英大国企调动主题股票型证券投资基金        托管公约   基金治理东谈主：英大基金治理有限公司   基金托管东谈主：广发银行股份有限公司 英大国企调动主题股票型证券投资基金                                                                                           托管公约                                                     目         录 英大国企调动主题股票型证券投资基金               托管公约   鉴于英大基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 职守公司，按照干系法律法则的公法具备担任基金治理东谈主的阅历和智商，拟召募 刊行英大国企调动主题股票型证券投资基金；   鉴于广发银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照干系法律法则的公法具备担任基金托管东谈主的阅历和智商；   鉴于英大基金治理有限公司拟担任英大国企调动主题股票型证券投资基金的 基金治理东谈主，广发银行股份有限公司拟担任英大国企调动主题股票型证券投资基 金的基金托管东谈主；   为明确英大国企调动主题股票型证券投资基金的基金治理东谈主和基金托管东谈主之 间的权柄义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《英大国企调动主题股票型证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管公约时应具有换取的含义；若有 扞拒应以《基金合同》为准，并依其条件讲明。 英大国企调动主题股票型证券投资基金                      托管公约                 一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金治理东谈主   称呼：英大基金治理有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环中路 1 号全球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号全球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东谈主：范育晖   成立日历：2012 年 8 月 17 日   批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织款式：有限职守公司（法东谈主独资）   注册老本：11.46 亿元东谈主民币   存续时间：合手续打算   打算规模：基金召募、基金销售、特定客户金钱治理、金钱治理和中国证监 会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：广发银行股份有限公司（简称：广发银行）   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层   邮政编码：100053   法定代表东谈主：王凯   成立日历：1988 年 7 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监许可2009363 号   组织款式：股份有限公司   注册老本：217.9 亿元东谈主民币   存续时间：合手续打算   打算规模：接管公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同行拆借；提供信用证处事及担保；从 英大国企调动主题股票型证券投资基金               托管公约 事银行卡业务；代理收付款项及代理保障业务；提供营救箱处事；外汇存、贷款； 外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑 和贴现；外汇借款；外汇担保；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；刊行 和代理刊行股票除外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理海外信用卡的 刊行及付款业务；离岸金融业务；资信造访、接头、见证业务；经中国银监会等 批准的其他业务。 英大国企调动主题股票型证券投资基金               托管公约          二、基金托管公约的依据、办法和原则   （一）坚贞托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”） 等相关法律法则、《基金合同》过火他相关公法制订。   （二）坚贞托管公约的办法   坚贞本公约的办法是明确基金治理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的营救、 投资运作、净值揣摸、收益分拨、信息裸露及相互监督等干系事宜中的权柄义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （三）坚贞托管公约的原则   基金治理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、本分信用、充分保护基金份额合手有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。 英大国企调动主题股票型证券投资基金                   托管公约      三、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法则的公法及《基金合同》的约定，对基金 投资规模、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券遴聘 顺次的，基金治理东谈主应按照基金托管东谈主要求的款式提供投资品种池，以便基金托 管东谈主运用干系本事系统，对基金内容投资是否相宜《基金合同》对于证券遴聘标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资规模为具有精湛流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票等权益类证券（包括创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、权证等）、 股指期货、债券、货币阛阓器用、金钱支合手证券以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会干系公法）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在施行稳当 门径后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金的股票金钱投资比例为基金金钱的 80%-95%， 其中，投资于本基金界定的国企调动主题规模内股票金钱的比例不低于非现款基 金金钱的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当 保合手现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，本基金所 指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金治理东谈主在施行稳当门径后，不错调理上 述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法则的公法及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：   （1）本基金的股票金钱投资比例为基金金钱的 80%-95%，其中，投资国企改 革干系的股票金钱的比例不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴 纳的交易保证金后，应当保合手不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券；本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金金钱净值的 10%； 英大国企调动主题股票型证券投资基金                     托管公约    （4）本基金治理东谈主治理的通盘基金合手有一家公司刊行的证券，不逾越该证券 的 10%；    （5）本基金治理东谈主治理的通盘灵通式基金合手有一家上市公司刊行的可清爽股 票，不得逾越该上市公司可清爽股票的 15%；本基金治理东谈主治理的通盘投资组合合手 有一家上市公司刊行的可清爽股票，不得逾越该上市公司可清爽股票的 30%；    （6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得逾越该基金金钱净值 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金治理东谈主之外的 成分以致基金不相宜前款所公法比例截止的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受 限金钱的投资；    （7）本基金合手有的通盘权证，其市值不得逾越基金金钱净值的 3%；    （8）本基金治理东谈主治理的通盘基金合手有的统一权证，不得逾越该权证的 10%；    （9）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金金钱 净值的 0.5%；    （10）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种金钱支合手证券的比例，不得逾越 基金金钱净值的 10%；    （11）本基金合手有的通盘金钱支合手证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20%；    （12）本基金合手有的统一（指统一信用级别）金钱支合手证券的比例，不得超 过该金钱支合手证券限度的 10%；    （13）本基金治理东谈主治理的通盘基金投资于统一原始权益东谈主的种种金钱支合手 证券，不得逾越其种种金钱支合手证券悉数限度的 10%；    （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支合手证券。 基金合手有金钱支合手证券时间，要是其信用等第着落、不再相宜投资顺次，应在评 级说明发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不逾越本基金的总 金钱，本基金所呈报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金干涉宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基 金金钱净值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保合手一致； 英大国企调动主题股票型证券投资基金                 托管公约   （18）本基金投资股指期货的，应当顺从下列要求：本基金在职何交易日日 终，合手有的买入股指期货合约价值不得逾越基金金钱净值的 10%；合手有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和不得逾越基金金钱净值的 95%，其中有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、金钱支合手证券、买入返 售金融金钱（不含质押式回购）等；本基金在职何交易日日终，合手有的卖出期货 合约价值不得逾越基金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金金钱净值的 20%； 本基金合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差揣摸）应当 相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （19）基金总金钱不得逾越基金净金钱的 140%；   （20）法律法则及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他投资截止。   除第（2）、（6）、（14）、（17）项除外，因证券或期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金限度变动等基金治理东谈主之外的成分以致基金投资比例不相宜上 述公法投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交易日内进行调理。法律法则或监管 部门另有公法时，从其公法。   基金治理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的相关约定。时间，本基金的投资规模、投资战略应当相宜基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起启动。   要是法律法则或监管部门对上述投资比例截止进行变更的，以变更后的公法 为准。法律法则或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，则本基金投资不再 受干系截止。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法则的公法及《基金合同》的约定，对本托 管公约第十五条第（九）款基金投资费劲行径通过过后监督神情进行监督。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、内容 法则东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资办法和投资战略，遵命基金份 额合手有东谈主利益优先的原则，防护利益松弛，干系交易必须预先得到基金托管东谈主的 甘愿，并施行信息裸露义务。要紧关联交易应提交基金治理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的颓落董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 英大国企调动主题股票型证券投资基金                托管公约   （四）基金托管东谈主根据相关法律法则的公法及《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供相宜法律法则及行业顺次的、经介怀遴聘的、本基金适用的银行间债 券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算神情。基金治理东谈主应 严格按照交易敌手名单的规模在银行间债券阛阓遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督 基金治理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金治理 东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算神情进行更新，新名单坚信 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。 如基金治理东谈主根据阛阓情况需要临时调理银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基 金托管东谈主协商惩办。   基金治理东谈主负责对交易敌手的资信法则，按银行间债券阛阓的交易公法进行 交易，并负责惩办因交易敌手不施行合同而酿成的纠纷及亏本，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何法律职守及亏本。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主坚信的时辰前仍未承担负约职守过火他干系法律职守的，基金治理东谈主不错对 相应亏本先行赐与承担，然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同施行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主没 有按照预先约定的交易敌手或交易神情进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金 治理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇职守。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法则的公法及《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主投资清爽受限证券进行监督。   基金治理东谈主投资清爽受限证券，应预先根据中国证监会干系公法，明确基金 投资清爽受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险法则轨制，防护流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金治理东谈主是否顺从相 关轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。 拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括 由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易 中的质押券等清爽受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的清爽受限证券限于可由中国证券登记结算有限职守公司或中央 英大国企调动主题股票型证券投资基金               托管公约 国债登记结算有限职守公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间债 券阛阓交易的证券。   本基金投资的清爽受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金治理东谈主负责 干系职责的落实和合营，并确保基金托管东谈主概况宽广查询。因基金治理东谈主原因产 生的清爽受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全营救本基金金钱的责 任与亏本，及因清爽受限证券存管径直影响本基金安全的职守及亏本，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资清爽受限证券，不得预支任何款式的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资清爽受限证券需要惩办的基金投资 比例截止失调、基金流动性困难以及干系亏本的应付惩办措施，以及相关格外情 况的处置。基金治理东谈主应在初度投资清爽受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资 非公拓荒行股票干系流动性风险处置预案。   基金治理东谈主对本基金投资清爽受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 采选积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验惩办基金运作的流动性问题。如因基 金多半赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金治理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘亏本。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职守。如因基金治理东谈主原 因导致本基金出现亏本以致基金托管东谈主承担连带补偿职守的，基金治理东谈主应补偿 基金托管东谈主由此遭遇的亏本。 金托管东谈主提交相关书面尊府，并保证向基金托管东谈主提供的相关尊府真确、准确、 完好。相关尊府如有调理，基金治理东谈主应实时提供调理后的尊府。上述书面尊府 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公拓荒行股票的批准文献。   （2）非公拓荒行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行尊府。   （3）非公拓荒行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职守公司或中央国债登 记结算有限职守公司签订的证券登记及处事公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 英大国企调动主题股票型证券投资基金                  托管公约 会指定序论裸露所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁按时等信息。   本基金相关投资受限证券比举例违抗相关截止公法，在合理期限内未能进行 实时调理，基金治理东谈主应在两个职责日内编制临时说明书，赐与公告。   （1）本基金投资清爽受限证券时的法律法则顺从情况。   （2）在基金投资清爽受限证券治理职责方面相关轨制、流动性风险处置预案 的成立与完善情况。   （3）相关比例截止的实施情况。   （4）信息裸露情况。   （六）基金投资中小企业私募债券，基金治理东谈主应根据审慎原则，制定严格 的投资决策进程、风险法则轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会 批准，以防护信用风险、流动性风险等多样风险。   基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否相宜比例截止进行过后监督， 如发现格外情况，应实时以书面款式讲演基金治理东谈主。基金治理东谈主应积极配合和 协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性 风险，基金托管东谈主不承担任何职守。如因基金治理东谈主原因导致基金出现亏本以致 基金托管东谈主承担连带补偿职守的，基金治理东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭遇的亏本。   （七）基金托管东谈主根据相关法律法则的公法及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值揣摸、种种基金份额的基金份额净值揣摸、应收资金到账、基金用度开 支及收入坚信、基金收益分拨、干系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩施展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或内容投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管公约的公法，应实时以电话提醒或书面提醒 等神情讲演基金治理东谈主限期校正。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金治理东谈主收到书面讲演后应鄙人一职责日前实时查对并以书面款式 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行讲明或举证，说明违法原因及 校正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权 随时对讲演县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主讲演 英大国企调动主题股票型证券投资基金                 托管公约 的违法事项未能在限期内校正的，基金托管东谈主应说明中国证监会。   （九）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》 和本托管公约对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金治理东谈主 应在公法时辰内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行讲明或举证；对基金托 管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督说明的事项，基金治理东谈主应积极配合提供干系数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交易门径依然顺利的指示违抗法律、 行政法则和其他相关公法，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即讲演基金管 理东谈主，由此酿成的亏本由基金治理东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违法行径，应实时说明中国证监 会，同期讲演基金治理东谈主限期校正，并将校正后果说明中国证监会。基金治理东谈主 无高洁情理，断绝、阻碍对方根据本托管公约公法诈欺监督权，或采选拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教学仍不改正的， 基金托管东谈主应说明中国证监会。 英大国企调动主题股票型证券投资基金               托管公约          四、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主施行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全营救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金治理东谈主揣摸的基金金钱净值和种种基金份额的基金份额净值、根 据基金治理东谈主指示办理计帐交收、干系信息裸露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未实施或无故蔓延实施基金治理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本公约过火他相关公法时，应实时以书面款式 讲演基金托管东谈主限期校正。基金托管东谈主收到讲演后应实时查对并以书面款式给基 金治理东谈主发出回函，说明违法原因及校正期限，并保证在规按时限内实时改正。 在上述规按时限内，基金治理东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系 尊府以供基金治理东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在公法时辰内恢复基金管 理东谈主并改正。   （三）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应实时说明中国证监会， 同期讲演基金托管东谈主限期校正，并将校正后果说明中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，断绝、阻碍对方根据本公约公法诈欺监督权，或采选拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金治理东谈主提议教学仍不改正的，基金管 理东谈主应说明中国证监会。 英大国企调动主题股票型证券投资基金                   托管公约                五、基金财产的营救   （一）基金财产营救的原则 户。 与颓落。 况两边可另行协商惩办。基金托管东谈主未经基金治理东谈主的指示，不得自走运用、处 分、分拨本基金的任何金钱（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成 场内交易交收、托管金钱开户银行扣收结算费和账户惊叹费等用度）。 定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时讲演基金治理东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产酿成亏本的，基金 治理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的亏本，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 业银行或者从事客户交易结算交易资金存管的生意银行等营业机构开立的“基金 召募专户”。该账户由基金治理东谈主开立并治理。 基金份额合手有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等相关公法后，基金治理东谈主 应将属于基金财产的通盘资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在公法 时辰内，聘任具有从事证券干系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资说明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 英大国企调动主题股票型证券投资基金                 托管公约 按公法办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和治理 基金治理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 营救和使用。 东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。 办理基金金钱的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金治理东谈主不得出借或未经对方甘愿私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 治理和运用由基金治理东谈主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一 级法东谈主计帐职责，基金治理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的公法实施。 投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系公法，则基金托 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的公法实施。   （五）债券托管专户的开设和治理   《基金合同》顺利后，基金治理东谈主负责以本基金的口头恳求并取得干涉宇宙 银行间同行拆借阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主 英大国企调动主题股票型证券投资基金                托管公约 民银行、银行间阛阓登记结算机构的相关公法，以本基金口头在银行间阛阓登记 结算机构开立债券托管账户，合手有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行 间阛阓债券的结算。基金治理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订宇宙银行间债券 阛阓债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和治理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及干系账户的开设和使用，由 基金治理东谈主协助托管东谈主根据相关法律法则的公法和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按相关公法使用并治理。   （七）基金财产投资的相关有价字据等的营救   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价字据由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的营救库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国 证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代营救库， 营救字据由基金托管东谈主合手有。什物证券、银行按时入款证实书等有价字据的购买 和转让，按基金治理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主 除外机构内容灵验法则的金钱不承担营救职守。   （八）与基金财产相关的要紧合同的营救   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金治理东谈主负责。由基金治理东谈主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分辩由基金治理东谈主、基金托管东谈主 营救。除本公约另有公法外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金治理东谈主应保证基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份底本的 原件。基金治理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密神情将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个职责日内将底本投递基金托管东谈主处。要紧合同的营救期限为《基 金合同》休止后 15 年。 英大国企调动主题股票型证券投资基金                 托管公约             六、指示的发送、证明及实施   基金治理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指 令，基金托管东谈主实施基金治理东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等相关事项。   （一）基金治理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 授权文献中载明具体顺利时辰的，该顺利时辰不得早于基金托管东谈主收到授权文献 并经电话证明的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话证明的时 点为授权文献的顺利时辰。 东谈主及干系操作主谈主员除外的任何东谈主涌现。但法律法则公法或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证明及实施的时辰和门径   基金治理东谈主发送指示应接纳加密传真神情或两边协商一致的其他神情。   基金治理东谈主应按照法律法则和《基金合同》的公法，在其正当的打算权限和 交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依约定门径发出的指示，基金治理东谈主不得否定其遵循。但要是基金治理东谈主依然撤 销或调动对被授权东谈主员的授权，况兼基金托管东谈主根据本公约证明后，则对于尔后 该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金治理东谈主不承担 职守，授权已调动但未经基金托管东谈主证明的情况除外。   指示发出后，基金治理东谈主应实时以电话神情向基金托管东谈主证明。   基金治理东谈主应在交易竣事后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖预留印鉴 英大国企调动主题股票型证券投资基金                       托管公约 后实时传真给基金托管东谈主，并电话证明。要是银行间簿记系统依然生成的交易需 要取消或休止，基金治理东谈主要书面讲演基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金治理东谈主的指示，预先讲演基金治理东谈主其名单， 并与基金治理东谈主约定指示发送和接收神情。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考据相关内容及印鉴和签名的口头一致性，如有疑问必须及 时讲演基金治理东谈主。   指示传真件与原件内容不符的，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   基金治理东谈主尽量于划款前 1 个职责日向基金托管东谈主发送指示并证明。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:00 前向基金托管东谈主发送，15:00 之后发送的， 基金托管东谈主奋发实施，但弗成保证划账成功。要是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个职责小时发送，并干系付款条件依然具备。基金托管东谈主将视 付款条件具备时为指示投递时辰。对新股申购网下刊行业务，基金治理东谈主应在网 下申购缴款日（T 日）的前一职责日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送时 间最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限职守公司实行 T+0 非 担保交收的业务，基金治理东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东谈主。因 基金治理东谈主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中登公司所酿成的亏本由基 金治理东谈主承担，包括补偿在深圳阛阓引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结 算参与东谈主最低备付金带来的利息亏本。基金治理东谈主应确保基金托管东谈主在实施指示 时，基金资金账户有弥散的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东谈主对基金治理东谈主相宜法律法则、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或断绝执 行。   （四）基金治理东谈主发送空幻指示的情形和处理门径   基金治理东谈主发送空幻指示的情形包括指示违抗法律法则和《基金合同》，指 令发送东谈主员无权或超过权限发送指示。   基金托管东谈主在施行监督职能时，发现基金治理东谈主的指示空幻时，有权断绝执 行，并实时讲演基金治理东谈主改正。如需毁掉指示，基金治理东谈主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝实施指示的情形和处理门径 英大国企调动主题股票型证券投资基金                托管公约   若基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示违抗法律法则，或者违抗《基金合同》 约定的，应当断绝实施，立即讲演基金治理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金治理东谈主指示实施的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因，未按照基金治理东谈主发送的指示实施并对基金财产 或投资东谈主酿成的径直亏本，由基金托管东谈主补偿由此酿成的径直亏本。   （七）更换被授权东谈主员的门径   基金治理东谈主更换被授权东谈主、调动或休止对被授权东谈主的授权，应立行将新的授 权文献以传真神情讲演基金托管东谈主，并经电话证明后顺利，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个职责日内投递文献底本。新的授权文献顺利之后， 底本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容实施相关业务，要是新 的授权文献底本与传真件内容不同，由此产生的职守由基金治理东谈主承担。基金托 管东谈主更换接受基金治理东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话讲演基金治理东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，应付指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行款式查验，如发现问题，应实时说明基金治理东谈主， 基金托管东谈主对实施基金治理东谈主的正当指示对基金财产酿成的亏本不承担补偿责 任。   基金参与认购未上市债券时，基金治理东谈主应代表本基金与敌手方签署干系合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金治理东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应职守。 英大国企调动主题股票型证券投资基金                托管公约               七、交易及计帐交收安排   （一）遴聘证券、期货买卖的证券、期货打算机构   基金治理东谈主应联想遴聘证券买卖的证券打算机构的顺次和门径。基金治理东谈主 负责遴聘证券打算机构，租用其交易单元行为基金的专用交易单元。基金治理东谈主 和被选中的证券打算机构签订委用公约，基金治理东谈主应提前讲演基金托管东谈主，并 依据基金托管东谈主要求提供干系尊府，以便基金托管东谈主恳求办理接收结算数据手续。 基金治理东谈主应根据相关公法，在基金的中期说明和年度说明中将所选证券打算机 构的相关情况及交易信息赐与裸露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面款式讲演基金托管东谈主。   基金治理东谈主负责遴聘为本基金提供期货交易处事的期货经纪公司，并与其签 订期货经纪合同。基金治理东谈主、基金托管东谈主和期货公司等可就基金参与股指期货 交易的具体事项另行签订公约约定。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金治理东谈主与基金托管东谈主应根据相关法律法则及干系业务公法，签订《托管 银行证券资金结算公约》，用以具体明确基金治理东谈主与基金托管东谈主在证券交易资 金结算业务中的职守。   根据中国证券登记结算有限职守公司公法，在每月前 3 个职责日内，中国证 券登记结算有限职守公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 再行核算、调理。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职守公司调理最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金说明中反馈调理后的最低备付金和结算保证 金。基金治理东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 职守公司坚信的内容最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调理所 需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金治理东谈主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东谈主本人原因在计帐上酿成基金财产的径直亏本，应由基金 英大国企调动主题股票型证券投资基金                     托管公约 托管东谈主负责补偿；要是因为基金治理东谈主未预先讲演基金托管东谈主加多交易单元等事 宜，以致基金托管东谈主接收数据不完好，酿成计帐舛讹的职守由基金治理东谈主承担； 要是因为基金治理东谈主未预先讲演需要单独结算的交易，酿成基金金钱亏本的由基 金治理东谈主承担；要是由于基金治理东谈主违抗阛阓操作公法的公法进行超买、超卖及 质押券欠库等原因酿成基金投资计帐困难和风险的，基金托管东谈主发现后应立即通 知基金治理东谈主，由基金治理东谈主负责惩办，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管 东谈主托管的其他金钱酿成的径直亏本由基金治理东谈主承担。   基金治理东谈主应采选合理、必要措施，确保 T 日日终有弥散的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金治理东谈主原因导致资金头寸不足，基金治理东谈主应 在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。要是未遵命上述公法备足 资金头寸，影响基金金钱的计帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限公司 之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、基金金钱及基金托管东谈主托管的其他金钱造 成的径直亏本由基金治理东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限职守公司结算公法，基金治理东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将行为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金治理东谈主原因酿成债券回购交收负约或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证 券登记结算公司欠库扣款或对证押券进行处置酿成的投资风险和亏本由基金治理 东谈主承担。   实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东谈主的干系公法进程实施。   （1）交易纪录的查对   基金治理东谈主与基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外裸露净值之前， 必须保证本日通盘内容交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录十足一致。要是实 际交易纪录与司帐账簿纪录不一致，酿成基金司帐核算不完好或不真确，由此导 致的亏本由基金治理东谈主承担。   （2）资金账办法查对   资金账目由基金治理东谈主与基金托管东谈主按日核实。   （3）证券账办法查对   基金治理东谈主和基金托管东谈主每交易日竣事后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金治理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。 英大国企调动主题股票型证券投资基金                  托管公约   （三）基金申购和赎回业务处理的基本公法 负责。 基金托管东谈主。基金治理东谈主应付传递的申购、赎回、调节灵通式基金的数据真确性 负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金治理东谈主指示 实时划付赎回及转出款项。 整。 据和盖印顺利的纸制计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法宽广发送，两边 可协商惩办处理神情。基金治理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关规 定保存。 按时进行。不然，由基金治理东谈主承担相应的职守。   为爽脆申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金治理东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构治理。 定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东谈主应实时讲演基金治理东谈主采选措施进行催收，由此酿成基金亏本的，基金治理 东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的亏本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付， 如系基金治理东谈主的原因酿成，职守由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定神情对账外，回购到期付款和与 英大国企调动主题股票型证券投资基金                    托管公约 投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金治理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的款式、内容、发送、接收和证明神情等与投资指示换取。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵命“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金与应付资金的差 额来坚信赖管账户净应收额或净应付额，以此坚信资金交收额。当存在托管账户 净应收额时，基金治理东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划往基金托管账户； 当存在托管账户净应付额时，基金托管东谈主按基金治理东谈主的划款指示将托管账户净 应付额在 T 日 15:00 之前划往基金计帐账户   （五）基金调节 函告基金托管东谈主并就干系事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时辰、门径及托管公约当事东谈主承担的权责按基金治理东谈主届时 的公告实施。 行公告。   （六）基金现款分成 法》的相关公法在中国证监会指定序论上公告。 向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的相当约定 期入款风险法则补充公约》。 以便基金托管东谈主有弥散的时辰施行相应的业务操作门径。 英大国企调动主题股票型证券投资基金                   托管公约            八、基金金钱净值揣摸和司帐核算   （一）基金金钱净值的揣摸、复核与完成的时辰及门径 份额净值是按照每个职责日闭市后，该类基金金钱净值除以当日基金份额的余额 数目揣摸，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有公法的，从 其公法。   基金治理东谈主于每个职责日揣摸基金金钱净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按公法公告。 《基金合同》的公法暂停估值时除外。基金治理东谈主每个职责日对基金金钱估值后， 将种种基金份额的基金份额净值后果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金治理东谈主对外公布。   （二）基金金钱估值方法和稀奇情形的处理   基金所领有的股票、繁衍器用、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资 等金钱及欠债。   本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）对存在活跃阛阓的投资品种，如估值日有市价的，接纳市价坚信公允价 值；估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，接纳最近交易市价坚信公允价值。   （2）对存在活跃阛阓的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环 境发生了要紧变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化等成分，调理最近交易市价，坚信公允价值。   （3）当投资品种不存在活跃阛阓，接纳阛阓参与者普遍认可，或被以往阛阓 内容交易价钱考据的估值本事，坚信投资品种的公允价值。   （4）在不互异上述公允价值坚信原则的前提下，本基金不错接纳第三方估值 机构提供的干系数据。 英大国企调动主题股票型证券投资基金                   托管公约   （5）如有充足情理觉得按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （6）存在干系法律法则以及监管部门有干系轨范且适用于本基金的，从其规 定。如有新增事项，按国度最新公法估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的公法或者未能充分惊叹基金份额合手有东谈主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据相关法律法则，基金金钱净值揣摸和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金司帐职守方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的主意，按照 基金治理东谈主对基金净值信息的揣摸后果对外赐与公布。   基金治理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（5）项进行估值时，所酿成的误差 不行为基金金钱估值空幻处理。   （三）基金份额净值空幻的处理神情 类基金份额净值空幻；基金份额净值出现空幻时，基金治理东谈主应当立即赐与校正， 通报基金托管东谈主，并采选合理的措施驻守亏本进一步扩大；空幻偏差达到某类基 金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错 误偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告；当发生净值揣摸 空幻时，由基金治理东谈主负责处理，由此给基金份额合手有东谈主和基金酿成亏本的，应 由基金治理东谈主先行赔付，基金治理东谈主按舛讹情形，有权向其他当事东谈主追偿。 补偿时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据内容情况界定两边承担的职守，经证明 后按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金司帐职守方由基金治理东谈主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹谋后，尚弗成达成一致时，按基金治理东谈主的建议执 行，由此给基金份额合手有东谈主和基金财产酿成的亏本，由基金治理东谈主负责赔付。   （2）若基金治理东谈主揣摸的某类基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公 告，而且基金托管东谈主未对揣摸过程提议疑义或要求基金治理东谈主书面说明，该类基 英大国企调动主题股票型证券投资基金                 托管公约 金份额净值出错且酿成基金份额合手有东谈主亏本的，应根据法律法则的公法对投资者 或基金支付补偿金，就内容向投资者或基金支付的补偿金额，基金治理东谈主与基金 托管东谈主按照治理费和托管费的比例各自承担相应的职守。   （3）如基金治理东谈主和基金托管东谈主对某类基金份额净值的揣摸后果，固然屡次 再行揣摸和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形， 以基金治理东谈主的揣摸后果对外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金酿成的亏本， 由基金治理东谈主负责赔付。   （4）由于基金治理东谈主提供的信息空幻（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致某类基金份额净值揣摸空幻而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产 的亏本，由基金治理东谈主负责赔付。 等，基金治理东谈主和基金托管东谈主固然依然采选必要、稳当、合理的措施进行查验， 然而未能发现该空幻而酿成的基金金钱估值空幻，基金治理东谈主、基金托管东谈主免除 补偿职守。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的措施摈斥由此酿成的影 响。 以基金治理东谈主揣摸后果为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不坚信性时，经与基金托管东谈主协商证明 后，基金治理东谈主应当暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门公法的司帐轨制实施。   （六）基金账册的成立 英大国企调动主题股票型证券投资基金                   托管公约   基金治理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明。基金治理东谈主、基金 托管东谈主分辩独随即竖立、纪录和营救本基金的全套账册。若基金治理东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在不合，应以基金治理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的揣摸和公告的，以基金 治理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与说明的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行颓落的复核。核 对不符时，应实时讲演基金治理东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据十足 一致。   （1）报表的编制   基金治理东谈主应当在每月竣事后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个职责日内完成基金季度说明的编制；在上半年竣事之日起 2 个月内 完成基金中期说明的编制；在每年竣事之日起 3 个月内完成基金年度说明的编制。 基金年度说明的财务司帐说明应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事 务所审计。《基金合同》顺利不足两个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度报 告、中期说明或者年度说明。   （2）报表的复核   基金治理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调理，调理以国度相关公法为准。   基金治理东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核干系报表及说明。   （八）基金治理东谈主应在编制季度说明、中期说明或者年度说明之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制后果。 英大国企调动主题股票型证券投资基金                     托管公约                 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按公法将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应遵命下列原则： 每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次可供 分拨利润的 10%，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨神情是现款分成；基金份额合手有东谈主可对 A 类基金份额和 C 类基金份额分辩遴聘不同的分成神情。遴聘采选红利再投阅历式的，红利再投资 的份额免收申购费。统一投资东谈主在统一销售机构合手有的统一类别的基金份额只可 遴聘一种分成神情； 值；即基金收益分拨基准日某一类别的基金份额净值减去每单元基金份额收益分 配金额后弗成低于该类基金份额的面值； 同。本基金统一类别的每一基金份额享有同中分拨权；   （二）基金收益分拨的时辰和门径   本基金收益分拨有打算由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定序论公告。基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润揣摸截止 日）的时辰不得逾越 15 个职责日。基金收益分拨有打算公告后（依据具体有打算的规 定），基金治理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按 照基金治理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 英大国企调动主题股票型证券投资基金               托管公约 资的揣摸方法，依照《英大基金治理有限公司灵通式基金业务公法》实施。 英大国企调动主题股票型证券投资基金                  托管公约                 十、基金信息裸露   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金治理东谈主应按法律法则、《基金合同》的相关公法进行信息 裸露，拟公开裸露的信息在公开裸露之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合 同》、《信息裸露办法》过火他相关公法进行信息裸露外，基金治理东谈主和基金托 管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守秘。然而，如下 情况不应视为基金治理东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义务： 证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）信息裸露的内容   基金的信息裸露内容主要包括基金招募说明书过火提醒性公告、《基金合同》 过火提醒性公告、托管公约、基金家具尊府摘记、基金份额发售公告、基金召募 情况、《基金合同》顺利公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金 按时说明过火提醒性公告（包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明）、 临时说明、长远公告、基金份额合手有东谈主大会决议、计帐说明、中国证监会公法的 其他信息。基金年度说明需经具有从事证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所 审计后，方可裸露。   （三）基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息裸露中的职责和信息裸露门径   基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息裸露过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为 宗旨，本分信用，严守精巧。基金治理东谈主负责办理与基金相关的信息裸露事宜， 基金托管东谈主应当按照干系法律法则和《基金合同》的约定，对于本条第（二）款 公法的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主（或基金治理东谈主）复核的信息，基金治理东谈主（或基金 托管东谈主）在公告前应见知基金托管东谈主（或基金治理东谈主）。   基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其施行按照法定神情 英大国企调动主题股票型证券投资基金               托管公约 和限时裸露的义务。   基金治理东谈主应当在中国证监会公法的时辰内，将应予裸露的基金信息通过指 定序论裸露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开裸露的信息，基金托管东谈主将通过 指定序论公开裸露。   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延裸露基金干系信 息：   （1）不可抗力；   （2）出现基金合同约定的暂停估值的情形；   （3）法律法则、基金合同或中国证监会公法的情况。   按相关公法须经基金托管东谈主复核的信息裸露文献，由基金治理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金治理东谈主公告。发生《基金合同》中公法需要裸露的事项 时，按《基金合同》公法公布。   赐与裸露的信息文本，存放在基金治理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时辰取得上述文献的复制件或复印件。基金治理东谈主 和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 英大国企调动主题股票型证券投资基金                   托管公约                     十一、基金用度   （一）基金治理费的计提比例和计提方法   本基金的治理费按前一日基金金钱净值的 1.00%年费率计提。治理费的揣摸方 法如下：   H＝E×年治理费率÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。托管费的揣摸方 法如下：   H＝E×年托管费率÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）基金销售处事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费率为   销售处事费的揣摸方法如下：   H＝E×0.25%÷畴前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   （四）证券、期货账户开户用度、证券、期货交易用度、基金的银行汇划费 用、账户惊叹费、《基金合同》顺利后的信息裸露用度、基金份额合手有东谈主大会费 用、《基金合同》顺利后与基金相关的司帐师费、讼师费和诉讼费等根据相关法 律法则、《基金合同》及相应公约的公法，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的表情   《基金合同》顺利前的讼师费、司帐师费和信息裸露用度不得从基金财产中 列支；基金治理东谈主和基金托管东谈主因未施行或未十足施行义务导致的用度开销或基 金财产的亏本，处理与基金运作无关的事项发生的用度以过火他根据干系法律法 英大国企调动主题股票型证券投资基金                托管公约 规及中国证监会的相关公法不得列入基金用度的表情。   （六）基金治理费和基金托管费和基金销售处事费的调理   基金治理东谈主和基金托管东谈主可公约论情裁汰基金治理费、基金托管费和基金销 售处事费，此项调理不需要基金份额合手有东谈主大会决议通过。基金治理东谈主必须最迟 于新的费率实施日 2 日前在指定序论上刊登公告。   （七）基金治理费、基金托管费和基金销售处事费的复核门径、支付神情和 时辰   基金托管东谈主对基金治理东谈主计提的基金治理费、基金托管费和基金销售处事费 等，根据本托管公约和《基金合同》的相关公法进行复核。   基金治理费、基金托管费逐日计提，按月支付。由治理东谈主向托管东谈主发送划款 指示，托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，治理东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时商量托管东谈主协商惩办。   销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的神情于次月 前 5 个职责日内，从基金财产中一次性支付。由登记机构代收，登记机构收到后 按干系合同公法支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   （八）违法处理神情   基金托管东谈主发现基金治理东谈主违抗《基金法》、《基金合同》、《运作办法》 过火他相关公法从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金治理东谈主赐与说 明讲明，如基金治理东谈主无高洁情理，基金托管东谈主可断绝支付。 英大国企调动主题股票型证券投资基金                 托管公约           十二、基金份额合手有东谈主名册的营救   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的种种基金份 额。基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和营救，基 金治理东谈主和基金托管东谈主应分辩营救基金份额合手有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如 弗成妥善营救，则按干系法则承担职守。   在基金托管东谈主要求或编制中期说明和年报前，基金治理东谈主应将相关尊府送交 基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好性。 基金托管东谈主不得将所营救的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应顺从守秘义务。 英大国企调动主题股票型证券投资基金                 托管公约            十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金治理东谈主应保存基金财产治理业务行为的纪录、账册、报表和其他干系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系尊府。 基金治理东谈主和基金托管东谈主都应当按公法的期限营救。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的成立 处。 真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金治理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主接收相应文献。   （四）基金治理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始字据、记账字据、 基金账册、交易纪录和进犯合同等，承担守秘义务并保存至少十五年以上。 英大国企调动主题股票型证券投资基金                 托管公约          十四、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金治理东谈主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责休止：   （1）被照章取消基金治理阅历；   （2）照章结束、被照章毁掉或被照章宣告歇业；   （3）被基金份额合手有东谈主大会革职；   （4）法律法则及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金治理东谈主必须依照如下门径进行：   （1）提名：新任基金治理东谈主由基金托管东谈主或由单独或悉数合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金治理东谈主职责休止后 6 个月内对被提名 的基金治理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金治理东谈主：新任基金治理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金治理东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会选任基金治理东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金治理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金治理东谈主的基金份额 合手有东谈主大会决议顺利后 2 日内在指定序论公告；   （6）布置：基金治理东谈主职责休止的，基金治理东谈主应妥善营救基金治理业务资 料，实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈垄断理基金治理业务的移交手续，临 时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时接收。新任基金治理东谈主应与基金托管东谈主核 对基金金钱总值；   （7）审计：基金治理东谈主职责休止的，应当按照法律法则公法聘任司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案；   （8）基金称呼变更：基金治理东谈主更换后，要是原任或新任基金治理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东谈主相关的称呼字样。 英大国企调动主题股票型证券投资基金                   托管公约   （二）基金托管东谈主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）照章结束、被照章毁掉或被照章宣告歇业；   （3）被基金份额合手有东谈主大会革职；   （4）法律法则及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金治理东谈主或由单独或悉数合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责休止后 6 个月内对被提名 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金治理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额 合手有东谈主大会决议顺利后 2 日内在指定序论公告；   （6）布置：基金托管东谈主职责休止的，应当妥善营救基金财产和基金托管业务 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主与基金治理东谈主查对基金金钱总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责休止的，应当按照法律法则公法聘任司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和门径 份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管东谈主； 东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议顺利后 2 日内在指定序论上纠合公告。   （四）新基金治理东谈主接收基金治理业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金 英大国企调动主题股票型证券投资基金              托管公约 托管业务前，原基金治理东谈主或原基金托管东谈主应不息施行干系职责，并保证不作念出 对基金份额合手有东谈主的利益酿成毁伤的行径。 英大国企调动主题股票型证券投资基金                 托管公约                     十五、费劲行径   本公约当事东谈主费劲从事的行径，包括但不限于：   （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金治理东谈主不公谈地对待其治理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金治理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金治理东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金治理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和治理过程中任何尚未 按法律法则公法的神情公开裸露的信息。   （六）基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金治理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不颓落,其高等治理东谈主员和 其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事职守基金财产，根据基金治理东谈主的正当指示、 《基金合同》或托管公约的公法进行刑事职守的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2.违抗公法向他东谈主贷 款或者提供担保；3.从事承担无尽职守的投资；4.买卖其他基金份额，然而中国 证监会另有公法的除外；5.向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；6.从事内幕交易、 主管证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行为；7.法律、行政法则和中国证监 会公法费劲的其他行为。法律法则或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本 基金，则本基金投资不再受干系截止或以变更后的公法为准。   （十）法律法则和《基金合同》费劲的其他行径，以及法律、行政法则和中 国证监会公法费劲基金治理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。 英大国企调动主题股票型证券投资基金                  托管公约        十六、托管公约的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更门径   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的公法有任何松弛。基金托管公约的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管公约休止出现的情形   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 东谈主、具有从事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）聘任具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所对计帐说明进行外部 审计，聘任讼师事务所对计帐说明出具法律主意书；   （6）将计帐后果报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 英大国企调动主题股票型证券投资基金                 托管公约   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有打算，将基金财产计帐后的通盘剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的种种 基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经具有证券、期 货干系业务阅历的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律主意书后，报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案 后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 英大国企调动主题股票型证券投资基金                托管公约                     十七、负约职守   （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主不施行本公约或施行本公约不相宜约定的， 应当承担负约职守。   （二）基金治理东谈主、基金托管东谈主在施行各自职责的过程中，违抗《基金法》 或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主酿成毁伤 的，应当分辩对各自的行径照章承担补偿职守；因共同行径给基金财产或者基金 份额合手有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带补偿职守。   （三）一方当事东谈主负约，给另一方当事东谈主酿成亏本的，应就径直亏本进行赔 偿；给基金财产酿成亏本的，应就径直亏本进行补偿，另一方当事东谈主有权柄及义 务代表基金向负约方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为或不行为而酿成的亏本等； 接亏本或潜在亏本等。   （四）一方当事东谈主负约，另一方当事东谈主在职责规模内有义务实时采选必要的 措施，奋发驻守亏本的扩大。   （五）负约行径虽已发生，但本托管公约概况不息施行的，在最大法则地保 护基金份额合手有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当不息施行本公约。   （六）由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可法则的成分导致业务出现舛讹，基 金治理东谈主和基金托管东谈主固然依然采选必要、稳当、合理的措施进行查验，然而未 能发现空幻的，由此酿成基金财产或投资东谈主亏本，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除 补偿职守。然而基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的措施摈斥或疲塌由此 酿成的影响。 英大国企调动主题股票型证券投资基金                  托管公约                十八、争议惩办神情   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一惩办，协商、 统一弗成惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地方为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有不悉力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息 针织、长途、遵法地施行《基金合同》和本托管公约公法的义务，惊叹基金份额 合手有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统带。 英大国企调动主题股票型证券投资基金               托管公约                十九、托管公约的遵循   两边对托管公约的遵循约定如下：   （一）基金治理东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，公约当事东谈主 两边根据中国证监会的主意修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文 本为崇拜文本。   （二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》顺利之日 起顺利。托管公约的灵验期自其顺利之日起至基金财产计帐后果报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管公约自顺利之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律不悉力。   （四）本公约一式六份，公约两边各合手二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律遵循。 英大国企调动主题股票型证券投资基金                  托管公约                     二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东谈主的基金份额时，基金治理东谈主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、相关法律法则等公法协商办理。