鹏华国证有色金属行业交易型绽开式指数    证券投资基金发起式聚合基金         托管公约     基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司     基金托管东谈主：中信证券股份有限公司   鉴于鹏华基金管理有限公司（以下简称“鹏华基金”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 灵验存续的有限株连公司，按影相干法律法例的规章具备担任基金管理东谈主的经历和智商；   鉴于中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 灵验存续的机构，按影相干法律法例的规章具备担任基金托管东谈主的经历和智商；   鉴于鹏华基金为鹏华国证有色金属行业交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基 金的基金管理东谈主，中信证券为鹏华国证有色金属行业交易型绽开式指数证券投资基金发起式 聚合基金的基金托管东谈主；   为明确鹏华国证有色金属行业交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金（以下简 称“基金”或“本基金”）基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本公约。                     一、    托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称号：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   成立时期：1998 年 12 月 22 日   批准开荒机关：中国证券监督管理委员会   批准开荒文号：［1998］31 号文   组织格式：有限株连公司   注册老本：东谈主民币 1.5 亿元   存续期间：抓续打算   打算范围：基金召募；基金销售；金钱管理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦          广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立时期：1995 年 10 月 25 日   批准开荒机关：国度工商总局   批准开荒文号：100000000018305   组织格式：股份有限公司（上市）   注册老本：14,820,546,829 元东谈主民币   基金托管经历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管经历的 批复》（证监许可20141044 号）   打算范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）； 证券投资参议；与证券交易、证券投资步履关系的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营； 证券金钱管理（天下社会保障基金境内托福投资管理、基本养老保障基金证券投资管理、企 业年金基金投资管理和奇迹年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。（照章须经批准 的相貌，经相干部门批准后方可开展打算步履，具体打算相貌以相干部门批准文献或者可证 件为准）。   存续期间：无尽期               二、    托管公约的依据、目的、原则妥协说   （一）依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》）、                                  《公开召募证券 投资基金运作管理办法》           （以下简称《运作办法》                     ）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办 法》  （以下简称《信息败露办法》）               、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规章》                                       （以 下简称《流动性风险管理规章》）               、《公开召募证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指 引》、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》、《证券投资基金信息败露 内容与格式准则第7号〈托管公约的内容与格式〉》、                        《鹏华国证有色金属行业交易型绽开式指 数证券投资基金发起式聚合基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）相等他有 关法律法例制定。   （二）目的   签订本公约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的看守、投资运作、 净值估计、收益分拨、信息败露及相互监督等关系事宜中的权柄、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、缓助信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解说   除非本公约另有约定，本公约系数术语与《基金合同》的相应术语具有议论含义；若有 抵牾，应以《基金合同》为准，并依其要求解说。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相干安排见基金合同和招募诠释 书的规章。         三、    基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径利用监督权 进行监督。   本基金主要投资于想法ETF、标的指数成份股、备选成份股（均含存托笔据）。为更好 地杀青投资想法，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包含主板、创业板相等 他中国证监会允许基金投资的股票）、存托笔据、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、 央行单子、政府救助机构债、所在政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可移动债券、可交换债券相等他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行存款（包 括公约存款、依期存款等）、货币商场器用、同行存单、金钱救助证券、股指期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当中国证监会相干规章）。   本基金可根据相干法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当设施后，可 以将其纳入投资范围。 限制进行监督。   （1）按法律法例的规章及《基金合同》的约定，基金的投资组合比例为：   本基金投资于想法ETF的比例不低于基金金钱净值的90%；每个交易日日终在扣除股指 期货合约需交纳的交易保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券 的比例总共不低于基金金钱净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   若是法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调养。   （2）根据法律法例的规章及《基金合同》的约定，本基金的投资限制为： 净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等； 的10%； 规章的特殊品种除外； 证券畛域的10%； 金钱救助证券，不得跨越其种种金钱救助证券总共畛域的10%； 救助证券期间，若是其信用等级下落、不再稳当投资法度，应在评级呈报发布之日起3个月 内给予一谈卖出； 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不稳当该比 例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    a.本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金金钱净值的    b.本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跨越基金金钱净值的100%。其中，有价证券指想法ETF、股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、金钱救助证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；    c.本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金抓有的股票及 想法ETF总市值的20%；    d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差估计）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关系约定；    e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一 交易日基金金钱净值的20%； 市值之和，不得跨越基金金钱净值的95%；    a.出借证券金钱不得跨越基金金钱净值的30%；    b.参与出借业务的单只证券不得跨越本基金抓有该证券总量的50%；    c.最近6个月内日均基金金钱净值不得低于2亿元；    d.证券出借的平均剩余期限不得跨越30天，平均剩余期限按照市值加权平均估计； 股票合并估计；    除上述第1）、2）、7）、9）、10）、14）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、想法ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不稳当上述 规章投资比例的，基金管理东谈主应当在10个交易日内进行调养，但中国证监会规章的特殊情形 除外。因证券/期货商场波动、基金畛域变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动 性限制、想法ETF暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管理东谈主之外的身分以致基金投 资比例不稳当第1）项投资比例的，基金管理东谈主应当在20个交易日内进行调养，但中国证监 会规章的特殊情形除外。因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之 外的身分以致基金投资比例不稳当第14）项规章的，基金管理东谈主不得新增出借业务，但中国 证监会规章的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的 关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当稳当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金 的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳当程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按调养后的规章实践。 为通过过后监督方法进行监督：   （1）承销证券；   （2）违犯规章向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽株连的投资；   （4）贸易除想法ETF之外的其他基金份额，然则中国证监会另有规章的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、支配证券交易价钱相等他不刚直的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规章不容的其他步履。   如法律法例或监管部门取消或调养上述不容性规章，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行稳当设施后，则本基金投资不再受相干限制或按调养后的规章实践。 监督。   基金管理东谈主运用基金财产贸易基金管理东谈主、基金托管东谈主相等控股推进、现实限度东谈主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳当基金的投资想法和投资策略，遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实践。相干交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 照审慎的风险限度原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方法。基金管理东谈主应严 格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场采用交易敌手；基金管理东谈主在银行间商场进行 现券贸易和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方法进行 交易。基金托管东谈主不合本基金参与银行间商场交易的交易敌手和交易结算方法进行监控。   （1）基金管理东谈主投资携带受限证券，应慑服《对于基金投资非公开刊行股票等携带受 限证券关系问题的通告》等关系法律法例规章。   （2）此处携带受限证券与上文所述的流动性受限金钱并不完满一致，包括经中国证监 会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可 交易证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等携带受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资携带受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的关系基金投资携带受限证券的投资决策经由、风险限度轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应 包括但不限于基金投资携带受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金管理东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个使命日将上述府上书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个使命日内， 以书面或其他两边招供的方法进行说明。   （4）基金投资非公开刊行的携带受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供稳当法 律法例要求的关系书面信息。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、完好，并于拟实践投资指 令前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时期进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等携带受限证券关系问题的通 知》规章，对基金管理东谈主是否慑服法律法例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的关系书面信 息。基金托管东谈主觉得上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资携带受 限证券前就该风险的排斥或防守轮换进行补充书面诠释，并保留检察基金管理东谈主风险管理部 门就基金投资携带受限证券出具的风险评估呈报等备查府上的权柄。不然，基金托管东谈主有权 断绝实践关系指示。因断绝实践该指示形成基金财产亏蚀的，基金托管东谈主不承担相应株连， 并有权呈报中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。若是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应株连。 力等触及到存款银行采用方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应司法细目存款银行，本 基金投资存款银行之外的银行存款出现由于存款银行信用风险而形成的亏蚀机由相干株连 东谈主进行抵偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行存款的存款银行进行监控。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由，灵验防守和限度风 险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。 本着审慎、勤勉守法的原则进行中期单子的投资业务，并应稳当法律法例及监管机构的相干 规章。   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制等事项调养的，基金管理东谈主应提前 通告基金托管东谈主，经基金托管东谈主同意后方可纳入托管东谈主投资监督范围。基金管理东谈主理会基金 托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据泉源或系统开发等身分影响，基金管理东谈主应为基金托 管东谈主系统调养预留所需的合理必要时期。   （二）基金托管东谈主应根据关系法律法例的规章及《基金合同》的约定，对基金金钱净值 估计、种种基金份额净值估计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、 相干信息败露、基金宣传推介材料（需基金管理东谈主主动提供）中登载基金功绩发达数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作相等他运作违犯法律法例、                                  《基金合同》、 本公约相等他关系规章时，应实时以书面格式通告基金管理东谈主限期矫正，基金管理东谈主收到通 知后应实时查对，并以书面格式向基金托管东谈主发出回函，进行解说或举证，诠释非法原因及 矫正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基金 管理东谈主应抵偿因其违犯法律法例、行业自律性规章或《基金合同》或本公约相等他关系规章 而以致投资者和基金托管东谈主碰到的亏蚀。   对于依据交易设施尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违犯关系法律法例规章或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝实践，立即 通告基金管理东谈主，并向中国证监会呈报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交易设施还是成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违犯关系法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通告基金 管理东谈主，并呈报中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规章时期内复兴基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解说或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督呈报的，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法行径，应立即呈报中国证监会，同期通告基金管 理东谈主限期矫正。   基金管理东谈主无刚直意义，断绝、困难基金托管东谈主根据本公约规章利用监督权，或采纳拖 延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡教养仍不改正 的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。           四、   基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管理东谈主估计的基金金钱净值和种种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交 收、相干信息败露和监督基金投资运作等行径。  （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实践或无故延长实践基金管理东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违犯《基金法》、 《基金合同》、本公约相等他关系规章时，基金管理东谈主应实时以书面格式通告基金托管东谈主 限期矫正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对说明并以书面格式向基金管理东谈主发出回函， 诠释非法原因及矫正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述限期内，基金管理东谈主有 权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配 合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相干府上以供基金管理东谈主核查托管财产的 完好性和真确性，在规章时期内复兴基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通告的 非法事项未能在限期内矫正的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行径，应立即呈报中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期矫正，并将矫正效率呈报中国证监会。   基金托管东谈主无刚直意义，断绝、困难基金管理东谈主根据本公约规章利用监督权，或采纳 拖延、讹诈等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡教养仍不 改正的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。                  五、   基金财产看守   （一）基金财产看守的原则                                       《基 金合同》及本公约另有规章，不得自走运用、刑事株连、分拨基金的任何财产。 户用度由基金金钱承担。 金财产的完好与孤苦。 定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通 知基金管理东谈主采纳轮换进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产形成亏蚀的，基金管理 东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东谈主对此不承担任何株连，但应给予必 要的协助与配合。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）相等收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产形成的亏蚀等，基金托管东谈主不承担株连。 管基金财产。   （二）《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满或基金管理东谈主告示罢手召募时， 发起资金的认购金额、发起资金提供方相等承诺的认购基金份额抓有期限稳当《基金法》、 《运作办法》等关系规章的，基金管理东谈主应将属于本基金财产的一谈资金划入在基金托管东谈主 为本基金开立的托管账户。同期在规章时期内，由基金管理东谈主在法依期限内聘用稳当《中华 东谈主民共和国证券法》规章的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资呈报，验资呈报需对 发起资金提供方相等抓有的基金份额进行专门诠释。出具的验资呈报应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 （也可称为“托管账户”）。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算 专用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。本基金的一切货币出入步履，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的托管账户进行 本基金业务之外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限株连公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的步履。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一谈基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限株连公司的规章实践。 户的开设、使用的，按关系规章开立、使用并管理；若无相干规章，则基金托管东谈主应当比照 上述对于账户开设、使用的规章实践。   （五）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得干涉天下银行间同行拆 借商场的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记 结算机构的关系规章，以基金的口头在中央国债登记结算有限株连公司、银行间商场计帐所 股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券商场债券和资金的计帐。基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券商场准入备 案。      （六）期货账户的开设和管理      基金管理东谈主根据投资需要按照规章开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述账 户开立后，基金管理东谈主应以书面格式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和市 场监控中心的登委用户名及密码通告基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由 基金管理东谈主进行，重置后务必实时通告托管东谈主。      基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。基金管理东谈主保 证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在相干府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东谈主。      （七）其他账户的开立和管理 基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照关系法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按关系规 定使用并管理。      （八）基金投资银行存款账户的开立和管理      基金投资银行依期存款应由基金管理东谈主与存款银行总行或其授权分行签订总体相助协 议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      存款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，存款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东谈主公章或授权钤记。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章” 和基金托管东谈主有权东谈主名章。存款证实书原件由托管东谈主负责看守。      本基金投资银行存款时，基金管理东谈主应当与存款银行签订具体存款公约。存款公约须约 定将托管东谈主为本基金开立的托管账户指定为独一趟款账户，任何情况下，存款银行都不得将 存款本息划往任何其他账户。      为防守特殊情况下的流动性风险，依期存款公约中应当约定提前支取要求。      基金所投资依期存款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与存款银行建立依期对账 机制，确保基金银行存款业务账目及查对的真确、准确。   （九）基金财产投资的关系有价笔据的看守   什物证券、银行依期存款存单等有价笔据由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价笔据分开看守。看守笔据由基金托管东谈主抓有，基金托管东谈主承担看守职 责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构现实灵验限度的证券不承担看守株连。   （十）与基金财产关系的紧要合同及关系笔据的看守   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关系的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主看守。除本公约另有规章外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关系的紧要合同期应 保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个使命日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方法将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件看守期限不低于法律法例规章的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管理东谈主公章或授权钤记的合同传真件或复印件或扫描件并保证其真确性相等 与原件的完满一致性，未经两边协商一致，合同原件不得转化。             六、   指示的发送、说明及实践   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 管理东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”或“被授权东谈主”）及各个东谈主员的 权限范围。基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴样本、指示发送东谈主员的名章样本和署名 样本。 知应由基金管理东谈主法定代表东谈主或授权代表署名并加盖公章，若由授权署名东谈主签署，应附上基 金管理东谈主法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主在收到授权通告并经电话说明后，授权通告即生 效。若是授权通告中载明具体奏效时期的，该奏效时期不得早于基金托管东谈主收到授权通告并 经电话说明的时点。如早于前述时期，则以基金托管东谈主收到授权通告并经电话说明的时点为 授权通告的奏效时期。基金管理东谈主应确保授权通告的原来与扫描件或传真件一致。若授权通 知原来内容与基金托管东谈主收到的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东谈主收到的已奏效的扫 描件或传真件为准，由此产生的株连由管理东谈主承担。   对于基金管理东谈主拟通过基金托管东谈主电子管事平台发送划款指示的，基金管理东谈主需与基金 托管东谈主签署相干管事公约，并提供授权通告相等他基金托管东谈主要求的材料，由基金托管东谈主为 基金管理东谈主的被授权东谈主在电子管事平台竖立相干操作权限。   对于基金管理东谈主通过深证通金融数据交换平台电子直连的方法向托管东谈主发出划款指示 的（以下简称“深证通电子直连”），基金管理东谈主应确保划款指示正当灵验。对于已通过深证 通数据接口识别并干涉基金托管东谈主指示系统的划款指示，基金管理东谈主不可否定其效力，并视 为已通过基金管理东谈主的稳当授权。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东谈主员及相干操作主谈主员之外的任何东谈主败露、透露。   （二）指示的内容   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以相等他资金划拨 指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方法发送的指示，基金管理东谈主发送给基金托管 东谈主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时期、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并 由被授权东谈主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连方法发送的指示、电子管事平台发送 的划款指示或由电子平台推送给基金管理东谈主并需基金管理东谈主说明后技艺发送的划款指示，基 金管理东谈主的被授权东谈主向基金托管东谈主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时期、 金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）。相干登记结算公司向基金托 管东谈主发送的结算通告视为基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、说明和实践 扫描件、深证通电子直连或电子管事平台的方法向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出 的指示，基金管理东谈主不得否定其效力。 易权限内，并依据相干业务司法发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方法发送的 划款指示，基金管理东谈主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东谈主进行灌音电话说明。因基 金管理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示说明，以致资金未能实时到账所形成的亏蚀不由基 金托管东谈主承担。对于通过深证通电子直连或电子管事平台发送的划款指示，基金管理东谈主需在 划款指示追踪界面检察划款指示是否完成。若是由于基金托管东谈主自己差错影响资金未能实时 到账所形成的亏蚀由基金托管东谈主承担。 根据《基金合同》和关系法律法例的规章对指示的内容合规性进行查抄。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件方法发送的指示，基金托管东谈主口头一致性情式审查的方法限于考证划款指 令的前述书面要素是否都全、审核划款指示用章和签发东谈主的署名或名章是否与预留印鉴样 本、被授权东谈主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权通告一致；对于通过深证通 电子直连或电子管事平台方法发送的划款指示，视为由基金管理东谈主灵验被授权东谈主发送，基金 托管东谈主格式审查的方法限于考证划款指示的前述书面要素是否都全。对口头一致性情式审查 无误、正当合规的指示，基金托管东谈主应在规依期限内实践，不得延误。 盖名章并加盖预留印鉴后实时传真或通过其他两边招供的方法提供给基金托管东谈主。 发送指示日完成划款的指示，基金管理东谈主应给基金托管东谈主预留至少距划款限制时点 2 个工 作小时（使命时期：使命日 9:00-11:30，13:00-17:00）的指示实践时期。因基金管理东谈主原因 导致指示传输不足时而未能留出鼓胀的实践时期，以致指示未能实时实践所形成的亏蚀由基 金管理东谈主承担。 并进行电话说明，基金托管东谈主应根据本公约要求按投资指示实践。15:00 之后发送的，基金 托管东谈主费力实践但不保证实践告捷，由于基金管理东谈主未能在规章时期内向基金托管东谈主发送指 令导致划付失败的，由基金管理东谈主承担该株连，基金托管东谈主不承担该株连。 确保基金的证券账户有鼓胀的证券余额。对超头寸的指示，以及跨越证券账户证券余额的指 令，基金托管东谈主可不予实践，但应立即通告基金管理东谈主，由此形成的亏蚀，由基金管理东谈主承 担。      （四）基金管理东谈主发送裂缝指示的情形和处理设施      基金管理东谈主发送裂缝指示的情形包括指示违犯法律法例和本公约，指示发送东谈主员无权或 超过权限发送指示，指示发送东谈主员发送的指示不成辨识或投资指示的要素不全导致无法实践 等情形。  基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示裂缝时，有权断绝实践，并实时 通告基金管理东谈主改正。基金管理东谈主如需取销指示，应在基金托管东谈主实践指示之前出具书面撤 销诠释或在原指示上注明“作废”，并加盖预留印鉴发送给基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进 行电话说明，基金托管东谈主说明后，该书面撤退的诠释或指示奏效。若是基金托管东谈主在收到书 面取销的诠释或指示前已实践原指示，由此形成的亏蚀由基金管理东谈主承担。  （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实践指示的情形和处理设施   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示作歹、非法的，有权暂缓或断绝实践，并实时书面通 知基金管理东谈主矫正。基金管理东谈主收到通告后应实时查对，并以书面格式对基金托管东谈主发出回 函说明，基金管理东谈主未予书面回函说明的，也视为同意基金托管东谈主的处理，由此形成的亏蚀 由基金管理东谈主承担。  （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实践的处理方法  对于基金管理东谈主的灵验指示和通告，除非违犯法律法例、《基金合同》、托管公约，基 金托管东谈主不得无故断绝或拖延实践。基金托管东谈主因差错未按照基金管理东谈主稳当法律法例、 《基金合同》及本公约规章的灵验指示实践或拖延实践基金管理东谈主的前述灵验指示，以致基 金的利益受到挫伤的，基金托管东谈主应负抵偿株连。  （七）被授权东谈主员及授权权限的变更   基金管理东谈主若对授权通告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改， 及/或权限的修改），修改授权通告的文献应由基金管理东谈主加盖公章并由其法定代表东谈主或授权 代表署名（如是授权代表，需要由法定代表东谈主出具授权书）。基金管理东谈主对授权通告的修改 应当至少提前 1 个使命日以传真或电子邮件发送扫描件的格式发送给基金托管东谈主，同期电 话通告基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更通告后应向基金管理东谈主电话说明。基金管理东谈主对授 权通告的内容的修改自通告投递基金托管东谈主并经基金托管东谈主说明无异议之时起奏效。基金管 理东谈主在尔后 3 个使命日内将对授权通告修改的文献原件送交基金托管东谈主，原件与传真件或 扫描件不一致的，基金托管东谈主应实时与基金管理东谈主推敲给予说明，在说明前基金托管东谈主以传 真件或扫描件为准实践指示，由此产生的株连由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主更换被授权东谈主 通告奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被更动授权东谈主员超权限发送的指示， 基金托管东谈主不予实践。如因托管东谈主差错形成亏蚀的，由托管东谈主承担株连。   （八）其他事项   除因其自己非常或紧要罪状原因以致基金的利益受到挫伤而负抵偿株连外，基金托管东谈主 按照法律法例、本公约的规章实践基金管理东谈主指示而引起的任何亏蚀，基金托管东谈主不负抵偿 株连。                七、   交易及计帐交收安排  （一）基金管理东谈主负责采用代理本基金证券、期货贸易的证券打算机构、期货经纪机构。   基金管理东谈主应制定采用证券贸易的证券打算机构的法度和设施，并负责根据相干法度以 及里面管理轨制细目本基金的证券打算机构，租用其交易单元行为基金的专用交易单元。基 金管理东谈主负责与其采用的证券打算机构签订托福公约，并在法定信息败露公告中败露关系内 容。基金管理东谈主应依据基金托管东谈主要求实时将本基金的证券打算机构、基金专用交易单元号、 佣金费率等相干府上以及变更情况实时以书面格式通告基金托管东谈主。   基金管理东谈主负责采用代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同， 其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相干规章实践，若无明确规章的，可参照关系证券 经纪机构采用的司法实践。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排 东谈主证券资金结算公约》          ，共同慑服中国证券登记结算有限株连公司（下称“中登公司”）制定 的相干业务司法和规章，该等司法和规章以及《托管东谈主证券资金结算公约》自动成为本要求 约定的内容。基金管理东谈主瞻念察并招供，若是本公约与中登公司相干业务司法、规章以及《托 管东谈主证券资金结算公约》的约定相突破的，以中登公司相干业务司法、规章以及《托管东谈主证 券资金结算公约》的约定为准。   本基金投资于交易所证券发生的资金计帐交割由基金托管东谈主负责办理。本基金系数场内 证券交易的计帐交割由基金托管东谈主行为终点结算参与东谈主代理所托管的基金与中登公司进行 结算，场内证券投资的应付计帐款由基金托管东谈主根据中登公司的交收数据主动从托管账户中 扣收。   基金托管东谈主承担由基金托管东谈主差错形成的平淡结算、交收业务无法完成的株连；若由于 基金管理东谈主原因形成的平淡结算业务无法完成，株连由基金管理东谈主承担。   （三）资金、证券账目和交易记载查对   基金管理东谈主按日进行交易记载的查对。对外败露净值之前，必须保证今日系数现实交易 记载与基金司帐账簿上的交易记载完满一致。若是现实交易记载与司帐账簿记载不一致，造 成基金司帐核算不完好或不真确，由此导致的亏蚀由基金管理东谈主承担。   资金账目按日核实。   基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日结果后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金管理东谈主和基金托管东谈主每月月末终末一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （四）基金申购、赎回和移动业务处理的基本规章   基金管理东谈主和基金托管东谈主应当按照《基金合同》、《招募诠释书》的约定，在基金申购、 赎回的时期、步地、方法、设施、价钱、用度、收款或付款等各方面相互配合，积极履行各 自的义务，保证基金的申购、赎回使命能够顺利进行。 金管理东谈主应付传递的申购、赎回绽开式基金的数据真确性、准确性、完好性负责。基金托管 东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时划付赎回款项。 东谈主发送关系数据，如因各式原因，该系统无法平淡发送，两边可协商惩处处理方法。基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关系规章保存。 不然，由基金管理东谈主承担相应的株连。 到账日历并通告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通 知基金管理东谈主采纳轮换进行催收，由此形成基金亏蚀的，基金管理东谈主应负责向关系当事东谈主追 偿基金的亏蚀，但应给予必要的协助与配合。   划付赎回款、移动转出款时，如基金资金账户有鼓胀的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主不承担株连， 株连由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方法对账外，与投资关系的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的格式、内容、发送、吸收和说明方法等与投资指示议论。   （五）资金净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金计帐遵守“全额计帐、净额交收”的原则， 即逐日按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金移动转存款）与托管账户应付额 （含赎回资金、赎回费、基金移动转出款及移动费）的差额来细目托管账户净应收额或净应 付额，以此细目资金交收额。基金托管东谈主应当为基金管理东谈主提供稳当方法，便于基金管理东谈主 进行查询和账务管理。   当存在资金账户净应付额时，如基金资金账户有鼓胀的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主应实时通告基 金管理东谈主，基金托管东谈主不承担株连；如系基金管理东谈主的原因形成，株连由基金管理东谈主承担， 基金托管东谈主不承担垫款义务。              八、   基金金钱净值估计和司帐核算   （一）基金金钱净值的估计和复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值按照每个估值日闭市后，该类基金金钱净值除以当日该类基金份额的 余额数目估计，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的裂缝计入基金 财产。基金管理东谈主不错开荒大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。法律法例另有规章的， 从其规章。   基金管理东谈主应于每个估值日对基金金钱估值，但基金管理东谈主根据法律法例或《基金合 同》的规章暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务 指引》、《企业司帐准则》相等他法律法例的规章。基金金钱净值和种种基金份额净值由基 金管理东谈主负责估计，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日对基金金钱估值后，将 基金金钱净值、种种基金份额净值以两边招供的方法发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净 值估计效率复核后以两边招供的方法发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按规章对种种基金 份额净值给予公布。 本基金的基金司帐株连方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分规划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东谈主对基金净值信 息的估计效率对外给予公布，基金托管东谈主不承担由此产生的亏蚀或株连。   （二）基金金钱估值方法   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）估值差错处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳当、合理的轮换确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值裂缝时，视为该类 基金份额净值裂缝。   发生估值裂缝时，《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自己的差错形成估值裂缝，导致其他当事东谈主碰到亏蚀的，差错的株连东谈主应当对由于该 估值裂缝碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直经济亏蚀按下述“估值裂缝处理原则”给予抵偿， 承担抵偿株连。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据估计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东谈主形成亏蚀机，估值裂缝株连方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝株连方承担；由于估值裂缝株连方未 实时更正已产生的估值裂缝，给当事东谈主形成亏蚀的，由估值裂缝株连方对径直亏蚀承担抵偿 株连；若估值裂缝株连方还是积极融合，况且有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿株连。估值裂缝株连方应付更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值裂缝已得到更正。   （2）估值裂缝的株连方对关系当事东谈主的径直亏蚀负责，不合波折亏蚀负责，况且仅对 估值裂缝的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值裂缝而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值裂缝 株连方仍应付估值裂缝负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益亏蚀（“受损方”）                   ，则估值裂缝株连方应抵偿受损方的亏蚀，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；若是得到 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的抵偿 额加上还是得到的欠妥得利返还的总数跨越其现实亏蚀的差额部分支付给估值裂缝株连方。   （4）估值裂缝调养收受尽量复原至假定未发生估值裂缝的正确情形的方法。   （5）估值裂缝株连方断绝进行抵偿时，若是因基金管理东谈主差错形成基金金钱亏蚀机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，若是因基金托管东谈主差错形成基金金钱亏蚀 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方造 成基金金钱的亏蚀，并断绝进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）若是出现估值裂缝确当事东谈主未按规章对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规章，基金管理东谈主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿株连，则基金管理东谈主有权向出现差错确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补 偿由此发生的用度和碰到的亏蚀。   （7）按法律法例规章的其他原则处理估值裂缝。   估值裂缝被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值裂缝发生的原因细目 估值裂缝的株连方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值裂缝形成的亏蚀进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法由估值裂缝的株连方进行更正和抵偿 亏蚀；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值裂缝的更正向关系当事东谈主进行说明。   （1）任一类基金份额净值估计出现裂缝时，基金管理东谈主应当立即给予矫正，通报基金 托管东谈主，并采纳合理的轮换防守亏蚀进一步扩大。   （2）裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。前述内容如法律法例或监管机关另有规章的，从其规章处理。   （3）由于本基金的基金司帐株连方由基金管理东谈主担任，与本基金关系的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分规划后，尚不成达成一致的，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公 章或授权钤记的书面说晴明，按基金管理东谈主的建议实践，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产 形成的亏蚀，由基金管理东谈主负责赔付。      （4）若基金管理东谈主估计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基金托 管东谈主未对估计过程提倡疑义或要求基金管理东谈主书面诠释，基金份额净值出错且形成基金份额 抓有东谈主亏蚀的，应根据法律法例的规章对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金 支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照拂理费和托管费的比例各自承担相应的责 任。      （5）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金金钱净值和基金份额净值的估计效率，固然多 次再行估计和查对仍不成达成一致时，为幸免不成按时败露净值的情形，以基金管理东谈主的计 算效率对外败露，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的亏蚀，基金托管东谈主给予免责。      （6）由于一方当事东谈主提供的信息裂缝，另一方当事东谈主在采纳了必要合理的轮换后仍不 能发现该裂缝，进而导致净值估计裂缝形成基金份额抓有东谈主的亏蚀，以及由此形成以后交易 日净值估计顺延裂缝而引起的基金份额抓有东谈主的亏蚀，由提供裂缝信息确当事东谈主一方负责赔 偿。      （7）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统诞生而产生的净值估计尾差，以基金 管理东谈主估计效率为准。      （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法的第 9 项进行估值时，所造 成的裂缝不行为基金金钱估值裂缝处理。      （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司、指数编制机构以及 存款银行品级三方机构发送的数据裂缝、遗漏，或由于国度司帐计谋变更、商场司法变更等 非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采纳必要、稳当、合理 的轮换进行查抄，然则未能发现该裂缝而形成的基金金钱净值估计裂缝，基金管理东谈主和基金 托管东谈主罢免抵偿株连。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的轮换松开或排斥由此 形成的影响。      （四）暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门规章的司帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归并记账方法会通 计处理原则，分别孤苦时诞生、登记和看守基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 矫正，保证相干各方平行登录的账册记载完满相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的估计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和依期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后5个使命日内完成；             《基金合同》奏效后，基金招募诠释书、基金居品府上摘记的信 息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募诠释书和基金居品府上 摘记，并登载在规章网站上，其中基金居品府上摘记还应当登载在基金销售机构网站或营业 网点；基金招募诠释书、基金居品府上摘记其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金斥逐运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募诠释书和基金居品府上摘记。季度报 告应在季度结果之日起15个使命日内给予公告；中期呈报在司帐年度半年终了后两个月内予 以公告；年度呈报在司帐年度终了后三个月内给予公告。《基金合同》奏效不足2个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核效率书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度呈报完 成当日，将关系呈报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个使命日内完成复 核，并将复核效率书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期呈报完成当日，将关系呈报提供 给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个使命日内完成复核，并将复核效率书面通 知基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度呈报完成当日，将关系呈报提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 45 个使命日内完成复核，并将复核效率书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主 和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传简直方法或两边约定的其他方法进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表或呈报存在不符时，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方法为准；若两边无法达成一致， 以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的报表或呈报上 加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核主张书或进行电子说明，两边各自留存一份。如 果基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就相干报表或呈报达成一致，基金 管理东谈主有权按照其编制的报表或呈报对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监 会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报或年度呈报复核已矣后，需盖印确 认或出具相应的复核说明书或进行电子说明，以备有权机构对相干文献审核时提醒。   （八）基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制效率。                  九、   基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方法是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售管事费费率不同，将导致种种基金份额在可供分拨利 润上有所不同；   在不违犯法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东谈主可 调养基金收益分拨原则和支付方法，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施设施   基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。      基金收益分拨决策细目后，由基金管理东谈主依照《信息败露办法》在规章弁言公告。      基金管理东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分拨的全 部资金划入基金管理东谈主的指定账户。                     十、   基金信息败露      （一）遁入义务                                       《流动性风险管理 规章》相等他关系规章外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予遁入。基金管理东谈主与基金托管东谈主对本基金的任何信息，不得在其公开败露 之前，先行对两边和基金份额抓有东谈主大会之外的任何机构、组织和个东谈主透露。法律法例另有 规章的除外。                           《基金合同》及本公约规章的义务所必 要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察的基金的遁入信息，况且应当将遁入信息限制 在为履行前述义务而需要了解该遁入信息的职员范围之内。然则，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违犯遁入义务：      （1）非因基金管理东谈主和基金托管东谈主的原因导致遁入信息被败露、透露或公开；      （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主为慑服和效能法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会 等监管机构的大呼、决定所作念出的信息败露或公开；      （3）因审计、法律等专科管事向外部专科参谋人提供信息，并要求专科参谋人慑服遁入义 务；      （4）法律法例或有权机构要求败露的；      （5）因不可抗力发生信息败露或公开的。      （二）信息败露的内容      基金的信息败露内容主要包括基金招募诠释书、                          《基金合同》、托管公约、基金居品府上 摘记、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格、基金依期呈报（包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报）、临时呈报、袒露 公告、基金份额抓有东谈主大会决议、计帐呈报、实施侧袋机制期间的信息败露、投资想法ETF 的信息败露及中国证监会规章的其他信息。基金年度呈报中的财务司帐部分需经稳当《中华 东谈主民共和国证券法》规章的司帐师事务所审计后，方可败露。      （三）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息败露中的职责和信息败露设施      基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息败露过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，缓助 信用，严守好意思妙。基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据相干法律法例、《基金合同》的规章各自 承担相应的信息败露职责。基金管理东谈主负责办理与基金关系的信息败露事宜，基金托管东谈主应 当按影相干法律法例和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基 金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主给予公布。      基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证按照法定的方法和时限履行信息 败露义务。      基金管理东谈主应当在中国证监会规章的时期内，将应予败露的基金信息通过规章弁言败露。 根据法律法例应由基金托管东谈主公开败露的信息，基金托管东谈主将通过规章弁言公开败露。      当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金相干信息：      （1）基金投资所触及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （2）因不可抗力或其他情形以致基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金金钱价值 时；      （3）面前一估值日基金金钱净值50%以上的金钱出现无可参考的活跃商场价钱且收受 估值时期仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主暂停 估值的；      （4）法律法例规章、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。      对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延长败露的（如暂停败露种种基金份额净 值），基金管理东谈主应实时向中国证监会呈报，并与基金托管东谈主协商采纳转圜轮换。不可抗力 情形隐藏后，基金管理东谈主和基金托管东谈主应实时复原办理信息败露。      基金托管东谈主应当按照法律法例、中国证监会的规章和《基金合同》的约定，对基金管理 东谈主编制的基金金钱净值、种种基金份额净值、基金功绩发达数据、基金份额申购赎回价钱、 基金依期呈报、更新的招募诠释书、基金居品府上摘记、基金计帐呈报等公开败露的相干基 金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。      基金年度呈报中的财务司帐呈报必须经稳当《中华东谈主民共和国证券法》规章的司帐师事 务所审计。      照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例规章将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与 所公告的内容完满一致。      （四）基金托管东谈主呈报      基金托管东谈主应按《基金法》                 、《信息败露办法》和其他关系法律法例的规章于上半年度结 束后两个月内、每年结果之日起三个月内在基金中期呈报及年度呈报等分别出具托管东谈主报 告。                       十一、 基金用度      （一）基金管理费的计提比例和计提方法      本基金的管理费按前一日基金金钱净值扣除前一日所抓有想法 ETF 基金份额所对应基 金金钱净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的估计方法如下：      H＝E×0.50%÷往常天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金金钱净值扣除前一日所抓有想法 ETF 基金份额所对应基金金钱净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方法于次月首日起 5 个使命日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历 顺延。      （二）基金托管费的计提比例和计提方法      本基金的托管费按前一日基金金钱净值扣除前一日所抓有想法 ETF 基金份额所对应基 金金钱净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的估计方法如下：      H＝E×0.10%÷往常天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金金钱净值扣除前一日所抓有想法 ETF 基金份额所对应基金金钱净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方法于次月首日起 5 个使命日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   （三）销售管事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费年费率为 0.25%， I 类基金份额的销售管事费年费率为 0.10%。本基金销售管事费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额抓有东谈主管事，基金管理东谈主将在基金年度呈报中对该项 用度的列支情况作专项诠释。C 类、I 类基金份额的销售管事费计提的估计公式如下：   H＝E×该类基金份额销售管事费年费率÷往常天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为该类基金份额前一日的基金金钱净值   销售管事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方法于次月首日起 5 个使命日内 按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支 付日历顺延。   （四）     《基金合同》奏效后与基金相干的信息败露用度、                          《基金合同》奏效后与基金相干 的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认证费、基金份额抓有东谈主大会用度、证券 /期货等交易、结算用度、基金的银行汇划用度、基金的相干账户的开户用度及重视用度、投 资想法 ETF 的相干用度（包括但不限于想法 ETF 的交易用度、申赎用度等）等根据关系法 规、《基金合同》及相应公约的规章，由基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示并根据用度实 际支拨金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的相貌   基金管理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未完满履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失、《基金合同》奏效前的相干用度（包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息败露费 用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据相干法律法例以及中国证监 会的关系规章不得列入基金用度的相貌不列入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费、销售管事费的复核设施   基金托管东谈主对不稳当《基金法》                、《运作办法》等关系规章、《基金合同》以及本公约的 其他用度有权断绝实践。   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费、销售管事费等，根据本公约 和《基金合同》的关系规章进行复核。   （七）若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯关系法律法例的关系规章和《基金合同》、 本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版面解说，若是基金托管 东谈主觉得基金管理东谈主无刚直或合理的意义，不错断绝支付。             十二、 基金份额抓有东谈主名册的看守   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看守基金份额抓有东谈主名册，基金份额抓有东谈主名册至 少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看守，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照当今相干司法分别看守基金份额抓有东谈主名册。看守方法不错收受电 子或文档的格式。看守期限不低于法定最低期限。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》斥逐日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十 个使命日内提交；        《基金合同》奏效日、                 《基金合同》斥逐日等触及到基金进击事项日历的基 金份额抓有东谈主名册应于发诞辰后十个使命日内提交。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善看守基金份额抓有东谈主名册，应按关系 法例规章各自承担相应的株连。              十三、 基金关系文献档案的保存   基金管理东谈主、基金托管东谈主按各自职责完好保存原始笔据、记账笔据、基金账册、交易记 录和进击合同等，保存期限不低于法律法例规章的最低年限，对相干信息负有遁入义务，但 司法强制查抄情形及法律法例规章的其它情形除外。其中，基金管理东谈主应保存基金财产管理 业务步履的记载、账册、报表和其他相干府上，基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的记载、 账册、报表和其他相干府上。   基金管理东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主处。基金管理 东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、公约传真给基金托管东谈主。      基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主吸收基金的关系文献。             十四、 基金托管东谈主和基金管理东谈主的更换      （一）基金管理东谈主职责斥逐后，仍应妥善看守基金管理业务府上，保证不作念出对基金份 额抓有东谈主的利益形成挫伤的行径，并与新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主实时办理基金管理 业务的布置手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主查对 基金金钱总值和净值。      （二）基金托管东谈主职责斥逐后，仍应妥善看守基金财产和基金托管业务府上，保证不作念 出对基金份额抓有东谈主的利益形成挫伤的行径，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办 理基金财产和基金托管业务的布置手续。基金管理东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值。      （三）其他事宜见《基金合同》的相干约定。                   十五、 不容行径      本公约当事东谈主不容从事的行径，包括但不限于：      （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其管理或托管的不同基金财产。      （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。      （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担亏蚀。      （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主透露基金打算过程中任何尚未按法律法例规章的 方法公开败露的信息。      （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的平淡灵验指示拖延或断绝实践。      （八）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其高档基金管理东谈主员和其他 从业东谈主员相互兼职。   （九）基金托管东谈主暗里动用或刑事株连基金金钱，根据基金管理东谈主的正当指示、                                   《基金合同》 或托管公约的规章进行刑事株连的除外。   法律法例或监管机关取消或调养上述不容行径的，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 稳当设施后，则本基金投资不再受相干限制或按调养后的规章实践。           十六、 托管公约的变更、斥逐与基金财产的计帐  （一）托管公约的变更与斥逐   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与《基金合同》的规章有任何突破。   发生以下情况，本公约斥逐：   （1）《基金合同》斥逐；   （2）基金托管东谈主斥逐、照章被取销、停业或有其他基金托管东谈主收受基金金钱；   （3）基金管理东谈主斥逐、照章被取销、停业或有其他基金管理东谈主收受基金管理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》规章的斥逐事项。   （二）基金财产的计帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主按照《基金合同》的约定及关系法律法例的规章对本基金的 财产进行计帐。                 十七、 负约株连和株连差异   （一）本公约当事东谈主不履行本公约或履行本公约不稳当约定的，应当承担负约株连。   （二）因本公约当事东谈主负约给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当分别对各 自的行径照章承担抵偿株连，因共同行径给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当 承担连带抵偿株连，对亏蚀的抵偿，仅限于径直亏蚀。   （三）一方当事东谈主违犯本公约，给另一方当事东谈主形成亏蚀的，开心担抵偿株连。   （四）发生下列情况时，当事东谈主免责： 流行病、政府行径、歇工、停工、停电、通信失败等，非因基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金 行政管事机构（若有）自己原因导致的时期系统畸形事故、计谋法例的修改或监管要求调养 等情形。因交易所、银行、登记结算机构的交易、结算系统出现故障导致的交易、结算无法 进行的情形，因电信管事商原因导致资金划付的采汇集断、无法使用的情形，组成不可抗力 事件； 定行为或不行为而形成的亏蚀等； 亏蚀等。   （五）当事东谈主一方负约，另一方在职责范围内有义务实时采纳必要的轮换，费力防守损 失的扩大。莫得采纳稳当轮换以致亏蚀进一步扩大的，不得就扩大的亏蚀要求抵偿。非负约 方因防守亏蚀扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   （六）负约行径虽已发生，但本公约能够继续履行的，在最大限制地保护基金份额抓有 东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当继续履行本公约。   （七）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金管理东谈主和 基金托管东谈主固然还是采纳必要、稳当、合理的轮换进行查抄，然则未能发现裂缝的，由此造 成基金财产或投资东谈主亏蚀，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿株连。然则基金管理东谈主和基金 托管东谈主应积极采纳必要的轮换排斥或松开由此形成的影响。   （八）本公约所述株连差异仅指基金/基金管理东谈主、基金/基金托管东谈主之间的株连差异， 并不影响承担株连一标的其他株连方追索的权柄。   （九）本公约所指亏蚀均为径直亏蚀。            十八、 适用法律与争议惩处方法   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港终点行政区、澳 门终点行政区和台湾地区法律）并从其解说。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约关系的争议可通过友好 协商惩处。但争议未能以协商方法惩处的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照 深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对 两边当事东谈主均有管理力。除非仲裁裁决另有规章，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续古道、 勤勉、守法地履行《基金合同》和本公约规章的义务，重视基金份额抓有东谈主的正当权益。               十九、 托管公约的效力   （一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管公约草案，应经 托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，公约当事东谈主两边根据中国证 监会的主张修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）本公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效，与《基 金合同》具有同等法律效力。本公约的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐效率报中国证 监会备案并公告之日止。   （三）本公约自奏效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律管理力。   （四）本公约原来一式三份，公约两边各执一份，由基金管理东谈主根据需要上报监管机构 一份，每份具有同等法律效力。              二十、 托管公约的签订   本公约经基金管理东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管公约上盖印，并 由各自的法定代表东谈主或授权代表签章，并注明基金托管公约的签订地点和签订日历。 本页无正文，为《鹏华国证有色金属行业交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金托 管公约》的署名盖印页。 基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（签章）              ： 基金托管东谈主：中信证券股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（签章）              ： 签订地点： 签订日历：二〇二四年    月   日