国联物联网主题活泼成立搀和型     证券投资基金       托管契约 基金经管东说念主：国联基金经管有限公司 基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                                                   目             录  鉴于国联基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限包袱公司，拟召募国联物联网主题活泼成立搀和型证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按影相干法律律例的功令具备担任基金托管东说念主的经验和才略；   鉴于国联基金经管有限公司拟担任国联物联网主题活泼成立搀和型证券投 资基金的基金经管东说念主，交通银行股份有限公司拟担任国联物联网主题活泼成立 搀和型证券投资基金的基金托管东说念主；   基金经管东说念主承诺其瞻念察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户尽 职走访和客户身份贵府及交易记载保存经管办法》、《金融机构大额交易和可 疑交易呈报经管办法》、《中国东说念主民银行对于加强反洗钱客户身份识别关系工 作的文书》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东说念主民银行对于进一步作念好受益通盘 东说念主身份识别职责关系问题的文书》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱相干法律法 规、监管功令，将严格遵命上述功令，不会违反任何前述功令；承诺用于投资 的资金开始不属于坐法不法所得相等收益；承诺投资的资金开始和去处不波及 洗钱、恐怖融资和逃税等行为；承诺在法律律例允许的规模内向基金托管东说念主出 示真实灵验的身份证件或者其他身份评释文献，提供真实灵验的业务性质与股 权或者胁制权结构、提供居品受益通盘东说念主的信息和贵府，并在居品受益通盘东说念主 发生变化时，实时文书基金托管东说念主并按基金托管东说念主要求完成更新；承诺积极履 行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等坐法不法行为；   基金经管东说念主承诺基金经管东说念主相等关联方均不属于中国法律律例认同的说合 国及相干国度、组织、机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布 的涉恐及反洗钱相干风险名单内的企业或个东说念主；不位于中国法律律例认同的被 说合国及相干国度、组织、机构制裁的国度和地区；   基金经管东说念主承诺，其已根据《中华东说念主民共和国个东说念主信息保护法》等适用的 现行法律律例、监管功令的要求，实践了个东说念主信息处理者同意担的义务。对于 按功令应向基金托管东说念主提供的天然东说念主个东说念主信息，其已按影相干法律律例、监管 功令的要求，实践了必需的手续；  为明确国联物联网主题活泼成立搀和型证券投资基金的基金经管东说念主和基金 托管东说念主之间的权柄义务关系，特制订本契约；  除非文义另有所指，本契约的通盘术语与《国联物联网主题活泼成立搀和 型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有 疏通的含义。若有违反应以《基金合同》为准，并依其条件解释。 一、基金托管契约当事东说念主 （一）基金经管东说念主    称号：国联基金经管有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区巩固门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    成立时刻：2013 年 5 月 31 日    批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号    注册本钱：东说念主民币柒亿伍仟万元整    组织口头：有限包袱公司    存续期间：握续谋略    （二）基金托管东说念主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）摆脱交易检修区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时刻：1987 年 3 月 30 日    批准建立机关及批准建立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   谋略规模：罗致公众入款；披发短期、中期和永久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证行状及担保；代理收付款项业务；提供赞助箱行状；经国务 院银行业监督经管机构批准的其他业务；谋略结汇、售汇业务。   注册本钱：742.63 亿元东说念主民币   组织口头：股份有限公司   存续期间：握续谋略 二、基金托管契约的依据、方针和原则   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募通达式证券投资基金流动性风险经管功令》（以下简称“《经管规 定》” ）、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简称《信息披 露办法》）、《国联物联网主题活泼成立搀和型证券投资基金基金合同》（以 下简称《基金合同》）相等他关系功令执意。   本契约的方针是明确基金经管东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的赞助、投 资运作、净值狡计、收益分拨、信息败露及相互监督等关系事宜中的权柄、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金经管东说念主和基金托管东说念主罢职对等自发、老诚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本契约。 三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行为愚弄监督权 对基金的投资规模、投资对象进行监督。   本基金的投资对象是具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板相等他经中国证监会核准上市的股票）、债券 （包括国债、金融债券、地方政府债、央行单子、短期融资券、超短期融资券、 中期单子、企业债券、公司债券、可盘曲公司债券（含可分离交易可转债）、 可交换公司债券、中小企业私募债券、次级债等）、财富支握证券、银行入款、 货币商场器具、债券回购、同行存单、权证、股指期货、国债期货及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会的相干规 定）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在实践适 当才略后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：股票投资占基金财富的比例规模为 0-95%，其中投 资于“物联网主题”相干证券的比例不低于非现款基金财富比例的 80%。本基金 每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当 保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   股指期货、国债期货的投资比例依照法律律例或监管机构的功令奉行。如 果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在实践适 当才略后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   基金托管东说念主对基金经管东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起 启动实践。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适当以下功令：  （1）本基金股票投资占基金财富的比例规模为 0-95%，其中投资于“物联网 主题”相干证券的比例不低于非现款基金财富的 80%；  （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，应当保握不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；  （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金财富净值的 10％；  （4）本基金经管东说念主经管的一王人基金握有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％；  （5）本基金握有的一王人权证，其市值不得跳跃基金财富净值的 3％；  （6）本基金经管东说念主经管的一王人基金握有的团结权证，不得跳跃该权证的  （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金资 产净值的 0.5％；  （8）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种财富支握证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10％；  （9）本基金握有的一王人财富支握证券，其市值不得跳跃基金财富净值的  （10）本基金握有的团结(指团结信用级别)财富支握证券的比例，不得跳跃 该财富支握证券规模的 10％；  （11）本基金经管东说念主经管的一王人基金投资于团结原始权益东说念主的种种财富支握 证券，不得跳跃其种种财富支握证券计算规模的 10％；  （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。 基金握有财富支握证券期间，若是其信用品级下落、不再适当投资表率，应在 评级呈报讦布之日起 3 个月内给予一王人卖出；  （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金过问宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金财富净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行商场中的债券回购最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵命下列投资比例限制： 净值的 10%； 券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支握证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 过上一个交易日基金财富净值的 20%； 算）应当适当基金合同对于股票投资比例的关系约定； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一交易日基金财富净值的 30%；   （16）本基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃本基金财富净值 的 10%；   （17）本基金总财富不得跳跃基金净财富的 140%；   （18）本基金经管东说念主经管的一王人通达式基金（包括通达式基金以及处于开 放期的按时通达基金）握有一家上市公司刊行的可畅达股票，不跳跃该上市公 司可畅达股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一王人投资组合握有一家上市公司发 行的可畅达股票，不跳跃该上市公司可畅达股票的 30%；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 规模保握一致；  （20）本基金主动投资于流动性受限财富的市值计算不得跳跃基金财富净值 的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等本基金经管东说念主 之外的身分以至本基金不适当前述比例限制的，本基金经管东说念主不得主动新增流 动性受限财富的投资；  （21）法律律例及中国证监会功令的其他投资比例限制。   除第（2）、（12）、（19）、（20）条之外，因证券商场波动、上市公司 合并、基金规模变动、股权分置转换中支付对价等基金经管东说念主之外的身分以至 基金投资比例不适当上述功令投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进 行颐养，但中国证监会功令的颠倒情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资战略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之 日起启动。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在实践 适合才略后，则本基金投资不再受相干限制。 金投资碎裂行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。  （1）承销证券；  （2）违反功令向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽包袱的投资；  （4）买卖其他基金份额，但国务院证券监督经管机构另有功令的除外；  （5）向本基金的基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱相等他不正直的证券交易行为；  （7）法律、行政律例和国务院证券监督经管机构功令碎裂的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相等控股激动、实 际胁制东说念主或者与其有其他首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他首要关联交易的，应当适当基金的投资地方和投资战略， 罢职基金份额握有东说念主利益优先原则，预防利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场公道合理价钱奉行。相干交易必须事前得到基金托管东说念主的 同意，并按法律律例给予败露。首要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或颐养上述碎裂性功令，如适用于本基 金，基金经管东说念主在实践适合才略后，可不受上述功令的限制或按颐养后的功令 奉行。 基金经管东说念主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关系法律律例的功令和《基金合同》的约定对于基金 经管东说念主参与银行间商场交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。   基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律律例及行业表率的银行间商场交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内电话或回函证实收到该 名单。基金经管东说念主应按时和不按时对银行间商场现券及回购交易敌手的名单进 行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内电话或书面回函证实，新名单 自基金托管东说念主证实当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但 尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。   （2）基金经管东说念主参与银行间商场交易时，有包袱胁制交易敌手的资信风险， 由于交易敌手资信风险引起的赔本,基金经管东说念主应当负责向相干包袱东说念主追偿。 基金经管东说念主采纳入款银行进行监督。   基金投资银行按时入款的，基金经管东说念主应根据法律律例的功令及基金合同 的约定，确定适当条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否适当关系功令进行监督。   本基金投资银行入款应适当如下功令：  （1）基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按时对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真实、准确。  （2）基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据相干功令，就本基金银行入款业务另 行签订书面契约，明确两边在相干契约签署、账户开设与经管、投资指示传达 与奉行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献赞助以及入款证实书的开立、 传递、赞助等历程中的权柄、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额握有东说念主的正当权益。  （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核相干契约、账户贵府、投资指示、入款证实书等关系文献，切实实践托管职 责。  （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵命《基金 法》、《运作办法》等关系法律律例，以及国度关系账户经管、利率经管、支 付结算等的各项功令。  （1）基金投资畅达受限证券，应遵命《对于基金投资非公斥地行股票等流 通受限证券关系问题的文书》等关系法律律例功令。  （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公开 刊行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交 易证券,不包括由于发布首要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。  （3）基金经管东说念主应在基金初次投资畅达受限证券前,向基金托管东说念主提供经基 金经管东说念主董事会批准的关系基金投资畅达受限证券的投资决策历程、风险胁制 轨制。基金投资非公斥地行股票,基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资 额度和投资比例胁制情况。 基金经管东说念主应至少于初次奉行投资指示之前两个工 作日将上述贵府书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有浪掷的时刻进行审核。 基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个职责日内,以书面或其他两边认同的款式确 认收到上述贵府。  （4）基金投资畅达受限证券前,基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律法 规要求的关系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成 本占基金财富净值的比例、已握有畅达受限证券市值占财富净值的比例、资金 划付时刻等。基金经管东说念主应保证上述信息的真实、完好,并应至少于拟奉行投 资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有浪掷 的时刻进行审核。  （5）基金托管东说念主打发基金经管东说念主提供的关系书面信息进行审核，基金托管 东说念主觉得上述贵府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金经管东说念主在投资流 通受限证券前就该风险的排除或预防模范进行补充书面说明,并保留搜检基金 经管东说念主风险经管部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估呈报等备查贵府 的权柄。不然,基金托管东说念主有权拒却奉行关系指示。因拒却奉行该指示形成基 金财产赔本的,基金托管东说念主不承担任何包袱,并有权呈报中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处置。 若是基金托管东说念主切实实践监督职责,则不承担任何包袱。 对基金经管东说念主投资中小企业私募债券进行监督。   基金经管东说念主根据法律、律例、监管部门的功令，本着审慎、勤勉尽职的原 则，针对中小企业私募债券的投资，制定了相干风险胁制轨制及决策历程，以 表率对中小企业私募债券的投资决策历程、风险胁制，并与基金托管东说念主签订 《基金投资中小企业私募债风险胁制补充契约》。   基金经管东说念主已将经董事会批准的相应风险胁制轨制及决策历程提供给基金 托管东说念主，若基金经管东说念主对相干轨制进行更正，应实时提供给基金托管东说念主。基金 托管东说念主应依据届时灵验的轨制文献及基金合同、本托管契约的约定，对基金管 理东说念主投资中小企业私募债券是否遵命相干轨制、决策历程、流动性风险处置预 案以及相干投资额度和投资比例、投资限制进行监督。   如今后法律律例对基金投资中小企业私募债券另有功令的，从其功令。 对基金投资中期单子的监督 《基金投资中期单子风险胁制补充契约》。 基金投资中期单子相干流动性风险处置预案提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对 基金经管东说念主是否遵命相干轨制、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例 的情况进行监督。   基金经管东说念主确定基金投资中期单子的，应根据《托管契约》及相干补充协 议的约定向基金托管东说念主提供其托管基金拟购买中期单子的数目和价钱、应划付 的金额等奉行指示所需相干信息，并保证上述信息的真实、准确、完好。  基金托管东说念主打发基金经管东说念主提供的关系书面信息进行审核，基金托管东说念主认 为上述贵府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投资中期票 据前就该风险的排除或预防模范进行补充书面说明，并保留搜检基金经管东说念主风 险经管部门就基金投资中期单子出具的风险评估呈报等备查贵府的权柄。不然， 基金托管东说念主有权拒却奉行关系指示。因拒却奉行该指示形成基金财产赔本的， 基金托管东说念主不承担任何包袱，并有权呈报中国证监会。  如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实实践监督职责，则不承担任何包袱。 与本机构有控股关系的激动或者与本机构有其他首要锋利关系的公司名单，以 上名单发生变化的，应实时给予更新并文书对方。 基金投资其他方面进行监督。  （二）基金托管东说念主应根据关系法律律例的功令及基金合同的约定，对基金 财富净值狡计、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 证实、基金收益分拨、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬 数据等进行监督和核查。若是基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将子虚的 事迹弘扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并 有权在发现后呈报中国证监会。  （三）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在功令时 间内恢复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金经管东说念主应积极配合提供相干 数据贵府和轨制等。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示或骨子投资运作违反《基金法》及 其他关系律例、《基金合同》和本契约功令的行为，应实时以书面口头文书基 金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面口头 向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有 权呈报中国证监会。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违游记为，应立即呈报中国证监会，同 时文书基金经管东说念主在限期内纠正。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违反法律、行政律例和其他关系功令， 或者违反《基金合同》约定的，应当拒却奉行，立即文书基金经管东说念主，并有权 向中国证监会呈报。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易才略还是奏效的指示违反法律、行政 律例和其他关系功令，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金经管 东说念主，并有权向中国证监会呈报。  （四）基金托管东说念主应当依照法律律例和基金合同约定，对侧袋机制启用、 特定财富处置和信息败露等方面进行复核和监督。 四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据《基金法》相等他关系律例、《基金合同》和本契约功令，基金经管 东说念主对基金托管东说念主实践托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全赞助基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金经管东说念主狡计的基金财富净值和 种种基金份额净值，是否根据基金经管东说念主指示办理计帐交收，是否按照律例规 定和《基金合同》功令进行相干信息败露和监督基金投资运作等行为。  基金经管东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主赞助的基金财富进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行为，包括但不限于：提交相干贵府以供 基金经管东说念主核查托管财产的完好性和真实性，在功令时刻内恢复并改正。  基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金财富实行分账经管、私行挪用基金资 产、未奉行或无故延长奉行基金经管东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本契约相等他关系功令的，应实时以书面口头 文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面形 式对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文书的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金经管东说念主应呈报中国证监会。对基金经管东说念主按照律例要求需向 中国证监会报送基金监督呈报的，基金托管东说念主应积极配合提供相干数据贵府和 轨制等。  基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记为，应立即呈报中国证监会，同 时文书基金托管东说念主在限期内纠正。 五、基金财产的赞助 （一）基金财产赞助的原则 用、刑事包袱、分拨基金的任何财富。 户等投资所需账户。 整和独处。 应由基金经管东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基 金财富莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金经管东说念主选择 模范进行催收。由此给基金形成赔本的，基金经管东说念主应负责向关系当事东说念主追偿 基金的赔本。基金托管东说念主对此不承担任何包袱。 （二）基金召募财富的考据   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金经管东说念主聘任具有 证券、期货相干业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验 资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完 成，基金经管东说念主应将召募到的一王人资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行 入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具相干评释文献。 （三）基金的银行入款账户的开立和经管 根据中国东说念主民银行功令计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、赞助 和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 财富的资金结算汇划业务。 银行结算账户经管办法》、《现款经管暂行条例实施敬佩》、《东说念主民币利率管 理功令》、《支付结算办法》以及银行业监督经管机构的其他功令。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的款式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于兴隆开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。  基金经管东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。 （五）证券资金账户的开立与经管  基金经管东说念主以基金口头在基金经管东说念主采纳的证券经纪机构营业网点开立证 券资金账户。证券经纪机构根据相干法律律例、表轻易文献为本基金开立证券 资金账户，并按照该证券经纪机构开户的历程和要求与基金经管东说念主签订相干协 议。  交易所证券交易资金领受第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全 额存放在基金经管东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐 由基金经管东说念主所采纳的证券经纪机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过 证银转账款式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银 行账户。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责赞助证券 资金账户内存放的资金。 （六）债券托管账户的开立和经管 后在中央国债登记结算有限包袱公司及银行间商场计帐所股份有限公司以本基 金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。 基金经管东说念主负责恳求基金过问宇宙银行间同行拆借商场进行交易，由基金经管 东说念主在中国际汇交易中心开设同行拆借商场交易账户。 本由基金经管东说念主保存。 （七）其他账户的开立和经管  若中国证监会或其他监管机构在本托管契约执意日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，由基金经管东说念主协助基金 托管东说念主根据关系法律律例的功令和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账 户按关系功令使用并经管。 （八）基金财产投资的关系什物证券、银行入款按时存单等有价把柄的赞助  什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的赞助库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构骨子灵验胁制的本基金财富不承担赞助包袱。  银行入款按时存单等有价把柄由基金托管东说念主负责赞助。 （九）与基金财产关系的首要合同的赞助  由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关系的首要合同的原件分裂由基金托 管东说念主、基金经管东说念主赞助，相干业务才略另有限制除外。除本契约另有功令外， 基金经管东说念主在代基金签署与基金关系的首要合同期应尽可能保证握有二份以上 的底本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份底本的原件，基金经管 东说念主应实时将底本投递基金托管东说念主处。合同的赞助期限按照国度关系功令奉行。  对于无法取得二份以上的底本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件不得 振荡。 六、指示的发送、证实和奉行  基金经管东说念主在运用基金财产开展场内证券交易时，应向基金托管东说念主发送银 证转账指示，由基金托管东说念主通过基金托管账户与证券资金账户已建立的第三方 存管系统好意思满基金托管账户与证券资金账户之间的资金划转，即银证互转。  基金经管东说念主在运用基金财产开展场酬酢易时，应向基金托管东说念主发送场酬酢 易资金划拨相等他款项付款指示，基金托管东说念主奉行基金经管东说念主的指示、办理基 金名下的资金交游等关系事项。  基金经管东说念主发送的指示包括电子指示、纸质指示或两边认同的其他口头。 （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权  基金经管东说念主应事前书面文书（以下称“授权文书”）基金托管东说念主有权发送 指示的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并功令 基金经管东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证实有权发送东说念主员（以下简称 “被授权东说念主”）身份的方法。基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的授权文书应加盖 公章。基金经管东说念主发出授权文书后，以电话口头向基金托管东说念主证实，授权文书 自其上头注明的启用日历启动奏效，在尔后三个职责日内基金经管东说念主应将授权 文书的底本送交基金托管东说念主。  基金托管东说念主收到授权文书后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权文书当日电话向基金经管东说念主证实。  基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东说念主、 被授权东说念主及相干操作主说念主员之外的任何东说念主表示。 （二）指示的内容  指示是基金经管东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨相等 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、收款 账户、大额支付号等奉行支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、证实和奉行的时刻和才略  基金经管东说念主应按照《基金法》相等他关系律例、《基金合同》和本契约的 功令，在其正当的谋略权限和交易权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权文书”确定的被授权东说念主代表基金经管东说念主向基金托管 东说念主发送。发送后基金经管东说念主实时通过电话与基金托管东说念主证实指示内容。基金管 理东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保基金银行账户有浪掷的 资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金托管 东说念主不成保证在当日完成划付。对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托 管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予奉行，独立即文书基金经管东说念主，基金托管 东说念主不承担因为不奉行该指示而形成赔本的包袱。如基金经管东说念主要求今日某一时 点到账，必须至少提前 2 小时向基金托管东说念主发送付款指示并与基金托管东说念主电话 证实。基金经管东说念主指示传输不足时或账户资金不足，未能留出浪掷的奉行时刻， 以至指示未能实时奉行的，基金托管东说念主不承担由此导致的赔本。基金经管东说念主应 将银行间商场成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的 指示，基金经管东说念主不得否定其遵循。基金托管东说念主依照“授权文书”功令的方法 证实指示的灵验后，方可奉行指示。基金托管东说念主仅根据基金经管东说念主的授权文献 对指示进行口头相符性的口头审查，对其真实性不承担包袱。 （四）基金经管东说念主发送无理指示的情形和处理才略   基金经管东说念主发送无理指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓著权限发送指 令及交割信息无理，指示中勤奋信息拖沓不清或不全等。基金托管东说念主在实践监 督职能时，发现基金经管东说念主的指示无理时，有权拒却奉行，并实时文书基金管 理东说念主改正。 （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却奉行指示的情形和处理才略   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金经管东说念主的投资 指示违反关系基金的法律律例、《基金合同》、本契约的功令，如交易未奏效， 则不予奉行独立即文书基金经管东说念主；如交易已奏效，则以书面口头文书基金管 理东说念主限期纠正。基金经管东说念主收到文书后应实时查对，并以约定口头向基金托管 东说念主反馈，由此形成的赔本由基金经管东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律律例、《基金合同》、本契约的功令，应暂缓奉行指示，文书基金经管 东说念主改正。若是基金经管东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会呈报。 （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示奉行的处理方法  基金托管东说念主由于自己原因形成未按照基金经管东说念主发送的平方指示奉行，应 在发现后实时选择模范给予弥补，给基金份额握有东说念主形成赔本的，对由此形成 的径直经济赔本负抵偿包袱。 （七）被授权东说念主员的更换  基金经管东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 职责日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更文书，注明启用 日历，同期电话文书基金托管东说念主。被授权东说念主变更文书自其上头注明的启用日历 起启动奏效。基金经管东说念主对授权文书的内容的修改自启用日历起奏效。基金管 理东说念主在尔后三个职责日内将被授权东说念主变更文书的底本送交基金托管东说念主。  若是基金经管东说念主还是撤废或改变对指示发送东说念主员的授权，况兼书面文书基 金托管东说念主，则对于在变更文书的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金经管东说念主不承担包袱。 七、交易及计帐交收安排 （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货谋略机构的表率和才略  基金经管东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券经纪机构，由基金经管东说念主 与基金托管东说念主及证券经纪机构签订本基金的证券经游记状契约，就基金参与场 内证券交易、结算等具体事项另行签订契约。  基金经管东说念主负责采纳代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的相干功令奉行，若无明 确功令的，可参照关系证券买卖、证券经纪机构采纳的功令奉行。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排  基金投资于证券发生的通盘场酬酢易的计帐交割，由基金托管东说念主负责办理； 基金投资于证券发生的通盘场内交易的计帐交割，由基金经管东说念主负责托福代理 证券买卖的证券经纪机构根据相干登记结算公司的结算功令办理。  基金托管东说念主负责基金场外买卖证券的计帐交收，场外资金汇划由基金托管 东说念主根据基金经管东说念主的场酬酢易划款指示具体办理。  基金经管东说念主应选择合理、必要模范，确保有浪掷的资金头寸完成投资交易 资金结算。 （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交易记载的查对  对基金的交易记载，由基金经管东说念主、基金托管东说念主按日进行查对。逐日对外 败露种种基金份额净值之前，必须保证今日通盘骨子交易记载与基金管帐账簿 上的交易记载十足一致。若是交易记载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐 核算不完好或不真实，由此导致的赔本由基金的管帐包袱方承担。基金经管东说念主 每一交易日以两边认同的款式在当日一王人交易结果后，将编制的基金资金、证 券账目传送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。  对什物券账目，相干各方按时进行账实查对。  基金托管东说念主应按时查对质券账户中的证券数目和种类。  两边可协商领受电子对账款式进行账目查对。 （四）申购、赎回、盘曲通达式基金的资金计帐和数据传递的时刻、才略及托 管契约当事东说念主的包袱界定 给基金托管东说念主。基金经管东说念主打发传递的申购、赎回、盘曲通达式基金的数据真 实性、准确性、完好性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根 据基金经管东说念主指示实时划付赎回及盘曲款项。 费）划至托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时文书基金管 理东说念主选择模范进行催收，由此给基金形成赔本的，由包袱方承担。基金经管东说念主 负责向包袱方追偿基金的赔本。 回及盘曲资金的划拨指示。基金托管东说念主依据划款指示将赎回净额（包含赎回产 生的应付用度）划至基金经管东说念主指定账户。基金经管东说念主应实时文书基金托管东说念主 划付。若赎回金额未能如期划拨，由此形成的赔本，由包袱方承担。基金经管 东说念主负责向包袱方追偿基金的赔本。 （五）基金收益分拨的计帐交收安排 两日内编制临时呈报，并在指定前言公告。 经管东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金经管东说念主指定账户。 时刻。 八、基金财富净值狡计和管帐核算 （一）基金财富净值及基金份额净值的狡计与复核  基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。   基金经管东说念主应每职责日对基金财富估值。估值原则应适当《基金合同》、 《对于证券投资基金奉行估值业务及份额净值计价关系事项的 文书》相等他法律、律例的功令。用于基金信息败露的基金财富净值和种种基 金份额净值由基金经管东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个工 作日交易结果后狡计当日的基金财富净值，以约定款式发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值狡计后果复核后，将复核后果反馈给基金经管东说念主，由基金经管 东说念主对种种基金份额净值信息给予公布。  本基金按以下方法估值：  （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境 未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及 首要变化身分，颐养最近交易市价，确定公允价钱；  （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的价钱估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化， 按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的价钱估值。如最近交易日后经 济环境发生了首要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化身分， 颐养最近交易市价，确定公允价钱；  （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日 后经济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变 化的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化身分，颐养最近交易市价， 确定公允价钱；  （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值期间确定公允价值。 交易所上市的财富支握证券，领受估值期间确定公允价值，在估值期间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初次公斥地行未上市的股票、债券和权证，领受估值期间确定公允价 值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）初次公斥地行有明确锁按时的股票，团结股票在交易所上市后，按交 易所上市的团结股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁按时的股票，按监 管机构或行业协会关系功令确定公允价值。 估值期间确定公允价值。 值。 近交易日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交易日结算价估值。当日结 算价及结算功令以《中国金融期货交易所结算敬佩》为准。 难以确定和计量其公允价值的，按成本估值。如相干法律律例以及监管部门有 最新功令的，从其功令。如有新增事项，按国度最新功令估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新功令估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 才略及相干法律律例的功令或者未能充分爱护基金份额握有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关系法律律例，基金财富净值狡计和基金管帐核算的义务由基金经管 东说念主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关系 的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分商榷后，仍无法达成一致的主见， 按照基金经管东说念主对基金净值信息的狡计后果对外给予公布，由此给基金份额握 有东说念主和基金形成的赔本以及因该交易日基金财富净值狡计顺延无理而引起的损 失，由基金经管东说念主负责赔付。 （二）净值差错处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的模范确保基金财富估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值无理时，视为该类基金份额净值无理。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自己的谬误形成估值无理，导致其他当事东说念主遭遇赔本的， 谬误的包袱东说念主应当对由于该估值无理遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直赔本 按下述“估值无理处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主形成赔本机，估值无理包袱方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理包袱方承 担；由于估值无理包袱方未实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主形成赔本 的，由估值无理包袱方对径直赔本承担抵偿包袱；若估值无理包袱方还是积极 配合，况兼有协助义务确当事东说念主有浪掷的时刻进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿包袱。估值无理包袱方打发更正的情况向关系当事东说念主进行证实，确 保估值无理已得到更正。  （2）估值无理的包袱方对关系当事东说念主的径直赔本负责，不合波折赔本负 责，况兼仅对估值无理的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值无理而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值无理包袱方仍打发估值无理负责。若是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返 还或不一王人返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益赔本(“受损方”)，则估值错 误包袱方应抵偿受损方的赔本，并在其支付的抵偿金额的规模内对赢得不妥得 利确当事东说念主享有要求录用不妥得利的权柄；若是赢得不妥得利确当事东说念主还是将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是 赢得的不妥得利返还的总额跳跃其骨子赔本的差额部分支付给估值无理包袱 方。  （4）估值无理颐养领受尽量收复至假定未发生估值无理的正确情形的方 式。  估值无理被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的才略如下：  （1）查明估值无剪发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值无剪发生 的原因确定估值无理的包袱方；  （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理形成的赔本 进行评估；  （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的包袱方进行 更正和抵偿赔本；  （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由登 记机构进行更正，并就估值无理的更正向关系当事东说念主进行证实。  （1）当任一类基金份额净值狡计出现无理时，基金经管东说念主应当立即给予纠 正，通报基金托管东说念主，并选择合理的模范防御赔本进一步扩大。  （2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有功令的，从其功令处理。 （三）基金管帐轨制  按国度关系部门制定的管帐轨制奉行。 （四）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的团结 记账方法和管帐处理原则，分裂独就怕汲引、登录和赞助本基金的全套账册， 对两边各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。 （五）管帐数据和财务联想的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的狡计和公告的，以基金经管 东说念主的账册为准。 （六）基金按时呈报的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分裂独处编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。按时呈报文献应按中国证监会的要 求公告。在《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金居品贵府摘录的信息 发生首要变更的，基金经管东说念主应当在 3 个职责日内，更新基金招募说明书和基 金居品贵府摘录并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金居品贵府摘录的 其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金 经管东说念主不再更新基金招募说明书。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个工 作日内完成；中期呈报在基金管帐年度前 6 个月结果后的 2 个月内公告；年度 呈报在管帐年度结果后 3 个月内公告。若是基金合同奏效不足 2 个月的，基金 经管东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真款式将关系报表 提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 2 个职责日内进行复核，并将复核后果实时书 面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度报表完成当日，以约定款式将关系报表 提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个职责日内进行复核，并将复核后果反馈给 基金经管东说念主。基金经管东说念主在更新招募说明书完成当日，将关系呈报提供基金托 管东说念主，基金托管东说念主在收到 15 日内进行复核，并将复核后果反馈给基金经管东说念主。 基金经管东说念主在中期呈报完成当日，将关系呈报提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在 收到后 20 日内进行复核，并将复核后果反馈给基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度 呈报完成当日，将关系呈报提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核， 并将复核后果反馈给基金经管东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表 存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以双 方认同的账务处理款式为准。若是基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公 告之日前就相干报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度呈报、中期呈报或年度呈报复核完了后， 不错出具复核证实书（盖印）或以其他两边约定的款式证实，以备有权机构对 相干文献审核检验。 （七）实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并 败露主袋账户的基金财富净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据握有基金份额的数目按比例 向基金份额握有东说念主进行分拨。 （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指规定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已好意思满收益的孰低数。 （三）基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次可供分拨利 润的 20%，若基金合同奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨款式是现款分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 份额在用度收取上不同，其对应的可分拨收益可能有所不同； （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨款式等内容。 （五）收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金经管 东说念主在 2 日内编制临时呈报，并在指定前言公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时 间不得跳跃 15 个职责日。 (六) 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的狡计方法，依照《业务功令》奉行。 （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 十、基金信息败露 （一）守密义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息败露办法》及中国证监会对于 基金信息败露的关系功令进行败露之外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对公开败露 前的基金信息、从对方赢得的业务信息相等他不宜公开败露的基金信息应予保 密，不得向任何第三方表示。法律律例另有功令的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违反守密义务： 会等监管机构的大叫决定所作念出的信息败露或公开。 （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金信息败露中的职责和信息败露才略  基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据相干法律律例、《基金合同》的功令各自 承担相应的信息败露职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、 相互监督，保证其实践按照法定款式和时限败露的义务。  本基金信息败露的文献，包括基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、 基金居品贵府摘录、基金份额发售公告、基金合同功令的按时呈报、临时呈报、 深切公告、基金净值信息、基金份额握有东说念主大会决议、计帐呈报相等教导性公 告及中国证监会功令的其他必要的公告文献，由基金经管东说念主拟定并公布。  基金托管东说念主应按本契约第八条第（六）款的功令对相干呈报进行复核。基 金年报应当经过具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所审计后方可败露。  基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基 金信息，并保证相干报送信息的真实、准确、完好、实时。  照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律 律例功令将信息置备于各自住所，供社会公众免费查阅。投资者在支付工本费 后可在合理时刻赢得上述文献的复制件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主应 保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 （三）暂停或延长信息败露的情形 （四）基金托管东说念主呈报   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关系功令出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主呈报说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金经管东说念主实践《基金合 同》的情况，是基金中期呈报和年度呈报的组成部分。 （五）本契约下基金的信息败露事项以法律律例功令、基金合同“第十八部分 基金的信息败露”及本章审时度势定的内容为准。 十一、基金用度   （一）基金经管东说念主的经管费   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。经管费的狡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值   基金经管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，基金经管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，自动在月初三个职责日内、按照指定的账户旅途进行资 金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不 可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应 进行查对，如发现数据不符，实时探求基金托管东说念主协商处置。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，基金经管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，自动在月初三个职责日内、按照指定的账户旅途进行资 金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不 可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应 进行查对，如发现数据不符，实时探求基金托管东说念主协商处置。   （三） C 类基金份额的销售行状费   本基金 A 类基金份额不收取销售行状费，C 类基金份额的销售行状费按前 一日 C 类基金份额财富净值的 0.20%年费率计提。狡计方法如下：   H=E×0.20%÷昔时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售行状费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售行状费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，基金经管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，自动在月初三个职责日内、按照指定的账户旅途进行资 金支付，由登记机构代收，登记机构收到后按相干合同功令支付给基金销售机 构等，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可 抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时探求基金托管东说念主协商处置。   C 类基金份额销售行状费主要用于本基金握续销售以及基金份额握有东说念主服 务等各项用度。   （四）从基金财富中列支基金经管东说念主的经管费、基金托管东说念主的托管费、C 类基金份额的销售行状费之外的其他基金用度，应当依据关系法律律例、《基 金合同》的功令；基金经管东说念主和基金托管东说念主因未实践或未十足实践义务导致的 用度开销或基金财产的赔本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不 列入基金用度。基金合同奏效之前的讼师费、管帐师费和信息败露用度等不得 从基金财产中列支；基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外自 主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支；基金托管东说念主对不 适当《基金法》、《运作办法》等关系功令以及《基金合同》的其他用度有权 拒却奉行。若是基金托管东说念主发现基金经管东说念主违反关系法律律例的关系功令和 《基金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东说念主 作念出版面解释，若是基金托管东说念主觉得基金经管东说念主无正直或合理的事理，不错拒 绝支付。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见招募说明书的功令。 十二、基金份额握有东说念主名册的赞助  基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和赞助，基金 经管东说念主和基金托管东说念主应分裂赞助基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期不 低于法律律例功令的最低期限，法律律例另有功令或有权机关另有要求的除外。 如不成妥善赞助，则按相干律例承担包袱。  在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金经管东说念主应将关系资 料送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和 完好性。基金托管东说念主不得将所赞助的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵命守密义务。 十三、基金关系文献档案的保存  基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行为的记载、账册、报表和其他相干 贵府，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相干资 料。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始把柄、记账把柄、基 金账册、管帐呈报、交易记载和勤奋合同等，保存时刻不低于法律律例功令的 期限。   基金经管东说念主签署首要合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东说念主 处。基金经管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、契约传 真给基金托管东说念主。   基金经管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基 金的关系文献。 十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金经管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责绝交：   （1）被照章取消基金经管经验；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章结果、被照章撤废或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或计算握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金经管东说念主职责绝交后 6 个月内对被提 名的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东说念主。   （4）备案：基金份额握有东说念主大会选任基金经管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定前言公告；   （6）打法：基金经管东说念主职责绝交的，基金经管东说念主应妥善赞助基金经管业务 贵府，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念足下理基金经管业务的移交手续， 临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时接收。新任基金经管东说念主应与基金托管 东说念主查对基金财富总值；   （7）审计：基金经管东说念主职责绝交的，应当按照法律律例功令聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计后果给予公告，同期报中国证监会备案， 审计费由基金财产承担；   （8）基金称号变更：基金经管东说念主更换后，若是原任或新任基金经管东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主关系的称号字样。 （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责绝交：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章结果、被照章撤废或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他情形。   原基金托管东说念主职责绝交后，基金份额握有东说念主大会需在六个月内选任新基金 托管东说念主。在新基金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或计算握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责绝交后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：上基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会 备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定前言公告；   （6）打法：基金托管东说念主职责绝交的，应当妥善赞助基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金财富总 值；   （7）审计：基金托管东说念主职责绝交的，应当按照法律律例功令聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计后果给予公告，同期报中国证监会备案。 审计费由基金财产承担。 （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定前言上说合公告。 十五、碎裂行为   本契约项下的基金经管东说念主和基金托管东说念主碎裂行为如下： （一）《基金法》第二十一条、第三十九条碎裂的行为。 （二）除罪人律律例及中国证监会另有功令，托管契约当事东说念主不得用基金财产 从事《基金法》第七十四条碎裂的投资或行为。 （三）除《基金法》相等他关系律例、《基金合同》及中国证监会另有功令， 基金经管东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产为自己和任何第三东说念主牟取利益。 （四）基金经管东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按关系律例功令的 款式公开败露的信息，不得对他东说念主表示。 （五）基金经管东说念主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主奉行指示留出浪掷时刻的情况下，基金 托管东说念主对基金经管东说念主适当法律律例、《基金合同》、本契约的指示不得拖延或 拒却奉行。 （七）除根据基金经管东说念主指示或《基金合同》另有功令的，基金托管东说念主不得动 用或刑事包袱基金财产。 （八）基金经管东说念主与基金托管东说念主不得为团结机构，不得相互出资或者握有股份。 基金托管东说念主、基金经管东说念主应在行政上、财务上相互独处，其高等基金经管东说念主员 或其他从业东说念主员不得相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中碎裂投资的行为。 （十）法律律例、《基金合同》和本契约碎裂的其他行为。 法律律例和监管部门取消上述碎裂性功令的，则本基金不受上述相干限制。 十六、基金托管契约的变更、绝交与基金财产的计帐 （一）基金托管契约的变更  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的功令有任何突破。修改后的新契约，应报中国证 监会备案。 （二）基金托管契约的绝交 他事由形成其他基金托管东说念主禁受基金财产； 他事由形成其他基金经管东说念主禁受基金经管权。 绝交事项。 （三）基金财产的计帐  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同绝交事由之日起 30 个职责日内成 立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东说念主、基金 托管东说念主、具有证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的赞助、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐组合股禁受基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐呈报；  （5）聘任管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 呈报出具法律主见书；  （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理 用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一王人剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的 基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、 期货相干业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算呈报登载在指定网站上，并将计帐呈报教导性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不低于法律法 规功令的期限。 十七、背约包袱 （一）基金经管东说念主或基金托管东说念主不实践本契约或实践本契约不适当约定的，应 当承担背约包袱。 （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在实践各自职责的过程中，违反《基金法》规 定或者本托管契约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当分 别对各自的行为照章承担抵偿包袱；因共同行为给基金财产或者基金份额握有 东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱，对赔本的抵偿，仅限于径直赔本。但 是发生下列情况，当事东说念主不错免责： 律例行动或不行动而形成的赔本等； 成的赔本等； 券公司等其他机构负责计帐交收的基金财富相等收益，由于该机构诈骗、果断、 罪恶或歇业等原因给本基金财富形成的赔本等； 托管东说念主签署之日后发生的，使本契约当事东说念主无法一王人实践或无法部分实践本协 议的任何不可抗力事件，包括但不限于急流、地震相等他天然灾害、战争、骚 乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易 所非平方暂停或罢手交易、中国东说念主民银行结算系统故障、狡计机系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、狡计机病毒抨击相等他非基金托管东说念主成心形成 的不测事故。  若是由于本契约一方当事东说念主（“背约方”）的背约行为给基金财富或基金 投资者形成赔本，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金财富或基金投资 者的赔本，则守约方有权向背约方追索由此遭遇的通盘径直赔本。  当事东说念主一方背约，另一方在职责规模内有义务实时选择必要的模范，勤恳 防御赔本的扩大。莫得选择适合模范以至赔本进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非背约方因防御赔本扩大而开销的合理用度由背约方承担。  由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可胁制的身分导致业务出现差错，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然还是选择必要、适合、合理的模范进行检验，可是未能 发现该无理的，由此形成基金财富或基金投资者赔本，基金经管东说念主和基金托管 东说念主不错免除抵偿包袱。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的模范消 除或裁汰由此形成的影响。 （三）托管契约当事东说念主违反托管契约，给另一方当事东说念主形成赔本的，同意担赔 偿包袱。 （四）背约行为虽已发生，但本托管契约不详不绝实践的，在最大规定地保护 基金份额握有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当不绝实践本契约。 （五）本契约所指赔本均为径直赔本。 十八、争议处置款式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如 经友好协商未能处置的，应提交中国国际经济交易仲裁委员会根据该会那时有 效的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对相干 各方均有接续力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝赤诚、勤勉、尽 责地实践基金合同功令的义务，爱护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金合同适用于中华东说念主民共和国法律并从其解释。 十九、基金托管契约的遵循 （一）基金经管东说念主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的基金托管契约草 案，应经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，契约 当事东说念主两边根据中国证监会的主见修改托管契约草案。托管契约以报中国证监 会注册的文本为精采文本。 （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之 日起奏效。基金托管契约的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐后果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管契约自奏效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律接续力。 （四）基金托管契约一式 6 份，除上报中国证监会和中国银保监会各 1 份外， 基金经管东说念主和基金托管东说念主分裂握有 2 份，每份具有同等的法律遵循。 二十、其他事项 本契约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关系法律律例等功令协商办理。 二十一、基金托管契约的签订