汇添富价值最先羼杂型证券投资基金      更新招募说明书   （2024 年 11 月 6 日更新） 基金照看东说念主：汇添富基金照看股份有限公司  基金托管东说念主：招商银行股份有限公司 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                                                                                                   更新招募说明书                                                           目             录 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书                    伏击辅导   本基金经中国证券监督照看委员会证监许可2021年5月26日【2021】1846号 文注册召募。本基金基金合同于2021年08月17日稳健奏效。   基金照看东说念主保证招募说明书的内容确凿、准确、圆善。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和阛阓出息作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照看东说念主依照恪称累赘、老诚信用、严慎勤快的原则照看和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者根据所握有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应发扬阅读本招募说明书、基金合 同、基金产品费力纲领等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面默契本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各种风 险，包括：因全体政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连气儿多量赎回基金产 生的流动性风险，基金照看东说念主在基金照看实施过程中产生的基金照看风险，本基 金的特定风险等等。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中关联“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券阛阓深广国法等作念出的概述性描述，代表了一般市 场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金照看东说念主直销机构和其 他销售机构）根据相关法律法则对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的 销售机构选择的评价方法也不尽不异，因此销售机构的基金产品“风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产品风险之间的匹配侦查。   本基金为羼杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、高于债券型基 金及货币阛阓基金。   投资者应充分探讨自身的风险承受智商，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出孤苦决策。基金照看东说念主提醒投资者基金投资的“买者 自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   基金照看东说念主照看的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹表现的保证。   基金的过往事迹并不预示其改日表现。   本基金投资相关股票阛阓交游互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”） 允许买卖的国法范围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）的，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游国法 等各异带来的特有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下 交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行闲居 交游，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采用将部分基金 资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证，除普通股票投资可能靠近的宏不雅经济风险、 政策风险、阛阓风险、流动性风险外，还将靠近存托凭证握有东说念主与握有基础股票 的股东在法律地位享有权利等方面存在各异可能激勉的风险、刊行东说念主选择条约控 制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险、交 易机制相关风险、存托凭证退市风险等其他风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金照看东说念主履行相应 表率后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 关联章节。侧袋机制实施期间，基金照看东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读相关内容并温雅本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者逾越 50%的除外。 法律法则或监管机构另有国法的，从其国法。   本次招募说明书更新主要波及基金照看东说念主章节，更新所载内容截止日为2024 年11月5日，关联财务数据和净值表现截止日为2024年6月30日。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书                    第一部分   前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作照看办法》、《公开召募证券投资基金销售 机构监督照看办法》、          《公开召募证券投资基金信息表现照看办法》、                              《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险照看国法》过火他关联法律法则以及《汇添富价值 最先羼杂型证券投资基金基金合同》编写。   本基金照看东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲明或症结遗 漏，并对其确凿性、准确性、圆善性承担法律处事。   本基金根据本招募说明书所载明的费力央求召募。本基金照看东说念主莫得奉求或 授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同当事东说念主，其握有本基金基金 份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他关联国法享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额握有东说念主的 权利和义务，应详确查阅基金合同。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书                    第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验校正和补充 先羼杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充 招募说明书》过火更新 发售公告》 费力纲领》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照看办法》及颁布机关对其通常作念出 的校正     《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表现照看办法》及颁布机关对其通常作念 出的校正 的《公开召募证券投资基金运作照看办法》及颁布机关对其通常作念出的校正       《流动性风险照看国法》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照看国法》及颁布机关 对其通常作念出的校正 员会 务的法律主体，包括基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照看办法》（包括其通常校正）及相关法律法则国法使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调动、转托管及如期定额投资等业务 国证监会国法的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照看东说念主缔结了基金销 售服务条约，办理基金销售业务的机构 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 投资东说念主基金账户的建立和照看、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等 股份有限公司或接受汇添富基金照看股份有限公司奉求代为办理登记业务的机 构 照看的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调动、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照看东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证实的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 怒放日 遇香港联合交游所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停交游的情形， 基金照看东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务）       《业务国法》：指《汇添富基金照看股份有限公司怒放式基金业务国法》， 是表率基金照看东说念主所照看的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 理东说念主和投资东说念主共同遵命 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 国法的条件，央求将其握有基金照看东说念主照看的、某一基金的基金份额调动为基金 照看东说念主照看的其他基金基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款神情，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资神情 上基金调动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调动中转入申 请份额总额后的余额)逾越上一怒放日基金总份额的 10% 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表现办法》国法的互联网网站（包括基金照看东说念主网站、基金托管东说念主网 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 基金份额握有东说念主服务的用度 所确立的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖国法范围内的香 港联合交游所上市的股票 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开拓行股票、资产复旧证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交游的债券以及法律法则或中国证监会国法的其他流动性受限资产，如改日法律 法则变动，基金照看东说念主在履行适当表率后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 额净值的神情，将基金休养投资组合的阛阓冲击成安分配给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待，如改日法律法则变动，基金照看东说念主在履行适当表率后， 可对前述舞动订价机制的界说进行休养 账户进行处置清理，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险照看器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 公允价值存在症结不笃信性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备 仍导致资产价值存在症结不笃信性的资产；（三）其他资产价值存在症结不笃信 性的资产 件 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书                 第三部分       基金照看东说念主   一、基金照看东说念主简况   称号：汇添富基金照看股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：李文   成立时辰：2005 年 2 月 3 日   批准确立机关：中国证监会   批准确立文号：证监基金字20055 号   注册成本：东说念主民币 13272.4224 万元   讨论东说念主：李鹏   讨论电话：（021）28932888   股东称号过火出资比例：               股东称号                 股权比例  东方证券股份有限公司                        35.412%  上海菁聚金投资照看合伙企业（有限合伙）               24.656%  上海上报资产照看有限公司                      19.966%  东航金控有限处事公司                        19.966%  算计                                 100%   二、主要东说念主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年降生，厦门 大学司帐学博士。现任汇添富基金照看股份有限公司董事长，汇添富资产照看(香 港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民银行 杏林支行、国度外汇照看局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限处事公司资金财务照看总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务照看总部总司理，汇添 富基金照看股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 会长、合规与风险照看专科委员会主席，上海资产照看协会会长，深圳证券交游 所理事会创业板股票刊行表率委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年降生，华东师范 大学经济学硕士，高档剪辑。现任上海报业集团党委文告、社长。历任上海第四 师范学校团委文告、训诫；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文告，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委文告， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党 委副文告、纪委文告，解放日报党委文告；上海报业集团党委副文告，解放日报 社党委文告、社长。其他现任职务包括寰球第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源成本照看有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年降生，上海交 通大学工商照看硕士。现任东航金控有限处事公司董事、总司理、党委副文告， 东航国外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金照看股份有限公司董事。曾任 东航期货有限处事公司部门司理，东航集团财务有限处事公司副总司理、董事长， 东航国外融资租出有限公司董事、董事长，东航国外金融（香港）有限公司董事， 国泰东说念主寿保障有限处事公司董事、副总司理，东航金控有限处事公司党委文告、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年降生， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金照看股份有限公司总司理，汇添 富成本照看有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金照看股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督照看委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金孤苦 董事。好意思国籍，1964 年降生，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术探询学者、好意思国哥伦比亚大学终生讲席教育、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 照看局金融研究院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开拓银行首位华东说念主首席经 济学家兼区域融合与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 院副教育、国外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行参谋人、好意思国联邦储 备系统董事局探询学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基 金孤苦董事。好意思国籍，1955 年降生，加州大学伯克利分校司帐学博士。现任中欧 国外工商学院司帐学终生荣誉教育、非凡服务研究领域主任和 DBA 课程学术主 任，好意思国亚利桑那大学荣退教育，训诲和研究领域包括照看司帐、公司治理、激 励合同假想、绩效评估、医疗成本和质地照看。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院 助理教育、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院司帐系终生教育，曾于 2007-2009 年间被选为好意思国司帐学会的照看司帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金孤苦董事。中国籍，1956 年 降生，华东师范大学金融专科博士，教育，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛创举成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与照看学部名誉主任、复旦大学照看学院特聘教育、上海交通大学上海高档金 融学院兼聘教育、上海首席经济学家金融发展中心理事长。曾任中国金融 40 东说念主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度指点东说念主主握的大师会议，屡次担任 上海市东说念主民政府决策参谋特聘大师，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年降生，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金管 理有限公司总司理、董事长，东航国外控股（香港）有限公司董事，东航国外金 融（香港）有限公司董事，汇添富基金照看股份有限公司监事。曾任东航期货有 限处事公司总司理、董事长、党总支文告，东航金控有限处事公司钞票照看中心 总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限处事公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年降生，浙江大 学硕士研究生，注册司帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券盘算统筹总部综算盘算部专员、发展融合办公室专 员，金信证券有盘算发展总部总司理助理、秘书处副主任（主握处事），东方证券 研究所证券阛阓计策资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年降生，复旦大学 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 司帐专科硕士，高档司帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电收支口职业部财务司理，中 国华源集团人命产业有限公司医疗健康职业部财务副处长，上海华源热疗时期有 限公司财务司理，解放日报报业集团盘算财务处处长助理，解放日报报业集团计 划财务处副处长，解放日报报业集团盘算财务处处长，上海报业集团财务照看部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年降生，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金照看股份有限公司私东说念主钞票照看中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限处事公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年降生，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金照看股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富成本照看有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年降生，北京 大学理学博士。现任汇添富基金照看股份有限公司轮廓办公室总监。曾任职于罗 兰贝格照看参谋有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力职业部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，工 商照看硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金照看股份有限公司，现任公司副总经 理、阛阓总监。历任中国民族国外信托投资公司网上交游部副总司理，中国民族 证券有限处事公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金照看股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国外信托投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金照看有限公司、中原基金照看有限公司以及富达基金北京 与上海代表处处事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品计划、机构理 财等照看处事。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年降生，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金照看股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金照看股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督照看委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年降生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金照看股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行经营机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息时期部处长，建总行北京开拓中心负责东说念主，建总行信息时期 照看部副总司理，建总行信息时期照看部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时期照看部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年降生，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金照看股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金照看股份有限公司稽核监察部总监。   （1）现任基金司理   胡昕炜，国籍：中国。学历：清华大学工学硕士。从业经验：证券投资基金 从业经验。从业经历：2011 年加入汇添富基金照看股份有限公司，历任行业分析 师。2016 年 4 月 8 日于今任汇添富破钞行业羼杂型证券投资基金的基金司理。 基金司理。2017 年 9 月 20 日至 2019 年 8 月 28 日任汇添富盈润羼杂型证券投资 基金的基金司理。2018 年 1 月 19 日于今任汇添富价值创造如期怒放羼杂型证券 投资基金的基金司理。2018 年 9 月 21 日至 2020 年 6 月 30 日任汇添富全球破钞 行业羼杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 12 月 21 日于今任汇添富破钞升 级羼杂型证券投资基金的基金司理。2019 年 9 月 17 日于今任汇添富民安增益定 期怒放羼杂型证券投资基金的基金司理。2019 年 11 月 5 日于今任汇添富稳健增 长羼杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 7 月 8 日于今任汇添富中盘价值精 选羼杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 5 月 11 日于今任汇添富破钞精选两 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书 年握有期股票型证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月 17 日于今任汇添富价值 最先羼杂型证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   郑慧莲，2021 年 8 月 17 日至 2024 年 11 月 1 日任汇添富价值最先羼杂型证 券投资基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国外业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）   三、基金照看东说念主的职责   根据《基金法》、          《运作办法》过火他法律、法则的国法，基金照看东说念主应履行 以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分配收益； 他法律行动；   四、基金照看东说念主和基金司理的承诺 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 金合同和中国证监会的关联国法，建立健全里面控制轨制，选择灵验挨次，防护 违背现行灵验的关联法律、行政法则、规章、基金合同和中国证监会关联国法的 行动发生。 关联法律法则，建立健全的里面控制轨制，选择灵验挨次，防护下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其照看的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事相关的交游行动；   （7）马虎累赘，不按照国法履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会国法谢却的其他行动。 国度关联法律、法则及行业表率，老诚信用、勤快尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）特意毁伤基金份额握有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的费力中平心而论；   （5）断绝、烦躁、阻抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）马虎累赘、耗费权利，不按照国法履行职责；   （7）违背现行灵验的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关国法，泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖机要，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 相关的交游行动；   （8）违背证券交游场所业务国法，利用对敲、倒仓等技能附近阛阓价钱， 阻拦阛阓次第；   （9）贬损同行，以举高我方； 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   （10）以不正派技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表现和告白中特意含有伪善、误导、诈骗身分；   （13）法律、行政法则以及中国证监会国法谢却的行动。   （1）依照关联法律、行政法则和基金合同的国法，本着严慎勤快的原则为 基金份额握有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的关联法律法则、基金合同和中国证监会的关联国法， 泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖机要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相关的交 易行动；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交游过火他行动。   五、基金照看东说念主的风险照看体系   本基金照看东说念主将经营照看中的主要风险分袂为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各种风险，基金照看东说念主建立了一套圆善的风险照看体系。   基金照看东说念主风险照看体系的构建罢职以下六项基本原则：   （1）营造邃密的风险照看文化和里面控制环境，使风险意志团结到每位员 工、各个岗亭和经营照看的各个法子。   （2）建立完善的风险照看组织体系，切实保证风险照看部门的孤苦性和权 威性，使其灵验地阐发职能作用。   （3）确保风险照看轨制的严肃性，保证风险照看轨制在投资照看和经营活 动过程中得到切实灵验的实践。   （4）运用合理灵验的风险办法和模子，竣事风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险照看模式。   （5）建立和鼓励职工职业守则教育和专科培训体系，确保员器具备邃密的 职业操守和充分的职责胜任智商。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书   （6）建立风险事件学习机制，发扬分解各种风险事件，接纳经验和经验， 不休完善风险照看体系。   本基金照看东说念主建立了董事会、经营照看层、风险照看部门、各职能部门四级 风险照看组织架构，并明确了相应的风险照看职能。               汇添富风险照看组织结构图       董事会  审计与风险照看委员会       经营照看层               督察长    风险控制委员会       各职能部门                     合规稽核部                                 风险照看部   （1）董事会对公司风险照看负有最终处事，董事会下设审计与风险照看委 员会与督察长。审计与风险照看委员会主要负责审核和领导公司的风险照看政策， 对公司的全体风险水平、风险控制挨次的实施情况进行评价。督察长负责组织指 导公司合规稽核和风险照看处事，监督查验受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险控制情况。   （2）经营照看层负责风险照看政策、风险控制挨次的制定和落实，经营管 理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险照看轨制和历程， 处置症结风险事件，促进风险照看文化的形成。   （3）合规稽核部和风险照看部是合规照看和风险照看的职能部门，负责合 规风险、投资组合阛阓风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 照看。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金              更新招募说明书   （4）各职能部门负责从经营照看的各业务法子上贯彻落实风险照看挨次， 实践风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险请问等风险照看表率，并 握续完善相应的里面控制轨制和历程。   本基金照看东说念主的风险照看包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、 风险请问等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和核定风险 性质的过程。   （2）风险测量是指测度和预计风险发生的概率和可能酿成的损失，并根据 这两个因素的团结来估量风险大小的进程。   （3）风险控制是指选择相应的挨次，监控和防护各式风险的发生，竣事以 合理的成本在最大戒指内小心风险和缩小损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的实践情况和运行 效率的过程。   （5）风险请问是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定表率进行请问 的过程。   六、基金照看东说念主的里面控制轨制   里面控制是指基金照看东说念主为小心和化解风险，保证经营运作适当基金照看东说念主 发展有盘算，在充分探讨表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用照看方法、 实施控制表率与控制挨次而形成的系统。   基金照看东说念主团结自身具体情况，建立了科学合理、控制严实、运行高效的内 部控制体系，并制定了科学完善的里面控制轨制。   （1）保证基金照看东说念主经营运作遵命国度法律法则和行业监管国法，自愿形 成称职经营、表率运作的经营念念想和经营理念。   （2）小心和化解经营风险，提高经营照看效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全圆善，竣事握续、安祥、健康发展。   （3）确保基金照看东说念主和基金财务过火他信息真的凿、准确、实时、圆善。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金              更新招募说明书   （1）健全性原则。里面控制机制掩饰基金照看东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并浸透到决策、实践、监督、反馈等各个法子。   （2）灵验性原则。通过科学的里面控制技能和方法，建立合理的里面控制 表率，钦慕里面控制的灵验实践。   （3）孤苦性原则。基金照看东说念主各机构、部门和岗亭职责保握相对孤苦，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金照看东说念主里面部门和岗亭的成就权责分明、相互制 衡。   （5）成本效益原则。基金照看东说念主运用科学化的经营照看方法镌汰运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效率。   基金照看东说念主的里面控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭照看挨次、圆善的信息费力保全系统、严格的授权控制、灵验 的风险小心系统和快速反应机制等。   基金照看东说念主遵命国度关联法律法则，罢职正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面控制轨制。里面控制的内容包括 投资照看业务控制、信息表现控制、信息时期系统控制、司帐系统控制以及里面 稽核控制等。   （1）投资照看业务控制   基金照看东说念主通过表率投资业务历程，分档次强化投资风险控制。公司根据投 资照看业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的照看规章、操作历程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别选择不同挨次进行控制。   针对投资研究业务，基金照看东说念主制定了《汇添富基金照看股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究处事的业务历程、研究请问质地评价，研究与投资的交流 渠说念等都作念了明确的国法；对于投资决策业务，基金照看东说念主制定了《汇添富基金 照看股份有限公司投资照看轨制》，保证投资决策严格遵命法律法则的关联国法， 适当基金合同所国法的要求，同期确立了汇添富投资风险评估与照看轨制以及投 资照看事迹评价体系；对于基金交游业务，基金照看东说念主将实行蚁合交游与防火墙 轨制，建立交游监测系统、预警系统和交游反馈系统，完善相关的安全设施，交 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 易历程将严格按照“审核—实践—反馈—复核—归档”的表率进行，防护不正派关 联交游毁伤基金份额握有东说念主利益。   （2）信息表现控制   基金照看东说念主通过完善信息表现轨制，确保基金份额握有东说念主实时圆善地了解基 金信息。基金照看东说念主按照法律、法则和中国证监会关联国法，建立了《汇添富基 金照看股份有限公司公开召募证券投资基金信息表现照看轨制》，指定了信息披 露处事东说念主负责信息表现处事，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行查验和评价，保证公开表现的信息确凿、准确、圆善。   （3）信息时期系统控制   基金照看东说念主建立了先进的信息时期系统和完善的信息时期照看轨制。基金管 理东说念主的信息时期系统由先进的经营机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 尺度的认证，并有圆善的时期费力。基金照看东说念主制定了严格的信息时期岗亭处事 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等照看挨次，对电子信息数据进行即时保存和 备份，伏击数据实行他乡备份况兼长期保存，确保了系统可靠、安祥、安全地运 行。在东说念主员控制方面，对信息时期东说念主员进行关联信息系统安全的长入培训和考核； 信息时期东说念主员之间如期轮流岗亭。   （4）司帐系统控制   基金照看东说念主通过建立严格的司帐系统控制挨次，确保司帐核算闲居运转。基 金照看东说念主根据《中华东说念主民共和国司帐法》、《金融企业司帐轨制》、《证券投资 基金司帐核算业务指引》、《企业财务通则》等国度关联法律、法则制订了基金 司帐轨制、公司财务轨制、司帐处事操作历程和司帐岗亭劳出手册。通过事前防 范、事中查验、过后监督的神情发现、切断、阻绝基金司帐核算中存在的各式风 险。具体挨次包括：选择了面前最先进的基金核算软件；基金司帐严格实践复核 轨制；基金司帐核算选择基金照看东说念主与托管银行双东说念主同步孤苦核算、相互查对的 神情；逐日制作基金司帐核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记 账凭证、各种司帐报表、统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核控制   基金照看东说念主通过制定稽核监察轨制，开展孤苦监督，确保里面控制的灵验性。 基金照看东说念主确立督察长，督察长不错列席基金照看东说念主召开的任何会议，调阅相关 档案，就里面控制轨制的实践情况孤苦时履行查验、评价、请问、建议职能。督 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金             更新招募说明书 察长如期和不如期向董事会请问公司里面控制实践情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员遵命法律、法则和规章的关联 情况；查验各业务部门和东说念主员实践里面控制轨制、各项照看轨制和业务规章的情 况。   （1）基金照看东说念主承诺以上对于里面控制轨制的表现确凿、准确；   （2）基金照看东说念主承诺根据阛阓变化和基金照看东说念主业务发展不休完善里面风 险控制轨制。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                   第四部分    基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息表现负责东说念主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家全都由企业法东说念主握股的股份制 买卖银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并 于2002年3月得手地刊行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036）， 是国内第一家选择国外司帐尺度上市的公司。2006年9月又得手刊行了22亿H股， 共刊行了24.2亿H股。结果2024年03月31日，本集团总资产115，202.26亿元东说念主民 币，高档法下成本充足率18.20%，权重法下成本充足率15.01%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务照看团队、产品研发团队、风险照看团队、系统与数据团队、神气复旧团队、 运营照看团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 218 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务经验，成为国 内第一家取得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，稳健办理基金托管业务。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 招商银行当作托管业务天禀最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托管、受托 投资照看托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试点存托东说念主、私募基金业务外包服务等业务经验。   招商银行资产托管团结自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和翻新精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，接力于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信托的大师、贴心折务的管家、让价值握续增多、客户的体验更佳”的“4+办法”， 以翻新的“服务产品化”为方法论，全场合助力资管机构竣事可握续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，不休翻新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务轮廓系统和“6S”托管服务尺度，首家发布私募基 金绩效分析请问，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 得手托管国内第一只券商麇集资产照看盘算、第一只 FOF、第一只信托资金盘算、 第一只股权私募基金、第一家竣事货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 看护，竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转换，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力不休教育,比年来取得业 内各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融翻新 “十佳金融产品翻新奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国 内惟一取得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产照看“金贝奖”“最好资产托 管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获 《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银 行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融翻新“十佳 金融产品翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限处事公司“2017 年 度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险照看系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第 五届“双教育”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银 行”奖；5 月荣获国外财经巨擘媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”； 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 赖托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机 构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜 “2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限处事 公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托 管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖； 银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限处事公司“2020 年度优秀 资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受迎接托管 银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度卓著资产托管银行天玑 奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年 度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限处事公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务卓著机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最 佳托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度卓著资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获 中央国债登记结算有限处事公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓 清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰球银行间同行拆借中心 “2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣 获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月， 荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（全 国性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行 风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限处事公司“2023 年度优秀 资产托管机构”、“2023 年度估值业务卓著机构”、“2023 年度债市领军机构”、 “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养 老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管融合伙伴”奖。  （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司 副董事长、总裁，中国东说念主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾 兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产照看有限公司董事长， 中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长， 东说念主保成本投资照看有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限处事公司董事长，中 国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、实践董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面主握本行处事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市相关事宜之授权代表、招银国外金融控股有限公司 董事长、招银国外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联破钞金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险控制部副司理、司理、信贷照看部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 入的研究和丰富的实务经验。   （三）基金托管业务经营情况   结果 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投 资基金。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   (四)托管东说念主的里面控制轨制   招商银行确保托管业务严格遵命国度关联法律法则和行业监管轨制，坚握守 法经营、表率运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制， 小心和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于 查错防弊、堵塞粗疏、搁置隐患，保证业务稳健运行的风险控制轨制，确保托管 业务信息确凿、准确、圆善、实时；确保内控机制、体制的不休改进和各项业务 轨制、历程的不休完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面控制及风险小心体系：   一级里面控制及风险小心是在招商银行总行风险管控层面对风险进行珍视 和控制；总行风险照看部、法律合规部、审计部孤苦对资产托管业务进行评估监 督，并漠视内控教育照看建议。   二级里面控制及风险小心是招商银行资产托管部确立风险合规照看相关团 队，负责部门里面风险珍视和控制，实时发现里面控制弊端，漠视整改决策，跟 踪整改情况，并成功向部门总司理室请问。   三级里面控制及风险小心是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，罢职内 控制衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面控制掩饰各项业务过程和操作法子、掩饰悉数团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照看轨制的建立均以小心风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤苦性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对孤苦， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面控制的查验、评价 部门孤苦于里面控制的建立和实践部门。   （4）灵验性原则。里面控制灵验性包含里面控制假想的灵验性、里面控制 实践的灵验性。里面控制假想的灵验性是指里面控制的假想掩饰了悉数应温雅的 伏击风险，且假想的风险打法挨次适当。里面控制实践的灵验性是指里面控制能 够按照假想要求严格灵验实践。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   （5）适当性原则。里面控制适当招商银行托管业务风险照看的需要，并能 够跟着托管业务经营计策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行校正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场所与我行其他业务场所阻隔， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险小心的目的。   （7）伏击性原则。里面控制在竣事全面控制的基础上，温雅伏击托管业务 伏击事项和高风险法子。   （8）制衡性原则。里面控制省略竣事在托管组织体系、机组成就、权责分 配及业务历程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照看、产 品受理、司帐核算、资金清理、岗亭照看、档案照看和信息照看等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本国法、业务照看办法和业务操作规 程。轨制结构档次明晰、照看要求明确，餍足风险照看全掩饰的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份挨次，选择加密、直连神情传输数据，数据实践他乡实时备份， 悉数的业务信息须经过严格的授权方能进行探询。   （3）客户费力风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户费力严格阴私，除法律法则和其他关联国法、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主涌现。   （4）信息时期系统风险控制。招商银行对信息时期系统机房、权限照看实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并成就门禁，悉数电脑成就密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息时期系统选择两地三中心的济急备份照看挨次等，保证 信息时期系统的安全。   （5）东说念主力资源控制。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源照看及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，灵验 地进行东说念主力资源照看。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   （五）基金托管东说念主对基金照看东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作照看 办法》等关联法律法则的国法及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务法子中，基金托管东说念主对基金 照看东说念主发送的投资指示、基金照看东说念主对各基金用度的索取与支付情况进行查验监 督，对违背法律法则、基金合同的指示断绝实践，独立即文告基金照看东说念主。   基金托管东说念主如发现基金照看东说念主依据交游表率还是奏效的投资指示违背法律、 行政法则和其他关联国法，或者违背基金合同约定，实时以书面体式文告基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应适当法律法则及基金合同允许的休养期限。基金管 理东说念主收到文告后应实时查对质实并以书面体式向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金照看东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应请问 中国证监会。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书                  第五部分     相关服务机构   一、基金份额销售机构   （1）汇添富基金照看股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H 686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   讨论东说念主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）   邮箱：guitai@htffund.com   网址：www.99fund.com   （2）汇添富基金照看股份有限公司线上直销系统   本基金的其他销售机构请详见基金照看东说念主官网公示的销售机构信息表。基金 照看东说念主可根据关联法律法则的要求，采用其他适当要求的机构代理销售基金，并 在基金照看东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：汇添富基金照看股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   讨论东说念主：马树超   三、出具法律想法书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：清早、陈颖华   讨论东说念主：陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实践事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务讨论东说念主：许培菁   承办司帐师：许培菁、韩云 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书               第六部分    基金的召募   本基金由基金照看东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息表现 办法》等关联法律法则以及基金合同的国法，经中国证监会证监许可【2021】1846 号文献准予注册召募。   一、基金的类型及存续期间   二、基金份额的召募期限、召募神情、召募对象、召募场所   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金管 理东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。   适当法律法则国法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购央求及认 购份额的证实情况，投资东说念主应实时查询。   本基金将通过基金照看东说念主的直销中心过火他基金销售机构的销售网点公开 发售。   投资者还不错登录基金照看东说念主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等业 务，网上交游通达历程、业务国法请登录基金照看东说念主网站查询。   召募期间，基金照看东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金照看 东说念主网站公示。具体销售城市（或网点）名单和讨论神情，请参见本基金的基金份 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 额发售公告以及当地基金销售机构以各式体式发布的公告。   三、基金份额的认购   除法律法则或中国证监会关联国法另有国法外，任何与基金份额发售关联的 当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   召募期间，投资者不错屡次认购本基金，本基金不收取认购费。   本基金的认购份额的经营公式为：   认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   例：某投资者在认购期投资 10 万元认购本基金基金份额，认购金额在认购 期间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额经营如下：   认购份额=（100,000+50）/1.00=100,050.00 份   即投资者在认购期投资 10 万元认购本基金基金份额，认购金额在认购期间 产生的利息为 50 元，则其可得到 100,050.00 份基金份额。   认购份额（含利息折算的份额）的经营保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以 后的部分四舍五入，由此纰缪产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）认购时辰安排   投资者认购本基金份额的具体业务办理时辰由基金照看东说念主和基金销售机构 笃信，请参见本基金的基金份额发售公告。   （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的相关业务办理国法。   （3）基金份额的认购选择金额认购神情   投资者认购本基金选择全额缴款认购的神情。投资者在召募期内可屡次认购， 认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募说明书、基金份额发售 公告、其他相关公告另有国法的除外。投资者的认购央求一接纳理不得捣毁。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （4）认购的证实   当日（T 日）在国法时辰内提交的央求，投资者通常应在 T+2 日到销售机构 查询认购央求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个处事日内到销售机构打印交 易证实书。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购央求及认 购份额的证实情况，投资东说念主应实时查询。   （5）认购金额的限制   在基金召募期内，投资者可屡次认购基金份额，投资者通过基金照看东说念主直销 中心初次认购本基金的最低金额为东说念主民币 50000 元；通过基金照看东说念干线上直销系 统认购本基金单笔最低金额为东说念主民币 10 元；通过其他销售机构的销售网点认购 本基金单笔最低金额为东说念主民币 10 元。逾越最低认购金额的部分不设金额级差。 各销售机构对本基金最低认购金额及交游级差有其他国法的，以各销售机构的业 务国法为准。召募期间不成就投资者单个账户最高认购金额限制，但本招募说明 书、基金份额发售公告、其他相关公告另有国法的除外。   基金照看东说念主不错对召募期间的本基金召募鸿沟成就上限。召募期内逾越召募 鸿沟上限时，基金照看东说念主不错选择比例证实或其他神情进行证实，具体办法参见 基金份额发售公告或其他相关公告。   如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者逾越基金总份额的 金照看东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相藏匿前述 50%比例 要求的，基金照看东说念主有权断绝该等全部或者部分认购央求。投资东说念主认购的基金份 额数以基金合同奏效后登记机构的证实为准。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主 悉数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   四、召募资金的照看   基金照看东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结 束前，任何东说念主不得动用。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书    五、基金召募情况    本基金召募期为 2021 年 08 月 05 日至 2021 年 08 月 13 日。经司帐师事务 所 验 资，按照每份基金份额面 值东说念主民币 1.00 元经营，基金召募期共召募 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书             第七部分     基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金照看东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资请问之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照看东说念专揽理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金照看东说念主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。 基金照看东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行奏效时召募资金的处理神情   如果召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金照看东说念主应当承担下列处事： 期活期进款利息； 基金照看东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个处事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照看东说念主应当在如期请问中赐与 表现；连气儿 60 个处事日出现前述情形的，基金照看东说念主应当于 10 个处事日内向中 国证监会请问并漠视科罚决策，如握续运作、调动运作神情、与其他基金合并或 者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有国法时，从其国法。   四、本基金基金合同于 2021 年 08 月 17 日稳健奏效。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照看东说念主 在本招募说明书第五部分“相关服务机构”或其他相关公告中列明。基金照看东说念主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金照看东说念主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他神情办理基金份 额的申购与赎回。若基金照看东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交 易神情，投资东说念主不错通过上述神情进行申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的闲居交游日的交游时辰（如遇香港联合交游所法定节沐日 或因其他原因暂停营业或港股通暂停交游的情形，基金照看东说念主有权暂停办理基金 份额的申购和赎回业务），但基金照看东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基 金合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金照看东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应 的休养，但应在实施日前依照《信息表现办法》的关联国法在国法媒介上公告。   基金照看东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月最先办理申购，具体业务办 理时辰在申购最先公告中国法。   基金照看东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月最先办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回最先公告中国法。   在笃信申购最先与赎回最先时辰后，基金照看东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息表现办法》的关联国法在国法媒介上公告申购与赎回的最先时辰。   基金照看东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰漠视申购、赎回或调动 央求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 申购、赎回的价钱。   本基金自 2021 年 11 月 3 日起最先办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行经营； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金照看东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金照看东说念主 必须在新国法最先实施前依照《信息表现办法》的关联国法在国法媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构国法的表率，在怒放日的具体业务办理时辰内漠视 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购奏效。   基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求奏效后，基金照看东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联要求处理。   遇交游所或交游阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金照看东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理历程，则赎回款 顺延至上述情形搁置后的下一个处事日划出。   基金照看东说念主应以交游时辰收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日当作申购 或赎回央求日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 效性进行证实。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构国法的其他神情查询央求的证实情况。若申购不得手， 则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销售机 构照实接收到央求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于央求的 证实情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 东说念主民币 50000 元；通过基金照看东说念干线上直销系统申购本基金基金份额单笔最低金 额为东说念主民币 1 元；通过其他销售机构的销售网点申购本基金基金份额单笔最低金 额为东说念主民币 1 元。逾越最低申购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金 最低申购金额及交游级差有其他国法的，以各销售机构的业务国法为准。 制。 握有东说念主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部剩余份额 自动赎回。 上限限制，对单个投资者申购金额上限、基金鸿沟上限或基金单日净申购比例不 设上限，但单一投资者握有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%(在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外)。法律 法则或监管机构另有国法的，从其国法。 份额的数目限制。当接受申购央求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在症结不利 影响时，基金照看东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比 例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等挨次，切实保护存量基金份额握有东说念主的 正当权益。基金照看东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可选择上述挨次对基金 鸿沟赐与控制。基金照看东说念主必须在休养前依照《信息表现办法》的关联国法在规 定媒介上公告。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   六、申购用度和赎回用度   本基金赎回用度按基金份额握有东说念主握有该部分基金份额的时辰分段设定如 下。赎回费率如下：        握无意辰（N）      赎回费率    归入基金资产比例          N＜7 天      1.50%      100%          N≥30 天       0         --   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基 金份额时收取。 应于新的费率或收费神情实施日前依照《信息表现办法》的关联国法在国法媒介 上公告。 场情况制定基金促销盘算，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动 期间，基金照看东说念主在不违背法律法则且对存量基金份额握有东说念主无本色不利影响时， 基金照看东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低赎回 费率，并进行公告。 制，以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作表率罢职相关法律法则以及 监管部门、自律国法的国法。基金照看东说念主依照《信息表现办法》的关联国法，将 舞动订价机制的具体操作国法在国法媒介上公告。   七、申购份额与赎回金额的经营 额净值，灵验份额单元为份，上述经营结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述经营结果均按四舍五 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，由于本基金不收取申购用度， 因此申购金额与净申购金额极度。   本基金的申购份额经营公式为：   净申购金额=申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000 元   申购份额=50,000/1.0520=47,528.52 份   即投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0520 元， 则其可得到 47,528.52 份基金份额。   本基金选择份额赎回的神情赎回，赎回金额以当日基金份额净值为基准经营， 经营结果以四舍五入的神情保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例 4：某投资者赎回 100,000 份基金份额，基金份额的握有期限两年，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日基金份额净值为 1.0200 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回总金额=100,000×1.0200=102,000.00 元   赎回用度=102,000.00×0= 0.00 元   赎回金额=102,000.00-0.00=102,000.00 元   即投资者赎回 100,000 份基金份额，基金份额的握有期限两年，假定赎回当 日基金份额净值为 1.0200 元，则其可得到的赎回金额为 102,000.00 元。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 经营，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当表率，不错适当延长经营或 公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照看东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 格且选择估值时期仍导致公允价值存在症结不笃信性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照看东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相藏匿 50%蚁合度的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法闲居运行。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金照看东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金照看东说念主应当根据关联国法在国法媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况搁置时，基金照看东说念主应实时规复申购业务的办 理。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照看东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 基金资产净值。 照看东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。 格且选择估值时期仍导致公允价值存在症结不笃信性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照看东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金照看东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 照看东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金照看东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配 给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关要求处理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可事前采用将当日可能未获受 理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况搁置时，基金照看东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   十、大都赎回的情形及处理神情   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调动中转入央求份额 总额后的余额)逾越前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金照看东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金照看东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按闲居赎回表率实践。   （2）部分脱期赎回：当基金照看东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫瘠或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金照看东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃信当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的， 将自动转入下一个怒放日继续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被捣毁。脱期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础经营赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。   （3）如果发生大都赎回，且单个怒放日内单个基金份额握有东说念主央求赎回的 基金份额占前一怒放日基金总份额的比例逾越 30%时，本基金照看东说念主不错对该 单个基金份额握有东说念主逾越 30%比例的赎回央求实施脱期办理。   对该单个基金份额握有东说念主不逾越 30%比例的赎回央求，与当日其他赎回申 请一都，按上述（1）、           （2）神情处理。如下一怒放日，该单一基金份额握有东说念主剩 余未赎回部分仍旧超出前一怒放日基金总份额的 30%时，继续按前述国法处理， 直至该单一基金份额握有东说念主单个怒放日内央求赎回的基金份额占前一怒放日基 金总份额的比例低于 30%。   基金照看东说念主在履行适当表率后，有权根据其时阛阓环境休养前述比例及处理 国法，并在国法媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金照看东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支付赎 回款项，但不得逾越 20 个处事日，并应当在国法媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理、连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回央求或 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书 减慢支付赎回款项的情形时，基金照看东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他神情在 3 个交游日内文告基金份额握有东说念主，说明关联处理方法，并在两 日内在国法媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停申购或赎回业务的公告。 关联国法，最迟于从头怒放日在国法媒介刊登从头怒放申购或赎回的公告；也可 以根据试验情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的时辰，届时可不再另行 发布从头怒放的公告。   十二、基金调动   基金照看东说念主不错根据相关法律法则以及基金合同的国法决定开办本基金与 基金照看东说念主照看的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费， 相关国法由基金照看东说念主届时根据相关法律法则及基金合同的国法制定并公告，并 提前文告基金托管东说念主与相关机构。   本基金自 2021 年 11 月 3 日起最先办理调动业务。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照看东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会认同的交游场所或者交游神情进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照看东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金照看东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、适当法律法则的其它非交游过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额握有东说念主归天，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关费力，对于适当条件的非交游过户央求按基金登记机 构的国法办理，并按基金登记机构国法的尺度收费。   十五、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照国法的尺度收取转托管费。   十六、如期定额投资盘算   基金照看东说念主不错为投资东说念专揽理如期定额投资盘算，具体国法由基金照看东说念主另 行国法。投资东说念主在办理如期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照看东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所国法的如期定 额投资盘算最低申购金额。   本基金自 2021 年 11 月 3 日起最先办理如期定额投资业务。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法则或监管机构另有国法的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的国法或相关公告。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书               第九部分   基金的投资   一、投资办法   本基金选择从下到上的投资方法，以基本面分析为安身点，在科学严格照看 风险的前提下，要点投资于优质上市公司，谋求基金资产的中长期稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、港股 通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、公开拓行的次级债券、政府机构债券、地 方政府债券、可交换债券、可调动债券（含分离交游可转债的纯债部分）过火他 经中国证监会允许投资的债券）、资产复旧证券、债券回购、同行存单、银行存 款（包括条约进款、如期进款过火他银行进款）、货币阛阓器具、股指期货、股 票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但 须适当中国证监会相关国法)。本基金还可根据法律法则参与融资。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东说念主在履行适当 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产及存托凭证投资占基金资产 的比例不低于 60%（其中投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资产及存托 凭证投资的 50%）；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约 需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债 券的比例算计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金为羼杂型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。其 中，资产配置策略用于笃信大类资产配置比例以灵验藏匿系统性风险；个股精选 策略主要投资于优质上市公司，随同上市公司共同成长，共享上市公司成长带来 的红利。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   本基金轮廓分析和握续追踪基本面、政策面、阛阓面等多方面因素（其中， 基本面因素包括国民坐蓐总值、住户破钞价钱指数、工业增多值、休闲率水平、 固定资产投资总量、发电量等宏不雅经济统计数据；政策面因素包括进款准备金率、 存贷款利率、再贴现率、公开阛阓操作等货币政策、政府购买总量、更动支付水 平以及税收政策等财政政策；阛阓面因素包括阛阓参与者情谊、阛阓资金供求变 化、阛阓 P/E 与历史平均水平的偏离进程等），团结全球宏不雅经济步地，研判国 表里经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，笃信或休养投资组 合中股票、债券、货币阛阓器具、金融繁衍品和法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他品种的投资比例。   （1）精选优质上市公司   本基金将主要通过精选优质上市公司来竣事投资策略。通常来说优质上市公 司具备以下特征：公司照看层主动投合经济发展趋势或产业升级转型标的，通过 握续的插足和休养使公司具有行业布景邃密、买卖模式明晰、公司治理优良、竞 争上风卓著、盈利安祥增长、估值合理等特色，且具有长期握续成长性。本基金 要点温雅具有握续内素性增长的公司，即通过分析企业的买卖模式、竞争上风、 行业出息等方面来采用事迹增速最快、握续性更强的公司。   （2）股票库的构建   本基金最先对 A 股阛阓中的悉数股票进行初选剔除，以过滤掉显然不具备 投资价值的股票，建立初选股票池。   在初选股票库的基础上，本基金将团结定量评估、定性分析和估值分析来综 合评估备选公司的投资价值，精选行业布景邃密、买卖模式明晰、公司治理优良、 竞争上风卓著且估值相对合理的上市公司。具体而言，主要探讨以下几方面因素：   ①治理结构、公司照看层和财务现象评价   本基金主要从股东结构和激励敛迹机制两方面对公司治理进行分析。股东结 构主要从股东布景、股权变更情况、关联交游、孤苦性等方面赐与侦查，激励约 束机制则从股权激励、照看层与股东利益的一致性等方面侦查。从公司照看层角 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 度看，具有优秀企业家精神的公司通常会具有更高的估值溢价，成长性也会更强。 因此本基金将接力于于寻找中国优秀的企业家以过火照看的企业。优秀的企业产品 备出色的经营能力，而且怀着明晰、长期的愿景，充满心思，不懈努力，实践力 强。   本基金投资标的的财务现象应当健康和稳健。通过对办法企业的资产欠债、 损益、现款流量的分析，评估企业盈利智商、营运智商、偿债智商及增长智商等 财务现象。   ②企业竞争上风评估   企业竞争上风评估主要从坐蓐、阛阓、时期和政策环境等四方面进行分析。 坐蓐上风蚁合体面前能以相对更低的成本为主顾提供更好的产品或服务。阛阓优 势主要表面前产品线、营销渠说念及品牌竞争力三方面。时期上风从专利权及学问 产权保护、研究开拓两方面侦查。政策环境主要温雅所在行业是否适当国度产业 政策的标的。   ③行业布景和买卖模式分析   本基金主要从行业蚁合度和行业地位两方面对行业布景进行分析，优选具有 较好的行业蚁合度及行业地位，并具备特有中枢竞争上风的企业。企业所在行业 有一定的蚁合度，其主导产品的阛阓份额高于阛阓平均水准，而且在经营许可、 鸿沟、资源、时期、品牌、翻新智商等一个或数个方面具有竞争敌手在中长期时 间内难以师法的上风。   优秀的买卖模式通常有以下两种：第一，较强的订价智商，在行业地位最先 且踏实，对凹凸游具有较强的议价智商，省略通过不休教育产品价钱或镌汰成本 以提高盈利智商，即使在宏不雅经济向下的阶段，省略通过控制产量等神情减慢甚 至幸免价钱的下落；第二，扩张成本低，即利润增长对成本的需乞降依赖较低， 表面前财务数据上即是净资产收益率高，很少或者简直不需要股权融资就不错实 现较高增长，最好买卖模式省略较快复制，省略以较快的速率形成鸿沟效益。   本基金将根据环境（E）、社会（S）和公司治理（G）三个方面的办法对上市 公司进行轮廓评价，在传统财务办法除外评估企业经营的可握续性，对社会的影 响，以及公司治理层面的说念德水平。以期从 ESG 的投资理念中找寻信得过省略对 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 企事迹效、对企业可握续发展带来孝敬的因素。   具体而言本基金将团结公开表现的信息和主动调研的情况，分为 E、S、G 三 个大类进行评分。E 评分办法包括但不限于产业环境风险、资源使用效率、清洁 环保插足、环境信息表现珠平、监管处罚等方面评估上市公司的环境处事情况； S 评分办法包括但不限于对职工的处事、客户和破钞者处事、供应链处事、产品 质地、征税孝敬、慈功德业发展现象等多个方面评估公司的社会处事情况；G 评 分办法包括但不限于买卖说念德、董事会及照看层、股东及股权结构、高管薪酬及 激励、分成、财务治理、信息表现透明度等多个方面评估上市公司的治理水平。 对以上各细分办法进行如期（一般为中期请问或年度请问时点）或不如期（突发 事件）轮廓评定，再根据公司里面研究体系设定的不同行业加权经营轮廓得分， 况兼参考外部第三方 ESG 评价体系，当作投资评价依据，采用各行业中 ESG 评 价结果优秀的公司进入本基金的中枢股票库。   当采用出具有上述特征的企业后，本基金将根据企业所在行业所适用的估值 办法进行价值评估，采用股价莫得充分反馈其长期投资价值的标的，量度风险收 益特征后，构建投资组合。   （3）香港联合交游所上市股票的投资策略   探讨到香港股票阛阓与 A 股股票阛阓的各异，对于香港联合交游所上市的 股票，本基金除按照上述“从下到上”的个股精选策略，还将团结公司基本面、 国内经济和相关行业发展出息、香港阛阓资金面和投资者行动，以及世界主要经 济体经济发展出息和货币政策、主流成本阛阓对投资者的相对诱骗力等因素，精 选适当本基金投资办法的香港联合交游所上市公司股票。   （4）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略实践。   本基金将根据需要，适度进行债券投资。本基金在灵验控制全体资产风险的 基础上，根据对宏不雅经济发展现象、金融阛阓运行特色等因素的分析笃信组合整 体框架，通过对债券阛阓、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进行预计， 进行以优化流动性照看、漫步投资风险为主要办法的债券投资。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   本基金将分析资产复旧证券的资产特征，测度违约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对资产复旧证券进行估值。本基金将严格控制资 产复旧证券的总体投资鸿沟并进行漫步投资，以镌汰流动性风险。   本基金将根据风险照看的原则，以套期保值为目的，参与股指期货交游。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券阛阓总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金照看东说念主将根据宏不雅经济因素、政策及法 规因素和成本阛阓因素，团结定性和定量方法，笃信投资时机。基金照看东说念主将结 联合票投资的总体鸿沟，以及中国证监会的相关限制和要求，笃信参与股指期货 交游的投资比例。   基金照看东说念主将充分探讨股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融繁衍品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的全体风险的目的。   基金照看东说念主在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指 期货的投资照看的相关事项，同期针对股指期货投资照看制定投资决策历程和风 险控制等轨制，并经基金照看东说念主董事会批准后实践。   若相关法律法则发生变化时，基金照看东说念主股指期货投资照看从其最新国法， 以适当上述法律法则和监管要求的变化。   基金照看东说念主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投资照看的相关事项。   本基金将按照风险照看的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。 本基金将团结投资办法、比例限制、风险收益特征以及法律法则的相关限制和要 求，笃信参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   若相关法律法则发生变化时，基金照看东说念主股票期权投资照看从其最新国法， 以适当上述法律法则和监管要求的变化。改日如法律法则或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行适当表率后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书   本基金将在充分探讨风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交游。本基金 将基于对阛阓行情和组合风险收益的分析，笃信投资时机、标的证券以及投资比 例。若相关融资业务法律法则发生变化，本基金将从其最新国法，以适当上述法 律法则和监管要求的变化。   本基金将密切追踪国内对于基金参与融券及转融通证券出借业务法律法则 的实施进展，待允许本基金参与融券及转融通证券出借业务的相关国法颁布后， 将在届时相应法律法则的框架内，制订适当本基金投资办法的投资策略。同期结 合对融券及转融通证券出借业务的研究，在充分探讨风险和收益特征的前提下， 严慎进行投资。   基金照看东说念主在进行国债期货投资前将建立国债期货投资决策小组，负责国债 期货投资照看的相关事项。   本基金将根据风险照看的原则，以套期保值为目的，按影相关法律法则的规 定，团结对宏不雅经济步地和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等办法进行追踪监控，在 追求基金资产安全的基础上，竭力竣事基金资产的中长期稳健升值。   四、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）股票资产及存托凭证投资占基金资产的比例不低于 60%（其中投资于 港股通标的股票的比例不逾越股票资产及存托凭证投资的 50%）；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交游保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并经营），其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金照看东说念主照看的全部基金握有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并经营），不逾越该证券的 10％，全都按照 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书 关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求国法的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产复旧证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金握有的全部资产复旧证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （7）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产复旧证券的比例，不得逾越该 资产复旧证券鸿沟的 10％；   （8）本基金照看东说念主照看的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产复旧 证券，不得逾越其各种资产复旧证券算计鸿沟的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复旧证券。 基金握有资产复旧证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资尺度，应在评 级请问发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货交游和国债期货交游，应当罢职下列要求： 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产复旧证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越 基金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所握 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差经营）应当适当《基 金合同》对于股票投资比例的关联约定； 金资产净值的 15%；在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 基金握有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所握有的债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 算计（轧差经营）应当适当基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （13）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现款或交游所国法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数经营；   （18）本基金照看东说念主照看的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放 期的如期怒放基金）握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金照看东说念主照看的全部投资组合握有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 30%；全都按照关联指数的构 成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受 前述比例限制；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照看东说念主之 外的因素致使基金不适当该比例限制的，基金照看东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践；   （22）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书   除上述第（2）、          （9）、             （19）、                 （20）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金鸿沟变动等基金照看东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述国法 投资比例的，基金照看东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会国法的 特殊情形除外。法律法则另有国法的，从其国法。   基金照看东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 最先。   法律法则或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金照看东说念主在 履行适当表率后，则本基金投资不再受相关限制或以休养后的国法为准。   为钦慕基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背国法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金照看东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱过火他不正派的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会国法谢却的其他行动。   基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、试验 控制东说念主或者与其有其他症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联交游的，应当适当基金的投资办法和投资策略，罢职 基金份额握有东说念主利益优先原则，小心利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公说念合理价钱实践。相关交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法则赐与表现。症结关联交游应提交基金照看东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤苦董事通过。基金照看东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当表率后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的国法为准。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书   五、事迹比拟基准   中证 800 指数收益率*60%+中证港股通轮廓指数收益率*20%+中债轮廓指数 收益率*20%   其中，中证 800 指数是由中证指数有限公司编制，其成份股由中证 500 和沪 深 300 成份股一都组成，中证 800 指数轮廓反馈沪深阛阓内大中小市值公司的整 体现象，适融合为本基金的事迹比拟基准；中证港股通轮廓指数是由中证指数有 限公司编制，中式适当港股通经验的普通股当作样本股，选择目田流畅市值加权 经营，是反馈港股通范围内上市公司的全体现象和走势的具有代表性的一种股价 指数。中债轮廓指数由中央国债登记结算有限处事公司编制，并在中国债券网公 开拓布，指数样本具有等闲的阛阓代表性，能较好地反馈债券阛阓的全体收益， 是面前阛阓上具有较强巨擘性和影响力的基准指数之一。   如果今后法律法则发生变化，或者指数编制单元住手经营编制上述指数或更 改指数称号、或者有更巨擘的、更能为阛阓深广接受的事迹比拟基准推出，或者 阛阓上出现愈加妥当用于本基金事迹比拟基准的指数时，经与基金托管东说念主协商一 致，本基金不错在按照监管部门要求履行适当表率后变更事迹比拟基准并实时公 告，而无需召开基金份额握有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金及货币阛阓基金。   本基金除了投资 A 股除外，还不错根据法律法则国法投资港股通标的股票， 将靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游国法等各异带来 的特有风险。   七、基金照看东说念主代表基金诈欺股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                                      更新招募说明书     八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大戒指保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐师事 务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有症结影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的国法。     九、基金投资组合请问     基金照看东说念主的董事会、董事保证本请问所载费力不存在伪善记录、误导性陈 述或症结遗漏，并对其内容真的凿性、准确性和圆善性承担个别及连带处事。     基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同国法，于 2024 年 7 月 17 日复核了本请问中的财务办法、净值表现、投资组合请问等内容，保证复核内容 不存在伪善记录、误导性讲明或者症结遗漏。     本请问期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。                         投资组合请问 序号           神气            金额（元）                占基金总资产的比例（%）      其中：股票                  1,809,046,435.97              89.86      其中：债券                       8,745,363.56              0.43         资产复旧证券                             -                 -      其中：买断式回购的买入返                          -                 - 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                                         更新招募说明书         售金融资产 注:本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为东说念主民币 721,940,832.16 元，占期末 净值比例为 35.95%。 代码               行业类别           公允价值（元）              占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                  25,382,000.00                      1.26     B   采矿业                      145,388,390.00                      7.24     C   制造业                      911,197,800.28                  45.37     D   电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                         -                     -     E   建筑业                                      -                     -     F   批发和零卖业                     4,910,000.00                      0.24     G   交通输送、仓储和邮政业                              -                     -     H   住宿和餐饮业                                   -                     -     I   信息传输、软件和信息时期服务业                          -                     -     J   金融业                                      -                     -     K   房地产业                                     -                     -     L   租出和商务服务业                      24,081.24                      0.00     M   科学研究和时期服务业                               -                     -     N   水利、环境和寰球设施照看业                203,332.29                      0.01     O   住户服务、修理和其他服务业                            -                     -     P   教育                                       -                     -     Q   卫生和社会处事                                  -                     -     R   文化、体育和文娱业                                -                     - 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                                         更新招募说明书  S   轮廓                                          -                       -      算计                                                               54.13                                                      占基金资产净值比例          行业类别           公允价值（东说念主民币）                                                         （%） 算计                           721,940,832.16                   35.95 注:（1）以上分类选择全球行业分类尺度（GICS）                         。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与算计可能有尾差。 细                   股票名                                     占基金资产     序号     股票代码          数目（股）           公允价值（元）                    称                                      净值比例 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                                             更新招募说明书                                                               （％）                     中国海                     洋石油                     腾讯控                     股                     泸州老                     窖                     贵州茅                     台                     五 粮                     液                     迎驾贡                     酒                     新集能                     源                     恒瑞医                     药                     中国宏                     桥                     恩华药                     业     序号            债券品种     公允价值（元）            占基金资产净值比例（％）          其中：政策性金融债                     -                                - 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                                             更新招募说明书                                                              占基金资产                     债券名      序号    债券代码              数目（张）      公允价值（元）              净值比例                          称                                                               （％） 投资明细 注:本基金本请问期末未握有资产复旧证券。 细 注:本基金本请问期末未握有贵金属投资。 注:本基金本请问期末未握有权证投资。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 注:本基金本请问期未投资股指期货。 注:本基金本请问期未投资国债期货。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，泸州老窖股份有限公司、安徽迎驾贡酒股份有 限公司出面前请问编制日前一年内受到监管部门公开贬低、处罚的情况。本基金对上述主体 刊行的相关证券的投资决策表率适当相关法律法则及基金合同的要求。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同国法的备选股票库。 序号              称号             金额（元） 注:本基金本请问期末未握有处于转股期的可调动债券。 注：本基金本请问期末前十名股票中不存在流畅受限情况。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                                                  更新招募说明书                        第十部分           基金的事迹     本基金照看东说念主依照恪称累赘、老诚信用、严慎勤快的原则照看和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）本基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟表                                      事迹比拟                           净值增长 事迹比拟                     净值增长             基准收益        阶段                 率尺度差 基准收益                          (1)－(3)   (2)－(4)                      率(1)            率尺度差                            (2)  率(3)                                       (4) 金合同奏效日）至            -2.25%    0.67%        -1.38%    0.65%   -0.87%    0.02%                     -17.13%   1.62%        -14.67%   1.05%   -2.46%    0.57%                     -15.87%   1.01%        -8.29%    0.67%   -7.58%    0.34% 金合同奏效日）至            -30.47%   1.23%        -22.18%   0.84%   -8.29%    0.39%     （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹比拟基 准收益率变动的比拟图 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书              第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金 财产账户相孤苦。   四、基金财产的看护和刑事处事   本基金财产孤苦于基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的国法刑事处事外，基金财产不得被处 分。   基金照看东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清宽贷产。基金照看东说念主照看运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照看东说念主照看运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书             第十二部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游场所的交游日以及国度法律法则 国法需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行进款本息、应收款项、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、资产复旧证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照看东说念主在笃信相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门关联国法。   （一）对存在活跃阛阓且省略获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的症结事件的，应选择最近交游日的报价笃信公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交游日的报价不行确凿反馈公允价值的，打法报价进行休养，笃信公允 价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金照看东说念主不应试虑因其多量握有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选择在当前情况下适用况兼有饱胀 可利用数据和其他信息复旧的估值时期笃信公允价值。选择估值时期笃信公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的症结事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打法估值 进行休养并笃信公允价值。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金              更新招募说明书   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、存托凭证等），以其估值日在证券 交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境 未发生症结变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交游 日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了症结变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考近似投资品种的现行市价及症结变 化因素，休养最近交游市价，笃信公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有国法的除 外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游的可调动债券以逐日收盘价当作估值全价；   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选择估值时期笃信公允价值。 交游所阛阓挂牌转让的资产复旧证券，选择估值时期笃信公允价值，在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票，选择估值时期笃信公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经休养的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，打法阛阓报价进行休养，证实 计量日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，则选择估值 时期笃信公允价值；   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初次公开拓行股票时公司股东公开拓售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关联国法笃信公允价值。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显然各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的阛阓分别估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生症结变化的，选择最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生症结变化的，选择最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生症结变化的，选择最近交 易日结算价估值。 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇 率的中间价，或其他不错反馈公允价值的汇率进行估值。 金照看东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新国法估值。   如基金照看东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书 序及相关法律法则的国法或者未能充分钦慕基金份额握有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律法则，基金资产净值经营和基金司帐核算的义务由基金照看东说念主 承担。本基金的基金司帐处事方由基金照看东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的想法，按照 基金照看东说念主对基金净值信息的经营结果对外赐与公布。   五、估值表率 额的余额数目经营，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照看东说念主 不错确立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有国法的，从其国法。   基金照看东说念主每个处事日经营基金资产净值及基金份额净值，并按国法公告。 或基金合同的国法暂停估值时除外。基金照看东说念主每个处事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照看东说念主 按国法对外公布。   六、估值错误的处理   基金照看东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的挨次确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误 时，视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照看东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪行酿成估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪行 的处事东说念主应当对由于该估值错误遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的成功损失按下述 “估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿处事。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数 据经营差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值错误处事方应及 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 时融合各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误处事方承担； 由于估值错误处事方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主酿成损失的，由估 值错误处事方对成功损失承担抵偿处事；若估值错误处事方还是积极融合，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误处事方打法更正的情况向关联当事东说念主进行证实，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的处事方对关联当事东说念主的成功损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值错误的关联成功当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误处事方仍打法估值错误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误处事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是取得的欠妥得 利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值错误处事方。   （4）估值错误休养选择尽量规复至假定未发生估值错误的正确情形的神情。   估值错误被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值错误发生 的原因笃信估值错误的处事方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的处事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向关联当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值经营出现错误时，基金照看东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的挨次防护损失进一步扩大。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照看东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照看东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有国法的，从其国法处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商证实后，基金照看东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金照看东说念主负责经营， 基金托管东说念主负责进行复核。基金照看东说念主应于每个怒放日交游收尾后经营当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值经营结果复 核证实后发送给基金照看东说念主，由基金照看东说念主对基金净值按国法赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不当作基金资产估值错误处理。 等级三方机构发送的数据错误，或国度司帐政策变更、阛阓国法变更等非基金管 理东说念主与基金托管东说念主原因，基金照看东说念主和基金托管东说念主诚然还是选择必要、适当、合 理的挨次进行查验，但未能发现错误的，由此酿成的基金资产估值错误，基金管 理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿处事。但基金照看东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要 的挨次搁置或缩小由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书            第十三部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默 认的收益分配神情是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值；   在不违背法律法则且对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基 金照看东说念主可对基金收益分配原则进行休养，无需召开基金份额握有东说念主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明结果收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配神情等内容。   五、收益分配决策的笃信、公告与实施   本基金收益分配决策由基金照看东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 国法媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的经营方 法，依照《业务国法》实践。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金             更新招募说明书   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的国法。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付神情   本基金的照看费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照看费的经营 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日的基金资产净值   基金照看费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照看东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照看东说念主协商一致的神情于次月 前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金照看东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   H＝E× 0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照看东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照看东说念主协商一致的神情于次月 前 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。销售服 务费的经营方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的销售服务费   E 为前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照看东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照看东说念主协商一致的神情于次月 前 5 个处事日内，按照指定的账户旅途支付给基金照看东说念主，由基金照看东说念主代付给 销售机构，基金照看东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应条约 国法，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的国法或相关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金照看东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的国法代扣代缴。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书           第十五部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表现； 司帐核算，按照关联国法编制基金司帐报表； 证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》国法的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在国法媒介公告。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书            第十六部分    基金的信息表现   一、本基金的信息表现应适当《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、 《流动性风险照看国法》、《基金合同》过火他关联国法。   二、信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金照看东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律法则和中国证监会国法的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组 织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的国法表现基金信息，并保证所表现信息真的凿性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会规 定时辰内，将应予表现的基金信息通过适当中国证监会国法条件的寰球性报刊 （以下简称“国法报刊”）及《信息表现办法》国法的互联网网站（以下简称“规 定网站”）等媒介表现，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时辰和 神情查阅或者复制公开表现的信息费力。   三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表现的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金 信息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表现的信息选择阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括： 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产品费力纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的国法及具体表率，说明基金产品的秉性等波及基金投资 者症结利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生症结变更的，基金照看东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载 在国法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照看东说念主至少每年更新 一次。基金拆开运作的，基金照看东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金产品费力纲领的信息发生症结变 更的，基金照看东说念主应当在三个处事日内，更新基金产品费力纲领，并登载在国法 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品费力纲领其他信息发生变更的， 基金照看东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金照看东说念主不再更新基金产品 费力纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照看东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公 告登载在国法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品费力概 要、《基金合同》和基金托管条约登载在国法网站上，并将基金产品费力纲领登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金 托管条约登载在国法网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照看东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于国法媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金照看东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在国法媒介上登载《基金 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金照看东说念主应 当至少每周在国法网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金照看东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过国法网站、基金销售机构网站或者营业网点表现怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金照看东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在国法网站表现半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照看东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的经营神情及关联申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息费力。   （六）基金如期请问，包括基金年度请问、基金中期请问和基金季度请问   基金照看东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度请问，将年 度请问登载在国法网站上，并将年度请问辅导性公告登载在国法报刊上。基金年 度请问中的财务司帐请问应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师 事务所审计。   基金照看东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期请问，将 中期请问登载在国法网站上，并将中期请问辅导性公告登载在国法报刊上。   基金照看东说念主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度请问， 将季度请问登载在国法网站上，并将季度请问辅导性公告登载在国法报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照看东说念主不错不编制当期季度请问、中 期请问或者年度请问。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度请问和中期请问中表现基金组合资 产情况过火流动性风险分析等。   如请问期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照看东说念主至少应当在如期请问“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下表现该投资者的类别、请问期末握有份额及占比、请问 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 期内握有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时请问   本基金发生症结事件，关联信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时请问书， 登载在国法报刊和国法网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生症结影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行动受到症结行政处罚、刑事处罚； 试验控制东说念主或者与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联交游事项，但中国证监会另有国法的除外； 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 神情和费率发生变更； 事项时； 格产生症结影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。   （八）领路公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓巧妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东说念主权益的，相关信息表现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开领路。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）清理请问   基金合同拆开的，基金照看东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理请问。基金财产清理小组应当将清理请问登载在国法网站上， 并将清理请问辅导性公告登载在国法报刊上。   （十一）投资股指期货相关公告   基金照看东说念主在季度请问、中期请问、年度请问等如期请问和招募说明书（更 新）等文献中表现股指期货交游情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风 险办法等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适当既定的 投资政策和投资办法等。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金              更新招募说明书   （十二）投资国债期货信息表现   基金照看东说念主应在季度请问、中期请问、年度请问等如期请问和招募说明书（更 新）等文献中表现国债期货交游情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风 险办法等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否适当既定的 投资政策和投资办法等。   （十三）投资资产复旧证券的信息表现   基金照看东说念主应在基金年度请问及中期请问中表现其握有的资产复旧证券总 额、资产复旧证券市值占基金净资产的比例和请问期内悉数的资产复旧证券明细。   基金照看东说念主应在基金季度请问中表现其握有的资产复旧证券总额、资产复旧 证券市值占基金净资产的比例和请问期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产复旧证券明细。   （十四）参与融资业务的信息表现   基金照看东说念主应在季度请问、中期请问、年度请问等如期请问和招募说明书（更 新）等文献中表现参与融资交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及照看情况。   （十五）投资股票期权的信息表现   基金照看东说念主应在如期信息表现文献中表现参与股票期权交游的关联情况，包 括投资政策、握仓情况、损益情况、风险办法、估值方法等，并充分揭示股票期 权交游对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资办法。   （十六）投资港股通标的股票相关公告   基金照看东说念主应在季度请问、中期请问、年度请问等如期请问和招募说明书（更 新）等文献中表现港股通交游的相关情况。   （十七）实施侧袋机制期间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，相关信息表现义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的国法进行信息表现，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的国法。   （十八）中国证监会国法的其他信息。   六、暂停或延长信息表现的情形 时； 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 资产价值时；   七、信息表现事务照看   基金照看东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现照看轨制，指定专门部门及 高档照看东说念主员负责照看信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当适当中国证监会相关基金信息 表现内容与样式准则等法则的国法。   基金托管东说念主应当按影相关法律法则、中国证监会的国法和《基金合同》的约 定，对基金照看东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期请问、更新的招募说明书、更新的基金产品费力纲领、基金清理请问等 公开表现的相关基金信息进行复核、审查，并向基金照看东说念主进行书面或电子证实。   基金照看东说念主、基金托管东说念主应当在国法报刊中采用一家报刊表现本基金信息。 基金照看东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证相关报送信息真的凿、准确、圆善、实时。   基金照看东说念主、基金托管东说念主除照章在国法媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表现信息，关联词其他寰球媒介不得早于国法媒介表现信息，况兼 在不同媒介上表现并吞信息的内容应当一致。基金照看东说念主、基金托管东说念主除按法律 法则要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公 平对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提下，自主教育信 息表现服务的质地。具体要求应当适当中国证监会及自律国法的相关国法。前述 自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计请问、法律想法书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拆开后十年。   八、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金照看东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规国法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书               第十七部分     风险揭示   一、阛阓风险   阛阓风险是指证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资心理和交游轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不笃信性。阛阓风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利鲠成功影响着 股票和债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和 股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管明智商、财务现象、阛阓出息、 行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者省略用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来漫步这种非系统风险，但不行 全都藏匿。   主如若指债务东说念主的违约风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。   基金的利润将主要通过现款体式来分配，而现款可能因为通货扩张的影响而 导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移关联的风险，单一的久期 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 办法并不行充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调动债券的投资中，具体表现为可调动债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调动债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不行取得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、照看风险   在基金照看运作过程中，基金照看东说念主的学问、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对相关信息和经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   怒放式基金要随时打法投资者的赎回，如果基金资产不行速即转换成现款， 或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生大都赎回时，如果基金资产变现智商差，可能会产生基金仓位 休养的贫瘠，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）投资阛阓的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券、资产 复旧证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币阛阓器具等投资品种。上述资 产均在表率的交游场所、运作时辰长，阛阓透明度较高，运作神情表率，历史流 动性现象邃密，闲居情况下省略实时餍足基金变现需求，保证基金按时打法赎回 要求。极点阛阓情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现， 从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往经验统计，绝大部分时辰上述资产 流动性充裕，流动性风险可控，当遭遇极点阛阓情况时，基金照看东说念主会按照基金 合同及相关法律法则要求，实时启动流动性风险打法挨次，保护基金投资者的合 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 法权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金将在探讨行业人命周期、景气进程、估值水平以及股 票阛阓行业轮动国法的基础上决定行业的配置，同期本基金将根据宏不雅经济和证 券阛阓环境的变化，实时对行业配置进行动态休养。   债券投资方面，本基金通过深远分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造省略提供安祥收益的债 券和货币阛阓器具组合。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为生动，在轮廓探讨宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一滑业为投资办法，行业漫步度 较高，受到单一滑业流动性风险的影响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以镌汰基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越基金资产净值的   本基金为怒放式基金，为保握较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投资，在 遵命本基金关联投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，小心流动性风险。同期，团结阛阓流动性特色，本基金将合理安排组合流动 性，统筹探讨投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征，以笃信本基金在不 同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   本基金为普通怒放式基金，投资东说念主可在本基金的怒放日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，罢职基金份额握有东说念主 利益优先原则，本基金照看东说念主将合理控制基金份额握有东说念主蚁合度，审慎证实申购 赎回业务央求，包括但不限于：   （1）当接受申购央求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在症结不利影响时， 基金照看东说念主应当选择国法单个投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限， 以及断绝大额申购、暂停基金申购等挨次，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金照看东说念主不错选择舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （3）本基金照看东说念主对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且选择估值时期仍导致公允价值存在症结不笃信性时，经与基金托管东说念主协商 证实后，基金照看东说念主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减慢支付赎回款项。   具体挨次详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金照看东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险照看器具对赎回央求进行适度休养，以打法 流动性风险，保护基金份额握有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）减慢办理大都赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他挨次。   具体挨次详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，轮廓运用各种流动性风险照看器具，对赎回 央求进行适度休养，当作特定情形下基金照看东说念主流动性风险照看的援手挨次。   当基金照看东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫瘠或以为因支付投资东说念主的赎 回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，可轮廓运用包 括脱期办理大都赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、暂停基金估 值、舞动订价、收取短期赎回费、侧袋机制等流动性风险照看器具，投资者将面 临无法办理申购、其赎回央求被断绝或脱期办理、赎回款项减慢支付，或靠近赎 回成本或申购成本较高等的风险。   本基金实施备用的流动性风险照看器具包括但不限于： 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金             更新招募说明书   （1）脱期办理大都赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）脱期支付赎回款项；   （4）暂停基金估值；   （5）舞动订价；   （6）侧袋机制；   （7）收取短期赎回费；   （8）中国证监会认定的其他挨次。   四、特有风险   （1）股指期货投资风险   本基金可投资股指期货，股指期货选择保证金交游轨制，由于保证金交游具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受 较大损失。股指期货选择逐日无欠债结算轨制，如果莫得在国法的时辰内补足保 证金，按国法将被强制平仓，可能给投资带来症结损失。   （2）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓风险、照看 风险、流动性风险、操气派险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。基金照看东说念主为了更好的小心投资股票期权所靠近的各种风险，建立了 股票期权交游决策小组，按照关联要求作念好东说念主员培训处事，确保投资、风控等核 心岗亭东说念主员具备股票期权业务学问和相应的专科智商，同期授权特定的照看东说念主员 负责股票期权的投资审批事项。   （3）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能靠近阛阓风险、基差 风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所握有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货阛阓的特有风险之一，是指由于期货与现货间的 价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险时时是由阛阓零落广度或深度导致的；另一类为资金 量风险，是指资金量无法餍足保证金要求，使得所握有的头寸靠近被强制平仓的 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 风险。   （4）参与融资交游风险   本基金可参与融资交游，融资交游的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的小心融资交 易所靠近的各种风险，基金照看东说念主将遵命审慎经营原则，制定科学合理的投资策 略和风险照看轨制，灵验小心和控制风险，切实钦慕基金财产的安全和基金份额 握有东说念主利益。   （5）本基金不错投资港股通标的股票，投资风险包括： 度、可投资对象、税务政策、阛阓轨制等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会不休休养，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地阛阓酿成痛苦， 从而对投资收益以及闲居的申购赎回产生成功或迤逦的影响。 港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：   ①香港阛阓实行 T+0 反转交游，且证券交游价钱并无涨跌幅凹凸限的国法， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②唯独内地和香港两地均为交游日且省略餍足结算安排的交游日才为港股 通交游日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不行闲居交游，港股不行实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所国法的其他情形时，联交所将可能停 市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现境内证券交游服 务公司认定的交游相当情况时，境内证券交游服务公司将可能暂且提供部分或者 全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险；   ④投资者因港股通股票权益分配、调动、上市公司被收购等情形或者相当情 况，所取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得 买入，证券交游所另有国法的除外；因港股通股票权益分配或者调动等情形取得 的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分配、调动或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出；   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的握有当作经营基准；投票数目超出握额外量的， 按照比例分配握有基数；   ⑥汇率风险。投资港股通标的股票还靠近汇率风险，汇率波动可能对基金的 投资收益酿成影响；   ⑦本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采用将部分基 金资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股；   ⑧港股通额度限制。现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限的限制； 本基金可能因为港股通阛阓逐日额度不及，而不行买入看好的投资标的进而错失 投资契机的风险。   （6）资产复旧证券投资风险   本基金可投资资产复旧证券，资产复旧证券在国内阛阓尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产复旧证券的投资与基金 资产密切相关，因此会受到特定原始权益东说念主歇业风险及现款流预计风险等的影响； 当本基金投资的资产复旧证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时休养 握仓的风险；此外当资产复旧证券相关的刊行东说念主、照看东说念主、托管东说念主等出现违法违 约时，本基金将靠近无法收取投资收益以致损失本金的风险。   （7）流畅受限证券投资风险   本基金可投资流畅受限证券，按监管机构或行业协会关联国法笃信公允价值， 本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所握有证券的收盘价所对应的 净值，因此，投资者在申购赎回时，需探讨估值方法对基金净值的影响。另外， 本基金可能由于投资流畅受限证券而靠近流动性风险以及流畅受限期间内证券 价钱大幅下落的风险。   （8）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能靠近的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会靠近以下风险： 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 各异可能激勉的风险   存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证握有东说念主试验享有的权益与境外基础证券握有东说念主的 权益诚然基本极度，但并不行等同于成功握有境外基础证券。存托凭证握有东说念主与 境外基础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的各异。境 外基础证券刊行东说念主股东为公司的成功股东，不错成功享有股东权利（包括但不限 于投票权、分成等收益权等）；存托凭证握有东说念主为迤逦领有公司相关权益的证券 握有东说念主，其投票权、收益权等仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并迤逦 诈欺分成、投票等权利。若改日刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托条约的约定，不合 存托凭证握有东说念主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东说念主诈欺 股东表决权时未充分代表存托凭证握有东说念主的共同想法，则存托凭证握有东说念主的利益 将受到毁伤，本基金当作存托凭证握有东说念主可能会靠近一定的投资损失。   境外基础证券刊行东说念主如选择条约控制架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能靠近对境内实体运营企业症结依赖、条约控制架构下相关 主体违约等风险。   存托凭证刊行时，其对应的净资产还是固定，但改日若刊行东说念主增发基础证券， 将会导致存托凭证握有东说念主权益被摊薄。   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交游时辰、交游轨制、停复牌国法、 相当交游情形、作念空机制等各异，境内存托凭证的交游价钱可能受到境外阛阓影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东说念主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能更动至境内阛阓上市交游，从而增多境 内阛阓的存托凭证供给数目，可能引起交游价钱大幅波动。   如果刊行东说念主不再适当上市条件或者发生其他症结罪犯行动，可能导致存托凭 证靠近退市。基金当作存托凭证握有东说念主可能靠近存托东说念主无法根据存托条约的约定 卖出基础证券、握有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交游或者转让、 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 存托东说念主无法继续按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。   存托凭证存续期间，存托凭证神气内容可能发生症结、本色变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调动比例发生休养、红筹公司和存托东说念主可能对存托条约 作出修改、更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 事前文告的神情，即对投资者奏效。本基金当作存托凭证投资者可能无法对此行 使表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制实践等情形，本基金当作存托凭证投资者可能靠近失去应有权利的风险。   存托东说念主可能向存托凭证握有东说念主收取存托凭证相关用度。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交游风险。   五、操作或时期风险   相关当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面控制存在弊端或者东说念主为因素造 成操作错误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、司帐部门诈骗、 交游错误、IT 系统故障等风险。   在怒放式基金的各式交游行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或 者差错而影响交游的闲居进行或者导致基金份额握有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金照看东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交游所、证券登 记结算机构等等。   六、合规性风险   指基金照看或运作过程中，违背国度法律法则的国法，或者基金投资违背法 规及基金合同关联国法的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓深广国法等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金照看东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构选择的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产品风险之 间的匹配侦查。   八、启用侧袋机制的风险   侧袋机制是一种流动性风险照看器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有 效阻隔并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表现基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调动，仅主袋账户份额闲居怒放赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变面前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃信性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，基金照看东说念主经营各项投资运作办法和基金事迹办法时以 主袋账户资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金 不表现侧袋账户份额的净值，即便基金照看东说念主在基金如期请问中表现请问期末特 定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，对于 特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照看东说念主不承担任何保证和承诺的处事。   基金照看东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃信申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   九、税负增多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融 房地产开拓 教育 援手服务等升值税政策的文告》第四条国法：“资管产品运营过程中发生的升值 税应税行动，以资管产品照看东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金照看东说念主 的照看费中不包括产品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值 税应税的，将由基金份额握有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的国法 以基金照看东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能增多基金份额握有东说念主的投 资税费成本。   十、其他风险 可能导致基金资产的损失。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金             更新招募说明书 理东说念主自身成功控制智商之外的风险，也可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受 损。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书               第十八部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大戒指保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐师事 务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会。基金照看东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金照看东说念主应以基金份额握有东说念主的原有账户份额为基础， 证实相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额。当日收到的申购央求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回 央求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金照看东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调动。基金 份额握有东说念主央求申购、赎回或调动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调动申 请将被断绝。   基金照看东说念主将照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理笃信申购事项，具体事项届时将由基金照看东说念主在相 关公告中国法。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回国法适用于主袋 账户份额。大都赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一怒放日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作办法和基金事迹办法应当以主袋账户资产为基准。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   基金照看东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的休养，但因资产流动性受限等中国证监会国法的情形除外。   基金照看东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照看费。   基金照看东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的照看费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值当作基数计 提。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分配条件的情形下， 基金照看东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息表现   基金照看东说念主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分国法的基金净值信息 表现神情和频率表现主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东说念主应当暂停表现侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照看东说念主应当在基金如期请问中表现请问期内特定资产处置进展情况，披 露请问期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不当作基金照看东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金如期请问中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。司帐师事务所对基金年度请问进行审计时，打法请问期内基金侧袋机制运 行相关的司帐核算和年度请问表现等发表审计想法。   基金照看东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生症结影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额握有东说念主支付的款项、相关用度发生情况等伏击信息。   （六）特定资产处置清理   基金照看东说念主将按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处 置变现等神情，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金照看东说念主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时聘用适当《中华东说念主 民共和国证券法》国法的司帐师事务所进行审计并表现专项审计想法。   三、本部分对于侧袋机制的相关国法，但凡成功援用法律法则或监管国法的 部分，如将来法律法则或监管国法修改导致相关内容被取消或变更的，基金照看 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当表率后，可成功对本部天职容进行修改和 休养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   第十九部分     基金合同的变更、拆开与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则国法 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照看东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在国法媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主连结的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金照看东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》国法的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产清理小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现； 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   （4）制作清理请问；   （5）聘用司帐师事务所对清理请问进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 请问出具法律想法书；   （6）将清理请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联症结事项须实时公告；基金财产清理请问经适当《中华东说念主 民共和国证券法》国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理请问报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 请问登载在国法网站上，并将清理请问辅导性公告登载在国法报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金              更新招募说明书           第二十部分 基金合同的内容选录   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金份额握有东说念主的权利与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照国法要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息费力；   （7）监督基金照看东说念主的投资运作；   （8）对基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）发扬阅读并遵命《基金合同》、《招募说明书》等信息表现文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息表现，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所国法的用度； 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拆开的 有限处事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）提供基金照看东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常的更新和 补充，并保证其确凿性；   （10）遵命基金照看东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相关交游及业 务国法；   （11）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金照看东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并照看基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照看费以及法律法则国法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照国法召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律国法监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律国法，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要挨次保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》国法的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律国法决定基金收益的分配决策； 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺股东权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照看东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适当关联法律、法则的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、 赎回、调动和非交游过户等的业务国法；   （17）在法律法则和基金合同国法的范围内决定休养基金费率结构和收费方 式；   （18）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤快的原则照看和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营神情照看和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照看及东说念主事照看等轨制， 保证所照看的基金财产和基金照看东说念主的财产相互孤苦，对所照看的不同基金分别 照看，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联国法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适当合理的挨次使经营基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 方法适当《基金合同》等法律文献的国法，按关联国法经营并公告基金净值信息， 笃信基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请问；   （10）编制季度请问、中期请问和年度请问；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他关联国法，履行信息表现及 请问义务；   （12）保守基金买卖机要，不涌现基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联国法另有国法外，在基金信息公开表现前应予阴私，不 向他东说念主涌现；   （13）按《基金合同》的约定笃信基金收益分配决策，实时向基金份额握有 东说念主分配基金收益；   （14）按国法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联国法召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按国法保存基金财产照看业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关费力不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在国法时辰发出，况兼 保证投资者省略按照《基金合同》国法的时辰和神情，随时查阅到与基金关联的 公开费力，并在支付合理成本的条件下得到关联费力的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近完毕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时请问中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照看东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照看东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 金事务的行动承担处事；   （23）以基金照看东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金照看东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 奏效，基金照看东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利和义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的国法安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则国法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照看东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照看东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成症结损失的 情形，应申诉中国证监会，并选择必要挨次保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户 等投资所需账户、为基金办理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金照看东说念主更换时，提名新的基金照看东说念主；   （7）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老诚信用、勤快尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备饱胀的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照看及东说念主事照看等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别成就账户，孤苦核算，分账照看， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联国法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金照看东说念主代表基金缔结的与基金关联的症结合同及关联凭证；   （6）按国法开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金照看东说念主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金买卖机要，除《基金法》、《基金合同》过火他关联国法另有 国法外，在基金信息公开表现前赐与阴私，不得向他东说念主涌现；   （8）复核、审查基金照看东说念主经营的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具想法，说 明基金照看东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；如果 基金照看东说念主有未实践《基金合同》国法的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择 了适当的挨次；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关费力不少于法 定最低期限；   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按国法制作相关账册并与基金照看东说念主查对；   （14）依据基金照看东说念主的指示或关联国法向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联国法，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金照看东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的国法监督基金照看东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 分配；   （18）靠近完毕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时请问中国证监会 和银行监管机构，并文告基金照看东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿处事，其抵偿 处事不因其退任而免除；   （20）按国法监督基金照看东说念主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的义 务，基金照看东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金照看东说念主追偿；   （21）实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的表率和国法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法则、中国证监会或基金合同另有约定的除外：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金照看东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作神情；   （5）休养基金照看东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会表率；   （10）基金照看东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 额握有东说念主（以基金照看东说念主收到提议当日的基金份额经营，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生症结影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照看东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）调低基金照看费、基金托管费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）调低销售服务费率或调低赎回费率、变更收费神情、休养基金份额类 别成就；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）按照法律法则和《基金合同》国法不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集神情 金照看东说念主召集。 漠视书面提议。基金照看东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金照看东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管 理东说念主，基金照看东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金照看东说念主漠视书面提议。基金照看东说念主应当 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告漠视提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照看东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主漠视书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告漠视提议 的基金份额握有东说念主代表和基金照看东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开，并文告基金照看东说念主，基金照看东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金照看东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金照看东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得艰涩、烦躁。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告神情 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决神情；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设讨论东说念主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所选择的具体通信神情、奉求的公证机关过火联 系神情和讨论东说念主、书面表决想法寄交的截止时辰和收取神情。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照看东说念主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文告基金照看东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 照看东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票效能。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的神情   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会神情、通信开会神情或法律法则、监管 机构允许的其他神情召开，会议的召开神情由会议召集东说念主笃信。 代表出席，现场开会时基金照看东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金照看东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释适当法律法则、《基金合 同》和会议文告的国法，况兼握有基金份额的凭证与基金照看东说念主握有的登记费力 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证露馅， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他神情在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面神情或基金合同约定的其他神情进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的神情视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个处事日内连 续公布相关辅导性公告； 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照看东说念主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照看东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告国法的神情收取基金份额握有东说念主的书面表决想法；基金托管东说念主或基金 照看东说念主经文告不参加收取书面表决想法的，不影响表决效能；   （3）本东说念主成功出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主成功出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主成功出具书面想法或授权他东说念主代表出具 书面想法；   （4）上述第（3）项中成功出具书面想法的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面想法的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面想法的 代理东说念主出具的奉求东说念主握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的国法，并与基金登记机构记录相符。 他非现场神情或者以非现场神情与现场神情团结的神情召开基金份额握有东说念主大 会，或者选择麇集、电话或其他神情授权他东说念主代为出席会议并表决，会议表率比 照现场开会和通信神情开会的表率进行。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金照看东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会讨论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神情下，最先由大会主握东说念主按照下列第七条国法表率笃信和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金照看东说念主授权出席会议的代表，在基金照看东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金照看东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主当作该次 基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金照看东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份 额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和讨论神情等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所国法的须以 极度决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神情通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作神情、更换 基金照看东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度 决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会选择记名神情进行投票表决。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   选择通信神情进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据诠释，不然提交 适当会议文告中国法的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适当会议文告国法的书面表决想法视为灵验表决，表决想法疲塌不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额握有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照看东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议最先后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金照看东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议最先 后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照看东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照看东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票神情为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照看东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照看东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   （八）奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在国法媒介上公告。如果选择 通信神情进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践奏效的基金份额握有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金照看 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若相关 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等国法，但凡成功援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监 管国法修改导致相关内容被取消或变更的，基金照看东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可成功对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。   三、基金合同消释和拆开的事由、表率以及基金财产清理神情   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照看东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在国法媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主连结的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金照看东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 基金清理。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》国法的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产清理小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理请问；   （5）聘用司帐师事务所对清理请问进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 请问出具法律想法书；   （6）将清理请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联症结事项须实时公告；基金财产清理请问经适当《中华东说念主 民共和国证券法》国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理请问报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 请问登载在国法网站上，并将清理请问辅导性公告登载在国法报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议科罚神情   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为上海市，按照上海国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲 裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有 决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，继续诚挚、勤快、尽责 地履行基金合同国法的义务，钦慕基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神情   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照看东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书           第二十一部分        托管条约的内容选录   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金照看东说念主（也可称资产照看东说念主）   称号：汇添富基金照看股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   邮政编码：200010   法定代表东说念主：李文   成立时辰：2005 年 2 月 3 日   批准确立机关：中国证券监督照看委员会   批准确立文号：证监基金字【2005】5 号   注册成本：东说念主民币 13272.4224 万元   存续期间：握续经营   经营范围：基金召募；基金销售；资产照看以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：握续经营   二、基金托管东说念主对基金照看东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的国法以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（含创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开拓行的次级债券、政府机构债券、 地方政府债券、可交换债券、可调动债券（含分离交游可转债的纯债部分）过火 他经中国证监会允许投资的债券）、资产复旧证券、债券回购、同行存单、银行 进款（包括条约进款、如期进款过火他银行进款）、货币阛阓器具、股指期货、 股票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 (但须适当中国证监会相关国法)。本基金还可根据法律法则参与融资。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东说念主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。   （1）本基金的投资比例   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产及存托凭证投资占基金资 产的比例不低于 60%（其中投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资产及存托 凭证投资的 50%）；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约 需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债 券的比例算计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   （2）本基金的投资限制 股通标的股票的比例不逾越股票资产及存托凭证投资的 50%）； 纳的交游保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； A+H 股合并经营），其市值不逾越基金资产净值的 10％； 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书 内地和香港同期上市的 A+H 股合并经营），不逾越该证券的 10％，全都按照关联 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求国法的比例限制； 金资产净值的 10％； 资产复旧证券鸿沟的 10％； 券，不得逾越其各种资产复旧证券算计鸿沟的 10％； 金握有资产复旧证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资尺度，应在评级 请问发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券回购到期后不得延期；   a、本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产复旧证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   b、本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越 基金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所握有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差经营）应当适当《基金 合同》对于股票投资比例的关联约定；   c、本基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基 金资产净值的 15%；在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 基金握有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所握有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差经营）应当适当基金合同对于债券投资比例的关联约定； 他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%； 的 10%； 握有合约行权所需的全额现款或交游所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数经营； 的如期怒放基金）握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可 流畅股票的 15%；本基金照看东说念主照看的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可 流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 30%；全都按照关联指数的组成比 例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述 比例限制； 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照看东说念主之 外的因素致使基金不适当该比例限制的，基金照看东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致； 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书      除上述第 2）、9）、19）、20）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金鸿沟变动等基金照看东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述国法投 资比例的，基金照看东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会国法的特 殊情形除外。法律法则另有国法的，从其国法。      基金照看东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 最先。      法律法则或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金照看东说念主在 履行适当表率后，则本基金投资不再受相关限制或以休养后的国法为准。      （1）承销证券；      （2）违背国法向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽处事的投资；      （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有国法的除外；      （5）向基金照看东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱过火他不正派的证券交游行动；      （7）法律、行政法则或者中国证监会国法谢却的其他行动。 际控制东说念主或者与其有其他症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他症结关联交游的，应当适当基金的投资办法和投资策略，遵 循基金份额握有东说念主利益优先原则，小心利益龙套，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓公说念价钱实践。相关交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按 法律法则赐与表现。症结关联交游应提交基金照看东说念主董事会审议，并经过三分之 二以上的孤苦董事通过。基金照看东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。      法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当表率后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的国法为准。      （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的国法及《基金合同》的约定，对基金 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 照看东说念主采用进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金照看东说念主应根据法 律法则的国法及《基金合同》的约定，笃信适当条件的悉数进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否 适当关联国法进行监督。对于不适当国法的银行进款，基金托管东说念主不错断绝实践， 并文告基金照看东说念主。   本基金投资银行进款应适当如下国法： 但投资于有进款期限，根据条约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东说念主经验的并吞买卖银行的银行进款、同行存单占基金资产净值 的比例算计不得逾越 20%；投资于不具有基金托管东说念主经验的并吞买卖银行的银行 进款、同行存单占基金资产净值的比例算计不得逾越 5%。   关联法律法则或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金照看东说念主 履行适当表率后，可相应休养投资组合限制的国法。 业务历程、岗亭职责、风险控制挨次和监察稽核轨制，切实小心关联风险。基金 托管东说念主负责对本基金银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核相关条约、账 户费力、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （1）基金照看东说念主负责控制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付智商等波及到进款银行采用方面的风险。因采用进款银行不 当酿成基金财产损失的，由基金照看东说念主承担处事。   （2）基金照看东说念主负责控制流动性风险，并承担因控制不力而酿成的损失。 流动性风险主要包括基金照看东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不行餍足基金闲居结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金照看东说念主须加强里面风险控制轨制真的立。如因基金照看东说念主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金照看东说念主承担由此酿成的损失。   （4）基金照看东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵命《基金 法》、   《运作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户照看、利率照看、支付结 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 算等的各项国法。   （三）基金投资银行进款条约的缔结、账户开设与照看、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金照看东说念主应与适当经验的进款银行总行或其授权分行缔结《基金存 款业务总体融合条约》（以下简称《总体融合条约》），笃信《进款条约书》的格 式范本。《总体融合条约》和《进款条约书》的样式范本由基金托管东说念主与基金管 理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据相关法则对《总体融合条约》和《进款条约书》的内 容进行复核，审查进款银行经验等。   （3）基金照看东说念主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭 证的办理神情、邮寄地址、讨论东说念主和讨论电话，以及进款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的证实及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金照看东说念主应在《进款条约书》中国法，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切处事。   （6）基金照看东说念主应在《进款条约书》中国法，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金照看东说念主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基 金托管东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金照看东说念主、基金托管东说念主 出具稳健书面证实书。变更文告的投递神情同开户手续。在存期内，进款分支机 构和基金托管东说念主的指定讨论东说念主变更，应实时加盖公章书面文告对方。   （7）基金照看东说念主应在《进款条约书》中国法，因如期进款产生的存单不得 被质押或以任何神情被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金照看东说念主应当依据基金照看东说念主与进款银行 缔结的《总体融合条约》、            《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金 照看东说念主应在《进款条约书》中国法，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书 或其他灵验进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款证实或到期提 款的灵验凭证，且对应每笔进款仅能开具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款 银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话确 认收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定讨论东说念主； 若进款银行分支机构代为看护进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐主管传 真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证实收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金照看东说念主向进款银行漠视补办央求，基 金照看东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的神情快递或上门 托付至基金托管东说念主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个处事日，基金照看东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应 计利息。   基金照看东说念主应在《进款条约书》中国法，对于存期逾越 3 个月的如期进款， 进款银行应于每季末后 5 个处事日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款 银行未寄送对账单酿成的资金被挪用、盗取的处事由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银 行公章寄送至基金托管东说念主指定讨论东说念主。   （4）到期兑付   基金照看东说念主提前文告基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 商议。进款到期前基金照看东说念主与进款银行证实进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书      基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基 金照看东说念主与进款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金照看东说念主应将接洽结 果文告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日文告基金照看东说念主。      基金照看东说念主应在《进款条约书》中国法，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具相关诠释文献后，与进款银行指定司帐主管电话证实后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个处事日支付，进款银行需按原条约约定利率和试验脱期天数 支付脱期利息。      如果在进款期限内，由于基金鸿沟发生缩减的原因或者出于流动性照看的 需要等原因，基金照看东说念主不错提前支取全部或部分资金。      提前支取的具体事项按照基金照看东说念主与进款银行缔结的《进款条约书》执 行。      基金托管东说念主发现基金照看东说念主在进行进款投资时有违背关联法律法则的国法 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面体式文告基金照看东说念主在 10 个处事 日内纠正。基金照看东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在 10 个处事日内纠正 的，基金托管东说念主应请问中国证监会。基金托管东说念主发现基金照看东说念主有症结违法行动， 应立即请问中国证监会，同期文告基金照看东说念主在 10 个处事日内纠正或断绝结算， 若因基金照看东说念主拒演叨践酿成基金财产损失的，相关损失由基金照看东说念主承担，基 金托管东说念主不承担任何处事。      （四）基金托管东说念主根据关联法律法则的国法及《基金合同》的约定，对基金 照看东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金照看东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供适当法律法则及行业尺度的、经稳健采用的、本基金适用的银行间债 券阛阓交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算神情。基金照看东说念主有责 任确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此酿成的损失应 由基金照看东说念主承担。基金照看东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市 场采用交游敌手。基金托管东说念主监督基金照看东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基金照看东说念主不错休养交游敌手名单，但 应将休养结果至少提前一个处事日书面文告基金托管东说念主。新名单笃信时已与本次 剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算，但不得再发 生新的交游。如基金照看东说念主根据阛阓需要临时休养银行间债券交游敌手名单及结 算神情的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内 与基金托管东说念主协商科罚。   基金照看东说念主负责对交游敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的交游国法进 行交游，并负责科罚因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交 易敌手在基金照看东说念主笃信的时辰内仍未承担违约处事过火他相关法律处事的，基 金照看东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相关交游敌手追偿。基金托管 东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发 现基金照看东说念主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒 基金照看东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨处事。   （五）本基金投资流畅受限证券，应遵命《对于基金投资非公开拓行股票等 流畅受限证券关联问题的文告》等关联监管国法。 由《上市公司证券刊行照看办法》表率的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配 售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布症结音书 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅 受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开拓行证券，且限于由中国证券 登记结算有限处事公司、中央国债登记结算有限处事公司或银行间阛阓清理所股 份有限公司负责登记和存管的，并可在证券交游所或寰球银行间债券阛阓交游的 证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开拓行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 金照看东说念主董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险控制制 度。基金投资非公开拓行股票，基金照看东说念主还应提供基金照看东说念主董事会批准的流 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 动性风险处置预案。上述费力应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度 和投资比例控制情况。   基金照看东说念主应至少于初次实践投资指示之前两个处事日将上述费力书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述费力后两个处事日内，以书面或其他两边认同的神情证实收到上述费力。   基金照看东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相关风 险选择积极灵验的挨次，在合理的时辰内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因 基金大都赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金照看 东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担悉数损失。对本基金因投资 流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何处事。 规要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付 的认购款、资金划付时辰等。基金照看东说念主应保证上述信息真的凿、圆善，并应至 少于拟实践投资指示前两个处事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托 管东说念主有饱胀的时辰进行审核。   由于基金照看东说念主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无 法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担处事。                《基金合同》、                      《托管条约》审核基金照看东说念主投 资流畅受限证券的行动。如发现基金照看东说念主违背了《基金合同》、                             《托管条约》以 过火他相关法律法则的关联国法，应实时文告基金照看东说念主，并申诉中国证监会， 同期选择合理挨次保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金照看东说念主的罪犯、 违法以及违背《基金合同》、             《托管条约》的投资指示不予实践，独立即文告基金 照看东说念主纠正，基金照看东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得演叨践时，基金托 管东说念主应向中国证监会请问。 会国法媒介表现所投资非公开拓行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金照看东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，发扬评估中期单据投 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 资业务的风险，本着审慎、勤快尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应适当 法律法则及监管机构的相关国法。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法则的国法及《基金合同》的约定，对基金 资产净值经营、基金份额净值经营、基金用度开支及收入笃信、基金收益分配、 相关信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金照看东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作 违背法律法则、《基金合同》和本托管条约的国法，应实时以电话、邮件或书面 辅导等神情文告基金照看东说念主限期纠正。基金照看东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主 的监督和核查。基金照看东说念主收到文告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到 的书面文告，基金照看东说念主应以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的 疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管 东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照看东说念主改正。基金照看东说念主对基金托管 东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应请问中国证监会。   （九）基金照看东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导， 基金照看东说念主应在国法时辰内请问并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送 基金监督请问的事项，基金照看东说念主应积极配合提供相关数据费力和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金照看东说念主依据交游表率还是奏效的指示违背法 律、行政法则和其他关联国法，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管 理东说念主实时纠正，由此酿成的损失由基金照看东说念主承担，托管东说念主在履行其文告义务后， 赐与免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金照看东说念主有症结违法行动，应实时请问中国证监 会，同期文告基金照看东说念主限期纠正   三、基金照看东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照看东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算 账户等投资所需账户、复核基金照看东说念主经营的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金照看东说念主指示办理清理交收、相关信息表现和监督基金投资运作等行动。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   （二）基金照看东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照看、未实践或无故延长实践基金照看东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、托管条约过火他关联国法时，应实时以书面体式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文告后应不才一处事日前实时查对 并以书面体式给基金照看东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在国法 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照看东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金照看东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管条约对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金照看东说念主发出的书面辅导， 基金托管东说念主应在国法时辰内请问并改正，或就基金照看东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供相关费力以供基金照看东说念主核查托管财产的圆善性和 确凿性。   （四）基金照看东说念主发现基金托管东说念主有症结违法行动，应实时请问中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 与孤苦。 金财产。未经基金照看东说念主的正派指示，不得自走运用、刑事处事、分配基金的任何资 产。不属于基金托管东说念主试验灵验控制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看护期 间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的处事。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时文告基金照看东说念主选择挨次进行催收，基金照看东说念主应负责向关联当事 东说念主追偿基金财产的损失。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的诈骗、武断、过失或歇业等原因给基金资 产酿成的损失等不承担处事。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并照看。 基金份额握有东说念主东说念主数适当《基金法》、                 《运作办法》等关联国法后，基金照看东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在 国法时辰内，基金照看东说念主应聘用适当《中华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事 务所进行验资，出具验资请问。出具的验资请问由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和照看 “托管账户”），看护基金的银行进款，并根据基金照看东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“汇添富价值最先羼杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托 管东说念主钤记。 东说念主和基金照看东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行动。 关国法。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照看 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金照看东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 照看和运用由基金照看东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的 一级法东说念主清理处事，基金照看东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限处事公司的国法实践。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，按关联国法开立、使用 并照看；若无相关国法，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的国法实践。   （五）债券托管账户的开设和照看   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓清理所股份有限公司的关联国法，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和照看 等，基金托管东说念主按照国法开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金照看东说念主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码 和阛阓监控中心的登录用户名及密码文告基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心 登录密码重置由基金照看东说念主进行，重置后务必实时文告托管东说念主。   基金托管东说念主和基金照看东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需费力。基 金照看东说念主保证所提供的账户开户材料真的凿性和灵验性，且在相关费力变更后及 时将变更的费力提供给基金托管东说念主。 由基金照看东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法则和本条约的约定协商后开立。新 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 账户按关联国法使用并照看。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的看护   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的看护库，或存入中央国债登记结算有限处事公司、银行间阛阓清理所股 份有限公司、中国证券登记结算有限处事公司或单据营业中心的代看护库，什物 看护凭证由基金托管东说念主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金照看东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机 构试验灵验控制的有价凭证不承担看护处事。   （八）与基金财产关联的症结合同的看护   由基金照看东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的症结合同的原件分别由基 金照看东说念主、基金托管东说念主看护。除本条约另有国法外，基金照看东说念主代表基金签署的 与基金财产关联的症结合同应保证基金照看东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份正 本的原件。基金照看东说念主应在症结合同签署后实时将症结合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个处事日内将原本投递基金托管东说念主处。因基金照看东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金照看东说念主负责。症结合同的保 管期限不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金照看东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得更动。基金照看东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金照看东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值经营、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的经营、复核与完成的时辰及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额 净值的经营，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，基金照看东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有国法的，从其国法。   基金照看东说念主每个处事日经营基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按国法公告。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   基金照看东说念主每处事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净 值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照看东说念主对外公布。 东说念主承担。本基金的基金司帐处事方由基金照看东说念主担任，因此，就与本基金关联的 司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一问候见的，按 照基金照看东说念主对基金净值信息的经营结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金照看东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值错误的处理神情   基金照看东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。   （四）基金司帐轨制   按国度关联部门国法的司帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金照看东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的并吞记账方 法和司帐处理原则，分别孤苦时成就、记录和看护本基金的全套账册，对相关各 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与请问的编制和复核   基金财务报表由基金照看东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照看东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时文告基金照看东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据全都 一致。   基金照看东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个处事日内完成月度报表的编 制及复核；在每个季度收尾之日起 15 个处事日内完成基金季度请问的编制及复 核；在上半年收尾之日起 2 个月日内完成基金中期请问的编制及复核；在每年结 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 束之日起三个月内完成基金年度请问的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金照看东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，休养以国度关联国法为准。基金年度请问的财务司帐请问应当经过适当《中 华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的， 基金照看东说念主不错不编制当期季度请问、中期请问或者年度请问。   （七）在有需要时，基金照看东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东说念主名册的登记与看护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号、证件号码和握有的 基金份额。基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金照看东说念主的指示编制和保 管，基金照看东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份额握有东说念主名册，保存期不少于法 定最低期限。如不行妥善看护，则按相关法律法则承担处事。   在基金托管东说念主要求或编制中期请问和年度请问前，基金照看东说念主应将关联费力 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真的凿性、准确性和圆善 性。基金照看东说念主和托管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应遵命阴私义务。   七、争议科罚神情   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，如经友好 协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为上海市，按照上海国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照看东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续 诚挚、勤快、尽责地履行基金合同和本托管条约国法的义务，钦慕基金份额握有 东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。   八、托管条约的变更、拆开与基金财产的清理   （一）托管条约的变更表率   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 内容不得与基金合同的国法有任何龙套。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约拆开的情形 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构连结其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适当的基金照看公司连结其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   基金照看东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书         第二十二部分     对基金份额握有东说念主的服务   对于基金份额握有东说念主，基金照看东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务神气。主要服务内容 如下：   一、基金份额握有东说念主登记服务   基金照看东说念主为基金份额握有东说念主提供登记服务。基金照看东说念主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、照看、托管与转托管；基金调动和非交游过户；基金份额握有东说念主名册的管 理；权益分配时红利的登记派发；基金交游份额的清理过户和基金交游资金的交 收等服务。   二、基金份额握有东说念主交游信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项交游的证实信息，或者通过基金照看东说念主客服电话 及网站进行查询。 份额握有东说念主可自主采用对账单的发送神情，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金照看东说念主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通说念提交信息定制央求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 交游证实、对账单服务等。基金照看东说念主可根据试验业务需要，休养定制信息的条 件、神情和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金照看东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额握有东说念主 可查询基金余额、交游情况、基金产品与服务等相关信息。   客户服务中心在每一处事日提供不少于 12 小时的东说念主工参谋服务。基金份额 握有东说念主可通过基金照看东说念主寰球长入客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务参谋、信息查询、信息定制、通信费力修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书    基金份额握有东说念主不错通过基金照看东说念主网站（www.99fund.com）享受搭理资讯、 信息表现、账户信息、交游信息、在线参谋等多项服务。    基金份额握有东说念主不错通过基金照看东说念主网站“网上交游”办理开户、交游及查询 等业务。关联基金网上交游的条约文本请参见基金照看东说念主网站。    五、投诉受理服务    基金份额握有东说念主不错通过基金照看东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等神情对基金照看东说念主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和想法簿投诉是补充投诉渠说念，由基 金照看东说念主和各销售机构分别照看。    基金照看东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出请问。    六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，可通过上述神情 讨论基金照看东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面领略了本招募说明书。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书       第二十三部分       招募说明书的存放和查阅神情   本基金招募说明书存放于基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述神情所取得的文献过火复印件，基金照看东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容全都一致。   投资者还不错成功登录基金照看东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书             第二十四部分        其他应表现事项   以下信息表现事项已通过中国证监会国法媒介进行公开表现。  序号         公告事项                   表现神情       表现日历        汇添富基金照看股份有限公司旗       上交所,公司网站,深交所,中国   2023-08-17        金产品费力纲领        对于汇添富基金照看股份有限公       上证报,公司网站,中国证监会    2023-08-21        公告        汇添富基金照看股份有限公司旗       上交所,上证报,公司网站,深交   2023-08-31                             网站        对于汇添富基金照看股份有限公       上证报,公司网站,中国证监会    2023-09-04        公司融合关系的公告        对于汇添富基金照看股份有限公       上证报,公司网站,中国证监会    2023-09-12        售有限公司融合关系的公告        汇添富基金照看股份有限公司旗       上交所,上证报,公司网站,深交   2023-10-25                             网站        对于汇添富运用固有资金投资旗       上证报,公司网站,中国证监会    2023-11-09        下基金的公告               基金电子表现网站        对于小心罪犯分子冒用汇添富基       公司网站              2024-01-02        金口头进行行恶行动的伏击辅导        对于汇添富基金照看股份有限公       上证报,公司网站,中国证监会    2024-01-17        公司融合关系的公告        汇添富基金照看股份有限公司旗       上交所,上证报,公司网站,深交   2024-01-22                             网站        汇添富基金照看股份有限公司旗       上交所,上证报,公司网站,深交   2024-03-29                             网站        汇添富基金照看股份有限公司关       上证报,公司网站,中国证监会    2024-04-03        信息费力的公告        汇添富基金照看股份有限公司关       上交所,上证报,公司网站,深交   2024-04-16        变更的公告                网站 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书        汇添富基金照看股份有限公司旗       上交所,上证报,公司网站,深交   2024-04-22                             网站        汇添富基金照看股份有限公司旗       上交所,公司网站,深交所,中国   2024-06-07        要        对于汇添富基金照看股份有限公       上证报,公司网站,中国证监会    2024-06-13        有限公司融合关系的公告        汇添富基金照看股份有限公司旗       上交所,上证报,公司网站,深交   2024-07-19                             网站        对于汇添富基金照看股份有限公       上证报,公司网站,中国证监会    2024-08-15        海）有限公司融合关系的公告 汇添富价值最先羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书              第二十五部分       备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地点和投资者查阅神情：   以上备查文献存放在基金照看东说念主和基金托管东说念主的办公场所，在办公时辰可供 免费查阅。                            汇添富基金照看股份有限公司