目 录   一、伏击声明与指示   《工银瑞信蒙能清洁动力阻滞式基础设施证券投资基金上市交游公告书》 （以下简称“本公告”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）《公开召募基础设施证券投资基金辅导（试行）》（以下简称“《辅导》”） 《证券投资基金信息表现内容与花式准则第 1 号〈上市交游公告书的内容与格 式〉》《深圳证券交游所证券投资基金上市司法》和《深圳证券交游所公开召募 基础设施证券投资基金业务办法（试行）》的标准编制，工银瑞信蒙能清洁动力 阻滞式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）基金照料东说念主工银瑞信基金管 理有限公司的董事会及董事保证本公告所载怨恨不存在诞妄记录、误导性述说或 者紧要遗漏，并对其内容确凿切性、准确性和齐全性承担个别及连带职守。本基 金托管东说念主中国光大银行股份有限公司保证本公告中基金财务管帐怨恨等内容的 确切性、准确性和齐全性，承诺其中不存在诞妄记录、误导性述说或者紧要遗漏。   中国证监会、深圳证券交游所对本基金上市交游及联系事项的意见，均不表 明对本基金的任何保证。凡本公告未波及的联系内容，请投资者稳健查阅本基金 招募理解书过甚更新。   二、基金概览   （一）基金基本信息 及变嫌转出业务（由于基金扩募引起的份额总额变化除外）。基金上市交游后， 除按照基金合同商定进行限售安排的基金份稀奇，场内份额不错上市交游；投资 者使用场外基金账户认购的基金份额可通过转托管参与深交所场内交游，具体可 根据深交所、登记机构司法办理。 之日起 15 年。本基金存续期限届满前，可由基金份额执有东说念主大会决议通过展期 决议，本基金可蔓延存续期限。不然，本基金将隔断运作并计帐，无需召开基金 份额执有东说念主大会。    落拓 2024 年 12 月 3 日，                      本次上市交游无穷售期安排的份额为 39,922,251.00 份，有限售期安排的份额为 160,000,000.00 份。   网下投资者过甚照料的配售对象自本基金上市之日起前三个交游日（含上市 首日）内可交游的份额不向上其获配份额的 20%；自本基金上市后的第四个交游 日起，网下投资者过甚照料的配售对象的整个获配份额可解放运动。   （二）基础设施基金投资运作、交游等要领的主要风险   本基金为公开召募基础设施证券投资基金（“基础设施基金”），发售相貌与 庸俗公开召募证券投资基金有所区别，请投资者特别关爱。本基金与投资股票、 债券、其他证券过甚养殖品种的惯例公募基金具有不同的风险收益特征。基础设 施基金 80%以上的基金资产投资于基础设施资产支执证券，并执有其整个份额， 基础设施基金通过基础设施资产支执证券执有基础设施名堂公司整个股权，通过 资产支执证券和名堂公司等载体取得基础设施名堂皆备通盘权或有计划权益。基础 设施基金以获取基础设施名堂有计划收入等踏实现款流为主要目的，收益分派比例 不低于合并后基金年度可供分派金额的 90%。本基金在投资运作、交游等要领的 主要风险包括基础设施基金的私有风险及基金投资的其他风险。其中： 基金价钱波动及折溢价风险、流动性风险、新种类基金的投资风险和革命风险、 税收等政策调整风险、基金照料东说念主及基金托管东说念主更换的风险、资产支执证券投资 的流动性风险、中介机构践约风险、基金提前隔断的风险、基金净值归零的风险、 阛阓风险等。 止的风险、专项有计划运气派险和账户照料风险、资产支执证券照料东说念主与资产支执 证券托管东说念主尽责践约风险、法律与政策环境改变的风险等。 础设施名堂照料风险、产业政策风险、政府补贴的政策变化风险、同行竞争风险、 基础设施名堂外部照料机构的解聘及更换风险、安全分娩风险、突发环境事件风 险、基础设施名堂流动性风险、蒙西电网电力阛阓化交游导致标的名堂上网电价 波动风险、区域内阛阓竞争风险、国补退坡风险、基础设施基金现款流预测关系 风险、基础设施名堂的评估风险、基础设施名堂估值下落的风险、有时事件给基 础设施资产形成的风险、名堂公司《并网诊治契约》续期风险、名堂公司《购售 电合同》续期风险、基础设施名堂异日大修的风险、不可抗力给基础设施名堂造 成的风险、基础设施名堂保障理赔金额无法袒护财产损失的风险、名堂公司营业 收入和成本波动风险、风力发电行业工夫迭代风险、关系配套设施未纳入入池资 产范围关系风险、华晨风电名堂送出线路共用风险、基础设施名堂运行珍惜关系 用度预测不足的风险、基础设施名堂出售/处置价钱波动及处置的不确定性风险、 其他风险等。 基金的要求或决定无法实时灵验传递的风险、专项有计划对名堂公司减资未能完成 的风险、专项有计划受让名堂公司股权之前名堂公司可能存在的税务及或有事项等 风险、鼓励借债带来的现款流波动风险、基础设施名堂借债关系风险、可再生能 源补贴弃取保理带来的关系风险等。 其他风险等。   本基金稳健风险揭示详见本基金招募理解书过甚更新。   （三）基础设施基金认购基础设施资产支执证券以及基础设施基金所投资专 项有计划投资基础资产的情况   本基金已认购“工银瑞投-蒙能清洁动力第 1 期资产支执专项有计划”（以下简 称“专项有计划”）整个份额，专项有计划照料东说念主工银瑞信投资照料有限公司代表专项 有计划已取得内蒙古华晨新动力有限职守公司及恒泽新动力（内蒙古自治区乌兰察 布市察哈尔右翼中旗）有限职守公司整个股权，联系权属变更工商登记手续已完 成。本基金所投资资产支执专项有计划已正当领有基础资产。基础设施名堂基本情 况如下表所示：                      子名堂 1：华晨风电名堂 名堂（资产）称呼 华晨风电名堂   所在地     内蒙古自治区包头市固阳县西朔标的约 46 千米处   所处行业    风力发电           总装机容量 100MW，包括风机 50 台，单台风机额定功率 2000kW 以及 开辟内容和领域   配套箱变式电站 50 台；35kV 集电线路 4 回；220kV 风电场升压站 1 座；   用地性质    工业用地  开完满时辰    于 2016 年 3 月 21 日开工，于 2016 年 12 月 8 日完满 全容量并网时辰   2017 年 3 月 26 日  决算总投资    7.73 亿元 家具或干事内容   提供电力分娩及关系干事   收入着手    名堂公司通过提供电力分娩及关系干事并收取电费收入                     子名堂 2：恒润一期风电名堂 名堂（资产）称呼 恒润一期风电名堂   所在地     内蒙古自治区乌兰察布市察右中旗   所处行业    风力发电           总装机容量 49.5MW，包括风机 25 台，其中额定功率 2000kW 风力发电           机组 24 台，额定功率 1500kW 风力发电机组 1 台；恒润一期风电名堂升 开辟内容和领域           压站地上房屋，建筑面积为 3,489.06 平方米；配套箱变式电站 25 台；   用地性质    工业用地  开完满时辰    于 2010 年 8 月 20 日开工，于 2011 年 7 月 20 日完满 全容量并网时辰   2011 年 7 月 31 日  决算总投资    3.55 亿元 家具或干事内容   提供电力分娩及关系干事   收入着手    名堂公司通过提供电力分娩及关系干事并收取电费收入    三、基金的召募与上市交游   （一）本基金召募情况 日证监许可〔2024〕1561 号文。 及变嫌转出业务（由于基金扩募引起的份额总额变化除外）。基金上市交游后， 除按照基金合同商定进行限售安排的基金份稀奇，场内份额不错上市交游；投资 者使用场外基金账户认购的基金份额可通过转托管参与深交所场内交游，具体可 根据深交所、登记机构司法办理。 见效之日起 15 年。本基金存续期限届满前，可由基金份额执有东说念主大会决议通过 展期决议，本基金可蔓延存续期限。不然，本基金将隔断运作并计帐，无需召开 基金份额执有东说念主大会。 众投资者的召募期为 2024 年 11 月 22 日，政策投资者及网下投资者的召募期为 配售”）、向安妥条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发售”）、向公众 投资者公开发售（以下简称“公众投资者发售”）相勾通的相貌进行。    政策投资者通过本公司直销柜台进行认购，网下投资者通过深交所网下刊行 电子平台进行认购，公众投资者通过场内、场外售售机构进行认购。    （1）场外直销机构    工银瑞信基金照料有限公司。    （2）场外代销机构    华泰证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公 司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限职守公司、中信证券华南股 份有限公司、中信期货有限公司、国金证券股份有限公司、蚂蚁（杭州）基金销 售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙 江同花顺基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、北京雪球基金销售有 限公司。    （3）场内销售机构    本基金场内代销机构为具有基金销售业务资历的深交所会员单元，具体名单 如下：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通 证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方金钱、东方证券、东莞 证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、清廉证券、高华证券、光大证券、广发 证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛 证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰 证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金 证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海 证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、吉祥证券、瑞银 证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、创始证券、 太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、 西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、 英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、 浙商证券、中航证券、中金金钱、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、 中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、华夏证 券等。 验资，本次召募时间灵验净认购金额为 1,067,399,997.75 元东说念主民币，认购资金在 召募时间产生的利息为 2,309,079.43 元东说念主民币。召募资金至 2024 年 11 月 28 日 已划入本基金托管账户。本基金灵验认购款项在召募时间产生的利息计入基金财 产，不折算为基金份额。 于 2024 年 11 月 28 日获中国证监会书面阐述。 本次基金政策配售的具体情况及限售安排：      落拓 2024 年 11 月 25 日，本基金基金份额发售公告中表现的 17 家政策投资 者皆已根据政策配售契约，按照网下询价确定的认购价钱认购其承诺的基金份额 并全额缴纳认购款，对应的灵验认购基金份额数目为 16,000 万份，占基金发售 份额总额的比例为 80.00%。                                获配数目      占召募总    限售期 序号           政策投资者称呼                                    （份）   份额比例   （自基金上                                                        市之日起）        交银国信·永权红利 1 号聚首资金相信计        划        睿投久远 1 号基础设施策略私募证券投        资基金        江苏相信·工银领略基础设施 1 号聚首资        金相信有计划        江苏相信·工银领略基础设施 2 号聚首资        金相信有计划        中银证券中国红-汇中 32 号聚首资产照料        有计划 推测                             160,000,000    80.00% 施证券投资基金辅导（试行）》的要求办理完成限售业务，具体如下：       （1）场内份额限售 序号             证券账户称呼          限售份额总量（份）            限售期（月）         睿投久远 1 号基础设施策略私募证券投                  资基金                  划         江苏相信·工银领略基础设施 1 号聚首资                金相信有计划         江苏相信·工银领略基础设施 2 号聚首资                金相信有计划         中银证券中国红-汇中 32 号聚首资产管                 理有计划       注：限售期自基金上市之日起推测。       （2）场外份额锁定       本基金政策投资者均通过场内证券账户认购，无场外锁定份额。       （二）基金上市交游的主要内容 份，有限售期安排的份额为 160,000,000.00 份，有限售期安排的份额吊销限售后 可上市运动。未上市交游的基金份额登记在中国证券登记结算有限职守公司洞开 式基金注册登记系统基金份额执有东说念主洞开式基金账户下，基金份额执有东说念主将其转 托管至深圳证券交游所场内（即中国证券登记结算有限职守公司深圳分公司证券 登记结算系统）后即可上市运动。       网下投资者过甚照料的配售对象自本基金上市之日起前三个交游日（含上市 首日）内可交游的份额不向上其获配份额的 20%；自本基金上市后的第四个交游 日起，网下投资者过甚照料的配售对象的整个获配份额可解放运动。       四、执有东说念主户数、执有东说念主结构及前十名执有东说念主       （一）执有东说念主户数       落拓 2024 年 12 月 3 日，本基金基金份额执有东说念主总户数为 6,588 户，平均每 户执有的基金份额为 30,358.23 份。其中，本基金场内基金份额执有东说念主户数为 6,357 户，平均每户执有的基金份额为 31,449.15 份；本基金场外基金份额执有东说念主户数 为 231 户，平均每户执有的基金份额 336.58 份。      （二）执有东说念主结构      落拓 2024 年 12 月 3 日，机构投资者执有本基金份额 198,225,755.00 份，占 基金总份额的 99.11%（机构投资者执有场内份额为 198,161,952.00 份，占场内基 金总份额的 99.12%，机构投资者执有场外份额为 63,803.00 份，占场外基金总份 额的 82.06%）；个东说念主投资者执有本基金份额 1,774,245.00 份，占基金总份额的     （个东说念主投资者执有场内份额为 1,760,299.00 份，占场内基金总份额的 0.88%， 个东说念主投资者执有场外份额为 13,946.00 份，占场外基金总份额的 17.94%）。      落拓公告日前两个使命日即 2024 年 12 月 3 日，本基金照料东说念主的从业东说念主员执 有本基金场内基金份额 28.00 份，占本基金总份额的 0.00001%，本基金照料东说念主的 从业东说念主员执有本基金场外基金份额 769.00 份，占本基金总份额的 0.00039%。募 集时间基金照料东说念主的高等照料东说念主员、投资部负责东说念主、研究部负责东说念主执有该只基金 份额总量的数目区间为 0 至 10 万份（含），本基金的基金司理执有本基金份额 总量的数目区间为 0 至 10 万份（含）。      （三）前十名执有东说念主      落拓 2024 年 12 月 3 日，本基金前十名场内基金份额执多情面况如下： 序号            客户称呼                 认购数目          占场内总份额比例      五、基金主要当事东说念主简介      （一）基金照料东说念主      称呼：工银瑞信基金照料有限公司      住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：赵桂才   信息表现负责东说念主：许长勇   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：中国证监会证监基金字〔2005〕93 号   有计划范围：基金召募、基金销售、资产照料及中国证监会许可的其他业务   注册成本：贰亿元东说念主民币   筹商东说念主：徐咸辉   筹商电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册成本的 80%；瑞士信贷银 行股份有限公司占公司注册成本的 20%。   存续时间：执续有计划   本基金照料东说念主公司治理结构完善，有计划运作表率，大致切实珍惜基金投资者 的利益。鼓励有权决定公司的有计划方针和投资有计划，以及寄托和更换董事、监事 等事宜。根据公司端正的标准，公司董事会期骗向鼓励文书使命，履行鼓励的决 定，决定公司的有计划有计划和投资决议等职责。公司设监事 4 名，对公司的有计划行 使监督权。   基金照料东说念主已竖立孤独的基础设施基金业务垄断部门，即基础设施基金投资 照料团队。当今已配备 6 名具备基础设施名堂运营或基础设施名堂投资照料教导 东说念主员；其中，4 东说念主具备 5 年以上基础设施名堂运营教导，在东说念主员数目和教导上满 足要求。   工银瑞信基金照料有限公司是中国工商银行控股的基金照料公司，成立于 上海设有全资子公司——工银瑞信资产照料（海外）有限公司、工银瑞信投资管 理有限公司。   自成立以来，依托坚定的鼓励布景、稳健的有计划理念、科学的投研体系、严 密的风控机制和资深的照料团队，存身专科化、空洞化、海外化、数字化，坚执 “稳健投资、价值投资、始终投资、绿色投资、职守投资”，致力于于为纷乱投资者 提供一流的投资照料干事。   当今，公司（含子公司）共有职工 787 东说念主，84%的职工领有硕士以上学历。 公司投研团队由资深基金司理和研究员组成，投研东说念主员 215 东说念主，投资东说念主员平均拥 有 12 年的从业教导。   公司已领有公募基金、私募资产照料有计划、社保基金境表里寄托投资、基本 养老保障基金寄托投资、保障资金寄托投资、企业年金、行状年金、待业金家具 等多项家具照料东说念主资历和 QDII、QFII、RQFII 等多项业务资历。落拓 2024 年 6 月 30 日，公司（含子公司）旗下照料 251 只公募基金和多个年金、私募资产管 理有计划，资产照料总领域约 1.9 万亿元。   徐咸辉先生，硕士，中级工程师，历任中国中车集团中车开辟工程有限公司 投融资部把握，中国东说念主寿集团国寿成本投资有限公司投资司理，新华基金照料股 份有限公司 REITs 投资部投资司理，现任工银瑞信基金照料有限公司基础设施基 金投资照料团队公募 REITs 基金司理。徐咸辉先生具备 7 年以上基础设施名堂投 资照料教导。   吴抒女士，硕士，历任说念达尔（中国）投资有限职守公司自然气及新动力部 门业务拓展把握，说念达尔（石化）名堂开发司理，国银金融租借股份有限公司高 级司理，丝路基金有限职守公司投资一部、投后照料部把握，现任工银瑞信基金 照料有限公司基础设施基金投资照料团队副总监、公募 REITs 基金司理。吴抒女 士具备 10 年以上基础设施名堂投资和运营照料教导。   贾江涛先生，硕士，历任山东科瑞控股集团政策发展部专员，中国建筑第八 工程局有限公司投资业务司理，中国雄安集团基础开辟有限公司政策投资部高等 业务司理，现任工银瑞信基金照料有限公司基础设施基金投资照料团队公募 REITs 基金司理。贾江涛先生具备 5 年以上基础设施名堂投资和运营照料教导。   李娴雅，博士，2020 年 7 月加入工银瑞信基金照料有限公司，担任新动力 行业研究员，主要研究标的为光伏、风电、锂电及电力设备。   余明洋，硕士，2022 年 7 月加入工银瑞信基金照料有限公司，担任电力行 业研究员，主要研究标的为电力及电网运营。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函〔1992〕7 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：590.85551 亿元东说念主民币   法定代表东说念主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字〔2002〕75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   资产托管部是中国光大银行资产托管业务把握部门，为总行一级部门。总行 层面共设 1 个二级部和 6 个业务处。1 个二级部为待业金业务部，下设年金基金 处和账管业务处共 2 个业务处；6 个业务刑事职守别为证券基金处、银行相信处、资 管行政外包业务处、投资监督与内控合规处、运营照料中心（处级）和空洞照料 处。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行 长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主执使命）、行长。现任中国 光大银行资产托管部总司理。   落拓 2024 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资 基金共 347 只，托管基金资产领域 7018.61 亿元。同期，开展了证券公司资产管 理有计划、基金公司客户资产照料有计划、行状年金、企业年金、QDII、QFII、银行 领略、保障债权投资有计划等资产的托管及相信公司资金相信有计划、产业投资基金、 股权基金等家具的支执业务。     光大银行具有丰富的基础设施领域资产照料家具托管教导，为开展基础设施 基金托管业务配备了充足的专科东说念主员。光大银行动各种交通运载、公用市政、产 业园区等基础设施领域资产照料家具提供过托管干事，治理机制健全，内适度度 完善。在寰球范围内托管的基础设施领域家具类别主要包括基础设施类保障债权 投资有计划、基础设施类资产支执证券等，如太平洋—山西焦煤债权投资有计划、泰 康—郑州公投基础设施债权投资有计划、安联资管—蓬安公路 PPP 名堂基础设施 债权投资有计划、满意—成都兴城东说念主居营业不动产债权投资有计划、光大永明—滁州 城投基础设施债权投资有计划、光大永明—新川网易成都研究院基础设施债权投资 有计划（一期）等。     根据名堂讼师事务所在中国证监会证券期货阛阓失信记录查询平台（网址： http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）的查询扫尾，落拓 2024 年 6 月 30 日，基金 托管东说念主最近一年内莫得因证券投资基金托管业务方面的紧要作歹非法行动、紧要 失信行动受到行政处罚或者刑事处罚；莫得因证券投资基金托管业务方面的作歹 非法行动、失信行动正在被监管机构立案拜访、司法机关立案考查，或者正处于 整改时间；基金托管东说念主具有细密的社会声誉；根据名堂讼师事务所在中国证监会 网站（网址：http://www.csrc.gov.cn）、国度金融监督照料总局网站（网址： http://www.cbirc.gov.cn/cn/view/pages/index/index.html?from=screen）、国度税务 总局北京市税务局网站（网址：http://beijing.chinatax.gov.cn/bjswj）、信用中国 网站（网址：http://www.creditchina.gov.cn）和国度企业信用信息公示系统（网 址：http://www.gsxt.gov.cn）的查询扫尾，基金托管东说念主证券投资基金托管业务在 金融监管、工商、税务等方面不存在紧要不良记录。     （1）里面适度倡导     确保联系法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻履行；确保基金托 管东说念主联系基金托管的各项照料轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面 严格的贯彻履行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份 额执有东说念主、基金照料公司及基金托管东说念主的正当权益。     （2）里面适度的原则     全面性原则。里面适度必须浸透到基金托管业务的各个操作要领，袒护通盘 的岗亭，不留任何死角。   堤防性原则。诞生“堤防为主”的照料理念，从风险发生的泉源加强里面适度， 推辞于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   实时性原则。建立健全各项规章轨制，采选灵验措施加强里面适度。发现问 题，实时处理，堵塞时弊。   孤独性原则。基金托管业务里面适度机构孤独于基金托管业务履行机构，业 务操作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的使命不受侵扰。   （3）里面适度组织结构   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险照料委员会、审计委员会，委员 会委员由关系部门的负责东说念主担任，使命要点是对总行各部门、各种业务的风险和 内控进行监督、照料和和洽，建立横向的内控照料制约体制。各部门负责分摊系 统内的里面适度的组织实施，建立纵向的内控照料制约体制。资产托管部建立了 严实的内控守护体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资基金托管业 务的内控照料。   （4）里面适度轨制   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格衔命《基金法》《中 华东说念主民共和国营业银行法》《信息表现照料办法》《运作办法》《销售办法》等 法律法例的要求，并根据关系法律法例制订完善了《中国光大银行资产托管业务 里面适度标准》《中国光大银行资产托管业务隐秘标准》等十余项规章轨制和实 施服气，将风险适度落实到每一个使命要领。中国光大银行资产托管部以适度和 驻守基金托管业务风险为干线，在伏击岗亭（基金计帐、基金核算、投资监督） 还建立了安全隐秘区，装配了摄像监视系统和灌音监听系统，以保障基金信息的 安全。   根据法律法例和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相勾通、 事前监督和过后适度相勾通、工夫与东说念主工监督相勾通等相貌方法，对基金投资范 围、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金照料东说念主就基金资产净值的推测、 基金照料东说念主和基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金收益分派、基金用度支付等行 为的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主的违抗法律法例和基金合同等标准的行动，实时 以邮件、电话或书面等体式文书基金照料东说念主限期改进，基金照料东说念主收到文书后应 实时查对阐述并以邮件或书面体式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管 东说念主有权随时对文书县项进行复查。基金照料东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能 在限期内改进的，基金托管东说念主应文书中国证监会。   （四）基金验资机构   基金照料东说念主聘用的法定验资机构为毕马威华振管帐师事务所（特殊庸俗合 伙）。   称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊庸俗合股）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   履行事务合鼓励说念主：邹俊   筹商东说念主：何曙、刘洋   电话：010-85085246   传真：010-85085111   六、基金合同摘抄   基金合同的内容摘抄见附件。   七、基金财务情状   （一）基金召募时间用度   本基金召募时间所发生的信息表现费、管帐师费、讼师费、评估费以过甚他 用度，不从基金财产中列支。   （二）基金上市前伏击财务事项   本基金发售后至上市交游公告书公告前无伏击财务事项发生。   （三）基金资产欠债表   落拓 2024 年 12 月 3 日，本基金的个别资产欠债表如下（未经审计）：                                           单元：东说念主民币元               资产                   2024 年 12 月 3 日 资产：   货币资金                                        2,897,127.34   结算备付金                                                  -   存出保证金                                                  -   养殖金融资产                                                 -    交游性金融资产                                                   -    债权投资                                                      -    其他债权投资                                                    -    其他权益器具投资                                                  -    买入返售金融资产                                                  -    应收计帐款                                                     -    应收股利                                                      -    应收申购款                                                     -    始终股权投资                                     1,066,400,000.00    其他资产                                             454,952.62           资产所有这个词                                1,069,752,079.96          欠债和净资产                      2024 年 12 月 3 日  欠债：    短期借债                                                      -    养殖金融欠债                                                    -    交游性金融欠债                                                   -    卖出回购金融资产款                                                 -    打发计帐款                                                     -    打发赎回款                                                     -    打发照料东说念主报酬                                           17,498.34    打发托管费                                              1,749.84    打发投资看护人费                                                   -    应交税费                                                      -    打发利润                                                      -    其他欠债                                               1,764.72           欠债推测                                       21,012.90  净资产：    实收基金                                       1,067,399,997.75    其他空洞收益                                                    -    未分派利润                                          2,331,069.31           净资产推测                               1,069,731,067.06         欠债和净资产所有这个词                              1,069,752,079.96 注：落拓 2024 年 12 月 3 日，本基金基金份额总额为 200,000,000.00 份。    八、除基础设施资产支执证券之外的基金投资组合    落拓 2024 年 12 月 3 日（本基金合同自 2024 年 11 月 28 日起见效，本文书 期自 2024 年 11 月 28 日至 2024 年 12 月 3 日），本基金除基础设施资产支执证 券之外的投资组合情况如下：                                               单元：东说念主民币元  序号                名堂                         金额         其中：债券                                                -          资产支执证券                                    -          其中：买断式回购的买入返售金融资产                         -     本基金本文书期末未执有债券。 细     本基金本文书期末未执有债券。 券投资明细。     本基金本文书期末除执有“工银瑞投-蒙能清洁动力第 1 期资产支执专项有计划” 外，未执有其他资产支执证券。     文书期内，本基金投资决策标准安妥关系法律法例的要求，未发现本基金投 资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜访，或在文书编制日前一 年内受到公开抵制、处罚的情形。     序号       称呼                金额（元）      九、紧要事件揭示     （一）2024 年 11 月 29 日发布工银瑞信蒙能清洁动力阻滞式基础设施证券 投资基金基金合同见效公告。     （二）2024 年 11 月 29 日发布工银瑞信蒙能清洁动力阻滞式基础设施证券 投资基金基金份额限售公告。   （三）2024 年 12 月 3 日发布工银瑞信蒙能清洁动力阻滞式基础设施证券投 资基金通达跨系统转托管业务的公告。   （四）2024 年 12 月 4 日发布工银瑞信蒙能清洁动力阻滞式基础设施证券投 资基金对于基础设施名堂公司完成权属变更登记的公告。   十、基金照料东说念主承诺   本基金照料东说念主就基金上市交游之后履行照料东说念主职责作念出承诺：   （一）严格遵从《基金法》过甚他法律法例、《基金合同》的标准，以敦厚 信用、勤劳尽责的原则照料和运用基金资产。   （二）确切、准确、齐全和实时地表现按时文书等联系信息表现文献，表现 通盘对基金份额执有东说念主有紧要影响的信息，并罗致中国证监会、深圳证券交游所 的监督照料。   （三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何大家传 播序言中出现的或者在阛阓高尚传的音讯后，将实时赐与公开澄清。   十一、基金托管东说念主承诺   在本基金上市后，基金托管东说念主承诺严格衔命《基金法》等关系法例以及《工 银瑞信蒙能清洁动力阻滞式基础设施证券投资基金基金合同》、《工银瑞信蒙能 清洁动力阻滞式基础设施证券投资基金托管契约》的商定履行相应职责。 册的批复   附件：基金合同摘抄   一、基金份额执有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   （一）基金份额执有东说念主的权益与义务   基金投资东说念主执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和罗致， 基金投资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 定，基金份额执有东说念主的权益包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让其执有的基金份额；   （4）按照标准要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息怨恨；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主挫伤其正当权益的行动照章拿起仲裁；   （9）法律法例及中国证监会标准的和《基金合同》商定的其他权益。 定，基金份额执有东说念主的义务包括但不限于：   （1）细致阅读并遵从《基金合同》、基金家具怨恨提要、招募理解书等信 息表现文献以及基金照料东说念主按照标准就本基金发布的关系公告；   （2）了解所投资基金家具，了解自己风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息表现文献，实时期骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项及法律法例和《基金合同》所标准的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的 有限职守；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）领有权益的基金份额达到特定比例时，按照标准履行份额权益变动相 应的标准或者义务；   （8）领有权益的基金份额达到 50%时，不绝增执该基础设施基金份额的， 按照标准履行基础设施基金收购的标准或者义务；   （9）履行见效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （10）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不当得利；   （11）政策投资者应遵从基金合同等信息表现文献对于其执有基金份额期限 的标准；   （12）法律法例及中国证监会标准的和《基金合同》商定的其他义务。 《深圳证券交游所公开召募基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）》 第六十二条第一款、第二款的标准买入在本基金中领有权益的基金份额的，在买 入后的 36 个月内，对该向上标准比例部分的基金份额不期骗表决权。   （1）不得侵占、挫伤基础设施基金所执有的基础设施名堂；   （2）配合基金照料东说念主、基金托管东说念主以过甚他为基础设施基金提供干事的专 业机构履行职责；   （3）确保基础设施名堂确切、正当，确保向基金照料东说念主等机构提供的文献 怨恨确切、准确、齐全，不存在诞妄记录、误导性述说或者紧要遗漏；   （4）依据法律法例、基金合同及关系契约商定实时叮咛基础设施名堂及相 关印记证照、账册合同、账户照料权限等；   （5）主要原始权益东说念主过甚控股鼓励、推行适度东说念主提供的文献怨恨存在遮挡 伏击事实或者造谣紧要诞妄内容等紧要作歹非法行动的，应当购回整个基金份额 或基础设施名堂权益；   （6）实时配合名堂公司到工商行政照料机关提交办理名堂公司股权转让的 关系怨恨，办理股权变更的工商变更登记手续；   （7）法律法例及关系契约商定的其他义务。   （二）基金照料东说念主的权益与义务 定，基金照料东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例标准或中国证监会批 准的其他用度；   （4）发售基金份额；   （5）按照标准召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律标准监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律标准，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）按照联系标准运营照料基础设施名堂；   （8）基金照料东说念主不错设立专门的子公司承担基础设施名堂运营照料职责， 也不错根据《基础设施投资基金辅导》寄托外部照料机构负责部分运营照料职责， 但基金照料东说念主照章应当承担的职守不因寄托而免除。派员负责基础设施名堂公司 财务照料，监督、查验外部照料机构履职情况；   （9）发生法定解任情形的，解任外部照料机构；   （10）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （11）在外部照料机构更换时，提名新的外部照料机构；   （12）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （13）担任或寄托其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》标准的用度；   （14）依据《基金合同》及联系法律标准决定基金收益的分派决议；   （15）为基金的利益期骗因基金财产投资于资产支执证券所产生的权益，如 果波及应由基金份额执有东说念主大会决议的事项的，基金照料东说念主应在基金份额执有东说念主 大会决议范围内期骗关系权益；   （16）为基金的利益通过专项有计划期骗对基础设施名堂公司所享有的权益， 若是波及应由基金份额执有东说念主大会决议的事项的，基金照料东说念主应在基金份额执有 东说念主大会决议范围内期骗关系权益；   （17）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益期骗诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （18）依照法律法例和关系契约弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证 券经纪商、评估机构、财务看护人、流动性干事商或其他为基金提供干事的外部机 构（基金合同另有商定的除外）；   （19）在安妥联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、非交游 过户等业务司法；   （20）彩选安妥本基金投资范围和投资策略的基础设施名堂看成潜在投资标 的，进行投资可行性分析、守法拜访和资产评估等使命；对于属于基金合同第八 部分基金份额执有东说念主大会召集事由的，应将合适的潜在投资标的提交基金份额执 有东说念主大会表决，表决通过后根据大会决议实施基金扩募或出售其他基金资产等方 式并购买关系标的；   （21）对关系资产进行出售可行性分析和资产评估等使命，对于属于基金合 同第八部分基金份额执有东说念主大会召集事由的，应将关系资产出售事项提交基金份 额执有东说念主大会表决，表决通过后根据大会决议实施资产出售；   （22）决定金额占基金净资产 20%及以下（金额是指链接 12 个月内累计发 生金额）的基础设施名堂购入或出售事项；   （23）决定金额占本基金净资产 5%及以下（金额是指链接 12 个月内累计发 生金额）的关联交游；   （24）在安妥联系法律、法例的前提下，制订、实施、调整并决定联系基金 顺利或迤逦的对外借债决议；   （25）在依据法律法例履行关系标准后变更基金可供分派金额的关系推测调 整项，并依据法律法例及基金合同进行信息表现；   （26）法律法例及中国证监会标准的和《基金合同》商定的其他权益。 定，基金照料东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售和登记事宜；   （2）办理基金备案和基金上市所需手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎勤劳的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的有计划相貌照料和运作基金财产；   （5）制定完善的守法拜访里面照料轨制，建立健全业务经过；建立健全内 部风险适度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料的基金财产 和基金照料东说念主的财产相互孤独，对所照料的不同基金分歧照料，分歧记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》《基金合同》过甚他联系标准外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章罗致基金托管东说念主的监督和对关系事项的复核；   （8）在本基金网下询价阶段，根据网下投资者报价确定基金份额认购价钱；   （9）进行基金管帐核算并依照法律法例、企业管帐准则及中国证监会关系 标准进行资产欠债阐述计量，编制本基金中期与年度合并及单独财务报表，财务 报表至少包括资产欠债表、利润表、现款流量表、通盘者权益变动表及报表附注；   （10）编制基金按时与临时文书；   （11）严格按照《基金法》《基金合同》过甚他联系标准，履行信息表现及 文书义务；   （12）保守基金营业诡秘，不透露基金投资有计划、投资意向等。除《基金法》 《基金合同》过甚他联系法律法例或监管机构另有标准或要求外，在基金信息公 开表现前应予隐秘，不向他东说念主透露，但向监管机构、司法机构或因审计、法律、 资产评估等外部专科看护人提供干事而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的商定确定基金收益分派决议，实时向基金份额执有 东说念主分派基金收益；   （14）依据《基金法》《基金合同》过甚他联系标准召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （15）按标准保存基金财产照料业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关怨恨不低于法律法例标准的最低期限；按标准保留路演、订价、配售等过程中 的关系怨恨不低于法律法例标准的最低期限并归档备查，包括推介宣传材料、路 演现场灌音等，且能着实、全面反应询价、订价和配售过程；法律法例或监管规 则另有标准的，从其标准；   （16）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或怨恨在标准时辰发出，况且 保证投资东说念主大致按照《基金合同》标准的时辰和相貌，随时查阅到与基金联系的 公开怨恨，并在支付合理成本的条件下得到联系怨恨的复印件；   （17）组织并干预基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、 变现和分派，并按照法律法例标准和基金合同商定履行信息表现义务；   （18）基金计帐波及基础设施名堂处置的，应遵从基金份额执有东说念主利益优先 的原则，按照法律法例标准进行资产处置，并尽快完成剩余财产的分派；   （19）靠近完毕、照章被褪色或者被照章宣告歇业时，实时文书中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》标准履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担职守；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效， 基金照料东说念主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存款利息在基 金召募期终了后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行见效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）本基金运作过程中，基金照料东说念主应当按照法律法例标准和基金合同约 定专科审慎运营照料基础设施名堂，主动履行基础设施名堂运营照料职责，包括： 止现款流流失、挪用等； 要求，严格履走运营照料义务，保障大家利益； 关联交游及利益自便风险、利益运送和里面东说念主适度风险等基础设施名堂运营过程 中的风险；   （28）基金照料东说念主不错设立专门的子公司承担基础设施名堂运营照料职责， 也不错寄托外部照料机构负责上述第（27）条第（d）至（i）项运营照料职责， 其照章应当承担的职守不因寄托而免除。   基金照料东说念主寄托外部照料机构运营照料基础设施名堂的，应当自行派员负责 基础设施名堂公司财务照料。基金照料东说念主与外部照料机构应当刚硬基础设施名堂 运营照料干事契约，明确两边的权益义务、用度收取、外部照料机构考核安排、 外部照料机构解任情形和标准、契约隔断情形和标准等事项。   （29）基金照料东说念主应当对罗致寄托的外部照料机构进行充分的守法拜访，确 保其在专科禀赋（如有）、东说念主员配备、公司治理等方面安妥法律法例要求，具备 充分的履职智力。   基金照料东说念主应当执续加强对外部照料机构履职情况的监督，至少每年对其履 职情况进行评估，确保其勤劳尽责履走运营照料职责。基金照料东说念主应当按时查验 外部照料机构就其获寄托从事基础设施名堂运营照料行为而保存的记录、合同等 文献，查验频率不少于每半年 1 次。   寄托事项隔断后，基金照料东说念主应当妥善支执基础设施名堂运营珍惜关系档案。   （30）发生下列情形之一的，基金照料东说念主应当解任外部照料机构： 法非法行动； （上述 1）、2）、3）项情形合称为“外部照料机构法定解任情形”）。   （31）发生《运营照料干事契约》商定的除上述第（30）条情形之外的外部 照料机构解任情形时，基金照料东说念主应按基金合同的商定召集基金份额执有东说念主大会， 并提请基金份额执有东说念主大会就解任外部照料机构、聘任新的外部照料机构等具体 决议进行表决；经基金份额执有东说念主大会审议通过后，基金照料东说念主应解任或更换外 部照料机构。 事项等可能严重影响基础设施名堂后续清静高效运营的事项； 发生内幕信息透露的； 契约、并网诊治契约等名堂关系契约商定，导致基础设施名堂无法不绝运营的事 项； 因运管不当导致发生的紧要电网、分娩设备失火事故的，形周全场停电事故的、 误操工作故； 法提供运营照料干事契约商定的干事。   （32）本基金存续时间，基金照料东说念主应当聘用评估机构对基础设施名堂资产 每年进行 1 次评估。出现下列情形之一的，基金照料东说念主应当实时聘用评估机构对 基础设施名堂资产进行评估：   （33）法律法例及中国证监会标准的和《基金合同》商定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权益与义务 定，基金托管东说念主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的标准安全 支执基金财产、权属文凭及关系文献；   （2）依《基金合同》商定取得基金托管费以及法律法例标准或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基础设施基金资金账户、基础设施名堂运营进出账户等伏击资金 账户及资金流向，确保安妥法律法例标准和基金合同商定，保证基金资产在监督 账户内阻滞运行；   （4）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （5）监督基金照料东说念主为基础设施名堂购买弥散的保障；   （6）根据关系阛阓司法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；   （7）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （8）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （9）法律法例及中国证监会标准的和《基金合同》商定的其他权益。 定，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤劳尽责的原则执有并安全支执基金财产、权属文凭及 关系文献；   （2）设立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业场面，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员及高等照料东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分歧竖立账户，孤独核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》《基金合同》过甚他联系标准外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）支执由基金照料东说念主代表基金刚硬的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）安全支执基础设施基金财产、权属文凭及关系文献；   （7）按标准开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的商定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （8）监督基础设施名堂公司借存款项安排，确保安妥法律法例标准及商定 用途；   （9）保守基金营业诡秘，除《基金法》《基金合同》过甚他联系法律法例 或监管机构另有标准或要求外，在基金信息公开表现前赐与隐秘，不得向他东说念主泄 露，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科看护人提供干事而向其提 供的情况除外；   （10）办理与基金托管业务行为联系的信息表现事项；   （11）对基金财务管帐文书、季度文书、中期文书和年度文书出具意见，说 明基金照料东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的标准进行；若是 基金照料东说念主有未履行《基金合同》标准的行动，还应当理解基金托管东说念主是否采选 了顺应的措施；   （12）监督、复核基金照料东说念主按照法律法例标准和基金合同商定进行投资运 作、收益分派、信息表现等；   （13）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系怨恨，保存期 限不少于法律法例标准的最低期限；   （14）保存基金份额执有东说念主名册；   （15）按标准制作关系账册并与基金照料东说念主查对；   （16）依据基金照料东说念主的指示或联系标准向基金份额执有东说念主支付基金收益；   （17）依据《基金法》《基金合同》过甚他联系标准，召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金照料东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （18）按照法律法例和《基金合同》的标准监督基金照料东说念主的投资运作；   （19）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和 分派，并按照法律法例标准和基金合同商定履行信息表现义务；   （20）靠近完毕、照章被褪色或者被照章宣告歇业时，实时文书中国证监会 和银行业监督照料机构，并文书基金照料东说念主；   （21）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿职守，其补偿 职守不因其退任而免除；   （22）按标准监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》标准履行投资运作、 收益分派、信息表现等义务，基金照料东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失 时，应为基金份额执有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （23）履行见效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （24）监管本基金资金账户、基础设施名堂运营进出账户伏击资金账户及资 金流向，确保安妥法律法例标准和基金合同商定，保证基金资产在监督账户内封 闭运行；   （25）监督基金照料东说念主为基础设施名堂购买弥散的保障；   （26）复核本基金信息表现文献；   （27）法律法例及中国证监会标准的和《基金合同》商定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的标准和司法   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额执有东说念主大 会另有标准的，以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会或《基金合同》另有标准的除外：   （1）提前隔断《基金合同》或蔓延《基金合同》期限；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）变嫌基金运作相貌；   （5）调整基金照料东说念主、基金托管东说念主报酬模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额执有东说念主大会标准；   （9）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （10）提前隔断基金上市交游，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交 易所隔断上市的除外；   （11）单独或推测执有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额推测，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对本基金的投资倡导、投资范围、投资策略等作出紧要调整；   （13）本基金进行扩募；   （14）本基金收购原始基础设施名堂后，对金额向上基金净资产20%的其他 基础设施名堂或基础设施资产支执证券的购入或出售（其中，金额是指链接12 个月内累计发生金额）；   （15）本基金成立后，金额向上本基金净资产5%的关联交游（其中，金额 是指链接12个月内累计发生金额）；   （16）修改基金合同的伏击内容；   （17）除法定解任外部照料机构的情形外，基金照料东说念主解任、更换外部照料 机构的；   （18）法律法例及中国证监会标准的和基金合同商定的对基金合同当事东说念主权 利和义务产生紧要影响的其他事项，以过甚他应当召开基金份额执有东说念主大会的事 项。 执有东说念主大会：   （1）收取法律法例要求增多的基金用度和其他应由基金和特殊目的载体承 担的用度；   （2）基础设施名堂通盘权或有计划权期限蔓延的，基金合同期限相应蔓延；   （3）调整联系基金认购、基金交游、非交游过户、转托管等业务的司法；   （4）增多、减少或调整基金份额类别竖立及对基金份额分类办法、司法进 行调整；   （5）因关系法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）因关系业务司法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）在对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基金合同》 当事东说念主权益义务关系发生紧要变化的情况下，对基金合同进行修改；   （8）履行关系标准后，基金推出新业务或干事；   （9）若深交所、中国结算增多了基金上市交游、份额转让的新功能，基金 照料东说念主在履行关系标准后增多相应功能；   （10）本基金以初次发售召募资金所投资的资产支执专项有计划在基金合同生 效之日起6个月内未班师设立或本基金未于前述时限内班师认购取得其整个资产 支执证券的，从而隔断基金合同；   （11）本基金以初次发售召募资金所投资的资产支执专项有计划在基金合同生 效之日起6个月内，未班师购入基础设施名堂公司整个股权或对应的《股权转让 契约》被吊销的，从而隔断《基金合同》；   （12）本基金所执有的基础设施名堂无法支执平方、执续运营，或难以再产 生执续、踏实现款流，从而隔断《基金合同》；   （13）基金照料东说念主因第三方机构提供干事时存在作歹非法或其他挫伤基金份 额执有东说念主利益的行动而解任上述机构，但若因发生外部照料机构法定解任情形以 外的事项需解任、更换外部照料机构的，应提交基金份额执有东说念主大会表决；   （14）基金照料东说念主在发生外部照料机构法定解任情形时解任外部照料机构；   （15）按照《运营照料干事契约》商定，因外部照料统筹机构自己组织架构 调整等原因，导致需更换外部照料实施机构的；   （16）增多或减少名堂公司的注册成本；   （17）按照专项有计划文献的商定，在专项有计划文献中商定的分派兑付日外， 增设专项有计划的分派兑付日；   （18）本基金变更注册为基金照料东说念主子公司照料的基础设施证券投资基金；   （19）根据法律法例、管帐准则变动或推走运营照料需要而发生的可供分派 基金推测方法变更；   （20）深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职守公司增多基金上市交游、 结算、份额转让的新功能，基金照料东说念主在履行顺应的标准后增多相应功能；   （21）按照法律法例和《基金合同》标准不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。   （二）提案东说念主   基金照料东说念主、基金托管东说念主、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 执有东说念主以及基金合同商定的其他主体（如有），不错向基金份额执有东说念主大会提议 议案。   （三）会议召集东说念主及召集相貌 金照料东说念主召集。 提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。   基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集， 并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议 提议的基金份额执有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 事项要求召开基金份额执有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单 独或推测代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执 有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拒绝、侵扰。 益登记日。   （四）召开基金份额执有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书相貌 介公告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决相貌；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中理解本次基金份额执有东说念主大会所采选的具体通信相貌、寄托的公证机关过甚联 系相貌和筹商东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取相貌；明确弃取辘集投票相貌 的，由会议召集东说念主在会议文书中理解辘集投票的相貌、时辰、表决相貌、投票网 络系统称呼、辘集投票系统的注册/登录网址、挪动结尾应用/公众号/标准称呼、 辘集投票经过、操作辅导等。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面文书基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵循。 关系信息表现义务东说念主应当照章公告执有东说念主大会事项，表现关系紧要事项的稳健方 案及法律意见书等文献，决议内容包括但不限于：交游概况、交游标的及交游对 手方的基本情况、交游标的订价相貌、交游主要风险、交游各方声明与承诺等。   （五）基金份额执有东说念主出席会议的相貌   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会相貌、通信开会相貌或法律法例和监管 机关、基金合同允许的其他相貌召开，会议的召开相貌由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说安妥法律法例、《基金合 同》和会议文书的标准，况且执有基金份额的凭证与基金照料东说念主执有的登记怨恨 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证流露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 相貌或大会公告载明的其他相貌在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面相貌或大会公告载明的其他相貌进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的相貌视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》商定公布会议文书后，在 2 个使命日内连 续公布关系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同商定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书标准的相貌收取基金份额执有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经 文书不干预收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄托东说念主执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的标准，并与基金登记机构记录相符。 或其他相貌召开，基金份额执有东说念主不错弃取书面、辘集、电话、短信或其他相貌 进行表决，具体相貌由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   召集东说念主应当提供辘集投票和其他正当相貌为基金份额执有东说念主期骗投票权提 供便利。 并表决的，授权相貌不错弃取书面、辘集、电话、短信或其他相貌，具体相貌在 会议文书中列明。   （六）议事内容与标准   议事内容为本部分“一、召开事由”中所述应由基金份额执有东说念主大会审议决定 的事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   本基金存续时间拟购入基础设施名堂或发生其他中国证监会或关系法例规 定的需履行变更注册等标准的情形时，应当按照《运作办法》第四十条关系标准 履行变更注册等标准。需提交基金份额执有东说念主大会投票表决的，应当预先履行变 更注册标准。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的相貌下，首先由大会主执东说念主按照下列第八条标准标准确定和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是基金照料东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执有东说念主 看成该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商相貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所文书的 表决截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计整个灵验表决，在 公证机关监督下形成决议。   （七）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有同等表决权。其中，若基金份额执有东说念主 与表决事项存在关联关系时，应当遁入表决，其所执基金份额不计入有表决权的 基金份额总额。   与外部照料机构存在关联关系的基金份额执有东说念主就解任、更换外部照料机构 事项无需遁入表决，中国证监会认同的特殊情形除外。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所标准的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的相貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有标准或基金合同另有商定外，波及如下事项须特别决议通过方为灵验：   （1）变嫌基金运作相貌；   （2）本基金与其他基金合并；   （3）更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主；   （4）提前隔断《基金合同》；   （5）对本基金的投资倡导和投资策略等作出紧要调整；   （6）金额占基金净资产 50%及以上的基础设施名堂或基础设施资产支执证 券购入或处置（金额是指链接 12 个月内累计发生金额）；   （7）金额占基金净资产 50%及以上的扩募（金额是指链接 12 个月内累计发 生金额）；   （8）本基金成立后发生的金额占基金净资产 20%及以上的关联交游（金额 是指链接 12 个月内累计发生金额）。   基金份额执有东说念主大会采选记名相貌进行投票表决。   采选通信相貌进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解说，不然提交 安妥会议文书中标准的阐述投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头 安妥会议文书标准的表决意见视为灵验表决，表决意见恶浊不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （八）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会自然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议脱手 后告示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主当 场公布计票扫尾。   （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决扫尾有异 议，不错在告示表决扫尾后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主执东说念主应当就地公布重新清 点扫尾。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票相貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决扫尾。   （九）见效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额执有东说念主大会决议自见效之日起于标准时辰内按照法律法例和中国 证监会关系标准的要求在标准序言上公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当履行见效的基金份额执有东说念主 大会的决议。见效的基金份额执有东说念主大会决议对整体基金份额执有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。基金照料东说念主、基金托管东说念主依据基金份额执有东说念主大会 见效决议行事的扫尾由整体基金份额执有东说念主承担。   （十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件、辘集投票相貌等标准，但凡顺利援用法律法例或监管司法的部分，如将 来法律法例或监管司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托 管东说念主根据新颁布的法律法例或监管司法协商一致并提前公告后，可顺利对本部分 内容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   三、基础设施名堂的运营照料安排   基金照料东说念主寄托运营照料机构对基础设施名堂提供运营照料干事，为此基金 照料东说念主、运营照料机构、名堂公司应刚硬《运营照料干事契约》。   运营照料机构的基本情况、运营照料干事内容、各方权益义务安排、运营管 理机构的解任情形妥协任标准、选任条件（如有）与选任标准、运营干事用度计 算方法、支付相貌及考核安排、补偿职守承担等内容具体见《运营照料干事契约》。   （一）外部照料机构的解任   发生下列法定解聘情形（简称“法定情形”）之一的，基金照料东说念主应当解聘部 分或整个外部照料机构，并向被解聘的外部照料机构发出解任文书：   （1）外部照料机构因挑升或紧要职守罪恶给基础设施基金形成紧要损失。   （2）外部照料机构照章完毕、被照章褪色、被照章宣告歇业或者出现紧要 作歹非法行动。   （3）外部照料机构专科禀赋、东说念主员配备等发生紧要不利变化已无法不绝履 职。   为免歧义，运营照料契约期限内，因适用的法律法例或监管司法变更导致上 述法定情形调整（包括内容变更、模范细化、新增或减少情形等）的，上述法定 情形应相应调整并顺利适用，且无需另行签署补充契约。   除上述法定情形外，当且仅当出现以下商定情形之一的，基金照料东说念主以为需 要解聘、更换部分或整个外部照料机构的，则应当提交基金份额执有东说念主大会投票 表决。与外部照料机构存在关联关系的基金份额执有东说念主就解聘、更换外部照料机 构事项无需遁入表决。经干预大会的基金份额执有东说念主所执表决权的二分之一以上 表决通过的，可进行外部照料机构的解聘和更换。   （1）外部照料机构运营后果执续低下，运营考核扫尾链接两年分歧格；   （2）外部照料机构在职期内出现与主营业务关系的紧要法律纠纷、紧要违 约事项等可能严重影响基础设施名堂后续清静高效运营的事项；   （3）外部照料机构未妥善照料分娩运营怨恨及配合方等名堂关系信息，致 使发生内幕信息透露的；   （4）外部照料机构因挑升或紧要罪恶导致名堂公司违抗购售电合同、购售 电契约、并网诊治契约等名堂关系契约商定，导致基础设施名堂无法不绝运营的 事项；   （5）因外部照料机构或其监督照料不到位，致使东说念主员发生紧要伤一火事故的， 因运管不当导致发生的紧要电网、分娩设备失火事故的，形周全场停电事故的、 误操工作故；   （6）有确定把柄流露外部照料机构可能发生严重影响其名堂运营智力以至 无法提供运营照料契约商定的干事。   （二）继任外部照料机构的选任及委任   若是外部照料机构发生前述解任情形而由基金照料东说念主解聘的，基金照料东说念主应 根据继任外部照料机构选任模范，选任继任外部照料机构。为幸免异议，基金管 理东说念主向外部照料机构发出解任文书的同期应确定继任外部照料机构。   委任的外部照料机构应通过一份基金照料东说念主认同的书面文献加入运营契约。 自对继任外部照料机构的委任见效之日起，继任外部照料机构接替被解任的外部 照料机构自动承担运营契约项下提供干事的义务。除非仍是被明确摒除，运营协 议项下通盘适用于外部照料机构的商定（包括述说、保证、承诺和补偿职守）， 在根据推行情况作出必要调整后同期适用于继任外部照料机构。   四、基金收益分派原则、履行相貌   （一）基金可供分派金额的推测相貌   基金可供分派金额是指在基金合并财务报表净利润基础上通过合理调整计 算得出的金额。   在可供分派金额推测过程中，应率先将合并财务报表净利润调整为税息折旧 及摊销前利润（EBITDA），并在此基础上空洞酌量名堂公司执续发展、名堂公 司偿债智力、有计划现款流等身分后确定可供分派金额推测调整项。   将净利润调整为税息折旧及摊销前利润（EBITDA）需加回以下调整项：   将税息折旧及摊销前利润调整为可供分派金额波及的调整项包括：   （1）基础设施基金刊行份额召募的资金；   （2）收购基础设施名堂所支付的现款净额，包括收购基础设施名堂所支付 的对价抵减收购日取得的名堂公司货币资金；   （3）支付的所得税用度；   （4）应收名堂的变动；   （5）打发名堂的变动；   （6）取得借债收到的本金；   （7）偿还借债支付的本金；   （8）存货的变动；   （9）当期成人性开销；   （10）期初现款余额；   （11）本期分派金额；   （12）上期未分派金额；   （13）其他可能的调整项（处置基础设施名堂资产取得的现款、金融资产相 关调整、资产减值损失、信用减值损失、公允价值变动损益等）；   （14）异日合理的关系开销预留，包括紧要成人性开销、预留住一年度运营 用度、期末欠债余额等。   （二）基金可供分派金额关系推测调整项的变更标准 变更，由基金照料东说念主履行里面审批标准后进行变更并表现，于下一次推测可供分 配金额时脱手实施，无需基金份额执有东说念主大会审议； 基金托管东说念主协商一致后决定对本基金可供分派金额推测调整项的变更事宜。   （三）基金收益分派原则 投资者。本基金的收益分派在安妥分派条件的情况下每年不得少于 1 次，若基金 合同见效不悦 6 个月可不进行收益分派；   在不违抗法律法例、基金合同的商定以及对基金份额执有东说念主利益无本色不利 影响的前提下，基金照料东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履 行顺应标准后对基金收益分派原则和支付相貌进行调整，不需召开基金份额执有 东说念主大会审议，但应按标准在标准序言公告。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明落拓收益分派基准日的可供分派金额、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派相貌等内容。   （五）收益分派决议确凿定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 表现办法》《基础设施投资基金辅导》的联系标准在标准序言公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。   五、与基金财产照料、运营联系用度的索要、支付相貌与比例   （一）基金用度的种类 会另有标准的除外； 计费、诉讼费和仲裁费； 审计费、诉讼费等关系中介用度； 和基础设施名堂运营过程中不错在基金财产中列支的其他用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付相貌   本基金的照料费分为固定照料费和外部照料费两个部分，具体核算相貌如下：   （1）固定照料费   固定照料费由基金照料东说念主、有计划照料东说念主收取，年费率为 0.2%，其中，0.1% 由基金照料东说念主收取、0.1%由有计划照料东说念主收取。固定照料费推测方法如下：   B1=E×0.2%÷当年天数   B1 为逐日应计提的固定照料费；   E为上年度经审计的年度文书表现的合并报上层面基金净资产（若波及基金 扩募等原因导致基金领域变化时，需按照推行领域变化时间进行调整，分段推测）， 在初次经审计的年度文书所载的管帐年度期末日历之前弃取基金召募领域。   固定照料费按日计提，按年支付。初次经审计的年度文书所载的管帐年度次 年起（含），在当年首日至上一年度经审计的年度文书表现之日的时间内，使用 上一年度的E值进行瞻望提；经审计的年度文书表现后，对当年首日至上一年度 经审计的年度文书表现之日历间已瞻望提的固定照料费进行调整。经基金托管东说念主 与基金照料东说念主查对一致，按照商定的支付日历及账户旅途支付。    （2）外部照料费   外部照料费包括基础照料费和激发照料费。具体商定如下：   基础照料费通过摒除法阐述。首先，名堂公司顺利支付的运营成本主要包含： ①保障费等非分娩有计划的其他用度；②“关系税费”，指基础设施名堂关系的各项 税费（如有，升值税、城建税、熟习费附加、所在熟习费附加、房产税、地皮使 用税、印花税、企业所得税、车船使用税、残保金、政府要求的其他关系用度等）； ③年度紧要专项修理、工夫改造用度、安全分娩用度和专项用度；④按照名堂公 司开销审批经过批准的其他合理的用度。在不酌量激发照料费的情况下，除了上 述 4 项成本顺利由名堂公司顺利承担之外，其余运维关系的成本用度均计入基础 照料费，由外部照料机构承担。如因不可抗力等其他严重影响基础设施名堂平方 运营关系情形，导致运营成本用度较年度预算大幅增多的，由基金照料东说念主和外部 照料机构另行协商。   基础照料费之外部照料实施机构提交、外部照料统筹机构审核、经基金照料 东说念主批准的年度预算为准，且原则上不向上年度上限金额。2024 年全年的基础管 理费为 1199.99 万元（不含税），其中恒泽公司需向外部照料实施机构支付金额 为 470.27 万元（不含税），华晨公司需向外部照料实施机构支付金额为 729.72 万元（不含税）。自 2025 年起，外部照料实施机构基础照料费上限原则上按照 每年 2%的比例较上一年度进行调增，直至名堂期满为止。2024 年或后续某一年 度外部照料实施机构提供运营照料干事的时间不足一年的，则推测上述基础照料 费时应根据该年度外部照料实施机构提供对应基础设施名堂运营照料干事的天 数占该年度总天数的比例进行折算。   激发照料费推测公式如下：      激发照料费=（S-R）*10%*考核系数      其中，考核系数如下表所示： 序号                       情形               考核系数      S为当年推行净收入，即根据名堂公司当年年度审计文书推测的名堂公司年 度净收入（息税折旧摊销前利润）。      R为当年倡导净收入，即根据基金运转刊行的基础设施资产组资产评估文书 推测的名堂公司年度净收入（息税折旧摊销前利润）。      当名堂公司年度推行净收入低于名堂公司倡导净收入时，激发照料费为负数， 即按照上述激发照料费推测方法对基础照料费进行扣减。扣减金额上限为当年基 础照料费金额的 10%。当名堂公司年度净收入高于名堂公司倡导净收入时，激发 照料费为正数，即按照上述激发照料费推测方法进行推测。激发照料费金额上限 为当年基础照料费金额的 10%。      当激发照料费为正数时，外部照料机构需将每年推行收到的激发照料费的 部薪酬照料办法制定并看成下一年度运营有计划的一部分进行列示并提交基金管 理东说念主。基金照料东说念主有权根据外部照料统筹机构的里面激发轨制履行相应的监督责 任。      基础照料费按季平均支付，前三季度每季度按照审核后的年度预算中基础管 理费金额的四分之一支付，第四季度按照当季度打发基础照料费金额及前一年度 激发照料费相加后金额联合支付。其中，前一年度激发照料费应于前一自然年度 审计文书出具后，对前一年度激发照料费进行推测，并根据相应扫尾对今年度第 四季度的打发基础照料费增多（若激发照料费为正数）或扣减（若激发照料费为 负数）相应激发照料费金额。      外部照料实施机构于每季度终了后 10 个使命日内向名堂公司寄送安妥要求 的升值税专用发票。名堂公司应当在收到升值税专用发票后 10 个使命日内向外 部照料实施机构支付对应时间的外部照料费。为免疑义，经基金照料东说念主与外部管 理机构协商一致，外部照料费可由名堂公司顺利向外部照料机构支付。   依据《基础设施基金辅导》，基金照料东说念主对外部照料机构以负面清单的体式 进行考核，并根据考核情况扣减外部照料费。如某一年度扣减外部照料费蕴蓄超 过 30 万元（不包括本数），视为当年考核分歧格。   ①如因外部照料机构导致名堂公司出现安全、环保等各种处罚、罚金，除因 处罚或罚金给名堂公司带来的损失由外部照料实施机构承担外，将视具体情况扣 减 1-10 万元基础照料费和激发照料费。如因合同刚硬之日夙昔的关系历史原因 而形成的此类罚金，对外部照料实施机构不予考核。   ②如因外部照料实施机构导致名堂公司信息表现不足时、信息表现不准确等， 将视具体情况扣减外部照料实施机构 1-10 万元基础照料费和激发照料费。   ③如外部照料机构瞒报、漏报名堂公司紧要事故、事项或向基金照料东说念主提供 误导性信息，将视具体情况扣减外部照料机构 5-10 万元基础照料费和激发照料 费。   ④如外部照料机构过甚职工透露名堂公司的未公开信息，或者利用该信息从 事或者昭示、表示他东说念主从事关系交游行为，将视具体情况扣减外部照料机构 5-10 万元基础照料费和激发照料费。   ⑤如外部照料实施机构未能平允对待华晨风电名堂及恒泽风电名堂使得与 其他竞品名堂出现利益自便；或将所取得或可能取得的业务契机优先授予或提供 给任何其他竞品名堂；或利用其地位或利用该地位取得的信息作出不利于基础设 施基金而有意于其他竞品名堂的决定；或挑升镌汰基础设施基金项下华晨风电项 目及恒泽风电名堂的阛阓竞争智力；或针对华晨风电名堂及恒泽风电名堂既有管 理表率和模范低于其他竞品名堂，基金照料东说念主将视具体情况扣减外部照料实施机 构 5-10 万元基础照料费和激发照料费。   ⑥外部照料实施机构需勤劳尽责，确保名堂达到可利用率（恒泽风电名堂不 低于 96%、华晨名堂不低于 98%（2024 年、2025 年要求，后续每两年根据集团 公司竖立缠绵调整，如某风机因非外部照料机构原因发生大部件损坏的不计入当 年可利用率考核范围）；若该缠绵不成达到，将视具体情况扣减外部照料实施机 构 5-10 万元基础照料费和激发照料费。   除上述负面清单的情形外，外部照料机构还应罗致基金照料东说念主对于电价收入 部分的考核。《运营照料干事契约》签署后 10 个使命日内，外部照料统筹机构 应向基金照料东说念主提供其所并表的且享有可再天真力补贴的电站（平价名堂除外） 根据上网交游部分平均电价、年度总发电量等缠绵的相对名次；并在后续每个自 然年度后首月外部照料统筹机构对该排序进行上年度信息更新，外部照料机构应 确保名堂公司在前述排序中不低于前一年相对名次。如发生名次下降，需由基金 照料东说念主与外部照料统筹机构及外部照料实施机构进行约谈，外部照料统筹机构及 外部照料实施机构应按照基金照料东说念主的要求进行整改；如链接 3 年前述两项伏击 缠绵相对名次均下降，视为当年（第 3 年）考核分歧格，则基金照料东说念主有权按照 《运营照料干事契约》的商定解聘外部照料实施机构，并经基金照料东说念主同意后由 外部照料统筹机构指定安妥运营照料要求的主体承继《运营照料干事契约》项下 被解聘外部照料实施机构的权责利。   本基金的托管用度按基金上年度经审计的基金合并净资产的 0.01%年费率 计提，尚未有经审计的基金合并净资产数据的，按照本基金召募领域的 0.01%年 费率计提。托管用度的推测方法如下：   T＝E×0.01%÷当年天数   T为逐日应计提的托管用度   E为上年度经审计的年度文书表现的合并报上层面基金净资产（若波及基金 扩募等原因导致基金领域变化时，需按照推行领域变化时间进行调整，分段推测）， 在初次经审计的年度文书所载的管帐年度期末日历之前弃取基金召募领域。   基金的托管用度按日计提，按年支付。初次经审计的年度文书所载的管帐年 度次年起（含），在当年首日至上一年度经审计的年度文书表现之日的时间内， 使用上一年度的E值进行瞻望提；经审计的年度文书表现后，对当年首日至上一 年度经审计的年度文书表现之日历间已瞻望提的基金托管费进行调整。经基金托 管东说念主与基金照料东说念主查对一致，按照商定的支付日历及账户旅途支付。   上述“（一）基金用度的种类”中的其他用度，根据联系法律法例及相应契约 标准，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 等各项用度不得从基金财产中列支。如基金召募失败，上述关系用度不得从投资 者认购款项中支付； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的标准代扣代缴。   六、基金财产的投资标的和投资限定   （一）投资范围及比例   本基金存续期内按照《基金合同》的商定将 80%以上基金资产投资于基础设 施名堂的基础设施资产支执证券，并执有其整个份额。本基金的其他基金资产可 以投资于债券（包括利率债及信用级别评级为AAA及以上的信用债）、货币市 场器具（包括同行存单、债券回购、银行存款等）等法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会的关系标准）。   本基金界说的利率债包括：国债、央行单据、所在政府债和政策性金融债。 本基金界说的信用债包括：企业债券、公司债券、政府机构支执债券、公开刊行 的证券公司短期公司债券、金融债（不包含政策性金融债）、次级债、可分离交 易可转债的纯债部分、中期单据、短期融资券、超短期融资券等除国债、央行票 据、所在政府债和政策性金融债之外的非国度信用担保的固定收益类金融器具。   上述信用评级为债项评级，获评短期信用品级的信用债及无债项评级的信用 债参照主体信用评级。本基金执有信用债时间，若是因信用品级下降等基金照料 东说念主之外的身分导致不安妥上述投资商定的，应在评级文书发布之日起 3 个月内调 整至安妥商定，中国证监会标准的特殊情形除外。   本基金不投资于股票（含存托凭证），也不投资于可变嫌债券（可分离交游 可转债的纯债部分除外）、可交换债券，如法律法例或监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金照料东说念主在履行顺应标准后，不错将其纳入投资范围，并可依据 届时灵验的法律法例应时合理地调整投资范围。   除基金合同另有商定外，本基金的投资组合比例为：本基金投资于基础设施 资产支执证券的资产比例不低于基金资产的 80%，但因基础设施名堂出售、按照 扩募决议实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成基础设施名堂购入、资产支执 证券或基础设施资产公允价值减少、资产支执证券收益分派及中国证监会认同的 其他身分致使基金投资比例不安妥上述标准投资比例的，不属于违抗投资比例限 制；因除上述原因之外的其他原因导致不知足上述比例限定的，基金照料东说念主应在   若法律法例的关系标准发生变更或监管机构允许，本基金照料东说念主在履行顺应 标准后，可对上述资产配置比例进行调整。   本基金运转召募资金在扣除关系用度（如有）后拟整个用于认购工银瑞投- 蒙能清洁动力第 1 期资产支执专项有计划的资产支执证券，该基础设施资产支执证 券的照料东说念主为工银瑞投，基础设施资产支执证券拟对基础设施名堂公司内蒙古华 晨新动力有限职守公司和恒泽新动力（内蒙古自治区乌兰察布市察哈尔右翼中旗） 有限职守公司进行 100%股权过甚他体式投资，基础设施资产包括内蒙古华晨新 动力有限职守公司华晨风电名堂和恒泽新动力（内蒙古自治区乌兰察布市察哈尔 右翼中旗）有限职守公司恒润一期风电名堂。基础设施名堂的原始权益东说念主为内蒙 古电力勘探联想院有限职守公司和内蒙古恒润新动力有限职守公司。   （二）投资限定   基金存续期内，基金的投资组合应遵从以下限定：   （1）本基金投资于基础设施资产支执证券的资产比例不低于基金资产的 未完成基础设施名堂购入、资产支执证券或基础设施资产公允价值减少、资产支 执证券收益分派及中国证监会认同的其他身分致使基金投资比例不安妥上述规 定投资比例的，不属于违抗投资比例限定；因除上述原因之外的其他原因导致不 知足上述比例限定的，基金照料东说念主应在 60 个使命日内调整；   （2）本基金除投资基础设施资产支执证券外的基金财产，应知足下述条件： 过基金净资产的 10%； 的证券，不向上该证券的 10%，皆备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基 金品种不错不受此要求标准的比例限定；   （3）本基金顺利或迤逦对外借存款项，借债用途限于基础设施名堂日常运 营、维修改造、名堂收购等，且基金总资产不得向上基金净资产的 140%；基础 设施基金总资产被迫向上基金净资产 140%的，基础设施基金不得新增借债，基 金照料东说念主应当实时向中国证监会文书关系情况及拟采选的措施等；   （4）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可罗致质押品的禀赋要求应当与基金合同商定的投资范围 保执一致；   （5）法律法例及中国证监会标准的和《基金合同》商定的其他投资限定。   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金照料东说念主之外的身分 致使基金投资比例不安妥上述第 2 项标准投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个 交游日内进行调整，但中国证监会标准的特殊情形除外。法律法例另有标准的， 从其标准。   除基金合同另有商定外，基金照料东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使 基金的投资组合比例安妥基金合同的联系商定。在上述时间内，本基金的投资范 围、投资策略应当安妥基金合同的商定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验 自基金合同见效之日起脱手。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的 标准为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行顺应标准后，则本基金投资不再受关系限定。   为珍惜基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、推行 适度东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当安妥基金的投资倡导和投资策略，遵从基金份 额执有东说念主利益优先原则，驻守利益自便，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱履行。关系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表现。紧要关联交游应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本 基金投资不再受关系限定或按变更后的标准履行。   （三）借债限定   本基金不错顺利或迤逦对外借存款项。本基金顺利或迤逦对外借存款项的， 应当遵从基金份额执有东说念主利益优先原则，不得依赖外部增信，借债用途限于基础 设施名堂日常运营、维修改造、名堂收购等，且基金总资产不得向上基金净资产 的 140%，其中，用于基础设施名堂收购的借债应当安妥下列条件： 分拆转让以知足偿还借债要求，偿付安排不影响基金执续踏实运作； 分成踏实性；   本基金总资产被迫向上基金净资产 140%的，本基金不得新增借债，基金管 理东说念主应当实时向中国证监会文书关系情况及拟采选的措施等。   本基金将确保杠杆比例安妥关系法律法例允许的范围标准。法律法例或监管 机构另有标准的从其标准。   （四）风险收益特征   本基金在存续期内主要投资于基础设施资产支执证券整个份额，以获取基础 设施运营收益并承担标的资产价钱波动，因此与主要投资于股票或债券的公募基 金具有不同的风险收益特征。一般阛阓情况下，本基金预期风险和收益高于债券 型基金和货币型基金，低于股票型基金。   七、基金合同的变更、隔断和基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例标准 和基金合同商定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基 金托管东说念主同意，在履行顺应标准后变更并公告。 并自决议见效后按标准在标准序言公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相接的； 之日起 6 个月内未班师设立或本基金未于前述时限内班师认购取得其整个资产 支执证券的； 之日起 6 个月内，未班师购入名堂公司的整个股权； 届满前整个变现，且链接 6 个月未班师购入新的基础设施名堂的； 专项有计划隔断且本基金在 6 个月内仍未能班师认购其他专项有计划的资产支执证 券；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和托管契约的商定不绝履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、安妥《证券法》标准的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派，并按照法律法例标准和基金合同商定履行信息表现义务。基 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 构（如关系法律法例和把握部门有相应禀赋要求的，应当安妥其要求），由该专 业评估机构对基金财产进行评估并确定评估价值，届时如关系法律法例或把握部 门对基金财产评估事宜另有标准，从其标准； 告出具法律意见书； 他证券或基础设施资产的流动性受到限定而不成实时变现的，计帐期限可相应顺 延，若计帐时辰向上 24 个月则应当以公告体式奉告基金份额执有东说念主，尔后每顺 延 12 个月应当公告一次。在计帐时间，基金照料东说念主不错将已计帐的基金财产按 比例分派给执有东说念主。 东说念主利益优先的原则，按照法律法例标准进行资产处置，并尽快完成剩余财产的分 配。资产处置时间，基金照料东说念主应当按照法律法例标准和基金合同商定履行信息 表现义务。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的整个剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐文书经安妥《证券法》 标准的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文书报中国证监会备案后 5 个使命日 内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例标准的最 低期限。   八、争议处置相貌   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，由两边协商处置。如两边在争议发生后 30 个自然日内协商未成，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲 裁司法进行仲裁。仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是终局的，并对各方当事东说念主均 有约束力。除非仲裁裁决另有标准，仲裁费由败诉方承担。  争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝赤诚、勤劳、尽责 地履行基金合同标准的义务，珍惜基金份额执有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统治并从其解释。  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的相貌  《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅，但应以基金合同本来为准。