星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 星河主题策略羼杂型证券投资基金    招募说明书（更新）  基金管理东说念主：星河基金管理有限公司  基金托管东说念主：中信银行股份有限公司                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  【枢纽领导】   本基金根据中国证券监督管理委员会 2012 年 5 月 22 日《对于核准星河主题 策略股票型证券投资基金召募的批复》(证监许可【2012】687 号)的核准，进行 召募，并于 2015 年 7 月 17 日公告改名为星河主题策略羼杂型证券投资基金。   基金管理东说念主保证《星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书》(以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容确切、准确、完好。本招募说明 书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金 的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购(或申购)本基金时应厚爱阅读本招募说明书。   本基金投资于证券阛阓,基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动,投 资者在投成本基金前,需充分了解本基金的家具特性,并承担基金投资中出现的 各样风险,包括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形 成的系统性风险,个别证券特殊的非系统性风险,由于基金投资东说念主连接多量赎回 基金产生的流动性风险,基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险,启用侧袋机制的风险等等。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证，若投资，可能面对存托凭证价钱大幅波动 甚而出现较大损失的风险，以及与立异企业、境外刊行东说念主、存托凭证刊行机制以 及交游机制等关连的风险。   基金的过往功绩并不预示其改日施展。   基金管理东说念主依照恪尽责守、古道信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应 范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 酌量章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关连内容并颐养本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应厚爱阅读本招募说明书。   本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 21 日,酌量财务数据截止日为                      星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）     原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明 书为准。                        星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         目          录                星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               一、绪         言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券 投资基金信息走漏管理办法》(以下简称“《信息走漏办法》”) 、                               《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险管理规矩》                  （以下简称“《流动性风险管理规矩》”）、 其他酌量规矩及《星河主题策略羼杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)编写。   本招募说明书推崇了星河主题策略羼杂型证券投资基金的投资主见、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策酌量的必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性敷陈或枢纽遗 漏，并对其确切性、准确性、完好性承担法律就业。   本基金是根据本招募说明书所载明良友肯求召募的。本招募说明书由本基金 管理东说念主解释。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径本人即标明 其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他酌量规矩享有 权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅 基金合同。                    星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  二、释         义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用更正和补充 羼杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更正和补充 更新 售公告》 料概要》过头更新 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其通常作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正     《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其通常作念出的 更正     《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同庚 7 月 1 日实施 的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正     《流动性风险管理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 对其通常作念出的更正 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经酌量政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、编削、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金代销业务经验并与基金管理东说念主鉴定了基金销售服务 代理契约，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受星河基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐明的                     星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得逾越 3 个月 敞开日 范基金管理东说念主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同征服 请购买基金份额的行径 将基金份额兑换为现款的行径 告规矩的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额编削为基 金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式                 星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 上基金编削中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金编削中转入申 请份额总和后的余额)逾越上一敞开日基金总份额的 10% 行入款利息、已实现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 申购款过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 额净值的方式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成老实拨给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到平正对待 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开刊行股票、资产支援证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或 交游的债券等 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏 网站）等弁言 账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在枢纽不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准                       星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 备仍导致资产价值存在枢纽不确定性的资产；（三）其他资产价值存在枢纽不确 定性的资产 方式的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别竖立代码，分别 揣度和公告基金份额净值和基金份额累计净值 有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 基金资产入网提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度                      三、基金管理东说念主   (一)基金管理东说念主概况   基金管理东说念主：星河基金管理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易熟悉区富城路 99 号 21-22 层   办公地址：中国（上海）开脱贸易熟悉区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东说念主：胡泊   成立日历：2002 年 6 月 14 日   注册成本：2.0 亿元东说念主民币   电话：(021)38568888   酌量东说念主：罗琼   股权结构：         持股单元             出资额(万元)       占总股本比例 中国星河金融控股有限就业公司                 10000     50%  中国石油自然气集团有限公司                 2500     12.5%  上海城投（集团）有限公司                  2500     12.5%                 星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   都门机场集团有限公司              2500    12.5%  湖南电广传媒股份有限公司             2500    12.5%       合   计               20000   100%   (二)主要东说念主员情况   董事长胡泊先生，中共党员，硕士研究生学历。现任中国星河金融控股有限 就业公司首席运营官兼政策发展部总司理、股权管理部总司理，星河基金管理有 限公司董事长。曾任中国星河金融控股有限就业公司政策发展部副总司理、星河 基金管理有限公司董事。   董事史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行山 西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公司 助理副总裁、金融机构部负责东说念主；农银金融租借有限公司交通输送部副总司理（主 持就业）、国际业务部总司理；中建投租借股份有限公司副总司理、董事、总经 理、党委委员、党委副布告。2023 年 5 月加入星河基金管理有限公司，现任党委 布告、总司理和公司董事。   董事吕智先生，中共党员，玄学博士。现任中国星河金融控股有限就业公司 董事、中国星河资产管理有限就业公司董事、星河基金管理有限公司董事。历任 斯伦贝谢公司现场工程师、高档现场工程师、总现场工程师、现场服务司理、市 场拓展司理、时刻司理，中投国外平直投资有限就业公司中投君义资产管理有限 就业公司高档司理，中国投资有限就业公司董事总司理。   董事王韬先生，中共党员，经济学硕士。历任上海市财税局第四分局查帐一 所科员，东说念主教科团总支副布告、科员、副科长、分局一所副长处，上海市财政科 学研究所副长处，上海市财税科学研究所副长处，上海市财税局盘算处处长、办 公室主任，上海市财政局办公室主任、监督查验局局长、监督查验局党组布告、 涉外经济处（金融处）处长、一级调研员、二级巡查员。现任上海城投（集团） 有限公司财务总监。   董事付维刚先生，中共党员，研究生学历,硕士学位。曾任欣然购股份有限 公司董秘办高档总监，江西博胜信息科技有限公司财务总监。现任湖南电广传媒 股份有限公司董事、副总司理、财务总监。                 星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   董事付华杰先生，中共党员，硕士。2018 年 3 月被选举为星河基金管理有限 公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，都门机景色产集 团有限公司部门司理助理，都门机场集团资产管理有限公司部门司理。现任都门 机场集团有限公司成本运营部副总司理。   董事戚振忠先生，中共党员，研究生学历,硕士学位，高档经济师。2017 年 时刻员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团资 本运营部处长，中石油集团公司所属企业专职外部董事。   孤独董事田国林先生，中共党员，大学本科学历，高档经济师。历任机械（电 子）工业部机床器具局经济师；中国劝诱银行股份有限公司信贷部基建贷款处、 信贷一部详细处经济师，信贷一部机电轻纺处副处长，信贷管理部交通邮电处副 处长（把持就业），信贷管理部部务秘书（把持就业），信贷风险管理部分行监管 二处副处长、处长，信贷风险管理部详细处处长，风险管理部副总司理；建信信 托有限就业公司监事；甘肃省财政厅副厅长、党组成员（挂职担任）；中原金融 租借有限公司副总裁、副总裁 1 级。   孤独董事陈冬梅女士，中共党员，研究生学历，博士学位。现任复旦大学经 济学院副栽种。   孤独董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为星河基金管理有限公司孤独董 事。中央财经大学金融学院栽种、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中 心主任。中国东说念主民银行货币政策委员会筹商内行、中国金融学会中国金融论坛 （CFF）成员、国度金融实验室高档研究员、中国支付计帐协会互联网金融内行 委员会委员、北京市政府研究室外脑内行。   孤独董事楼建波先生，北京大学法学院栽种、博士生导师，北京大学房地产 法研究中心主任。兼任中国法学会商法学研究会理事，北京市物权法研究会副会 长；曾任英国剑桥大学中国商法讲师。   监事刘晓彬女土，大学本科学历。曾任职于申银万国证券股份有限公司，2003 年 3 月入职星河基金管理有限公司。现为星河基金管理有限公司基金运营部总 监。   监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015 年 11 月被选举为星河基金                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、星河证券 有限公司。现任星河基金管理有限公司党委办公室/党建就业部/详细管理部副总 监。   总司理史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行 山西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公 司助理副总裁、金融机构部负责东说念主；农银金融租借有限公司交通输送部副总司理 （把持就业）、国际业务部总司理；中建投租借股份有限公司副总司理、董事、 总司理、党委委员、党委副布告。2023 年 5 月加入星河基金管理有限公司，现任 党委布告、总司理和公司董事。   副总司理金立国先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任北京 NEC 集 成电路假想有限公司财务投资专员；中国出口信用保障公司承保东说念主、家具司理； 中证互联股份有限公司董事、副总司理、纪委委员。2018 年 3 月加入星河基金 管理有限公司，历任总司理助理、党委委员、纪委布告，现任党委委员、副总经 理。   副总司理吴磊先生，中共党员，研究生学历，管理学博士。2004 年 4 月加入 星河基金管理有限公司，历任研究员、阛阓部总监、家具盘算部总监、政策盘算 部总监、专户投资部总监、总司理助理、星河成本资产管理有限公司总司理、董 事长等职。现任公司党委委员、副总司理。   看管长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册管帐 师、国际注册里面审计师、法律办事经考据书、中国注册资产评估师等专科经验 文凭，先后在管帐师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等就业。 总监。   副总司理徐琳女士，中共党员，工商管理硕士。曾先后在南边证券有限公司 上海分公司、中银基金管理有限公司从事营销、管理等就业。2016 年 12 月加入 星河基金管理有限公司，历任总司理助理、阛阓部总监。   首席信息官管良权先生，研究生学历，硕士学位。曾先后在上海神通电信有 限公司、金信证券、华安基金管理有限公司、中银基金管理有限公司从事系统开 发、信息时刻管理等关连就业。2021 年 12 月加入星河基金管理有限公司，现任                      星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 首席信息官。   祝建辉先生，中共党员，硕士研究生学历，18年证券行业从业经历，曾接事 于天治基金管理有限公司。2008年4月加入星河基金管理有限公司，主要研究钢 铁、煤炭、化工行业，历任研究员、高档研究员、研究部总监助理等职务，现担 任股票投资部基金司理。2015年12月至2019年4月担任星河活泼配置羼杂型证券 投资基金基金司理，2016年2月起担任星河竞争上风成长羼杂型证券投资基金基 金司理，2016年3月至2017年4月任星河泽利保本羼杂型证券投资基金基金司理， 年4月至2017年12月担任星河丰利纯债债券型证券投资基金基金司理，2017年10 月至2018年12月担任星河君腾活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理，2018年8 月至2018年9月担任星河泰利纯债债券型证券投资基金(原星河润利保本羼杂型 证券投资基金转型而来)基金司理，2019年4月起担任星河强化收益债券型证券投 资基金基金司理，2020年8月至2023年8月任星河龙头精选股票型发起式证券投资 基金基金司理，2021年5月起担任星河君润活泼配置羼杂型证券投资基金基金经 理，2021年10月至2022年12月任星河鸿利活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理， 起担任星河增利债券型发起式证券投资基金、星河新动能羼杂型证券投资基金、 星河主题策略羼杂型证券投资基金、星河中枢上风羼杂型证券投资基金的基金经 理，2023年11月起担任星河国企主题羼杂型发起式证券投资基金基金司理。   本基金历任基金司理：   成胜先生，2012 年 9 月至 2015 年 5 月；王培先生，2015 年 5 月至 2016 年   权益投委会：总司理史平武先生，副总司理吴磊先生，股票投资部总监郑巍 山先生，股票投资部副总监袁曦女士。                   星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   固收投委会：总司理史平武先生，副总司理吴磊先生，固定收益部总监郑可 成先生，固定收益部总监助理蒋磊先生，固定收益部基金司理张沛先生，研究部 固收研究员洪汉先生。   上述东说念主员之间均无支属关系。      (三)基金管理东说念主职责   基金管理东说念主应严格照章履行下列职责： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 产； 营方式管理和运作基金财产； 所管理的基金财产和管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分 别记账，进行证券投资； 东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；  适当基金合同等法律文献的规矩；             、基金合同过头他酌量规矩，履行信息走漏及申诉义 务； 基金合同过头他酌量规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予秘籍，不得向                星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 他东说念主知道； 配收益； 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 他法律行径； 现和分拨； 应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而奉命； 益向基金托管东说念主追偿； 文告基金托管东说念主； 运用因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直收受理；   (四)基金管理东说念主承诺 轨制，选择有用门径，贯注违犯《基金法》行径的发生； 轨制，选择有用门径，贯注下列行径的发生：   (1)将基金管理东说念主固有财产或者其他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；                   星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   (2)不服正地对待管理的不同基金财产；   (3)利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   (4)向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   (5)依照法律、行政律例酌量规矩，由中国证监会规矩遮拦的其他行径。 酌量法律、律例、规章及行业范例，古道信用、用功尽责，不从事以下行径：   (1)越权或违法筹谋；   (2)违犯基金合同或托管契约；   (3)专诚挫伤基金持有东说念主或其他基金关连机构的正当权益；   (4)在向中国证监会报送的良友中公私分明；   (5)拒却、打扰、艰辛或者严重影响中国证监会照章监管；   (6)草率株连、销耗权益；   (7)知道在职职期间细察的酌量证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹备等信息；  (8)除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或波折进行其他股票投资；  (9)协助、接受寄予或以其他任何形状为其他组织或个东说念主进行证券交游；  (10)违犯证券交游场所业务法则，利用对敲、倒仓等技巧操纵阛阓价钱，扰 乱阛阓步骤；  (11)贬损同行，以提高我方；  (12)在公开信息走漏和告白中专诚含有伪善、误导、诓骗要素；  (13)以不高洁技巧谋求业务发展；  (14)有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  (15)其他法律、行政律例遮拦的行径。  为颐养基金份额持有东说念主的正当权益，本基金遮拦从事下列行径：  (1)承销证券；  (2)向他东说念主贷款或者提供担保；  (3)从事承担无尽就业的投资；  (4)买卖其他基金份额，然而国务院另有规矩的除外；                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  (5)向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的 股票或者债券；  (6)买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的推动或者与基金管理东说念主、基 金托管东说念主有其他枢纽锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；  (7)从事内幕交游、操纵证券交游价钱过头他不高洁的证券交游行径；  (8)依照法律、行政律例酌量规矩，由中国证监会规矩遮拦的其他行径。   (五)基金司理承诺 基金份额持有东说念主谋取最大利益；  不利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益； 不知道在职职期间细察的酌量证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资筹备等信息；   (六)基金管理东说念主里面限定轨制   基金管理东说念主的里面风险限定体系包括内控架构体系、管理轨制体系和风险定 位管理系统等。其中，内控架构体系分红职工自律、各部门内设风险司理的监督 和查验、总司理辅导下的监察部的监督和查验、董事会辅导下的专门委员会及督 察长办公室的监督和指挥等四个档次。   与此相适合，基金管理东说念主建立了一个多档次的管理轨制体系来加强和完善内 部风险限定，包括公司规矩、里面限定指引、基本管理轨制、部门管理暂行办法 与业务手册等五个档次；风险定位管理系统则是在分析公司业务和历程中的风险 点、评估风险的大小和等第、针对潜在风险点制定相应的限定门径等基础上形成 的风险管理信息系统。基金管理东说念主将根据国表里阛阓景色的变化，对里面风险控 制体系进行实时的修整和完善。   基金管理东说念主依据里面限定指引制定了监察稽核轨制、财务管理轨制、东说念主力                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资源管理轨制等基本轨制和一系列部门规章轨制、业务操作范例与风险限定措 施，从而进一步贯注风险，保护基金财产的安全与完好，促进各项筹谋行径的 有用实施。   基金管理东说念主在董事会专门设立了合规审查与风险限定委员会，并下设看管 长办公室行为其常设机构，负责对公司的筹谋管理情况进行审查，指挥公司监 察部的日常就业。看管长可列席公司的任何会议，每季出具孤独的监察稽核报 告，分别报送中国证监会及合规审查与风险限定委员会。如发现存枢纽违法违 法行径，看管长将立即向中国证监会、合规审查与风险限定委员会及公司董事 长申诉。      基金管理东说念主的公司财务管理与基金管帐核算严格辨别。公司财务管理主要 通过严格施行国度酌量管帐政策、轨制和准则，如实、准确地反应公司各项业务 行径及成本开支情况。与此同期，基金管理东说念主制定了基金管帐就业操作历程和会 计岗亭就业手册，根据全面性、孤独性、相互制约等原则针对各个风险点建立起 了严实的基金管帐限定系统。   东说念主力资源管理轨制是范例公司职工行径、激励职工的积极性和创造性、提高 职工教学和就业效率、保护职工的高洁权利、促进公司发展的轨制基础。为此， 基金管理东说念主建立了一整套科学化、范例化的聘用、培训、考评、晋升及淘汰轨制 体系，提高职工业务与说念德教学，尽力塑造出业内一流的职工队伍。   (1)投资决策与施行相分离。投资决策委员会负责制定投资原则并鉴定资产 配置比例，基金司理小组在投资决策委员会确定的鸿沟内，负责确定与实施投 资策略、进行具体的证券遴荐、构建和颐养投资组合并下达投资指示，中央交 易室交游员负责交游施行；   (2)投资决策权限限定。基金司理小组对单只证券投资逾越一定比例的，须 提交书面申诉，经投资总监或投资决策委员会(视投资比例而定)批准后才能执 行；                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   (3)警示性限定。中央交游室对有问题的交游指示进行预警，并在投资组合 中各样资产的投资比例将达到律例和公司规矩的比例限制时进行预警。对投资 比例的预警是通过交游系统竖立各样资产投资比例的预警线，在达到接近限制 比例前的某一数值时，系统自动预警，中央交游室实时向基金司理小组反馈预 警情况；   (4)遮拦性限定。根据法律、律例和公司规矩的遮拦行径，制定证券投资限 制表，包括受限制的证券和受限制的行径(如反向交游、对敲和单只证券投资的 一定比例等)。基金司理小组构建组合时不可冲破这些限制，同期中央交游室对 此进行监控，通过预先的设定，交游系统能对这些情况进行自动领导和限制；   (5)一致性限定。对基金司理小组下达的投资交游指示、交游员输入交游系 统的交游指示和基金管帐成交报酬进行一致性复核，确保交游指示得到准确执 行；   (6)多重监控和反馈。中央交游室对投资行径进行一线监控(包括上述警示 性限定和遮拦性限定)。中央交游室本人同期受基金司理小组及监察稽核的双重 监控：基金司理小组监控交游指示的正确施行；监察稽核部门监控有问题的交 易。   (1)具有基金管帐核算办法和管帐核算业务的操作及限定规程，确救援帐业 务有章可循；   (2)按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的双东说念主复核轨制以及与托管行 关连业务的相互核查监督轨制；   (3)为了贯注基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管 理轨制；   (4)制定了完善的档案救援和财务顶住轨制。   为保证时刻系统的安全安详运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与 集中安全管理、软硬件的颐养、数据的备份、信息时刻东说念主员操作管理、危险处理 等方面都制定了完善的轨制。                          星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      四、基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主：方合英   成立时期：1987 年 4 月 20 日   组织形状：股份有限公司   注册成本：489.35 亿元东说念主民币   存续期间：持续筹谋   批准设立文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号   酌量东说念主：中信银行资产托管部   酌量电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   筹谋鸿沟：保障兼业代理业务；汲取公众入款；披发短期、中期和经久贷款； 办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供救援箱服务；结 汇、售汇业务；代理敞开式基金业务；办理黄金业务；黄金收支口；开展证券投 资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银 行业监督管理机构批准的其他业务。（企业照章自主遴荐筹谋形状，开展筹谋活 动；照章须经批准的形状，经关连部门批准后依批准的内容开展筹谋行径；不得 从事本市产业政策遮拦和限制类形状的筹谋行径。）   本行成立于 1987 年，是中国转换敞开中最早成立的新兴交易银行之一，是 中国最早参与国表里金融阛阓融资的交易银行，并以屡创中国当代金融史上多个 第一而蜚声海表里，为中国经济劝诱作念出了积极孝敬。2007 年 4 月，本行实现                    星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在上海证券交游所和香港联合交游所 A+H 股同步上市。   本行依托中信集团“金融+实业”综联合质上风，以全面劝诱“四有”银行、 跨入世界一流银行竞争前线为发展愿景，坚持“古道守信、以义取利、清静审慎、 守正立异、照章合规”，以客户为中心，通过实施“五个起点”银行政策，打造 有特色、各异化的中信金融服务模式，向企业客户、机构客户和同行客户提供公 司银行业务、国际业务、金融阛阓业务、机构业务、投资银行业务、交游银行业 务、托管业务等详细金融处置决策；向个东说念主客户提供金钱管理业务、私东说念主银行业 务、个东说念主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、出洋金融业务等多元化金融产 品及服务，全地点知足企业、机构、同行及个东说念主客户的详细金融服务需求。   限制 2023 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1,451 家营业网点，在 境表里下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融 租借有限公司、信银理会有限就业公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银 行和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7 家从属机构。其中，中信国际金融 控股有限公司子公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和 中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务理会中心。信银（香港）投资有限公 司在香港和境内设有 3 家子公司。信银理会有限就业公司为本行全资理会子公 司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司联合发起设立的国内首家孤独 法东说念主直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东说念主银行 中心。   本行潜入把抓金融就业政事性、东说念主民性，恒久在党和国度政策大局中找准金 融定位、履行金融职责，坚持作念国度政策的忠实践行者、实体经济的有劲服务者、 金融强国的积极劝诱者。经过 30 余年的发展，本行已成为一家总资产范畴超 9 万亿元、职工东说念主数超 6.5 万名，具有坚强详细实力和品牌竞争力的金融集团。 第 19 位。   二、主要东说念主员情况   刘成先生，中信银行党委副布告，行长。刘先生现同期担任亚洲金解析作协 会理事。刘先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并经久供职于 国度发展和转换委员会、国务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银                      星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行监事长。刘先生具有丰富的发展转换、财政金融关连就业陶冶，先后就读于中 央财政金融学院金融系、中国东说念主民大学金融学院，获经济学学士、硕士和博士学 位，研究员。   谢志斌先生，中信银行副行长，分担托管业务。谢先生现兼任中国银联股份 有限公司董事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（期间 挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委 布告、党委委员。此前，谢先生在中国出口信用保障公司历任东说念主力资源部总司理 助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司 党委布告，河北省分公司负责东说念主、党委布告、总司理。谢先生毕业于中国东说念主民大 学，获经济学博士学位，高档经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 月，任中信银行长春分行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构 业务部总司理助理；1996 年 7 月至 2013 年 4 月，接事于中信银行北京分行（原 总行营业部），历任支行行长、投资银行部总司理、贸易金融部总司理。   三、基金托管业务筹谋情况 督管理委员会批准，取得基金托管东说念主经验。中信银行本着“古道信用、用功尽责” 的原则，切实履行托管东说念主职责。   限制 2024 年第三季度末，中信银行托管 379 只公开召募证券投资基金，以 及基金公司、证券公司资产管理家具、信赖家具、企业年金、股权基金、QDII 等 其他托管资产，托管总范畴达到 15.89 万亿元东说念主民币。   四、基金托管东说念主的里面限定轨制 务中得到全面严格的贯彻施行；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管 业务持续、清静发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时有用地发 现、分析、限定和幸免风险，确保基金财产安全，颐养基金份额持有东说念主利益。 风险限定和风险贯注就业；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风险控 制，对基金托管业务的各个就业门径和业务历程进行孤独、客不雅、平正的稽核监                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 察。 的规矩，以限定和贯注基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业 务管理办法》、       《中信银行基金托管业务里面限定管理办法》和《中信银行托管业 务内控查验实施确定》等一整套规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个环 节，保证证券投资基金托管业务正当、合规、持续、清静发展。 等，从轨制上、东说念主员上保证基金托管业务清静发展；建立了安全救援基金财产的 物资条件，对业务运行场所实行封锁管理，在要害部门和岗亭设立了安全秘籍区， 装配了摄像、灌音监控系统，保证基金信息的安全；建立严实的里面限定防地和 业务授权管理等轨制，确保所托管的基金财产孤独运行；营造精采的里面限定环 境，开展多种形状的持续培训，加强办事说念德栽种。      五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、基金合同、托 管契约和酌量法律律例及规章的规矩，对基金的投资运作、基金资产净值揣度、 基金份额净值揣度、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 关连信息走漏、基金宣传推介材料中登载的基金功绩施展数据等进行监督和核查。   如基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息走漏办法》、 基金合同和酌量法律律例及规章的行径，将实时以书面形状文告基金管理东说念主限期 纠正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改 正。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有枢纽违法行径或违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主将以书面形状申诉中国证监会。                       星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      五、关连服务机构 (一)基金份额发售机构 （1）星河基金管理有限公司 办公地址：中国（上海）开脱贸易熟悉区富城路99号21-22层 法定代表东说念主：胡泊 网址：www.cgf.cn（支援网上交游） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真交游电话：(021)38568985 酌量东说念主：徐佳晶、郑夫桦 （2）星河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街6号院A-F座三层(邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：（010）56086939 酌量东说念主：郭森慧 （3）星河基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市河汉区广州正途中 988 号 2602 房（邮编 510610）； 电话：（020）88524556 酌量东说念主：王晓萍 (1)中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东说念主：方合英 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：廖林                       星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (3)中国劝诱银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：张金良 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （4）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （5）交通银行股份有限公司 住所：中国(上海)开脱贸易熟悉区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：高迎欣 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （8）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：张金良                        星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com （9）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表东说念主：霍学文 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （10）东莞农村交易银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城街说念鸿福东路 2 号 法定代表东说念主：卢国锋 客户服务电话：（0769）961122 网址：www.drcbank.com （11）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市想明区湖滨北路 101 号交易银行大厦 法定代表东说念主：姚志萍 客户服务电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com （12）南京银行股份有限公司 住所：南京市建邺区山河大街 88 号 法定代表东说念主：谢宁 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn  (13)中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东说念主：王晟 客户服务电话：400-888-8888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （14）申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑                         星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com (15)申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：王献军 客户服务电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （16）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：周杰 客户服务电话：95553/021-95553/400-888-8001 网址：www.htsec.com （17）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易熟悉区商城路 618 号 法定代表东说念主：朱健 服务热线 : 95521 / 4008888666 网址：www.gtja.com （18）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （19）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 客户服务电话：4008-888-999 或 95579 网址：www.95579.com （20）国海证券股份有限公司                          星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：广西桂林市辅星路 13 号 法定代表东说念主：何春梅 客户服务电话:95563 网址：www.ghzq.com.cn （21）中山证券有限就业公司 住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东说念主：李永湖 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com （22）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：张志刚 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （23）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn （24）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东说念主：王文卓 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址： www.longone.com.cn （25）国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街 168 号 法定代表东说念主：葛小波 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn                        星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） （26）天相投资参谋人有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表东说念主：林义相 客户服务电话：（010）66045678 网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com （27）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路 291 号 法定代表东说念主：丛中 客户服务电话：95335、400-889-5335 网址： www.avicsec.com （28）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室 法定代表东说念主：陈可可 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （29）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主：王常青 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （30）中国国际金融股份有限公司 住所：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主：陈亮 客户服务电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn （31）财通证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号 法定代表东说念主：章启诚 客户服务电话：95336                        星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.ctsec.com （32）华宝证券股份有限公司 住所： 上海市中国(上海)开脱贸易熟悉区浦电路 370 号 2,3,4 层 法定代表东说念主：刘加海 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （33）贞洁证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701- 法东说念主代表：施华 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com (34)光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客户服务电话：95525 网址： www.ebscn.com (35)中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn (36)国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表东说念主：张纳沙 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (37)招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号                        星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：霍达 客户服务电话：95565、0755-95565 网址： www.cmschina.com (38)中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦第 A 层 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 网址：www.citics.com (39) 中信证券（山东）有限就业公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层 法定代表东说念主：肖海峰 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com (40) 祯祥证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22- 法定代表东说念主：何之江 客户服务电话：95511-8 网址： stock.pingan.com (41)东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号（新巨大厦）12、15 层 法定代表东说念主：魏庆华 客户服务电话：95309 网址： www.dxzq.net (42)华福证券有限就业公司 住所：福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7、8 层 法定代表东说念主：黄金琳 客户服务电话：（0591）96326 网址： www.hfzq.com.cn                       星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） (43)华泰证券股份有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 客户服务电话：95597 网址： www.htsc.com.cn (44)广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室 法定代表东说念主：林传辉 客户服务电话：95575 网址： www.gf.com.cn (45)华龙证券股份有限公司 住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 法定代表东说念主：祁建邦 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com （46）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn (47) 中国中金金钱证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层登第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、 法定代表东说念主：高涛 网址：www.ciccwm.com 客户服务电话：400-600-8008、95532 (48)第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 20 楼                        星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：吴礼顺 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （49）上海证券有限就业公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李俊杰 客户服务电话：(021)962518 网址：www.962518.com （50）中信期货有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 13 层 法定代表东说念主：窦长宏 客户服务电话：4009908826 网址：www.citicsf.com （51）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （52）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋 网址： www.hx168.com.cn 客户服务电话：95584、4008-888-818 （53）华鑫证券有限就业公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 法定代表东说念主：俞洋 客户服务电话：95323，4001099918 网址： www.cfsc.com.cn                          星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） （54）南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （55）宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （56）中国东说念主寿保障股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 客户服务电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （57）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东说念主：李科 客户服务电话：40088-95510 网址：fund.sinosig.com （58）东方金钱证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东说念主：戴彦 客户服务电话：95357 网址：www.xzsec.com （59）祯祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主： 谢永林 客户服务电话：95511-3 或 95501                       星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：bank.pingan.com （60）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：葛仁余 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （61）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉 客户服务电话：95562 网址： www.xyzq.com.cn （62）华源证券股份有限公司 住所：西宁市南川工业园区创业路 108 号 法定代表东说念主：邓晖 客户服务电话：95305 网址：www.jzsec.com （1）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表东说念主：盛超 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （2）北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东说念主：肖伟 客户服务电话：010-85932488 网址：www.licai.com （3）北京虹点基金销售有限公司                       星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表东说念主：张晓杰 客户服务电话：010-65060227 网址：www.hongdianfund.com （4）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东说念主：王伟刚 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （5）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1702 法定代表东说念主：王利刚 客户服务电话：010-59422766 网址：www.qianjing.com （6）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表东说念主：李柳娜 客户服务电话：010-62675369 网址：fund.sina.com.cn （7）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表东说念主：李楠 客户服务电话：400-159-9288 网址：www.danjuanfunds.com （8）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A 法定代表东说念主：闫振杰 客户服务电话：400-818-8000                          星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.myfund.com （9）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区劝诱路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：王建华 客户服务电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （10）方德保障代理有限公司 住所：北京市东城区崇文门外 16 号 1 幢 8 层 802 法定代表东说念主：邢耀 客户服务电话：400-1007679 网址：www.fdsure.com （11）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表东说念主：章知方 客户服务电话：010-85650688 网址：funds.hexun.com （12）济安金钱（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 法定代表东说念主：杨健 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （13）嘉实金钱管理有限公司 住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东说念主：张峰 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （14）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号 法定代表东说念主：吴言林                        星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （15）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东说念主：邹保威 客户服务电话：95118 网址：kenterui.jd.com （16）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表东说念主：王珺 客户服务电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （17）民商基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 法定代表东说念主：贲惠琴 客户服务电话：021-5020-6003 网址：www.msftec.com （18）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 法定代表东说念主：吴卫国 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （19）厦门市鑫旺盛控股有限公司 住所：厦门市想明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室 法定代表东说念主：林劲 客户服务电话：0591-38113228 网址：www.xds.com.cn （20）上海大机灵基金销售有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易熟悉区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                          星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：张俊 客户服务电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （21）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 法定代表东说念主：陶怡 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （22）上海中原金钱投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东说念主：毛淮平 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （23）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室 法定代表东说念主：金佶 客户服务电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （24）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 法定代表东说念主：王翔 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （25）上海凯石金钱基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表东说念主：陈继武 客户服务电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （26）上海利得基金销售有限公司                          星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：中国（上海）开脱贸易熟悉区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 法定代表东说念主：李兴春 客户服务电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （27）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 法定代表东说念主：尹彬彬 客户服务电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （28）上海陆金所基金销售有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易熟悉区源深路 1088 号 7 层 法定代表东说念主：陈祎彬 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （29）上海陆享基金销售有限公司 住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室 法定代表东说念主：粟旭 客户服务电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com （30）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表东说念主：其实 客户服务电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （31）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易熟悉区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法定代表东说念主：方磊 客户服务电话：021-50810673                        星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：wacaijijin.com （32）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易熟悉区浦明路 1500 号 8 层 M 座 法定代表东说念主：简梦雯 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.windmoney.com.cn （33）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表东说念主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （34）深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区福华三路 88 号金钱大厦 28E 法定代表东说念主：祝中村 客户服务电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn （35）深圳前海微众银行股份有限公司 住所：深圳市前海深港合营区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室 法定代表东说念主：顾敏 客户服务电话：95384 网址：www.webank.com （36）深圳市新兰德证券投资筹商有限公司 住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 法定代表东说念主：张斌 客户服务电话：010-83275199 网址：www.new-rand.cn （37）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-                         星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn （38）泰信金钱基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 客户服务电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （39）腾安基金销售（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合营区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室 法定代表东说念主：谭广锋 客户服务电话：95788 网址：www.txfund.com （40）通盘金钱（深圳）基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海正途 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东说念主：吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （41）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合营区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室 法定代表东说念主：TEOWEEHOWE 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （42）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表东说念主：吴强 客户服务电话：952555 网址：www.5ifund.com                      星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （43）中证金牛（北京）基金销售有限公司  住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  法定代表东说念主：吴志坚  客户服务电话：4008-909-998  网址：www.jnlc.com  （44）珠海盈米基金销售有限公司  住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610  法定代表东说念主：肖雯  客户服务电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   基金管理东说念主可根据酌量法律律例的要求，遴荐其他适当要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东说念主网站公示。   通过上海证券交游所敞开式基金销售系统办理敞开式基金的认购、申购、赎 回和转托管等业务的上海证券交游所会员。具体以上海证券交游所最新公布名单 为准。   (二)基金登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限就业公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：(010)50938782   酌量东说念主：赵亦清  (三)讼师事务所和承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   地址：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层（200120）   负责东说念主：廖海   电话：(021)51150298                           星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   传真：(021)51150398   承办讼师：廖海、刘佳   (四)管帐师事务所和承办注册管帐师：   称号： 毕马威华振管帐师事务所（特殊庸碌合伙）   住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法定代表东说念主： 邹俊   酌量电话：+86 (10) 8508 5000   传真：+86 (10) 8518 5111   承办注册管帐师： 王国蓓            汪霞   酌量东说念主： 汪霞                      六、基金的召募   （一）本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过头他酌量规矩召募。本基金召募肯求也曾中国证监会 2012 年 5 月 22 日                      星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 证监许可【2012】687 号文核准   （二）基金类型与存续期间   （三）基金份额类别   本基金根据申购用度、赎回用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份 额分为不同的类别。 用，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额； 售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金两类基金份额分别竖立基金代码，分别揣度和公告基金份额净值和基 金份额累计净值。投资东说念主可自行遴荐申购的基金份额类别。   基金管理东说念主可在法律律例和基金合同规矩的鸿沟内，且在不挫伤基金份额持 有东说念主利益以及不提高现存基金份额持有东说念主适用销售费率的情况下，根据基金推行 运作情况，经与基金托管东说念主协商一致，加多新的基金份额类别、住手现存基金份 额类别的销售、对基金份额分类办法及法则进行颐养或者变更收费方式，无需召 开基金份额持有东说念主大会，但颐养实施前基金管理东说念主需依照《信息走漏办法》的有 关规矩在指定弁言上公告。                 七、基金合同成效   根据酌量规矩，本基金知足基金合同成效条件，基金合同已于 2012 年 9 月   基金合同成效后的存续期内，基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元，基金管理东说念主应当实时申诉中国证监会；基金份额持有东说念主数                    星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 量连接 20 个就业日够不上 200 东说念主，或连接 20 个就业日基金资产净值低于 5000 万元，基金管理东说念主应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并建议处置决策。        八、基金份额的申购、赎回、非交游过户与转托管      (一)基金份额申购和赎回的场所   本基金 A 类基金份额的申购与赎回将通过场内、场外两种方式进行；C 类基 金份额的申购与赎回仅通过场外方式进行。场外申购赎回场所为基金管理东说念主的直 销机构及场外代销机构的销售网点；场内申购赎回场所为通过上海证券交游所开 放式基金销售系统办理关连业务的上海证券交游所会员单元。具体的销售网点将 由基金管理东说念主在招募说明书或其他关连公告中列明。基金管理东说念主不错根据情况变 更或增减代销机构，并在基金管理东说念主网站公示。若基金管理东说念主或其指定的代销机 构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回， 具体办法由基金管理东说念主另行公告。销售机构名单和酌量方式见上述第五章第(一) 条。   投资东说念主不错在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。      (二)申购与赎回的敞开日实时期   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平日交游日的交游时期，但基金管理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   在基金敞开日，投资者建议的申购、赎回肯求时期在上海证券交游所与深圳 证券交游所当日收市时期(当今为下昼 3：00)之前，其基金份额申购、赎回视为 当日的交游肯求；如果投资者建议的申购、赎回肯求时期在上海证券交游所与深 圳证券交游所当日收市时期之后，其基金份额申购、赎回视为下一敞开日的交游 肯求。   基金合同成效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时期变更或其                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应的颐养，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的酌量规矩在指定弁言上公告。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月运行办理申购，具体业务办 理时期在申购运行公告中规矩。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时期在赎回运行公告中规矩。   在确定申购运行与赎回运行时期后，基金管理东说念主应最迟于敞开日前 3 个就业 日依照《信息走漏办法》的酌量规矩在指定弁言上公告申购与赎回的运行时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者编削。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或编削 肯求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。   (三)申购与赎回的原则 份额净值为基准进行揣度； 轨则赎回；   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，根据基金运作的推行情况照章对上 述原则进行颐养。基金管理东说念主必须在新法则运行实施前 3 个就业日依照《信息披 露办法》的酌量规矩在指定弁言上公告； 回的，需征服上海证券交游所的关连业务法则。   (四)申购与赎回的范例                        星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主必须根据销售机构规矩的范例，在敞开日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回肯求时须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效。   基金管理东说念主应以交游时期扫尾前受理申购和赎回肯求确本日行为申购或赎 回肯求日(T 日)，在平日情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的阐明情况。基金销售机构对申购 肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构确乎接收到肯求。申购的 阐明以注册登记机构或基金管理东说念主的阐明结果为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项，申购申 请即为有用。若申购资金在规矩时期内未全额到账则申购不顺利。若申购不顺利 或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付的申购款项退 还给投资东说念主。   投资东说念主赎回肯求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同酌量要求处理。   (五)申购与赎回的数额限制 民币 10 元；追加申购单笔最低名额为东说念主民币 10 元。   场内交游时，投资者通过上海证券交游所会员单元初次申购基金份额单笔最 低名额为东说念主民币 1000 元，且每笔申购金额必须是 100 元的整数倍，同期单笔申 购最高不逾越 99,999,900 元。 低份额为 10 份基金份额，同期赎回份额必须是整数份额，何况单笔赎回最多不 逾越 99,999,999 份基金份额。                      星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。若某投资者托管的基金份 额不及 10 份或其某笔赎回导致该持有东说念主托管的基金份额不及 10 份的，投资者在 赎回时需一次全部赎回，不然将自动赎回。 基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 具体请参见关连公告。 制。基金管理东说念主可根据阛阓情况，颐养初次申购的最低金额。 规、中国证监会另有规矩的除外。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在颐养前 3 个就业日依照《信息走漏办法》的 酌量规矩在指定弁言上公告并报中国证监会备案。   (六)申购和赎回的价钱、用渡过头用途   本基金 A 类基金份额的申购与赎回将通过场内、场外两种方式进行，C 类基 金份额的申购与赎回仅通过场外方式进行。本基金 A 类基金份额场内、场外领受 相似的申购费率与赎回费率；   (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额在申购时不收 取申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费。本基金对 A 类基金份额 申购竖立级差费率，A 类基金份额申购费率随申购 A 类基金份额金额的加多而递 减，投资者不错屡次申购本基金 A 类基金份额，A 类基金份额申购费率按每笔 A 类基金份额申购肯求单独揣度。本基金 A 类基金份额的申购费率表如下：             申购金额              A 类基金份额申购费率                     星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，并应在 投资东说念主申购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推论、 销售、注册登记等各项用度；C 类基金份额不收取申购用度。   因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   (2)赎回费随基金持未必期的加多而递减，其中：   本基金 A 类基金份额赎回费率如下：        持有期限                   A 类基金份额赎回费率   本基金 C 类基金份额赎回费率如下：        持有期限                   C 类基金份额赎回费率        N＜7 日                  1.50%        N≥30 日                 0   本基金的赎回用度由赎回各样基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额 持有东说念主赎回各样基金份额时收取。对于 A 类基金份额，将不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费；对于 C 类基金份 额收取的赎回费将全额计入基金财产；其中对峙续持有期少于 7 日的投资者收 取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   (3)基金管理东说念主不错在基金合同约定的鸿沟内颐养申购费率、赎回费率或收 费方式，并最迟将于新的费率或收费方式运行实施前 3 个就业日依照《信息走漏 办法》的酌量规矩在指定弁言上公告。   (1)申购份额的揣度                         星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额将领受外扣法揣度申购用度及申购份额。其中：   净申购金额＝申购金额/1+申购费率   申购用度＝申购金额-净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   场外申购的有用份额揣度结果按照四舍五入方法，保留少许点后 2 位。由此 产生的收益和损失由基金财产承担。   场内申购的有用份额保留到整数位，剩余部分按每份基金份额申购价钱折回 金额复返投资东说念主，折回金额的揣度保留少许点后 2 位。少许点 2 位以后的部份四 舍五入，由此产生的收益和损失由基金财产承担。   例一：   某投资东说念主投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.50%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    申购金额＝40,000 元    净申购金额=40,000/(1+1.50%)=39,408.87 元    申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元    申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份    即：投资东说念主投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，如果投资东说念主是场外申购， 可得到 37,893.14 份 A 类基金份额；如果投资东说念主是场内申购，申购 A 类基金份额 为 37,893 份，其余 0.14 份对应的金额复返给投资东说念主。  申购总金额=肯求总金额  申购份额=申购总金额/T 日 C 类基金份额净值  C 类基金份额仅通达场外申购，申购的有用份额揣度结果按照四舍五入方法， 保留少许点后 2 位。由此产生的收益和损失由基金财产承担。  例二：  某投资东说念主投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：  申购总金额＝40,000 元                        星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   申购份额＝40,000.00/1.0400＝38,461.54 份   即：该投资东说念主投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值是 1.0400 元，则其可得到的申购份额为 38,461.54 份。   (2)赎回金额的揣度   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中：   赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   赎回金额为按推行阐明的有用赎回份额乘以肯求当日该类基金份额净值的 金额，净赎回金额为赎回金额扣除相应的用度。赎回金额、净赎回金额的揣度按 四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例三：   某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持未必期为一年两个月，对应的 赎回费率为 0.25%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.0500=10,500 元   赎回用度=10,500×0.25%=26.25 元   净赎回金额=10,500-26.25=10,473.75 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额 净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,473.75 元。 告基金份额净值和基金份额累计净值。本基金各样基金份额净值的揣度，均保留 到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。T 日的各样基金份额净值在当日收市后揣度，并在 T+1 日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，不错适当延伸揣度或公告。 场情况制定基金促销筹备，针对以特定交游方式(如网上交游、电话交游等)等进 行基金交游的投资东说念主如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间， 按关连监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适当调低基金申购费率、                   星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金赎回费率和销售服务费率。   (七)申购与赎回的注册登记 并办理注册登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额； 并办理相应的注册登记手续； 颐养，并最迟于运行实施前 3 个就业日在指定弁言给以公告。   (八)拒却或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金无法平日运作。   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接 收投资东说念主的申购肯求。   （3）证券交游所交游时期非平日停市，导致基金管理东说念主无法揣度当日基金 资产净值。   （4）基金管理东说念主合计接受某笔或某些申购肯求可能会影响或挫伤现存基金 份额持有东说念主利益时。   （5）基金资产范畴过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。   （6）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基 金份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相躲藏 50%荟萃度的情形时。   （7）接受某笔或某些申购肯求会逾越基金管理东说念主设定的单日净申购比例上 限、本基金总范畴上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金管理东说念主应当选择暂停接受基金申购肯求的门径。                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （9）法律律例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、           （2）、              （3）、                 （5）、                    （8）、                       （9）项暂停申购情形时，基金管理 东说念主应当根据酌量规矩在指定弁言上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被 拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理 东说念主应实时收复申购业务的办理。 付赎回款项：   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不可支付赎回款项。   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接 收投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。   （3）证券交游所交游时期非平日停市，导致基金管理东说念主无法揣度当日基金 资产净值。   （4）连接两个或两个以上敞开日发生无数赎回。   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金管理东说念主应当选择降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的门径。   （6）法律律例规矩或中国证监会认定的其他情形。  发生上述情形时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回申 请，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户 肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付，并以后续 敞开日的基金份额净值为依据揣度赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的关连要求处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未 获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业 务的办理并公告。   (九)无数赎回的认定及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 编削中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金编削中转入肯求份额                 星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 总和后的余额)逾越前一敞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回或部分宽限赎回。   (1)全额赎回：当基金管理东说念主合计有才略支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正 常赎回范例施行。   (2)部分宽限赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有清贫或合计 因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波 动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10％的 前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于场外未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的， 将自动转入下一个敞开日接续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础揣度赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。对于场内赎回部分，当日未获受理的赎回肯求 将自动视为取消赎回，而不会延至以后的敞开日作念宽限赎回处理。   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主逾越基金总份额 10%的赎 回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）情形时，基金管理东说念主应当对大额赎回肯求东说念主的赎回 肯求宽限办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）利益的原则， 基金管理东说念主应当优先阐明小额赎回肯求东说念主的赎回肯求，对小额赎回肯求东说念主的赎回 肯求在当日被全部阐明，且在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 例阐明。对大额赎回肯求东说念主当日未予阐明的部分，在提交赎回肯求时不错遴荐延 期赎回或取消赎回，遴荐宽限赎回的，当日未获处理的赎回肯求将自动转入下一 个敞开日接续赎回，直至全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的赎回 肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一敞开日的该类基金份额净值为基础揣度赎回金额，依此类推，直至全部赎回                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 为止。如大额赎回肯求东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，大额赎回肯求东说念主未能 赎回部分作自动宽限赎回处理。如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被全部确 认，则对全部未阐明的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回 肯求东说念主的全部赎回肯求）宽限办理。基金管理东说念主应当对宽限办理事宜在指定弁言 上刊登公告。   (3)暂停赎回：连接 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项， 但不得逾越 20 个就业日，并应当在指定弁言上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，说明酌量处理方 法，并在 2 日内在指定弁言上刊登公告。   (十)暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公布最近一个敞开日的各样基金份额净值。 或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日在至少一种指定弁言上刊登基金再行敞开申购 或赎回公告，并公告最近一个敞开日的各样基金份额净值。 暂停公告一次。暂停扫尾，基金再行敞开申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日 在指定弁言上连接刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公告最近一个敞开日的 各样基金份额净值。   (十一)基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、适当法律律例的其他非交游过户。不管                   星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念把持有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连良友，对于适当条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的范例收费。      (十二)基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的范例收取转托管费。   （1）系统内转托管是指基金持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统内不 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行 转托管的行径。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理场外基金 赎回业务的销售机构（网点）时，应依照销售机构（网点）规矩办理基金份额系 统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理场内 赎回的会员单元（席位）时，应办理已持有基金份额的系统内转托管。在上海证 券交游所系统内进行基金份额转托管的，按照《上海证券交游所全面指定交游制 度试行办法》中的酌量规矩办理。   （1）跨系统转登记仅适用于本基金 A 类基金份额。   （2）跨系统转登记是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统 和证券登记结算系统之间进行转登记的行径。   （3）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限就业公司 的关连规矩办理。                   星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   (十三)如期定额投资筹备   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹备，具体法则由基金管理东说念主在 届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资东说念主在办理如期定额投资筹备时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在关连公告或更新 的招募说明书中所规矩的如期定额投资筹备最低申购金额。   (十四)基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   (十五)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或关连公告。         九、与基金管理东说念主管理的其他基金编削   基金管理东说念主不错根据关连法律律例以及本基金合同的规矩决定开办本基金 与基金管理东说念主管理的其他基金之间的编削业务，基金编削不错收取一定的编削费， 关连法则由基金管理东说念主届时根据关连法律律例及本基金合同的规矩制定并公告， 并提前见告基金托管东说念主与关连机构。                  十、基金的投资   (一)投资主见    本基金在严格限定风险的前提下，领受主题投资策略和精选个股策略的  方法进行投资，力图实现基金资产的经久清静升值。  （二）投资理念                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   通过主题投资方法和多种投资策略，寻求主题投资契机，捕捉主题轮动效果， 祈望不错获取逾越阛阓平均水平的风险收益。      (三)投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票和存托凭证（包含中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票和存 托凭证）、债券、货币阛阓器具、权证、资产支援证券以及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具(但需适当中国证监会关连规矩)。   本基金投资的股票资产占基金资产的 60%－95%，债券、现款等金融器具占 基金资产的比例为 5%-40%，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权 证的投资比例不逾越基金资产净值的 3%，资产支援证券的投资比例不逾越基金 资产净值的 20%。   本基金还将投资法律律例允许的其他证券投资品种和股指期货等金融生息 家具，并照章进行投资管理。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资鸿沟。      (四)投资策略   本基金投资策略包括但不限于资产配置策略、股票投资策略和债券投资策略 等。   本基金管理东说念主使用多因素分析模子，团结定量和定性分析，从宏不雅、中不雅、 微不雅等多个角度探讨宏不雅经济面、政策面、阛阓面等多种因素，详细分析评判证 券阛阓的特性过头演化趋势，重心分析股票、债券等资产的预期收益风险的匹配 关系，在此基础上，在投资比例限制鸿沟内，确定或颐养投资组合中股票和债券 的比例。   本基金探讨的宏不雅经济筹备包括 GDP 增长率，住户耗尽价钱指数(CPI)，生 产者价钱指数(PPI)，货币供应量(M0，M1，M2)的增长率等筹备。                 星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金探讨的政策面因素包括但不限于货币政策、财政政策、产业政策的变 化趋势等。   本基金探讨的阛阓因素包括但不限于阛阓的资金供求变化、上市公司的盈利 增长情况、阛阓总体 P/E、P/B 等筹备相对于经久均值水平的偏离度、新股首发 上市涨幅、不同主题或行业的阛阓轮动情况等。   本基金的股票投资策略包括但不限于如下两个档次：主题投资策略和精选个 股的投资策略等。   （1）主题投资策略   本基金根据阛阓推行情况、投资主题的特性过头演化趋势的预期，投资主题 预期的风险与收益的匹配关系等多种可能的因素，领受相比活泼的主题投资策略， 包括但不限于主题识别、主题配置，以及主题颐养等三个阶段相应的各式可能的 投资策略，举例，包括但不限于趋势投资策略、反向投资策略，或其他可能的投 资策略等。   主题的界说：主题是一种投资属性、投资类别，或投资标的，包括但不限于 行业主题、区域主题、范畴主题、作风主题、政策主题，事件主题，以过头他可 能的主题等。   主题的开头：投资主题可能来自基本面，也可能来自阛阓面，以过头他可能 的方面。来自基本面的投资主题包括但不限于经济、社会、政策、东说念主文、科技进 步，上市公司，或枢纽事件等基本面的变化可能带来的一个或多个投资主题。来 自阛阓面的投资主题包括但不限于阛阓合座或阛阓结构等阛阓变化带来的、有较 高关连性的一组行业或细分行业组成的一个或多个投资主题。   主题的投资属性：投资主题具有的属性包括但不限于下列方面。相对枢纽 性，投资主题相对其他影响因素具有枢纽性和统计上的权臣性；阶段趋势性和长 期动态性，投资主题的特性在某个或多个阛阓阶段具有一定的趋势性和持续性。 然而从经久来看，投资主题的枢纽性和权臣性会发生阶段性的变化，甚而可能发 生弯曲性的、根人道的变化；可投资性，判断和筛选主题的可投资性，不错参考 使用阛阓容量筹备，包括但不限于可投资股票的数目、可投资股票的畅达市值规                星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 模等筹备、基本面筹备包括但不限于股票在此主题之下的受益进度、估值水平、 营业收入或利润增长率等筹备，以及流动性筹备，包括但不限于交游量和换手率 等筹备。   现阶段阛阓中的投资主题：详细基老实析和数目分析等的研究结果，现阶段 的阛阓中相比权臣的投资主题包括但不限于经济转型中的成长主题，举例电子、 传媒和时刻、新动力、新材料，或其他可能的细分主题等、耗尽主题、通胀主题、 宏不雅调控主题、市值主题等。跟着经济发展、政策的变化、阛阓的波动和演化， 以及行业和企业基本面等诸多因素的变化，上述投资主题可能会发生权臣或根柢 性的变化。在某些阛阓阶段可能有一个或多个主题变得相比权臣，同期其他主题 变得不权臣。本基金将根据阛阓的变化和推行情况，通过基老实析和数目分析等 技巧，分析识别并动态颐养相比权臣的投资主题行为投资备选对象。   主题配置过程包括但不限于如下方面：领受基老实析或数目分析等技巧，选 择确定具有可行性的投资主题；研究判断所选投资主题预期的风险与收益的匹配 关系，过头演化特性和趋势，确定或颐养所遴荐主题的投资比例；根据主题投资 比例，构建主题投资组合。   主题颐养过程包括但不限于如下方面：揣度与分析主题配置效果；研究判断 所选主题预期的风险与收益的匹配关系，过头演化特性和趋势；研究判断阛阓结 构可能发生的变化；如果配置效果相比好或适当预期，则领受趋势投资策略或其 他可能的投资策略等，延续主题配置策略和主题配置组合；如果配置效果不好或 不再适当预期，或通过基老实析或数目分析，发现或预期阛阓结构发生较大变化， 不权臣的主题变得权臣，则领受相比活泼的投资策略，或反向投资策略，或其他 可能的投资策略等，进行主题配置的颐养，增持看好的主题的投资比例，减持看 淡的主题的投资比例。极点情况下，对看淡的主题甚而不错不投资。   （2）个股投资策略   本基金将在确定的投资主题之内，遴荐基本面较好，估值相对合理，何况 预期具有一定成长性的股票行为备选投资对象进行投资。                 星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金通过行业研究、上市公司调研、财务报表分析、国表里同行相比， 以过头他可能的分方法析等，对企业股票进行分析研究，从中遴荐出基本面较 好的公司。然后，运用合适的估值方法，对企业股票进行价值评估，领受的估 值筹备或方法包括但不限于开脱现款流贴现、股息贴现、市盈率（PE）、市净 率（PB）、市盈率对盈利增长率比率（PEG）、企业价值与企业息税折旧前盈 利比率（EV/EBITDA）等。本基金筛选股票领受的成长性筹备包括但不限于主 营收入增长率、主牟利润增长率，以及净利润增长率等。   本基金将积极参与新股申购。   本基金债券投资以久期管理为中枢，选择久期配置、利率预期、收益率弧线 估值、类属配置、单券遴荐等投资策略。   本基金在对可编削债券要求和刊行债券公司基本面进行深入分析研究的基 础上，利用可编削债券订价模子进行估值，并团结阛阓流动性，投资具有较高预 期投资价值的可编削债券。   本基金在对资产支援证券进行信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付 风险、操作风险和法律风险等详细评估的基础上，利用合理的收益率弧线对资产 支援证券进行估值，通过信用研究和流动性分析，并运用久期管理、类属配置和 单券遴荐等积极策略，遴荐风险颐养后收益较高的品种进行投资，限定资产支援 证券投资的风险，寻求获取经久安详的风险收益。   本基金参与股指期货交游，以套期保值为目的。基金管理东说念主根据对指数点位 区间判断，在适当法律律例的前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组合 的贝塔值，具体得出参与股指期货交游的买卖张数。基金管理东说念主根据股指期货当 时的成交金额、持仓量和基差等数据，遴荐和基金组合关连性高的股指期货合约 为交游标的。   本基金领受数目化期权订价公式对权证价值进行揣度，并团结行业研究员 对权证标的证券的估值分析结果，遴荐具有精采流动性和较高投资价值的权证进 行投资。领受的策略包括但不限于下列策略或策略组合：                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   现款套利策略，实现部分标的证券的投资收益，并通过购买该证券认购权 证的方式，保留改日股票高潮所带来的赚钱空间。   根据权证与标的证券的内在价值酌量，合理配置权证与标的证券的投资比 例，构建权证与标的证券的避险组合，限定投资组合的着落风险。同期，本基金 积极寻求可能存在的套利契机，构建权证与标的证券的套利组合，祈望获取较高 的风险收益。   本基金将在限定风险的前提下，依照基金投资主见和股票投资策略，基于 对基础证券投资价值的深入研究和判断，通过定性分析和定量分析相团结的方式， 精选出具有相比上风的存托凭证。   (五)功绩相比基准   本基金的功绩相比基准是：   功绩基准收益率=75%*沪深 300 指数收益率+25%*上证国债指数收益率。   沪深 300 指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交游所流动性 好、范畴最大的 300 只 A 股为样本的要素股指数，是当今中国证券阛阓中市值 掩饰率高、代表性强、流动性好，同期公信力较好的股票指数。沪深 300 指数能 够反应 A 股阛阓总体趋势，恰当营为本基金股票投资的相比基准。而上证国债 指能数梗概较好地反应债券阛阓变动全貌，相比恰当营为本基金的债券投资相比 基准。  跟着阛阓环境的变化，或因指数编制及发布等方面的原因，如果上述功绩比 较基准不适用本基金时，本基金管理东说念主不错依据颐养基金份额持有东说念主正当权益的 原则，根据推行情况对功绩相比基准进行相应颐养。颐养功绩相比基准应履行相 关范例，并经基金托管东说念主同意，报中国证监会备案，基金管理东说念主应在颐养前 3 个 就业日在中国证监会指定的信息走漏弁言上刊登公告。   (六)风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险水轻柔预期收益大于货币型基金、债券型 基金，小于股票型基金，属于高风险高预期收益的基金。                   星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      (七)侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事 务所观念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有枢纽影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的规矩。      (八)投资决策依据和投资范例   （1）国度酌量法律、律例和基金合同的酌量规矩；   （2）国表里宏不雅经济发展情景、宏不雅经济政策导向、微不雅经济运行环境和 证券阛阓发展态势；   （3）投资资产的预期收益率及风险水对等。   （1）研究与分析   本基金管理东说念主内设研究部，通过对宏不雅、政策、行业、公司、阛阓等方面的 分析，制定投资策略建议和投资建议。   本基金管理东说念主内设绩效与风险评估小组，运用风险模子及监测筹备如期或根 据需要对基金绩效进行评估，并向基金司理反馈。   （2）构建投资组合   投资决策委员会在基金合同规矩的投资框架下，审批确定基金资产配置和行 业配置决策，并审批枢纽单项投资决定。   基金司理在投资决策委员会的授权下，参考研究部和绩效与风险评估小组的 研究分析，制定基金的投资策略，在其权限鸿沟进行基金的日常投资组合管理工 作。                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）交游   基金司理制定具体的操作筹备并通过交游系统或书面指示形状向中央交游 室发出交游指示。中央交游室依据投资指示具体施行买卖操作，并将指示的施行 情况反馈给基金司理。   （4）组合监控与颐养   基金司理负责向投资决策委员会文告基金投资施行情况。监察部对基金投资 进行日常监督。绩效与风险评估小组如期对基金投资进行绩效评估和风险分析， 并通过监察部呈报给合规审查与风险限定委员会及看管长办公室、投资决策委员 会、基金司理及关连东说念主员。在监察部和绩效与风险评估小组提供的绩效评估和风 险分析申诉的基础上，基金司理如期对质券阛阓变化和基金投资阶段后果和陶冶 进行反想，对基金投资组合不时进行颐养和优化。    (九)投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及敞开式基金的固有特性，通过散布投 资缩短基金财产的非系统性风险，保持基金组合精采的流动性。基金的投资组合 将遵循以下限制：   （1）本基金投资的股票资产占基金资产的 60%－95%，债券、现款等金融 器具占基金资产的比例为 5%-40%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的合并权证，不得逾越该权证的   （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得逾越上一交游日基金资 产净值的 0.5％；                   星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支援证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支援证券的比例，不得逾越 该资产支援证券范畴的 10％；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支援 证券，不得逾越其各样资产支援证券揣度范畴的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支援证券。 基金持有资产支援证券期间，如果其信用等第下降、不再适当投资范例，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金干与宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%。   （15）本基金参与股指期货交游依据下列范例建构组合： 资产净值的 10%； 不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、资产支援证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等； 的股票总市值的 20%； 算）应当适当基金合同对于股票投资比例的酌量约定，即占基金资产的 60%-95%； 得逾越上一交游日基金资产净值的 20%；   （16）本基金管理东说念主管理的全部敞开式基金持有一家上市公司刊行的可畅达                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 股票，不得逾越该上市公司可畅达股票的 15%；   （17）本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股 票，不得逾越该上市公司可畅达股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得逾越本基金资产净 值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因 素致使基金不适当前述规矩比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保持一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票施行，与境 内上市交游的股票合并揣度。   除上述第（2）、（12）、（18）、（19）项除外，因证券阛阓波动、上市公司合 并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述规矩投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的酌量约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生 效之日起运行。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规矩为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基 金管理东说念主在履行适当范例后，则本基金投资不再受关连限制。   为颐养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管                      星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主刊行的股票或者债券；      （6）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的推动或者与其基金管 理东说念主、基金托管东说念主有其他枢纽锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券；      （7）从事内幕交游、操纵证券交游价钱过头他不高洁的证券交游行径；      （8）依照法律律例酌量规矩，由中国证监会规矩遮拦的其他行径。      （十）基金管理东说念主代表基金运用推动权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。       (十一)基金的融资、融券      本基金不错按照国度的酌量规矩进行融资、融券。      （十二）基金的投资组合申诉      本投资组合申诉所载数据限制 2024 年 06 月 30 日，基金托管东说念主中信银行根 据本基金合同规矩,复核了本申诉中的财务筹备、净值施展和投资组合申诉等内 容,保证复核内容不存在伪善纪录、误导性敷陈或者枢纽遗漏。本申诉所列财务 数据未经审计。                                                占基金总资产的比例 序号             形状             金额（元）                                                   （%）       其中：股票                   299,859,685.83          84.99                       星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）       其中：债券                                 -                 -            资产支援证券                           -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融                                             -                 -       资产                                                      占基金资产净值比 代码           行业类别              公允价值（元）                                                        例（%）  A    农、林、牧、渔业                        8,271,792.00         2.41  B    采矿业                             9,590,813.00         2.79  C    制造业                           248,504,094.65        72.29  D    电力、热力、燃气及水分娩和       供应业                                        -            -  E    建筑业                             2,659,048.00         0.77  F    批发和零卖业                                     -            -  G    交通输送、仓储和邮政业                     5,948,305.00         1.73  H    住宿和餐饮业                                     -            -  I    信息传输、软件和信息时刻服       务业                                 44,465.34         0.01  J    金融业                             6,920,564.00         2.01  K    房地产业                                       -            -  L    租借和商务服务业                           24,081.24         0.01  M    科学研究和时刻服务业                      4,945,500.00         1.44  N    水利、环境和各人设施管理业                       8,102.60         0.00  O    住户服务、修理和其他服务业                              -            -  P    栽种                             12,942,920.00         3.77  Q    卫生和社会就业                                    -            -  R    文化、体育和文娱业                                  -            -  S    详细                                         -            -       揣度                            299,859,685.83        87.23      本基金本申诉期末未持有港股通股票。                            星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   明细                                                       占基金资产净值比例 序号       股票代码     股票称号   数目（股） 公允价值（元）                                                          （%）   本基金本申诉期末未持有债券。   本基金本申诉期末未持有债券。      投资明细   本基金本申诉期末未持有资产支援证券。      细   本基金本申诉期末未持有贵金属。   本基金本申诉期末未持有权证。   申诉期末本基金投资的股指期货莫得持仓。                   星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金未投资股指期货。   本基金未投资国债期货。   本基金未投资国债期货。   本基金未投资国债期货。   窥伺，或在申诉编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形   申诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案窥伺或在申诉 编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。   申诉期内本基金投资的前十名股票中莫得在基金合同规矩备选股票库之外的股票。  序号        称号                金额（元）   本基金本申诉期末未持有处于转股期的可编削债券。   本基金本申诉期末前十名股票中不存在畅达受限的情况。                                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    因四舍五入原因，投资组合申诉中市值占净值比例的分项之和与揣度可能存在尾差。                                                                     单元：份 形状                               星河主题羼杂 A               星河主题羼杂 C 申诉期期初基金份额总额                         89,575,345.41               5,594.80 申诉期期间基金总申购份额                          1,237,134.00                  159.12 减:申诉期期间基金总赎回 份额 申诉期期间基金拆分变动份                                                 -                       - 额（份额减少以“-”填列） 申诉期期末基金份额总额                         88,544,446.39                   912.22 注：总申购份额含红利再投、编削入份额，总赎回份额含编削出份额。 （十三）基金的功绩    基金管理东说念主依照恪尽责守、古道信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其改日施展。投资有风 险，投资东说念主申购基金时应厚爱阅读本招募说明书。酌量功绩数据经托管东说念主复核。（限制2024 年06月30日）                   星河主题羼杂A                     净值增                功绩相比基                净值增长              功绩相比基                     长率标                准收益率标            ①－③         ②－④                 率①               准收益率③     阶段              准差②                 准差④                                星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               -9.28%   1.16%     1.74%    0.67%    -11.02%    0.49% 自基金成立起   于今                                星河主题羼杂 C                   净值增                功绩相比基              净值增长              功绩相比基                   长率标                准收益率标        ①－③        ②－④               率①               准收益率③    阶段             准差②                 准差④               -9.56%   1.16%     1.74%    0.67%    -11.30%    0.49% 自基金成立起              -25.19%   0.99%     -9.34%   0.64%    -15.85%    0.35%   于今 注：本基金自 2023 年 08 月 04 日新增 C 类级别，详情参阅关连公告。                            十一、基金财产    (一)基金资产总值    基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。    (二)基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    (三)基金财产的账户    基金托管东说念主根据关连法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤独。    (四)基金财产的贬责    本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主救援。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被处                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                十二、基金资产估值      (一)估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交游场所的交游日以及国度法律律例 规矩需要对外皮露基金净值的非交游日。      (二)估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生枢纽变化，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发 生了枢纽变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化因素，颐养最近交 易市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化，按最近交游日的收盘价估值。 如最近交游日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 枢纽变化因素，颐养最近交游市价，确定公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后 经济环境未发生枢纽变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了枢纽变化的， 可参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化因素，颐养最近交游市价，确定公允 价钱；                星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。 交游所上市的资产支援证券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时刻确定公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，合并股票在交游所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会酌量规矩确定公允价值。 估值时刻确定公允价值。 值时刻确定公允价值。 值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的规矩或者未能充分颐养基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处置。  根据酌量法律律例，基金资产净值揣度和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金酌量的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东说念主对基金资产净值的揣度结果对外给以公布。   (三)估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、股指期货和银行入款本息、应 收款项、其他投资等资产及欠债。   (四)估值范例 日该类基金份额的余额数目揣度，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个就业日揣度基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   (五)估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值差错时，视为该类基金份额净值差错。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪状变成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状 的就业东说念主应当对由于该估值差错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据揣度差错、系统故障差错、下达指示差错等。                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错就业方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错就业方承担； 由于估值差错就业方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估 值差错就业方对平直损失承担抵偿就业；若估值差错就业方也曾积极谐和，何况 有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错就业方应答更正的情况向酌量当事东说念主进行阐明，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的就业方对酌量当事东说念主的平直损失负责，分歧波折损失负责， 何况仅对估值差错的酌量平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值差错就业方仍应答估值差错负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错就业 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对获取不妥得利确当事 东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的不妥得 利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值差错就业方。   （4）估值差错颐养领受尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，酌量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的就业方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向酌量当事东说念主进行阐明。   （1）各样基金份额净值揣度出现差错时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，                 星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 通报基金托管东说念主，并选择合理的门径贯注损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。  (六)暂停估值的情形 商一致后，应暂停基金估值； 投资东说念主的利益，已决定延伸估值；如出现基金管理东说念主不可出售或评估基金资产的 攻击事故；   (七)基金净值的阐明   用于基金信息走漏的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责 揣度，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个敞开日交游扫尾后揣度当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 揣度结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给以公布。   (八)特殊情况的处理   基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 8 项进行估值时，所变成的谬误不 行为基金资产估值差错处理。   (九)实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金份额净值。                    星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               十三、基金收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已实现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》成效 不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分拨方式是现款分红； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 益将有所不同，合并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额 类别对应的可分拨收益不同，基金管理东说念主可相应制定不同的收益分拨决策。   （五）收益分拨决策确切定、公告与实施                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 走漏办法》的酌量规矩在指定弁言公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润揣度截止日）的时期 不得逾越 15 个就业日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的揣度方法，依照《业务法则》施行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规矩。                 十四、基金的用度   (一)基金用度的种类 用度。                    星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   (二)上述基金用度由基金管理东说念主在法律规矩的鸿沟内参照公允的阛阓价钱 确定，法律律例另有规矩时从其规矩。   (三)基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的揣度 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日揣度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个就业日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日揣度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个就业日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.60%。销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东说念主服务等各项 用度。   在经常情况下，本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的 基金资产净值的 0.60%年费率计提，揣度方法如下：                      星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日揣度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个就业日 内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收后一次性支付给各销售机构。若遇 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 规矩，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      (四)不列入基金用度的形状   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      (五)实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户酌量的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，酌量用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或关连公告的规矩。                    十五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。                     星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               十六、基金的管帐与审计      (一)基金的管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照酌量规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。      (二)基金的年度审计 关连从业经验的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需依照《信息走漏办法》的酌量规矩在指定弁言公告。                   十七、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应适当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、 《基金合同》过头他酌量规矩。   （二）信息走漏义务东说念主                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的确切性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等弁言走漏，并保证基金投资者梗概按照《基金合 同》约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信息良友。   （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开走漏的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额持有东说念主大会召开的法则及具体范例，说明基金家具的特性等波及基金投 资者枢纽利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生枢纽变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产救援及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具良友概若是基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金家具良友概要的信息发生枢纽 变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金家具良友概要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具良友概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具 良友概要。   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》纲目登载在指定弁言上；基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定弁言上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定弁言上登载《基金 合同》成效公告。   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开日                   星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏敞开日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明各样基 金份额申购、赎回价钱的揣度方式及酌量申购、赎回费率，并保证投资者梗概在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过具有证券、期货关连业务经验的管帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   基金持续运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中走漏基金组联合产 情况过头流动性风险分析等。   基金运作期间，如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期报 告“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下走漏该投资者的类别、申诉期末持有 份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及家具的特殊风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。   本基金发生枢纽事件，酌量信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。                   星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生枢纽影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金计帐；   （3）编削基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的推动、基金管理东说念主的推行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长；   （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关连行径受 到枢纽行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务关连行径受到枢纽行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、 推行限定东说念主或者与其有枢纽锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价差错达该类基金份额净值百分之零点五；                   星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （17）本基金运行办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并宽限办理；   （19）本基金连接发生无数赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等的枢纽事 项；   （22）颐养基金份额类别的竖立；   （23）基金信息走漏义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生枢纽影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何各人弁言中出现的或者在阛阓私密传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，关连信息走漏义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开清爽， 并将酌量情况立即申诉中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案， 并给以公告。   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上， 并将计帐申诉领导性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，关连信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息走漏，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   (六)信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及                星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 高档管理东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当适当中国证监会关连基金信息 走漏内容与形状准则等法律律例规矩。   基金托管东说念主应当按照关连法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期申诉、更新的招募说明书、基金家具良友概要、基金计帐申诉等 公开走漏的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证关连报送信息的确切、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定弁言上走漏信息外，还不错根据需要 在其他各人弁言走漏信息，然而其他各人弁言不得早于指定弁言走漏信息，何况 在不同弁言上走漏合并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计申诉、法律观念书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主提高信息走漏服务的质地。具体要求应当适当中 国证监会及自律法则的关连规矩。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   (七)信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息走漏事项以法律律例规矩及本章简略定的内容为准。                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施范例   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事 务所观念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金 管理东说念主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有 账户份额为基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。当日收到的申 购肯求，视为投资者对启用侧袋机制后的主袋账户提交的申购肯求办理；当日收 到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和编削。基金 份额持有东说念主肯求申购、赎回或编削侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或编削申 请将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中规矩。   （3）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主和登记机构应答侧袋账户份额实行孤独管理， 主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。   （4）侧袋机制实施期间，关连证券交游所和/或中国证券登记结算有限就业 公司对本基金基金份额的申购、赎回及份额登记另有规矩的，从其最新规矩。具 体安排请见基金管理东说念主届时发布的关连公告。                星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分的投资组合比例、投资 策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。本基 金的各项投资运作筹备和基金功绩筹备应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主、基金服务机构在揣度基金功绩关连筹备时 仅探讨主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在揣度基金功绩 关连筹备时按投资损失处理。基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，应 当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者扭曲。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费，其他用度详见届时发布的 关连公告。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户酌量的用度从侧袋账户资产中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，酌量用度可酌情收取或减免。因启用侧袋机制产生 的筹商、审计用度等由基金管理东说念主承担。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   （2）如期申诉   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当按照法律律例的规矩在基金如期申诉中 走漏申诉期内侧袋账户关连信息，基金如期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户关连信息在如期申诉中单独进行走漏，包括但不限于： 申诉期内的特定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或                 星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行为基金管理东说念主对特定资产最终 变现价钱的承诺。   管帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，应答申诉期内基金侧袋机制运行 关连的管帐核算和年度申诉走漏，施行适当范例并发表审计观念。   （3）临时申诉   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生枢纽影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按 照关连法律律例要求实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等枢纽信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、关连用度发生情况等枢纽信息。   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产给以处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是 否全部完成变现，基金管理东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对 应的款项。   侧袋账户资产实足计帐后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时礼聘适当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计观念。   （三）本部分对于侧袋机制的关连规矩，但凡平直援用法律律例或监管法则 的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致关连内容被取消或变更的，或将来 法律律例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，或关连证券交游所、 中国证券登记结算有限就业公司新增关连业务法则且适用于本基金的，基金管理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当范例后，在对基金份额持有东说念主利益无内容 性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。                   星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  十九、风险揭示   (一)投资于本基金的风险   投资组合的风险主要包括阛阓风险、流动性风险和信用风险。   (1)阛阓风险   证券阛阓价钱因受各式因素的影响而产生波动，使基金财产面对潜在的风险。 影响证券阛阓价钱波动的风险主要包括以下阛阓风险因素：   因货币政策、财政政策和产业政策等国度宏不雅经济政策发生变化，导致证券 阛阓价钱波动，影响基金投资收益的风险；   经济运行具有周期性的特性，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运行情景的 影响，也呈现周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平也会 随之发生变化，从而产生风险。   阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱变动，同期也将影响企业 的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的 影响，从而产生风险。   基金持有东说念主的收益将主要通过现款形状来分拨，如果发生通货蔓延，现款的 购买力会下降，从而影响基金的推行收益。   上市公司的筹谋受多种因素影响。如果基金所投资的上市公司筹谋不善，其 股票价钱可能着落，或者梗概用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然 本基金可通过散布化投资减少这种非系统性风险，但并不可实足摒除该种风险。   因债券收益率弧线非平行转移，导致单一的久期筹备并不可充分反应这一风 险的存在。如果基金债券组合在期限配置上不妥，将影响基金投资收益。                星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   因阛阓利率下降，导致债券组合的利息收入再投资的收益率下降，将影响基 金投资收益。   基金投资资产支援证券品种时，证券化的信赖财产中债务东说念主提前还款会变成 信赖财产的现款流量失衡，从而与假想的现款流量盘算不同，影响基金投资资产 支援证券的收益。除受债务东说念主自身的财务情景影响外，阛阓利率的变化，其他融 资成本的变化等因素都将影响债务东说念主提前还款。由于影响因素多且不确定，因此 债务东说念主提前还款的时期和数目都很难准确展望。   (2) 信用风险   债券刊行东说念主出现毁约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地缩短 导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交游敌手因毁约而产生的证券交 割风险。   本基金为羼杂型基金，基金股票投资比例保持在 60%以上，具有对股票阛阓 的系统性风险，不可实足躲藏阛阓着落的风险和个股风险。主题投资的风险主要 体现为主题关连行业的高荟萃度带来的风险，如果阛阓的波动结构发生变化或根 人道的弯曲，单主题基金会面对投资契机减少带来的困绕，而多主题基金如果不 能当令颐养投资策略与阛阓结构变化相匹配，投资绩效将会受到影响，难以取得 较好的施展。   基金资产可投资于存托凭证，会面对与立异企业、境外刊行东说念主、中国存托凭 证刊行机制以及交游机制等各异带来的特殊风险，包括但不限于立异企业业务持 续才略和盈利才略等筹谋风险，存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在 法律地位、享有权利等方面存在各异可能引发的风险；存托契约自动不断存托凭 证持有东说念主的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、运用表决权等方面的特殊安排可 能引发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及受 境外阛阓影响交游价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息走漏监管方面与境内可能存在各异的 风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险等本基金可投资存托                 星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的关连风险可能平直或波折成为本基金的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所观念后，不错依照法律律例及基金合同的 约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手走漏基金净值信息， 并不得办理申购、赎回和编削，基金份额持有东说念主可能面对无法实时获取侧袋账户 对应部分的资金的流动性风险。基金管理东说念主将按照持有东说念主利益最大化原则，选择 将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项，但 因特定资产的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东说念主在基金如期申诉中走漏申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的就业。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主揣度各项投资运作筹备和基金功绩筹备时仅需 探讨主袋账户资产，并根据关连规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 按投资损失处理，因此本基金走漏的功绩筹备不可反应特定资产的真不二价值及变 化情况。   在基金管理运作过程中，由于基金管理东说念主对宏不雅经济景色和证券阛阓判断有 误、获取的信息伪善足等因素影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的 管理水平、管理技巧和管理时刻等都可能影响基金的收益水平。   基金运作过程中，因里面限定存在舛错或者东说念主为因素变成操作差错或违犯操 作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、管帐部门诓骗、交游差错、IT 系统 故障等风险。                   星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主违犯国度法律、律例的规 定，或者基金投资违犯基金合同酌量规矩的风险。   流动性风险是指基金资产不可赶快回荡成现款，或者不可应付可能出现的投 资者大额赎回的风险。在敞开式基金交游过程中，可能会发生无数赎回的情形。 无数赎回可能会产生基金仓位颐养的清贫，导致流动性风险，甚而影响基金份额 净值。   A、拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   （1）投资阛阓的流动性风险   本基金的投资鸿沟为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票和存托凭证（包含中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票和存 托凭证）、债券、货币阛阓器具、权证、资产支援证券以及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具(但需适当中国证监会关连规矩)。上述资产均存 在范例的交游场所，运作时期长，阛阓透明度较高，运作方式范例，历史流动性 情景精采，平日情况下梗概实时知足基金变现需求，保证基金按时应答赎回要求。 极点阛阓情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而 影响投资者按时收到赎回款项。据过往数据统计，绝大部分时期上述资产流动性 充裕，流动性风险可控，当际遇极点阛阓情况时，基金管理东说念主会按照基金合同及 关连法律律例要求，实时启动流动性风险应答门径，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金的股票投资策略包括但不限于如下两个档次：主题投 资策略和精选个股的投资策略等。   主题投资策略主要包括主题识别、主题配置及主题颐养等。本基金将在确定 的投资主题之内，遴荐基本面较好，估值相对合理，何况预期具有一定成长性的 股票行为备选投资对象进行投资。   本基金通过行业研究、上市公司调研、财务报表分析、国表里同行相比，以 过头他可能的分方法析等，对企业股票进行分析研究，从中遴荐出基本面较好的                           星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司。然后，运用合适的估值方法，对企业股票进行价值评估，领受的估值筹备 或方法包括但不限于开脱现款流贴现、股息贴现、市盈率（PE）、市净率（PB）、 市 盈 率 对 盈 利 增 长 率 比 率 （ PEG ）、 企 业 价 值 与 企 业 息 税 折 旧 前 盈 利 比 率 （EV/EBITDA）等。本基金筛选股票领受的成长性筹备包括但不限于主营收入增 长率、主牟利润增长率，以及净利润增长率等。    本基金债券投资以久期管理为中枢，选择久期配置、利率预期、收益率弧线 估值、类属配置、单券遴荐等投资策略。    本基金在对可编削债券要求和刊行债券公司基本面进行深入分析研究的基 础上，利用可编削债券订价模子进行估值，并团结阛阓流动性，投资具有较高预 期投资价值的可编削债券。    本基金在对资产支援证券进行信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付 风险、操作风险和法律风险等详细评估的基础上，利用合理的收益率弧线对资产 支援证券进行估值，通过信用研究和流动性分析，并运用久期管理、类属配置和 单券遴荐等积极策略，遴荐风险颐养后收益较高的品种进行投资，限定资产支援 证券投资的风险，寻求获取经久安详的风险收益。    本基金参与股指期货交游，以套期保值为目的。基金管理东说念主根据对指数点位 区间判断，在适当法律律例的前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组合 的贝塔值，具体得出参与股指期货交游的买卖张数。基金管理东说念主根据股指期货当 时的成交金额、持仓量和基差等数据，遴荐和基金组合关连性高的股指期货合约 为交游标的。    本基金领受数目化期权订价公式对权证价值进行揣度，并团结行业研究员对 权证标的证券的估值分析结果，遴荐具有精采流动性和较高投资价值的权证进行 投资。领受的策略包括但不限于下列策略或策略组合：    现款套利策略，实现部分标的证券的投资收益，并通过购买该证券认购权证 的方式，保留改日股票高潮所带来的赚钱空间。    根据权证与标的证券的内在价值酌量，合理配置权证与标的证券的投资比例，                    星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 构建权证与标的证券的避险组合，限定投资组合的着落风险。同期，本基金积极 寻求可能存在的套利契机，构建权证与标的证券的套利组合，祈望获取较高的风 险收益。    本基金将在限定风险的前提下，依照基金投资主见和股票投资策略，基于对 基础证券投资价值的深入研究和判断，通过定性分析和定量分析相团结的方式， 精选出具有相比上风的存托凭证。    要而论之，本基金在投资运作过程中，在详细探讨宏不雅因素及行业基本面的 前提下进行配置，不以投资于某单一溜业为投资主见，行业散布度较高，受到单 一溜业流动性风险的影响较小。    （3）投资资产的流动性风险    本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以缩短基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得逾越基金资产净值的    本基金绝大部分基金资产投资于 7 个就业日可变现资产，包括可在交游所、 银行间阛阓平日交游的股票、债券、非金融企业债务融资器具及同行存单，7 个 就业日内到期或可支取的逆回购、银行入款，7 个就业日内梗概阐明收到的各样 应收款项等，上述资产流动秉性况精采。    本基金敞开式运作，在征服本基金酌量投资限制与投资比例的前提下，可对 资产进行必要的变现，以应答可能发生的无数赎回。同期将通过合理配置组合期 限结构等方式，积极贯注流动性风险，在知足组合流动性需求的同期，尽量减小 基金净值的波动。    B、无数赎回情形下的流动性风险管理门径    当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个敞开日申 请赎回基金份额逾越上一就业日基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对 前述单个赎回肯求东说念主赎回肯求进行宽限办理。具体内容详见本招募说明书第八章。    C、实施备用的流动性风险管理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响：    （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓                 星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，选择降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的门径。基金份额 持有东说念主存在不可实时赎回基金份额的风险。   （2）若本基金发生了无数赎回，基金管理东说念主有可能选择宽限办理的门径以 应答无数赎回，具体门径请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回” 部分“无数赎回的处理方式”。因此在无数赎回情形发生时，基金份额持有东说念主存 在不可实时赎回基金份额的风险。   （3）本基金对峙续持有期少于 7 日的投资东说念主，收取 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   （4）暂停基金估值。   （5）启用侧袋机制。本基金侧袋机制的情形及范例详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规矩。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金资产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理商毁约等超出基金管理 东说念主自身平直限定才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   (二)声明 须自行承担投资风险。 售，然而，基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书， 代销机构并不可保证其收益或本金安全。       二十、基金合同的变更、断绝与基金财产计帐   (一)基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金                 星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 效后方可施行，自决议成效之日起在指定弁言公告。   (二)本基金合同的断绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主链接的；   (三)基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律观念书；                   星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，各样基金份额资产按基金份额 持有东说念把持有的该类基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的酌量枢纽事项须实时公告；基金财产计帐申诉治理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及酌量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             二十一、基金合同的内容纲目   一、基金合同当事东说念主权利及义务   (一)基金份额持有东说念主的权利和义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；                星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项运用表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息良友；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例和《基金合同》规矩的其他权利。 包括但不限于：  （1）厚爱阅读并征服《基金合同》；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自行承担投资风险；  （3）颐养基金信息走漏，实时运用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所规矩的 用度；  （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金损失或者《基金合同》断绝的 有限就业；  （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （7）施行成效的基金份额持有东说念主大会的决定；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；  （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   (二)基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：  （1）照章召募基金；  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及酌量法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度酌量法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及酌量法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用推动权利，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在适当酌量法律、律例的前提下，制订和颐养酌量基金认购、申购、 赎回、编削和非交游过户的业务法则；   （17）法律律例和《基金合同》规矩的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起,以古道信用、严慎用功的原则管理和运用 基金财产；                星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独,对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他酌量规矩外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适当合理的门径使揣度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的规矩，按酌量规矩揣度并公告基金净值信息， 确定各样基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》过头他酌量规矩，履行信息走漏及 申诉义务；   （12）保守基金交易奥密，不知道基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他酌量规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予秘籍，不 向他东说念主知道；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他酌量规矩召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关良友 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规矩时期发出，何况 保证投资者梗概按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金酌量的 公开良友，并在支付合理成本的条件下得到酌量良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的救援、清理、估价、变 现和分拨；                 星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （19）面对落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理酌量基 金事务的行径承担就业；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   (三)基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 救援基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成枢纽损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交游资金                星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例和《基金合同》规矩的其他权利。 但不限于：   （1）以古道信用、用功尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他酌量规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）救援由基金管理东说念主代表基金鉴定的与基金酌量的枢纽合同及酌量凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定， 根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》过头他酌量规矩另有 规矩外，在基金信息公开走漏前给以秘籍，不得向他东说念主知道；   （8）复核、审查基金管理东说念主揣度的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径酌量的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具观念，说 明基金管理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金管理东说念主有未施行《基金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择 了适当的门径；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连良友 15 年以 上；                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作关连账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或酌量规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他酌量规矩，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，答应担抵偿就业，其抵偿 就业不因其退任而奉命；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）施行成效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念把持有合并类别的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）编削基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬范例或提高销售服务费率；                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或揣度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额揣度，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》规矩的鸿沟内颐养本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费率、变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集； 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金托管东说念主自行召集； 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开； 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣度代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得碎裂、打扰； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点;   （5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。                 星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄予的公证机关过头联 系方式和酌量东说念主、书面表决观念寄交的截止时期和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响表决 观念的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开 方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同 时适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明适当法律律例、《基金合 同》和会议文告的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念把持有的登记良友 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证暴露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 形状在表决限制日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连 续公布关连领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告规矩的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经文告不参加收取书面表决观念的，不影响表决效用；   （3）本东说念主平直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面观念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观念的 代理东说念主出具的寄予东说念把持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明符 正当律律例、      《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召汇注议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会把持东说念主按照下列第七条文定范例确定和公 布监票东说念主，然后由大会把持东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会把持东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能把持 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表把持；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次 基金份额持有东说念主大会的把持东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或把持基金份                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和酌量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以极度决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。编削基金运作方式、更换基金管理 东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》以极度决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据讲明，不然提交 适当会议文告中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适当会议文告规矩的书面表决观念视为有用表决，表决观念依稀不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的把持 东说念主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基                 星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的把持东说念主应当在会议运行 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会把持东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议把持东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会把持东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议观念之 日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 个就业日内在指定弁言上公告。如 果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不断力。                      星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关连 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的把持 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关连规矩以本节特殊约定内                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的关连规矩。   三、基金合同变更和断绝的事由、范例以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 效后方可施行，自决议成效之日起在指定弁言公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主链接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                   星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律观念书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   四、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》酌量的一切争 议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁 地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有不断力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，接续忠实、用功、尽责 地履行基金合同规矩的义务，颐养基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   五、基金合同的存放和投资者取得基金合同的方式   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》纲目登载在指定弁言上；基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。           二十二、基金托管契约内容纲目   一、托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主                         星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   称号：星河基金管理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易熟悉区富城路 99 号 21-22 层   办公地址：中国（上海）开脱贸易熟悉区富城路 99 号 21-22 层   邮政编码：200122   法定代表东说念主：胡泊   成立日历：2002 年 6 月 14 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200221 号   组织形状：有限就业公司   注册成本：2 亿元东说念主民币   存续期间：持续筹谋   筹谋鸿沟：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主：朱鹤新   成立时期：1987 年 4 月 7 日   批准设立文号：国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号   组织形状：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 489.348 亿元   存续期间：持续筹谋   筹谋鸿沟：汲取公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业 务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供救援箱服务；结汇、售汇业务； 经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   电话：（010）65556812   传真：（010）65550832   二、基金托管东说念主与基金管理东说念主之间的业务监督与核查                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径运用监督权 金投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资鸿沟为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票和存托凭证（包含中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票和存 托凭证）、债券、货币阛阓器具、权证、资产支援证券以及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具(但需适当中国证监会关连规矩)。本基金还将投 资法律律例允许的其他证券投资品种和股指期货等金融生息家具，并照章进行投 资管理。   本基金不得投资于关连法律、律例、部门规章及《基金合同》遮拦投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资的股票资产占基金资产的 60%－95%，债券、现款等金融器具占 基金资产的比例为 5%-40%，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权 证的投资比例不逾越基金资产净值的 3%，资产支援证券的投资比例不逾越基金 资产净值的 20%。   此外，如法律律例或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理东说念主在履 行适当范例后，不错将其纳入本基金的投资鸿沟。   （2）根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以 下投资限制： 具占基金资产的比例为 5%-40%； 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10％； 净值的 0.5％；                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金资产净值的 10％； 资产支援证券范畴的 10％； 券，不得逾越其各样资产支援证券揣度范畴的 10％； 基金持有资产支援证券期间，如果其信用等第下降、不再适当投资范例，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%。   ①本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金 资产净值的 10%；   ②本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和 不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、资产支援证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   ③本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越本基金持有 的股票总市值的 20%；   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差计 算）应当适当基金合同对于股票投资比例的酌量约定，即占基金资产的 60%-95%；   ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得逾越上一交游日基金资产净值的 20%；   ⑥法律律例和中国证监会规矩的其他投资比例限制。 的 10%；本基金持有的合并畅达受限证券，其公允价值不得逾越本基金资产净值 的 3%; 票，不得逾越该上市公司可畅达股票的 15%； 不得逾越该上市公司可畅达股票的 30%； 的 15%；                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因 素致使基金不适当前述规矩比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保 持一致； 上市交游的股票合并揣度。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规矩为准。若法律律例或监管部门取消上述限制，履行适当范例后，本 基金投资可不受上述规矩限制。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自《基金合同》 成效之日起运行。   （3）律例允许的基金投资比例颐养期限   除上述第 2）、12）、              （19）、                  （20）项除外，因证券阛阓波动、上市公司合并、 基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述规矩投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养。   基金管理东说念主应当自《基金合同》成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 适当《基金合同》的酌量约定。   （4）本基金不错按照国度的酌量规矩进行债券的正、逆回购。   （5）关连法律、律例或部门规章规矩的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》成效之日起运行。 投资遮拦行径进行监督：   根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金遮拦从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主 刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的推动或者与基金管理东说念主、                星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管东说念主有其他枢纽锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交游、操纵证券价钱过头他不高洁的证券交游行径；   （8）那时有用的法律律例、中国证监会及《基金合同》规矩遮拦从事的其 他行径。   如法律律例或监管部门取消上述遮拦性规矩，基金管理东说念主在履行适当范例后 可不受上述规矩的限制。 联投资限制进行监督。   根据法律律例酌量基金遮拦从事的关联交游的规矩，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他枢纽锐利关系 的公司名单过头更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的确切性、完好 性、全面性。基金管理东说念主有就业确保名单的确切、完好、全面，并负责实时更新 该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个就业 日内进行回函阐明已闻名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格遵循了监督流 程，基金管理东说念主仍违法进行交游，并变成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担责 任。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关系方进行法律律例遮拦基金从事的交游 时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主选择必要门径拦阻该交游的发生， 若基金托管东说念主选择必要门径后仍无法拦阻该交游发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会申诉，由此变成的损构怨就业由基金管理东说念主承担。对于交游所场内已成交 的违法交游，基金托管东说念主应按关连法律律例和交游所法则的规矩进行结算，同期 向中国证监会申诉，基金托管东说念主不承担由此变成的损构怨就业。 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主依据酌量法律律例的规矩和《基金合同》的约定对于基金 管理东说念主参与银行间阛阓交游时面对的交游敌手资信风险进行监督   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供适当法律律例及行业范例的银行间阛阓交游 敌手的名单，并按照审慎的风险限定原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内回函阐明收到该名单。基金 管理东说念主应如期或不如期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间阛阓交游敌手时须向基金托管东说念主建议书面肯求，基金托管东说念主                 星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 于 2 个就业日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金管理东说念主收到基金托管东说念主 书面阐明后，被阐明颐养的名单运行成效，新名单成效前已与本次剔除的交游对 手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间阛阓交游敌手进行 交游，应实时提醒基金管理东说念主取销交游，经提醒后基金管理东说念主仍施行交游并变成 基金资产损失的，由基金管理东说念主承担相应就业，基金托管东说念主不承担就业，发生此 种情形时，基金托管东说念主有权申诉中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间阛阓交游的交游方式的限定   基金管理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单 中约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东说念主发现基金 管理东说念主莫得按照事前约定的故意于信用风险限定的交游方式进行交游时，基金托 管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与交游敌手再行确定交游方式，经提醒后仍未改正时 变成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担相应就业，基金托管东说念主不承担就业，法 律律例另有规矩的除外。   （3）基金管理东说念主参与银行间阛阓交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中 国银行、中国劝诱银行中国农业银行、交通银行和中信银行等，基金管理东说念主与基 金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的阛阓情况颐养中枢交游敌手名单。基金管 理东说念主有就业限定交游敌手的资信风险，在与中枢交游敌手除外的交游敌手进行交 易时，由于交游敌手资信风险引起的损失先由基金管理东说念主承担，自后有权要求相 关就业东说念主进行抵偿，如果基金托管东说念主在运作中严格遵循了上述监督历程，则对于 由于交游敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿就业。在基金管理东说念主与中枢交游 敌手，以约定适用的交游方式进行交游的情况下，由于交游敌手资信风险引起的 损失，基金管理东说念主不承担就业，但基金管理东说念主有权要求关连就业东说念主进行抵偿，对 于关连就业东说念主未足额抵偿导致的关连损失由基金财产承担。 理东说念主遴荐入款银行进行监督。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付才略等波及到入款银行遴荐方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国劝诱银行中国农业银行、和交通银行和中信银行等，，                星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成 的损失机，先由基金管理东说念主负责抵偿，之后有权要求关连就业东说念主进行抵偿，如果 基金托管东说念主在运作过程中遵循上述监督历程，则对于由于入款银行信用风险引起 的损失，不承担抵偿就业。基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时 的阛阓情况对于中枢入款银行名单进行颐养。   （1）基金投资畅达受限证券，应征服《对于范例基金投资非公开刊行证券 行径的攻击文告》、         《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券酌量问题的通 知》等酌量法律律例规矩。   （2）基金管理东说念主应在基金初次投资畅达受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的酌量基金投资畅达受限证券的投资决策历程、风险限定 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供流动性风险处置预案。上 述良友应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金管理东说念主应至少于初次施行投资指示之前两个就业日将上述良友书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述良友后两个就业日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述良友。   （3）基金投资畅达受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律 律例要求的酌量必要书面信息。基金管理东说念主应保证上述信息的确切、完好，并应 至少于拟施行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主。   （4）基金托管东说念主应答基金管理东说念主是否征服法律律例、投资决策历程、风险 限定轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的酌量书 面信息。基金托管东说念主合计上述良友可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理 东说念主在投资畅达受限证券前就该风险的摒除或贯注门径进行补充书面说明，不然， 基金托管东说念主有权拒却施行酌量指示。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何就业。如果基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主答应担连带就业。   （1）基金管理东说念主管理的基金在投资中期单子前，基金管理东说念主须根据法律、                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 律例、监管部门的规矩，制定严格的对于投资中期单子的风险限定轨制和流动性 风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金管理 东说念主投资中期单子的额度和比例进行监督。   （2）如改日酌量监管部门发布的法律律例对质券投资基金投资中期单子另 有规矩的，从其约定。   （3）基金托管东说念主有权监督基金管理东说念主在关连基金投资中期单子时的法律法 规征服情况，酌量轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，酌量额度、 比例限制的施行情况。基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项违犯法律律例和基 金合同以及本契约的规矩，应实时以书面形状文告基金管理东说念主纠正。基金管理东说念主 应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主应按关连托管契约要求 向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对所文告县项进 行复查, 督促基金管理东说念主改正。如果基金管理东说念主违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应申诉中国证监会。如果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基 金出现风险，基金托管东说念主答应担连带就业。   （二）基金托管东说念主应根据酌量法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金资产净值揣度、各样基金份额净值揣度、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分拨、关连信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数 据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过头他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、托管契约过头他酌量规矩时，应实时以书面形状文告基金管理东说念主 限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应不才一个就业日实时查对，并以书面形状向 基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对书面文告县项进行复查，督促基金管理东说念主 改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违犯《基金合 同》而致使投资者遭受的损失。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯关法律律例规矩或者违犯《基金 合同》约定的，应当拒却施行，立即书面文告基金管理东说念主，并向中国证监会申诉。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游范例也曾成效的投资指示违犯法律、行                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 政律例和其他酌量规矩，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即书面文告基金 管理东说念主，并申诉中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时期内 恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据良友和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有枢纽违法行径，应立即申诉中国证监会，同期 书面文告基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无高洁原理，拒却、艰辛基金托管东说念主根据本契约规矩运用监督权， 或选择拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议书面告诫仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保 护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商会 计师事务所观念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影 响、信息走漏、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资 者权益有枢纽影响的事项详见基金合同和招募说明书的规矩。   基金托管东说念主应当依照关连法律律例和基金合同、招募说明书的约定，对侧袋 机制启用、特定资产处置和信息走漏等方面进行复核和监督。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据酌量法律律例、《基金合同》及本契约规矩，基金管理东说念主对基金托管东说念主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全救援基金财 产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主揣度的基金资产净值 和各样基金份额净值、根据管理东说念主指示办理计帐交收、关连信息走漏和监督基金 投资运作等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 未施行或无故延伸施行基金管理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违犯《基 金法》、《基金合同》、本托管契约过头他酌量规矩时，基金管理东说念主应实时以书面 形状文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应不才一就业日前实时核 对阐明并以书面形状向基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证 在规如期限内实时改正。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违法事项 阐明后未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。基金管理东说念主有义务 要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有枢纽违法行径，应立即申诉中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金管理东说念主基于高洁合理原理可如期和不如期地对基金托管东说念主救援的基金 资产进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于： 提交关连良友以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和确切性，在规矩时期内答 复基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁原理，拒却、艰辛基金管理东说念主根据本契约规矩运用监督权， 或选择拖延、诓骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东说念主建议告诫仍不改正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。   四、基金财产救援   (一)基金财产救援的原则 整与孤独。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处置。 确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文告基金管理东说念主选择门径进行催收。由此给基金财产变成损失的，基                 星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金管理东说念主应负责向酌量当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何 就业。 基金财产。   (二)基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额持有东说念主东说念主数适当《基金法》、                 《运作办法》等酌量规矩后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规矩时 间内，礼聘具有从事证券关连业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。 出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 规矩办理退款等事宜。   (三)基金银行账户的开立和管理 基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 救援和使用。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 户办理基金资产的支付。   (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。                      星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的 一级法东说念主计帐就业，基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的规矩施行。 他投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连规矩，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩施行。      (五)债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的酌量规矩，在中央国债登记结算有限就业公司开立债券托管账户，并代 表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金鉴定 宇宙银行间债券阛阓债券回购主契约。      (六)其他账户的开立和管理 定，由基金托管东说念主负责开立。新账户按酌量规矩使用并管理。 理。      (七)基金财产投资的酌量有价凭证等的救援   基金财产投资的酌量什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的救援库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代救援库，救援凭证由基金托 管东说念把持有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构推行有用限定的证券不承担救援就业。      (八)与基金财产酌量的枢纽合同的救援                     星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   与基金财产酌量的枢纽合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产酌量的枢纽合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 救援。除本契约另有规矩外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产酌量的枢纽 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏契约及基金投资业务中产生 的枢纽合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的 原件。基金管理东说念主应在枢纽合同签署后实时以加密方式将枢纽合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个就业日内将原来投递基金托管东说念主处。枢纽合同的救援期限为基 金合同断绝后 15 年。      五、基金资产净值揣度与管帐复核      （一）基金资产净值的揣度   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是按 照每个就业日闭市后，各样基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目揣度， 均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应每就业日对基金资产估值。估值原则应适当《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算办法》过头他法律、律例的规矩。用于基金信息走漏的基金 资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责揣度，基金托管东说念主复核。基金管 理东说念主应于每个就业日交游扫尾后揣度当日的基金资产净值和各样基金份额净值 并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣度结果复核后以双 方招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主揣度并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主揣度的基金资产净值。因此，本基金的管帐就业方是基金管理东说念主， 就与本基金酌量的管帐问题，如经两边在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一 致的观念，按照基金管理东说念主对基金资产净值的揣度结果对外给以公布法律律例以 及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。   基金资产净值揣度和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。因此，就与本 基金酌量的管帐问题，本基金的管帐就业方是基金管理东说念主，如经两边在对等基础 上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东说念主对基金资产净值的揣度 结果对外给以公布。      （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证、股指期货过头他基金资产和负 债。                星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   a、交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 枢纽变化，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生 了枢纽变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化因素，颐养最近交游 市价，确定公允价钱；   b、交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游 的，且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化，按最近交游日的收盘价估值。如 最近交游日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，颐养最近交游市价，确定公允价钱；   c、交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经 济环境未发生枢纽变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了枢纽变化的，可 参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化因素，颐养最近交游市价，确定公允价 格；   d、交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。 交游所上市的资产支援证券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   a、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   b、初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时刻确定公允价值， 在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   c、初次公开刊行有明确锁如期的股票，合并股票在交游所上市后，按交游 所上市的合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机 构或行业协会酌量规矩确定公允价值； 估值时刻确定公允价值； 值时刻确定公允价值； 值；                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值； 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的规矩或者未能充分颐养基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据酌量法律律例，基金资产净值揣度和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金酌量的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的揣度结果对外给以公布。   基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 8）项进行估值时，所变成的谬误 不行为基金资产估值差错处理。   （三）估值差错处理   当基金管理东说念主揣度的基金资产净值、各样基金份额净值已由基金托管东说念主复核 阐明后公告的，由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的规矩对投资 者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主和基 金托管东说念主按照基金管理费和基金托管费费率比例承担就业。   由于一方当事东说念主提供的信息差错，另一方当事东说念主在选择了必要合理的门径 后仍不可发现该差错，进而导致基金资产净值、各样基金份额净值揣度差错造 成投资者或基金的损失，以及由此变成以后交游日基金资产净值、各样基金份 额净值揣度顺延差错而引起的投资者或基金的损失，由提供差错信息确当事东说念主 一方负责抵偿。   由于证券交游所过头登记结算公司发送的数据差错，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选择必要、适当、合理的门径进行查验， 然而未能发现该差错的，由此变成的基金资产估值差错，基金管理东说念主和基金托管 东说念主不错奉命抵偿就业。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的门径摒除 由此变成的影响。   当基金管理东说念主揣度的基金资产净值与基金托管东说念主的揣度结果不一致时，两边 应本着用功尽责的立场再行揣度查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金管理 东说念主的揣度结果为准对外公布，由此变成的损失以及因该交游日基金资产净值揣度 顺延差错而引起的损失由基金管理东说念主承担抵偿就业，基金托管东说念主不负抵偿就业。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的合并记                 星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 账方法和管帐处理原则，分别独马上竖立、登录和救援本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明 原因并纠正，保证两边平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的揣度和公告的，以基金管理东说念主的账 册为准。   （五）基金如期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。   在《基金合同》成效后每六个月扫尾之日起 45 日内，基金管理东说念主对招募说 明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书纲目登载在指定弁言上。 基金管理东说念主在每个季度扫尾之日起 15 个就业日内完成季度申诉编制并公告；在 管帐年度半年终了后 60 日内完成半年申诉编制并公告；在管帐年度扫尾后 90 日 内完成年度申诉编制并公告。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有 关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个就业日内进行复核，并将复核结 果实时书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度申诉完成当日，将酌量申诉提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 3 个就业日内进行复核，并将复核结果书 面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在半年报完成当日，将酌量申诉提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主在收到后 15 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文告基 金管理东说念主。基金管理东说念主在年度申诉完成当日，将酌量申诉提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后 20 个就业日内复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核观念书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主 不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐申诉、半年申诉或年度申诉复核结束后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对关连文献审核时领导。   基金如期申诉应当在公开走漏的第 2 个就业日，分别报中国证监会和基金管 理东说念主主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值                   星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金份额净值。   五、基金份额持有东说念主名册的救援   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善救援的基金份额持有东说念主名册，包括《基        《基金合同》断绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 金合同》成效日、 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须 包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 救援，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照当今关连法则分别救援基金份额持有东说念主名 册。救援方式不错领受电子或文档的形状。救援期限为 15 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；                        《基金合同》成效日、                                 《基 金合同》断绝日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后 十个就业日内提交。   基金托管东说念主以电子版形状妥善救援基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所救援的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应征服秘籍义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身罪状原因无法妥善救援基金份额持有 东说念主名册，应按酌量律例规矩各自承担相应的就业。   六、争议处置方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约酌量的一切争议，除经友好 协商不错处置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁 法则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对两边均有不断力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，接续忠实、 用功、尽责地履行《基金合同》和托管契约规矩的义务，颐养基金份额持有东说念主的 正当权益。   本契约受中国法律统带。   七、托管契约的变更与断绝                   星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （一）托管契约的变更与断绝   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何冲突。基金托管契约的变更报中 国证监会核准后成效。   发生以下情况，本托管契约在履行适当范例后断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被取销、歇业或由其他基金托管东说念主收受基金资 产；   （3）基金管理东说念主落幕、照章被取销、歇业或由其他基金管理东说念主收受基金管 理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规矩的断绝事项。      （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》和本托管契约的规矩接续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）出现《基金合同》断绝情形后，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行审计；礼聘讼师事务所对计帐申诉 出具法律观念书；   （6）将基金计帐结果申诉中国证监会备案并公布；   （7）对基金财产进行分拨。                  星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，各样基金份额资产按基金份额 持有东说念把持有的该类基金份额比例进行分拨。             二十三、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主诞生并倡导“以客户为中心”的服务理念以及“基金份额持有东说念主 利益至上”的企业价值不雅，死力于于为基金份额持有东说念主提供完善的理会服务处置方 案和非凡的服务体验实践。基金管理东说念主通过完善服务过程，为基金份额持有东说念主创 造价值，为基金份额持有东说念主提供专科和优质的理会服务体验。基金管理东说念主根据基 金份额持有东说念主需求、业务发展和时刻变迁，不时完善服务内容，提高服务品性。   对于基金份额持有东说念主的共性需求，基金管理东说念主主要利用两个各人斗争点：网 址和呼唤中心(Call Center)来提供各人服务；对于基金份额持有东说念主的个性化需 求与隐性需求，基金管理东说念主领受服务定制的方式以及通过专科的理会参谋人团队与 基金份额持有东说念主斗争造访、调换和交流的机制，提供个性化服务。   基金管理东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，持续完善服务。主 要服务内容如下：   (一)良友寄送   基金管理东说念主根据基金份额持有东说念主需求向基金份额持有东说念主以电子文献或纸质 形状如期或不如期寄送对账单。   (二)基金收益分拨申购基金份额   基金管理东说念主为基金份额持有东说念主提供将现款收益编削基金份额申购的服务，基 金份额持有东说念主不错事前遴荐将所获分拨的现款收益，按照基金合同酌量基金份额                     星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 申购的约定转为相应类别的基金份额；基金份额持有东说念主事前未作念出遴荐的，基金 管理东说念主将支付现款。   (三)基金编削服务   基金管理东说念主不错根据关连法律律例以及基金合同的规矩，在条件老练的情况 下提供本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的编削服务。基金编削不错收取 一定的编削费，关连法则由基金管理东说念主届时根据关连法律律例及基金合同的规矩 制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关连机构。   (四)呼唤中心及网站服务   基金管理东说念主为基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金账户查询的缺 省密码为基金持有东说念主开户证件号码的后六位(若开户证件号码的后六位包含特殊 字符或华文，该位字符以“0”替换)。为了颐养基金份额持有东说念主账户的安全和隐 私权不受滋扰，请基金份额持有东说念主在其清爽基金账号后，实时拨打基金管理东说念主呼 叫中心宇宙长入客服电话 400-820-0860 或登录基金管理东说念主网站 www.cgf.cn 修 改基金查询密码。基金份额持有东说念主不错通过电话和网站查询其账户及交游信息。   基金管理东说念主呼唤中心(400-820-0860)自动语音系统提供 7*24 小时账户余额、 交游等信息的查询；呼唤中心东说念主工坐席提供 5*8 小时的东说念主工服务，为基金份额持 有东说念主提供业务筹商、账户信息查询、良友修改、投诉受理等服务。   基金份额持有东说念主通过基金管理东说念主网站 www.cgf.cn 不错得到各式网上在线服 务。基金份额持有东说念主通过基金管理东说念主网上基金平台不错进行自助开户、基金交游、 账户查询、信息修改等。   基金份额持有东说念主不错通过基金管理东说念主网站和呼唤中心宇宙长入客服电话进 行服务定制。   (五)投诉和建议受理    基金份额持有东说念主不错通过基金管理东说念主提供的呼唤中心自动语音留言、呼唤 中心东说念主工座次、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和代销机构所提供的 服务进行投诉或建议建议。基金份额持有东说念主还不错通过代销机构的服务电话对该                     星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 代销机构提供的服务进行投诉。                二十四、其他应走漏事项   本申诉期内，本系列基金及基金管理东说念主在本公司网站（www.cgf.cn）和中国 证监会基金电子走漏网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和《中国证券报》 上刊登公告如下： 代销机构并通达定投、编削业务的公告(2023.11.3) 司等为代销机构并通达定投、编削业务及参加费率优惠行径的公告(2024.4.22)            二十五、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主和代销机构的办公场所和营业场所。投资东说念主 可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。 基金管理东说念主保证文本的内容与公告的内容实足一致。                 星河主题策略羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                二十六、备查文献   备查文献包括：   (一)中国证监会核准星河主题策略股票型证券投资基金召募的文献   (二)《星河主题策略羼杂型证券投资基金基金合同》   (三)《星河主题策略羼杂型证券投资基金托管契约》   (四)《星河基金管理有限公司敞开式基金业务法则》   (五)法律观念书   (六)基金管理东说念主业务经验批件、营业派司和公司规矩   (七)基金托管东说念主业务经验批件和营业派司   (八)中国证监会要求的其他文献   以上备查文献存放在基金管理东说念主或基金托管东说念主的办公场所和营业场所。投资 东说念主不错通过基金管理东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管契约及基 金的各式如期和临时公告。                             星河基金管理有限公司