书面阐明文献。 司 T+0 非担保结算要求的证券交易：   （1）对于在沪深交易所交易的领受 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司 债巨额交易、钞票营救证券等），基金管理东说念主需在交易当日不晚于 14：00 向基金 托管东说念主发送交易应付资金划款指示，同期将联系交易说明文献传真至基金托管东说念主， 并与基金托管东说念主进行电话阐明，以保证当日交易资金交收的到手进行。若基金管 理东说念主未实时陈述基金托管东说念主关系交易信息，基金托管东说念主有权（但并非确保）仅根 据中国证券登记结算有限背负公司的清理交收数据，主动将托管产物资金托管账 户中的资金划入中国证券登记结算有限背负公司用以完成当日 T+0 非担保交收交 易品种的交收，基金管理东说念主承诺在日终前向基金托管东说念主补出具资金划款指示。   （2）鉴于现在中国证券登记结算有限背负公司仅对前述部分交易品种采选可 由基金托管东说念主指定不交收的模式，何况中国证券登记结算有限背负公司对 T+0 资 金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管东说念主各托管产物交易交收的到手完 成，基金管理东说念主在此声名如下：              “一朝出现交易后无法践约的情况，基金管理东说念主应 在第一时刻陈述基金托管东说念主。对于中国证券登记结算有限背负公司允许基金托管 东说念主指定不践约的交易品种，基金管理东说念主应向基金托管东说念主出具书面的取消交收指示； 对于中国证券登记结算有限背负公司不成取消交收的交易品种，基金管理东说念主细察 并痛快基金托管东说念主有权仅根据中国证券登记结算有限背负公司的清理交收数据， 主动将托管产物资金托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限背负公司用以 完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理东说念主承诺在日终前向基金托管 东说念主补出具资金划款指示。”   （3）若基金管理东说念主未实时出具交易应付资金划款指示，或基金管理东说念主在托管 产物资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管东说念主所托管其他产 品在中国证券登记结算有限背负公司的备付金而交获利胜的，基金管理东说念主应在日 终前补足交收款项，并承担可能变成的亏损；如果占用了基金托管东说念主其他托管产 品存放中国证券登记结算有限背负公司的备付金而导致基金托管东说念主所托管的其他 产物交收失败的，系数亏损将由基金管理东说念主承担。同期，基金托管东说念主保留根据上 海银行间商场同行拆借利率向基金管理东说念主追索利息的职权。   （4）对于托管产物领受 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）样式完成实时 交收的收款业务，基金管理东说念主可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管东说念主发送交易应收资金收款指示，同期将联系交易说明文献传真至基金 托管东说念主，并与基金托管东说念主进行电话阐明，以便基金托管东说念主将交收金额提回至托管 产物资金托管账户。 司 T+N 非担保结算要求的证券交易   基金管理东说念主细察并痛快基金托管东说念主仅根据中国证券登记结算有限背负公司的 清理交收数据主动完成托管产物资金清理交收。若基金管理东说念主出现交易后无法履 约的情况，何况中国证券登记结算有限背负公司的业务功令允许基金托管东说念主对相 关交易不错取消交收的，基金管理东说念主应于交收日前一使命日向基金托管东说念主出具书 面的取消交收指示，并与基金托管东说念主进行电话阐明。 资交易资金结算；如因管理东说念主原因导致资金头寸不足，管理东说念主应确保 T+1 日 12:00 之前有浪费的资金头寸用于中国证券登记结算有限背负公司上海分公司和深圳分 公司的资金结算。如果未恪守上述要领备足资金头寸，影响磋商钞票的清理交收 及托管东说念主与中国证券登记结算有限背负公司的一级清理，由此给磋商钞票变成的 径直亏损由管理东说念主负责。 东说念主承诺若由于基金托管东说念主托管的其他产物裂缝而导致本托管产物交易交收失败 的，基金托管东说念主不承担背负。   （三）银行间债券交易的清理交收安排 行交易，并负责责罚因交易敌手不履行合同或不足时履行合同而变成的纠纷及损 失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律背负及亏损。 鉴后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐明。如果银行间中债概括业务平台或上海 清理所客户结尾系统依然生成的交易需要取消或拒绝，基金管理东说念主要书面陈述基 金托管东说念主。 的截止时刻为本日的 15:00。如基金管理东说念主要求本日某一时点到账，则交易结算指 令需提前 2 个使命小时发送，并进行电话阐明。指示、成交单传输不足时、未能 留出浪费的操作时刻，甚至资金未能实时到账、债券未能实时交割所变成的亏损 由基金管理东说念主承担。 资金余额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基 金托管东说念主可不予实行，独立即陈述基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为虚假行该 指示而变成亏损的背负。基金管理东说念主阐明该指示不予取消的，资金备足并陈述基 金托管东说念主的时刻视为指示收到时刻。 开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金 账户资金退回至托管专户的之外，应当由基金管理东说念主出具资金划款指示，基金托 管东说念主审核无误后实行。由于基金管理东说念主未实时出具指示导致该产物在托管专户的 头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的亏损，基金托管东说念主不承担背负。   （四）交易纪录、资金和证券账目查对的时刻和样式   对基金的交易纪录，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外泄漏各 类基金份额净值之前，必须保证本日系数施行交易纪录与基金管帐账簿上的交易 纪录实足一致。如果施行交易纪录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不 完满或不确切，由此导致的亏损由基金的管帐背负方承担。   资金账目由基金管理东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。   基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日终了后根据第三方存管机构发送的对账数 据进行证券对账，确保账实相符。   （五）基金申购和赎回业务处理的基本要领 管理东说念主打发传递的申购、赎回的数据确切性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资 金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回款项。 整。 据和盖印成效的纸制清理汇总表），如因各式原因，该系统无法平素发送，两边可 协商责罚处理样式。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关系要领 保存。 按时进行。不然，由基金管理东说念主承担相应的背负。   为昂扬申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金清理的专 用账户，该账户由登记机构管理。 定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东说念主应实时陈述基金管理东说念主采选措施进行催收，由此变成基金亏损的，基金管理 东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的亏损，基金托管东说念主给以必要的互助。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有浪费的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得浪费的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付， 如系基金管理东说念主的裂缝原因变成，相应背负由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承 担垫款义务。 期付款和与投资关系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管 东说念主下达指示。资金指示的样式、内容、发送、领受和阐明样式等与投资指示沟通。   （六）申赎净额结算   基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算样式，基金托管账户与“注册登 记清理账户”间，申购款实行 T+2 日内交收，赎回款实行 T+2 日交收，转换款实 行 T+3 交收。基金托管账户与“注册登记清理账户”间的资金清理恪守“净额清 算、净额交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转 换转进款）与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费） 的差额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管 账户净应收额时，基金管理东说念主负责将托管账户净应收额在当日 15:00 前从“注册 登记清理账户”划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即陈述基金管 理东说念主进行账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金管理东说念主应在当日 9：30 前 将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示将托管账户 净应付额在当日 12:00 前划往“注册登记清理账户”，基金托管东说念主在资金划出后立 即陈述基金管理东说念主进行账务处理。   如果当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于因基 金管理东说念主的原因未准时到账的资金，应实时陈述基金管理东说念主划付，由此产生的责 任应由基金管理东说念主承担。   如果当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东说念主的原因未准时划付的资金，基金管理东说念主应实时陈述基金托 管东说念主划付，由此产生的背负应由基金托管东说念主承担。   （七）基金转换 函告基金托管东说念主并就联系事宜进行协商。 金清理和数据传递的时刻、法子及托管公约当事东说念主承担的权责按基金管理东说念主届时 的公告实行。 告。            八、基金钞票净值操办和管帐核算   （一）基金钞票净值的操办、复核与完成的时刻及法子   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。各种基金份额净值 是按照每个使命日闭市后，各种基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目 操办，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或亏损由 基金财产承担。基金管理东说念主不错开荒大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。 如遇特等情况，为保护基金份额握有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致， 可阶段性诊治基金份额净值操办精度并进行相应公告，无需召开基金份额握有东说念主 大会审议。国度另有要领的，从其要领。   基金管理东说念主应每使命日对基金钞票估值，但基金管理东说念主根据法律法则或基金 合同的要领暂停估值时除外。基金管理东说念主每个使命日对基金钞票估值后，将各种 基金份额净值效率以两边约定的样式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金管理东说念主按要领对外公布。 东说念主承担。本基金的基金管帐背负方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的 管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致敬见的，按 照基金管理东说念主对基金净值信息的操办效率对外给以公布。   （二）基金钞票估值方法和特等情形的处理   基金所领有的固定收益品种和银行存款本息、应收款项、国债期货合约、其 它投资等钞票及欠债。   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券商场、上海证券交易所、深圳 证券交易所及中国证监会招供的其他交易时局上市交易或挂牌转让的国债、场合 政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据、 央行单据、可分离交易可转债的纯债部分、钞票营救证券、同行存单等债券品种。   （1）交易所商场交易的固定收益品种的估值   ①对在交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有要领的除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金 管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   ②交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估值；   ③对在交易所商场挂牌转让的钞票营救证券，领受估值时期细目公允价值， 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）银行间商场交易的固定收益品种的估值   ①对银行间商场上不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值。   ②对银行间商场上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品 种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值。对于含投资东说念主回售权的固定收 益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。   （3）处于未上市期间的有价证券应分别如下情况处理：   ①对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值时期 细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ②对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种， 按成本估值。   （4）吞并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估 值。   （5）本基金投资国债期货等繁殖品种合约，一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交 易日结算价估值。   （6）握有的银行按期存款或陈述存款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （7）其他钞票按法律法则或监管机构关系要领进行估值。   （8）如基金管理东说念主以为按上述方法对基金钞票进行估值不成客不雅响应其公允 价值的，基金管理东说念主在概括推敲商场各身分的基础上，可根据具体情况与基金托 管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。   （9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机 制，以确保基金估值的刚正性。   （10）联系法律法则以及监管部门有强制要领的，从其要领。如有新增事项， 按国度最新要领估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的要领或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关系法律法则，基金钞票净值操办和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐背负方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的操办效率对外给以公布。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所变成 的谬误不看成基金钞票估值无理处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、登记结算公司、存款银 行或基金份额登记机构等级三方机构发送的数据无理等非基金管理东说念主与基金托管 东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、适合、合理的措施进行检 查，但未能发现无理的，由此变成的基金钞票估值无理，基金管理东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿背负，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施放置或减 轻由此变成的影响。   （三）基金份额净值无理的处理样式 视为该类基金份额净值无理；各种基金份额净值出现无理时，基金管理东说念主应当立 即给以改造，通报基金托管东说念主，并采选合理的措施驻防亏损进一步扩大；无理偏 差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。 行抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的背负，经确 认后按以下条件进行抵偿：  （1）本基金的基金管帐背负方由基金管理东说念主担任，与本基金关系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产变成的亏损，由基金管理东说念主负责赔付。  （2）若基金管理东说念主操办的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而 且基金托管东说念主未对操办过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值 出错且变成基金份额握有东说念主亏损的，应根据法律法则的要领对基金份额握有东说念主或 基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托 管东说念主按看护理费和托管费的比例承担相应的背负。  （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的操办效率，天然屡次从头 操办和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理东说念主的操办效率对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的亏损，基 金托管东说念主给以免责。  （4）由于一方当事东说念主提供的信息无理，另一方当事东说念主在采选了必要合理的措 施后仍不成发现该无理，进而导致净值操办无理变成基金份额握有东说念主的亏损，以 及由此变成以后交易日净值操办顺延无理而引起的基金份额握有东说念主的亏损，由提 供无理信息确当事东说念主负责抵偿。 通行作念法，基金管理东说念主及基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原 则进行协商。  （四）暂停估值与公告的情形 因暂停营业时； 产价值时； 阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；  （五）基金管帐轨制  按国度关系部门要领的管帐轨制实行。  （六）基金账册的配置   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金管理东说念主、基金 托管东说念主分别独迅速竖立、纪录和防守本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在不合，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的操办和公告的，以基金 管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时陈述基金管理东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据实足 一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月终了后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个使命日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年终了之日起两个月内 完成基金中期敷陈的编制；在每年终了之日起三个月内完成基金年度敷陈的编制。 基金年度敷陈的财务管帐敷陈应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》要领的会 计师事务所审计。基金合同成效不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度 敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在季度敷陈、中期敷陈、年 度敷陈等按期敷陈文献中“影响投资者决策的其他进犯信息”项下泄漏该投资者 的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈期内握有份额变化情况及本基金的独到 风险，中国证监会认定的特等情形除外。   本基金握续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中泄漏 基金组结伙产情况过头流动性风险分析等。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以国度关系要领为准。  基金管理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核联系报表及敷陈。  如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就联系报抒发成一 致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情 况报证监会备案。  （八）基金管理东说念主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制效率。                九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按要领将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分拨样式是现款分成； 的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金吞并类别的每一 基金份额享有同中分拨权；   在合乎法律法则及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无内容不利影响 的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则和支付样式进行诊治，不需召开基 金份额握有东说念主大会。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   （二）基金收益分拨的时刻和法子 在要领前言公告。   基金收益分拨决议公告后，基金管理东说念主依据具体决议的要领就支付的现款红 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成 资金的划付。基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承 担。当投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时， 基金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 操办方法，依照《业务功令》实行。   （三）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的要领。                十、基金信息泄漏   （一）粉饰义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法则、基金合同的关系要领进行信息泄漏， 拟公开泄漏的信息在公开泄漏之前应予粉饰。除按《基金法》、基金合同、《信息 泄漏办法》、《流动性风险管理要领》过头他关系要领进行信息泄漏外，基金管理 东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予粉饰。 然则，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违抗粉饰义务： 证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息泄漏或公开。   （二）信息泄漏的内容   基金的信息泄漏内容主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、 基金产物云尔摘录、基金份额发售公告、基金合同成效公告、基金净值信息、基 金份额申购、赎回价钱、基金按期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基 金季度敷陈）、临时敷陈、走漏公告、基金份额握有东说念主大会决议、清理敷陈、投资 钞票营救证券的信息泄漏、投资国债期货的信息泄漏、实施侧袋机制期间的信息 泄漏、中国证监会要领的其他信息。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈需经合乎《中 华东说念主民共和国证券法》要领的管帐师事务所审计后，方可泄漏。   基金管理东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中泄漏其握有的钞票营救证券总 额、钞票营救证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期内系数的钞票营救证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度敷陈中泄漏其握有的钞票营救证券总和、钞票营救证券 市值占基金净钞票的比例和敷陈期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名 钞票营救证券明细。   基金管理东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募说明书（更 新）等文献中泄漏国债期货交易情况，包括投资计谋、握仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 投资计谋和投资方向等。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息泄漏中的职责和信息泄漏法子   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息泄漏过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为 宗旨，敦厚信用，严守玄妙。基金管理东说念主负责办理与基金关系的信息泄漏事宜， 基金托管东说念主应当按照联系法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二）条中应 由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主给以 公布。   对于不需要基金托管东说念主（或基金管理东说念主）复核的信息，基金管理东说念主（或基金 托管东说念主）在公告前应示知基金托管东说念主（或基金管理东说念主）。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极互助、彼此监督，保证其履行按照法定样式 和限时泄漏的义务。   基金管理东说念主应当在中国证监会要领的时刻内，将应予泄漏的基金信息通过中 国证监会要领前言泄漏。根据法律法则应由基金托管东说念主公开泄漏的信息，基金托 管东说念主将通过要领前言公开泄漏。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄漏基金联系信 息：   （1）基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 钞票价值时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协 商阐明后决定暂停估值的；   （4）法律法则要领、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按关系要领须经基金托管东说念主复核的信息泄漏文献，由基金管理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生基金合同中要领需要泄漏的事项时， 按基金合同要领公布。   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规要领将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅。投资者在支付工本费后可在合理时刻赢得上述文献的 复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完 全一致。  （四）本基金信息泄漏事项以法律法则及基金合同“第十八部分 基金的信息 泄漏”约定的内容为准。                   十一、基金用度  （一）基金管理费的计提比例和计提方法  本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管理费的操办方 法如下：  H＝E×0.30%÷过去天数  H 为逐日应计提的基金管理费  E 为前一日的基金钞票净值  （二）基金托管费的计提比例和计提方法  本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的操办方 法如下：  H＝E×0.10%÷过去天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金钞票净值  （三）基金销售处事费的计提比例和计提方法  本基金的销售处事费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。销售处事费 的操办方法如下：  H=E×0.20%÷过去天数  H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费  E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值  （四）基金的账户开户用度及账户爱戴用度、证券、期货等交易用度或结算 而产生的交易用度、基金的银行汇划用度、基金合同成效后与基金关系的信息披 露用度、基金份额握有东说念主大会用度、基金合同成效后与基金关系的管帐师费、律 师费、诉讼费、仲裁费和公证费等根据关系法律法则、基金合同及相应公约的规 定，列入当期基金用度。  （五）不列入基金用度的神气 金财产的亏损； 目。   （六）基金管理费、基金托管费、销售处事费的复核法子、支付样式和时刻   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费、销售处事费等， 根据本托管公约和基金合同的关系要领进行复核。   基金管理费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费、基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核 后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主。   基金销售处事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管 东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个使命日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等甚至无法按时支付的，支付日历顺延。   （七）违章处理样式   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、基金合同、《运作办法》过头他 关系要领从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主给以说明解释， 如基金管理东说念主无高洁事理，基金托管东说念主可断绝支付。         十二、基金份额握有东说念主名册的防守  基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和防守，并对基 金份额握有东说念主名册的确切性、完满性和准确性负责。  基金管理东说念主防守基金份额握有东说念主名册，保存期不少于法定最低期限。如不成 妥善防守，则按联系法则承担背负。  在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管理东说念主应将关系云尔 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的确切性、准确性和完满 性。基金托管东说念主不得将基金管理东说念主提供的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应遵照粉饰义务。             十三、基金关系文献档案的保存  （一）档案保存  基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行为的纪录、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系云尔。 基金管理东说念主和基金托管东说念主都应当按要领的期限防守。保存期限不少于法定最低期 限。  （二）合同档案的配置 处。 真基金托管东说念主。  （三）变更与协助  若基金管理东说念主或基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主领受相应文献。  （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始字据、记账字据、 基金账册、交易纪录和进犯合同等，承担粉饰义务并保存，保存期限不少于法定 最低期限。         十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金管理阅历；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章斥逐、被照章毁灭或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会要领的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管理东说念主必须依照如下法子进行：   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或悉数握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管理东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额 握有东说念主大会决议成效后 2 日内在要领前言公告；   （6）布置：原任基金管理东说念主职责拒绝的，应妥善防守基金管理业务云尔，及 时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主持理基金管理业务的移交手续，临时基金 管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时领受。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应与基 金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：原任基金管理东说念主职责拒绝的，应当按照法律法则要领礼聘管帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，如果原任或新任基金管理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东说念主关系的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章斥逐、被照章毁灭或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会要领的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或悉数握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 握有东说念主大会决议成效后 2 日内在要领前言公告；   （6）布置：原任基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善防守基金财产和基金托管 业务云尔，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时领受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管理 东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：原任基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法则要领礼聘管帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额握有东说念主大会决议成效后 2 日内在要领前言上联合公告。   （四）新基金管理东说念主或临时基金管理东说念主领受基金管理业务，或新基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主领受基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东说念主或原任基金 托管东说念主应依据法律法则和基金合同的要领持续履行联系职责，并保证不作念出对基 金份额握有东说念主的利益变成损伤的步履。原基金管理东说念主或原基金托管东说念主在持续履行 联系职责期间，仍有权按照基金合同的要领收取基金管理费或基金托管费。                  十五、阻难步履   本公约当事东说念主阻难从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东说念主不刚正地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不刚正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法则要领的样式公开泄漏的信息。   （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦，其高等管理东说念主员 和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗自动用或刑事背负基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的要领进行刑事背负的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违抗要领向他 东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷背负的投资；（4）买卖其他基金份额， 然则中国证监会另有要领的除外；（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（6） 从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不高洁的证券交易行为；（7）法律、行 政法则和中国证监会要领阻难的其他行为。法律、行政法则或监管部门取消或变 更上述甘休，如适用于本基金，在履行适正当子后，则本基金投资不再受联系限 制或以变更后的要领为准，不需要经基金份额握有东说念主大会审议，但须提前公告。   （十）法律法则和基金合同阻难的其他步履，以及法律、行政法则和中国证 监会要领阻难基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。       十六、托管公约的变更、拒绝与基金财产的清理  （一）托管公约的变更法子  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的要领有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。  （二）基金托管公约拒绝出现的情形  （三）基金财产的清理  （1）自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个使命日内成立基金财产清理小组， 基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。  （2）基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、合乎《中华东说念主民共 和国证券法》要领的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。  （3）在基金财产清理过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，继 续诚挚、发愤、尽职地履行基金合同和本托管公约要领的义务，爱戴基金份额握 有东说念主的正当权益。  （4）基金财产清理小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨。基 金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  基金合同拒绝情形发生，应当按法律法则和基金合同的关系要领对基金财产 进行清理。基金财产清理法子主要包括：  （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）礼聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理报 告出具法律成见书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）-（3）项要领退回前，不分拨给基金份额握有东说念主。   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》要领的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 敷陈登载在要领网站上，并将清理敷陈辅导性公告登载在要领报刊上。   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法定最低 期限。                十七、爽约背负   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不合乎约定的， 应当承担爽约背负。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主变成损伤的， 应当分别对各自的步履照章承担抵偿背负；因共同步履给基金财产或者基金份额 握有东说念主变成损伤的，应当承担连带抵偿背负，一方承担连带背负后有权按照另一 方裂缝进程向另一方追偿。   （三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主变成亏损的，应就径直亏损进行赔 偿；给基金财产变成亏损的，应就径直亏损进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义 务代表基金向爽约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主应当免责： 看成或不看成而变成的亏损等； 变成的亏损等。   （四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在任责界限内有义务实时采选必要的 措施，奋力驻防亏损的扩大。莫得采选适合措施甚至亏损扩大的，不得就扩大的 亏损要求抵偿。守约方因驻防亏损扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约步履虽已发生，但本托管公约或者持续履行的，在最大限定地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当持续履行本公约。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基 金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、适合、合理的措施进行查验，然则未 能发现无理的，由此变成基金财产或投资东说念主亏损，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿背负。然则基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施放置或收缩由此 变成的影响。   （七）由于基金管理东说念主未按照法律法则、监管要领、基金合同及本公约约定 履行必要的审查、泄漏及敷陈义务，导致基金托管东说念主未能有用履行监督步履的， 基金托管东说念主不因此承担任何背负。  （八）本公约所指“亏损”，限于径直财产亏损。             十八、争议责罚样式  因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入责罚，协商、 长入不成责罚的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济生意仲裁委员会，仲 裁地点为上海市，按照上海外洋经济生意仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有管理力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自持续 诚挚、发愤、尽职地履行基金合同和本托管公约要领的义务，爱戴基金份额握有 东说念主的正当权益。  本公约受中国法律（不含港澳台立法）统领。               十九、托管公约的效率  两边对托管公约的效率约定如下：  （一）基金管理东说念主在向中国证监会肯求召募注册时提交的托管公约草案，应 经托管公约当事东说念主两边加盖公章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，协 议当事东说念主两边根据中国证监会的成见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会 注册的文本为精致文本。  （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。 托管公约的有用期自其成效之日起至基金财产清理效率报中国证监会备案并公告 之日止。  （三）托管公约自成效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律管理力。  （四）本公约一式三份，公约两边各握一份，上报关系监管机构一份，每份 具有同等法律效率。              二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应 给以互助，承担司法协助义务。  除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关系法律法则等要领协商办理。          二十一、托管公约的签订 本公约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日  本页无正文，为《申万菱信恒利三个月按期灵通债券型证券投资基金托管协 议》的署名盖印页。  基金管理东说念主：申万菱信基金管理有限公司（公章）  法定代表东说念主或授权代表：  基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司（公章）  法定代表东说念主或授权代表：  签订地点：中国南京  签 订 日：     年   月   日