万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投           资基金       更新招募说明书        （2024 年第 1 号）     基金管制东说念主：万家基金管制有限公司    基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司         二零二四年十一月 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     焦虑领导   万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”） 于2017年12月18日经中国证券监督管制委员会证监许可20172346号文准予注 册。本基金基金合同收效日为2018年5月4日。   基金管制东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、好意思满。   本招募说明书基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值、商场出路和收益作出本色性判断或保证，也不 标明投资于本基金莫得风险。   本基金成立运作时间，单一投资者握有基金份额数不得达到或高出基金份额 总和的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出50% 的除外。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投成本基金前，请崇敬阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息表示文献，全面意识本基金产物的风险收益特征和产物脾气，充分谈判自 身的风险承受能力，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申 购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出落寞决策，承担基金投资中出现的 各种风险。投成本基金可能碰到的风险包括：证券商场举座环境激发的系统性风 险；个别证券私有的非系统性风险；大批赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投 资过程中产生的操作风险；因交收失约和投资债券激发的信用风险；基金投资回 报可能低于功绩比拟基准的风险；本基金的投资范围包括股指期货、国债期货、 股票期权、权证等金融繁衍品，可能给本基金带来额外风险。本基金的具体运作 特色详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及私有风险详见本招 募说明书的“风险揭示”部分。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东说念主履行相应 步履后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋 机制实施时间，基金管制东说念主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读干系内容并讲理本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险。   本基金为搀和型基金，其预期风险和预期收益高于货币商场基金和债券型基 金，低于股票型基金。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在 投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。此外，本基金以1.00元开动面值进行召募，在商场波动等因素的影 响下，存在单元份额净值跌破1.00元开动面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能取得较高的收益，也有可能 损失本金。   基金管制东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛勤的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其未 来阐明。基金管制东说念主管制的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐明的保证。   投资者应当崇敬阅读基金合同、基金招募说明书、基金产物贵寓提要等信息 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本招募说明书所载内容截止日为2024年10月29日，相关财务数据和净值阐明 数据截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金                                                              更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                          目          录 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金                                                更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第一部分 前言   《万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金 法》)、《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称《运作办法》)、《公开 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》(以下简称《销售办法》)、《公开召募 证券投资基金信息表示管制办法》(以下简称《信息表示办法》)、《公开召募绽放 式证券投资基金流动性风险管制章程》（以下简称“《流动性风险管制章程》”）、 《证券投资基金信息表示内容与形态准则第5号》等有 关法律法例以及《万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书评释了万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金的投资 办法、策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投资者在作念出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性阐发或者要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、好意思满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵寓肯求召募的。基金管制东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履自身即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关章程享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应介意查阅 基金合同。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 策略活泼配置搀和型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补 充 券投资基金招募说明书》过甚更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有欺压力的决定、决议、通告等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议矫正，自2013年6月1日起实施，并经2015 年4月24日第十二届宇宙东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其往往作念出的矫正 关对其往往作念出的矫正 机关对其往往作念出的矫正 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 1 号） 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁布机关对其往往 作念出的矫正 会 的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 法登记并存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体 或其他组织 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 办理基金份额的申购、赎回、转念、转托管及按期定额投资筹划等业务 章程的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管制东说念主订立了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 得基金销售业务资历并与基金管制东说念主订立了基金销售服务条约，办理基金销售业务 的机构 资者基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 1 号） 代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等 公司或接受万家基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、转念、转托管及按期定额投资筹划等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐发的日 期 计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得高出3个月 作日 东说念主所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管制东说念主和投资者共同 驯顺 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，肯求将其握有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额转念为基金管制 东说念主管制的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金转念中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转念中转入肯求份 额总和后的余额)高出上一绽放日基金总份额的10% 进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 项过甚他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行 按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公迷惑行股票、资产相沿证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交易的债券 等 份额净值的方式，将基金调节投资组合的商场冲击成老实派给实验申购、赎回的投 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不 受毁伤并得到平允对待 联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网 站）等媒介 基金资产入彀提销售服务费的基金份额 别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 金基金产物贵寓提要》过甚更新 户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于 流动性风险管制器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第三部分 基金管制东说念主   （一） 基金管制东说念主概况   称号：万家基金管制有限公司   住所、办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   筹划范围：基金召募；基金销售；资产管制和中国证监会许可的其他业务   组织款式：有限服务公司   注册成本：叁亿元东说念主民币   存续时间：握续筹划   磋商东说念主：兰剑   电话：021-38909626     传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                 60% 山东省新动能基金管制有限公司             40%   （二） 主要东说念主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统服务，2014年10月加入万家基金管制有限公司，现任公司党委布告、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券筹划财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东说念主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金管制有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金管制有限公司财务管制部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚国际投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档看护人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司商场营销投资者关系部司理，深圳富坤壮健投资有 限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金管制有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金管制有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资管制有限公司扩充总裁、山东省新动能基金管制有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资管制有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金管制有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金管制有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、交易部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   落寞董事武辉女士，农工党员，博士研究生，训导。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学训导。   落寞董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司扩充董事。   落寞董事林彦先生，中共党员，博士研究生，训导。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院训导。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子出进口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务司帐工 作，在山东省国际相信股份有限公司、山东省金融资产管制股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金管制有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱成本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷商场风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险管制部副总司理、红塔证券股份有限公司风险管制部总司理等职。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险管制部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金管制有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金管制有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金管制东说念主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管制东说念主董事会成员）   督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册司帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师服务，2005年10月插足万家 基金管制有限公司服务，2015年4月起任公司督察长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限服务公司运营中心副总司理、上投摩根基金管制有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月插足万家基金管制有限公司服务，先后担任万家基金管制 有限公司总司理助理、业务管制部总监、汇聚金融部总监，万家金钱基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月插足万家基金管制有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任金钱证券有限服务公 司资产管制部分析师、中银国际证券有限服务公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   尹航先生,复旦大学金融专科硕士,曾任德邦基金管制有限公司金融工程与产物 部产物司理，鑫元基金管制有限公司计谋发展部产物司理等职。2015年6月入职万 家基金管制有限公司，现任量化投资部副总监（主握服务）、基金司理，历任量化 投资部研究员、专户投资司理。现任万家互联互通中国上风量化策略搀和型证券投 资基金、万家互联互通中枢资产量化策略搀和型证券投资基金、万家医药量化选股 搀和型发起式证券投资基金、万家瑞尧活泼配置搀和型证券投资基金、万家红利量 化选股搀和型发起式证券投资基金、万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资 基金、万家高端装备量化选股搀和型发起式证券投资基金的基金司理。   历任基金司理：   卞勇，2018年5月至2018年11月任本基金基金司理   陈旭，2018年5月至2019年9月任本基金基金司理   乔亮，2019年8月至2020年8月任本基金基金司理   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款管制部副总监（主握服务）、基金司理。   （三） 基金管制东说念主的职责 收益； 法律步履；   （四） 基金管制东说念主承诺 和中国证监会的相关章程，建立健全里面阁下轨制，采取灵验措施，防备违抗现行 灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会相关章程的步履发生。 《信息表示办法》及相关法律法例，建立健全里面阁下轨制，采取灵验措施，防备 下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗拒允地对待其管制的不同基金财产； 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律法例相关章程，由中国证监会章程退却的其他步履。 家相关法律、法例及行业程序，憨厚信用、辛勤尽责，不从事以下行径：   (1)越权或违规筹划；   (2)违抗基金合同或托管条约；   (3)挑升毁伤基金份额握有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   (5)断绝、羁系、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   (6)随意职守、铺张权柄；   (7)违抗现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规 定，泄漏在职职时间明察的相关证券、基金的买卖秘要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹划等信息；   (8)违抗证券交易局面业务司法，利用对敲、倒仓等妙技垄断商场价钱，淆乱 商场纪律；   (9)贬损同行，以举高我方；   (10)以不正直妙技谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   (12)在公开信息表示和告白中挑升含有伪善、误导、讹诈因素；   (13)侵占、挪用基金财产；   (14)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事干系的交易行径；   (15)其他法律、行政法例以及中国证监会退却的步履。   (1)依摄影关法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   (3)不泄露在职职时间明察的相关证券、基金的买卖秘要，尚未照章公开的基 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金投资内容、基金投资筹划等信息；   (4)不以任何款式为其他组织或个东说念主进行证券交易。   （五）基金管制东说念主的里面阁下轨制   根据“正当合规、全面、审慎、当令”的要求，为确定明确的基金投资处所、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚握基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的筹划理念，公司里面风险阁下必须遵从以下原则：   (1)健全性原则。里面风险阁下必须浸透到公司的不同决策和管制头绪，勾通 于各项业务过程和各个操作方法，阴事整个的部门、服务岗亭和风险点，弗成存在 轨制上的盲点。   (2)灵验性原则。各种里面风险阁下轨制必须允洽国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格驯顺的行动指南；任何东说念主不 得领有尽头轨制或违抗规章的权力。公司的筹划运作要真实作念到有章必循，违规必 究。   (3)落寞性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对落寞，公司固有 财产、基金财产过甚他财产的运作应当分离。   (4)相互制约原则。各项轨制必须体现公司关节的业务部门之间和关节的服务 岗亭之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其落寞性，必须与扩充 部门分开，业务操作主说念主员与阁下东说念主员必须稳健分开，并向不同的管制东说念主员负责；在 存在管制东说念主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东说念主员提供不错顺利向最高管制层 申报的渠说念。   (5)多重风险监管原则。公司为了充分防备各种风险，作念功德前风险阁下，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险阁下的第一层级 的阁下；由监察稽核部门及风险阁下委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 阁下。   (6)定性与定量相纠合原则。形成一套比拟完备的轨制体系和量化目的体系， 使风险阁下服务更具科学性和可操作性。   (1)保证公司筹划运作严格驯顺国度相关法律法例和行业监管司法，自发形成 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 遵法筹划、程序运作的筹划念念想和筹划理念。   (2)防备和化解筹划风险，提高筹划管制效益，确保筹划业务的稳健运行和受 托资产的安全好意思满，杀青公司的握续、领悟、健康发展。   (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、好意思满、实时。   为进行灵验的业务组织的风险阁下，公司缔造“权责统一、严实灵验、规定递 进”的四说念内控防地：   (1)建立一线岗亭的第整个内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有介意的岗亭说明书和业务过程，各岗 位东说念主员在上岗前均须明察并以书面方式承诺驯顺，在授权范围内承担服务。   (2)建立干系部门、干系岗亭之间相互监督制约的服务步履手脚第二说念内控防 线。建立焦虑业务处理凭据传递和信息疏导轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立落寞的风险阁下部门，从而形成第三说念内控防地。公司督察长和里面 监察稽核部门落寞于其他部门，对公司里面阁下轨制的总体扩充情况，各职能部 门、岗亭的业务扩充情况实施严格的查验和反馈。   (4)公司合规阁下委员会按期或不按期地对公司举座运营情况进行查验，并提 出率领性的想法，形成第四说念内控防地。   (1)环境风险阁下   (2)业务风险阁下   (1)本公司承诺以上对于里面阁下的表示真实、准确；   (2)本公司承诺根据商场变化和公司发展不断完善里面风险阁下轨制。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009年1月15日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823号   注册成本：34,998,303.4万元东说念主民币   存续时间：握续筹划   磋商电话：010-66060069   传真：010-68121816   磋商东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的焦虑组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1 月15日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负 债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最 多、业务放射范围最广，服务边界最广，服务对象最多，业务功能王人全的大型国有 买卖银行之一。在国外，中国农业银行通常通过我方的努力赢得了风雅的信誉，每 年位居《金钱》世界500强企业之列。手脚一家城乡并举、联通国际、功能王人备的 大型国有买卖银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的筹划理念，坚握审慎稳 健筹划、可握续发展，安身县域和城市两大商场，实施各别化竞争策略，着力打造 “伴你成长”服务品牌，依托阴事宇宙的分支机构、宏大的电子化汇聚和多元化的 金融产物，死力为广宽客户提供优质的金融服务，与广宽客户共创价值、共同成 长。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，训导丰富，服务优 质，功绩杰出，2004年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007年 中国农业银行通过了好意思国SAS70里面阁下审计，并取得无保钟情见的SAS70审计报 告。自2010年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控步履（ISAE3402）认证， 标明了落寞平允第三方对中国农业银行托管服务运作过程的风险管制、里面阁下的 健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强能力建筑，品牌声誉进一步进步， 在2010年首届“‘金牌搭理’TOP10受奖盛典”中收成杰出，获“最好托管银行” 奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012年荣获 第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013年至2017年一语气荣获上海 计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限服务公司授予的“优秀 托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行” 奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被 好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021年荣获宇宙银行间同行拆借中 心初次缔造的“银行间本币商场优秀托管行”奖；2022年在巨擘杂志《财资》年度 评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月信中国证监会和中国东说念主民银行 批准成立，2004年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/轮廓管 理部、业务管制部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管制 部、营运管制部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防备设施和基金托管业务 系统。   中国农业银行托管业务部现存职工302名，其中具有高档职称的群众60名，服 务团队成员专科水平高、业务教授好、服务能力强，高档管制层均有20年以上金融 从业训导和高档本领职称，醒目国表里证券商场的运作。   截止到2024年9月30日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和绽放式证 券投资基金共898只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险阁下轨制说明 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   严格驯顺国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关管制章程， 遵法筹划、程序运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保相关信息的真实、准确、好意思满、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   风险管制委员会总体负责中国农业银行的风险管制与里面阁下服务，对托管业 务风险管制和里面阁下服务进行监督和评价。托管业务部专门确立了风险管制处， 配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管服务，落寞应用监督稽核权柄。   具备系统、完善的轨制阁下体系，建立了管制轨制、阁下轨制、岗亭职责、业 务操作过程，不错保证托管业务的程序操作和成功进行；业务东说念主员具备从业资历； 业务管制实行严格的复核、审核、查验轨制，授权服务实行集结阁下，业务钤记按 规程看护、存放、使用，账户贵寓严格看护，制约机制严格灵验；业务操作区专门 确立，闭塞管制，实施音像监控；业务信息由专职信息表示东说念主负责，防备泄密；业 求杀青自动化操作，防备东说念主为事故的发生，本领系统好意思满、落寞。   （三）、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和步履   基金托管东说念主通过参数确立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管条约规 定的投资比例和退却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管制东说念主的 投资运作，并通过基金资金账户、基金管制东说念主的投资指示等监督基金管制东说念主的其他 步履。   当基金出现极端交易步履时，基金托管东说念主应当针对不轸恤况进行以下方式的处 理： 式对基金管制东说念主进行领导； 为，书面领导相关基金管制东说念主并报中国证监会。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第五部分 干系服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金管制东说念主直销中心及电子直销系统（网站、微交易、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东说念主：方一天    磋商东说念主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金管制东说念主电子直销系统（网站、微交易、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交易详情请参阅基金管制东说念主的网站公告。    网上交易网址：https://trade.wjasset.com/    微交易：万家基金微搭理（微信号：wjfund_e）    （1） 万家金钱基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （2） 上海万得基金销售有限公司    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （3） 上海中欧金钱基金销售有限公司    客服电话：400-700-9700    网址：www.zocaifu.com    （4） 上海利得基金销售有限公司 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （5） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （6） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （7） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （8） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （9） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （10） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （11） 上海证券有限服务公司   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   （12） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （13） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （14） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com   （15） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （16） 东方金钱证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （17） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （18） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （19） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （20） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （21） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （22） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （23） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.cs.ecitic.com   （24） 中国中金金钱证券有限公司（中金金钱）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （25） 中国东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （26） 中国农业银行股份有限公司   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （27） 中国建筑银行股份有限公司   客服电话：95533   网址：www.ccb.com   （28） 中国星河证券有限服务公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （29） 中山证券有限服务公司   客服电话：95329   网址：www.zszq.com   （30） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （31） 中银国际证券股份有限公司   客服电话：400-620-8888   网址：www.bocichina.com   （32） 云南红塔银行股份有限公司   客服电话：0877-96522   网址：www.ynhtbank.com   （33） 五矿证券有限公司 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-184-0028   网址：www.wkzq.com.cn   （34） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （35） 信达证券股份有限公司   客服电话：95321   网址：www.cindasc.com   （36） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （37） 兴业证券股份有限公司   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   （38） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （39） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （40） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （41） 北京植信基金销售有限公司   客服电话：400-898-0618   网址：www.zzfund.com   （42） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （43） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （44） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （45） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （46） 华源证券股份有限公司   客服电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （47） 华福证券有限服务公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （48） 华西证券股份有限公司   客服电话：95584   网址：www.hx168.com.cn   （49） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （50） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （51） 和讯信息科技有限公司   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （52） 嘉实金钱管制有限公司   客服电话：400-021-8850 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.harvestwm.cn   （53） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （54） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （55） 国海证券股份有限公司   客服电话：0771-95563   网址：www.ghzq.com.cn   （56） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （57） 天风证券股份有限公司   客服电话：95391   网址：www.tfzq.com   （58） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （59） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司   客服电话：4006099200   网址：www.yixinfund.com   （60） 祥瑞证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （61） 祥瑞银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （62） 招商证券股份有限公司 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （63） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （64） 民商基金销售（上海）有限公司   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   （65） 江海证券有限公司   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （66） 江苏汇林保大基金销售有限公司   客服电话：025-66046166   网址：www.huilinbd.com   （67） 江苏银行股份有限公司   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （68） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （69） 泰信金钱基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址： www.taixincf.com   （70） 济安金钱(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （71） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （72） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （73） 深圳市新兰德证券投资磋议有限公司   客服电话：400-166-1188   网址：www.xinlande.com.cn   （74） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （75） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （76） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （77） 珠海盈米基金销售有限公司   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （78） 甬兴证券有限公司   客服电话：400-916-0666   网址：www.yongxingsec.com   （79） 申万宏源西部证券有限公司   客服电话：400-800-0562   网址：www.hysec.com   （80） 申万宏源证券有限公司   客服电话：95523或4008895523   网址：www.swhysc.com   （81） 第一创业证券股份有限公司   客服电话：95358 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.firstcapital.com.cn   （82） 联储证券有限服务公司   客服电话：956006   网址：www.lczq.com   （83） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （84） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （85） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （86） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （87） 财通证券股份有限公司   客服电话：95336   网址：www.ctsec.com   （88） 银泰证券有限服务公司   客服电话：95341   网址：www.ytzq.com   （89） 阳光东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   网址：www.fund.sinosig.com   （90） 鼎信汇金（北京）投资管制有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 注册登记东说念主 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   称号：万家基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东说念主：方一天   磋商东说念主：尹超   电话：（021）38909670   传真：（021）38909681   （三） 出具法律想法书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   办公局面：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   负责东说念主：廖海   承办讼师：刘佳、张雯倩   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   磋商东说念主：刘佳   （四） 审计基金财产的司帐师事务所   称号：立信司帐师事务所（特殊横暴合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   磋商电话：021-63391166   传真：021-63392558   磋商东说念主：徐冬   承办注册司帐师：王斌、徐冬 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第六部分 基金的召募    本基金由基金管制东说念主依照《基金法》《运作办法》《销售办法》等相关法律法例 及基金合同的相关章程召募，并经中国证监会2017年12月18日证监许可20172346 号文注册。基金召募期限为自2018年4月2日至2018年4月27日。    经立信司帐师事务所验资，本次召募的灵验净认购金额为229,795,554.77元东说念主 民币，本次召募灵验认购总户数8259户。按照每份基金份额1.00元东说念主民币策画，有 效认购款项连同灵验认购款项在基金验资阐发日之前产生的利息，系数折算为    基金类别：搀和型证券投资基金    基金运作方式：契约型绽放式    基金存续期限：不按期 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第七部分 基金合同的收效   根据相关法律法例章程，并经中国证监会阐发，本基金基金合同于2018年5月4 日郑重收效。自基金合同收效日起，本基金管制东说念主郑重开首管制本基金。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回局面为基金管制 东说念主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金管制东说念主在干系公告中列明。   基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   若基金管制东说念主或其指定的非直销销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管制东说念主或者非直销销售 机构另行公告。   二、申购与赎回办理的绽放日实时分   投资者在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平日交易日的交易时分，但基金管制东说念主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交易商场、证券、期货交易所交易时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管制东说念主将视情况对前述绽放日及绽放 时分进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息表示办法》的相关章程在指定媒 介上公告。   本基金管制东说念主于2018年7月4日起开首办理本基金的申购、赎回、基金转念及定 期定额投资业务。   在确定申购开首与赎回开首时分后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽放日前依照 《信息表示办法》的相关章程在指定媒介上公告申购与赎回的开首时分。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎 回或者转念。投资者在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或转念肯求 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行策画； 机构另有章程的，以基金销售机构的章程为准； 序赎回； 法律法例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等司法有新的章程，按新章程 扩充。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下并在对基金份额握有东说念主利益无本色性不 利影响的前提下，对上述原则进行调节。基金管制东说念主必须在新司法开首实施前依照 《信息表示办法》的相关章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的步履   投资者必须根据销售机构章程的步履，在绽放日的具体业务办理时天职提议申 购或赎回的肯求。   投资者申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资者全额托付申购款项， 申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立，登记机构阐发赎回时，赎复活效。 基金份额握有东说念主赎回肯求收效后，基金管制东说念主将辅导基金托管东说念主在T＋7日（包括该 日）内支付赎回款项。如遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行 数据交换系统故障或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能阁下的因素影响业务处理 过程，则赎回款项的支付时分可相应顺延。在发生多量赎回或基金合同约定的其他 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处 理。   基金管制东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时分进 行调节，基金管制东说念主必须在调节实施前依照《信息表示办法》的相关章程在指定媒 介上公告。   基金管制东说念主应以交易时分终局前受理灵验申购和赎回肯求确今日手脚申购或赎 回肯求日（T日），在平日情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的灵验性进 行阐发。T日提交的灵验肯求，投资者应在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或 以销售机构章程的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款 项本金退还给投资者。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机 构照实经受到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为 准。对于申购、赎回肯求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利。   在法律法例允许的范围内，基金管制东说念主或登记机构可根据干系业务司法，对上 述业务办理时分进行调节，本基金管制东说念主将于调节实施前按摄影关章程给以公告。   五、申购和赎回的数目限制   (1)投资者申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微交易）或非直销销 售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为10元（含申购费）；投资者 通过基金管制东说念主直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元（含申购费）。实验操 作中，各销售机构可根据我方的情况调节申购金额限制；   自2022年3月23日起，投资者通过基金管制东说念主电子直销系统（网站、微交易、 APP）或非直销销售机构初次申购本基金的单笔最低申购金额为 1 元东说念主民币（含申 购费），追加申购本基金的每笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。投资者通过 基金管制东说念主直销中心办理本基金业务时，初次申购和追加申购的最低金额不作念调 整，仍按照原招募说明书或干系公告的章程扩充。   在允洽法律法例章程的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他章程 的，以各销售机构的业务章程为准。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   投资者将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   (2)投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有基金份额不设上限限制。但单 一投资者握有份额不得达到或高出基金份额总和的50%，或变相隐没前述50%比例要 求。   本基金不设单笔最低赎回份额限制。   基金份额握有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 或干系公告。 金管制东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。具体 章程请参见更新的招募说明书或干系公告。 额等数目限制。基金管制东说念主必须在调节实施前依照《信息表示办法》的相关章程在 指定媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费 基金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。赎回用度由赎回 基金份额的基金份额握有东说念主承担。C类基金份额不收取申购费。   本基金对通过基金管制东说念主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施判袂的申购费率。   特定投资者群体指宇宙社会保障基金、照章缔造的基本养老保障基金、照章制 定的企业年金筹划筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包 括企业年金单一筹划以及汇聚筹划），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如 将来出现不错投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 监管部门招供的新的养老基金类型，基金管制东说念主可将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金管制东说念主可根据情况变 更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按章程给以公告。   通过基金管制东说念主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：     申购金额（M）        A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万            0.15%       M≥500 万       每笔 1,000.00 元   其他投资者的申购本基金的申购费率如下：     申购金额（M）        A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万            1.50%       M≥500 万       每笔 1,000.00 元   待业金客户/特定投资者群体指宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一筹划以及汇聚筹划、企业年金理事会托福的特定客户资产 管制筹划、企业年金待业金产物、职业年金筹划、养老办法基金、个东说念主税收递延型 买卖养老保障等产物。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型， 基金管制东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别策画。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金 份额时收取。针对A类基金份额，对握续握有期少于30日的投资者收取的赎回费全 额计入基金财产；对握续握有期就是或长于30日、少于90日的投资者收取的赎回费 总额的75%计入基金财产；对握续握有期就是或长于90日但少于180日的投资者收取 的赎回费总额的50%计入基金财产；对握续握有期就是或长于180日但少于365日的 投资者，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产；对握续握有期就是或长于 收取的赎回费全额计入基金财产。赎回费未归入基金财产的部分用于支付登记费和 其他必要的手续费。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：         握有时分（Y）                   赎回费率             Y          Y≥365 日                    0   本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：         握有时分（Y）                   赎回费率            Y            Y≥30 日                    0 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的相关章程在指定媒介上公 告。 握有东说念主利益产生本色性不利影响的情形下根据商场情况在各销售渠说念开展基金费率 优惠行径。基金费率优惠行径开展时间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基 金管制东说念主不错稳健调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。 订价机制以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作程序遵从干系法律法例以 及监管部门、自律司法的章程。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）A类基金份额的申购   申购本基金A类基金份额时接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的策画方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）   申购用度=申购金额-净申购金额 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购份额策画结果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的错误 计入基金财产。   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000元申购本基金的A类基金份 额，对应申购费率为1.50%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 的A类基金份额为：   净申购金额=10,000/(1+1.50%)=9,852.22元   申购用度=10,000-9,852.22=147.78元   申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07份   即：该投资者投资10,000元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.50%， 申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到9,383.07份A类基金份额。   （2）C类基金份额的申购   申购C类基金份额的策画方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   申购份额策画结果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的错误 计入基金财产。   例：某投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类基金 份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份   即：该投资者投资50,000元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额净 值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。   （3）基金赎回金额的策画   赎回金额的策画方法如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额策画结果接纳四舍五入的方法保留到极少点后两位，由此产生的错误 计入基金财产。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   例：某基金份额握有东说念主在绽放日赎回本基金10,000份A类基金份额，握有时分 为10日，对应的赎回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则 其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500=10,500元   赎回用度=10,500×0.75%=78.75元   净赎回金额=10,500-78.75=10,421.25元   即：基金份额握有东说念主赎回10,000份A类基金份额，假定赎回当日A类基金份额净 值是1.0500元，握有时分为10日，则其可得到的净赎回金额为10,421.25元。   例：某投资者赎回本基金10,000份C类基金份额，假定握有期大于30日，则赎 回适用费率为0，假定赎回当日C类基金份额净值为1.1480元，则其可得净赎回金额 为：   赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480元   赎回用度＝11,480×0%＝0元   净赎回金额＝11,480－0＝11,480.00元   即：基金份额握有东说念主赎回10,000份C类基金份额，假定赎回当日C类基金份额净 值为1.1480元，握有期大于30日，则可得到的净赎回金额为11,480.00元。   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/ T日该类基金份额数目   本基金各种基金份额净值的策画，基金份额净值单元为元，策画结果保留在小 数点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后策画，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中 国证监会同意，不错稳健蔓延策画或公告。   八、申购、赎回的登记   平日情况下，投资者T日申购基金告捷后，登记机构在T+1日为投资者增多权益 并办理登记手续，投资者自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额握有东说念主T日赎回基金告捷后，平日情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违抗法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时分进行调节，基 金管制东说念主应于开首实施前依照《信息表示办法》的相关章程在指定媒介上公告。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   九、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金转 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转念中转入肯求份额总和后 的余额）高出前一绽放日的基金总份额的10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全 额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有能力支付投资者的全部赎回肯求时，按 平日赎回步履扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资者的赎回肯求有报复或以为 因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求 量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者 在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下 一个绽放日持续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并 以下一绽放日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资者未能赎回部分作自动脱期 赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若本基金出现多量赎回且存在单个基金份额握有东说念主高出上一日基金总份额30% 以上的赎回肯求的情形下，基金管制东说念主不错脱期办理赎回肯求。   对于单个基金份额握有东说念主当日高出上一日基金总份额30%以上部分的赎回申 请，不错全部自动进行脱期办理，脱期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处 理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。对于该基金份额握有东说念主未高出上述比例的部分，基金管制 东说念主有权根据前段“（1）全部赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基 金份额握有东说念主的赎回肯求一并办理。可是，如该握有东说念主在提交赎回肯求时采纳取消 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。   （3）暂停赎回：一语气2个绽放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管制东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减慢支付赎回 款项，但不得高出20个服务日，并应当依据干系章程进行公告。   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书章程的其他方式在3个交易日内通告基金份额握有东说念主，说明相关处理方法， 并依照《信息表示办法》的相关章程在指定媒介进行公告。   十、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况，基金管制东说念主不错断绝或暂停接受投资者的申购肯求： 接纳估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管制东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等 无法平日运行。 者单日或单笔申购金额上限的。 额数的比例达到或者高出基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相隐没前 述50%比例要求的情形时。   发生上述第1、2、3、4、6、7、10项情形之一且基金管制东说念主决定断绝或暂停接 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 受申购肯求时，基金管制东说念主应当根据相关章程在指定媒介上进行公告。对于上述第 者的申购肯求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资者。在暂停 申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时还原申购业务的办理。   十一、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或减慢支付赎回款 项： 接纳估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管制东说念主应当采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形（第4项除外）之一且基金管制东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主 赎回肯求或减慢支付赎回款项时，基金管制东说念主应报中国证监会备案，已阐发的赎回 肯求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，未支付部分可脱期支付。若 出现上述第4项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额握有东说念主在肯求赎 回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况摒除时，基 金管制东说念主应实时还原赎回业务的办理并依据干系章程进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 案，并依据干系章程进行公告。 基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近1个绽放日的各种基金份额净值。 依照《信息表示办法》的相关章程，最迟于从头绽放日在指定媒介上刊登从头绽放 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 申购或赎回的公告，也不错根据实验情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的 时分，届时不再另行发布从头绽放的公告。   十三、基金转念   基金管制东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金 管制东说念主管制的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费，干系规 则由基金管制东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前奉告 基金托管东说念主与干系机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而 产生的非交易过户以及登记机构招供、允洽法律法例的其它非交易过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资者。   继承是指基金份额握有东说念主厌世，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机 构要求提供的干系贵寓，对于允洽条件的非交易过户肯求按基金登记机构的章程办 理，并按基金登记机构章程的步履收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的步履收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据干系法律法例过甚业务司法，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、按期定额投资筹划   基金管制东说念主不错为投资者办理按期定额投资筹划，具体司法由基金管制东说念主另行 章程。投资者在办理按期定额投资筹划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金管制东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的按期定额投资计 划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 记机构招供、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规章以及 国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分 产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分派。   十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额握有东说念主通过 中国证监会招供的交易局面或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额握有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公 告。   二十、当本领条件熟练，本基金管制东说念主在不违抗法律法例且对基金份额握有东说念主 利益无本色不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述 申购和赎回的安排进行补充和调节，届时不消召开基金份额握有东说念主大会审议但须提 前公告。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第九部分 基金的投资   （一） 投资办法   在坚握风险收益合理订价的理念基础上，利用量化方法使投资适合商场变化， 并引入多维度数据，建立灵验因子组合，在合理阁下风险的基础上，寻求基金资产 的永恒稳健升值。   （二） 投资范围   本基金主要投资于具有风雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票 （包含主板、中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 股指期货、国债期货、股票期权、权证以及债券（包括国债、金融债、央行单子、 地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可转念公司债券（含可分离交易 可转债）、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债等）、资产相沿证券、债 券回购、银行进款、同行存单、货币商场器用等金融器用及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用（但须允洽中国证监会的干系章程）。   本基金可参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳健程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%；每个交易日日终在 扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金以后，本基金保留的 现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证投资占基金资产净值的0-3%。股指 期货、国债期货、股票期权过甚他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的 章程扩充。   （三） 投资策略   股票资产的量化投资策略主要包含多因子策略及量化择时策略：   （1）量化多因子策略   本基金以自主迷惑的量化多因子模子为基础，对股票池进行投资价值定量分 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 析，从而构建商场上具备逾额收益的股票投资组合。   领先，基于对中国A股商场的实验情况，通过对大批历史数据的统计分析及实 证西宾，构建具备选取逾额收益能力因子库；其次，纠合择时模子对因子库中的不 同因子进行动态选取，并利用量化方法赋予权重；终末，在此基础上，根据动态多 因子模子对A股商场中的股票进行打分，并选取其中具备逾额收益的股票构建投资 组合。   本基金在数据方面选取作风因子（宏不雅数据、行业数据），一致预期数据以及 商场心绪目的手脚选取因子的步履。利用作风因子阁下在一段商场环境下组合的整 体作风偏好；商场心绪目的对在一段时天职商场信息传播进行灵验描述，响应在动 量回转类因子上；同期一致预期因子给予了股票在基本面上的把关，最终公司的成 长性和财务的领悟性决定公司的中永恒阐明。   在投资组合管制过程中，本基金还将提防投资对象的交易活跃进度，以保证整 体组合具有风雅的流动性。   （2）量化择时策略   本基金将根据自主迷惑的量化择时模子，对投资组合的股票仓位水平进行一定 进度的革新。量化择时模子是通过追踪商场的大批目的轮廓分析后杀青，其中目的 类型主要包括宏不雅类目的，如资金利率，CPI，GDP等；资金类目的，如商场融资水 平，A股资金流入流出量，基金仓位水对等；以及商场本领类目的，如均线目的 等。   （3）存托凭证投资策略   对于存托凭证的投资，本基金将根据投资办法，依照境内上市交易的股票投资 策略扩充，并最大限定幸免由于存托凭证在交易司法、上市公司治理结构等方面的 各别而或有的负面影响。   对债券的投资将手脚阁下投资组合举座风险的焦虑妙技之一，通过接纳积极主 动的投资策略，纠合宏不雅经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素，运用久期调节、凸度挖掘、信用分析、波动性交易、品 种互换、回购套利等策略，量度到期收益率与商场流动性，精选个券，构造债券投 资组合。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金参与股指期货交易以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据商场的变化、现货商场与期货商场的干系性等因 素，策画需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令 活泼调节。同期，轮廓谈判各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   本基金可基于严慎原则运用国债期货对基本投资组合进行管制，提高投资效 率。本基金主要接纳流动性好、交易活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保 值等策略进行套期保值操作。   本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本 基金将纠合投资办法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系限制和要求， 确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。   若干系法律规发生变化时，基金管制东说念主股票期权投资管制从其最新章程， 以 允洽上述法律法例和监管要求的变化。改日如法律法例或监管机构允许基金投资其 他期权品种，本基金将在履行稳健步履后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。   本基金通过对资产相沿证券刊行条件的分析、失约概率和提前偿付比率的预 估，借用必要的数目模子来谋求对资产相沿证券的合理订价，在严格阁下风险、充 分谈判风险补偿收益和商场流动性的条件下，严慎采纳风险调节后收益较高的品种 进行投资。本基金将严格阁下资产相沿证券的总体投资限度并进行踱步投资，以降 低流动性风险。   权证为本基金接济性投资器用。在进行权证投资时，基金管制东说念主将通过对权证 标的证券基本面的研究，并纠合权证订价模子寻求其合理估值水平，根据权证的高 杠杆性、有限损失性、活泼性等脾气，通过限量投资、趋势投资、优化组合、赢利 等投资策略进行权证投资。   基金管制东说念主将充分谈判权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 置、品种与类属采纳，严慎进行投资，追求较领悟确当期收益。    本基金可通过融资交易的杠杆作用，在允洽融资交易各项法例要求及风险阁下 要求的前提下，放大投资收益。    改日，跟着商场的发展和基金管制运作的需要，基金管制东说念主不错在不改变投资 办法的前提下，遵从法律法例的章程，在履行稳健步履后相应调节或更新投资策 略，并在招募说明书更新中公告。    （四） 投资限制    基金的投资组合应遵从以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例为0%-95%；    （2）每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，本基金保握不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）如本基金参与融资业务，在职何交易日日终，握有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的95%；    （4）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的10%；    （5）本基金管制东说念主管制的全部基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证券 的10%；    （6）本基金握有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的3%；    （7）本基金管制东说念主管制的全部基金握有的合并权证，不得高出该权证的10%；    （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金资产 净值的0.5%；    （9）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产相沿证券的比例，不得高出基 金资产净值的10%；    （10）本基金握有的全部资产相沿证券，其市值不得高出基金资产净值的    （11）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产相沿证券的比例，不得高出该 资产相沿证券限度的10%； 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （12）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产相沿证 券，不得高出其各种资产相沿证券系数限度的10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产相沿证券。基金 握有资产相沿证券时间，如果其信用等级下降、不再允洽投资步履，应在评级申报 发布之日起3个月内给以全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金 资产净值的40%；插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （16）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵从下述投资比例限制：   本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值不得高出基金资产净 值的10%；在职何交易日日终，握有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证 券市值之和，不得高出基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产相沿证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；在职何交易日终，握有的卖出股指期货合约价值不得高出基金握 有的股票总市值的20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，系数（轧差策画）占基金资产的比例应当允洽《基金合同》对于股票投资比例 的相关章程；在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的20%；   本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产 净值的15%；本基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得高出基 金握有的债券总市值的30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧差策画）应当允洽基金合同 对于债券投资比例的相关约定；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金资产净值的30%；   （17）本基金参与股票期权交易，应当允洽下列要求：因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得高出基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应握 有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得高出基金 资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策画；；   （18）本基金基金资产总值不得高出基金资产净值的140%；   （19）基金管制东说念主管制的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的 按期绽放基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通 股票的15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得高出该上市公司可流通股票的30%；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数，不得高出基金资产净值 的15%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东说念主之外的因素 以致基金不允洽前款所章程比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资。   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握 一致；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境内 上市交易的股票合并策画；   （23）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（13）、（20）、（21）项另有约定外，因证券、期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管制东说念主之外的因素以致基金投资比例不允洽 上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在10个交易日内进行调节，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例允洽基 金合同的相关约定。上述时间，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开首。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履 行稳健步履后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准，但须提前公 告。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   为崇尚基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实验控 制东说念主或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事 其他要紧关联交易的，应当允洽基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额握有东说念主 利益优先的原则，防备利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱扩充。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以披 露。要紧关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事 通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性章程，如适用于本基金，基 金管制东说念主在履行稳健步履后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的章程执 行。   （五） 功绩比拟基准   中证800指数收益率*90%+一年期银行按期进款收益率（税后）*10%   中证800指数轮廓响应沪深证券商场内大中小市值公司的举座景况，商场代表 性较强，适相助为本基金股票部分的功绩比拟基准。一年期东说念主民币按期进款利率系 中国东说念主民银行公布并扩充的金融机构一年期东说念主民币整存整取按期进款利率。   如果指数编制单元住手策画编制以上指数或蜕变指数称号、或今后法律法例发 生变化、或有更稳健的、更能为商场遍及接受的功绩比拟基准推出、或商场上出现 愈加适用于本基金的功绩比拟基准的指数时，本基金管制东说念主不错在取得基金托管东说念主 同意并按照监管部门要求履行稳健步履后，调节基金的功绩比拟基准并实时公告， 不消召开基金份额握有东说念主大会审议。   （六） 风险收益特征 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金是一只搀和型基金，其预期风险和预期收益高于货币商场基金和债券型 基金，低于股票型基金。   （七） 基金管制东说念主代表基金应用鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 握有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所 想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握 有东说念主大会。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程或干系公告。   （九） 投资组合申报   基金管制东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵寓不存在伪善记录、误导性阐发 或要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和好意思满性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2024年10月23 日复核了本申报中的财务目的、净值阐明和投资组合申报等内容，保证复核内容不 存在伪善记录、误导性阐发或者要紧遗漏。   本投资组合申报所载数据限制财务日历2024年09月30日，本申报中所列财务数 据未经审计。                                                占基金总资产的比例   序号            名目            金额（元）                                                   （%）         其中：股票                 119,773,625.94         93.68 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）        其中：债券                                   -             -        资产相沿证券                                  -             -        其中：买断式回购的买入返售金                                                -             -        融资产   代码         行业类别        公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）    A   农、林、牧、渔业                1,812,062.00              1.42    B   采矿业                     2,374,980.00              1.87    C   制造业                    81,162,757.99             63.75        电力、热力、燃气及水生    D                           6,339,453.00              4.98        产和供应业    E   建筑业                     2,414,138.00              1.90    F   批发和零卖业                  6,663,725.00              5.23    G   交通运载、仓储和邮政业             4,534,278.96              3.56    H   住宿和餐饮业                   630,480.00               0.50        信息传输、软件和信息技    I                           4,536,458.39              3.56        术服务业    J   金融业                               -                   -    K   房地产业                    1,136,682.00              0.89    L   租借和商务服务业                1,152,802.00              0.91    M   科学研究和本领服务业              1,205,680.00              0.95        水利、环境和群众设施管    N                           4,088,400.60              3.21        理业        住户服务、修理和其他服    O                                     -                   -        务业    P   造就                                -                   -    Q   卫生和社会服务                           -                   -    R   文化、体育和文娱业               1,155,520.00              0.91    S   轮廓                       566,208.00               0.44 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）        系数                      119,773,625.94              94.08   本基金本申报期末未握有港股通投资股票投资组合。                                        公允价值          占基金资产净值比例   序号    股票代码     股票称号    数目（股）                                         （元）             （%）   本基金本申报期末未握有债券。   本基金本申报期末未握有债券。 资明细   本基金本申报期末未握有资产相沿证券。   本基金本申报期末未握有贵金属。   本基金本申报期末未握有权证。   本基金本申报期末未握有股指期货。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金参与股指期货交易以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据商场的变化、现货商场与期货商场的干系性等因 素，策画需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令 活泼调节。同期，轮廓谈判各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   本基金可基于严慎原则运用国债期货对基本投资组合进行管制，提高投资效 率。本基金主要接纳流动性好、交易活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保 值等策略进行套期保值操作。   本基金本申报期末未握有国债期货。   本基金本申报期内未投资国债期货。 查，或在申报编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形   本申报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案看望 的，在申报编制日前一年内也不存在受到公开责怪、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同章程备选股票库之外 的股票。   序号        称号                金额（元） 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金本申报期末未握有处于转股期的可转念债券。   本基金本申报期末前十名股票中不存在流通受限情况。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金                      更新招募说明书（2024 年第 1 号）                         第十部分 基金的功绩     基金功绩截止日为2024年09月30日。     基金管制东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛勤的原则管制和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率的比拟                            万家量化同顺多策略搀和A                                 功绩比拟基               净值增长率 净值增长率 功绩比拟基    阶段                           准收益率标              ①-③      ②-④                 ①   步履差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   收效起至               -13.40%   1.12%   -14.95%   0.93%    1.55%    0.19%               -13.58%   1.77%   -1.46%    0.93%   -12.12%   0.84%   年 06 月 30      日  自基金合同   收效起至                            万家量化同顺多策略搀和C                                 功绩比拟基               净值增长率 净值增长率 功绩比拟基    阶段                           准收益率标              ①-③      ②-④                 ①   步履差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   收效起至               -13.78%   1.12%   -14.95%   0.93%    1.17%    0.19% 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金                      更新招募说明书（2024 年第 1 号）               -13.80%   1.77%   -1.46%    0.93%   -12.34%   0.84%   年 06 月 30      日  自基金合同   收效起至     （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩比拟基准 收益率变动的比拟 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   注：本基金于2018年5月4日成立，根据基金合同章程，基金合同收效后六个月 内为建仓期。建仓期终局时各项资产配置比例允洽法律法例和基金合同要求。申报 期末各项资产配置比例允洽法律法例和基金合同要求。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产落寞于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主看护。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易局面的交易日以及国度法律法例章程 需要对外表示基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、繁衍器用、银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生要紧 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调节最近 交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（可转念债券、资产相沿证 券除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价进行估值；   （3）交易所上市交易的可转念债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境 未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投 资品种的现行市价及要紧变化因素，调节最近交易市价，确定公允价钱；   （4）交易所商场挂牌转让的资产相沿证券，接纳估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）初次公迷惑行未上市的股票、债券和权证，接纳估值本领确定公允价 值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公迷惑行有明确锁按期的股票，合并股票在交易所上市后，按交易 所上市的合并股票的估值方法估值；非公迷惑行有明确锁按期的股票，按监管机构 或行业协会相关章程确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资者 回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在光显各别，未上市时间商场利率莫得 发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日 结算价估值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 订价机制，以确保基金估值的平允性。改日若法律法例或监管机构制定和修改舞动 订价机制的处理原则和操作程序，本基金将依照干系法律法例扩充，并在更新的招 募说明书或干系公告中列示。 管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 法律法例以及监管部门最新章程估值。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步履 及干系法律法例的章程或者未能充分崇尚基金份额握有东说念主利益时，应立即通告对 方，共同查明原因，两边协商惩处。基金管制东说念主应以约定的方法、步履和干系法律 法例的章程进行估值，以崇尚基金份额握有东说念主的利益。   根据相关法律法例，基金资产净值策画和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承 担。本基金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的想法，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的策画结果对外给以公布。   四、估值步履 该类基金份额的余额数目策画，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入，由此 产生的错误计入基金财产。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应每个服务日策画基金净值信息及各种基金份额净值，并按章程公 告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对 外公布。   五、估值造作的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生造作 时，视为估值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资者自身的缺点变成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，缺点的责 任东说念主应当对由于该估值造作遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估 值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值造作服务方应实时 妥洽各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作服务方承担；由 于估值造作服务方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估值错 误服务方对顺利损失承担抵偿服务；若估值造作服务方照旧积极妥洽，况且有协助 义务确当事东说念主有弥漫的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值 造作服务方草率更正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的服务方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责， 况且仅对估值造作的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值造作服务方仍草率估值造作负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作服务方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享 有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥得利返还的 总和高出其实验损失的差额部分支付给估值造作服务方。   （4）估值造作调节接纳尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值造作发生的 原因确定估值造作的服务方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的损失进 行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的服务方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值造作的更正向相关当事东说念主进行阐发。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）基金份额净值策画出现造作时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的措施防备损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到相应类别基金份额净值的0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金 管制东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。如果行业 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 业时； 产价值时； 认后，基金管制东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的阐发   用于基金信息表示的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管制东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个服务日交易终局后策画当日的 基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结 果复核阐发后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值给以公布。   八、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示 主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   九、特殊情况的处理 不手脚基金资产估值造作处理。 方机构发送的数据造作等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现造作的，由此变成的基金资产估值造作，基 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金管制东说念主和基金托管东说念主革职抵偿服务。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施摒除或收缩由此变成的影响。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握有东说念主可 对A类、C类基金份额分别采纳不同的分成方式；若投资者不采纳，本基金默许的收 益分派方式是现款分成； 的各种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 响的前提下，基金管制东说念主可在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行稳健 步履后调节基金收益的分派原则和支付方式，不需召开基金份额握有东说念主大会审议， 但应于变更实施日前在指定媒介公告；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据干系章程 进行公告。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润策画截止日）的时分不 得高出15个服务日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务司法》扩充。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程或 干系公告。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提方法、计提步履和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管制费的策画方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管制费   E为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起3个服务日内从基金资产中一次性支 付给基金管制东说念主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的策画 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起3个服务日内从基金资产中一次性支 付给基金托管东说念主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。   本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 管制东说念主将在基金年度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费按前一日C 类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。策画 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为C 类基金份额前一日基金资产净值   C类基金份额的基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托 管东说念主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起3个服务日 内从基金资产中一次性支付给基金管制东说念主，由基金管制东说念主根据干系条约支付给各销 售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据相关法例及相应条约规 定，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管制 费，详见招募说明书的章程或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 度按如下原则：如果《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个司帐年度披 露； 计核算，按摄影关章程编制基金司帐报表； 认。   二、基金的年度审计 关业务资历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需依照《信息表示办法》的相关章程在指定媒介公告。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十六部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应允洽《基金法》《运作办法》《信息表示办法》《基金 合同》过甚他相关章程。干系法律法例对于信息表示的表示方式、登载媒介、报备 方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大 会的基金份额握有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和不法东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真实性、准确性、好意思满 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会章程时天职，将应予表示的基金信息 通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者大致按照《基金合同》 约定的时分和方式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表示的基金信息 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵寓提要 份额握有东说念主大会召开的司法及具体步履，说明基金产物的脾气等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息表示及 基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金 拆开运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓提要的信息发生要紧变更 的，基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓提要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管制东说念主不再更新基金产物贵寓概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的3日前，将 基金招募说明书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金管制东说念主、基金托管东说念主 应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示 招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合 同》收效公告。   （四）基金净值信息 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   《基金合同》收效后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当 至少每周在指定网站表示一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的各种基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年 度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的策画方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管制东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度 申报登载于指定网站上，并将年度申报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐申报应当经过具有证券、期货干系业务资历的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中 期申报登载在指定网站上，并将中期申报领导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度终局之日起15个服务日内，编制完成基金季度申报，将 季度申报登载在指定网站上，并将季度申报领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及2个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度申报、中期 申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或高出基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金管制东说念主至少应当在按期申报“影响投资者决策的其他 焦虑信息”项下表示该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、申报期内握有份 额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报申报中表示基金组合 资产情况过甚流动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生要紧事件，相关信息表示义务东说念主应当按照《信息表示办法》相关规 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定编制临时申报书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东说念主； 东说念主发生变动； 内变动高出百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际阁下东说念主或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外； 式和费率发生变更； 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 五； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》期限内，任何群众媒体中出现的或者在商场荣华传的讯息可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主 权益的，干系信息表示义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开澄莹，并将相关情 况立即申报中国证监会。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当公告并照章报中国证监会备案。   （十）股指期货投资情况公告   若本基金投资股指期货，基金管制东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等 按期申报和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货交易情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影 响以及是否允洽既定的投资政策和投资办法等。   （十一）国债期货投资情况公告   若本基金投资国债期货，基金管制东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等 按期申报和招募说明书（更新）等文献中表示国债期货交易情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影 响以及是否允洽既定的投资政策和投资办法等。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （十二）资产相沿证券投资情况公告   若本基金投资资产相沿证券，基金管制东说念主应当照章表示其所管制的证券投资基 金投资资产相沿证券的情况，应在年度申报及中期申报表示其握有的资产相沿证券 总额、资产相沿证券市值占基金净资产的比例和申报期内整个的资产相沿证券明 细；应在基金季度申报中表示其握有的资产相沿证券总额、资产相沿证券市值占基 金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产相沿证 券明细。   （十三）股票期权投资情况公告   若本基金投资股票期权，基金管制东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等 按期申报和招募说明书（更新）等文献中表示期权交易情况，包括投资政策、握仓 情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示期权交易对基金总体风险的 影响以及是否允洽既定的投资政策和投资办法等。   （十四）融资业务参与情况公告   若本基金参与融资业务，基金管制东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等 按期申报和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资交易情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过甚管制情况等。   （十五）计帐申报   《基金合同》拆开的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上， 并将计帐申报领导性公告登载在指定报刊上。   （十六）实施侧袋机制时间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的章程进行信息表示，详见招募说明书的章程或干系公告。   （十七）本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市交易的股票扩充。   （十八）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表示事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管制轨制，指定专门部门及高 级管制东说念主员负责管制信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当允洽中国证监会干系基金信息披 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 露内容与形态准则等法例的章程。特定基金信息表示事项和特殊基金品种的信息披 露，应当允洽中国证监会干系编报司法的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期申报、更新的招募说明书、基金产物贵寓提要、基金计帐申报等公开表示 的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐发。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊表示本基金的信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信 息，并保证干系报送信息的真实、准确、好意思满、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在 其他群众媒介表示信息，可是其他群众媒介不得早于指定媒介表示信息，况且在不 同媒介上表示合并信息的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主进步信息表示服务的质地。具体要求应当允洽中国证监 会及自律司法的干系章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计申报、法律想法书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拆开后10年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例 章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息表示事项以法律法例章程及本章纯粹定的内容为准。   九、当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金干系 信息： 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和步履   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所 想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握 有东说念主大会。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任于侧袋机制 启用日发表想法的司帐师事务所针对侧袋机制启用日基金握有的特定资产情况出具 专项审计想法。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，阐发侧袋账户握有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的 赎回肯求。基金管制东说念主应照章向投资者进行充分表示。 换；同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。实施侧袋机制时间，本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   基金管制东说念主策画各项投资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基 准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个交易日内完成对主袋账户投资组 合的调节，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制时间基金的用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取管制费。如法律法例对于侧袋账户资 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 产托管费的收取另有章程的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管制东说念主承担。   基金管制东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制时间基金的收益分派   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分派条件的情形下，基 金管制东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   六、侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后，基金管制东说念主应实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分章程的基金净值信息披 露方式和频率表示主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时间本基金暂停表示侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金管制东说念主应当在基金按期申报中表示申报期内特定资产 处置进展情况，表示申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产还原流动性后，基金管制东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益最大化原 则，采取将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应款 项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东说念主应实时聘任允洽《中华东说念主民共和国 证券法》章程的司帐师事务所进行审计并表示专项审计想法。   八、本部分对于侧袋机制的干系章程，但凡顺利援用法律法例或监管司法的部 分，如将来法律法例或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行稳健步履后，在对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提下， 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 可顺利对本部天职容进行修改、调节或补充，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受到宏不雅和微不雅经济因素、国度政策、商场变动、行业和个股 功绩变化、投资者风险收益偏好和交易轨制等各种因素的影响而引起波动，将对基 金的收益水平产生潜在风险，主要包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券商场及行业的走势。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证 券商场监管政策的变化，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融商场利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的功绩。   （4）信用风险   当证券刊行东说念主不大致杀青刊行时所作念出的承诺，弗成按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般情况下，咱们以为 国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证 券的信用等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时商场利率水和气再投资的策略，而改日商场利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的成功实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货扩张，基金投资于证券 所取得的收益可能被通货扩张对消，从而使得基金的实验收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）上市公司筹划风险。上市公司的筹划景况受多种因素影响，如管制能 力、财务景况、商场出路、行业竞争、东说念主员教授等，这些都会导致企业的盈利发生 变化。如果基金所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可能下落，或者大致用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各种化来踱步这种 非系统风险，但弗成十足隐没。   基金管制东说念主的学问、训导、判断、决策、技能等顺利影响其对经济时局走势、 证券价钱波动判断，进而影响基金收益水平。因此，基金的收益水平与基金管制东说念主 的管制水平、管制妙技和管制本领等干系性较大，基金存在由于基金管制东说念主管制不 善而导致收益欠安的风险。   本基金面对的流动性风险主要体面前以下几个方面：一是建仓成本阁下不力， 建仓时效不高；二是基金资产变现能力差，或者变现成本高；三是投资者在大额赎 回时短少草率妙技；四是证券投资中出现个券和个股的流动性风险。变成流动性风 险的原因主要是商场举座流动性抗拒衡，在某些时期成交活跃、流动性相等好，而 在另一些时期，成交特地，流动性差。这种举座上的抗拒衡导致建仓成本腾贵、变 现能力差、多量赎回损失大。   侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于灵验隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示份额净值，并不 得办理申购、赎回和转念，仅主袋账户份额平日绽放赎回，因此启用侧袋机制时握 有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额， 侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变面前分具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 握有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时间，基金管制东说念主策画各项投资运作目的和基金功绩目的时以主 袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   基金不表示侧袋账户份额净值，即便基金管制东说念主在基金按期申报中表示申报期 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对 于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （1）本基金为活泼配置搀和型基金，资产配置策略对基金的投资功绩具有较 大的影响。在类别资产配置中可能会由于商场环境、公司治理、轨制建筑等因素的 不同影响，导致资产配置偏离优化水平，为组合绩效带来风险。   （2）股指期货投资风险   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金 交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东说念主权益 遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时天职补足 保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   （3）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场、管制风险、 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金管制东说念主为了更好的防备投资股票期权所面对的各种风险，建立了股票期权 交易决策小组，按摄影关要求作念好东说念主员培训服务确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具 备股票期权业务学问和相应的专科能力，同期授权特定的管制东说念主员负责股票期权的 投资审批事项。   （4）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对商场风险、基差风 险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所握有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货商场的私有风险之一，是指由于期货与现货间价差的波 动，影响套期保值或套利结果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险往往是由商场短少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法餍足保证金要求，使得所握有的头寸面对被强制平仓的风险。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （5）融资交易投资风险   本基金可参与融资交易，融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防备融资交易 所面对的各种风险，基金管制东说念主将驯顺审慎筹划原则，制定科学合理的投资策略和 风险管制轨制，灵验防备和阁下风险，切实崇尚基金财产的安全和基金份额握有东说念主 利益。   （6）资产相沿证券投资风险   本基金的投资范围包括资产相沿证券，可能给本基金带来额外风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （7）存托凭证投资风险   基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存 托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制干系的私有风险，具体包括但不 限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东说念主实验享有的权益与境外基础证券握有 东说念主的权益固然基本尽头，但并弗成等同于顺利握有境外基础证券。   ②基金买入或者握有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托协 议，成为存托条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式进行 修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托条约作出额外修改。   ③基金握有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓吹，弗成以鼓吹身 份顺利应用鼓吹权利；基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并应用分 红、投票等权利。   ④存托凭证存续时间，存托凭证名目内容可能发生要紧、本色变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券转念比例发生调节、红筹公司和存托东说念主可能对存托条约作 出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前 通告的方式，即对基金收效。基金可能无法对此应用表决权。   ⑤存托凭证存续时间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 结、强制扩充等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证握有东说念主收取存托凭证干系用度。   ⑦存托凭证退市的，基金可能面对存托东说念主无法根据存托条约的约定卖出基础证 券，基金握有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交易或者转让，存托东说念主无 法持续按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。   翻新企业证券初次公迷惑行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于 公司在境外其他商场公迷惑行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场交易价 格。   ①红筹公司在境外注册缔造，其股权结构、公司治理、运行程序等事项适用境 外注册地公司法等法律法例的章程；照旧在境外上市的，还需要驯顺境外上市地相 关司法。投资者权利过甚应用可能与境内商场存在一定各别。此外，境内鼓吹和境 内存托凭证握有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小限度的股票或者存托凭证，公司 大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓吹等握有，境内投资者可能无法实验参与公 司要紧事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但 境内投资者无法顺利手脚红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地 法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里商场证券停复牌轨制存在各别，红筹公司境表里上市的股票或者存托 凭证可能出面前一个商场平日交易而在另一个商场实施停牌等风景。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究 申报不雅点、境表里交易机制各别、极端交易情形、作念空机制等出现较大波动，可能 对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司面前及将来境外刊行的股票 可能报复至境内商场上市交易，或者公司实施配股、非公迷惑行、回购等步履，从 而增多或者减少境内商场的股票或者存托凭证流通数目，可能引起交易价钱波动。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   ④基金握有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许转念为公司在境外刊行的相 同类别的股票或者存托凭证；基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许转念为境外 基础证券。   （1）因本领因素而产生的风险，如电脑等本领系统的故障或差错产生的风 险。   （2）因干戈、当然灾害等不可抗力导致的基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服 务机构等机构无法平日服务，从而影响基金运作的风险。   （3）因金融商场危境、代理商失约、基金托管东说念主失约等超出基金管制东说念主自身 阁下能力的因素出现，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损的风险。   （4）因固定收益类金融器用主要在场外商场进行交易，场外商场交易现阶段 自动化进度较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能面对操作风险。   （5）其他不测导致的风险。   本基金拟投资商场、行业及资产具有较好的流动性，与基金合同约定的申购赎 回安排相匹配，大致相沿不同商场情形下投资者的赎回要求。本基金主要的流动性 风险为投资者可能会面对因多量赎回带来的流动性风险。要是由于投资者大批赎回 而导致基金管制东说念主被迫抛售握有投资品种以应付基金赎回的现款需要，则可能使基 金资产净值受到不利影响。基金管制东说念主已建立里面多量赎修起对机制，在多量赎回 发生时采取备用的流动性风险管制草率措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当 权益。   （1）基金申购、赎回安排   基金管制东说念主自基金合同收效之日起不高出3个月开首办理申购和赎回，投资者 可在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平日交易日的交易时分。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于国内股票商场、债券商场中具有风雅流动性的股票和债券。 跟着我国股票、债券商场交易机制的慢慢完善、投资者结构的优化、信息表示干系 法律法例的推出，我国的股票和债券商场照旧具备较好的流动性。沪深股票商场的 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 日均成交量已达千亿级别。银行间和交易所主要债券品种的年景交量是存量的近2 倍。因此，本基金拟投资的商场举座具有较高的流动性水平，不错匹配本基金约定 的申购赎回安排。   （3）多量赎回下的流动性风险管制措施   基金管制东说念主已建立里面多量赎修起对机制，对基金多量赎回情况进行严格的事 前监测、事中管控与过后评估。当基金发生多量赎回时，基金司理和合规稽核部会 根据实验情况进行流动性评估，阐发是否不错接受整个赎回肯求。当发现现款类资 产不及以支付赎回款项时，基金管制东说念主会在充分评估基金组结伙产变现能力、投资 比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、阐发赎回肯求。基金管制 东说念主不错采取备用的流动性风险管制草率措施，包括但不限于：   （4）实施备用的流动性风险管制器用的情形、步履及对投资者的潜在影响 或以为因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管制东说念主不错决定部分脱期赎回。基金管制东说念主可在当日接受赎回比例不 低于上一绽放日基金总份额的10%，并对其余赎回肯求脱期办理。如果管制东说念主接纳 脱期办理多量赎回肯求措施，投资者当日的赎回肯求将会按单个赎回肯求量占赎回 肯求总量的比例，来确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交 赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个开 放日持续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被取销。脱期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一 绽放日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资者在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资者未能赎回部分作自动脱期赎回处 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   同期，在多量赎回情形下，基金管制东说念主不错对单个基金份额握有东说念主高出上一日 基金总份额30% 以上的赎回肯求实施脱期办理赎回。   基金管制东说念主会在2日内编制临时申报书给以公告本基金发生多量赎回并脱期办 理事宜。 管制东说念主以为有必要可暂停接受基金的赎回肯求；如果管制东说念主接纳暂停接受赎回肯求 措施，投资者当日的赎回肯求会被断绝。   基金管制东说念主会在2日内编制临时申报书给以公告本基金一语气发生多量赎回并暂 停接受赎回肯求，以及暂停接受申购、赎回肯求后从头接受申购、赎回事宜。 金管制东说念主以为有必要，照旧接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项。如果管制东说念主采 用减慢支付赎回款项措施，已被受理的赎回肯求款项将会在不高出20个服务日内支 付给投资者。 舞动订价机制，以确保基金估值的平允性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产 的某个确定比例时，相应调增或调减基金份额净值。因此，在多量赎回情形下，如 果基金管制东说念主接纳舞动订价器用，当日赎回的基金份额净值会被调减。   二、声明 须自行承担投资风险。 售，可是，本基金并不是其他销售机构的进款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并弗成保证其收益或本金安全。   基金管制东说念主承诺以憨厚信用、辛勤尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值上下并不预示其 改日功绩阐明。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资 决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行服务。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）     第十九部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基 金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起收效，并自决议收效后依照《信息表示办法》的相关章程在指定 媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行稳健步履后，《基金合同》应当拆开： 托管东说念主邻接的；   三、基金财产的计帐   自出现《基金合同》拆开事由之日起30个服务日内成立基金财产计帐小组，基 金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货干系 业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组 不错聘用必要的服务主说念主员。   基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金财产 计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）编制计帐申报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律想法书；   （6）将基金财产计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产按下列规定归还：   基金财产未按前款1－3项章程归还前，不分派给基金份额握有东说念主。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货 干系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后5个服务 日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定 网站上，并将计帐申报领导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容节录   一、基金份额握有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额握有东说念主的权利、义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主手脚《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审 议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）崇敬阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）讲理基金信息表示，实时应用权利和履行义务； 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》拆开的有 限服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）扩充收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管制东说念主的权利、义务 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并 管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例章程或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违抗了《基金合同》及国度相关法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和转念申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权利，为基金的利益 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益应用诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （16）在允洽相关法律、法例的前提下，制订和调节相关基金认购、申购、赎 回、转念、按期定额投资筹划、非交易过户、转托管等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎辛勤的原则管制和运用 基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互落寞，对所管制的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》《基金合同》过甚他相关章程外，不得利用基金财产为 基金份额握有东说念主除外的东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳健合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法允洽《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程策画并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报； 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （11）严格按照《基金法》《基金合同》过甚他相关章程，履行信息表示及报 告义务；   （12）保守基金买卖秘要，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》 《基金合同》过甚他相关章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不向 他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主 分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》过甚他相关章程召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系 贵寓15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时分发出，况且保 证投资者大致按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分派；   （19）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并 通告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额握有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的步履承担服务；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金管制东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成生 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 效，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期终局后30日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利、义务 限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基金 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情 形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资 所需账户，为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）以憨厚信用、辛勤尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业局面，配备弥漫的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互落寞；对所托管的不同的基金分别确立账户，落寞核算，分账管制，保证 不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互落寞； 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （4）除依据《基金法》《基金合同》过甚他相关章程外，不得利用基金财产为 基金份额握有东说念主除外的东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东说念主代表基金订立的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割 事宜；   （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》《基金合同》过甚他相关章程另有章程 外，在基金信息公开表示前给以守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管制东说念主策画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具想法，说明 基金管制东说念主在各焦虑方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金 管制东说念主有未扩充《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了稳健 的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓15年以上；   （12）保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或相关章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》过甚他相关章程，召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金管制东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和 银行监管机构，并通告基金管制东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿服务，其抵偿责 任不因其退任而革职； 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （20）按章程监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管制东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利 益向基金管制东说念主追偿；   （21）扩充收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的步履和司法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作 需要，基金份额握有东说念主大会不错缔造日常机构，日常机构的缔造与运作应当根据相 关法律法例和中国证监会的章程进行。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有章程的除外：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转念基金运作方式；   （5）调节基金管制东说念主、基金托管东说念主的答谢步履或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会步履；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或系数握有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额握 有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就合并事项书面要求召 开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项； 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握 有东说念主大会的事项。 额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例章程和《基金合同》约定范围内且在对基金份额握有东说念主利益 无本色不利影响的情况下，调节本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务 费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修改不涉 及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在法律法例章程和《基金合同》约定范围内且在对基金份额握有东说念主利益 无本色不利影响的情况下，基金管制东说念主、基金登记机构、基金销售机构，调节相关 认购、申购、赎回、转念、按期定额投资筹划、基金交易、非交易过户、转托管、 质押等业务司法；   （6）在法律法例章程和《基金合同》约定范围内且在对基金份额握有东说念主利益 无本色不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （7）在法律法例章程和《基金合同》约定范围内且在对基金份额握有东说念主利益 无本色不利影响的情况下，调节基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或调 整基金份额分类办法及司法；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 管制东说念主召集。 出版面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应 当配合。 开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额握有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金 管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 金份额握有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管制东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得羁系、羁系。 登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的通告时分、通告内容、通告方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过甚磋商方 式和磋商东说念主、表决想法寄交的截止时分和收取方式。 想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主到指 定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通 知基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管制东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票效 力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主 大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期 允洽以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有的相关说明注解文献、受托出席会议者出具的托福东说念主的 代理投票授权托福说明注解及相关说明注解文献允洽法律法例、《基金合同》和会议通告的 章程，况且握有基金份额的凭证与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表示，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决限制日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在2个服务日内一语气公 布干系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管制东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告 章程的方式收取基金份额握有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通告不参 加收取表决想法的，不影响表决效用；   （3）本东说念主顺利出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额握有 东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主顺利出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额握有东说念主所握有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 握有东说念主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额 握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的握有东说念主顺利出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决想法的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决想法的代理东说念主，同期提交的相关说明注解文献、受托出具表决想法的代理东说念主出具 的托福东说念主的代理投票授权托福说明注解及相关说明注解文献允洽法律法例、《基金合同》和 会议通告的章程，并与基金登记机构记录相符。 其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，授权方式不错接纳书面、 汇聚、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明； 在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相纠合的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议步履比照现场开会和通信方式开会的 步履进行。基金份额握有东说念主不错接纳书面、汇聚、电话、短信或其他方式进行表 决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与步履 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额 握有东说念主大会筹划的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应当 在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第（七）条章程步履确定和 公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹划后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主握大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管制东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主 所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主手脚该次 基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份额 握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓 名（或单元称号）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所通告的表决截止 日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以特别 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基金合 同另有约定外，转念基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金 合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相 反凭证说明注解，不然提交允洽会议通告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验 出席的投资者，口头允洽会议通告章程的表决想法视为灵验表决，表决想法迟滞不 清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额握有东说念主所代表 的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主 应当在会议开首后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握 有东说念主自行召集或大会固然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管制东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议开首后布告在出席 会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主速即 公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东说念主应当速即公布从头盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息表示办法》的相关章程在指 定媒介上公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩充收效的基金份额握有东说念主大 会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管制东说念主、 基金托管东说念主均有欺压力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和 侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若干系基金 份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或 代表的基金份额或表决权允洽该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 开时分的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额握有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决 条件等章程，但凡顺利援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公 告后，可顺利对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同拔除和拆开的事由、步履以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基 金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起收效，并自决议收效后依照《信息表示办法》的相关章程在指定 媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行稳健步履后，《基金合同》应当拆开： 托管东说念主邻接的； 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东说念主、具有从事证券干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）编制计帐申报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律想法书；   （6）将基金财产计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产按下列规定归还：   基金财产未按前款1－3项章程归还前，不分派给基金份额握有东说念主。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货 干系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后5个服务 日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定 网站上，并将计帐申报领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。   四、争议惩处方式   对于各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，如不肯或者弗成通过协商、统一惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进 行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有欺压力。除非 仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，持续诚笃、辛勤、尽责地 履行基金合同章程的义务，崇尚基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行 政区和台湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公局面和营业局面查阅。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十一部分 基金托管条约的内容节录   一、托管条约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称号：万家基金管制有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路360号8层（口头楼层9层）   邮政编码：200122   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织款式：有限服务公司   注册成本：叁亿元东说念主民币   存续时间：握续筹划   筹划范围：基金召募、基金销售、资产管制和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时分：2009年1月15日   基金托管资历批准文号：中国证监会证监基字199823号   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913号   注册成本：34,998,303.4万元东说念主民币   存续时间：握续筹划   筹划范围：招揽公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行 卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服 务；代理资金计帐；各种汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷 款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇 借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单子承兑 和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信看望、磋议、见证业 务；企业、个东说念主财务看护人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基 金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证 券投资托管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融繁衍产物交易业务；经国务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳步履的，基金 管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的形态提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管 东说念主运用干系本领系统，对基金实验投资是否允洽基金合同对于证券采纳步履的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于具有风雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票 （包含主板、中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 股指期货、国债期货、股票期权、权证以及债券（包括国债、金融债、央行单子、 地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可转念公司债券（含可分离交易 可转债）、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债等）、资产相沿证券、债 券回购、银行进款、同行存单、货币商场器用等金融器用及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用（但须允洽中国证监会的干系章程）。   本基金可参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳健程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%；每个交易日日终在 扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金以后，本基金保留的 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证投资占基金资产净值的0-3%。股指 期货、国债期货、股票期权过甚他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的 章程扩充。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调节期限进行监督： 保证金后，本基金保握不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的95%； 行的证券，不高出该证券的10%； 证，不得高出该权证的10%； 值的0.5%； 资产净值的10%； 产相沿证券限度的10%； 权益东说念主的各种资产相沿证券，不得高出其各种资产相沿证券系数限度的10%； 有资产相沿证券时间，如果其信用等级下降、不再允洽投资步履，应在评级申报发 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 布之日起3个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的40%；插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为1年，债券回购 到期后不得缓期；   本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值不得高出基金资产净 值的10%；在职何交易日日终，握有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证 券市值之和，不得高出基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产相沿证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；在职何交易日终，握有的卖出股指期货合约价值不得高出基金握 有的股票总市值的20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，系数（轧差策画）占基金资产的比例应当允洽《基金合同》对于股票投资比例 的相关章程；在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的20%；   本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产 净值的15%；本基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得高出基 金握有的债券总市值的30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧差策画）应当允洽基金合同 对于债券投资比例的相关约定；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金资产净值的30%； 和收取的权利金总额不得高出基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应握有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所规 则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得高出基金资 产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策画； 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 式基金以及处于绽放期的按期绽放基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得高出该上市公司可流通股票的15%；本基金管制东说念主管制、且由本基金托管东说念主托管 的的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流 通股票的30%； 素以致基金不允洽前款所章程比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资。 市交易的股票合并策画；   本基金不得违抗基金合同中相关投资范围、投资策略、投资比例的章程。   除上述第2、13、20项另有约定外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金限度变动等基金管制东说念主之外的因素以致基金投资比例不允洽上述章程的投 资比例的，基金管制东说念主应当在10个交易日内进行调节，但中国证监会章程的特殊情 形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例允洽基 金合同的相关约定。上述时间，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开首。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履 行稳健步履后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准，但须提前公 告。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所 想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握 有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋机制的具体司法依照干系法律法例的章程和基金合同的约定扩充。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对本条约第十 五条第（十一）项基金投资退却步履进行监督。   （四）根据法律法例相关基金从事的关联交易的章程，基金管制东说念主和基金托管 东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他要紧利害关系的公 司名单过甚更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实 性、好意思满性、全面性。基金管制东说念主有服务看护真实、好意思满、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管 东说念主应实时阐发已知名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格遵从了监督过程，基 金管制东说念主仍违规进行关联交易，并变成基金资产损失的，由基金管制东说念主承担服务， 基金托管东说念主有权向中国证监会申报。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实验控 制东说念主或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事 其他要紧关联交易的，应当允洽基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额握有东说念主 利益优先的原则，防备利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱扩充。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以披 露。要紧关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事 通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性章程，如适用于本基金，基 金管制东说念主在履行稳健步履后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的章程执 行。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管制东说念主 参与银行间债券商场进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提 供经安逸采纳的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手 所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券 商场交易敌手名单进行交易。基金管制东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名 单进行更新，如基金管制东说念主根据商场情况需要临时调节银行间债券商场交易敌手名 单，应向基金托管东说念主说明事理，在与交易敌手发生交易前3个服务日内与基金托管 东说念主协商惩处。基金管制东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发调节的名单开首生 效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 议进行结算。基金管制东说念主负责对交易敌手的资信阁下，按银行间债券商场的交易规 则进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督， 但不承担交易敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得 按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制 东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨服务。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管制东说念主 投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管制东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎采纳进款银行，作念好风险阁下；并按照基金托管东说念主的要求配合 基金托管东说念主完成干系业务办理。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净 值策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进行监督和核 查。   如果基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的功绩阐明数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何服务，并将在发现后立即申报中国证监 会。   （八）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 限证券相关问题的通告》《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制章程》等 相关法律法例章程。 股票、公迷惑行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券, 不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等流通受限证券。 风险阁下轨制、流动性风险阁下预案等规章轨制。基金管制东说念主应当根据基金流动性 的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险阁下轨制中明确具体比例，避 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管制东说念主董事会批准。上述规章轨制 经董事和会过之后，基金管制东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制 的决议提交给基金托管东说念主。 东说念主提供相关流通受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明注解文献复印件、基金管制东说念主与承销 商订立的销售条约复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款 账号、划款金额、划款时分文献等。基金管制东说念主应保证上述信息的真实、好意思满。 出现剧烈变化导致基金管制东说念主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风险，基金 托管东说念主有权要求基金管制东说念主对该风险的摒除或防备措施进行补充和整改，并作念出版 面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面奉告基金管制东说念主，有权断绝扩充其相关指 令。因断绝扩充该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何服务，并有权 申报中国证监会。 保基金托管东说念主大致平日查询。因基金管制东说念主原因产生的流通受限证券登记存管问 题，变成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全看护基金财产的服务与损失，由基 金管制东说念主承担。 了伪善的数据，导致基金托管东说念主弗成履行托管东说念主职责的，基金管制东说念主应照章承担相 应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资流通受 限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。   （九）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作中违 反法律法例和基金合同的章程，应实时以书面款式通告基金管制东说念主限期纠正。基金 管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到通告后应不才 一服务日前实时查对并以书面款式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述 规按期限内, 基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查, 督促基金管制东说念主改正。基 金管制东说念主对基金托管东说念主通告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 国证监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易步履照旧收效的投资指示违抗法 律、行政法例和其他相关章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金管制 东说念主，并申报中国证监会。   （十）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本 托管条约对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管制东说念主应在规 定时天职申报并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照 法例要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金管制东说念主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违规步履，应实时申报中国证监 会，同期通告基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管制东说念主无 正直事理，断绝、阻滞对方根据本条约章程应用监督权，或采取拖延、讹诈等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基金托管 东说念主应申报中国证监会。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金管制东说念主策画的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管制东说念主指 令办理计帐交收、干系信息表示和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管制、未扩充或无故蔓延扩充基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、基金合同、本条约过甚他相关章程时，应实时以书面款式通告基金托 管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应不才一服务日前实时查对并以书面款式给 基金管制东说念主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。 在上述规按期限内，基金管制东说念主有权随时对通告县项进行复查, 督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵寓 以供基金管制东说念主核查托管财产的好意思满性和真实性，在章程时天职申报基金管制东说念主并 改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违规步履，应实时申报中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东说念主无正直 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 事理，断绝、阻滞对方根据本条约章程应用监督权，或采取拖延、讹诈等妙技妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主提议警告仍不改正的，基金管制东说念主应 申报中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 法合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 户。 与落寞。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩处。 定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时通告基金管制东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金托管 东说念主对此不承担任何服务。 金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 基金认购专户。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 基金份额握有东说念主东说念主数允洽《基金法》《运作办法》等相关章程后，基金管制东说念主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在章程时 间内，聘任具有从事证券干系业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资申报。 出具的验资申报由参加验资的2名或2名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管制 据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 看护和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管制 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主 计帐服务，基金管制东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算 有限服务公司的章程扩充。 管制和运用由基金管制东说念主负责。 触及干系账户的开设、使用的，按相关章程开设、使用并管制；若无干系章程，则 基金托管东说念主应当比照并驯顺上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管专户的开设和管制 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限服务 公司、银行间商场计帐所股份有限公司的相关章程，以基金的口头在中央国债登记 结算有限服务公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主同期代表基金订立 宇宙银行间债券商场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管制 定，在基金管制东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关司法使用并管制。 理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的看护   基金财产投资的相关什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负 责妥善看护，看护凭证由基金托管东说念主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实验灵验阁下下的什物证券在基金托 管东说念主看护时间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管 东说念主除外机构实验灵验阁下的证券不承担看护服务。   （八）与基金财产相关的要紧合同的看护   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金相关的要紧合同的原件分别由基金管制 东说念主、基金托管东说念主看护。除条约另有章程外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金相关 的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的底本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主 至少各握有一份底本的原件。要紧合同的看护期限为基金合同拆开后15年，法律法 规或监管部门另有章程的，从其章程。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不得转 移。   五、基金资产净值策画和司帐核算   （一）基金资产净值的策画及复核步履   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   各种基金份额净值是按照每个服务日闭市后，各种基金资产净值除以当日该类 基金份额的余额数目策画，精准到0.0001元，极少点后第五位四舍五入，由此产生 的错误计入基金财产。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应每个服务日策画基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公 告。   基金管制东说念主应每个服务日对基金资产估值。但基金管制东说念主根据法律法例或基金 合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各种基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公 布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、繁衍器用、银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生要紧变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘 价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调节最近交 易市价，确定公允价钱； 除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价进行估值； 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资 品种的现行市价及要紧变化因素，调节最近交易市价，确定公允价钱； 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应分离如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 上市的合并股票的估值方法估值；非公迷惑行有明确锁按期的股票，按监管机构或 行业协会相关章程确定公允价值。   （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在光显各别，未上市时间商场利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估 值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易 日结算价估值。   （6）本基金投资股票期权合约，按照干系法律法例和监管部门的章程估值。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 选择的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票扩充。   （9）当本基金各种份额发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错接纳摆 动订价机制，以确保基金估值的平允性。改日若法律法例或监管机构制定和修改摆 动订价机制的处理原则和操作程序，本基金将依照干系法律法例扩充，并在更新的 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 招募说明书或干系公告中列示。   （10）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （11）干系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按法律法例以及监管部门最新章程估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步履 及干系法律法例的章程或者未能充分崇尚基金份额握有东说念主利益时，应立即通告对 方，共同查明原因，两边协商惩处。基金管制东说念主应以约定的方法、步履和干系法律 法例的章程进行估值，以崇尚基金份额握有东说念主的利益。   （1）基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所变成 的错误不手脚基金资产估值造作处理。   （2）由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记机构及进款银行品级 三方机构发送的数据造作等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现造作的，由此变成的基金资产估值造作，基 金管制东说念主和基金托管东说念主革职抵偿服务。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施摒除或收缩由此变成的影响。   （三）基金份额净值造作的处理方式   （1）当任一类基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基 金份额净值造作；基金份额净值出现造作时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防备损失进一步扩大；造作偏差达到或高出相应类 别基金资产净值的0.25%时，基金管制公司应当实时通告基金托管东说念主并报中国证监 会；造作偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金管制东说念主应当公告、通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值策画造作时，由基金管制东说念主负责处理，由 此给基金份额握有东说念主和基金变成损失的，应由基金管制东说念主先行赔付，基金管制东说念主按 差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值策画差错给基金和基金份额握有东说念主变成损失需要进行赔 偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的服务，经阐发后按 以下条件进行抵偿： 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   ①本基金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任。与本基金相关的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分筹划后，尚弗成达成一致时，按基金司帐服务方的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ②若基金管制东说念主策画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且基 金托管东说念主未对策画过程提议疑义或要求基金管制东说念主书面说明，基金份额净值出错且 变成基金份额握有东说念主损失的，应根据法律法例的章程对基金份额握有东说念主或基金支付 抵偿金，就实验向基金份额握有东说念主或基金支付的抵偿金额，其中基金管制东说念主承担   ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策画结果，固然屡次从头策画 和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东说念主的策画结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的损失，由基金管制 东说念主负责赔付。   ④由于基金管制东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东说念主在履行平日复核步履后仍弗成发现该造作，进而导致基金份额净值策画 造作而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   （3）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统确立而产生的净值策画尾 差，以基金管制东说念主策画结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行业 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门章程的司帐轨制扩充。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金管制东说念主独或然设 置、记录和看护本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的策画和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金管制东说念主应当实时编制并对外提供真实、好意思满的基金财务司帐申报。月度报 表的编制，基金管制东说念主应于每月晦了后5个服务日内完成；基金招募说明书、基金 产物贵寓提要的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金 招募说明书和基金产物贵寓提要，除要紧变更事项之外，基金招募说明书、基金产 品贵寓提要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。季度申报应在每 个季度终局之日起15个服务日内编制收场并给以公告；中期申报在司帐年度半年终 了后两个月内编制收场并给以公告；年度申报在司帐年度终局后三个月内编制收场 并给以公告。基金合同收效不及2个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度申报、 中期申报或者年度申报。   其中对本基金基金产物贵寓提要的干系要求，自《信息表示办法》实施之日起 一年后开首扩充。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管制东说念主。基金管 理东说念主在季度申报完成当日，将相关申报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后7个服务日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管制东说念主。基金管制东说念主在中 期申报完成当日，将相关申报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后30日 内完成复核，并将复核结果书面通告基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度申报完成当 日，将相关申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后45日内完成复核，并 将复核结果书面通告基金管制东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来回均 以传确切方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 管东说念主应共同查明原因，进行调节，调节以两边招供的账务处理方式为准；若两边无 法达成一致，以基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制 东说念主提供的申报上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核想法书， 两边各自留存一份。如果基金管制东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就 干系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主 有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金管制东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编 制结果。   六、基金份额握有东说念主名册的登记与看护   本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额握有东说念主名册，包 括基金合同收效日、基金合同拆开日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会权益 登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的 内容至少应包括握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金管制东说念主审核并提交基金托管东说念主保 管。基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额 握有东说念主名册，基金管制东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年6月30日和12 月31日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同收效日、基 金合同拆开日等触及到基金焦虑事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发诞辰后十个 服务日内提交。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额握有东说念主名册，保存期限为15年， 法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额 握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯顺守密义务。若基金管制东说念主 或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额握有东说念主名册，应按相关法例章程 各自承担相应的服务。   七、争议惩处方式   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一惩处，协商、 统一弗成惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有欺压力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自持续忠 实、辛勤、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，崇尚基金份额握有东说念主的 正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   八、托管条约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更步履   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与基金合同的章程有任何毁坏。基金托管条约的变更须报中国证监会备案。   （二）基金托管条约拆开的情形 权；   （三）基金财产的计帐   (1) 基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起30个服务日内， 成立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。   (2) 基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管 东说念主、具有从事证券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金管制东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，持续 诚笃、辛勤、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，崇尚基金份额握有东说念主 的正当权益。   (4) 基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)基金合同拆开情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)编制计帐申报；   (5)聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申报 出具法律想法书；   (6)将基金财产计帐申报报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程归还前，不分派给基金份额握有东说念主。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货 干系业务资历的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监 会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后5个工 作日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指 定网站上，并将计帐申报领导性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第二十二部分 基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金管制东说念主和非直销销售机构提供。   基金管制东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主将根据基金 份额握有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务名目。主要服务内容如下：   一、基金份额握有东说念主投资交易阐发服务   登记机构保留基金份额握有东说念主名册上列明的整个基金份额握有东说念主的基金投资记 录。   基金管制东说念主直销中心应根据在基金管制东说念主直销中心（不包含通过电子直销系统 交易投资者）进行交易的投资者的要求提交开户及交易阐发单。   基金非直销销售机构应根据在其网点进行交易的投资者的要求提交开户及交易 阐发单。   二、基金份额握有东说念主交易记录查询服务   基金份额握有东说念主可通过基金管制东说念主网站、客户服务中心查询历史交易记录。   三、基金份额握有东说念主交易对账单寄送服务   基金份额握有东说念主交易对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订 制客户寄送。基金管制东说念主已全面灵通了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。   四、信息订制服务   投资者不错通过本基金管制东说念主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制肯求，基金管制东说念主通过电子邮件或手机短信按期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、诞辰祝愿等。   五、资讯服务   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次取得基金信息磋议、账户 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021-38909778   基金管制东说念主的互联网地址：www.wjasset.com   基金管制东说念主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金管制东说念主网站，在“客户服务”—“服务中心”—“留言咨 询”栏目中，顺利提议相关本基金的问题和建议。   投资者还不错顺利登录基金管制东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 说明书。   基金管制东说念主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力求为投资者提供全处所的专科服务。   六、 本招募说明书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，请拨打基金管制东说念主客 户服务电话介意磋议。请确保投资前，您/贵机构照旧全面流畅了本招募说明书。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第二十三部分 其他应表示事项  序号                  公告事项                       表示日历       万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金 2024 年第       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金新增微众银步履销       公告       万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金 2024 年中       期申报       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份       有限公司费率优惠行径的公告       万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金 2024 年第       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金在华泰证券灵通申       购、转念、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金在湘财证券灵通申       购、转念、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金基金产物       贵寓提要（更新）       万家基金管制有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       基金产物贵寓提要的领导性公告       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金在西部证券灵通申       购、转念、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金在渤海证券灵通申       购、转念、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金在江海证券灵通申       购、转念、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金在东莞证券灵通申       购、转念、定投业务及参与其费率优惠行径的公告_       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金在华西证券灵通申       购、转念、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金在银泰证券灵通申       购、转念、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金 2024 年第       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、转念、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金 2023 年年       度申报 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）       万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金 2023 年第       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金在财通证券灵通申       购、转念、定投业务及参与其费率优惠行径的公告 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投资者可 在办公时分查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献复制件或 复印件。对投资者按此种方式所取得的文献过甚复印件，基金管制东说念主和基金托管东说念主 保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   投资者还不错顺利登录基金管制东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 说明书。 万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第二十五部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金管制东说念主和/或基金托管东说念主处。   三、查阅方式   投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时天职取 得备查文献的复制件或复印件。                                     万家基金管制有限公司