英大基金束缚有限公司 英大国企转换主题股票型 证券投资基金基金合同 基金束缚东说念主：英大基金束缚有限公司 基金托管东说念主：广发银行股份有限公司 英大国企转换主题股票型证券投资基金                                                                                          基金合同                                            目              录 英大国企转换主题股票型证券投资基金                基金合同                     第一部分 绪论   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，标准基金运作。 典》”）、     《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《公开召募 证券投资基金运作束缚办法》             （以下简称“《运作办法》”）、                           《公开召募证券投资基 金销售机构监督束缚办法》            （以下简称“《销售办法》”）、                          《公开召募证券投资基金 信息露馅束缚办法》         （以下简称“              《信息露馅办法》”）、                        《公开召募怒放式证券投资 基金流动性风险束缚章程》            （以下简称“《流动性风险束缚章程》”）和其他考虑法 律法则。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金相干的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同异常他考虑章程享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、英大国企转换主题股票型证券投资基金由基金束缚东说念主依照《基金法》、 基金合同异常他考虑章程召募，并经中国证券监督束缚委员会（以下简称“中国 证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金束缚东说念主依照恪尽责守、教学信用、严慎费事的原则束缚和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品尊府纲目等信息 英大国企转换主题股票型证券投资基金              基金合同 露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金合同约定的基金居品尊府纲目编制、露馅与更新要求，自《信息露馅 办法》实施之日起一年后运转实施。   四、基金束缚东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外露馅触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法则的章程为准。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                           基金合同                     第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充 主题股票型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改良和补充 异常更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以异常他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、讲演等    《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其时时作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对其时时作念出 的改良 日实施的《公开召募证券投资基金信息露馅束缚办法》及颁布机关对其时时作念出 的改良 的《公开召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 年 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险束缚章程》及颁 英大国企转换主题股票型证券投资基金                  基金合同 布机关对其时时作念出的改良 务的法律主体，包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经考虑政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及相干法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、鬈曲、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金束缚东说念主签订了基金销售服务 代理左券，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受英大基金束缚有限公司托付代为办理登记业务的机构 束缚的基金份额余额异常变动情况的账户 英大国企转换主题股票型证券投资基金                     基金合同 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金束缚东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得朝上 3 个月 怒放日 范基金束缚东说念主所束缚的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金束缚东说念主 和投资东说念主共同遵循 请购买基金份额的行动 将基金份额兑换为现款的行动 告章程的条件，苦求将其持有基金束缚东说念主束缚的、某一基金的基金份额鬈曲为基 金束缚东说念主束缚的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 英大国企转换主题股票型证券投资基金                基金合同 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式 加上基金鬈曲中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金鬈曲中转入 苦求份额总额后的余额）朝上上一怒放日基金总份额的 10% 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的豪爽 申购款异常他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 份额净值的方式，将基金休养投资组合的阛阓冲击成安分拨给现实申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权 益不受毁伤并得到公说念对待。 法以合理价钱给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、领导 受限的新股及非公开拓行股票、金钱支撑证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让 或交游的债券等。 简称指定报刊）及指定互联网网站（以下简称指定网站，包括基金束缚东说念主网站、 基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 品尊府纲目》异常更新 英大国企转换主题股票型证券投资基金                基金合同 基金份额持有东说念主服务的用度 将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度、但不从本类别基金 金钱入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取 申购用度，而是从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金 份额 英大国企转换主题股票型证券投资基金                基金合同             第三部分    基金的基本情况   一、基金称号   英大国企转换主题股票型证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型怒放式   四、基金的投资成见   本基金要点投资于与国企转换相干的行业或企业，在严格胁制风险的前提 下，力求把合手该主题投资契机完结基金金钱的长久持重升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募说明书的章程实施。   七、基金存续期限   不如期   八、基金份额类别缔造   本基金根据申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资者申购时收取申购用度、但不从本类别基金金钱入网提销售服务费 的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购用度，而是从本类 英大国企转换主题股票型证券投资基金                     基金合同 别基金金钱入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额差异缔造代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差异计较并公告基金份额净值。   投资者可自行采纳申购的基金份额类别。   本基金基金份额类别的具体缔造、费率水对等由基金束缚东说念主笃定，并在招募 说明书中公告。根据基金现实运作情况，基金束缚东说念主可在不违背法律法则的章程 和基金合同的约定，且对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的情况下，经与基 金托管东说念主协商一致，在履行顺应程序后，增多、减少或休养基金份额类别，或者 对基金份额分类办法及国法进行休养，或者在法律法则和基金合同章程的界限内 变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、或者罢手现 有基金份额类别的销售等，休养实施前基金束缚东说念主需依照《信息露馅办法》的有 关章程在章程媒介上公告，不需召开基金份额持有东说念主大会。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                  基金合同             第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得朝上 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金束缚东说念主届时发布的增多销售机构的相干公告。   本基金认购采纳全额缴款认购的方式，基金投资者在召募期内可屡次认购， 认购一朝被注册登记机构阐发，就不再接受消亡苦求。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定奏效，而仅代表销售机 构如实采纳到认购苦求。认购的阐发以注册登记机构的阐发结果为准。   顺应法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金束缚东说念主决定，并在招募说明书中列示，基金认购费 用不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   认购份额的计较保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此错误产生的收益或损失由基金财产承担。 英大国企转换主题股票型证券投资基金              基金合同   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或相干公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或相干公告。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                   基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 束缚东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法 定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金束缚东说念主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金束缚东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。 基金束缚东说念主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动终局 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未称心召募奏效条件，基金束缚东说念主应当承担下列包袱： 期活期入款利息； 基金束缚东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和金钱限制   《基金合同》奏效后，结合二十个使命日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5,000 万元东说念主民币情形的，基金束缚东说念主应在如期讲述中 给以露馅；结合六十个使命日出现前述情形的，基金束缚东说念主应当向中国证监会报 告并漠视贬责有绸缪，如鬈曲运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并 召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则另有章程时，从其章程。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                基金合同           第六部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金束缚东说念主 在招募说明书或其他相干公告中列明。基金束缚东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在束缚东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的普通交游日的交游时刻，但基金束缚东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时刻变更或其 他零散情况，基金束缚东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的休养，但 应在实施日前依照《信息露馅办法》的考虑章程在指定媒介上公告。   基金束缚东说念主自基金合同奏效之日起不朝上 3 个月运转办理申购，具体业务办 理时刻在申购运转公告中章程。   基金束缚东说念主自基金合同奏效之日起不朝上 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回运转公告中章程。   在笃定申购运转与赎回运转时刻后，基金束缚东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息露馅办法》的考虑章程在指定媒介上公告申购与赎回的运转时刻。   基金束缚东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购 或者赎回或者鬈曲。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻漠视申购、赎回或 鬈曲苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类 基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计较的种种别基金 份额净值为基准进行计较； 英大国企转换主题股票型证券投资基金                  基金合同 轨则赎回。   基金束缚东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金束缚东说念主 必须在新国法运转实施前依照《信息露馅办法》的考虑章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构章程的程序，在怒放日的具体业务办理时刻内漠视 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；本基金登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；本基金登记机构阐发赎回时，赎 复活效。投资东说念主赎回苦求奏效后，基金束缚东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。在发生大都赎回时，款项的支付办法参照本基金合同考虑条目处理。   基金束缚东说念主应以交游时刻终局前受理灵验申购和赎回苦求确今日算作申购 或赎回苦求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的阐发情况。销售机构对申 购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏效，而仅代表销售机构如实采纳到苦求。 申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于苦求的阐发情况，投资者应 实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，以致其相干权益受损的，基 金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。若申 购不奏效，则申购款项退还给投资东说念主。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或相干公告。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                 基金合同 体章程请参见招募说明书或相干公告。 基金束缚东说念主将采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 具体章程请参见招募说明书或相干公告。 份额的数目限制。基金束缚东说念主必须在休养前依照《信息露馅办法》的考虑章程在 指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度异常用途 取申购费。 值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇零散情况，经中国证监会同意，可 以顺应蔓延计较或公告。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金束缚东说念主决定，并在招募说明书 及基金居品尊府纲目中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份 额的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留 到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金束缚东说念主决定，并在招募说明书及基金居品尊府纲目中列 示。赎回金额为按现实阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保 留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金份额不收取申购用度。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                基金合同 东说念主赎回该类基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例应根据相干章程执 行，并在招募说明书中列示。对于延续持有本基金期限少于 7 日的份额持有东说念主在 苦求赎回时，基金束缚东说念主将向其收取不低于 1.5%的赎回用度，并将上述赎回费 用全额计入基金财产。 方法、赎回费率、赎回金额具体的计较方法和收费方式由基金束缚东说念主根据基金合 同的章程笃定，并在招募说明书中列示。基金束缚东说念主不错在基金合同约定的界限 内休养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披 露办法》的考虑章程在指定媒介上公告。 场情况制定基金促销计划。针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行动。 在基金促销行动时间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金束缚东说念主不错适 当调低基金申购费率和基金赎回费率。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作标准遵影相干法律法则以及监管部 门的章程。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金束缚东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额 申购苦求： 投资东说念主的申购苦求；当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的 活跃阛阓价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托 管东说念主协商阐发后，基金束缚东说念主应当暂停接受投资东说念主的申购苦求。 产净值。 对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                   基金合同 能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法普通运行。 额的比例达到或者朝上 50%，或者变相躲避 50%聚首度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项情形且基金束缚东说念主决定拒却或暂停接受投 资者的申购苦求时，基金束缚东说念主应当根据考虑章程在指定媒介上刊登暂停申购公 告。如果投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况甩掉时，基金束缚东说念主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金束缚东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额赎回申 请或降速支付赎回款项： 投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项；当前一估值日基金金钱净值 50%以上的 金钱出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不 笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金束缚东说念主应当采纳暂停接受投资东说念主的 赎回苦求或降速支付赎回款项的措施。 产净值。   发生上述情形且基金束缚东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎 回款项时，基金束缚东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占申 请总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付，并以后续怒放日该类 基金份额的基金份额净值为依据计较赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按 英大国企转换主题股票型证券投资基金                  基金合同 基金合同的相干条目处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能 未获受理部分给以消亡。在暂停赎回的情况甩掉时，基金束缚东说念主应实时规复赎回 业务的办理并公告。   九、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 鬈曲中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金鬈曲中转入苦求份额 总额后的余额）朝向前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金束缚东说念主不错根据基金那时的金钱组合现象决定 采纳以下处理方式：   （1）全额赎回：当基金束缚东说念主觉得有身手支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按普通赎回程序实施。   （2）部分脱期赎回：当基金束缚东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有繁难或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大 波动时，基金束缚东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自 动转入下一个怒放日连接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被消亡。脱期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处 理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳， 投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）如果发生大都赎回，且单个怒放日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的 基金份额占前一怒放日基金总份额的比例朝上 20%时，本基金束缚东说念主不错对该单 个基金份额持有东说念主朝上 20%比例的赎回苦求实施脱期办理赎回苦求。   对该单个基金份额持有东说念主不朝上 20%比例的赎回苦求，与当日其他赎回苦求 一皆，按上述（1）、          （2）方式处理。如下一怒放日，该单一基金份额持有东说念主剩余 英大国企转换主题股票型证券投资基金                    基金合同 未赎回部分仍旧超出前一怒放日基金总份额的 20%时，连接按前述国法处理，直 至该单一基金份额持有东说念主单个怒放日内苦求赎回的基金份额占前一怒放日基金 总份额的比例低于 20%。   基金束缚东说念主在履行顺应程序后，有权根据那时阛阓环境休养前述比例及处理 国法，并在指定媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：结合 2 个怒放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错降速支 付赎回款项，但不得朝上 20 个使命日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金束缚东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交游日内讲演基金份额持有东说念主，说明考虑处理方 法，并 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日种种基金份额的基金 份额净值。 或赎回时，基金束缚东说念主应提前 2 个使命日在至少一家指定媒介刊登基金再行怒放 申购或赎回的公告，并在再交运转办理申购或赎回的怒放日公告最近一个使命日 种种基金份额的基金份额净值。 复刊登暂停公告一次。暂停终局基金再行怒放申购或赎回时，基金束缚东说念主应提前 再行怒放申购或赎回日公告最近一个使命日种种基金份额的基金份额净值。   十一、基金鬈曲   基金束缚东说念主不错根据相干法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金束缚东说念主束缚的其他基金之间的鬈曲业务，基金鬈曲不错收取一定的鬈曲 英大国企转换主题股票型证券投资基金               基金合同 费，相干国法由基金束缚东说念主届时根据相干法律法则及本基金合同的章程制定并公 告，并提前奉告基金托管东说念主与相干机构。   十二、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金束缚东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交游场所或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金束缚东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金束缚东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、顺应法律法则的其它非交游过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据奏效司法通知将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干尊府，对于顺应条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   十五、如期定额投资计划   基金束缚东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资计划，具体国法由基金束缚东说念主另 行章程。投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金束缚东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资计划最低申购金额。   十六、基金的冻结妥协冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、顺应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。 英大国企转换主题股票型证券投资基金              基金合同   如相干法律法则允许基金束缚东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金束缚东说念主将制定和实施相应的业务国法。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                        基金合同          第七部分       基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金束缚东说念主   （一）基金束缚东说念主简况   称号：英大基金束缚有限公司   住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   法定代表东说念主：范育晖   建设日历：2012 年 8 月 17 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织神色：有限包袱公司（法东说念主独资）   注册本钱：11.46 亿元东说念主民币   存续期限：延续筹备   （二）基金束缚东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并束缚基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法则章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及考虑法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度考虑法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 英大国企转换主题股票型证券投资基金                基金合同 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及考虑法律章程决定基金收益的分拨有绸缪；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）在顺应考虑法律法则和《基金合同》的前提下，经与基金托管东说念主协商 一致后，决定和休养除调高束缚费率、托管费率之外的基金相干费率结构和收费 方式；   （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗股东职权，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （15）以基金束缚东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （16）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）在顺应考虑法律、法则的前提下，制订和休养考虑基金认购、申购、 赎回、鬈曲和非交游过户的业务国法；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以教学信用、严慎费事的原则束缚和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式束缚和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制， 保证所束缚的基金财产和基金束缚东说念主的财产互相孤独，对所束缚的不同基金差异 束缚，差异记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》异常他考虑章程外，不得利用基金财 英大国企转换主题股票型证券投资基金                 基金合同 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳顺应合理的措施使计较种种基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法顺应《基金合同》等法律文献的章程，按考虑章程计较并公告种种基金 净值信息，笃定种种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度、中期和年度基金讲述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》异常他考虑章程，履行信息露馅及 讲述义务；   （12）保守基金买卖巧妙，不清晰基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》异常他考虑章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予隐讳，不 向他东说念主清晰；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有绸缪，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》异常他考虑章程召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产束缚业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时刻发出，何况 保证投资者大致按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金考虑的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到考虑尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结束、照章被消亡或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并讲演基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 英大国企转换主题股票型证券投资基金               基金合同 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金束缚东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理考虑基 金事务的行动承担包袱；   （23）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效， 基金束缚东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   法定代表东说念主：王凯   成随即间：1988 年 7 月 8 日   组织神色：股份有限公司   注册本钱：217.9 亿元东说念主民币   存续时间：延续筹备   基金托管经历批文及文号：证监许可2009363 号   （二）基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批 准的其他用度； 英大国企转换主题股票型证券投资基金                 基金合同   （3）监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交游资金 计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以教学信用、费事尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）建设特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业场所，配备迷漫的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金差异缔造账户，孤独核算，分账束缚， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》异常他考虑章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金束缚东说念主代表基金签订的与基金考虑的要紧合同及考虑凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金束缚东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》异常他考虑章程另有 章程外，在基金信息公开露馅前给以隐讳，不得向他东说念主清晰；   （8）复核、审查基金束缚东说念主计较的基金金钱净值、种种基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动考虑的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度、中期和年度基金讲述出具意见，说明基 金束缚东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金 英大国企转换主题股票型证券投资基金                 基金合同 束缚东说念主有未实施《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适 当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相干尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金束缚东说念主查对；   （14）依据基金束缚东说念主的指示或考虑章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》异常他考虑章程，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金束缚东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金束缚东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结束、照章被消亡或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并讲演基金束缚东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而解任；   （20）按章程监督基金束缚东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金束缚东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金束缚东说念主追偿；   （21）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 英大国企转换主题股票型证券投资基金               基金合同 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；   （7）监督基金束缚东说念主的投资运作；   （8）对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵循《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自行承担投资风险；   （3）体恤基金信息露馅，实时期骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所章程的 用度；   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金亏空或者《基金合同》间隔的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金异常他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                   基金合同            第八部分     基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。并吞类别的基金份额持有东说念主理有的 每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会暂不建设日常机构。在本基金存续期内，基金份额持 有东说念主大会不错建设日常机构，日常机构的建设与运作应当根据相干法律法则和中 国证监会的章程进行。   一、召开事由 一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）间隔《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金束缚东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）鬈曲基金运作方式；   （5）提高基金束缚东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或提高 C 类基金份额的销售 服务费率；   （6）变更基金类别，基金合同另有约定的除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资成见、界限或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；   （10）基金束缚东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金束缚东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                   基金合同 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》章程的界限内增多或休养本基金的基金份 额类别、对基金份额分类办法及国法进行休养、罢手现存基金份额类别的销售、休养 本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有东说念主大会的情况；   （6）基金束缚东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则章程或中国证监会 许可的界限内休养考虑认购、申购、赎回、鬈曲、基金交游、非交游过户、转托 管等业务国法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的以 外的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金束缚东说念主召集。 漠视书面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主漠视书面提议。基金束缚东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告漠视提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 英大国企转换主题股票型证券投资基金                    基金合同 份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主漠视书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告漠视提议的基金 份额持有东说念主代表和基金束缚东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。 基金份额持有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金束缚东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得破损、干与。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的讲演时刻、讲演内容、讲演方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关异常联 系方式和考虑东说念主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金束缚东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 英大国企转换主题股票型证券投资基金                   基金合同 书面讲演基金束缚东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 束缚东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票效力。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金束缚东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同 时顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释顺应法律法则、《基金合 同》和会议讲演的章程，何况持有基金份额的凭证与基金束缚东说念主理有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 神色在表决胁制日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个使命日内连 续公布相干请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金束缚东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按 照会议讲演章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 束缚东说念主经讲演不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 英大国企转换主题股票型证券投资基金                基金合同   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释符 正当律法则、      《基金合同》和会议讲演的章程，并与基金登记注册机构记载相符；   （5）会议讲演公布前报中国证监会备案。   参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者 第 2 款第（3）项章程比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开 时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。 再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有东说念主参 加，方可召开。 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议讲演中列明。 面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲演中列明。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会商量的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条章程程序笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，做生意量后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金束缚东说念主授权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能主理 英大国企转换主题股票型证券投资基金                    基金合同 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金束缚东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金束缚东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和考虑方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以止境决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 鬈曲基金运作方式、更换基金束缚东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、与其 他基金合并以止境决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据评释，不然提交 顺应会议讲演中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 顺应会议讲演章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见蒙胧不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 英大国企转换主题股票型证券投资基金                基金合同 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金束缚东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 内在指定媒介上公告。如果接纳通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 英大国企转换主题股票型证券投资基金              基金合同 机构、公证员姓名等一同公告。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金束缚 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等章程，但凡平直援用法律法则或监管国法的部分，如未来法律法则或监管 国法修改导致相干内容被取消或变更的，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致报 监管机关并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和休养，无需召开基金份 额持有东说念主大会审议。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                  基金合同   第九部分     基金束缚东说念主、基金托管东说念主的更换条件和程序   一、基金束缚东说念主和基金托管东说念主职责间隔的情形   （一）基金束缚东说念主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金束缚东说念主职责间隔：   （二）基金托管东说念主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：   二、基金束缚东说念主和基金托管东说念主的更换程序   （一）基金束缚东说念主的更换程序 的基金束缚东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金束缚东说念主； 奏效，奏效后方可实施，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案； 持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定媒介公告； 英大国企转换主题股票型证券投资基金                  基金合同 料，实时向临时基金束缚东说念主或新任基金束缚东说念主办理基金束缚业务的交代手续，临 时基金束缚东说念主或新任基金束缚东说念主应实时采纳。新任基金束缚东说念主应与基金托管东说念主核 对基金金钱总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金束缚东说念主考虑的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换程序 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东说念主； 效，奏效后方可实施，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案； 持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时采纳。新任基金托管东说念主与基金束缚东说念主查对基金金钱总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金束缚东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和程序。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金束缚东说念主和基金托管东说念主； 英大国企转换主题股票型证券投资基金                   基金合同 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定媒介上联合公告。   三、本部分对于基金束缚东说念主、基金托管东说念主更换条件和程序的约定，但凡平直 援用法律法则或监管国法的部分，如未来法律法则或监管国法修改导致相干内容 被取消或变更的，基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相 应内容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                 基金合同               第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金束缚东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》异常他考虑章程签订 托管左券。   签订托管左券的目的是明确基金托管东说念主与基金束缚东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息露馅及互相监督等相工作宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                  基金合同             第十一部分   基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金束缚东说念主或基金束缚东说念主托付的其他顺应条件的机构 办理。基金束缚东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代 理左券，以明确基金束缚东说念主和代理机构在投资者基金账户束缚、基金份额登记、 计帐及基金交游阐发、披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关章程于运转实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 英大国企转换主题股票型证券投资基金                  基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 业务的）； 英大国企转换主题股票型证券投资基金                 基金合同              第十二部分 基金的投资   一、投资成见   深入挖掘国企转换所带来的投资契机，并通过积极灵验的风险防护措施，力 争获取卓越事迹比拟基准的收益。本基金要点投资于与国企转换相干的子行业或 企业，在严格胁制风险的前提下，力求把合手该主题投资契机完结基金金钱的长久 持重升值。   二、投资界限   本基金的投资界限为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票等权益类证券（包括创业板异常他经中国证监会核准上市的股票、权证等）、 股指期货、债券、货币阛阓用具、金钱支撑证券以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须顺应中国证监会相干章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行顺应 程序后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金的股票金钱投资比例为基金金钱的 于非现款基金金钱的 80%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保 证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的   如法律法则或中国证监会允许，基金束缚东说念主在履行顺应程序后，不错休养上 述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）金钱设立策略   本基金将由投资研究团队实时追踪阛阓环境变化，根据宏不雅经济运行态势、 宏不雅经济政策变化、证券阛阓运行现象、海外阛阓变化情况等成分的深入研究， 判断证券阛阓的发展趋势，结合行业现象、公司价值性和成长性分析，轮廓评价 种种金钱的风险收益水平。在充足的宏不雅现象判断和策略分析的基础上，接纳动 态休养策略，在阛阓高潮阶段中，顺应增多权益类金钱设立比例，在阛阓下行周 期中，顺应缩小权益类金钱设立比例，力务完结基金财产的长久沉稳升值，从而 英大国企转换主题股票型证券投资基金                 基金合同 灵验提高不同阛阓现象下基金金钱的举座收益水平。   （二）股票采纳策略   本基金所指的国企转换主题主要包括已实施转换有绸缪或具有转换预期的中 央国有企业以及所在国有企业。   同期，鉴于国企转换的影响界限之宽、涉面之广，受益于行业准入、国退民 进等相干主题的非国有企业同属国企转换主题投资界限。   本基金将接纳“从上至下”与“从下到上”相结合的分析方法，通过塌实的 案头基本面分析使命以及密切的实地调研使命，深入研究相干个股对于转换措施 的受益进程以及延续周期，对于受益进程较深、延续周期较长的个股，本基金将 进行要点设立。   （1）行业归类分析   本基金将从以下三个角度对国企转换相干股票进行行业分类分析： 的管制松开、搀和通盘制转换的鼓吹等情况，具体触及如动力、电信、军工以及 金融等行业。 整合以及转型方面的空间，具体触及如原材料、计策新兴产业的行业。 期激勉以及拘谨机制的建立情况，具体触及如食物饮料、商贸零卖、餐饮旅游、 汽车、家电、医药等行业。   （2）个股的采纳   本基金将结合定性分级以及定量分析，筛选最猛进程受益于国企转换红利、 筹备成果提高且兼具长久成长性和价钱安全边缘的上市公司股票进行投资。   在定性分析中，本基金将筛选具有转换预期、完善的法东说念主治理结构以及灵验 的激勉机制的上市公司。   ①具有转换预期：本基金将要点体恤中央国有企业以及已公布国企转换实施 英大国企转换主题股票型证券投资基金                        基金合同 意见的地区所属所在国有企业，在深入行业分析以及实地调研的基础上，寻找具 有转换预期的个股进行要点设立。   ②完善的法东说念主治理结构：要点深化国有企业治理结构的建立和完善是贬责企 业里面成果优化的首要问题。本基金将主要分析公司股权结构是否标准；是否建 立了灵验的股东大会轨制以保险中小股东利益；董事会职权的合理界定与拘谨； 束缚层对公司的胁制力如何；   ③灵验的激勉拘谨机制：建立灵验的束缚层激勉机制是教育企业筹备事迹的 关键。公司是否建立了对束缚层灵验的激勉和拘谨机制；束缚层是否具有邃密的 诚信度；束缚层是否沉稳。   在定量分析方面，本基金将通过对成长性方针（预期主营业务收入增长率、 净利润增长率、PEG）、相对价值方针（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA）以及实足 估值方针（DCF）的定量评判，筛选出具有 GARP（合理价钱成长）性质的股票。   （三）股指期货投资策略   本基金以提高投资成果更好地达到本基金的投资成见，在风险可控的前提 下，本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货阛阓的分析， 阐述股指期货杠杆效应和流动性好的本性，接纳股指期货在短期内取代部分现 货，获取阛阓敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值 指当基金需要买入现货时，为幸免阛阓冲击，提前建立股指期货多头头寸，然后 渐渐买入现货并破除股指期货多头，当完成现货建仓后将股指期货平仓；空头套 期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后渐渐卖出现货 并破除股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套 期保值过程中，将如期测算投资组合与股指期货的相干性、投资组合 beta 的稳 定性，细腻化笃定投资有绸缪比例。   基金束缚东说念主将建立股指期货交游决策部门或小组，授权特定的束缚东说念主员负责 股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货交游制定投资决策经由和风险胁制 等轨制并报董事会批准。   （四）债券投资策略   本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专科化单干制 英大国企转换主题股票型证券投资基金                基金合同 度，专科研究东说念主员差异从利率、债券信用风险等角度，漠视孤独的投资策略建议， 经固定收益投资团队商量，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券领导性 投资策略。   研究 GDP、物价、工作、海出门入等国民经济运行现象，分析宏不雅经济运行 的可能情景，展望财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融阛阓 资金供求现象变化趋势及结构，在此基础上展望金融阛阓利率水平变动趋势，以 及金融阛阓收益率弧线斜度变化趋势。   组合久期是反应利率风险最重要的方针，根据对阛阓利率水平的变化趋势的 预期，轮廓宏不雅经济现象和货币政策等成分的分析判断，不错制定出组合的成见 久期，预期阛阓利率水平将上升时，缩小组合的久期，以躲避债券价钱下跌的风 险和本钱损失，赢得较高的再投资收益；预期阛阓利率将下跌时，提高组合的久 期，在阛阓利率现实下跌时赢得债券价钱上升的收益，并赢得较高利息收入。   根据国民经济运行周期阶段，分析债券刊行东说念主所处行业发展出路，刊行东说念主业 务发展现象，企业阛阓所位，财务现象，束缚水平，债务水对等成分，评价债券 刊行东说念主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，笃定债 券的信用风险利差与投资价值。 债券的信用级别，在轮廓谈判流动性、阛阓分割、息票率、税赋本性、提前偿还 和赎回等成分的基础上，评估债券投资价值，采纳订价合理或者价值被低估的债 券构建投资组合，并根据阛阓变化情况对组合进行优化。   可鬈曲债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有叛逆下行风险、 共享股票价钱高潮收益的本性，是本基金的重要投资对象之一。本基金将采纳公 司基本教诲优良、其对应的基础证券有着较高高潮后劲的可鬈曲债券进行投资， 并接纳期权订价模子等数目化估值用具评定其投资价值，以合理价钱买入并持 有。   （五）权证投资策略 英大国企转换主题股票型证券投资基金                  基金合同   本基金将因为上市公司进行股权分置转换、或增流配售等原因被迫赢得权 证，或者本基金在进行套利交游、避险交游等情形下将主动投资权证。本基金进 行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合隐含 波动率、剩余期限、标的证券价钱走势等参数，运用数目化期权订价模子，笃定 其合理内在价值，从而构建套利交游或避险交游组合，起劲取得最优的风险休养 收益。   （六）金钱支撑证券投资策略   金钱支撑证券主要包括金钱典质贷款支撑证券（ABS）、住房典质贷款支撑证 券（MBS）等证券品种。本基金将要点对阛阓利率、刊行条目、支撑金钱的组成 及质地、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等影响金钱支撑证券价值的因 素进行分析，并缓助接纳蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估金钱支撑证券的 相对投资价值并作念出相应的投资决策。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金的股票金钱投资比例为基金金钱的 80%-95%，其中，投资国企 转换相干的股票金钱的比例不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一 年以内的政府债券；本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金金钱净值的 10%；   （4）本基金束缚东说念主束缚的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10%；   （5）本基金束缚东说念主束缚的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可领导 股票，不得朝上该上市公司可领导股票的 15%；本金束缚东说念主束缚的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可领导股票，不得朝上该上市公司可领导股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得朝上本基金金钱净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金束缚东说念主之 英大国企转换主题股票型证券投资基金                     基金合同 外的成分以致基金不顺应前款所章程比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动 性受限金钱的投资；    （7）本基金持有的全部权证，其市值不得朝上基金金钱净值的 3%；    （8）本基金束缚东说念主束缚的全部基金持有的并吞权证，不得朝上该权证的    （9）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得朝上上一交游日基金资 产净值的 0.5%；    （10）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种金钱支撑证券的比例，不得朝上 基金金钱净值的 10%；    （11）本基金持有的全部金钱支撑证券，其市值不得朝上基金金钱净值的    （12）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）金钱支撑证券的比例，不得超 过该金钱支撑证券限制的 10%；    （13）本基金束缚东说念主束缚的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种金钱支撑 证券，不得朝上其种种金钱支撑证券统统限制的 10%；    （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支撑证券。 基金持有金钱支撑证券时间，如果其信用等第下跌、不再顺应投资圭臬，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基 金金钱净值的 40%，债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；    （18）本基金投资股指期货的，应当遵循下列要求：本基金在职何交游日日 终，持有的买入股指期货合约价值不得朝上基金金钱净值的 10%；持有的买入期 货合约价值与有价证券市值之和不得朝上基金金钱净值的 95%，其中有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、金钱支撑证券、买入 英大国企转换主题股票型证券投资基金                 基金合同 返售金融金钱（不含质押式回购）等；本基金在职何交游日日终，持有的卖出期 货合约价值不得朝上基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一交游日基金金钱净值的 应当顺应基金合同对于股票投资比例的考虑约定；   （19）基金总金钱不得朝上基金净金钱的 140%；   （20）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、        （6）、           （14）、               （17）项除外，因证券或期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金限制变动等基金束缚东说念主之外的成分以致基金投资比例不顺应上述章程 投资比例的，基金束缚东说念主应当在 10 个交游日内进行休养。法律法则或监管部门 另有章程时，从其章程。   基金束缚东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的考虑约定。时间，本基金的投资界限、投资策略应当顺应基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起运转。   如果法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的章程 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相干限制。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱异常他不刚直的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程拒接的其他行动。   运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主异常控股股东、现实胁制东说念主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联交游的，应当顺应基金的投资成见和投资策略，恪守持有东说念主利益优先原 英大国企转换主题股票型证券投资基金                 基金合同 则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱 实施。相干交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以露馅。要紧 关联交游应提交基金束缚东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。 基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述拒接性章程，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行顺应程序后，则本基金投资不再受相干限制。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：80%×中证国企转换指数收益率＋20%×中证全债指数 收益率。   本基金主要投资于国企转换主题的上市公司股票，中证国有企业转换指数能 灵验反应国企的投资价值，对国企转换主题的股票具有较强的代表性，适逢迎为 本基金股票部分的事迹比拟基准。固定收益部分的事迹比拟准为中证全债指数， 该指数是中证指数公司编制的轮廓反应银行间债券阛阓和沪深交游所债券阛阓 的跨阛阓债券指数。基于本基金的投资界限和投资比例限制，选用上述事迹比拟 基准大致较好的反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓渊博接受的事迹 比拟基准推出，或者是阛阓上出现愈加妥当用于本基金的事迹基准的指数时，基 金束缚东说念主不错根据本基金的投资界限和投资策略，笃定变更基金的比拟基准或其 权重组成。事迹比拟基准的变更需经基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致报中国证 监会备案后实时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额持有东说念主 大会。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于搀和型基金、债券型 基金和货币阛阓基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。   七、基金的融资融券   本基金不错按照法律、法则和监管部门的考虑章程履行顺应程序后，进行融 资融券等相干业务。待基金参与融资融券业务的相干章程颁布后，基金束缚东说念主可 以在不改革本基金既有投资成见、策略和风险收益特征并在胁制风险的前提下， 参与融资融券业务，以提高投资成果及进行风险束缚。届时基金参与融资融券等 英大国企转换主题股票型证券投资基金              基金合同 业务的风险胁制原则、具体参与比例限制、用度出入、信息露馅、估值方法异常 他相工作项按照中国证监会的章程异常他相干法律法则的要务实施，无需召开基 金份额持有东说念主大会。 英大国企转换主题股票型证券投资基金              基金合同              第十三部分 基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以异常他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法则、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以异常他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的看守和贬责   本基金财产孤独于基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看守。基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被处 分。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章消亡或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金束缚东说念主束缚运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金束缚东说念主束缚运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                基金合同             第十四部分   基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交游场所的交游日以及国度法律法则 章程需要对外露馅基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、 其它投资等金钱及欠债。   三、估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： 值；估值日无市价，但最近交游日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，接纳最近交游市价笃定公允价值。 境发生了要紧变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化等成分，休养最近交游市价，笃定公允价值。 现实交游价钱考证的估值技巧，笃定投资品种的公允价值。 机构提供的相干数据。 金束缚东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 定。如有新增事项，按国度最新章程估值。   如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据考虑法律法则，基金金钱净值计较和基金司帐核算的义务由基金束缚东说念主 英大国企转换主题股票型证券投资基金                    基金合同 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金考虑的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的意见，按照 基金束缚东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   四、估值程序 日基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 国度另有章程的，从其章程。   基金束缚东说念主于每个使命日计较基金金钱净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个使命日对基金金钱估值 后，将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无 误后，由基金束缚东说念主对外公布。   五、估值古怪的处理   基金束缚东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值古怪时，视为该类基金份额净值古怪。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的弊端酿成估值古怪，导致其他当事东说念主遭遇损失的，弊端 的包袱东说念主应当对由于该估值古怪遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值古怪处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值古怪的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值古怪已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值古怪包袱方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值古怪发生的用度由估值古怪包袱方承担； 由于估值古怪包袱方未实时更正已产生的估值古怪，给当事东说念主酿成损失的，由估 英大国企转换主题股票型证券投资基金                 基金合同 值古怪包袱方对平直损失承担抵偿包袱；若估值古怪包袱方也曾积极调解，何况 有协助义务确当事东说念主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值古怪包袱方打发更正的情况向考虑当事东说念主进行阐发，确保估值古怪已得 到更正。   （2）估值古怪的包袱方对考虑当事东说念主的平直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值古怪的考虑平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值古怪而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值古怪包袱方仍打发估值古怪负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值古怪责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如果赢得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的欠妥 得利返还的总和朝上其现实损失的差额部分支付给估值古怪包袱方。   （4）估值古怪休养接纳尽量规复至假定未发生估值古怪的正确情形的方式。   估值古怪被发现后，考虑确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值古怪发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值古怪发生 的原因笃定估值古怪的包袱方；   （2）根据估值古怪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值古怪酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值古怪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值古怪的包袱方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值古怪处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值古怪的更正向考虑当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现古怪时，基金束缚东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）古怪偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；古怪偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 英大国企转换主题股票型证券投资基金                  基金合同 金束缚东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金束缚东说念主应当暂停基金估值；   七、基金净值的阐发   用于基金信息露馅的基金金钱净值和种种基金份额的基金份额净值由基金 束缚东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金束缚东说念主应于每个怒放日交游结 束后计较当日的基金金钱净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主 对基金净值给以公布。   八、零散情形的处理 金钱估值古怪处理； 力原因，基金束缚东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、顺应、合理的措施进行检 查，然而未能发现该古怪的，由此酿成的基金金钱估值古怪，基金束缚东说念主和基金 托管东说念主不错解任抵偿包袱。但基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施 减轻或甩掉由此酿成的影响。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                  基金合同             第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   本基金间隔计帐时所发生用度，按现实开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的束缚费按前一日基金金钱净值的 1.00%年费率计提。束缚费的计较 方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金金钱净值   基金束缚费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向基 金托管东说念主发送基金束缚费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金束缚东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 英大国企转换主题股票型证券投资基金                     基金合同   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%，按前一日 C 类基金金钱净值的 0.25%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金束缚东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金束缚东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内，从基金财产中一次性支付。由登记机构代收，登记机构收到后 按相干合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据考虑法则及相应左券 章程，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、用度休养 英大国企转换主题股票型证券投资基金              基金合同   基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况，并根据法律法 规章程和基金合同约定休养基金束缚费、基金托管费和销售服务费等相干费率。   基金束缚东说念主必须于新的费率实施日前依照法律法则的章程在至少一种指定 媒介上公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                  基金合同            第十六部分    基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指胁制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次 可供分拨利润的 10%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额持有东说念主可对 A 类基金份额 和 C 类基金份额差异采纳不同的分成方式。采纳采纳红利再投资神色的，红利再 投资的份额免收申购费。并吞投资东说念主在并吞销售机构持有的并吞类别的基金份额 只可采纳一种分成方式； 面值；即基金收益分拨基准日某一类别的基金份额净值减去每单元基金份额收益 分拨金额后不行低于该类基金份额的面值； 不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同中分拨权；      四、收益分拨有绸缪      基金收益分拨有绸缪中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨有绸缪的笃定、公告与实施 英大国企转换主题股票型证券投资基金               基金合同   本基金收益分拨有绸缪由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时 间不得朝上 15 个使命日。   法律法则或监管机关另有章程的，从其章程。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务国法》实施。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                       基金合同            第十七部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照考虑章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 从业经历的司帐师事务所异常注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                 基金合同             第十八部分   基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险束缚章程》、            《基金合同》异常他考虑章程。相干法律对信息露馅的 方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照 法律、行政法则和中国证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息果深刻性、 准确性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予露馅的基金信 息通过指定媒介露馅，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时刻和方 式查阅或者复制公开露馅的信息尊府。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动： 字；   四、本基金公开露馅的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开露馅的基金信息 英大国企转换主题股票型证券投资基金                 基金合同   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品尊府纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的国法及具体程序，说明基金居品的本性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金束缚东说念主应当在 3 个使命日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更 新一次。基金合同间隔的，基金束缚东说念主不错不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金束缚东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金束缚东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   基金居品尊府概淌若基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的 基金纲目信息。       《基金合同》奏效后，基金居品尊府纲目的信息发生要紧变更的， 基金束缚东说念主应当在三个使命日内，更新基金居品尊府纲目，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府纲目其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金束缚东说念主不再更新基金居品尊府概 要。   （二）基金份额发售公告   基金束缚东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金束缚东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                 基金合同   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东说念主应 当至少每周在指定网站露馅一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅怒放日种种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金束缚东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半 年度和年度临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金束缚东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明种种基 金份额申购、赎回价钱的计较方式及考虑申购、赎回费率，并保证投资者大致在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述（含 金钱组合季度讲述）   基金束缚东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载于指定网站上，并将年度讲述请示性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲述的财务司帐讲述应当经具有证券、期货相干业务经历的司帐师事务所过审 计。   基金束缚东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述请示性公告登载在指定报刊上。   基金束缚东说念主应当在季度终局之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在指定媒介上，并将季度讲述请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   讲述期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或朝上 20%的情形，基金管 理东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述文献中露馅该投资者类别、 讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及居品的独到风险。   本基金延续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中露馅基金组联合 产情况异常流动性风险分析等。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                   基金合同   法律法则或中国证监会另有章程的，从其章程。   （七）临时讲述   本基金发生要紧事件，考虑信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主； 负责东说念主发生变动； 个月内变动朝上百分之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实胁制东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外； 英大国企转换主题股票型证券投资基金                  基金合同 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会或本基金合同章程的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓富贵传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东说念主权益的，相干信息露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄 清，并将考虑情况立即讲述中国证监会。   （九）计帐讲述   《基金合同》间隔的，基金束缚东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐 并作出计帐讲述。计帐讲述应当经过具有证券、期货相干业务经历的司帐师事务 所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。计帐组应当将计帐讲述登载在指定网 站上，并将计帐讲述请示性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督束缚机构备 案，并给以公告。   （十一）投资于中小企业私募债券的信息露馅   基金束缚东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监 会指定媒介露馅所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。 英大国企转换主题股票型证券投资基金               基金合同   基金束缚东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书 （更新）等文献中露馅中小企业私募债券的投资情况。   （十二）投资金钱支撑证券信息露馅   基金束缚东说念主应在基金年报及中期讲述中露馅其持有的金钱支撑证券总额、资 产支撑证券市值占基金净金钱的比例和讲述期内通盘的金钱支撑证券明细。   基金束缚东说念主应在基金季度讲述中露馅其持有的金钱支撑证券总额、金钱支撑 证券市值占基金净金钱的比例和讲述期末按市值占基金净金钱比例大小排序的 前 10 名金钱支撑证券明细。   （十三）投资股指期货相干公告   基金束缚东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更 新）等文献中露馅股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的 投资政策和投资成见等。   （十四）中国证监会章程的其他信息。   六、信息露馅事务束缚   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅束缚轨制，指定特意部门及 高档束缚东说念主员负责束缚信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当顺应中国证监会相干基金信息 露馅内容与方式准则等法则章程。   基金托管东说念主应当按影相干法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金束缚东说念主编制的基金金钱净值、种种基金份额的基金份额净值、种种基 金份额的基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述和更新的招募说明书、基金居品 尊府纲目、基金计帐讲述等公开露馅的相干基金信息进行复核、审查，并向基金 束缚东说念主进行书面或者电子阐发。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当在指定媒介中采纳露馅信息的报刊，本基金只 需采纳一家报刊。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介露馅信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介露馅信息，何况 在不同媒介上露馅并吞信息的内容应当一致。 英大国企转换主题股票型证券投资基金               基金合同   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延露馅基金信息的情形   当出现下述情况时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券交游阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （3）出现基金束缚东说念主觉得属于会导致基金束缚东说念主不行出售或评估基金金钱 的紧迫事故的任何情况；   （4）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的情况。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                 基金合同   第十九部分     基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主链接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组融合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现； 英大国企转换主题股票型证券投资基金                 基金合同   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用具有证券、期货相干业务经历的司帐师事务所对计帐讲述进行外 部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 素影响情形下，基金财产计帐小组可根据计帐的具体情况顺应延长计帐期限，并 提前公告。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨有绸缪，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的种种 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的考虑要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期 货相干业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及考虑文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 英大国企转换主题股票型证券投资基金               基金合同               第二十部分      负约包袱   一、基金束缚东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法则的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主酿成损 害的，应当差异对各自的行动照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者基 金份额持有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于平直 损失。然而发生下列情况，当事东说念主不错免责： 算作或不算作而酿成的损失； 资权而酿成的损失；   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，《基金合同》大致连接履行的应当连接履行。非负约方当事东说念主在职 责界限内有义务实时采纳必要的措施，防守损失的扩大。莫得采纳顺应措施以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因防守损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。   三、由于基金束缚东说念主、基金托管东说念主不可胁制的成分导致业务出现差错，基金 束缚东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、顺应、合理的措施进行查验，然而未能 发现古怪的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金束缚东说念主和基金托管东说念主解任赔 偿包袱。然而基金束缚东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施甩掉或减轻由此造 成的影响。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                 基金合同        第二十一部分       争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》考虑的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当 事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统带。 英大国企转换主题股票型证券投资基金              基金合同            第二十二部分   基金合同的效力   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间职权义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金束缚东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在召募会束后经基金束缚东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐发后奏效。    《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额持 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》原来一式六份，除上报考虑监管机构一式二份外，基金束缚 东说念主、基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 英大国企转换主题股票型证券投资基金               基金合同              第二十三部分      其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按考虑法律法则协 商贬责。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                基金合同           第二十四部分    基金合同内容节录   一、基金合同当事东说念主的职权与义务   （一）基金束缚东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并束缚基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法则章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及考虑法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度考虑法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及考虑法律章程决定基金收益的分拨有绸缪；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）在顺应考虑法律法则和《基金合同》的前提下，经与基金托管东说念主协商 一致后，决定和休养除调高束缚费率、托管费率之外的基金相干费率结构和收费 方式；   （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗股东职权，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券； 英大国企转换主题股票型证券投资基金               基金合同   （15）以基金束缚东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （16）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）在顺应考虑法律、法则的前提下，制订和休养考虑基金认购、申购、 赎回、鬈曲和非交游过户的业务国法；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以教学信用、严慎费事的原则束缚和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式束缚和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制， 保证所束缚的基金财产和基金束缚东说念主的财产互相孤独，对所束缚的不同基金差异 束缚，差异记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》异常他考虑章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳顺应合理的措施使计较种种基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法顺应《基金合同》等法律文献的章程，按考虑章程计较并公告种种基金 净值信息，笃定种种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度、中期和年度基金讲述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》异常他考虑章程，履行信息露馅及 讲述义务； 英大国企转换主题股票型证券投资基金                 基金合同   （12）保守基金买卖巧妙，不清晰基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》异常他考虑章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予隐讳，不 向他东说念主清晰；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有绸缪，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》异常他考虑章程召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产束缚业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相 关尊府15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时刻发出，何况 保证投资者大致按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金考虑的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到考虑尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结束、照章被消亡或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并讲演基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金束缚东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理考虑基 金事务的行动承担包袱；   （23）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效， 基金束缚东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期终局后30日内退还基金认购东说念主； 英大国企转换主题股票型证券投资基金                 基金合同   （25）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交游资金 计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以教学信用、费事尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）建设特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业场所，配备迷漫的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金差异缔造账户，孤独核算，分账束缚， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》异常他考虑章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； 英大国企转换主题股票型证券投资基金                 基金合同   （5）看守由基金束缚东说念主代表基金签订的与基金考虑的要紧合同及考虑凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金束缚东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》异常他考虑章程另有 章程外，在基金信息公开露馅前给以隐讳，不得向他东说念主清晰；   （8）复核、审查基金束缚东说念主计较的基金金钱净值、种种基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动考虑的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度、中期和年度基金讲述出具意见，说明基 金束缚东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金 束缚东说念主有未实施《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适 当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相干尊府15年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金束缚东说念主查对；   （14）依据基金束缚东说念主的指示或考虑章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》异常他考虑章程，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金束缚东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金束缚东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结束、照章被消亡或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并讲演基金束缚东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而解任；   （20）按章程监督基金束缚东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金束缚东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金束缚东说念主追偿； 英大国企转换主题股票型证券投资基金                 基金合同   （21）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；   （7）监督基金束缚东说念主的投资运作；   （8）对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵循《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自行承担投资风险；   （3）体恤基金信息露馅，实时期骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所章程的 用度；   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金亏空或者《基金合同》间隔的 英大国企转换主题股票型证券投资基金                  基金合同 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金异常他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。并吞类别的基金份额持有东说念主理有的 每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会暂不建设日常机构。在本基金存续期内，基金份额持 有东说念主大会不错建设日常机构，日常机构的建设与运作应当根据相干法律法则和中 国证监会的章程进行。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）间隔《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金束缚东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）鬈曲基金运作方式；   （5）提高基金束缚东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或提高C类基金份额的销售服 务费率；   （6）变更基金类别，基金合同另有约定的除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资成见、界限或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；   （10）基金束缚东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额 持有东说念主（以基金束缚东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会； 英大国企转换主题股票型证券投资基金                  基金合同   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》章程的界限内增多或休养本基金的基金份 额类别、对基金份额分类办法及国法进行休养、罢手现存基金份额类别的销售、休养 本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有东说念主大会的情况；   （6）基金束缚东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则章程或中国证监会 许可的界限内休养考虑认购、申购、赎回、鬈曲、基金交游、非交游过户、转托 管等业务国法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金束缚东说念主召集。 漠视书面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面奉告基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                  基金合同 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主漠视书面提议。基金束缚东说念主应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告漠视提议的基金份额持有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额 持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主漠视书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告漠视提议的基金份额持 有东说念主代表和基金束缚东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开。 基金份额持有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报 中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得破损、干与。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的讲演时刻、讲演内容、讲演方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关异常联 英大国企转换主题股票型证券投资基金                     基金合同 系方式和考虑东说念主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金束缚东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面讲演基金束缚东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 束缚东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金束缚东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同 时顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释顺应法律法则、《基金合 同》和会议讲演的章程，何况持有基金份额的凭证与基金束缚东说念主理有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。 神色在表决胁制日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在2个使命日内结合 公布相干请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金束缚东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按 英大国企转换主题股票型证券投资基金                     基金合同 照会议讲演章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 束缚东说念主经讲演不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释符 正当律法则、      《基金合同》和会议讲演的章程，并与基金登记注册机构记载相符；   （5）会议讲演公布前报中国证监会备案。   参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于第1款第（2）项、或者第 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有东说念主参加， 方可召开。 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议讲演中列明。 面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲演中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会商量的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 英大国企转换主题股票型证券投资基金                 基金合同   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条章程程序笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，做生意量后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金束缚东说念主授权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金束缚东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基 金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金束缚东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额 持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和考虑方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前30日公布提案，在所讲演的表决截 止日历后2个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 决权的50%以上（含50%）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以止境决议通 过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 鬈曲基金运作方式、更换基金束缚东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、与其 他基金合并以止境决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据评释，不然提交 顺应会议讲演中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 英大国企转换主题股票型证券投资基金               基金合同 顺应会议讲演章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见蒙胧不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金束缚东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 英大国企转换主题股票型证券投资基金                基金合同 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起2内在指定媒介上公告。如果接纳通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金束缚 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等章程，但凡平直援用法律法则或监管国法的部分，如未来法律法则或监 管国法修改导致相干内容被取消或变更的，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致 报监管机关并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和休养，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实施方式   （一）基金收益分拨原则 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次 可供分拨利润的10%，若《基金合同》奏效不悦3个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额持有东说念主可对A类基金份额 和C类基金份额差异采纳不同的分成方式。采纳采纳红利再投资神色的，红利再 投资的份额免收申购费。并吞投资东说念主在并吞销售机构持有的并吞类别的基金份额 只可采纳一种分成方式； 面值；即基金收益分拨基准日某一类别的基金份额净值减去每单元基金份额收益 分拨金额后不行低于该类基金份额的面值； 不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同中分拨权； 英大国企转换主题股票型证券投资基金                基金合同   （二）收益分拨有绸缪   基金收益分拨有绸缪中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨有绸缪的笃定、公告与实施   本基金收益分拨有绸缪由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时刻 不得朝上15个使命日。   法律法则或监管机关另有章程的，从其章程。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务国法》实施。   四、与基金财产束缚、运作考虑用度的索取、支付方式与比例   （一）基金束缚东说念主的束缚费   本基金的束缚费按前一日基金金钱净值的1.00%年费率计提。束缚费的计较 方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H为逐日应计提的基金束缚费   E为前一日的基金金钱净值   基金束缚费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向基 金托管东说念主发送基金束缚费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金束缚东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 英大国企转换主题股票型证券投资基金                     基金合同   H＝E×0.15%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%，按前一日 C 类基金金钱净值的 0.25%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金束缚东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金束缚东说念主协商一致的方式于次月 前5个使命日内，从基金财产中一次性支付。由登记机构代收，登记机构收到后 按相干合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   五、基金金钱的投资标的和投资限制   （一）投资界限   本基金的投资界限为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票等权益类证券（包括创业板异常他经中国证监会核准上市的股票、权证等）、 股指期货、债券、货币阛阓用具、金钱支撑证券以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须顺应中国证监会相干章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行顺应 程序后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金的股票金钱投资比例为基金金钱的80%-95%， 其中，投资于本基金界定的国企转换主题界限内股票金钱的比例不低于非现款基 金金钱的80%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应 英大国企转换主题股票型证券投资基金                   基金合同 当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的5%，本基金 所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金束缚东说念主在履行顺应程序后，不错休养上 述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金的股票金钱投资比例为基金金钱的80%-95%，其中，投资于国企 转换相干的股票金钱的比例不低于非现款基金金钱的80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基金金钱净值5％的现款或者到期日在一 年以内的政府债券；本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金金钱净值的10%；   （4）本基金束缚东说念主束缚的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的10%；   （5）本基金束缚东说念主束缚的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可领导 股票，不得朝上该上市公司可领导股票的15%；本基金束缚东说念主束缚的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可领导股票，不得朝上该上市公司可领导股票的30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得朝上该基金金钱净 值的15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金束缚东说念主之 外的成分以致基金不顺应前款所章程比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动 性受限金钱的投资；   （7）本基金持有的全部权证，其市值不得朝上基金金钱净值的3%；   （8）本基金束缚东说念主束缚的全部基金持有的并吞权证，不得朝上该权证的10%；   （9）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得朝上上一交游日基金资 产净值的0.5%；   （10）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种金钱支撑证券的比例，不得朝上 基金金钱净值的10%； 英大国企转换主题股票型证券投资基金                   基金合同    （11）本基金持有的全部金钱支撑证券，其市值不得朝上基金金钱净值的    （12）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）金钱支撑证券的比例，不得超 过该金钱支撑证券限制的10%；    （13）本基金束缚东说念主束缚的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种金钱支撑 证券，不得朝上其种种金钱支撑证券统统限制的10%；    （14）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的金钱支撑证券。 基金持有金钱支撑证券时间，如果其信用等第下跌、不再顺应投资圭臬，应在评 级讲述发布之日起3个月内给以全部卖出；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基 金金钱净值的40%，债券回购最长久限为1年，债券回购到期后不得缓期；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；    （18）本基金投资股指期货的，应当遵循下列要求：本基金在职何交游日日 终，持有的买入股指期货合约价值不得朝上基金金钱净值的10%，持有的买入期 货合约价值与有价证券市值之和不得朝上基金金钱净值的95%，其中有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、金钱支撑证券、买入 返售金融金钱（不含质押式回购）等；本基金在职何交游日日终，持有的卖出期 货合约价值不得朝上基金持有的股票总市值的20%；本基金在职何交游日内交游 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一交游日基金金钱净值的 应当顺应基金合同对于股票投资比例的考虑约定；    （19）基金总金钱不得朝上基金净金钱的140%；    （20）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除第（2）、         （6）、            （14）、                （17）项除外，因证券或期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金限制变动等基金束缚东说念主之外的成分以致基金投资比例不顺应上述章程 英大国企转换主题股票型证券投资基金               基金合同 投资比例的，基金束缚东说念主应当在10个交游日内进行休养。法律法则或监管部门另 有章程时，从其章程。   基金束缚东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应 基金合同的考虑约定。时间，本基金的投资界限、投资策略应当顺应基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起运转。   如果法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的章程 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相干限制。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱异常他不刚直的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程拒接的其他行动。   运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主异常控股股东、现实胁制东说念主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联交游的，应当顺应基金的投资成见和投资策略，恪守持有东说念主利益优先原 则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱 实施。相干交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以露馅。要紧 关联交游应提交基金束缚东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。 基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述拒接性章程，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行顺应程序后，则本基金投资不再受相干限制。   六、基金净值信息的计较方法和公告方式   （一）基金金钱净值的计较方法   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。 英大国企转换主题股票型证券投资基金               基金合同   （二）基金净值信息的公告方式   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东说念主应 当至少每周在指定网站露馅一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅怒放日种种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金束缚东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半 年度和年度临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 金托管东说念主链接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 英大国企转换主题股票型证券投资基金                 基金合同 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组融合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用具有证券、期货相干业务经历的司帐师事务所对计帐讲述进行外 部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 影响情形下，基金财产计帐小组可根据计帐的具体情况顺应延长计帐期限，并提 前公告。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨有绸缪，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的种种 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的考虑要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期 货相干业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及考虑文献由基金托管东说念主保存15年以上。 英大国企转换主题股票型证券投资基金              基金合同   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》考虑的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当 事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统带。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。