金鹰中小盘精选证券投资基金   更新的招募说明书   基金经管东说念主：金鹰基金经管有限公司   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司    时期：二〇二四年十一月                        要害请示   金鹰中小盘精选证券投资基金经中国证监会 2004 年 3 月 9 日《对于同意金鹰中小盘精选 证券投资基金建树的批复》（证监基金字200425 号）批准发起建树。基金合同于 2004 年 5 月 27 日矜重奏效。   基金的过往事迹并不预示其改日阐扬。   基金经管东说念主保证本招募说明书的内容果真、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本体性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主承诺依照恪尽责守、诚实信用、严慎力争的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投本钱 基金前，应全面了解本基金的家具秉性，充分磋商自身的风险承受才气，感性判断阛阓，并承 担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、由于基金投资东说念主一语气多量赎回基金产生 的流动性风险、基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险、本基金的特定风险， 与投资存托凭证联系的特定风险等等。   投资有风险，投资者投本钱基金时应看重阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金家具 贵府概要。基金经管东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，采选适当我方的基金家具，况兼 中历久持有。   本招募说明书也曾本基金托管东说念主复核。本基金本次更新招募说明书因基金司理变更对基 金经管东说念主章节联系信息进行更新，联系信息更新截止日为 2024 年 11 月 5 日。除非另有说明， 本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 31 日，关联财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日，本答复中财务数据未经审计。               -   -        1                                                                      目 录                                                                       -1-                   一、序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管 理办法》（以下简称《信息败露办法》）、《证券投资基金托管经验经管办法》（以下简称 《托管办法》）、《证券投资基金信息败露内容与风光准则第5号式>》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管轨则》                            （以下简称“《流动性风险经管 轨则》”    ）、《金鹰中小盘精选证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）偏执它关联规 定等编写。   本招募说明书敷陈了金鹰中小盘精选证券投资基金的投资办法、策略、风险、费率等与 投资东说念主投资决策关联的全部必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏,并对其 果真性、准确性、圆善性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募 的。本基金经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏执他关联轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权利和义务，应注目查阅基金合同。                    -2-                     二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金或本基金：   指依据《基金合同》所建树的金鹰中小盘精选证券投资基金 基金合同或《基金合同》：指《金鹰中小盘精选证券投资基金基金合同》及对基金合同的任           何有用校阅和补充 招募说明书：    指《金鹰中小盘精选证券投资基金招募说明书》偏执更新 托管条约：     指《金鹰中小盘精选证券投资基金托管条约》及对该条约的任何校阅           和补充 销售代理条约：   指《金鹰中小盘精选证券投资基金销售代理条约》及对该条约的任何           校阅和补充 《相信法》：    指2001年4月28日第九届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第二十一次会           议通过，自2001 年10 月1 日起推广的《中华东说念主民共和国相信法》 《证券法》：    指《中华东说念主民共和国证券法》 《基金法》：    指2003年10月28日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次会议           通过，经2012年12月28日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三           十次会议校阅，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二           届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常           务委员会对于修改等七部法律的决定》修正           的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的修           订 《反洗钱法》：   指2006年10月31日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第二十四次           会议通过，自2007年1月1日起实施的《中华东说念主民共和国反洗钱法》及           颁布机关对其常常作出的校阅 《运作办法》：   指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募           证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅 《托管办法》：   指《证券投资基金托管经验经管办法》 《销售办法》：   指中国证监会2020年8月28日颁布、同庚10月1日实施的《公开召募证           券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅 元：        指东说念主民币元                       -3- 中国证监会：     指中国证券监督经管委员会 基金经管东说念主：     指金鹰基金经管有限公司 基金发起东说念主：     指金鹰基金经管有限公司 基金托管东说念主：     指交通银行股份有限公司 销售机构：      指直销机构及销售代理机构 直销机构：      指金鹰基金经管有限公司 销售代理机构：    指依据关联《销售代理条约》办理本基金申购、赎回和其他基金业务            的代理机构 登记业务：      指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资东说念主基金账            户经管、基金份额登记、清算及基金往来阐明、代理披发红利、建立            并看护基金持有东说念主名册等 登记机构：      指办理本基金登记业务的机构，基金的登记机构为金鹰基金经管有限公            司或接受金鹰基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构。本基            金 A 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限服务公司，C 类            基金份额的登记机构为金鹰基金经管有限公司。 投资者：       指个东说念主投资者和/或机构投资者 个东说念主投资者：     指依据中华东说念主民共和国关联法律法例偏执他关联轨则不错投资于证券            投资基金的天然东说念主投资者 机构投资者：     指依据中华东说念主民共和国关联法律法例偏执他关联轨则不错投资于证券            投资基金的法东说念主、社会团体、其它组织或投资主体以及及格境外机构            投资者 及格境外投资者：   指安妥《及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构 投资者境内证            券期货投资经管办法》及联系法律法例轨则，不错使用来自境外的            资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投            资者，包括 及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 基金份额持有东说念主：   指照章取得和持有依据基金合同刊行的基金份额的投资者 基金合同奏效日：   指基金合同达到奏效条件后，基金经管东说念主晓喻基金合同奏效的日历 建树召募期：     指自《招募说明书》公告之日起到基金合同奏效日止的时期段，最长            不超越3个月。本基金的召募期为2004年4月12日到2004年5月20日 认购：        指在本基金建树召募期内，投资者苦求购买本基金基金份额的行动 申购：        指在本基金存续时期内，投资者苦求购买本基金基金份额的行动                       -4- 赎回：          指基金持有东说念主按基金合同轨则的条件，要求基金经管东说念主购回本基金基              金份额的行动 调动：          指本基金调动为本基金经管东说念主经管的其他基金的行动 基金账户：        指登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该登记机构办理登记              的本基金或基金经管东说念主经管的其他洞开式基金份额偏执变动情况的账              户 往来帐户：        指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖本基金或              基金经管东说念主经管的其他洞开式基金份额变动及结余情况的帐户 存续期：         指基金合同奏效并存续的不如期之期限 洞开日：         指为投资者办理基金申购、赎回等业务的服务日 服务日：         指上海证券往来所和深圳证券往来所的正常往来日 T 日：         指申购、赎回或其他往来的苦求日 基金收益：       指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行入款利息                  偏执他正当收入 基金资产总值：     指基金购买的各样证券、银行入款本息、基金应收的申购基金款以偏执                  他投资所形成的价值总和 基金资产净值：      指基金资产总值减去欠债后的价值 基金资产估值：      指计较评估基金资产和欠债的价值，以细目基金资产净值和基金份额              净值的过程 轨则媒介：       指安妥中国证监会轨则条件的宇宙性报刊及《信息败露办法》轨则的互              联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电              子败露网站）等媒介           ： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 《流动性风险经管轨则》              开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布机关对其不              时作念出的校阅 流动性受限资产：    是指由于法律法例、监管、合同或操作报复等原因无法以合理价钱予约              定有条件提前支取的银行入款）                           、停牌股票、通达受限的新股及非公开              刊行股票、资产支持证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或往来的债              券等 舞动订价机制：      指当洞开式基金际遇大额申购赎回时，通过调养基金份额净值的风光，              将基金调养投资组合的阛阓冲击成天职派给施行申购、赎回的投资者，                            -5-             从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当             权益不受毁伤并得到公正对待。 《信息败露办法》：   指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施，并经 2020             年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正             的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其常常             作念出的校阅 基金家具贵府概要： 《金鹰中小盘精选证券投资基金基金家具贵府概要》偏执更新 销售服务费：      指从基金财产上钩提的，用于本基金阛阓推广、销售以及基金份额持             有东说念主服务的用度 A 类基金份额：    指在投资者申购时收取申购用度，而不计提销售服务费的基金份额 C 类基金份额：    指在投资者申购时不收取申购用度，而是从本类别基金资产上钩提销             售服务费的基金份额                          -6-                           三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主简况：   称号：金鹰基金经管有限公司   注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   办公地址: 广东省广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼   法定代表东说念主：姚文强   建树日历：2002 年 12 月 25 日   批准建树机关及批准建树文号：中国证监会、证监基金字200297 号   组织风光：有限服务公司   注册本钱：5.102 亿元东说念主民币   存续期限：持续运筹帷幄   臆测东说念主：范程程   臆测电话：020-22825637   股权结构：               发起东说念主称号               出资额（万元）     出资比例            东旭集团有限公司                 33770      66.19%      广州越秀本钱控股集团股份有限公司               12250      24.01%       广州白云山医药集团股份有限公司               5000        9.8%                 整个                  51020      100%   （二）主要东说念主员情况   姚文强先生，董事长，法定代表东说念主，经济学硕士。曾任上海中央登记结算公司深圳代办处 财务部负责东说念主，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部投资盘问部经 理，大成基金经管公司阛阓部高档司理，汉唐证券有限服务公司阛阓总监，招商基金营销经管 部总司理助理，国投瑞银基金经管有限公司华南总司理，博时基金经管有限公司零卖南边总 司理，金鹰基金经管有限公司总司理助理、副总司理、总司理兼首席信息官等职务。现任金鹰 基金经管有限公司董事长。                             -7-   李兆廷先生，董事，软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技巧员、车间主任、总司理助 理、副总司理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租借有限公司董事长、中国生 产力学会副会长。   周蔚女士，董事，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户二部主任科员、 业务主管，中诚相信有限服务公司团队负责东说念主、投资经管部总司理助理，中泽香山（天津）文 化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租借有限公司业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金 经管有限公司常务副总司理。现任金鹰基金经管有限公司总司理。   李松民先生，董事，工商经管硕士。曾任华北有色地质勘查局华冠实业总公司司帐，中港 合伙北京华金塑料成品有限公司主管司帐，河北喜跃银业有限公司司理，广州越秀集团有限 公司审计部主管、高档主管、司理，广州越秀金融控股集团有限公司风险经管部副总司理、总 司理，广州越秀金融控股集团股份有限公司风险经管部总司理，广州越秀融资担保有限公司 董事长、总司理兼法定代表东说念主，广州越秀小额贷款有限公司董事长兼法定代表东说念主。现任广州越 秀本钱控股集团股份有限公司职工监事、风险经管与法务合规部总司理、经管盘问互助委员 会主任委员助理，广州越秀本钱控股集团有限公司职工监事、风险经管与法务合规部总司理。   潘永兴先生，董事，工学硕士。曾任普华永说念中天司帐师事务所审计部审计员、高档审计 员、司理，广州越秀金融控股集团有限公司财务部高档主管、司理、高档司理，广州越秀金融 控股集团股份有限公司财务中心、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心副总司理，广州 越秀融资担保有限公司监事、监事会主席，广州越秀金融控股集团股份有限公司本钱运筹帷幄部、 广州越秀金融控股集团有限公司本钱运筹帷幄部副总司理。现任广州越秀本钱控股集团股份有限 公司财务中心、广州越秀本钱控股集团有限公司财务中心、广州越秀本钱控股集团股份有限 公司本钱运筹帷幄部、广州越秀本钱控股集团有限公司本钱运筹帷幄部总司理，广州越秀融资担保有 限公司、广州期货股份有限公司董事。   黄雪贞女士，董事，文体硕士。曾任广州白云山医药集团股份有限公司证券事务代表、董 事会文书处副主任、文书处主任等职务。现任广州白云山医药集团股份有限公司之公司文书、 董事会文书室主任。   张影先生，安详董事，玄学博士。曾任好意思国得克萨斯大学教导。现任北京大学教导。   郝春莉女士，安详董事，法学硕士。曾任中央政法干部经管学院西宾，中国东说念主民大学学报、 中国东说念主民大学出书社裁剪、副裁剪，北京昆仑讼师事务所、北京华堂讼师事务所兼职讼师。现 任北京市东卫讼师事务所主任、讼师。   陆彬先生，安详董事，工学硕士。曾任华中科技大学经济学院担任讲师、深圳蓝宝石钟表                     -8- 有限公司总司理助理兼财务司理、深圳中达信司帐师事务所专科技巧部副司理、高档神情经 理等、新一佳超市有限公司财务总监、监察审计总监、投资总监等、深圳市鹫翔实业有限公司 财务总监、广州鹫翔海外货运有限公司财务总监、深圳市鹫翔实业有限公司财务照顾人、广州鹫 翔海外货运有限公司财务照顾人、深圳天兆基业有限公司财务照顾人、深圳市蒙黛尔实业有限公 司财务照顾人、深圳市蒙黛尔时装股份有限公司财务总监，现任深圳正说念科技创业投资有限责 任公司风控总监、江苏高凯精密流体技巧股份有限公司董事。   刘菲女士，监事，司帐学硕士，高档司帐师。曾任株洲市第三建筑工程公司财务科副科长、 广州中孚司帐师事务所审计神情司理、广州药业股份有限公司财务部高档主管、广州王老吉 大健康产业有限公司财务部司理、广州药业股份有限公司财务部副部长、广州医药相差口有 限公司副总司理兼财务部负责东说念主、广州白云山天心制药股份有限公司副总司理。现任广州白 云山医药集团股份有限公司财务总监，广州白云山天心制药股份有限公司董事，广州采芝林 药业有限公司董事，广州创赢广药白云山知识产权有限公司监事，广州白云山拜迪生物医药 有限公司监事，广州百特侨光医疗用品有限公司监事。   姜慧斌先生，监事，企业经管硕士。曾任宇龙计较机通讯科技（深圳）有限公司东说念主力资源 部组织发展司理，金鹰基金经管有限公司战术运营部总司理兼详细经管部总司理。现任金鹰 基金经管有限公司总司理助理、券生意务部总司理。   黄定明先生，监事，企业经管硕士。现任金鹰基金经管有限公司详细经管部总司理。   周蔚女士，总司理，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户二部主任科员、 业务主管，中诚相信有限服务公司团队负责东说念主、投资经管部总司理助理，中泽香山（天津）文 化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租借有限公司业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金 经管有限公司常务副总司理。经公司第七届董事会第二十四次会议审议通过，并已按轨则报 中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金经管有限公司总司理。   凡湘平先生，督察长，经济学学士。曾任职于汉唐证券股份有限公司、广东证监局、广州 越秀金融控股集团股份有限公司等单元。经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，并已 按轨则报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金经管有限公司督察长。   刘盛先生，副总司理兼首席信息官，工学硕士。曾任长江证券有限公司电脑主管，祥瑞证 券有限公司电脑主管，巨田证券有限公司总裁助理，宏源证券股份有限公司技巧总监，广州证 券有限服务公司副总裁，天源证券有限公司总司理，广州证券股份有限公司副总裁，金鹰基金                    -9- 经管有限公司副总司理兼首席信息官，督察长等职务。经公司第七届董事会第二十次会议审 议通过，并已按轨则报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金经管有限 公司副总司理兼首席信息官。   耿源先生，副总司理，经济学硕士。曾任职于北京市政府办公厅，担任副处长等职；自后 曾任职于北京宝德恒泰实业有限公司等单元。经公司第七届董事会第七次会议审议通过，并 已按轨则报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金经管有限公司副总经 理。   牟敦国先生，副总司理，新闻学学士。曾任上海证券报社裁剪、首席裁剪，国投瑞银基金 经管有限公司阛阓服务部副总监、总监，华泰资产经管有限公司家具研发负责东说念主，华泰保兴基 金经管有限公司董事总司理（MD）、家具战术开发部及客户服务部总司理，上海弘尚资产管 理有限公司总司理助理，金鹰基金经管有限公司总司理助理兼阛阓服务部总司理、公司总经 理助理兼首席运营官。经公司第七届董事会第十三次会议审议通过，并按轨则报中国证券投 资基金业协会及广东监管局备案，现任金鹰基金经管有限公司副总司理兼首席运营官，深圳 市资产经管学会副会长。   张展华先生，经管学硕士。曾任金鹰基金经管有限公司研究员，中信本钱(深圳)投资经管 有限公司研究员，华好意思海外投资集团有限公司研究副总监兼投资司理，远信（珠海）私募基金 经管有限公司研究员。2023 年 6 月加入金鹰基金经管有限公司，曾任权益研究部基金司理助 理。现任成长投资部基金司理。张展华先生经管过的基金如下：        经管过的公募基金称号                任职日历              离任日历  金鹰中小盘精选搀杂型证券投资基金               2024-01-19           -  金鹰红利价值纯真配置搀杂型证券投资基金            2024-11-04           -   历任基金司理变动如下：      基金司理           任职日历                      离任日历      汪旻杰先生         2004-05-27                2005-10-20      崔海鸿先生         2005-10-20                2007-01-12       罗荣女士         2007-01-10                2008-01-23      刘保民先生         2007-10-22                2008-12-27      龙苏云先生         2008-01-23                2009-09-08      杨绍基先生         2009-09-08                2015-01-31       朱丹女士         2010-07-30                2015-02-17      于利强先生         2015-01-15                2020-01-03      吴德瑄先生         2019-12-07                2020-12-31       陈颖先生         2020-12-31                2024-11-04      张展华先生         2024-01-19                    -                       - 10 -  本公司采选集体投资决策轨制，联系投资决策委员会成员有：  （1）公司投资决策委员会  周蔚女士，公司投资决策委员会主席，总司理；  牟敦国先生，公司投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；  林龙军先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，完全收益投资部总司理，基金经 理；  王怀震先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，搀杂投资部总司理，基金司理；  韩广哲先生，公司投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总司理，基金经 理；  陈颖先生，公司投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总司理，基金司理兼投 资司理；  龙悦芳女士，公司投资决策委员会委员，固定收益部总司理，基金司理；  杨刚先生，公司投资决策委员会委员，首席经济学家，基金司理；  倪超先生，公司投资决策委员会委员，权益研究部总司理，基金司理。  （2）权益投资决策委员会  周蔚女士，权益投资决策委员会主席，总司理；  牟敦国先生，权益投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；  韩广哲先生，权益投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总司理，基金经 理；  陈颖先生，权益投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总司理，基金司理兼投 资司理；  杨刚先生，权益投资决策委员会委员，首席经济学家，基金司理；  倪超先生，权益投资决策委员会委员，权益研究部总司理，基金司理；  杨晓斌先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总司理，基金司理。  （3）固定收益投资决策委员会  周蔚女士，固定收益投资决策委员会主席，总司理；                   - 11 -   牟敦国先生，固定收益投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；   林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，总司理助理，完全收益投资部总司理，基 金司理；   王怀震先生，固定收益决策委员会委员，总司理助理，搀杂投资部总司理，基金司理；   龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总司理，基金司理；   林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，完全收益投资部副总司理，基金司理；   孙倩倩女士，固定收益投资决策委员会委员，完全收益投资部副总司理，基金司理。   上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。   （三）基金经管东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》偏执他关联轨则，基金经管东说念主的权利包括、但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》安详运用并经管基金财 产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金 投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金 合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分派有盘算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄激动与债权东说念主权利，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权利；                      - 12 -   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法律 行动；   （15）采选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在安妥关联法律、法例的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、赎回、调动和 非往来过户等业务司法；   （17）在法律法例和基金合同轨则的范围内决定除调高基金托管费、基金经管费之外的基 金费率结构和收费风光；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏执他关联轨则，基金经管东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚实信用、严慎力争的原则经管和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄风光管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东说念主的财产相互安详，对所经管的不同基金离别经管，离别记账，进行证券 投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥《基 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；                      - 13 -   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关联轨则，履行信息败露及答复义务；   （12）保守基金生意机密，不知道基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏执他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予秘密，不向他东说念主知道；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派有盘算，实时向基金份额持有东说念主分派基金收 益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府不少于 法律法例轨则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时期发出，况兼保证投资者能 够按照《基金合同》轨则的时期和风光，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合理成 本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产清算小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会并陈述基金托 管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当 承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违抗 《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行动 承担服务；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金经管东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。                    - 14 -   （四）基金经管东说念主的承诺   基金经管东说念主承诺不从事违抗《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息败露办法》、《领导办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全的里面限定轨制，采选有用 措施，拦截违抗行动的发生。   基金经管东说念主承诺不从事以下箝制性行动，并承诺建立健全的里面风险限定轨制，采选有用 措施，拦截下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事联系 的往来行动；   （7）轻率包袱，不按照轨则履行职责；   （8）依照法律、行政法例关联轨则，由中国证监会轨则箝制的其他行动及基金合同箝制 的行动。   基金经管东说念主承诺加强东说念主员经管，强化行状操守，督促和不停职工礼服国度关联法律、法例 及行业范例，诚实信用、力争尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法运筹帷幄；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）有益毁伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、烦躁、箝制或严重影响中国证监会照章监管；                     - 15 -   （6）轻率包袱、耗损权利；   （7）知道在职职时期瞻念察的关联证券、基金的生意机密、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资运筹帷幄等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他证券投资；   （9）协助、接受寄托或以其他任何风光为其他组织或个东说念主进行证券往来；   （10）违抗证券往来局面业务司法，利用对敲倒、对仓等妙技驾御阛阓价钱，阻挠阛阓秩 序；   （11）贬损同业，以提高我方；   （12）在公开信息败露和告白中有益含有作假、误导、诓骗要素；   （13）以不高洁妙技谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政法例箝制的行动。   为发达基金份额持有东说念主的正当权益，本基金箝制从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、驾御证券往来价钱偏执他不高洁的证券往来行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则箝制的其他行动。   运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、施行限定东说念主或者与其有其他重 大好坏关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往来的，应当 罢黜基金份额持有东说念主利益优先的原则，小心利益突破，安妥中国证监会的轨则，并履行信息披 露义务。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最                       - 16 - 大利益；   （2）不成利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不违抗现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联轨则，不 知道在职职时期瞻念察的关联证券、基金的生意机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 运筹帷幄等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往来偏执他行动。   （五）基金经管东说念主的里面限定轨制   （1）保证公司运筹帷幄运作严格礼服国度关联法律法例和行业监管司法，自觉形成遵法运筹帷幄、 范例运作的运筹帷幄想想和运筹帷幄理念。   （2）小心和化解运筹帷幄风险，提高运筹帷幄经管效益，确保运筹帷幄业务的稳健运行和受托资产的 安全圆善，罢了公司的持续、踏实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息果真、准确、圆善、实时。   （1）健全性原则。里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控步骤，发达内限定度的 有用执行。   （3）安详性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对安详，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的运筹帷幄经管方法缩短运作成本，提高经济效益，以 合理的限定成本达到最好的里面限定结果。   公司里面限定轨制由里面限定大纲、基本经管轨制、部门业务规章组成。   公司里面限定大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是各项基本经管轨制的 撮要和统辖，里面限定大纲明确了内控办法、内控原则、限定环境、内控措施等内容。                     - 17 -   基本经管轨制包括风险限定轨制、投资经管轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、监察稽 核轨制、信息技巧经管轨制、公司财务轨制、贵府档案经管轨制、事迹评估侦察轨制和进攻应 变轨制。   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭服务、 操作守则等的具体说明。   公司制定里面限定轨制罢黜了以下原则：   （1）正当合规性原则。公司内限定度应当安妥国度法律、法例、规章和各项轨则。   （2）全面性原则。里面限定轨制应当涵盖公司运筹帷幄经管的各个要领，不得留有轨制上的 空缺或流毒。   （3）审慎性原则。制定里面限定轨制应当以审慎运筹帷幄、小心和化解风险为起点。   （4）当令性原则。里面限定轨制的制定应当跟着关联法律法例的调养和公司运筹帷幄战术、 运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   公司的里面限定系统是一个单干明确、相互牵制、完备严实的系统。公司董事会对公司建 立里面限定系统和支持其有用性承担最终服务，各个业务部门负责本部门的里面限定，督察 长和风控合规部负责放哨公司的里面限定措施的执行情况。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的里面限定大纲，对公司里面限定负完全的和最终的服务。   （2）督察长   负责公司偏执业务运作的监察稽核服务，对公司里面限定的执行情况进行监督放哨。督察 长对董事会负责，将如期和不如期向董事会答复公司里面限定的执行情况，并如期向董事会 呈送督察长评估答复。   （3）合规风控部   合规风控部负责对公司各部门里面限定的执行情况进行监督。合规风控部对总司理负责， 将如期和不如期对各业务部门里面限定轨制的执行情况和礼服国度法律法例偏执他轨则的执 行情况进行放哨，当令提议修改建议，并如期向董事会呈送监察稽核答复。   （4）业务部门   里面限定是每一个业务部门的服务。各部门总监对本部门的里面限定负径直服务，负责履 行公司的里面限定轨制，并负责建立、执行和发达本部门的里面限定措施。                    - 18 -  基金经管东说念主确知建立里面限定系统、支持其有用性以及有用执行里面限定轨制是董事会 及经管层的服务，董事会承担最终服务；基金经管东说念主承诺以上对于里面限定的败露果真、准 确，并承诺根据阛阓的变化和基金经管东说念主的发展继续完善里面限定轨制。                      - 19 -                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时期：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   臆测东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合往来所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交 易所挂牌上市。交通银行一语气 16 年置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第   结果 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度，交 通银行罢了净利润(包摄于母公司激动)东说念主民币 452.87 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基金、证券和银 行的从业训导，具备基金从业经验，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高档专科技巧职 称，职工的学历脉络较高，专科分散合理，行状技能优良，行状说念德修养过硬，是一支诚实勤 勉、积极跳动、开拓更始、圆润朝上的资产托管从业东说念主员队伍。   任德奇先生，董事长、执行董事，高档经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职 责）、执行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年                            - 20 - 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银 香港（控股）有限公司非执行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币往来 业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国诱骗银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信经管部总司理、湖北省分行 行长、风险经管部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国诱骗银行岳阳长岭支行、岳 阳市中心支行、岳阳分行，中国诱骗银行信贷经管委员会办公室、信贷风险经管部服务。任先 生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、执行董事、行长，高档经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长，总 行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主办服务）、办公室副主任、研 究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央 党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、保 险与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    结果 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产经管运筹帷幄、证券公司客户资产经管运筹帷幄、搭理家具、相信运筹帷幄、私募 投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、养老 保障经管基金、企业年金基金、行状年金基金、期货公司资产经管运筹帷幄、QFI 证券投资资产、 QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。    （二）基金托管东说念主的里面限定轨制    交通银行严格礼服国度法律法例、行业规章及行内联系经管轨则，加强里面经管，托管部 业务轨制健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各式风险的识别、评估、限定及缓释，有用地 罢了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东说念主的正当权益。    （1）正当性原则：托管部制定的各项轨制安妥国度法律法例及监管机构的监管要求，并 链接于托管业务运筹帷幄经管行动永恒。                             - 21 -   （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的里面限定机制， 覆盖各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、执行、监督、反馈等各个运筹帷幄要领，建 立全面的风险经管监督机制。   （3）安详性原则：托管部安详负责受托基金资产的看护，保证基金资产与交通银行的自 有资产相互安详，对不同的受托基金资产离别建树账户，安详核算，分账经管。   （4）制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的建树上确保各 二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施排斥里面限定中的盲点。   （5）有用性原则：托管部在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控经管模式的基础上， 形成科学合理的里面限定决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有用的限定历程、限定措 施，建立合理的内控步骤，保障各项内控经管办法被有用执行。   （6）效益性原则：托管部里面限定与基金托管鸿沟、业务范围和业务运作要领的风险控 制要求相适当，尽量缩短运筹帷幄运作成本，以合理的限定成本罢了最好的里面限定办法。   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国生意银行法》、《生意银行资产托管业务指 引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、圆善的证券投资基金托管经管规章轨制，确保基 金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务经管办法》、《交通银行 资产托管业务风险经管办法》、《交通银行资产托管业务生意机密经管轨则》、《交通银行资 产托管业务从业东说念主员行动范例》、《交通银行资产托管业务运营档案经管办法》等，并根据市 场变化和基金业务的发展继续加以完善。作念到业务单干科学合理，技巧系统经管范例，业务管 理轨制健全，中枢功课区实行闭塞经管，落实各项安全阻滞措施，联系信息败露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中限定和过后放哨措施罢了全历程、全 链条的风险经管，遴聘海外著明司帐师事务所对基金托管业务运行进行海外范例的里面限定 评审。   （三）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法蔼然序   交通银行行为基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管 办法》和关联证券法例的轨则，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核 算、基金资产净值的计较、基金经管东说念主薪金的计提和支付、基金托管东说念主薪金的计提和支付、基 金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行动的合规性进行监督和核查。   交通银行行为基金托管东说念主，发现基金经管东说念主有违抗《证券投资基金法》、《公开召募证券 投资基金运作经管办法》等关联证券法例和《基金合同》的行动，实时陈述基金经管东说念主赐与纠 正，基金经管东说念主收到陈述后实时阐明并进行调养。交通银行有权对陈述县项进行复查，督促基                    - 22 - 金经管东说念主改正。基金经管东说念主对交通银行陈述的非法事项未能实时纠正的，交通银行按轨则报 告中国证监会。  交通银行行为基金托管东说念主，发现基金经管东说念主有紧要非法行动，按轨则答复中国证监会，同 时陈述基金经管东说念主限期纠正。                   - 23 -                             五、联系服务机构 （一）基金份额发售机构 称号：金鹰基金经管有限公司 注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公） 办公地址：广东省广州市河汉区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 法定代表东说念主:姚文强 成立地间：2002 年 12 月 25 日 批准建树机关及批准建树文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号 组织风光：有限服务公司 注册本钱：5.102 亿元东说念主民币 存续时期：持续运筹帷幄 臆测东说念主：蔡晓燕 臆测电话：020- 22825633 传真电话：020-83283445 客户服务及投诉电话：020-83936180、4006-135-888 电子邮箱：csmail@gefund.com.cn 网址：www.gefund.com.cn （1）    称号：中国工商银行股份有限公司 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）    称号：中国银行股份有限公司 客服电话：95566 网址：www.boc.cn                              - 24 - （3）    称号：中国诱骗银行股份有限公司 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （4）    称号：交通银行股份有限公司 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （5）    称号：招商银行股份有限公司 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （6）    称号：中信银行股份有限公司 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （7）    称号：上海浦东发展银行股份有限公司 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （8）    称号：兴业银行股份有限公司 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （9）    称号：中国民生银行股份有限公司 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn                        - 25 - （10） 称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （11） 称号：中原银行股份有限公司 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （12） 称号：广发银行股份有限公司 客服电话：95508 网址：www.cgbchina.com.cn （13） 称号：祥瑞银行股份有限公司 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com （14） 称号：宁波银行股份有限公司 客服电话：95574 网址：www.nbcb.cn （15） 称号：杭州银行股份有限公司 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn （16） 称号：国泰君安证券股份有限公司 客服电话：95521                          - 26 - 网址：www.gtja.com （17） 称号：中信建投证券股份有限公司 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （18） 称号：国信证券股份有限公司 客服电话：95536 网址：www.guosen.com （19） 称号：招商证券股份有限公司 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （20） 称号：广发证券股份有限公司 客服电话：95575 或 020-95575 网址：www.gf.com.cn （21） 称号：中信证券股份有限公司 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （22） 称号：中国星河证券股份有限公司 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （23） 称号：海通证券股份有限公司                             - 27 - 客服电话：95553；4008888001 网址：www.htsec.com （24） 称号：申万宏源证券有限公司 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （25） 称号：兴业证券股份有限公司 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （26） 称号：长江证券股份有限公司 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com （27） 称号：国投证券股份有限公司 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （28） 称号：西南证券股份有限公司 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn （29） 称号：湘财证券股份有限公司 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com                             - 28 - （30） 称号：万联证券股份有限公司 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （31） 称号：民生证券股份有限公司 客服电话：95376 网址：www.mszq.com.cn （32） 称号：国元证券股份有限公司 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （33） 称号：渤海证券股份有限公司 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com （34） 称号：华泰证券股份有限公司 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （35） 称号：山西证券股份有限公司 客服电话：95573 网址：www.i618.com.cn （36） 称号：中信证券（山东）有限服务公司 客服电话：95548 网址：sd.citics.com                      - 29 - （37） 称号：东兴证券股份有限公司 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net （38） 称号：东吴证券股份有限公司 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （39） 称号：信达证券股份有限公司 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （40） 称号：东方证券股份有限公司 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （41） 称号：耿直证券股份有限公司 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （42） 称号：长城证券股份有限公司 客服电话：95514；400-6666-888 网址：www.cgws.com （43） 称号：光大证券股份有限公司 客服电话：95525                           - 30 - 网址：www.ebscn.com （44） 称号：中信证券华南股份有限公司 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （45） 称号：东北证券股份有限公司 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （46） 称号：上海证券有限服务公司 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （47） 称号：诚通证券股份有限公司 客服电话：95399 网址：www.cctgsc.com.cn （48） 称号：大同证券有限服务公司 客服电话：4007-121212 网址：www.dtsbc.com.cn （49） 称号：国联证券股份有限公司 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （50） 称号：浙商证券股份有限公司                        - 31 - 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （51） 称号：祥瑞证券股份有限公司 客服电话：95511 转 8 网址：www.stock.pingan.com （52） 称号：华安证券股份有限公司 客服电话：95318 网址：www.hazq.com.cn （53） 称号：国海证券股份有限公司 客服电话：95563；0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn （54） 称号：财信证券股份有限公司 客服电话：95317；400-8835-316 网址：stock.hnchasing.com （55） 称号：东莞证券股份有限公司 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （56） 称号：国都证券股份有限公司 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com                           - 32 - （57） 称号：东海证券股份有限公司 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （58） 称号：国盛证券有限服务公司 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （59） 称号：华西证券股份有限公司 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （60） 称号：申万宏源西部证券有限公司 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （61） 称号：中泰证券股份有限公司 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （62） 称号：世纪证券有限服务公司 客服电话：956019 网址：www.csco.com.cn （63） 称号：第一创业证券股份有限公司 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn                              - 33 - （64） 称号：金元证券股份有限公司 客服电话：95372 网址：www.jyzq.cn （65） 称号：中航证券有限公司 客服电话：0791-95335 网址：www.avicsec.com （66） 称号：华林证券股份有限公司 客服电话：400-188-3888 网址：www.chinalin.com （67） 称号：德邦证券股份有限公司 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （68） 称号：西部证券股份有限公司 客服电话：95582 网址：www.west95582.com （69） 称号：华福证券有限服务公司 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （70） 称号：华龙证券股份有限公司 客服电话：95368                        - 34 - 网址：www.hlzqgs.com （71） 称号：中国海外金融股份有限公司 客服电话：(+86-10) 6505 1166 网址：www.cicc.com （72） 称号：财通证券股份有限公司 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com （73） 称号：甬兴证券有限公司 客服电话：400-916-0666 网址：www.yongxingsec.com （74） 称号：五矿证券有限公司 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （75） 称号：华鑫证券有限服务公司 客服电话：95323 或 400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn （76） 称号：中国中金钞票证券有限公司 客服电话：95532；4006008008 网址：www.ciccwm.com （77） 称号：中山证券有限服务公司                             - 35 - 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （78） 称号：国融证券股份有限公司 客服电话：95385 网址：www.grzq.com （79） 称号：粤开证券股份有限公司 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （80） 称号：江海证券有限公司 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （81） 称号：华源证券股份有限公司 客服电话：95305 网址：www.jzsec.com （82） 称号：国金证券股份有限公司 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （83） 称号：华宝证券股份有限公司 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com                        - 36 - （84） 称号：爱建证券有限服务公司 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （85） 称号：英大证券有限服务公司 客服电话：400-0188-688 网址：www.ydsc.com.cn （86） 称号：国新证券股份有限公司 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn （87） 称号：财达证券股份有限公司 客服电话：95363 网址：www.s10000.com （88） 称号：天风证券股份有限公司 客服电话：95391 或 400-800-5000 网址：www.tfzq.com （89） 称号：中邮证券有限服务公司 客服电话：400-8888-005 网址：www.cnpsec.com.cn （90） 称号：始创证券股份有限公司 客服电话：95381 网址：www.sczq.com.cn                             - 37 - （91） 称号：宏信证券有限服务公司 客服电话：4008-366-366 网址：www.hxzq.cn （92） 称号：太平洋证券股份有限公司 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com （93） 称号：开源证券股份有限公司 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn （94） 称号：麦高证券有限服务公司 客服电话：400-618-3355 网址：www.wxzq.com #N/A （95） 称号：联储证券股份有限公司 客服电话：956006 网址：www.lczq.com （96） 称号：鼎信汇金（北京）投资经管有限公司 客服电话：400-158-5050 网址：www.tl50.com （97） 称号：深圳市新兰德证券投资盘问有限公司                     - 38 - 客服电话：400-166-1188 转 2 网址：www.new-rand.cn （98） 称号：和讯信息科技有限公司 客服电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com （99） 称号：厦门市鑫隆盛控股有限公司 客服电话：400-6533-789 网址：www.xds.com.cn （100） 称号：上海挖财基金销售有限公司 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （101） 称号：上海陆享基金销售有限公司 客服电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com （102） 称号：腾安基金销售（深圳）有限公司 客服电话：95788 网址：www.txfund.com （103） 称号：民商基金销售（上海）有限公司 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com                         - 39 - （104） 称号：北京度小满基金销售有限公司 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （105） 称号：诺亚正行基金销售有限公司 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （106） 称号：深圳众禄基金销售股份有限公司 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com （107） 称号：上海天天基金销售有限公司 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （108） 称号：上海好买基金销售有限公司 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （109） 称号：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （110） 称号：上海长量基金销售有限公司 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com                                  - 40 - （111） 称号：浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （112） 称号：北京展恒基金销售股份有限公司 客服热线： 4008188000 网址： www.myfund.com （113） 称号：上海利得基金销售有限公司 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （114） 称号：乾说念基金销售有限公司 客服电话：400-003-0358 网址：www.qiandaojr.com （115） 称号：北京创金启富基金销售有限公司 客服电话：010-66154828-8032 网址：www.5irich.com （116） 称号：泛华普益基金销售有限公司 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （117） 称号：宜信普泽（北京）基金销售有限公司 客服电话：400-6099-200                          - 41 - 网址：www.yixinfund.com （118） 称号：南京苏宁基金销售公司 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （119） 称号：北京中植基金销售有限公司 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com （120） 称号：北京汇成基金销售有限公司 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （121） 称号：一齐钞票(深圳)信息科技有限公司 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com （122） 称号：海银基金销售有限公司 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （123） 称号：天津国好意思基金销售有限公司 客服电话：010-59287822；400-111-0889 网址：www.gomefund.com （124） 称号：上海大灵巧基金销售有限公司                              - 42 - 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （125） 称号：北京新浪仓石基金销售有限公司 客服电话：010-62675369 网址：fund.sina.com.cn （126） 称号：上海万得基金销售有限公司 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （127） 称号：上海联泰基金销售有限公司 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （128） 称号：上海汇付基金销售有限公司 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （129） 称号：上海基煜基金销售有限公司 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （130） 称号：上海凯石钞票基金销售有限公司 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com                           - 43 - （131） 称号：上海中正达广基金销售有限公司 客服电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn （132） 称号：北京虹点基金销售有限公司 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （133） 称号：深圳富济基金销售有限公司 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn （134） 称号：上海攀赢基金销售有限公司 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （135） 称号：武汉佰鲲基金销售有限公司 客服电话：4000279899 网址：www.bestfunds.com.cn （136） 称号：上海陆金所基金销售有限公司 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （137） 称号：珠海盈米基金销售有限公司 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn                           - 44 - （138） 称号：奕丰基金销售有限公司 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （139） 称号：中证金牛（北京）基金销售有限公司 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （140） 称号：京东肯特瑞基金销售有限公司 客服电话：95118 网址：www.kenterui.jd.com （141） 称号：大连网金基金销售有限公司 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （142） 称号：上海云湾基金销售有限公司 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （143） 称号：北京雪球基金销售有限公司 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanfunds.com （144） 称号：深圳市前海排排网基金销售有限服务公司 客服电话：400-666-7388                             - 45 - 网址：www.simuwang.com （145） 称号：上海中欧钞票基金销售有限公司 客服电话：400-100-2666 网址：www.zocaifu.com （146） 称号：上海中原钞票投资经管有限公司 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （147） 称号：东方钞票证券股份有限公司 客服电话：95357 网址：www.18.cn （148） 称号：玄元保障代理有限公司 客服电话：400-080-8208 网址：www.licaimofang.com （149） 称号：深圳前海微众银行股份有限公司 客服电话：95384 网址：www.webank.com （150） 称号：天相合资照顾人有限公司 客服电话：010-66045555 网址：www.txsec.com （151） 称号：众惠基金销售有限公司                          - 46 - 客服电话：400-839-1818 网址：www.zhfundsales.com （152） 称号：贵州省贵文文化基金销售有限公司 客服电话：0851-85407888 网址：www.gwcaifu.com （153） 称号：青岛意才基金销售有限公司 客服电话：400-612-3303 网址：www.yitsai.com （154） 称号：博时钞票基金销售有限公司 客服电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com （155） 称号：嘉实钞票经管有限公司 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （156） 称号：北京广源达信基金销售有限公司 客服电话：400-616-7531 网址：www.guangyuandaxin.com （157） 称号：济安钞票（北京）基金销售有限公司 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com                             - 47 -  （158） 称号：泰信钞票基金销售有限公司  客服电话：400-004-8821  网址：www.taixincf.com  （159） 称号：中信期货有限公司  客服电话：400-990-8826  网址：www.citicsf.com  （160） 称号：阳光东说念主寿保障股份有限公司  客服电话：95510  网址：fund.sinosig.com  （161） 称号：中国东说念主寿保障股份有限公司  客服电话：95519  网址：www.e-chinalife.com  基金经管东说念主可根据关联法律法例的要求，采选其他安妥要求的机构销售本基金。代销机构 信息，以基金经管东说念主网站公示为准。  （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限服务公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电话：4008058058  臆测东说念主：赵亦清                           - 48 - 称号：金鹰基金经管有限公司 注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公） 办公地址：广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 法定代表东说念主：姚文强 电话：020-22825649 传真：020-83282856 臆测东说念主：张盛 （三）讼师事务所和承办讼师 称号：广东岭南讼师事务所 住所：广州市海珠区阅江西路 370 号广报中心北塔 15 楼 法定代表东说念主：邓柏涛 电话：020-81836088 传真：020-31952316 承办讼师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：中审众环司帐师事务所（稀薄平日合伙） 住所：武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层 法定代表东说念主：石文先 电话：027 86770549 传真：027 85424329 邮编：430077 承办注册司帐师：江超杰、宋锦锋                     - 49 -                  六、基金份额的申购与赎回  （一）投资者范围   中华东说念主民共和国境内的个东说念主投资者和机构投资者（法律、法例、规章箝制投资证券投资基 金的除外）     、及格境外机构投资者。  （二）申购与赎回办理的局面   投资者应当在销售机构办理洞开式基金业务的营业局面或按销售机构提供的其他风光办 理基金的申购与赎回。   本基金的销售机构包括金鹰基金经管有限公司偏执寄托的代销机构。   金鹰基金经管有限公司不错根据情况变化增多或者减少代销机构，并在基金经管东说念主网站 公示。   销售机构不错根据情况变化增多或者减少其销售城市（网点）                             ，并另行公告。  （三）申购、赎回的洞开日历及办理时期   本基金已于 2004 年 6 月 7 日起运行办理日常申购业务，于 2004 年 7 月 9 日起运行办理 赎回业务。   本基金为投资者办理申购、赎回和调动等基金业务的服务日，即洞开日，为上海证券往来 所、深圳证券往来所的往来日。具体业务办理时期为上海证券往来所、深圳证券往来所的往来 时期。若上海证券往来所、深圳证券往来所的正常往来日发生指数熔断且指数熔断至收市的， 前述具体办理时期截止到当日熔断发生时止。基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往来市 场、证券/期货往来所往来时期变更、指数熔断司法发生变化或其他稀无情况，基金经管东说念主将 视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的有 关轨则在轨则媒介上公告。   投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回苦求的，其基金份额申购、赎 回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时期所在洞开日的价钱。  （四）申购与赎回的原则   （1）     “未知价”原则，即本基金的申购、赎回价钱以受理苦求当日收市后计较的对应份额 类别基金份额净值为基准进行计较；   （2）本基金采选金额申购和份额赎回的风光，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求；                          - 50 -   （3）当日的申购与赎回苦求不错在基金经管东说念主轨则的时期夙昔排除，在当日的往来时 间收尾后不得排除；   （4）赎回基金份额时，将起先赎回其持巧合期最长的基金份额；   （5）基金经管东说念主在不毁伤基金持有东说念主权益的情况下可改造上述原则。基金经管东说念主最迟于 新司法运行实施日前 3 个服务日在轨则媒介公告。   （五）申购与赎回的步骤   基金投资者须按销售机构轨则的手续，在轨则的申购赎回日的业务办理时期提议申购或 赎回的苦求。   投资东说念主申购本基金，须按销售机构轨则的风光备足申购资金。   投资东说念主提交赎回苦求时，其在销售机构（网点）必须有鼓胀的基金份额余额。   基金经管东说念主应以收到申购或赎回苦求确本日（T 日）行为申购或赎回苦求日，并在收到申 请后的 1 个服务日内对该往来的有用性进行阐明。投资者可在 2 个服务日之后（包括该日） 向基金代销网点查询申购与赎回的成交情况。   申购采选全额交款风光，若资金在轨则时期内未全额到账则申购不告捷，申购不告捷或 无效款项将反璧投资者账户。投资者赎回苦求成交后，基金经管东说念主应引导基金托管东说念主按关联 轨则将赎回款项在自受理基金投资东说念主有用赎回苦求之日起不超越7个服务日的时期内划往管 理东说念主汇总清计帐户，再由经管东说念主划往赎回东说念主银行账户。在发生多量赎回并延期支付时，款项 和份额的支付办法参照关联多量赎回的条件。   （六）申购与赎回的数额限制                              ，申购最低金额为 1 元（含   （1）投资者通过各代销机构申购本基金时（含如期定额申购） 申购费，如有），超越部分不设领先级差限制。赎回本基金时，赎回最低份额为 1 份，基金份 额余额不得低于 1 份，赎回后导致基金份额不及 1 份的需全部赎回。   （2）投资者通过本公司网上往来平台申购本基金时（含如期定额申购）                                  ，申购最低金额为                      - 51 - 受限制，持有基金份额不及 10 份时发起赎回需全部赎回。   （3）投资者通过本公司直销中心柜台申购赎回的，申购最低金额（含申购费，如有）为             。赎回本基金时，赎回最低份额为 1 份，持有基金份额不及 1 份时 发起赎回需全部赎回。   （4）基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，调养上述轨则申购金额、赎回份额、单个 投资者累计持有基金份额上限及单个往来账户的最低基金份额余额的数目限制。基金经管东说念主 必须在调养实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   （5）基金经管东说念主可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理基金申购与赎 回的，其他销售机构不错按照寄托条约的联系轨则办理，无谓礼服以上限制。   （6）当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金经管东说念主 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见联系公告。   （七）申购份额和赎回金额的计较风光   （1）本基金C类基金份额不收取申购费。投资东说念主申购本基金A类基金份额需缴纳申购费， 为前端收费模式，A类基金份额申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购 费率越低，申购用度即是申购金额乘以所适用的申购费率。   本基金A类基金份额的申购费率如下：   申购金额在100万元东说念主民币以下的，申购费率为1.5%；   申购金额在100万元东说念主民币以上（含100万元东说念主民币）                            、1000万元东说念主民币以下的，申购费率 为1.2%；   申购金额在1000万元东说念主民币以上（含1000万元东说念主民币）的，申购费每笔1000元东说念主民币。   本基金的申购用度由申购东说念主承担，用于阛阓推广、销售、登记等各项用度，不列入基金资 产。   （2）赎回费率按照持巧合期递减，即持巧合期越长，所适用的赎回费率越低，赎回用度等 于赎回金额乘以所适用的赎回费率。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：   持巧合期在 7 天以内的，赎回费率为 1.5%；   持巧合期在 7 天以上（含 7 天）一年以内的，赎回费率为 0.5%；                       - 52 -   持巧合期在一年以上（含一年）两年以内的，赎回费率为 0.4%；   持巧合期在两年以上（含两年）三年以内的，赎回费率为 0.3%；   持巧合期在三年以上（含三年）的，赎回费率为 0.2%。   （注：一年按 365 天计较，两年按 730 计较，三年按 1095 天计较，依此类推。投资者通 过日常申购所得基金份额，持有期限自登记机构阐明登记之日起计较。                               ）   本基金 A 类基金份额的赎回用度由 A 类基金份额持有东说念主承担，其中对于持续持有期少于 记费和其他手续费开销。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：   持巧合期在 7 天以内的，赎回费率为 1.5%；   持巧合期在 7 天以上（含 7 天）                    、30 天以内的，赎回费率为 0.5%；   持巧合期在 30 天以上（含 30 天），赎回费率为 0。   本基金 C 类基金份额的赎回用度由 C 类基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取。援助续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产。   （3）基金经管东说念主不错调养申购费率和赎回费率，基金经管东说念主必须在调养前报中国证监会 备案，并在调养实施前 3 个服务日内在轨则媒介上刊登公告。   （4）本基金暂不采选舞动订价机制,基金经管东说念主可联结基金施走时作情况，根据联系法律 法例在履行适当步骤并提前公告后增多舞动订价机制。   （1）申购份额的计较   净申购金额＝申购金额/1+对应份额类别申购费率   申购用度＝申购金额-净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日对应份额类别基金份额净值   以上计较结果（包括申购份额）以四舍五入的风光保留到少许点后两位，由此舛讹产生的 损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例 1：假设 T 日的 A 类基金份额净值为 1.1000 元，申购 A 类基金份额的金额为 10,000 元，则：   净申购金额＝10,000/(1+1.5%)=9,852.22 元；   申购用度＝10,000- 9,852.22＝147.78 元；                                - 53 -    申购份额＝9,852.22/1.1000＝8,956.56 份    即：投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    （2）赎回费和赎回金额的计较    赎回总额＝赎回份数×T 日对应份额类别基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×对应份额类别赎回费率    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    例 2：假如某一天，A 类基金份额净值为 1.2000 元，某投资者苦求赎回 10,000 份 A 类基 金份额，该投资者持有该基金份额的时期为 2 年又 3 个月，则其适用的赎回费率为 0.3%，则：    赎回总额＝10,000×1.2000=12,000 元；    赎回用度=12,000×0.3%=36.00；    赎回金额=12,000－36.00=11,964.00 元。    赎回金额、赎回费以东说念主民币元为单元，四舍五入，保留少许点后两位。    即：投资者赎回本基金10,000份A类基金份额，持有期限为2年又3个月，假设赎回当日A 类基金份额净值是1.2000元，则其可得到A类基金份额的赎回金额为11,964.00元。    （以上例子中数据王人为假设，并不成行为判断基金可能收益的依据。）    （3）本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额离别建树代码，离别计较和公告各样基金份 额净值和各样基金份额累计净值。T 日的各样基金份额净值在本日收市后计较，并在 T＋1 日 公告。遇稀无情况，经履行适当步骤，不错适当蔓延计较或公告。    （4）本基金的申购费率和/或赎回费率如发生调养，则调养后的申购费率和/或赎回费率 在报中国证监会备案奏效之日后第 1 个服务日起实施。    基金资产总值包括基金持有的各样证券价值、银行入款、清算备付金、往来保证金、证券 清算款、应收款项、待摊用度、投资估值升值等价值总和。    基金资产净值＝基金资产总值－欠债    基金份额资产净值＝基金资产净值/基金总份额   （八）申购与赎回的登记    投资者申购基金告捷后，登记机构在 T＋1 日为投资者办理增多权益的登记手续，投资者                                  - 54 - 自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金经管东说念主可在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调养，并最迟于运行实 施前 3 个服务日在轨则媒介公告。   （九）多量赎回的认定及处理风光   单个洞开日基金净赎回苦求（有用赎回苦求总份额扣除有用申购苦求总份额后的余额）超 过上一日基金总份额的 10%时，为多量赎回。   出现多量赎回时，基金经管东说念主不错根据本基金其时的资产组合气象接受全额赎回或部分 赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才气兑付投资者的全部赎回苦求时，按正常赎回程 序执行。   （2）部分赎回：当基金经管东说念主合计兑付投资者的赎回苦求有清贫，或合计兑付投资者的 赎回苦求进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回 比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回苦求延期办理。对于当日的赎回 苦求，按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；未受理部分 可蔓延至下一个洞开日办理。转入第二个洞开日的赎回苦求不享有优先权并以该洞开日的某 一类别基金份额净值为依据计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。投资者在苦求赎回 时可采选将当日未获受理部分赐与排除。   （3）当基金发生多量赎回，在单个持有东说念主的赎回苦求超越上一洞开日基金总份额 25%的 情形下，基金经管东说念主不错延期办理该单个持有东说念主超越上一洞开日基金总份额 25%的赎回苦求， 对于单个持有东说念主未超越上一洞开日基金总份额 25%的赎回苦求，与当日其它赎回苦求一齐， 按照上述（1）       （2）风光处理。当日未获受理的赎回苦求将与下一洞开日的赎回苦求一并处理， 直到全部赎回为止。如该持有东说念主在提交赎回苦求时采选取消赎回，则其当日未获受理的部分 赎回苦求将被排除。   当发生多量赎回并部分延期赎回时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书轨则 的其他风光在 3 个往来日内陈述基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在轨则媒                        - 55 - 介上刊登公告。   本基金一语气两个洞开日发生多量赎回，如基金经管东说念主合计有必要，可暂停接受赎回苦求； 也曾接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超越正常支付时期 20 个服务日，并应当 在轨则媒介公告。   （十）拒却或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   （1）不可抗力；   （2）证券往来局面在往来时期非正常停市；   （3） 基金经管东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者超越 50%，或者变相规避 50%连合度的情形时；   （4）刻下一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采选估 值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金经管东说念主应当 暂停接受基金申购苦求；   （5）苦求超越基金经管东说念主设定的基金总鸿沟、单日净申购比例上限、单一投资者单日或 单笔申购金额上限的；   （6）法律、法例轨则或经中国证监会批准的其他情形。   （1）不可抗力；   （2）证券往来局面往来时期非正常停市；   （3）因阛阓剧烈波动或其他原因而出现一语气多量赎回，导致本基金的现款支付出现清贫 时，基金经管东说念主不错暂停接受基金的赎回苦求；   （4）刻下一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采选估 值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金经管东说念主应当 采选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。   （5）法律、法例轨则或经中国证监会批准的其他情形。   发生上述情形之一的，基金经管东说念主应在规如期限内在轨则媒介上刊登暂停公告。已接受的 赎回苦求，基金经管东说念主应当足额兑付；如暂时不成足额兑付，应当按单个账户已被接受的赎回 苦求量占已接受的赎回苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，其余部分在后续洞开日赐与兑付，                      - 56 - 并以后续洞开日的基金份额净值为依据计较赎回金额。投资者在苦求赎回时可采选将当日未 获受理部分赐与排除。   在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东说念主应实时复原赎回业务的办理。   （1）发生基金合同、招募说明书中未予载明的事项，但基金经管东说念主有高洁根由合计需要 暂停接受基金申购、赎回苦求的，报经中国证监会批准后不错暂停接受投资东说念主的申购、赎回申 请。   （2）暂停基金的申购、赎回，基金经管东说念主应实时在轨则媒介公告。   （3）暂停时期收尾基金再行洞开时，基金经管东说念主应予公告。   如果发生暂停的时期为一天，基金经管东说念主将于再行洞开日在轨则媒介刊登基金再行洞开 申购或赎回的公告并公告最新的各样基金份额净值。   如果发生暂停的时期超越一天但少于两周，暂停收尾基金再行洞开申购或赎回时，基金管 理东说念主将提前 1 个服务日在轨则媒介刊登基金再行洞开申购或赎回的公告，并在再行洞开申购 或赎回日公告最新的各样基金份额净值。   如果发生暂停的时期超越两周，暂停时期，基金经管东说念主应每两周详少重迭刊登暂停公告一 次；当一语气暂停时期超越两个月时，可对重迭刊登暂停公告的频率进行调养。暂停收尾基金重 新洞开申购或赎回时，基金经管东说念主应提前 3 个服务日在轨则媒介刊登基金再行洞开申购或赎 回的公告，并在再行洞开申购或赎回日公告最新的各样基金份额净值。                      - 57 -                 七、基金调动  在吞并登记机构的前提下，本基金不错调动为本基金经管东说念主经管的其他基金，调动的原则 如下：   （1）基金调动的计较采选“未知价”原则，即基金调动价钱以受理苦求当日收市后计较 的转出及转入基金的基金份额净值为基准进行计较；  （2）采选份额调动的风光，即基金调动以份额苦求；  （3）基金调动收取适当的基金调动费；  （4）在发生基金调动时，转出基金必须为允许赎回状态，转入基金必须为允许申购状态；  （5）在发生转入基金限制申购或转出基金多量赎回的情况下，所波及到的基金调动按比  例阐明；  （6）由于本基金和转入基金的认购、申购、赎回费率结构不一致，需支付的调动费率也  有区别，具体调动步骤及调动费率本基金经管东说念主另行公告。  基金经管东说念主在不毁伤基金持有东说念主利益的情况下可改造上述调动步骤及调动费率，并按照 关联轨则在轨则媒介上公告。                    - 58 -                   八、基金的投资  （一）投资办法   本基金投资具有较高成长性和细致基本面的中小盘股票，通过积极的投资组合经管，在控 制风险的前提下谋求基金资产的历久踏实升值。  （二）投资地方与投资范围   本基金的投资地方为具有细致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（含存 托凭证）、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金的股票投资主要投资于具有较高成长性和细致基本面的、通达市值在阛阓平均水 平之下的中小盘股票（通达市值排行前 20%(含 20%)的新上市股票一年内不列入通达市值市 场平均值的计较）。本基金的其他股票投资还包括新股申购、股票增发申购、存托凭证等。   本基金的债券投资包括国内照章公开刊行、上市的国度债券、金融债、企业（公司）债 （包括可转债）等债券。   本基金的股票投资占基金资产总值的比例为50％到80％，债券投资占基金资产总值的比 例为20％到40％，现款占基金资产总值的比例不超越10％，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。  （三）投资策略   本基金的投资决策依据包括：   （1）宏不雅经济时势及远景、关联政策趋向；   （2）行业发展近况及远景；   （3）上市公司基本面及发展远景；   （4）证券阛阓走势及预期；   （5）股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。   （1）基金经管东说念主的研究部门基于对宏不雅经济、政策及证券阛阓的近况和发展趋势的深切 分析研究，和对各样别资产收益率和风险水平的合理预期，向投资决策委员会提交投资建议，                      - 59 - 投资建议包括总体资产配置建议、类别资产配置建议、个股/券种投资建议等；   （2）投资决策委员会根据本基金的投资办法，联结对本基金投资联系因素的全局磋商， 细目本基金的投资策略，制定总体资产配置运筹帷幄；   （3）本基金基金司理根据投资决策委员会制定的基金的总体资产配置运筹帷幄，磋商研究部 门的联系建议，拟定投资运筹帷幄，报投资决策委员会批准；   （4）本基金基金司理根据投资决策委员会批准的投资运筹帷幄，制定具体投资有盘算。   本基金的投资组合必须安妥以下比例轨则：   （1）本基金投资于股票、债券的比例，不得低于基金资产总值的 80%；   （2）本基金投资于国度债券的比例，不得低于基金资产净值的 20%；   （3）本基金持有一家上市公司的股票，不得超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金与由本基金经管东说念主经管的其他基金持有一家公司刊行的证券总和，不得超越 该证券的 10%；   （5）运用基金资产参与股票刊行申购，所申报的金额不得超越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不得超越拟刊行股票公司该次的股票发售总量；   （6）基金投资于中小盘股的比例不低于本基金股票投资总额的80%；   （7）本基金经管东说念主经管的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得 超越该上市公司可通达股票的15%；   （8）本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司的可通达股票，不得超越该 上市公司可通达股票的30%；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越本基金资产净值的15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金 不安妥前款所轨则比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （10）基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购 往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票执行，与境内上市往来 的股票合并计较；   （13）关联法律法例、中国证监会及基金合同所轨则的其他比例限制；                     - 60 -   （14）法律法例或监管部门对上述比例另有轨则时从其轨则。   本基金采选主动的股票投资策略，在专科化研究的基础上，将系统的选股方法与积极的 投资操作相联结，采选具有较高成长性、基本面细致的股票构建股票投资组合，把合手投资机 会，罢了收益。   股票投资组合包括中小盘股票组合和其他股票组合。中小盘股票组合通过采选具有较高 成长性、基本面细致的中小盘股，依据有用充分分散的原则构建。其他股票投资主如若参与有 较高投资价值的新股申购、股票增发申购以及根据阛阓情况的短期股票投资。   本基金投资存托凭证的策略依照股票投资策略执行，采选投资价值高的存托凭证进行投 资。   采选稳健的搀杂经管投资策略，根据对利率、收益率走势的瞻望，磋商债券信用品级、期 限、品种、流动性等因素，依据修正久期、凸性等计算，构建债券组合。  （四）选股范例   本基金主要采选具有较高成长性和细致基本面的、通达市值在阛阓平均水平之下的中小 盘股票进行投资。基金选股采选 PEG（其中 PE 是股票的静态市盈率，G 是预期净利润增长 率）行为定量计算，采选公司修养和财务气象行为定性计算。  （五）本基金事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为 75%的股票投资相比基准加上 25%的债券投资相比基准。   股票投资相比基准采选中证 700 指数收益率。债券投资相比基准采选中证全债指数收益 率。  （六）基金的风险收益特征   本基金属于风险适中、预期收益较高的证券投资基金品种。                      - 61 -  （七）投资限制  本基金投资礼服《基金法》、《运作办法》等关法律法例和中国证监会的关联轨则，以及 基金合同轨则的投资限制，基金资产箝制从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是国务院另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金经管东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或者债券；   （6）买卖与其基金经管东说念主、基金托管东说念主有控股关系的激动或者与其基金经管东说念主、基金托 管东说念主有其他紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕往来、驾御证券往来价钱偏执他不高洁的证券往来行动；   （8）依照法律、行政法例关联轨则，由中国证监会及基金合同轨则箝制从事的其他行动。   法律法例或监管部门对上述限制另有轨则时从其轨则。  （八）基金经管东说念主代表基金愚弄激动权利的处理原则和方法   基金经管东说念主接受基金持有东说念主的寄托，为基金持有东说念主的利益经管和运用基金资产，必须恪尽 包袱，履行法律、法例、中国证监会及基金合同轨则的义务。   基金经管东说念主有权按照法律、法例及中国证监会的轨则，代表基金对所投资公司愚弄激动 权利，但不得谋求对上市公司的控股和径直经管。在基金合同授权范围内，基金经管东说念主有权 代表基金签订与基金关联的合同、条约，并处理与基金关联的法律纠纷。   基金经管东说念主不得通过关联往来为其自身、雇员、授权代理东说念主或任何与其存在好坏关系的第 三东说念主牟取不妥利益。  （九）基金投资组合答复   本基金经管东说念主的董事会及董事保证本答复所载贵府不存在作假纪录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其内容的果真性、准确性和圆善性承担个别及连带服务。   本基金的托管东说念主根据基金合同的轨则，复核了本答复中的内容，保证复核内容不存在虚 假纪录、误导性述说或者紧要遗漏。   本投资组合答复关联数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，本答复中所列财务数据未经审计。                       - 62 - 序号                                                      占基金总资产的               神情                金额（元）                                                          比例（%）      其中：股票                        486,845,432.30               76.53      其中：债券                        130,473,503.83               20.51            资产支持证券                               -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融                            -                  -      资产 注：其他资产包括：往来保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款、 待摊用度。 （1）答复期末按行业分类的境内股票投资组合                                                         占基金资产净值 代码            行业类别              公允价值（元）                                                          比例（％）  A 农、林、牧、渔业                                        -               -  B   采矿业  C   制造业                            325,285,834.52             52.18  D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                                 -              -  E   建筑业                                            -              -  F   批发和零卖业                                         -              -  G 交通运输、仓储和邮政业                                      -              -  H 住宿和餐饮业                                           -              -  I   信息传输、软件和信息技巧服务业                128,616,103.78             20.63  J   金融业                                            -              -                        - 63 -  K 房地产业                                                           -               -  L    租借和商务服务业                                                    -               -  M 科学研究和技巧服务业                                                     -               -  N 水利、环境和群众设施经管业                                                  -               -  O 住户服务、修理和其他服务业                                                  -               -  P    汲引                                           3,829,800.00              0.61  Q 卫生和社会服务                                                        -               -  R    文化、体育和文娱业                                   24,499,994.00              3.93  S    详细                                                          -               -       共计                                         486,845,432.30             78.09 （2）答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本答复期末未持有通过港股通投资的股票。                                                                   占基金资产净 序号     股票代码            股票称号   数目（股）          公允价值（元）                                                                   值比例（％） 序号                  债券品种                    公允价值(元)                   占基金资产净                                                                        值比例(％)        其中：政策性金融债                                              -               -                               - 64 -   序号    债券代码    债券称号      数目(张)    公允价值(元)       占基金资产净                                                   值比例(％) 注：本基金本答复期末仅持有2只债券。 本基金本答复期末未持有资产支持证券。 本基金本答复期末未持有贵金属。 本基金本答复期末未持有权证。    无。 （1）本期国债期货投资政策    无。 （2）答复期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本答复期末未持有国债期货。 （1）基金经管东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案访问，                                     - 65 - 或在答复编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。 （2）答复期内基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。 （3）其他各项资产组成   序号          称号               金额(元) （4）答复期末持有的处于转股期的可调动债券明细 本基金本答复期末未持有处于转股期的可调动债券。 （5）答复期末前十名股票中存在通达受限情况的说明 本基金本答复期末前十名股票中不存在通达受限情况。 （6）投资组合答复附注的其他翰墨态状部分 由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                    - 66 -                                       九、基金的事迹            基金经管东说念主依照恪尽责守、诚实信用、严慎力争的原则经管和运用基金财产，但不保证       基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐扬。投资有风险，投       资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。            本基金基金合同奏效日为2004年5月27日，基金合同奏效以来（结果2024年6月30日）的       投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：           （一）投资收益相比                金鹰中小盘精选证券投资基金净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表            金鹰中小盘精选搀杂 A：                                                        事迹相比                                  净值增长                        净值增长              事迹相比基         基准收益        阶段                        率范例差                           ①－③       ②－④                         率①               准收益率③         率范例差                                   ②                                                          ④                                          - 67 -                                                          事迹相比                                 净值增长                       净值增长                  事迹相比基        基准收益        阶段                       率范例差                                 ①－③       ②－④                        率①                   准收益率③        率范例差                                  ②                                                            ④           金鹰中小盘精选搀杂 C：                                                          事迹相比                                 净值增长                       净值增长                  事迹相比基        基准收益        阶段                       率范例差                                 ①－③       ②－④                        率①                   准收益率③        率范例差                                  ②                                                            ④           历任基金司理变动如下：                基金司理                      任职日历                      离任日历                汪旻杰先生                    2004-05-27                2005-10-20                崔海鸿先生                    2005-10-20                2007-01-12                 罗荣女士                    2007-01-10                2008-01-23                刘保民先生                    2007-10-22                2008-12-27                龙苏云先生                    2008-01-23                2009-09-08                杨绍基先生                    2009-09-08                2015-01-31                 朱丹女士                    2010-07-30                2015-02-17                于利强先生                    2015-01-15                2020-01-03                吴德瑄先生                    2019-12-07                2020-12-31                 陈颖先生                    2020-12-31                2024-11-04                张展华先生                    2024-01-19                    -           （二）净值增长率走势           自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动偏执与同期事迹相比基准收益率变动的比       较如下图所示：                                            - 68 -                   金鹰中小盘精选证券投资基金          累计净值增长率与事迹相比基准收益率历史走势对比图                (2004 年 5 月 27 日至 2024 年 6 月 30 日) 金鹰中小盘精选搀杂 A： 金鹰中小盘精选搀杂 C：   注：（1）本基金事迹相比基准为:中证700指数收益率*75%+中证全债指数收益率*25%；                            - 69 -   （2）本基金自2023年8月25日起增设C类基金份额，C类基金份额初次阐明日为2023年8 月28日。                       - 70 -                  十、基金的财产  （一）基金资产总值   基金资产总值包括基金持有的各样证券价值、银行入款、清算备付金、往来保证金、证券 清算款、应收款项、待摊用度、投资估值升值等价值总和。  （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。  （三）基金资产的帐户   基金托管东说念主以托管东说念主和本基金联名的风光在中国证券登记结算有限服务公司开设证券账 户，以托管东说念主口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结算备付金一级帐户，并在托管东说念主 处为本基金开立二级账户，办理本基金的证券资金清算；以基金口头在中央国债登记结算有 限服务公司开立国债托管账户，用于本基金的国债往来和清算。基金资产的帐户与基金发起 东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的自有资产帐户以偏执他基金资产帐户相安详。  （四）基金财产的看护与刑事服务   本基金资产安详于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产，并由基金托管东说念主看护。基金管 理东说念主、基金托管东说念主不得将本基金财产归入其固有财产。基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章解 散、被照章排除或者被照章宣告收歇等原因进行清算的，本基金财产不属于其清算财产。  基金经管东说念主、基金托管东说念主以其自有的资产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基 金资产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除依据《基金法》偏执他关联轨则刑事服务外，基金资 产不得被刑事服务。非因本基金财产自己承担的债务，不得对本基金财产强制执行。  基金经管东说念主、基金托管东说念主因本基金财产的经管、运用或者其他情形而取得的财产和收 益，归入本基金财产。基金经管东说念主经管运作本基金资产所产生的债权，不得与其固有资产产 生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金资产所产生的债权债务不得相互抵 销。                    - 71 -                十一、基金资产的估值  （一）估值目的   基金估值的目的是为了准确、果真地反馈基金联系金融资产和金融欠债的公允价值。开 放式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后细目的基金份额净值计较。  （二）估值原则   （1）果真性原则   基金经管东说念主对基金资产的估值应通过轨则的步骤，内容必须保证果真性和可靠性，箝制 任何风光的平心而论。   （2）实时性原则   基金资产的估值要严格按照关联法律、法例及中国证监会规如期限实时办理，不得无故 拖延。   （3）圆善性原则   基金资产估值的内容要圆善细巧，对要求揭示的扫数事项不得遗漏或覆盖。   （4）公允性原则   基金资产估值必须采选公允价值原则，公允价值是指基金资产投资在挑升愿成交的往来 敌手间的现行往来价钱，不包括强制性出售或收歇出售的情况。   （5）公开性原则   关联基金资产估值的内容除在招募说明书列明外，基金资产估值的主要方法还必须在本 基金的基金合同、刊行公告、上市公告书、年度答复、中期答复等文献中列示。   （6）准确性原则   基金资产估值必须准确，当计价诞妄达到或超越基金份额净值的 0.25%时，基金经管公 司应实时答复中国证监会；若计价诞妄达到或超越基金份额净值的 0.5%则应报中国证监会备 案并公告。  （三）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往来局面的往来日以及国度法律法例轨则需要对外 败露基金净值的非往来日。                     - 72 -  （四）估值对象  基金所持有的金融资产和金融欠债。  （五）估值方法  （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调养最近往来市价，细目公允价钱。  （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外）                                   ，录取估值 日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。  （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；对于含投资者回售权 的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至施行收款日历间录取第三方估值基准服务 机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价，同期充分磋商刊行东说念主的信用风险变化 对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的，按照长待偿期所对应 的价钱进行估值；  （4）往来所阛阓上市往来的可调动债券，实行全价往来的录取估值日收盘价行为估值 全价；实行净价往来的录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。  （5）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采选估值技巧细目公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，采选估值技巧细目公允价值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会关联轨则细目 公允价值。  （4）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公                      - 73 - 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调养以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或 阛阓行动很少的情况下，应采选估值技巧细目其公允价值。 相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对银行间阛阓上含投资 者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至施行收款日历间按照第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值，同期充分磋商刊行东说念主的 信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值基准服务机构未提供估值 价钱的债券，采选估值技巧细目公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 轨则估值。  如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步骤及联系法 律法例的轨则或者未能充分发达基金份额持有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商贬责。  根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法，按照基金经管东说念主对基金份额净值的计较 结果对外赐与公布。  （六）估值步骤   基金日常估值由基金经管东说念主同基金托管东说念主一同进行。各样基金份额净值、基金资产净值 由基金经管东说念主完成估值后，将估值结果以书面风光报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按《基金合 同》轨则的估值方法、时期、步骤进行复核，基金托管东说念主复核无误后签章复返给基金经管东说念主， 由基金经管东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。                   - 74 -  （七）暂停估值的情形   （1）基金投资所波及的证券往来所遇法定节沐日或因其他原因暂停往来时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）刻下一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采选估 值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金经管东说念主应当 暂停基金估值；   （4）中国证监会认定的其他情形。  （八）基金份额净值的阐明   各样基金份额净值、基金资产净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主进行复核。基金 经管东说念主应于每个服务日往来收尾后计较当日的各样基金净值信息并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对各样基金份额净值予 以公布。   各样基金份额净值的计较均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入,由此产生的收益 或损失由基金财产承担。基金经管东说念主不错建树大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国 家另有轨则的，从其轨则。  （九）估值诞妄的处理   （1）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值少许点后四位（含第四位）内发生差错 时，视为该类基金份额净值估值诞妄。   （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值出现诞妄时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，并采选合理的措施拦截 损失进一步扩大；当计价诞妄达到或超越某类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当报中 国证监会备案；当计价诞妄达到或超越某类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告， 并同期报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，按其轨则处理。  （十）稀无情况的处理   （1）基金经管东说念主按本条第（五）款关联估值方法例定的第 6 项条件进行估值时，所变成 的舛讹不行为基金份额净值诞妄处理。                      - 75 -   （2）由于不可抗力原因，或由于证券往来所及登记结算公司发送的数据诞妄，基金经管 东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、适当、合理的措施进行放哨，但未能发现诞妄的，由此造 成的基金资产估值诞妄，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿服务。但基金经管东说念主应当积 极采选必要的措施排斥由此变成的影响。                      - 76 -               十二、基金的收益分派  （一）基金收益的组成  基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行入款利息以 偏执他收入。因运用基金资产带来的成本或用度的度德量力计入收益。  基金净收益为基金收益扣除按照关联轨则不错在基金收益中扣除的用度等神情后的余 额。  （二）收益分派原则  （1）基金当年收益分派比例不得低于当年基金净收益的 90%；  （2）基金收益分派每年至少分派一次，但若本基金成立至基金司帐年度收尾不及三个月 可不进行收益分派，年度分派在基金司帐年度收尾后的四个月内完成；  （3）基金当年收益应先弥补上一年度亏蚀后，才可进行当年收益分派；  （4）基金投资亏蚀，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值，则不进行收益分 配；  （5）基金收益分派后各样基金单元净值不成低于面值；  （6）基金持有东说念主不错采选取得现款或将所获红利自动转为相应类别的基金份额再投资于 本基金；采选采选红利再投经验式的，分成现款按红利披发日相应类别的基金单元净值转成 相应的基金单元；本基金分成的默许风光为现款分成；  （7）红利分派时所发生的银行转帐或其他登记用度由投资者自行承担，若基金经管东说念主收 取该项用度，具体索要范例和方法应赐与公告；  （8）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金吞并类别的每份基金份额享有同瓜分 配权；  （9）法律、法例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。  （三）收益分派有盘算  基金收益分派有盘算中应载明基金收益的范围、基金净收益、分派对象、分派原则、分派基 准日、分派数额及比例、分派风光、支付风光等内容。                    - 77 -  （四）收益分派有盘算的细目与公告  本基金收益分派有盘算由基金经管东说念主拟定，由基金托管东说念主核实后细目，依照《信息败露办 法》的关联轨则在轨则媒介上公告。  （五）收益分派中发生的用度  （1）收益分派采选红利再投资风光免收再投资的申购用度；采选现款分澄净象，则可从 分成现款中索要一定的数额或者比例用于支付登记功课手续费或按照国度轨则的银行资金汇 划用度。  （2）如果基金持有东说念主所获现款红利不及支付前述银行资金汇划用度或登记功课手续费， 登记机构自动将该基金持有东说念主的现款红利按红利披发日的基金份额净值转为相应类别的基金 份额。                    - 78 -                  十三、基金的用度与税收  （一）与基金运作关联的用度  （1）基金经管东说念主的经管费；  （2）基金托管东说念主的托管费；  （3）C 类基金份额的销售服务费；  （4）基金财产拨划支付的银行用度；  （5）基金合同奏效后的基金信息败露用度；  （6）基金份额持有东说念主大会用度；  （7）基金合同奏效后与基金关联的司帐师费和讼师费；  （8）基金的证券往来用度；  （9）照章不错在基金财产中列支的其他用度。  上述基金用度由基金经管东说念主在法律轨则的范围内参照公允的阛阓价钱细目，法律法例另 有轨则时从其轨则。  （1）基金经管东说念主的薪金  基金经管东说念主的薪金按基金资产净值的 1.2%年费率计提。  在常常情况下，基金经管东说念主薪金按前一日基金资产净值的 1.2％年费率计提。计较方法为：  H=E×1.2％÷当年天数  H 为逐日应支付的基金经管东说念主薪金  E 为前一日基金资产净值  基金经管东说念主薪金逐日计提，逐日累计至每月月底，按月支付。于次月首日起 5 个服务日 内从基金资产中一次性支付给基金经管东说念主，若遇节沐日、休息日等，支付日历顺延。  （2）基金托管东说念主的托管费  基金托管东说念主的托管费按基金资产净值的 0.2%的年费率计提。  在常常情况下，基金托管东说念主的托管费按前一日的基金资产净值的 0.2%的年费率计提。计                      - 79 - 算方法为：   H=E×0.2%÷当年天数  H 为逐日应支付的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值   基金托管东说念主的托管费逐日计提，逐日累计至每月月底，按月支付。于次月首日起 5 个工 作日内从基金资产中一次性支付，若遇节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费。   本基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.60%的年费率计提。销 售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管 东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一 次性支付给登记机构，由登记机构代收后支付给销售机构。若遇节沐日、休息日等，支付日 期顺延。   （4）除经管费和托管费之外的基金用度，由基金托管东说念主根据其他关联法例及相应条约的 轨则，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效前所发生的信 息败露费、讼师费和司帐师费以偏执他用度不从基金财产中支付。   基金经管东说念主和基金托管东说念主可协筹议情调低基金经管费、基金托管费或销售服务费，此项调 整不需要召开基金持有东说念主大会。基金经管东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在轨则媒介上 刊登公告。                      - 80 -  （二）与基金销售关联的用度   （1）本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取风光和使用风光请详见“六、 基金份额的申购与赎回”           。   （2）调动费率   本基金与基金经管东说念主所经管的其他基金之间的调动费率由基金经管东说念主根据关联法律法例 和基金合同的原则另行制定并公告。   （3）基金经管东说念主不错在基金合同轨则的范围内调养上述费率。上述费率如发生变更，基 金经管东说念主应在新的费率实施日 2 日前在轨则媒介公告。  （三）基金税收   本基金及基金持有东说念主依照法律、法例的关联轨则履行征税义务。                     - 81 -                  十四、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策  （1）基金的司帐年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日；   （2）基金核算以东说念主民币为记帐本位币，以东说念主民币元为记帐单元；   （3）执行国度关联的法律和司帐轨制；   （4）本基金为司帐核算主体，安详建帐、安详核算；   （5）基金经管东说念主及托管东说念主必须各自卫留圆善的司帐帐目、凭证并进行日常的司帐核算， 按照关联轨则编制基金司帐报表和司帐报表附注；  （6）基金经管东说念主为本基金的基金司帐核算服务东说念主；  （7）基金托管东说念主每月与基金经管东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并以书面方 式阐明。  （二）基金审计  （1）本基金经管东说念主遴聘与基金发起东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主安详的、安妥《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所偏执注册司帐师对基金财务司帐答复进行年度审计并 出具审计答复。   （2）司帐师事务所更换承办注册司帐师，须事前征得基金经管东说念主和基金托管东说念主同意。  （3）基金经管东说念主合计有充足根由更换司帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更换司帐师事 务所需按照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。                         - 82 -                  十五、基金的信息败露  （一）总则   本基金发起东说念主、经管东说念主、托管东说念主等基金信息败露义务东说念主，按照《基金法》、《运作办法》、 《信息败露办法》等法律、法例及中国证监会和《基金合同》的关联轨则败露本基金信息，保 证公开败露文献的内容果真、准确、圆善，并就其保证承担连带服务。联系法律法例对于信息 败露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   公开败露基金信息波及财务司帐、法律等事项的，应当根据关联轨则由司帐师事务所、律 师事务所等专科机构审放哨证，并出具表决办法。联系专科机构偏执东说念主员保证其所出具文献 的内容果真、准确、圆善，并就其保证承担连带服务。   基金信息败露义务东说念主应当确保败露信息在轨则时期内发出，并保证投资东说念主梗概按照《招募 说明书》轨则的时期和风光查阅或者复制与基金关联的公开贵府。   本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份 额持有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的果真性、准确性、圆善性、实时性、简明性 和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予败露的基金信息通过安妥 中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息败露办法》轨则的互联 网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定 的时期和风光查阅或者复制公开败露的信息贵府。   本基金公开败露的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息败露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息采选阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东说念主民币元。  （二）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服务                     - 83 - 等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三 个服务日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。   （2）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的司法及具体步骤，说明基金家具的秉性等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产看护及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵府概如若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府概要的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在 三个服务日内，更新基金家具贵府概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基 金经管东说念主不再更新基金家具贵府概要。   基金经管东说念主应当在《基金合同》奏效的次日在轨则报刊和轨则网站上登载《基金合同》生 效公告。   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在 轨则网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过 轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度 终末一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的计较风光及关联申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵府。                     - 84 -   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，并将年度答复登载 在轨则网站上，将年度答复请示性公告登载在轨则报刊上。基金年度答复中的财务司帐答复 应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，并将中期答复登 载在轨则网站上，将中期答复请示性公告登载在轨则报刊上。   基金经管东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度答复，并将季 度答复登载在轨则网站上，将季度答复请示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金如期答复“影响投资者决策的其他要害信息”项下 败露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的稀无情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度答复和中期答复中败露基金组合伙产情况偏执流动性风险分 析。   基金发生紧要事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时答回信，并登载在轨则 报刊和轨则网站上。   紧要事件是指可能对基金持有东说念主权益及基金单元的往来价钱产生紧要影响的事件，包括 但不限于下列情况：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》圮绝、基金清算；   （3）调动基金运作风光、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金经管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、基金经管东说念主的施行限定东说念主变更；                       - 85 -   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金经管东说念主的高档经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金经管东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高档经管东说念主员、基金司理因基金经管业务联系行动受到紧要行政处 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、施行限定东说念主 或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往来事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）经管费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等用度计提范例、计提风光和费率 发生变更；   （16）任一类基金份额的基金份额净值估值诞妄达该类基金份额的基金份额净值百分之 零点五；   （17）本基金运行办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并延期办理；   （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）基金信息败露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众传播媒介中出现的或者在阛阓富贵传的音书可能对 基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东说念主利益的，联系的 信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清楚，并将关联情况立即报送中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。                       - 86 -   《基金合同》圮绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并 作出清算答复。基金财产清算小组应当将清算答复登载在轨则网站上，并将清算答复请示性 公告登载在轨则报刊上。   本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市往来的股票执行。  （三）信息败露经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及高档经管东说念主员 负责信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息败露内容与 风光准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期答复、更新的招 募说明书、基金家具贵府概要、基金清算答复等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并 向基金经管东说念主进行书面或电子阐明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采选一家报刊败露本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信 息的果真、准确、圆善、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他群众媒 介败露信息，可是其他群众媒介不得早于轨则媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露吞并信 息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计答复、法律办法书的专科机构，应当 制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》圮绝后不少于法律法例轨则的最低年 限。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下， 自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当安妥《信息败露办法》等法律法例及自律司法的 联系轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。                       - 87 -  （四）信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例轨则将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  （五）本基金信息败露事项以法律法例轨则及《基金合同》约定的内容为准。                    - 88 -                    十六、风险揭示  （一）投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券阛阓，证券阛阓价钱受各式因素影响而波动，从而对本基金的证券投资 带来风险。阛阓风险主要包括以下：  （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等政府政策的变化对质券阛阓产生影响，从而导致阛阓价 格波动，影响基金收益。  （2）经济周期风险  证券阛阓是国民经济的晴雨表，而国民经济运行则具有周期性的特色。跟着宏不雅经济运行 的周期性变化，本基金所投资的债券和股票的收益水平也会随之变化。  （3）利率风险  利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券阛阓资金供求关系，并在 一定进度上影响上市公司的盈利水和善上市公司的股票价钱。  （4）上市公司运筹帷幄风险  上市公司的运筹帷幄气象受多种因素影响，如经管才气、财务气象、阛阓远景、行业竞争、东说念主 员修养等都会导致公司盈利发生变化，给基金的投资带来风险。  （5）购买力风险  基金的收益主要通过现款风光来分派，而现款可能因为通货扩张的影响而使购买力下落， 从而使基金的施行投资收益下落。   指基金在往来过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现负约、拒却支付到期 本息，导致基金资产损失。   在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的知识、训导、技巧等会影响其对信息的分析以及对 经济时势、证券价钱走势的判断，影响基金经管东说念主的投资决策，从而影响基金收益水平。                      - 89 -   指基金资产不成赶紧挫折成现款，或者不成应付可能出现的投资者大额赎回的风险。在开 放式基金往来过程中，可能会发生多量赎回的情形。多量赎回可能会产生基金仓位调养的困 难，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。   （1）中小盘股票的投资风险   本基金主要投资具有较高成长性和细致基本面的、通达市值在阛阓平均水平之下的中小 盘股票进行投资，天然不错通过分散投资策略和组合经管缩短风险，但单个中小盘股票和大 盘股票相比，具有相对较高的价钱波动性。   （2）流动性风险和价钱冲击风险   中小盘股票的平均通达市值相对较小，本基金投资这些股票时存在一定的流动性风险，即 对买卖成交的实时性带来不利影响。此外，本基金投资这些股票会对其价钱产生一定的冲击， 从而有可能增多买入成本或减少投资盈利。   （3）股票采选风险   跟着股票平均市值的增大，本基金不错采选投资的样本股票数目将增多，样本股票数目的 偏多，对基金选股可能带来一定清贫。   依据 PEG 计算的定量选股，需要对上市公司的改日成长性进行预期，预期的诞妄会影响 股票采选的合感性、准确性，从而影响本基金的收益水平。   此外，本基金的定性选股也需要对上市公司的修养和财务气象进行预期或判断，预期或判 断的诞妄会影响股票采选的合感性、准确性，从而影响本基金的收益水平。   （4）投资存托凭证的特定风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的风险，以及与存托凭证 刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有 权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的特 殊安排可能激发的风险；存托条约自动不停存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭 证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息败露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里 法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。                     - 90 -   指联系当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面限定存在瑕疵或者东说念主为因素变成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权非法往来、司帐部门诓骗、往来诞妄、IT 系统 故障等风险。  在洞开式基金的各式往来行动或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影 响往来的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金经管公司、 登记机构、销售机构、证券往来所、证券登记结算机构等等。   指基金经管或运作过程中，违抗国度法律、法例的轨则，或者基金投资违抗法例及基金 合同关联轨则的风险。   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓 精深礼貌等作念出的概述性态状，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。销售机 构（包括基金经管东说念主直销机构和代销机构）根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的 销售机构采选的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金是需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产 品风险之间的匹配覆按。   战争、动乱、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金的收益水平，从而 带来风险。金融阛阓危机、行业竞争、代理商负约、托管东说念主负约等超出基金经管东说念主自身径直控 制才气之外的风险，可能导致基金或者基金持有东说念主利益受损。  （二）声明   （1）本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资东说念主自发投资于本基金，须自行承 担投资风险。                    - 91 -  （2）除基金经管东说念主径直手理本基金的销售外，本基金还通过代销机构代理销售，可是， 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证 其收益或本金安全。                   - 92 -                十七、基金合同的圮绝与清算  （一）基金合同的圮绝   有下列情形之一的，基金合同经中国证监会批准后圮绝：   （1）存续时期内，基金份额持有东说念主数目一语气60个服务日够不上100东说念主，或一语气60个服务 日基金资产净值低于东说念主民币5000万元；   （2）基金合同经基金份额持有东说念主大会表决圮绝的；   （3）因紧要非法、非法行动，基金被中国证监会责令圮绝的；   （4）基金经管东说念主因驱散、收歇、排除等事由，不成链接担任本基金的经管东说念主，而无其他 适当的基金经管机构连续其权利及义务；   （5）基金托管东说念主因驱散、收歇、排除等事由，不成链接担任本基金的托管东说念主，而无其 他适当的基金托管机构连续其权利及义务；   （6）由于投资地方变更引起的基金合并、排除；   （7）法律、法例轨则或中国证监会允许的其他情况。   自基金合同圮绝之日起，与基金关联的扫数往来应立即住手。在基金财产清算小组组成并 汲取基金资产之前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管条约的轨则链接履行保 护基金资产安全的职责。  （二）基金财产清算   （1）自基金合同圮绝之日起30个服务日内成立清算小组，基金财产清算小组在中国证 监会的监督下进行基金财产清算。   （2）基金财产清算小组成员由基金发起东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主、安妥《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清算 小组不错聘用必要的服务主说念主员。清算小组在成立后五个服务日内应当公告。   （3）基金财产清算小组负责基金资产的看护、清理、估价、变现和分派，编制基金财 产清算答复，并将清算结果上报中国证监会。基金财产清算小组不错照章以基金的口头进行 必要的民事行动。                       - 93 -   （1）基金合同圮绝后，由基金财产清算小组统一汲取基金资产；   （2）对基金资产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金资产进行估值和变现；   （4）将基金财产清算结果答复中国证监会；   （5）公布基金财产清算公告；   （6）对基金资产进行分派。   清算用度是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的扫数合理用度，清算 用度由基金财产清算小组优先从基金资产中支付。   （1）支付清算用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   基金资产未按前款（1）至（3）项轨则反璧前，不分派给基金份额持有东说念主。   基金财产清算公告于基金合同圮绝并报中国证监会备案后5 个服务日内由基金财产清算 小组公告；清算过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清算结果由基金财产清算小组 经中国证监会批准后3 个服务日内公告。   基金财产清计帐册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例轨则的最低年限。                       - 94 -                十八、基金合同的内容选录  （一）基金经管东说念主的权利和义务   （1）自本基金成立之日起，根据法律、法例和本《基金合同》的轨则经管和运作基金资 产；   （2）按照《基金合同》轨则，赢得基金经管东说念主薪金；   （3）销售基金份额，办理其他基金往来业务；   （4）采选、更换基金销售代理机构，对基金销售代理机构的联系行动进行监督。如合计 基金销售代理东说念主违抗本《基金合同》、《基金销售代理条约》或国度法律、法例的关联轨则， 应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （5）依照《基金法》、《运作办法》偏执关联轨则，代表基金愚弄因基金投资而赢得的 相应权利；   （6）根据法律法例、《基金合同》及《托管条约》的关联轨则，监督基金托管东说念主的托管 行动，如合计基金托管东说念主违抗了法律法例、《基金合同》及《托管条约》的关联轨则，应陈诉 中国证监会和中国东说念主民银行，并采选必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调动苦求；   （8）法律、法例、中国证监会及《基金合同》轨则的其他权利。   （1）基金经管东说念主将礼服《基金合同》偏执他关联轨则，为基金份额持有东说念主的最大利益 处理基金事务；   （2）基金经管东说念主保证恪尽责守，依照诚实信用、力争尽责的原则，严慎、有用经管和 运用基金资产；   （3）配备鼓胀的具有专科知识的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化运筹帷幄风光经管 和运作基金资产；   （4）配备鼓胀的专科东说念主员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或寄托其他机构代理该 项业务；   （5）配备鼓胀的专科东说念主员进行基金的登记或寄托其他机构代理该项业务；                    - 95 -   （6）建立健全里面风险限定、监察稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证基金资产与 基金经管东说念主的资产相互安详，保证不同基金在资产运作、财务经管等方面相互安详；   （7）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏执他关联轨则外,不为我方及 任何第三方谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金资产；   （8）照章接受基金托管东说念主的监督；   （9）按轨则计较并公告基金净值信息；   （10）严格按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏执他关联轨则履行信息披 露及答复义务；   （11）保守基金生意机密，不得知道基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、《运 作办法》、、《基金合同》、偏执他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予保 密，不得向他东说念主知道；   （12）基金合同奏效后的存续时期内，基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主或者基金资产净 值低于5,000万元的，基金经管东说念主应当实时答复中国证监会；一语气20个服务日出现前述情形 的，基金经管东说念主应当向中国证监会说明原因和报送贬责有盘算；   （13）按照轨则向基金份额持有东说念主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回、分成款项；   （15）不谋求对上市公司的控股和径直经管；   （16）按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏执他关联轨则召集基金份额持 有东说念主大会，执行基金份额持有东说念主大会决议；   （17）负责编制基金财务司帐答复，保存基金的司帐帐册、报表、记录不少于法律法例规 定的最低年限；   （18）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在轨则时期发出；况兼保证基金投资 东说念主梗概按照《基金合同》轨则的时期和风光，查阅到与基金关联的公开信息，并得到关联贵府 的复印件；   （19）插足基金财产清算小组，参与基金资产的看护、清理、估价、变现和分派；   （20）濒临驱散、照章被排除、收歇或者由汲取东说念主汲取其资产时，实时答复中国证监会并 陈述基金托管东说念主；   （21）因毛病导致基金资产的损失或投资东说念主的损失，同意担抵偿服务，其毛病服务不因退 任而免除；   （22） 值诞妄导致基金持有东说念主的损失，同意担抵偿服务，该毛病服务不因其退任而免除；   （23） 采选适当、合理的风光向基金投资东说念主进行抵偿；                      - 96 -   （24） 基金托管东说念主因毛病变成基金资产损失机，应为基金向基金托管东说念主追偿；   （25） 法律、法例、中国证监会及《基金合同》轨则的其他义务。  （二）基金托管东说念主的权利和义务      （1）照章持有并看护本基金资产；      （2）依据本《基金合同》约定赢得基金托管费；      （3）根据法律法例、本《基金合同》及《托管条约》的关联轨则，监督基金经管东说念主本基 金的运作，如合计基金经管东说念主违抗了法律法例、本《基金合同》及《托管条约》的关联轨则， 应陈诉中国证监会和中国东说念主民银行，并采选必要措施保护基金投资东说念主的利益；      （4）在更换基金经管东说念主时，提名新任基金经管东说念主；      （5）在更换基金经管东说念主、审议与基金经管东说念主可能组成利益突破的事项或基金经管东说念主 未能愚弄召集权的情况下，负责召集基金持有东说念主大会；      （6）法律、法例、中国证监会及《基金合同》轨则的其他权利。      （1）礼服《基金合同》；      （2）照章持有基金资产；      （3）以诚实信用、力争尽责的原则看护基金资产；      （4）建树专科的基金托管部门和安妥要求的营业局面，配备鼓胀的、及格的熟练基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金资产托行状宜；      （5）建立健全里面风险限定、监察稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证基金资 产与基金托管东说念主自有资产相互安详；保证不同的基金资产相互安详，对不同的基金离别 建树帐户，安详核算、分帐经管；保证不同基金之间在名册登记、帐户建树、资金划拨、 帐册记录等方面相互安详；      （6）除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同偏执他关联轨则外，不得利用基 金资产为我方及除基金持有东说念主之外的任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金资 产；      （7）看护由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；                         - 97 -      （8）基金托管东说念主应现代表基金，以托管东说念主和基金联名的风光开设证券帐户，以托管 东说念主的口头开立资金结计帐户，代理基金的资金结算业务，执行基金经管东说念主的投资指示；      （9）保守基金生意机密。除根据《基金法》、《运作办法》、基金合同偏执他关联 轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予秘密，不得向他东说念主知道；      （10）复核、审查基金经管东说念主计较的基金资产净值 、基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；      （11）采选适当、合理的措施，使洞开式基金份额的认购、申购、赎回等事项安妥基 金合同等关联法律文献的轨则；      （12）采选适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件安妥基金合同等法律文献 的轨则；      （13）按轨则出具基金事迹和基金托管情况的答复，并报中国证监会和中国东说念主民银 行；      （14）在基金如期答复内出具基金托管东说念主办法，说明基金经管东说念主在各要害方面的运 作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金经管东说念主有未执行基金合同轨则的行动， 还应当说明基金托管东说念主是否采选了适当的措施；      （15）建立并保存基金持有东说念主名册；      （16）按关联轨则，保存基金的司帐帐册、报表和记录等不少于法律法例轨则的最 低年限；      （17）按轨则制作联系帐册并与基金经管东说念主查对；      （18）依据基金经管东说念主的指示或关联轨则将基金持有东说念主基金收益和赎回款项划拨至 专用帐户；      （19）插足基金财产清算小组，参与基金资产的看护、清理、估价、变现和分派；      （20）濒临驱散、照章被排除、收歇或者由汲取东说念主汲取其资产时，应实时答复中国 证监会和中国东说念主民银行，并陈述基金经管东说念主；      （21）因毛病导致基金资产的损失，同意担抵偿服务，其毛病服务不因其退任而免 除；      （22）基金经管东说念主因毛病变成基金资产损失机，应为基金向基金经管东说念主追偿；      （23）法律、法例、中国证监会及《基金合同》轨则的其他义务。                      - 98 -  （三）基金份额持有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》               、基金合同偏执他关联法律法例的轨则，基金份额持有东说念主 享有如下权利：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清算后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）对基金份额持有东说念主大会审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行动照章提 告状讼；   （8）《基金合同》约定的其他权利；   （9）本基金吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   根据《基金合同》偏执他关联法律法例的轨则，基金份额持有东说念主负有如下义务：   （1）礼服《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购款项及轨则的用度；   （3）以其投资额为限承担基金亏蚀或者圮绝的有限服务；   （4）不从事任何有损基金偏执他基金份额持有东说念主利益的行动；   （5）法律、法例、中国证监会及《基金合同》轨则的其他义务。  （四）基金份额持有东说念主大会   有以下情形之一的，应召开基金份额持有东说念主大会：   （1）提前圮绝基金合同；   （2）基金扩募或者延长基金合同期限；   （3）调动基金运作风光；                     - 99 -   （4）提高基金经管东说念主、基金托管东说念主的薪金范例；   （5）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主；   （6）法律、法例、《基金合同》和中国证监会轨则的其他事项。   以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低基金经管费、基金托管费；   （2）在法律法例和基金合同轨则的范围内变更基金的申购费率、赎回费率、销售服务费 率或收费风光；   （3）因相应的法律、法例发生变动必须对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额持有 东说念主利益无本体性不利影响；   （5）按照法律法例或《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （1）除法律法例或基金合同另有轨则外，基金份额持有东说念主大会由基金经管东说念主召集，基金 份额持有东说念主大会的开会时期、地点及权利登记日由基金经管东说念主采选细目；在更换基金经管东说念主 或基金经管东说念主未愚弄召集权的情况下，由基金托管东说念主召集。   （2）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金经管东说念主提议书面提 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面陈述基金托管东说念主。   基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金经管东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会 的，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是 否召集，并书面陈述提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。   基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金经管东说念主决定不召 集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。   基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面陈述提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十 日内召开。   （4）代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东说念主就吞并事项要求召开基金份额持有东说念主 大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东说念主                       - 100 - 有权自行召集，并至少提前三旬日报中国证监会备案。   （5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应 当配合，不得阻碍、烦躁。   召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应当至少在会议召开前 30 天，在轨则媒介公告陈述。 基金份额持有东说念主大领会知至少应载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和风光；   （2）会议拟审议的主要事项、议事步骤和表决风光；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的权利登记日；   （4）代理投票授权寄托书的内容要求、投递时期和地点；   （5）会务常设臆测东说念主姓名、电话；   （6）召集东说念主需要陈述的其他事项。   采选通讯风光开会并进行表决的情况下，由基金经管东说念主决定通讯风光和书面表决风光，并 在会议陈述中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通讯风光、寄托的公证机关偏执联 系风光和臆测东说念主、表决办法的寄交、收取风光和截止时期。   （1）召开风光 基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席； 换事宜必须以现场开会风光召开基金份额持有东说念主大会。   （2）基金份额持有东说念主大会召开条件   必须同期安妥以下条件时,现场会议方可举行：   ①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计败露,有用的基金份额应当大于在代表权益 登记日基金总份额的 50%；   ②到会的基金份额持有东说念主身份说明及持有基金份额的凭证、代理东说念主身份说明、寄托东说念主办                       - 101 - 有基金份额的凭证及授权寄托代理手续完备,到会者出具的联系文献安妥关联法律法例和基金 合同及会议陈述的轨则,况兼持有基金份额的凭证与基金经管东说念主办有的登记贵府相符。   未能得志上述条件的情况下, 则对吞并议题可履行再次开会的步骤。召集东说念主可另行细目并 公告再行开会的时期和地点,再次开会日历的提前陈述期限至少为 10 天，但细目有权出席会议 的基金份额持有东说念主经验的权利登记日不变。   通讯风光开会应以书面风光进行表决。   必须同期安妥以下条件时,通讯会议方可举行：   ①召集东说念主按基金合同轨则公布会议陈述后,在两个服务日内一语气公布联系提 示性公告；   ②召集东说念主在公证机关的监督下按照会议陈述轨则的风光收取和统计基金份额持有东说念主的表 决办法；   ③本东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额占在权益登记日基金总份额的 50%以上；   ④径直出具表决办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决办法的其它代表,同期提 交持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的寄托东说念主办有基金份额的凭证和授权寄托书等 文献安妥法律法例、基金合同和会议陈述的轨则。   ⑤会议陈述公布前已报中国证监会备案。   如表决截止日前(含当日)未达到上述要求, 则对吞并议题可履行再次开会的步骤。召集 东说念主可另行细目并公告再行表决的时期, 再次表决日历的提前陈述期限至少为 10 天，但细目有 权出席会议的基金份额持有东说念主经验的权利登记日不变。   （1）议事内容及提案权   议事内容为“1、召开事由”中所指的关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   基金经管东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%或以上的基金份 额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议陈述前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议 表决的提案；也不错在会议陈述发出后向大会召集东说念主提交临时提案（临时提案只适用于现场     ，临时提案应当在大会召开日前至少 15 天提交召集东说念主。召集东说念主对于临时提案应当 风光开会） 在大会召开日前至少 10 天公告。                     - 102 -   临时提案不得包括更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、决定圮绝基金和与其他基金合并事 项。   对于基金份额持有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核： 出法律、法例和基金合同轨则的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不符 合上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案 提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。 其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主办东说念主不错 就步骤性问题提请基金份额持有东说念主大会作出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的步骤进 行审议。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开日前至少 10 天公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少有 10 天 的间隔期。   （2）议事步骤   在现场开会的风光下，起先由大会主办东说念主按照轨则步骤晓喻会议议事步骤及留意事项，确 定和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，在公证机构的监督下形成 大会决议。   基金经管东说念主召集大会时,由基金经管东说念主授权代表主办；基金托管东说念主召集大会时，由基金托 管东说念主授权代表主办；代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主召集大会时,由出席大会的基金 份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称代表行为该次基金份额 持有东说念主大会的主办东说念主。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名(或单元称号)、 身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名(或单元称号)等事 项。   在通讯风光开会的情况下，由召集东说念主提前至少 30 天公布提案，在所陈述的表决截止日历 第二天统计全部有用表决，在公证机构监督下形成决议。                     - 103 -   （1）基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权；   （2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议： 十以上通过方为有用；除下列 2）所轨则的须以特殊决议通过事项之外的其他事项均以一般决 议的风光通过。 以上通过。调动基金运作风光、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、提前圮绝基金合同等紧要 事项必须以特殊决议的风光通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并赐与公告。   （3）基金份额持有东说念主大会采选记名风光进行投票表决；   （4）采选通讯风光进行表决时，除非有充分相背把柄说明，不然其口头安妥法律法例和 会议陈述轨则的表决办法视为有用表决；办法迁延或相互矛盾的视为无效表决；   （5）基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐 项表决。   （1）现场开会 始后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集 东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主 大会的主办东说念主应当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举三名代表 担任监票东说念主。 并由公证机关对其计票过程赐与公证。 议主办东说念主对于提交的表决结果莫得怀疑，而出席会议的其他东说念主员对会议主办东说念主晓喻的表决结 果有异议，有权在晓喻表决结果后立即要求再行盘货，会议主办东说念主应当立即再行盘货并公布 再行盘货结果。再行盘货仅限一次。   （2）通讯风光开会                     - 104 -   在通讯风光开会的情况下，计票风光为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。   基金份额持有东说念主大会表决通过的事项，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核 准或者备案，自中国证监会照章核准或者出具无异议办法之日起奏效。   奏效的基金份额持有东说念主大会决议对整体基金份额持有东说念主均有法律不停力。基金经管东说念主、基 金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行奏效的基金份额持有东说念主大会的决定。 基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介公告。   法律法例或中国证监会对基金份额持有东说念主大会关联事项另有轨则的，从其轨则。  （五）基金合同的淹没和圮绝   本基金圮绝后，须按法律、法例和基金合同的关联轨则对基金进行清算。中国证监会对清 算结果批准并赐与公告后《基金合同》方能圮绝。  （六）争议的处理   基金合同各方当事东说念主因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，应当通过协商 或长入贬责。基金合同当事东说念主不肯通过协商或长入贬责，以及协商、长入贬责不成的，可根 据过后达成的仲裁条约向仲裁机构苦求仲裁；过后莫得达成仲裁条约的，不错向有统治权的 东说念主民法院告状。  （七）基金合同存放地和投资者取得基金合同的风光   基金合同存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售代理东说念主和登记机构的办公局面或营业场 所，投资者可在办公时期免费查阅，也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但应以基金 合同原来为准。   基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                    - 105 -                   十九、基金托管条约的内容选录    本选录依据 《金鹰中小盘精选证券投资基金托管条约》编写。本托管条约已根据联系法 律法例、修改后的基金合同以及施行情况进行校阅。   （一）托管条约当事东说念主    基金经管东说念主称号：金鹰基金经管有限公司    注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）    办公地址：广东省广州市河汉区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层    法定代表东说念主：姚文强    注册本钱：东说念主民币 5.102 亿元   运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、资产经管、特定客户资产经管和中国证监会许可的其他业           务    组织风光：有限服务公司    营业期限：持续运筹帷幄    称号：交通银行股份有限公司    住    所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    法定代表东说念主：任德奇    成立地间：1987 年 3 月 30 日                 国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发    批准建树机关和批准建树文号：                          ［1987］    组织风光：股份有限公司    注册本钱：742.62 亿元东说念主民币    存续时期：持续运筹帷幄    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25 号                           - 106 -  （二）基金托管东说念主与基金经管东说念主之间的业务监督、核查  （1）监督和放哨内容  根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和关联证券法例的轨则，托管东说念主搪塞基 金经管东说念主就基金资产的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净 值的计较、基金经管东说念主薪金的计提和支付、基金托管东说念主薪金的计提和支付、基金的申购赎 回、基金收益分派等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   （2）处理风光蔼然序   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的违抗《基金法》、                       《运作办法》、                             《基金合同》和关联证券法例 轨则的行动，应实时以书面风光陈述基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到陈述后应实时核 对阐明并以书面风光对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进 行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主陈述的非法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要非法行动，应立即答复中国证监会，同期陈述基金经管 东说念主限期纠正。  （1）监督和放哨内容  根据《基金法》        、《运作办法》、               《基金合同》偏执他关联轨则，基金经管东说念主就基金托管东说念主是 否实时执行基金经管东说念主的投资指示、是否私行动用基金资产、是否按时将分派给基金持有东说念主 的收益划入分成派息账户等事项，对基金托管东说念主进行监督和核查。  （2）处理风光蔼然序  基金经管东说念主如期对基金托管东说念主看护的基金资产进行核查。基金经管东说念主发现基金托管东说念主未 对基金资产实行分账经管、私行挪用基金资产、因基金托管东说念主的毛病导致基金资产灭失、减 损、或处于危急状态的，基金经管东说念主应立即以书面的风光要求基金托管东说念主赐与纠正和采选必 要的支持措施。基金经管东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主的行动违抗《基金法》、                         《运作办法》、                               《基金合同》和关联证券 法例的轨则，应实时以书面风光陈述基金托管东说念主在合理期限内限期纠正，基金托管东说念主收到通 知后应实时查对并以书面风光对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主陈述的非法事项未能在限                    - 107 - 期内纠正的，基金经管东说念主应答复中国证监会。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应立即答复中国证监会，同期陈述基金托管 东说念主限期纠正。   基金经管东说念主和基金托管东说念主有义务配合和协助对方依照本条约对基金业务执行监督、核查。 基金经管东说念主或基金托管东说念主无高洁根由，拒却、箝制对方根据本条约轨则愚弄监督权，或采选 拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经监督方提议申饬仍不改正的，监督 方应答复中国证监会。  （三）基金资产的看护   本基金扫数资产的看护服务，由基金托管东说念主承担。   基金托管东说念主必须将基金资产与自有资产严格分开，为基金建树安详的账户，与基金托管东说念主 的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管。   基金托管东说念主应安全、圆善地看护基金资产；未经基金经管东说念主的高洁指示，不得自走时用、 刑事服务、分派基金的任何资产。   基金建树召募期满，基金发起东说念主应将建树召募的全部资金存入基金的临时验资户；基金的 临时验资户由基金发起东说念主根据中国证监会的批文开设；由基金发起东说念主遴聘具有从事证券业务 经验的司帐师事务所进行验资，出具验资答复，出具的验资答复应由插足验资的 2 名以上（含   （1）基金的银行账户的开设和经管由基金托管东说念主承担。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务之外的行动。                     - 108 -   （3）本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用，基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指 令或授权，办理资金的收支。   （4）基金银行账户的经管应安妥《银行账户经管办法》、                            《现款经管条例》、                                    《中国东说念主民银 行利率经管的关联轨则》、            《对于大额现款支付经管的陈述》、                           《支付结算办法》以及中国东说念主民银 行的其他轨则。   （1）基金托管东说念主以托管东说念主和本基金联名的风光在中国证券登记结算有限服务公司开设证 券账户，以托管东说念主口头在中国证券登记结算有限服务公司开立本结算备付金一级账户，并在 托管东说念主处为本基金开立二级帐户，办理本基金证券资金清算。   （2）基金资产的帐户与基金发起东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的自有资产帐户以偏执他 基金资产帐户相安详。   （3）基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 经管东说念主均不得将证券帐户出借与转让，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务之外的 行动。   （4）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约缔结日之后允许本基金从事其他投资品 种的投资业务，则基金托管东说念主应当比照并礼服上述对于账户开设、使用的轨则。   什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的看护库，必须与其他基金的什物证券分开保 管；也可存入中央国债登记结算公司或中国证券登记结算有限服务公司上海分公司或中国证 券登记结算有限服务公司深圳分公司的代看护库。看护凭证由基金托管东说念主办有。什物证券的 购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。   （1）基金经管东说念主代表基金签署并看护基金投资运作中的各样合同，基金经管东说念主签署联系 业务合同后应实时陈述基金托管东说念主。   （2）基金经管东说念主或基金托管东说念主代表基金签署除基金投资运作外的但与基金资产关联的合 同期，应陈述对方并得到对方书面认同后方可签署。由基金经管东说念主代表基金签署的与基金有 关的紧要合同的原件离别由基金托管东说念主、基金经管东说念主看护。除本条约另有轨则外，基金经管 东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金                    - 109 - 经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。  （四）基金资产净值的计较和复核   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指计较日 该类基金资产净值除以计较日该类基金单元总和后的价值。   （2）.基金经管东说念主应逐日对基金资产估值并与基金托管东说念主进行查对。   （3）基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。   （4）基金经管东说念主应于每个服务日往来收尾后计较当日的各样基金净值信息并以加密传真 风光发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后，签名、盖印并以加密传真风光 传送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。   （5）本基金的基金司帐服务方由基金经管东说念主担任。因此，就与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法，则按基金司帐服务方的建议执 行。  （五）基金持有东说念主名册的登记与看护   基金持有东说念主名册，包括基金建树召募期收尾时的基金持有东说念主名册、基金权益登记日的基 金持有东说念主名册、基金持有东说念主大会登记日的基金持有东说念主名册、每月终末一个往来日的基金持有 东说念主名册，由基金经管东说念主从过户与登记东说念主处取得，并负责看护。  （六）争议的处理   （1）两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，除经友好协商可 以贬责的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁司法进行仲裁，仲 裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的。   （2）争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接忠实、 力争、尽责地履行《基金合同》和托管条约轨则的义务，发达基金持有东说念主的正当权益。  （七）托管条约的修改和圮绝   （1）本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不 得与《基金合同》的轨则有任何突破。修改后的新条约，报中国证监会批准后奏效。   （2）发生以下情况，本托管条约圮绝：                      - 110 -          《运作办法》或法律法例轨则的圮绝事项。                 - 111 -                     二十、对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务神情。主要服务内容如 下：   （一）基金份额持有东说念主贵府寄送   根据客户的需要，为客户发送电子邮件风光的洞开式基金账户阐明书。   （1）基金份额持有东说念主可登录本公司网站（http://www.gefund.com.cn）查阅对账单。   （2）本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他约定风光向有臆测风光的基金份额持 有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持有东说念主也不错向本公司定制电子邮件风光的月度或季 度对账单。 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线盘问。   先容公司最新动态、投资运作、新家具、国表里金融阛阓动态和投资契机等。   （二）鸠合在线服务   通过本基金经管东说念主网站的客户服务信箱，投资者不错罢了在线盘问、投诉、建议和寻求 各式匡助。   基金经管东说念主网站提供了基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金知识等各式信息，投资者 不错根据各自的使用民俗相当肤浅的自行查询或信息定制。   基金经管东说念主网站为投资者提供基金账户查询、往来明细查询、修改查询密码等服务。   公司网址：http://www.gefund.com.cn   电子信箱：csmail@gefund.com.cn   （三）信息定制服务   基金经管东说念主还可为基金投资者提供通过基金经管东说念主网站、客户服务中心提交信息定制申 请，基金经管东说念主通过手机短讯、E-MAIL 和公司微信平台如期为客户发送所定制的信息，内 容包括：每笔往来阐明、每月账户余额、基金净值查询等。   （四）网上往来服务                                   - 112 -   投资者可通过销售机构网站办理申购、赎回等往来及进行信息查询。投资者也可通过基 金经管东说念主网上直销平台（公司网址：http://www.gefund.com.cn）办理开户、认购、申购、赎 回等业务。投资者在选用网上往来服务之前，请向联系机构盘问。   （五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心自动语音系统提供 7*24 小时往来情况、基金账户余额、基金家具与服务等信 息查询。   招呼中心东说念主工座次每个往来日 9：00-11:30,13:00-17：00 为投资者提供服务，投资者可 以通过该热线赢得业务盘问，信息查询，服务投诉，信息定制，贵府修改等专项服务。   客服电话：4006-135-888   （六）投诉受理   投资者不错拨打金鹰基金经管有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等风光， 对基金经管东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，以“实时回应”为处理原则，对于不成实时回应的投诉， 基金经管东说念主承诺在 2 个服务日之内对投资者的投诉作念出回应。对于非服务日提议的投诉，基 金经管东说念主将在顺延的服务日当日进行回应。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，可通过上述风光臆测本公 司。本招募说明书与基金合同、基金托管条约不一致的，以基金合同、基金托管条约为准。 请确保投资前，您/贵机构也曾全面交融了本招募说明书、基金合同、基金托管条约等联系法 律文献。                         - 113 -                   二十一、其他应败露事项     （一）基金信息败露明细 序号           公告事项                 败露风光         败露日历       针对近期有非法东说念主员假冒金鹰基金口头          进行非法证券行动的声明       金鹰中小盘精选证券投资基金招募说明                 书更新       金鹰基金经管有限公司对于圮绝北京增             金销售业务的公告                                  证监会轨则媒介   2024 年 1 月 19 日                变更公告                                  证监会轨则媒介   2024 年 1 月 22 日                季度答复                                  证监会轨则媒介   2024 年 1 月 22 日           第四季度答复请示性公告       金鹰基金经管有限公司旗下部分基金新       增上海攀赢基金销售有限公司为代销机       构并开通基金调动、基金定投业务及费              率优惠的公告                                  证监会轨则媒介   2024 年 1 月 24 日                募说明书                                  证监会轨则媒介   2024 年 1 月 24 日        盘精选搀杂 A)基金家具贵府概要更新                                  证监会轨则媒介   2024 年 1 月 24 日        盘精选搀杂 C)基金家具贵府概要更新       金鹰基金经管有限公司旗下部分基金新       增上海中正达广基金销售有限公司为代       销机构并开通基金调动、基金定投业务             及费率优惠的公告       金鹰基金经管有限公司对于调养旗下公                 的公告       金鹰基金经管有限公司旗下部分基金新       增广州银行股份有限公司为代销机构并       开通基金调动、基金定投业务及费率优                惠的公告       金鹰基金经管有限公司旗下部分基金新       增贵州省贵文文化基金销售有限公司为       代销机构并开通基金调动、基金定投业            务及费率优惠的公告       金鹰基金经管有限公司对于旗下部分基          销机构费率优惠行动的公告                        - 114 -      金鹰基金经管有限公司旗下部分基金新      增华西证券股份有限公司为代销机构并      开通基金调动、基金定投业务及费率优             惠的公告      金鹰基金经管有限公司旗下部分基金新      增第一创业证券股份有限公司为代销机      构并开通基金调动、基金定投业务及费            率优惠的公告      金鹰基金经管有限公司对于旗下部分基          费率优惠行动的公告      金鹰中小盘精选证券投资基金 2023 年年              度答复      金鹰基金经管有限公司旗下基金 2023 年          年度答复请示性公告      金鹰基金经管有限公司部分基金新增乾      说念基金销售有限公司为代销机构并开通      基金调动、基金定投业务及费率优惠的               公告      金鹰中小盘精选证券投资基金 2024 年一             季度答复      金鹰基金经管有限公司旗下基金 2024 年         第一季度答复请示性公告      金鹰基金经管有限公司部分基金新增上      海国信嘉利基金销售有限公司为代销机      构并开通基金调动、基金定投业务及费            率优惠的公告      金鹰基金经管有限公司对于旗下部分基         机构费率优惠行动的公告      金鹰中小盘精选证券投资基金（金鹰中               新      金鹰中小盘精选证券投资基金（金鹰中               新      金鹰基金经管有限公司部分基金新增上      海云湾基金销售有限公司为代销机构并      开通基金调动、基金定投业务及费率优             惠的公告      金鹰基金经管有限公司对于旗下部分基        代销机构费率优惠行动的公告      金鹰中小盘精选证券投资基金 2024 年第            二季度答复      金鹰基金经管有限公司旗下基金 2024 年         第二季度答复请示性公告                       - 115 -      金鹰基金经管有限公司对于旗下部分基          费率优惠行动的公告      金鹰基金经管有限公司对于旗下部分基          费率优惠行动的公告      金鹰基金经管有限公司部分基金新增泛      华普益基金销售有限公司为代销机构并      开通基金调动、基金定投业务及费率优                     2024 年 8 月 5 日             惠的公告      金鹰基金经管有限公司对于旗下部分基      金的销售机构由北京中植基金销售有限      公司变更为华源证券股份有限公司的公                    2024 年 8 月 13 日              告      金鹰基金经管有限公司对于旗下部分基          费率优惠行动的公告      金鹰中小盘精选证券投资基金 2024 年中             期答复      金鹰基金经管有限公司旗下基金 2024 年          中期答复请示性公告  （二）要害事项请示  无。                       - 116 -             二十二、招募说明书存放及查阅风光  本基金招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售代理东说念主和登记机构的办公局面或 营业局面，投资者可在办公时期免费查阅，也可按工本费购买本基金招募说明书复制件或复 印件，但应以基金招募说明书原来为准。  基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                      - 117 -         二十三、金鹰中小盘精选证券投资基金招募说明书备查文献 （1）中国证监会批准金鹰中小盘精选证券投资基金建树的文献 （2）金鹰中小盘精选证券投资基金基金合同 （3）金鹰中小盘精选证券投资基金销售代理条约 （4）金鹰中小盘精选证券投资基金托管条约 （5）法律办法书 （6）基金经管东说念主业务经验批件、营业派司和公司轨则 （7）基金托管东说念主业务经验批件和营业派司 （8）中国证监会要求的其他文献 存放地点：基金经管东说念主、基金托管东说念主的办公局面或营业局面 查阅风光：投资者可在办公时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。 盘问电话：400-6135-888                                     金鹰基金经管有限公司                     - 118 -