泓德泓益量化羼杂型证券投资基金      招募说明书   （2024 年 11 月更新）  基金不断东谈主：泓德基金不断有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司              泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         关键辅导   泓德泓益量化羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2016 年 证监许可202214 号文准予变更注册。泓德泓益量化羼杂型证券投资基金以通讯方式 召开基金份额持有东谈主大会，大会于 2022 年 4 月 7 日表决通过了《对于泓德泓益量化混 合型证券投资基金修改投资范围的议案》，同意本基金修改投资范围、投资比例、投 资策略、投资限制、事迹相比基准、风险收益特征、估值方法、基金的信息袒露等， 并相应翻新基金合同等法律文献。上述基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起生 效，自 2022 年 4 月 8 日起，变更注册后的《泓德泓益量化羼杂型证券投资基金基金合 同》成效。   基金不断东谈主保证本招募说明书的内容确凿、准确、完好意思。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念 出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者 根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资东谈主在投本钱基 金前，应全面了解本基金的居品性情，充分探究自身的风险承受身手，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中的风险包括：因全体政事、经 济、社会等环境因素对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的 非系统性风险，利率风险，本基金持有的固定收益品种失言带来的信用风险，由于基 金份额持有东谈主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金不断东谈主在基金不断实施过程 中产生的基金不断风险等。   本基金资产投资关连股票阛阓往来互联互通机制试点允许买卖的章程范围内的香 港联合往来所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会靠近港股通机制下 因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及往来王法等相反带来的专有风险，包括港股市 场股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 回转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港 股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的 投资收益形成亏损）、港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港                           -1-             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 休市的情形下，港股通不行浅近往来，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风 险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产 投资于港股通标的股票或遴荐不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必 然投资于港股通标的股票。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金 居品尊府概要和基金合同，全面意识本基金的风险收益特征和居品性情，并充分探究 自身的风险承受身手，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   本基金为羼杂型基金，属于较高风险、较高收益的品种，其耐久风险与收益特征 低于股票型基金，高于债券型基金、货币阛阓基金。   基金的过往事迹并不预示其将来阐述，基金不断东谈主不断的其他基金的事迹并不构 成对本基金事迹阐述的保证。   基金不断东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎费力的原则不断和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金不断东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者 焕发”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风 险，由投资东谈主自行承担。   本招募说明书增设 C 类份额的关连内容更新日历为 2024 年 11 月 27 日，其他所载 内容截止日为 2024 年 5 月 13 日，量度财务数据和净值阐述截止日 2024 年 3 月 31 日 （未经审计）。   本基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司复核了本次招募说明书与基金托管业务 量度的更新内容。                           -2-                  泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                  目 录                                    -3-          泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 第一部分 弁言   《泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证 券投资基金销售机构监督不断办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券 投资基金运作不断办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息袒露不断办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）《公开召募怒放式证券投资基金 流动性风险不断章程》（以下简称“《流动性风险章程》”）极度他量度章程以及 《泓德泓益量化羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发达了泓德泓益量化羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策量度的必要事项，投资东谈主在 作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金不断东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性阐述或者要紧遗漏， 并对其确凿性、准确性、完好意思性承担法律服务。本基金根据本招募说明书所载明的资 料央求召募。基金不断东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约 定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额之日起，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同极度他量度章程享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基 金合同。            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    第二部分 释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验翻新和补充 证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验翻新和补充 书》极度更新 告》 要》极度更新 解释、行政章程以极度他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等 出的翻新 《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其常常作念出的翻新 施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货章程的决定》修正 的《公开召募证券投资基金信息袒露不断办法》及颁布机关对其常常作念出的翻新           泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 常常作念出的翻新 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不断章程》及颁布机关对其常常作念 出的翻新 法律主体，包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 登记并存续或经量度政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、做事法东谈主、社会团体或其 他组织 投资者境内证券期货投资不断办法》及关连法律法章程程不错投资于在中国境内照章 召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 理基金份额的申购、赎回、迁徙、转托管及如期定额投资等业务。 定的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金不断东谈主签订了基金销售服务契约，办 理基金销售业务的机构            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主基金账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理 披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 司或接受泓德基金不断有限公司托福代为办理登记业务的机构 登记的基金份额余额极度变动情况的账户 卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 金不断东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证据的日历 算完了，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 高出 3 个月 金参与港股通往来且该服务日为非港股通往来日，则基金不断东谈主可根据执行情况决定 本基金是否怒放基金份额申购、赎回等业务，具体以届时提前发布的公告为准）            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金不断东谈主所不断的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金不断东谈主、销售 机构和投资东谈主共同顺从 买基金份额的步履 金份额兑换为现金的步履 的条件，央求将其持有基金不断东谈主不断的、某一基金的基金份额迁徙为基金不断东谈主管 理的其他基金基金份额的步履 金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自 动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式 基金迁徙中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金迁徙中转入央求份额总 数后的余额）高出上一怒放日基金总份额的 10% 款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 款极度他资产的价值总和             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额净值的过程 份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。各类基金份额分设不同的基金 代码，并分别谋划和公布基金份额净值和基金份额累计净值 计提销售服务费的基金份额 计提销售服务费的基金份额 份额持有东谈主服务的用度 《信息袒露办法》章程的互联网网站（包括基金不断东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国 证监会基金电子袒露网站）等媒介 所分别和香港联合往来通盘限公司（以下简称“香港联合往来所”）建立技能团结， 使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程范围内的对方往来所上 市的股票。内地与香港股票阛阓往来互联互通机制包括沪港股票阛阓往来互联互通机 制（“沪港通”）和深港股票阛阓往来互联互通机制（“深港通”） 往来所设立的证券往来服务公司，向香港联合往来所进行申报，买卖章程范围内的香 港联合往来所上市的股票            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期 进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公 斥地行股票、资产解救证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或往来的债券等 进行处置算帐，想法在于灵验绝交并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动 性风险不断器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账 户 允价值存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致 资产价值存在要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的资产            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    第三部分   基金不断东谈主 一、基金不断东谈主概况 称呼：泓德基金不断有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区北京正途柳梧城投大厦 A-1206-1 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 125 号 设立日历：2015 年 3 月 3 日 法定代表东谈主：王德晓 量度东谈主：童聪敏 客户服务电话：4009-100-888 传真：010-59850195 注册本钱为 1.43 亿元，公司股权结构如下：                                                占注册本钱 序号                推进称呼        出资金额（元）                                                 比例             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）       珠海市崇德企业不断辩论中心（有限合                 伙）       珠海市广业企业不断辩论中心（有限合                 伙）               所有这个词               143,000,000   100.0000%  二、基金不断东谈主主要东谈主员情况  温永鹏先生，董事长，博士。曾任本公司副总司理，深圳市大富科技股份有限公 司副总裁兼董事会秘书、阳光保障集团股份有限公司资产不断中心宏不雅经济磋商处处 长、安信证券股份有限公司磋商所宏不雅经济分析师。  王德晓先生，副董事长，总司理，硕士。曾任阳光保障集团股份有限公司副董事 长兼副总裁、阳光资产不断股份有限公司董事长兼总裁、华泰资产不断有限公司总经 理。  杨丹女士，董事，学士。现任阳光保障集团股份有限公司任董事会办公室主任。 曾任阳光财产保障股份有限公司东谈主力资源部总司理、阳光保障集团股份有限公司钞票 不断中心总司理助理。  符学东先生，寂然董事，硕士。曾任国联安基金不断有限公司董事长，国泰君安 证券有限公司副总裁，国泰证券股份有限公司总裁助理，国度经济革新委员会表面组 分配司副处长，北京市无线电元件十厂专职团总支文告，内蒙古分娩栽植兵团二师十 一团四连兵团战士。          泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   王克明先生，寂然董事，硕士。曾任世纪证券有限服务公司副总裁，安邦基金管 理有限公司（筹）总司理，安邦保障集团股份有限公司投资中心副主任，嘉实本钱管 理有限公司总司理助理，嘉实基金不断有限公司东谈主力资源总监、政策规划与业务发展 总监、房地产与基础设施资产不断总监、机构客户资产不断总监。   张荟女士，寂然董事，硕士。曾任光大期货有限公司副总司理，光大本钱投资有 限公司副总司理，上海多伦股份有限公司财务总监，北京国度司帐学院副解说，光大 证券股份有限公司绸缪财务部副总司理，清华大学经济不断学院讲师。   李诗菁女士，监事，监察稽核部副总监，硕士。曾任狮桥融资租出(中国)有限公 司总裁助理、富舜投资辩论（上海）有限公司风险不断部量化分析师。   李晓春先生，看守长，硕士。曾任瑞银证券有限服务公司投资银行部董事总经 理、西藏同信证券有限服务公司副总裁、国泰君安证券股份有限公司收购兼并总部总 司理。   艾新国先生，副总司理，硕士。曾任中国工商银行总行资产托管部证券投资基金 处处长，中国工商银行内蒙包头分行副行长、党委副文告，中国工商银行总行资产托 管部磋商发展处处长、副处长。   童良发先生，副总司理兼首席信息官，硕士。曾任阳光保障集团信息技能中心运 营部总监、北京华彩时间通讯技能有限公司 CTO、北京歌华数据信息多媒体平台股份有 限公司 CTO、中国科学院电子学磋商所科电高技术公司总司理助理。   王克玉先生，副总司理，基金司理，硕士。曾任本公司投研总监，长盛基金不断 有限公司基金司理及权益投资部副总监，国都证券有限公司分析师，天投合资参谋人有 限公司分析师，元大京华证券上海代表处磋商员。   秦毅先生，副总司理，基金司理，博士。曾任本公司多资产投资部投资司理、研 究部磋商员，阳光资产不断股份有限公司磋商员。   李娇女士，副总司理，硕士。曾任本公司运营解救部总监，阳光资产不断股份有 限公司财务岗，阳光保障集团股份有限公司资产不断中心资金不断岗。             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）现任基金司理  苏昌景先生，量化投资部总监，基金司理，硕士。曾任本公司磋商部磋商员，国 都证券股份有限公司资产不断总部总司理助理、投资司理、磋商所金融工程磋商员。 现任泓德泓益量化羼杂、泓德优质治理羼杂、泓德汽车产业升级羼杂发起式、泓德高 端装备羼杂发起式、泓德数字经济羼杂发起式、泓德智选启元羼杂基金的基金司理。  孙泽宇先生，基金司理，量化磋商员，硕士。现任泓德泓益量化羼杂、泓德新能 源产业羼杂发起式基金的基金司理。  （2）本基金历任基金司理  郭堃先生，不断时分为 2016 年 4 月 26 日至 2017 年 6 月 6 日。  主任：王德晓先生，简历同上。  成员：王克玉先生，简历同上。  温永鹏先生，简历同上。  秦毅先生，简历同上。  王高伟先生，多资产投资部总监，硕士。曾任恒丰银行资产不断部固定收益投资 中心总司理，中油财务有限服务公司证券部高档投资主管。  列席东谈主员：李晓春先生，简历同上。  三、基金不断东谈主的权利与义务 限于：  （1）照章召募资金；          泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂然运用并不断 基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法章程程或中国证监会批准的其 他用度；  （4）在法律律例和基金合同章程的范围内且在不影响现存基金份额持有东谈主利益的 前提下，增多、减少、调理基金份额类别建立；  （5）在法律律例和《基金合同》章程的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无本体 性不利影响的情况下，基金不断东谈主、登记机构、基金销售机构调理量度认购、申购、 赎回、迁徙、非往来过户、转托管等业务王法；  （6）在法律律例和基金合同章程的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无本体性不 利影响的情况下，基金推出新业务或服务；  （7）销售基金份额；  （8）依照章程召集基金份额持有东谈主大会；  （9）依据《基金合同》及量度法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违犯 了《基金合同》及国度量度法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选必 要措施保护基金投资者的利益；  （10）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （11）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；  （12）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》章程的用度；  （13）依据《基金合同》及量度法律章程决定基金收益的分配有绸缪；  （14）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；  （15）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗推进权利，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权利；           泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （16）以基金不断东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施 其他法律步履；  （17）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （18）在合适量度法律、律例的前提下，制订和调理量度基金认购、申购、赎 回、迁徙和非往来过户的业务王法；  （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成效之日起,以老诚信用、严慎费力的原则不断和运用基金 财产；  （4）配备饱和的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划 方式不断和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，保证所 不断的基金财产和基金不断东谈主的财产彼此寂然，对所不断的不同基金分别不断，分别 记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》极度他量度章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）遴选顺应合理的措施使谋划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按量度章程谋划并公告基金净值信息，细目基金 份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极度他量度章程，履行信息袒露及报 告义务；   （12）保守基金买卖隐秘，不泄露基金投资绸缪、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》极度他量度章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予隐秘，不向他 东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配有绸缪，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极度他量度章程召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产不断业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关连资 料 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时分发出，况且保证 投资者大概按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金量度的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到量度尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分配；   （19）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并通 知基金托管东谈主；             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的亏损或毁伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产亏损机，基金不断东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不断东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理量度基金事 务的步履承担服务；   （23）以基金不断东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法 律步履；   （24）基金不断东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行生 效，基金不断东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）引申成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   四、基金不断东谈主的承诺 办法》、《信息袒露办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全里面把握轨制，遴选 灵验措施，刺眼非法步履的发生。   （1）将基金不断东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服正地对待公司不断的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担亏损；             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事关连的往来行动；  （7）唐突职守，不按照章程履行职责；  （8）法律律例以及中国证监会辞让的其他步履。 法律律例及行业表率，老诚信用、费力尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违章规划；  （2）违犯法律律例、基金合同或托管契约；  （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；  （5）拒却、打扰、装束或严重影响中国证监会照章监管；  （6）唐突职守、花费权利；  （7）泄露在职职期间洞悉的量度证券、基金的买卖隐秘、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资绸缪等信息；  （8）违犯证券往来所业务王法，利用对敲、倒仓等罪犯技能主管阛阓价钱，侵略 阛阓顺序；  （9）贬损同行，以提高我方；  （10）在公开信息袒露和告白中特意含有虚伪、误导、诈骗身分；  （11）以不梗直技能谋求业务发展；  （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （13）其他法律、行政律例辞让的步履。          泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）依照量度法律律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋 取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间洞悉的量度证券、基金的买卖隐秘，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资绸缪等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往来极度他行动。  五、基金不断东谈主的里面把握轨制  为保证公司表率化运作，灵验地珍摄和化解规划风险，促进公司诚信、正当、有 效规划，保障基金份额持有东谈主利益，赞誉公司及公司推进的正当权益，本基金不断东谈主 建立了科学、严实、高效的里面把握体系。  （1）保证公司规划运作严格顺从国度量度法律、律例和行业监管王法，自发形成 称职规划、表率运作的规划念念想和规划理念；  （2）保证公司规划不断和受托资产（包括基金资产、特定客户资产极度他受托资 产）投资运作合适行业最好操守；  （3）珍摄和化解规划风险，提高规划不断效率和效益，确保规划业务的矜重运行 和受托资产的安全完好意思，完了公司的持续、厚实、健康发展；  （4）确保受托资产、公司财务和其它信息实时、确凿、准确、完好意思；  （5）赞誉公司精良的阛阓形象和社会形象。  （1）健全性原则：里面把握包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个才能；            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步履，赞誉内控 轨制的灵验引申；  （3）寂然性原则：公司各机构、部门和岗亭职责保持相对寂然，公司受托资产、 自有资产、其它资产的运作分离；  （4）彼此制约性原则：公司里面部门和岗亭的建立权责分明、彼此制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的规划不断方法责难运作成本，提高经济效 益，以合理的把握成本达到最好的里面把握后果。  （1）里面把握轨制体系  公司制定了合理、完备、灵验并易于引申的轨制体系。公司轨制体系由不同层面 的轨制组成。按照其着力大小分为四个层面：第一个层面是公司里面把握大纲，它是 公司制定各项章程轨制的纲目和统辖；第二个层面是公司基本不断轨制，包括风险控 制轨制、投资不断轨制、基金司帐轨制、信息袒露轨制、监察稽核轨制、信息技能管 理轨制、财务轨制、档案不断轨制、事迹侦查轨制、平正往来轨制、关联往来轨制、 额外往来监控与讲述轨制、风险准备金轨制、内幕往来不断轨制、反洗钱轨制、关键 情况处理轨制等；第三个层面是部门业务章程，是在基本不断轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭建立、岗亭服务、操作守则等的具体说明；第四个层面是业务操 作手册，是各项具体业务和不断服务的运行办法，是对业务各个细节、经过进行的描 述和拘谨。它们的制订、修改、实施、废止应该受命相应的步履，每一层面的内容不 得与其以表层面的内容相违抗。公司深爱对轨制的持续磨练，结合业务的发展、律例 及监管环境的变化以及公司风险把握的要求，无间搜检和增强公司轨制的完备性、有 效性。  （2）里面把握组织架构  公司董事会对公司建立里面把握系统和支撑其灵验性承担最终服务。             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  算作董事会下的专科委员会，风险把握委员会负责审议公司风险把握服务的总体 原则、方针和政策，以及公司的风险把握体系和风险把握轨制。  寂然哄骗看守权利，径直对董事会负责；向董事会讲述基金及公司运作的正当合 规情况及公司里面风险把握情况。  监察稽核部的主要职责是确保公司里面把握轨制合规、完善；查验公司里面把握 轨制和业务经过的引申情况，出具监察稽核讲述；负责信息袒露事务不断；拜谒基金 极度他类型居品的额外投资和往来以及对违章步履的拜谒；组织实施公司投资风险管 理与绩效分析服务，确保公司各类投资风险得到精良监督与把握；负责公司的法律事 务、合规辩论、合规培训、离任审查等服务。  风险不断是每一个业务部门的首要服务。公司各职能部门的主要职责是自身服务 中潜在风险的自我查验和把握，根据具体情况制订本部门的业务不断章程、操作经过 及里面把握章程并严格引申。各部门主要负责东谈主是部门风险把握的第一服务东谈主，履行 一线风险把握职能。  （1）授权轨制  公司的授权轨制集结于通盘这个词公司行动。推进会、董事会、监事和不断层必须充分 履行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项章程轨制的贯彻引申；各项 规划业务和不断步履必须背叛不断层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项服务必须在 业务授权范围内进行。公司要紧业务的授权必须遴选书面庞貌，授权书应当明确授权 内容和时效。公司授权要顺应，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机 制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （2）公司磋商业务  磋商服务应保持寂然、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不梗直影响；建立严实的研 究服务业务经过，形成科学、灵验的磋商方法；建立投资居品备选库轨制，磋商部门 根据投资居品的特征，在充分磋商的基础上建立和赞誉备选库；建立磋商与投资的业 务调换轨制，保持流畅的调换渠谈；建立磋商讲述质料评价体系，无间提高磋商水 平。  （3）基金投资业务  基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险珍摄原则和效苟且原则制定合 理的决策步履；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的 拘谨轨制和侦查轨制。建立严格的投资辞让和投资限制轨制，保证基金投资的正当合 规性；建立投资风险评估与不断轨制，将要点投资限制在章程的风险权名额度内；对 于投资结果建立科学的投资不断事迹评价体系。  （4）往来业务  建立辘集往来轨制，投资指示通过往来部完成；建立往来监测系统、预警系统和 往来反馈系统，完善关连的安全设施；往来部应付往来指示进行审核，建立平正的交 易分配轨制，确保各基金利益的平正；往来记录应完善，并实时进行反馈、查对和存 档支撑；同期建立科学的投资往来绩效评价体系。  （5）基金司帐核算  公司根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险把握点建立严实的会 计系统，对于不同基金、不同客户寂然建账，寂然核算；公司通过复核轨制、凭证制 度、合理的估值方法和估值步履等司帐措施，确凿、完好意思、实时地记录每一笔业务并 正确进行司帐核算和业务核算；同期还建立司帐档案支撑轨制，确保档案确凿完好意思。  （6）信息袒露  公司建立了完善的信息袒露轨制，保证公开袒露的信息确凿、准确、完好意思。公司 设立了信息袒露负责东谈主，并建立了相应的步履进行信息的网罗、组织、审核和发布工            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 作，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息合适法律律例的章程，同期加强对 信息袒露的查验和评价，对存在的问题实时提议翻新办法。  （7）监察稽核  公司设立看守长，经董事会聘任，报中国证监会核准，并向董事会负责。根据公 司监察稽核服务的需要和董事会授权，看守长不错列席公司关连会议，调阅公司关连 档案，就里面把握轨制的引申情况独速即履行查验、评价、讲述、建议职能。看守长 如期和不如期向董事会讲述公司里面把握引申情况，董事会对看守长的讲述进行审 议。  公司设立监察稽核部开展监察稽核服务，并保证监察稽核部的寂然性和泰斗性。 公司明确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作程 序和组织规范。监察稽核部强化里面查验轨制，通过如期或不如期查验里面把握轨制 的引申情况，促使公司各项规划不断行动的表率运行。公司董事会和不断层充分深爱 和解救监察稽核服务，对违犯法律律例和公司里面把握轨制的，讲究量度部门和东谈主员 的服务。  （1）本公司确知建立、实施和支撑里面把握轨制是本公司董事会及不断层的责 任。  （2）上述对于里面把握的袒露确凿、准确。  （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展无间完善里面把握轨制。             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       第四部分   基金托管东谈主   一、基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   量度电话：010-66105799   量度东谈主：郭明   死心 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年事 38 岁， 称。   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，继承“老诚信用、费力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险不断和里面把握 体系、表率的不断模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职 责，为境表里纷乱投资者、金融资产不断机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老成的产 品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保 险、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集结伴产不断计 划、证券公司定向资产不断绸缪、买卖银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 不断、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效           泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 评估、风险不断等升值服务，不错为各类客户提供个性化的托管服务。死心 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，中国工商银行一语气 二十一年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球 金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 97 项最好 托管银行大奖；是得回奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融领 域的持续招供和粗犷好评。   二、基金托管东谈主的里面把握轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务马上发展，耐久保持在资产托管 行业的上风地位。这些收获的取得，是与资产托管部“一手握业务拓展，一手握内控 栽植”的作念法是分不开的。资产托管部相配深爱翻新和加强里面风险不断服务，在积 极拓展各项托管业务的同期，把加强风险珍摄和把握的力度，全心培育内控文化，完 善风险把握机制，强化业务面目全过程风险不断算作关键服务来作念。从 2005 年于今共 十七次顺利通过评估组织里面把握和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部得回无保 钟情见的把握及灵验性讲述。充分标明寂然第三方对中国工商银行托管服务在风险管 理、里面把握方面的健全性和灵验性的全面招供,也证明中国工商银行托管服务的风险 把握身手一经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。面前，ISAE3402 审阅已 经成为年度化、老例化的内控服务技能。   保证业务运作严格顺从国度量度法律律例和行业监管王法，强化和建立称职经 营、表率运作的规划念念想和规划作风，形成一个运作表率化、不断科学化、监控轨制 化的内控体系；珍摄和化解规划风险，保证托管资产的安全完好意思；赞誉持有东谈主的权 益；保障资产托管业务安全、灵验、矜重运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险把握组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险把握处及资产托管部各业务处室 共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险不断政策，对各业务部门风险把握工 作进行率领、监督。资产托管部里面建立专门负责稽核监察服务的里面风险把握处， 配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的径直引诱下，依照量度法律章程，对业务的运行 寂然哄骗稽核监察权利。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险把握措施。             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （1）正当性原则。内控轨制应当合适国度法律律例及监管机构的监管要求，并 集结于托管业务规划不断行动的耐久。      （2）完好意思性原则。托管业务的各项规划不断行动都必须有相应的表率步履和监 督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作才能，遮盖通盘的部门、岗 位和东谈主员。      （3）实时性原则。托管业务规划行动必须在发生时能准确实时地记录；按照 “内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关连的章程制 度。      （4）审慎性原则。各项业务规划行动必须珍摄风险，审慎规划，保证基金资产 和其他托福资产的安全与完好意思。      （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及规划不断的需要应时修改 完善，并保证得到全面落实引申，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。      （6）寂然性原则。设立专门履行托管东谈主职责的不断部门；径直操作主谈主员和把握 东谈主员必须相对寂然，顺应分离；内控轨制的查验、评价部门必须寂然于内控轨制的制 定和引申部门。      （1）严格的绝交轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的 岗亭职责、科学的业务经过、详备的操作手册、严格的东谈主员步履表率等一系列章程制 度，并遴选了精良的防火墙绝交轨制，大概确保资产寂然、环境寂然、东谈主员寂然、业 务轨制和不断寂然、麇集寂然。      （2）高层查验。主管行引诱与部门高档不断层算作工行托管业务政策和策略的 制定者和不断者，要求下级部门实时讲述规划不断情况和稀疏情况，以查验资产托管 部在完了里面把握标的方面的进展，并根据查验情况提议里面把握措施，督促职能管 理部门翻新。      （3）东谈主事把握。资产托管部严格落实岗亭服务制，建立“自控防地”、“互控 防地”、“监控防地”三谈把握防地，健全绩效侦查和激发机制，设立“以东谈主为本” 的内控文化，增强职工的服务心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行 如期、定向的业务与做事谈德培训、签订承诺书，使职工设立风险珍摄与把握理念。      （4）规划把握。资产托管部通过制定绸缪、编制预算等方法开展各式业务营销 行动、处理各项事务，从而灵验地把握和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化 想法。             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）里面风险不断。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险 不断，如期或不如期地对业务运作景况进行查验、监控，率领业务部门进行风险识 别、评估，制定并实施风险把握措施，排查风险隐患。   （6）数据安全把握。资产托管部通过业务操作区相对寂然、数据和传真加密、 数据传输观点的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的不适意复原中心，制定了基于数 据、应用、操作、环境四个层面的完备的不适意复原有绸缪，并组织职工如期演练。为使 演练愈加接近实战，资产托管部无间提高演练标准，从领先的按照预订时分演练发展 到面前的“惟恐演练”。从演练结果看，资产托管部十足有身手在发生不适意的情况下 两个小时内复原业务。  （1）资产托管部里面建立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理 的径直引诱下，依照量度法律章程，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资产托管业务 健康、厚实地发展。  （2）完善组织结构，实施全员风险不断。完善的风险不断体系需要自上而下每个 职工的共同参与，只好这么，风险把握轨制和措施才会全面、灵验。资产托管部实施 全员风险不断，将风险把握服务落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗 位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构，形 成不同部门、不同岗亭彼此制衡的组织结构。  （3）建立健全章程轨制。资产托管部十分深爱内控轨制的栽植，一贯坚持把风险 珍摄和把握的理念和方法融入岗亭职责、轨制栽植和服务经过中。经过多年发奋，资 产托管部一经建立了一整套里面风险把握轨制，包括：岗亭职责、业务操作经过、稽 核监察轨制、信息袒露轨制等，遮盖通盘部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个 业务才能之间的彼此制约机制。  （4）里面风险把握耐久是托管部服务要点之一，保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是买卖银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就稀疏强调表率运 作，一直将建立一个系统、高效的风险珍摄和把握体系算作服务要点。跟着阛阓环境 的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况无间出现，资产托管部耐久将风险管            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理放在与业务发展同等关键的位置，视风险珍摄和把握为托管业务生涯和发展的人命 线。  三、基金托管东谈主对基金不断东谈主运作基金进行监督的方法和步履      根据《基金法》、基金合同、托管契约和量度基金律例的章程，基金托管东谈主对基 金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞退步履、基金参与银行间债 券阛阓、基金资产净值的谋划、基金份额净值谋划、应收资金到账、基金用度开支及 收入细目、基金收益分配、关连信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数 据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同成效之后六个 月运行。      基金托管东谈主发现基金不断东谈主违犯《基金法》、基金合同、基金托管契约或量度基 金法律法章程程的步履，应实时以书面庞貌通知基金不断东谈主限期纠正，基金不断东谈主收 到通知后应实时查对，并以书面庞貌对基金托管东谈主发出回函证据。在限期内，基金托 管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金不断东谈主改正。基金不断东谈主对基金托管东谈主 通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。  基金托管东谈主发现基金不断东谈主有要紧违章步履，应立即讲述中国证监会，同期通知 基金不断东谈主限期纠正。              泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      第五部分 关连服务机构  一、销售机构  住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区北京正途柳梧城投大厦 A-1206-1  办公地址：北京市西城区德胜门外大街 125 号  法定代表东谈主：王德晓  客户服务电话：4009-100-888  传真：010-59850195  量度东谈主：童聪敏  网址：www.hongdefund.com  基金不断东谈主可根据量度法律律例的要求，遴荐其他合适要求的机构销售本基金， 并在基金不断东谈主网站公示。  具体名单详见本基金基金份额发售公告以及基金不断东谈主网站各基金销售机构下 “销售机构一览表”。基金不断东谈主不错根据情况变化，增多或者减少销售机构，并在 基金不断东谈主网站公示。  二、登记机构  称呼：泓德基金不断有限公司  住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区北京正途柳梧城投大厦 A-1206-1  办公地址：北京市西城区德胜门外大街 125 号  法定代表东谈主：王德晓  客户服务电话：4009-100-888            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：010-59850195 三、出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时间金融中心 19 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时间金融中心 19 层 法定代表东谈主：韩炯 量度电话：021-31358666 传真：021-31358600 量度东谈主：陆奇 承办讼师：清晨、陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 引申事务合伙东谈主：肖厚发、刘维 量度电话：010-66001391 传真：010-66001392 量度东谈主：蔡晓慧 承办司帐师：陈熹、蔡晓慧               泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        第六部分 基金的召募    本基金由基金不断东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 极度他量度章程经中国证监会 2016 年 2 月 22 日证监许可2016 304 号文注册召募。募 集期自 2016 年 3 月 24 日至 2016 年 4 月 22 日止，共召募灵验认购份额 309,594,050.44 份，利息结转份额 10,807.93 份，所有这个词 309,604,858.37 份，召募户数为 322 户。    本基金为契约型怒放式羼杂型证券投资基金，基金存续期限为不如期。             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   第七部分    基金的历史沿革   泓德泓益量化羼杂型证券投资基金于 2016 年 2 月 22 日经中国证券监督不断委员 会证监许可【2016】304 号文注册召募，并于 2022 年 1 月 5 日经中国证监会证监许可 【2022】14 号文准予变更注册。   泓德泓益量化羼杂型证券投资基金于 2016 年 3 月 24 日至 2016 年 4 月 22 日公开 召募，募聚拢束后基金不断东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面证据， 《泓德泓益量化羼杂型证券投资基金基金合同》于 2016 年 4 月 26 日成效。   根据《泓德泓益量化羼杂型证券投资基金基金合同》的约定，泓德泓益量化羼杂 型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有东谈主大会，并于 2022 年 4 月 7 日决议通过 《对于泓德泓益量化羼杂型证券投资基金修改投资范围的议案》，内容包括泓德泓益 量化羼杂型证券投资基金修改投资范围、投资比例、投资策略、投资限制、事迹相比 基准、风险收益特征、估值方法、基金的信息袒露等，并相应翻新基金合同等法律文 件。基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起成效。           泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 第八部分 基金的存续   《基金合同》成效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不断东谈主应当在如期讲述中给予袒露；一语气 迁徙运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进 行表决。   法律律例另有章程时，从其章程。            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）              第九部分 基金份额的申购、赎回与迁徙   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金不断东谈主在招 募说明书或其他关连公告中列明。基金不断东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金不断东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。销售机构不错根据情况增多或 者减少其销售城市、网点。   二、申购与赎回的怒放日实时分   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往来所、 深圳证券往来所的浅近往来日的往来时分（若本基金参与港股通往来且该服务日为非 港股通往来日，则基金不断东谈主可根据执行情况决定本基金是否怒放基金份额申购与赎 回等业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金不断东谈主根据法律律例、中国证 监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券往来阛阓、证券往来所往来时分变更或其他特 殊情况，基金不断东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的调理，但应在实施 日前依照《信息袒露办法》的量度章程在章程媒介上公告。   本基金 A 类基金份额已于 2016 年 7 月 22 日怒放日常申购、赎回业务。本基金 C 类基金份额自 2024 年 11 月 27 日起怒放日常申购、赎回业务。   基金不断东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回 或者迁徙。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或迁徙央求且登 记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎 回的价钱。            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   三、申购与赎回的原则 为基准进行谋划。 回。 业务时，如果发生申购、赎回毁伤持有东谈主利益的情形时，应当实时暂停申购、赎回业 务。 则等在顺从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。   基金不断东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金不断东谈主必须 在新王法运行实施前依照《信息袒露办法》的量度章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 追加申购单笔最低金额为 100 元（含申购费）；通过其他销售机构申购本基金，初度 申购最低金额为 100 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 100 元（含申购 费）。销售机构另有章程的，从其章程。投资者可屡次申购，对单个投资东谈主累计持有 的基金份额不设上限限制，但法律律例、中国证监会另有章程的除外。基金不断东谈主可 以章程单个投资东谈主单笔/单日申购金额上限，具体章程请参见更新的招募说明书或关连 公告。 且分歧单个投资东谈主理有的基金份额下限进行限制。销售机构另有章程的，从其章程。            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申 购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体参见基金 不断东谈主关连公告。 数目限制。基金不断东谈主必须在调理前依照《信息袒露办法》的量度章程在章程媒介上 公告。   五、申购与赎回的步履   投资东谈主必须根据销售机构章程的步履，在怒放日的具体业务办理时天职提议申购 或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福款项，申购成立， 申购是否成效以基金登记机构证据为准。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否成效以基金登记机构证据为 准。基金份额持有东谈主赎回央求顺利后，基金不断东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回 款项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同量度条件处理。   基金不断东谈主应以往来时分扫尾前受理灵验申购和赎回央求确本日算作申购或赎回 央求日(T 日)，在浅近情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行确 认。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机 构章程的其他方式查询央求的证据情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金不断东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理时分进行调理，并提 前公告。               泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   六、申购费与赎回费   投资者在申购A类基金份额时需缴纳申购费。本基金申购费率按照申购金额递减， 即申购金额越大，所适用的申购费率越低。C类基金份额不收取申购费。   本基金对通过基金不断东谈主直销柜台申购本基金A类基金份额的待业金客户实施特定 申购费率，待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老绸缪筹集的资金极度 投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   （1）寰球社会保障基金；   （2）不错投资基金的地点社会保障基金；   （3）企业年金单一绸缪以及集总绸缪；   （4）企业年金理事会托福的特定客户资产不断绸缪；   （5）企业年金待业金居品；   （6）个东谈主税收递延型买卖养老保障等居品；   （7）养老标的基金；   （8）做事年金绸缪。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金不断东谈主将在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按关连章程履行顺应程 序。   本基金A类基金份额具体申购费率如下表所示：                                   待业金客户直销柜台申购 申购金额（M，含申购费）          普通申购费率                                     实施特定申购费率      M＜100万              1.5%            0.15%                 泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）        M≥500万           按笔收取，1,000元/笔          按笔收取，1,000元/笔   申购费由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，申购费不列入基金财产，主要用于基 金的阛阓推广、销售、登记结算等各项用度。 基金份额持有东谈主赎回各类基金份额时收取。其中，对峙续持有期少于7日的投资者收取 不低于1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。本基金的赎回费率跟着持有期限的增多 而递减。   本基金的A类基金份额赎回费率如下表所示：                  持有期限               赎回费率                 持有期＜7日               1.5%                 持有期≥730日              0   本基金的 C 类基金份额赎回费率如下表所示：                   持有期限              赎回费率                 持有期＜7 日                 1.5%                 持有期≥30 日                  0%           泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   对于赎回时份额持有不悦 30 日的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时 份额持有满 30 日不悦 90 日收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财 产；对于赎回时份额持有满 90 日不悦 180 日收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。 的费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的量度章程在章程媒介上公告。 况制定基金促销绸缪，针对以特定往来方式（如网上往来、出动客户端往来等）进行 基金往来的投资者如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按关连 监管部门要求履行必要手续后，基金不断东谈主不错顺应调低基金申购费率。   七、申购份额与赎回金额的谋划方式   （1）本基金 A 类基金份额的谋划方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的谋划方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的谋划方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额的谋划方法如下：                  泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   基金份额按照四舍五入方法，保留至少量点后两位，由此舛讹产生的亏损由基金 财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：假设 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.2300 元，某投资者（非待业金客户） 四笔申购本基金 A 类基金份额，金额分别为 1,000 元、100 万元、300 万元和 500 万 元，则各笔申购包袱的申购用度和得回的 A 类基金份额谋划如下：                    申购 1         申购 2          申购 3           申购 4      申购金额（a）                      元           元              元              元      适用申购费率                                                 固定金额         （b）                                                  1,000 元       净申购金额   （c=a/（1+b））     985.22 元   990,099.01 元                                                 元              元   或（c=a-1000）      申购用度（d=a-   c）或 (d=1000)      A 类基金份额净        值（e）   申购 A 类基金份                                 2,431,729.20   4,064,227.64       额（f=c/e）                                  份              份   例：假设 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.2300 元，某待业金客户通过本基金管 理东谈主的直销柜台四次投本钱基金 A 类基金份额，四笔申购金额分别为 1,000 元、100 万元、300 万元和 500 万元，则各笔申购包袱的申购用度和得回的 A 类基金份额谋划如 下：                     申购 1         申购 2           申购 3            申购 4                泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  申购金额（a）        1,000.00 元                  3,000,000.00 元   5,000,000.00 元                                  元                                                              固定金额 1000 适用申购费率（b）         0.15%         0.10%           0.03%                                                                   元 净申购金额（c=a/ （1+b））或（c=a-     998.50 元                   2,999,100.27 元   4,999,000.00 元                                  元 申购用度（d=a-c）   或 (d=1000) A 类基金份额净值     （e） 申购 A 类基金份额                   812,195.93   （f=c/e）                        份   例：假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.2300 元，某投资者投本钱基金 C 类基 金份额 10,000 元，则其可得到的 C 类基金份额谋划如下：   申购份额＝10,000/1.2300＝8,130.08 份   赎回金额为按执行证据的灵验赎回份额乘以央求当日基金份额净值的金额，净赎 回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各谋划结果均按照四舍五入方法，保留少量 点后2位，由此产生的收益或亏损由基金财产承担。   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份数×T日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×该类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度               泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 A 类基金份额，持有期限半年，该日基 金份额净值为 1.2500 元，则其得回的赎回金额谋划如下：   赎回金额＝10,000.00×1.2500＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0.5%＝62.50 元   净赎回金额=12,500.00-62.50＝12,437.50 元 谋划日该类基金份额基金资产净值除以谋划日发售在外的该类基金份额总和。遇特殊 情况，经中国证监会同意，不错顺应延伸谋划或公告。本基金各类基金份额净值的计 算，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或亏损由基 金财产承担。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不断东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 的申购央求。 当日基金资产净值。 东谈主利益时。 的比例达到或者高出基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相避开前述 50% 比例要求的情形。             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 用估值技能仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金 不断东谈主应当暂停基金估值，并遴选暂停接受基金申购央求的措施。 总范围、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限时。   发生上述第 1、2、3、6、7、9 项暂停申购情形时，基金不断东谈主应当根据量度章程 在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项 将退还给投资东谈主。当发生上述第 5 项、第 8 项情形时，基金不断东谈主不错遴选比例证据 等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金不断东谈主有权拒却该笔全部或部分申购申 请。如果法律律例、监管要求调理导致上述第 5 项内容取消或变更的，基金不断东谈主在 履行顺应步履后，可修改上述内容，不必召开基金份额持有东谈主大会。在暂停申购的情 况排斥时，基金不断东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不断东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款 项： 的赎回央求或减速支付赎回款项。 当日基金资产净值。           泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 用估值技能仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金 不断东谈主应当暂停基金估值，并遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措 施。   发生上述情形时，基金不断东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求， 基金不断东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占 央求总量的比例分配给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付，并以后续怒放日的该类 基金份额净值为依据谋划赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连 条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予撤 销。在暂停赎回的情况排斥时，基金不断东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金迁徙中 转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金迁徙中转入央求份额总和后的余额) 高出前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金不断东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额 赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东谈主合计有身手支付投资东谈主的全部赎回央求时，按浅近 赎回步履引申。   （2）部分缓期赎回：当基金不断东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有不毛或合计因支 付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金           泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 不断东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余 赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总 量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时 不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日接续赎 回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。 缓期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份 额净值为基础谋划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回申 请时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生多量赎回，在出现单个持有东谈主的赎回央求高出前一怒放日基金总份 额 30%的情形下，基金不断东谈主不错遴选关连措施为此单个持有东谈主缓期办理赎回央求， 即按照保护其他赎回央求东谈主利益的原则，基金不断东谈主不错优先证据其他赎回央求东谈主的 赎回央求，具体为：如其他赎回央求东谈主的赎回央求在当日被全部证据，则基金不断东谈主 在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回 央求的范围内对此单个持有东谈主的赎回央求按比例证据，对此单个持有东谈主其余未证据的 赎回央求缓期办理；如其他赎回央求东谈主的赎回央求在当日未被全部证据，则对全部未 证据的赎回央求缓期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐延 期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日接续赎回，直到全部 赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回申 请与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础 谋划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确 遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生多量赎回，如基金不断东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不 得高出 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金不断东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说 明书章程的其他方式在 3 个往来日内通知基金份额持有东谈主，说明量度处理方法，并在   十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 登暂停公告。 金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 申购或赎回时，基金不断东谈主依照量度法律律例的章程在章程媒介上刊登基金再行怒放 申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 告 1 次。当一语气暂停时分高出 2 个月的，基金不断东谈主不错调理刊登公告的频率。暂停 扫尾，基金再行怒放申购或赎回时，基金不断东谈主依照量度法律律例的章程在章程媒介 上一语气刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。   十二、基金迁徙   基金不断东谈主不错根据关连法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管 理东谈主不断的其他基金之间的迁徙业务，基金迁徙不错收取一定的迁徙费，关连王法由 基金不断东谈主届时根据关连法律律例及基金合同的章程制定并公告，并提前见告基金托 管东谈主与关连机构。   十三、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情形而产 生的非往来过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非往来过户。岂论在上述何 种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   继承是指基金份额持有东谈主厌世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠 指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司 法强制引申是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划 转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供 的关连尊府，对于合适条件的非往来过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金 登记机构章程的标准收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售 机构不错按照章程的标准收取转托管费。   十五、如期定额投资绸缪   基金不断东谈主已于 2016 年 7 月 22 日通畅本基金 A 类基金份额的如期定额投资业 务，具体内容详见 2016 年 7 月 20 日在章程媒介上发布的《对于泓德泓益量化羼杂型 证券投资基金怒放日常申购、赎回、迁徙及定投业务的公告》。   十六、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制” 部分的章程或关连公告。   十八、基金不断东谈主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无本体 不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理并提前公 告。             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   第十部分      基金的投资   一、投资标的   本基金通过数目化投资模子，在严格把握风险的前提下，合理配置资产权重，精 选个股，追求突出事迹相比基准的投资薪金和资产耐久矜重升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市往来的股票（包括创业板极度他经中国 证监会核准上市的股票）、港股通机制下允许买卖的章程范围内的香港联合往来所上 市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、金融债、企业债、公 司债、央行单据、次级债、可迁徙债券、可交换债券等）、银行进款（包括通知存 款、如期进款、契约进款等）、资产解救证券、债券回购、股指期货、国债期货、货 币阛阓器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国 证监会关连章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行顺应步履 后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的 60%—95%，其中投资于港股 通标的股票占股票资产的比例不高出 50%；每个往来日日终在扣除国债期货和股指期 货合约需缴纳的往来保证金后，保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金在投资过程中将严格按照经过实证磨练的量化投资策略进行投资不断，减 少东谈主为主不雅情谊及个东谈主判断的错误概率，使投资过程奢华规范性和表任性，力求获取 突出事迹基准的投资收益。             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金不断东谈主主要以宏不雅政策、微不雅行业、阛阓情谊为基础，构建中短期系统风险 模子，进行阛阓风险的主动判断，为基金仓位积极调理和利用股指期货不断系统风险 提供准确的量化依据。   本基金通过合理细目股票、股指期货、债券、现金等金融器具上的投资比例，达 到把握净值大幅回撤风险，改善投资组合的风险收益性情的想法。   运用基金不断东谈主斥地的“多因子阿尔法模子”、“行业轮动模子”、“事件驱动模子”等 各类量化模子进行股票遴荐并据此构建股票投资组合。在执走运行过程中，将如期或 不如期的进行修正，优化股票投资组合。   （1）多因子阿尔法模子   基金不断东谈主根据对中国证券阛阓运行特征的耐久磋商，及第估值因子 （Valuation）、成长因子（Growth）、盈利趋势（Operating）、分析师情谊 （Sentiment）、阛阓因素（Market）五大类对 A 股股价波动具有较强解释度的绸缪， 对大概持续产生逾额收益的投资念念想进行数目化表述构建多因子-多策略阿尔法模子。   面前模子一经涵盖“成长模子”、“价值模子”、“GARP 模子”以及“预期模子”等多种 选股策略。本基金将利用这些合适不同阛阓行情特色、具有不同风险收益特征的模子 筛选预期收益较好的股票组成投资组合，从而灵验漫衍单一策略的投资风险。   （2）行业轮动模子   本基金以事迹相比基准的行业配置比例算作耐久平衡配置比例。   行业轮动模子根据各行业所处人命周期、行业竞争结构、行业景气度等因素，同 时结合行业的动量、回转策略，对各行业的相对投资价值进行概括分析。基金不断东谈主 将据此对耐久平衡配置比例进行一定范围内的调理以完了各行业的合理和优化的配 置。   （3）事件驱动模子            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金通过挖掘和深刻分析可能形成股价额外波动的事件以及对过旧事件的数据 检测，获取事件影响所带来的逾额投资薪金。事件驱动模子的“事件”是指具有较为明 确的时分和内容，大概对部分投资者的投资步履产生一定的影响，从而决定股价短期 波动的因素。   除了上述策略，本基金不断东谈主的数目化投资团队还将无间斥地新的恰当中国 A 股 阛阓的量化投资策略，应时补充或更换量化基金的股票投资决策。   （4）港股通标的股票投资策略   在对 A、H 股溢价水平进行要点分析和趋势瞻望的前提下，本基金不断东谈主将优选香 港阛阓与国内 A 股在部分行业形成灵验互补的行业和上市公司。要点温存上市公司的 如下定性绸缪： 进程及可持续性；   在具体定量绸缪方面，主要温存 P/E、P/B、PCF、DDM、ROE、EPS 成长性 EPS 增 长率、ROE 趋势、行业增长率、阛阓份额增长率等。   临了，本基金将利用两地阛阓在估值水平、投资者群体结构、往来王法等方面的 相反，通过估值套利、事件套利等多重策略获取收益。   本基金固定收益资产投资的想法是在保证基金资产流动性的基础上，灵验利用基 金资产，提高基金资产的投资收益。固定收益资产包括债券（包括国债、央行单据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府机构债券、地点政府债券、可交换债券、可迁徙债券（含分离往来可转债）            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 等）、资产解救证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、如期进款极度他银行存 款）、货币阛阓器具等。  本基金不断东谈主将基于对国表里宏不雅经济局面的深刻分析、国内财政政策与货币市 场政策等因素对固定收益资产的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势， 制定久期把握下的资产类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和不断过程中， 本基金不断东谈主将具体接纳期限结构配置、阛阓迁徙、信用利差和相对价值判断、信用 风险评估、现金不断等不断技能进行个券遴荐。  可迁徙债券（含往来分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，具 有抗争下行风险、共享股票价钱高潮收益的特色。可转债的遴荐结合其债性和股性特 征，在对公司基本面和转债条件深刻磋商的基础上进行估值分析，投资于公司基本面 优良、具有较高安全角落和精良流动性的可迁徙债券，获取矜重的投资薪金。  本基金投资于资产解救证券将接纳久期配置策略与期限结构配置策略，结合定量 分析和定性分析的方法，概括分析资产解救证券的利率风险、提前偿付风险、流动性 风险、税收溢价等因素，遴荐具有较高投资价值的资产解救证券进行配置。  本基金的养殖品投资原则上为有益于基金资产保值升值。本基金将严格顺从关连 法律律例的拘谨，合理利用股指期货、国债期货以极度他金融养殖器具，通过量化工 具把握下行风险。  （1）股指期货投资策略  本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，限度参与股指期货投资。通过对 现货阛阓和期货阛阓运行趋势的磋商，结合基金股票组合的执行情况及对股指期货的 估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，遴荐合适的期货合约构建相应的头寸， 以调理投资组合的风险显现，责难系统性风险。基金还将利用股指期货算作组合流动 性不断器具，责难现货阛阓流动性不及导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓 或变现效率。            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险不断原则，以套期保值为主要想法， 接纳流动性好、往来活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的磋商， 结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或 空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金不断东谈主将充分探究国债期货的收益性、 流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风 险。   （3）其他金融养殖器具的投资策略   在法律律例允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用国债期货等其他金融养殖 器具对基金投资组合进行不断，提高投资效率。本基金主要接纳流动性好、往来活跃 的养殖品合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   四、投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）股票投资比例为基金资产的 60%—95%，其中投资于港股通标的股票占股票 资产的比例不高出 50%；   （2）每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金后保持 不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（兼并家公司在境内和香港同期上 市的 A+H 股合并谋划）不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金不断东谈主不断的全部基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在境内 和香港同期上市的 A+H 股合并谋划），不高出该证券的 10%；               泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产解救证券的比例，不得高出基金资 产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产解救证券的比例，不得高出该资产 解救证券范围的 10%；   （8）本基金不断东谈主不断的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产解救证券， 不得高出其各类资产解救证券所有这个词范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持 有资产解救证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资标准，应在评级讲述发布 之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资 产净值的 40%，插足寰球银行间同行阛阓的基金不断公司的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （13）本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金 资产净值的 10%；   （14）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差计 算）占基金资产的比例不得高出 95%；   （15）本基金在职何往来日日终，持有的卖出期货合约价值不得高出基金持有的 股票总市值的 20%；   （16）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得高出上一往来日基金资产净值的 20%；            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （17）基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资 产净值的 15%；基金在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金 持有的债券总市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得高出上一往来日基金资产净值的 30%；   （18）本基金不断东谈主不断的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金不断东谈主不断的全部投资组合持有 一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得高出基金资产净值的 使基金不合适前述所章程比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开 展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致；   （21）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（19）、（20）项章程的情形外，因证券／期货阛阓波 动、上市公司合并、基金范围变动等基金不断东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适 上述章程投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个往来日内进行调理。   基金不断东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金 合同的量度约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起运行。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受关连限制。   为赞誉基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：          泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）承销证券；  （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽服务的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱极度他不梗直的证券往来行动；  （7）法律、行政律例和中国证监会章程辞让的其他行动。  法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连 限制。  基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主极度控股推进、执行把握 东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关联往来的，应当合适基金的投资标的和投资策略，受命持有东谈主利益优先原 则，珍摄利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱执 行。关连往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予袒露。要紧关联交 易应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金不断东谈主 董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。  五、风险收益特征  本基金为羼杂型基金，属于较高风险、较高收益的品种，其耐久风险与收益特征 低于股票型基金，高于债券型基金、货币阛阓基金。  本基金可通过内地与香港股票阛阓往来互联互通机制投资于香港证券阛阓，除了 需要承担与境内证券投资基金访佛的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面 临汇率风险、投资于香港证券阛阓的风险、以及通过内地与香港股票阛阓往来互联互 通机制投资的风险等专有风险。  六、事迹评价基准            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   沪深 300 指数收益率×90%+中证港股通概括指数收益率×5%+中国债券概括全价 指数收益率×5%   事迹相比基准遴荐事理： 代表性和阛阓影响力，恰当营为本基金权益类资产投资的事迹基准。 股算作样本股，接纳目田流通市值加权谋划，是反应港股通范围内上市公司的全体状 况和走势的具有代表性的一种股价指数。 范围全面，具有粗犷的阛阓代表性，涵盖主要往来阛阓（银行间阛阓、往来所阛阓 等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（耐久、中期、短期等），大概很好地 反应中国债券阛阓总体价钱水温存变动趋势。 置标的和风险收益特征。   如果今后上述基准指数住手谋划编制或更更称呼，或法律律例发生变化，或有更 泰斗的、更能为阛阓深广接受的事迹相比基准推出，或阛阓中出现更适用于本基金的 相比基准指数，本基金不错在征得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案后变更事迹比 较基准，并实时公告。   七、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额 持有东谈主利益的原则，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论司帐师事务所意见 后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和 支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。              泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   八、基金的投资组合讲述   基金不断东谈主的董事会及董事保证本讲述所载尊府不存在虚伪记录、误导性阐述或 要紧遗漏,并对其内容真实凿性、准确性和完好意思性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主根据本基金合同章程，复核了本讲述中的财务绸缪、净值阐述和投资 组合讲述等内容，保证复核内容不存在虚伪记录、误导性阐述或者要紧遗漏。   本投资组合讲述所载数据死心 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                               占基金总资产的比例  序号           面目             金额(元)                                                  （%）       其中：股票                  182,110,509.20            92.56       其中：债券                   10,315,142.08             5.24          资产解救证券                          -                -       其中：买断式回购的买入返                                          -                -       售金融资产              泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  代码         行业类别             公允价值(元)            占基金资产净值比例（%）   A   农、林、牧、渔业                    780,435.00              0.40   B   采矿业                       2,532,261.00              1.29   C   制造业                     124,792,540.08             63.65       电力、热力、燃气及水生   D                             2,367,888.00              1.21       产和供应业   E   建筑业                       2,870,825.80              1.46   F   批发和零卖业                    5,440,905.43              2.78   G   交通运载、仓储和邮政业               2,244,224.65              1.14   H   住宿和餐饮业                               -                -       信息传输、软件和信息技   I                            22,479,427.85             11.47       术服务业   J   金融业                       1,790,348.80              0.91   K   房地产业                      3,279,415.00              1.67   L   租出和商务服务业                  2,842,901.60              1.45   M   科学磋商和技能服务业                4,758,237.90              2.43       水利、环境和寰球设施管   N                               851,264.09              0.43       理业                   泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）             住户服务、修理和其他服      O                                            -                      -             务业      P      教育                            874,149.00                 0.45      Q      卫生和社会服务                       731,808.00                 0.37      R      文化、体育和文娱业                 3,473,877.00                   1.77      S      概括                                    -                      -             所有这个词                      182,110,509.20                  92.89      本基金本讲述期末未持有通过港股通机制投资的港股。  序                                                              占基金资产净值           股票代码      股票称呼          数目(股)         公允价值(元)  号                                                               比例（％）                     泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                 占基金资产净值       序号                债券品种                  公允价值(元)                                                                  比例（％）                其中：政策性金融债                        10,315,142.08        5.26  序                                                              占基金资产净值           债券代码        债券称呼     数目（张）            公允价值(元)  号                                                               比例（％） 注:本基金本讲述期末仅持有一只债券。       本基金本讲述期末未持有资产解救证券。           泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本讲述期末未持有贵金属。   本基金本讲述期末未持有权证。   本基金本讲述期末未投资股指期货。   本基金本讲述期末未投资股指期货。   本基金本讲述期末未投资国债期货。   本基金本讲述期末未投资国债期货。   本基金本讲述期末未投资国债期货。 （证券代码：600248）外，其他证券的刊行主体未有被监管部门立案拜谒，不存在报 告编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。 公司因未按章程就托福答理事项履行董事会决策步履并袒露量度董事会决议被中国证 券监督不断委员会重庆监管局遴选出具警示函的行政监管措施。 公司因购买私募居品未履行关连审议步履和信息袒露义务被上海证券往来所给予通报 品评。               泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司因以自有闲置资金购买私募投资基金居品被上海证券往来所监管温存。 公司因触及诉讼(仲裁)案件金额已达到临时讲述袒露标准但延伸袒露被中国证券监督 不断委员会陕西监管局遴选出具警示函的行政监管措施。   在上述公告公布后，本基金不断东谈主对上述公司进行了进一步了解和分析，合计上 述处罚不会对投资价值组成本体性负面影响，因此本基金不断东谈主对上述公司的投资判 断未发生改造。本基金对上述主体所刊行证券的投资决策步履合适本基金不断东谈主投资 不断轨制的章程。    序号              称呼                    金额(元)   本基金本讲述期末未持有处于转股期的可迁徙债券。   本基金本讲述期末前十名股票中未存在流通受限的情况。       泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 由于四舍五入原因，分项之和与所有这个词可能存在尾差。              泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        第十一部分             基金的事迹    基金不断东谈主依照恪尽责守、老诚信用、费力尽责的原则不断和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐述。投资 有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    （一）本讲述期基金份额净值增长率极度与同期事迹相比基准收益率的相比   泓德泓益量化羼杂 阶段                净值增长 净值增长 事迹相比 事迹相比 ①-③                                 ②-④                   率①         率标准差 基准收益 基准收益                              ②           率③         率标准差                                                     ④ 日） 日至2017年12月31日） 日至2018年12月31日） 日至2019年12月31日） 日至2020年12月31日） 日至2021年12月31日） 日至2022年12月31日）                                            -7.59%       0.65%    -2.67%     0.25% 日至2023年12月31日）                泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 自基金合同成效起于今        60.93%   1.24% （2016年4月26日至                       13.36%   0.91%   47.57%   0.33%   （二）自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动极度与同期事迹相比基准收 益率变动的相比   注：根据基金合同的约定，本基金建仓期为 6 个月，死心本讲述期末，本基金的 各项投资比例合适基金合同对于投资范围及投资限制章程。          泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十二部分       基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购 基金款以极度他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据关连法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以 及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相寂然。  四、基金财产的支撑和刑事服务  本基金财产寂然于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托 管东谈主支撑。基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产 承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律律例和《基金合同》的章程刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。  基金不断东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进 行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金不断东谈主不断运作基金财产所产生的债 权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金不断东谈主不断运作不同基金的基金财 产所产生的债权债务不得彼此抵销。           泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十三部分        基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金关连的证券往来局面的往来日以及国度法律法章程程需 要对外袒露基金净值的非往来日。  二、估值对象  基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、估值方法  （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证 券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估 值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近往来市价，确 定公允价钱；  （2）往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化，按最近往来日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估 值。如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要紧变化因素，调理最近往来市价，细目公允价钱；  （3）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值全价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，按最近往来日债 券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近往来市价，细目公允价钱；           泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （4）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技能细目公允价值。往来 所上市的资产解救证券，接纳估值技能细目公允价值，在估值技能难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的兼并 股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公斥地行未上市的股票、债券，接纳估值技能细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公 斥地行股票时公司推进公斥地售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票等，不包 括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协 会量度章程细目公允价值。 第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值。 当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往来日结算 价估值。 中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 最新章程估值。            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步履及 关连法律律例的章程或者未能充分赞誉基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共 同查明原因，两边协商处理。   根据量度法律律例，基金资产净值谋划和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主承 担。本基金的基金司帐服务方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金量度的司帐问 题，如经关连各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金不断 东谈主对基金资产净值的谋划结果对外给予公布。   四、估值步履 当日该类基金份额的余额数目谋划，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 国度另有章程的，从其章程。   基金不断东谈主每个服务日谋划基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程公告。 金合同的章程暂停估值时除外。基金不断东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各类基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主对外公 布。   五、估值舛误的处理   基金不断东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准 确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛误 时，视为该类基金份额净值舛误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机 构、或投资东谈主自身的罪状形成估值舛误，导致其他当事东谈主遭受亏损的，罪状的服务东谈主          泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 应当对由于该估值舛误遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直亏损按下述“估值舛误处理 原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东谈主形成亏损机，估值舛误服务方应实时和谐 各方，实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误服务方承担；由于估值 舛误服务方未实时更正已产生的估值舛误，给当事东谈主形成亏损的，由估值舛误服务方 对径直亏损承担抵偿服务；若估值舛误服务方一经积极和谐，况且有协助义务确当事 东谈主有饱和的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值舛误服务方应 对更正的情况向量度当事东谈主进行证据，确保估值舛误已得到更正。   （2）估值舛误的服务方对量度当事东谈主的径直亏损负责，分歧曲折亏损负责，况且 仅对估值舛误的量度径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛误而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值 舛误服务方仍应付估值舛误负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返 还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益亏损(“受损方”)，则估值舛误服务方应抵偿受损方的 亏损，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得 利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损 方应当将其一经得回的抵偿额加上一经得回的欠妥得利返还的总和高出其执行亏损的 差额部分支付给估值舛误服务方。   （4）估值舛误调理接纳尽量复原至假设未发生估值舛误的正确情形的方式。   估值舛误被发现后，量度确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值舛误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛误发生的原因 细目估值舛误的服务方。          泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛误形成的亏损进行评 估。   （3）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的服务方进行更正和 抵偿亏损。   （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记 机构进行更正，并就估值舛误的更正向量度当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值谋划出现舛误时，基金不断东谈主应当立即给予纠正，通报基金托 管东谈主，并遴选合理的措施刺眼亏损进一步扩大。   （2）舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主应当 公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 业时。 后。   七、基金净值的证据   用于基金信息袒露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金不断东谈主负责谋划， 基金托管东谈主负责进行复核。基金不断东谈主应于每个怒放日往来扫尾后谋划当日的基金资          泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋划结果复核确 认后发送给基金不断东谈主，由基金不断东谈主对基金净值给予公布。  八、特殊情况的处理 为基金资产估值舛误处理。 抗力原因，基金不断东谈主和基金托管东谈主诚然一经遴选必要、顺应、合理的措施进行检 查，关联词未能发现该舛误而形成的基金份额净值谋划舛误，基金不断东谈主、基金托管东谈主 免除抵偿服务。但基金不断东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施排斥由此形成的影 响。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主 袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第十四部分    基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连费 用后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指死心收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完了 收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》成效不悦 3 个月 可不进行收益分配； 或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分配方式是现金分成； 类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金兼并类别的每一基金份 额享有同瓜分配权；   四、收益分配有绸缪   基金收益分配有绸缪中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配 对象、分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有绸缪的细目、公告与实施               泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金收益分配有绸缪由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息袒露 办法》的量度章程在章程媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润谋划截止日）的时分不得 高出 15 个服务日。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可 将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的谋划方 法，依照《业务王法》引申。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。           泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  第十五部分    基金的用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式  本基金的不断费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。不断费的谋划方法如 下：  H＝E×1.2%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金不断费  E 为前一日的基金资产净值             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金不断费逐日谋划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东谈主向基金托 管东谈主发送基金不断费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产 中一次性支付给基金不断东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的谋划方法 如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日谋划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东谈主向基金托 管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。谋划方法如 下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日谋划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断 东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务 日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。           泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  上述“一、基金用度的种类中第 4－11 项用度”，根据量度律例及相应契约规 定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的面目  下列用度不列入基金用度： 产的亏损；  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户量度的用度不错从侧袋账户中列支，但应待 侧袋账户资产变现后方可列支，量度用度可酌情收取或减免，但不得收取不断费，详 见招募说明书的章程。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例引申。           泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第十六部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 算，按照量度章程编制基金司帐报表； 面方式证据。   二、基金的年度审计 司帐师事务所极度注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 师事务所需按照《信息袒露办法》的量度章程在章程媒介公告。          泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第十七部分        基金的信息袒露  一、本基金的信息袒露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、 《基金合同》极度他量度章程。  二、信息袒露义务东谈主  本基金信息袒露义务东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会 的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。  本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例 和中国证监会的章程袒露基金信息，并保证所袒露信息真实凿性、准确性、完好意思性、 实时性、简明性和易得性。  本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会章程时天职，将应予袒露的基金信息通 过合适中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息袒露办 法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介袒露，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开袒露的信息尊府。  三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开袒露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开袒露的信息接纳阿拉伯数字；除稀疏说明外，货币单元为东谈主民币元。          泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  五、公开袒露的基金信息  公开袒露的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金 份额持有东谈主大会召开的王法及具体步履，说明基金居品的性情等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地袒露影响基金投资者决策的全部事项，说明 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息袒露及基金 份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更 的，基金不断东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基 金招募说明书其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金不断东谈主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金不断东谈主在基金财产支撑及基金运作监 督等行动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品尊府概如若基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品尊府概要的信息发生要紧变更的，基 金不断东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品尊府概要，并登载在章程网站及基金销 售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每 年更新一次。基金阻隔运作的，基金不断东谈主不再更新基金居品尊府概要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金不断东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基 金招募说明书、《基金合同》摘记登载在章程媒介上；基金不断东谈主、基金托管东谈主应当 将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。  基金不断东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招 募说明书确当日登载于章程媒介上。           泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  基金不断东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金合 同》成效公告。  《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应当至 少每周在章程网站袒露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。  在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个怒放日的次 日，通过章程网站、销售机构网站或者营业网点袒露怒放日的各类基金份额净值和各 类基金份额累计净值。  基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站袒露半年度 和年度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。  基金不断东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明各类基金份 额申购、赎回价钱的谋划方式及量度申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。  基金不断东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度报 告登载在章程网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度讲述中 的财务司帐讲述应当经过合适《证券法》章程的司帐师事务所审计。  基金不断东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期 讲述登载在章程网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在章程报刊上。  基金不断东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，将季 度讲述登载在章程网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在章程报刊上。             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度讲述、中期报 告或者年度讲述。   基金运作期间，如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 资者决策的其他关键信息”项下袒露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不断东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中袒露基金组结伴产情况极度流动性 风险分析等。   本基金发生要紧事件，量度信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登 载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》阻隔、基金算帐；   （3）迁徙基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务 所；   （5）基金不断东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金不断东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金不断东谈主变更持有百分之五以上股权的推进、基金不断东谈主的执行把握东谈主变 更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （9）基金不断东谈主的高档不断东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责 东谈主发生变动；   （10）基金不断东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金不断东谈主、基 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；   （11）触及基金财产、基金不断业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金不断东谈主或其高档不断东谈主员、基金司理因基金不断业务关连步履受到重 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相 关步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主极度控股推进、实 际把握东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联往来事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）不断费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方 式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运行办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并缓期支付；   （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）本基金发生触及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时；   （22）调理基金份额类别的建立；   （23）基金信息袒露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓文静传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主 权益的，关连信息袒露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开泄露，并将量度情况 立即讲述中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   本基金实施侧袋机制的，关连信息袒露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招 募说明书的章程进行信息袒露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   基金合同阻隔的，基金不断东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行清 算并作出算帐讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在章程网站上，并将算帐 讲述辅导性公告登载在章程报刊上。   基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书更新等文献中披 露股指期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险绸缪等，并充分揭 示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资标的等。   基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书更新等文献中披 露国债期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险绸缪等，并充分揭 示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资标的。   基金不断东谈主应在中期讲述、年度讲述中袒露其持有的资产解救证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产解救证券明细。基金不断东谈主应 在基金季度讲述中袒露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产 的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产解救证券明细。          泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金不断东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更 新）等文献中按届时灵验的法律律例或监管机构的要求袒露港股通标的股票的投资情 况。若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票阛阓往来互联互通机 制投资香港股票阛阓的信息袒露另有章程的，从其章程。   六、信息袒露事务不断   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露不断轨制，指定专门部门及高档 不断东谈主员负责不断信息袒露事务。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息袒露 内容与时势准则等法章程程。   基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定， 对基金不断东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价 格、基金如期讲述、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、算帐讲述等公开袒露的 关连基金信息进行复核、审查，并向基金不断东谈主进行书面或电子证据。   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊袒露本基金信息。基金 不断东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并 保证关连报送信息真实凿、准确、完好意思、实时。   基金不断东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其 他寰球媒介袒露信息，关联词其他寰球媒介不得早于章程媒介袒露信息，况且在不同媒 介上袒露兼并信息的内容应当一致。   为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机 构，应当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   基金不断东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决 策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金浅近投 资操作的前提下，自主普及信息袒露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自 律王法的关连章程。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列 支。            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  七、信息袒露文献的存放与查阅  照章必须袒露的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律律例规 定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或延伸信息袒露的情形  九、本基金信息袒露事项以法律法章程程及基金合同约定的内容为准。            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  第十八部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额 持有东谈主利益的原则，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论司帐师事务所意见 后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金不断东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘任侧 袋机制启用日发表意见且合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审 计并袒露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求 并支付赎回款项。 同期，基金不断东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根 据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购、赎回与迁徙”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求高出前一怒放日主 袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资 策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不断 东谈主谋划各项投资运作绸缪和基金事迹绸缪时仅需探究主袋账户资产。            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金不断东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组 合的调理，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金不断东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不断东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并 袒露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应 合适《企业司帐准则》的关连要求。  五、实施侧袋机制期间的基金用度 计提。 可列支，量度用度可酌情收取或减免，但不得收取不断费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复正本去等方式复原流动性后，基金不断东谈主应当按 照基金份额持有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧 袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不断东谈主都应当及 时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次 性完成处置变现，基金不断东谈主在每次处置变现后均应按照关连法律律例要求实时发布 临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金不断东谈主应实时聘任合适《中 华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并袒露专项审计意见。  七、侧袋机制的信息袒露            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益 产生要紧影响的事项后基金不断东谈主应实时发布临时公告。   基金不断东谈主应按照招募说明书“基金的信息袒露”部分章程的基金净值信息袒露 方式和频率袒露主袋账户份额的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停袒露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金不断东谈主应当在基金如期讲述中袒露讲述期内侧袋账户相 关信息，基金如期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所 对基金年度讲述进行审计时，应付讲述期内基金侧袋机制运行关连的司帐核算和年度 讲述袒露等发表审计意见。               泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     第十九部分     风险揭示  一、投资于本基金的主要风险      证券阛阓价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风 险，导致本基金的收益水平发生波动。阛阓风险不错分为股票投资风险和债券投资风 险。  （1）股票投资风险主要包括： 导致阛阓价钱水平波动的风险。 都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。  （2）债券投资风险主要包括：      基金在往来过程中发生交收失言，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失言、拒却 支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料责难导致债券价钱下落，或者债券回购交 易到期时往来敌手方不行履行付款或结算义务等，形成基金资产亏损的风险。      阛阓利率波动会导致债券阛阓的收益率和价钱的变动，如果阛阓利率上升，本基 金持有债券将靠近价钱下落、本金亏损的风险，而如果阛阓利率下落，债券利息的再 投资收益将靠近下落的风险。      如果基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在相反，长、中、短期债券的 相对价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱 变化的风险。   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、阛阓监管政策、阛阓参与主体规划环境等发 生变化，债券阛阓参与主体可用资金数目和债券阛阓可供投资的债券数目可能发生相 应的变化，最终影响债券阛阓的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   基金投资所取得的收益率有可能低于通货蔓延率，从而导致投资者持有本基金资 产执行购买力下落。   流动性风险是指基金不断东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回 款项的风险，流动性风险不断的标的则是确保基金组结伴产的变现身手与投资者赎回 需求的匹配与平衡。   （1）基金申购、赎回安排   参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回与迁徙”的关连章程。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券往来所、寰球银行间债券阛阓等流动性较好的表率 型往来局面，主要投资对象为具有精良流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的 股票、债券和货币阛阓器具等），同期本基金基于漫衍投资的原则在行业和个券方面 未有高辘集度的特征，概括评估在浅近阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险不断措施   本基金出现多量赎回情形下，不断东谈主不错根据基金那时的资产组合景况或多量赎 回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主           泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在单个怒放日央求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基金不断东谈主有权对 其遴选缓期办理赎回央求或减速支付赎回款项的措施。   （4）实施备用的流动性风险不断器具的情形、步履及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性劳作等极点情况下发生无法应付投资者多量赎回的情形 时，基金不断东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的规 定，严慎及第缓期办理多量赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取 短期赎回费等流动性风险不断器具算作援手措施。对于各类流动性风险不断器具的使 用，基金不断东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评 估，经过里面审批步履并与基金托管东谈主协商证据。在执走运用各类流动性风险不断工 具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金不断东谈主将严格依 照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   侧袋机制是一种流动性风险不断器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行 处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，想法在于灵验绝交并 化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手袒露基金份额净值，并不得 办理申购、赎回和迁徙，仅主袋账户份额浅近怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账 户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前分具有不细目性，最终变现价钱也具有不 细目性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能 因此靠近亏损。   实施侧袋机制期间，因本基金不袒露侧袋账户份额的净值，即便基金不断东谈主在基 金如期讲述中袒露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最 终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不断东谈主不承 担任何保证和承诺的服务。   基金不断东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策,因此实施侧袋机制后主袋 账户份额存在暂停申购的可能。            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   启用侧袋机制后，基金不断东谈主谋划各项投资运作绸缪和基金事迹绸缪时仅需探究 主袋账户资产，基金事迹绸缪应当以主袋账户资产为基准，因此本基金袒露的事迹指 标不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。   关连当事东谈主在业务各才能操作过程中，因里面把握存在颓势或者东谈主为因素形成操 作错误或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违章往来、司帐部门诈骗、往来错 误、IT 系统故障等风险。   在怒放式基金的各式往来步履或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差 错而影响往来的浅近进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基 金不断公司、登记机构、销售机构、证券往来所、证券登记结算机构等等。   因关连法律律例或监管机构政策修改等基金不断东谈主无法把握的因素的变化，使基 金或投资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值 方法的调理而引起基金净值波动的风险、关连律例的修改导致基金投资范围变化基金 不断东谈主为调理投资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可投资于股指期货，股指期货算作一种金融养殖品，具备一些专有的风险 点。投资股指期货主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成 的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金欢畅建立或者支撑股指期货合约 头寸所要求的保证金而带来的风险。           泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）信用风险：是指期货经纪公司失言而产生亏损的风险。   （6）操作风险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者简陋，或 者系统出现故障等原因形成亏损的风险。   本基金可投资于国债期货，国债期货算作一种金融养殖品，具备一些专有的风险 点。投资国债期货主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于国债期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指国债期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成 的风险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金欢畅建立或者支撑国债期货合约 头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司失言而产生亏损的风险。   （6）操作风险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者简陋，或 者系统出现故障等原因形成亏损的风险。  本基金不错投资港股通标的股票，所带来的专有风险包括但不限于：  （1）国外阛阓风险  本基金在参与港股阛阓投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致 的系统性风险。  （2）股价波动较大的风险  港股阛阓实行 T+0 回转往来机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖 出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性居品和养殖品种类相对丰富           泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 以及作念空机制的存在；港股股价受到无意事件影响可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价 波动，本基金的波动风险可能相对较大。   （3）港股通额度限制   现行的港股通王法，对港股通设有额度限制；本基金可能因为港股通额度不及， 而不行买入看好的投资标的，进而错失投资契机的风险。   （4）港股通可投资标的范围调理带来的风险   现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期 根据范围限制王法对具体的可投资标的进行调理，对于调出投资范围的港股，只可卖 出不行买入，本基金存在因港股通可投资标的范围调理，不行实时买入看好的投资标 的，进而错失投资契机的风险。   （5）港股通往来日设定的风险   根据现行的港股通王法，只好沪港两地均为往来日且大概欢畅结算安排的往来日 才为港股通往来日，存在港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险。如在内地开市 香港休市的情形下，港股通不行浅近往来，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动 性风险；如内地阛阓因放假等原因休市而香港阛阓照常往来但港股通不行如常进行交 易，导致基金所持的港股组合在后续港股通往来日开市往来中辘集体现阛阓反应，造 成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的 风险。   （6）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交 收安排，本基金在 T 日（港股通往来日）卖出股票，T+2 日（港股通往来日，即为卖出 当日之后第二个港股通往来日）在香港阛阓完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能 回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往来日的设定原因，本基金可 能靠近卖出港股后资金不行实时到账，形成支付赎回款日历比浅近情况延后的风险。   （7）港股通标的权益分拨、迁徙等处理王法带来的风险              泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   根据现行的港股通王法，本基金因所持港股通股票权益分拨、迁徙、上市公司被 收购等情形或者其他额外情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只 能通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者迁徙等情形取得的香港 联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通股票权益分拨、迁徙或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错 享有关连权益，但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述王法，利益得不到最大化以致受损的风险。   （8）香港联合往来所停牌、退市等轨制性相反带来的风险   香港联交所章程，在往来所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采 取停牌措施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并没 有量化章程，仅仅细目了“尽量镌汰停牌时分”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市 可能的上市公司根据其财务景况在证券简称前加入相应象征（举例，ST 及*ST 等标 记）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所阛阓莫得风险警示板，联交所接纳 非量化的退市标准且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市 公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。   因该等轨制性相反，本基金可能存在因所持个股碰到非预期性的停牌以致退市而 给基金带来亏损的风险。   （9）港股通王法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和王法下参与香港联交所证券的投资，受港股通王法的限 制和影响；本基金存在因港股通王法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发 生波动的风险。   （10）汇率风险   本基金以东谈主民币召募和计价，部分投资于香港阛阓股票。港币相对于东谈主民币的汇 率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产靠近潜在风 险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影 响。            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发 布时分延伸或是汇率数据舛误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利 影响。   （11）其他可能的风险   除上述风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近其他风险。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导 致基金资产的亏损。金融阛阓危急、行业竞争、代理商失言、托管行失言等超出基金 不断东谈主自身径直把握身手之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   二、声明 本基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并 不行保证其收益或本金安全。基金不断东谈主承诺以老诚信用、费力尽责的原则不断和运 用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹极度 净值上下并不预示其将来事迹阐述。基金不断东谈主提醒投资者基金投资的“买者焕发”原 则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行包袱。            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）          第二十部分   基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐  一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会 决议通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备 案。 自决议成效后两日内在章程媒介公告。  二、《基金合同》的阻隔事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 管东谈主链接的；  三、基金财产的算帐 算帐小组，基金不断东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 具有从事证券、期货关连业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组调理接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）聘任司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐讲述出 具法律意见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对剩余基金财产进行分配。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有绸缪，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产 算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例 进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的量度要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经合适《证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在章程网站上，并将算帐 讲述辅导性公告登载在章程报刊上。          泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  七、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及量度文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法章程程 的最低期限。          泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）            第二十一部分     基金合同的内容摘记  一、基金合同当事东谈主的权利、义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》极度他量度章程，基金份额持有东谈主的权利包 括但不限于： 哄骗表决权； 讼或仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》极度他量度章程，基金份额持有东谈主的义务包 括但不限于：          泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 任；  （1）根据《基金法》、《运作办法》极度他量度章程，基金不断东谈主的权利包括但 不限于： 金财产； 用度； 提下，增多、减少、调理基金份额类别建立； 不利影响的情况下，基金不断东谈主、登记机构、基金销售机构调理量度认购、申购、赎 回、迁徙、非往来过户、转托管等业务王法； 影响的情况下，基金推出新业务或服务；          泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 《基金合同》及国度量度法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选必要 措施保护基金投资者的利益； 《基金合同》章程的用度； 因基金财产投资于证券所产生的权利； 他法律步履； 的外部机构； 迁徙和非往来过户的业务王法；  （2）根据《基金法》、《运作办法》极度他量度章程，基金不断东谈主的义务包括但 不限于： 的发售、申购、赎回和登记事宜；             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 产； 式不断和运作基金财产； 理的基金财产和基金不断东谈主的财产彼此寂然，对所不断的不同基金分别不断，分别记 账，进行证券投资； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的章程，按量度章程谋划并公告基金净值信息，细目基金份 额申购、赎回的价钱； 义务； 《基金合同》极度他量度章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予隐秘，不向他 东谈主泄露； 基金收益；            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 资者大概按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金量度的公开尊府， 并在支付合理成本的条件下得到量度尊府的复印件； 配； 基金托管东谈主； 时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； 东谈主违犯《基金合同》形成基金财产亏损机，基金不断东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿； 的步履承担服务； 步履； 基金不断东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；          泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）根据《基金法》、《运作办法》极度他量度章程，基金托管东谈主的权利包括但 不限于： 财产； 用度； 及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧亏损的情形，应报告 中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；  （2）根据《基金法》、《运作办法》极度他量度章程，基金托管东谈主的义务包括但 不限于： 悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此 寂然；对所托管的不同的基金分别建立账户，寂然核算，分账不断，保证不同基金之 间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂然；            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； 金不断东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 外，在基金信息公开袒露前给予隐秘，不得向他东谈主泄露； 购、赎回价钱； 不断东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金不断东谈主 有未引申《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了顺应的措施； 章程的最低期限； 项； 或配合基金不断东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 监管机构，并通知基金不断东谈主； 因其退任而免除； 金不断东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产亏损机，应为基金份额持有东谈主利益向基金 不断东谈主追偿；  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步履和王法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有 权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有平 等的投票权。基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主（以基金不断东谈主收到提议当日的基金份额谋划，下同）就兼并事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会； 大会的事项。  （2）以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有 东谈主大会： 率或销售服务费率； 提下，增多、减少、调理基金份额类别建立； 不利影响的情况下，基金不断东谈主、登记机构、基金销售机构调理量度认购、申购、赎 回、迁徙、非往来过户、转托管等业务王法； 影响的情况下，基金推出新业务或服务； 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；           泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）除法律法章程程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管 理东谈主召集；   （2）基金不断东谈主未按章程召集或不行召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金不断东谈主提议 书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金 不断东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就兼并事项书面要求召 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金不断东谈主提议书面提议。基金不断东谈主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基 金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要 召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金不断东谈主；基金 托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就兼并事项要求召开基 金份额持有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监 会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金不断东谈主、基金托 管东谈主应当配合，不得欺压、打扰。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐细目开会时分、地点、方式和权益登 记日。             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 限等）、投递时分和地点;   （2）遴选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中说 明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、托福的公证机关极度量度方式和 量度东谈主、书面表决意见寄交的截止时分和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金不断东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金不断东谈主到指定地 点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金 不断东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金不断东谈主或基金托管 东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方式 由会议召集东谈主细目。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福证明委派代表 出席，现场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大           泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 会，基金不断东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下 条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明合适法律律例、《基金合同》和会议通 知的章程，况且持有基金份额的凭证与基金不断东谈主理有的登记尊府相符； 金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面庞貌 在表殊死心日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 关辅导性公告； 不断东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如 果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的 方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金不断东谈主经通知不参加收 取书面表决意见的，不影响表决着力； 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具 的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明合适法律律例、《基 金合同》和会议通知的章程，并与基金登记注册机构记录相符；             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）如果参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于在权益登记日基金总 份额的 50%，则召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的三个月后、六 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会应有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主或其代理东谈主参加，方 可召开。   （4）在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有东谈主也 不错接纳麇集、电话或其他方式进行表决，或者接纳麇集、电话或其他方式授权他东谈主 代为出席会议并表决。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定阻隔《基金合同》、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律 律例、基金合同和中国证监会另有章程的除外）、法律律例及《基金合同》章程的其 他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在 基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事步履   在现场开会的方式下，最先由大会主理东谈主按照下列第七条章程步履细目和公布监 票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理 东谈主为基金不断东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权代表未能主理大会的情况 下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金不断东谈主授权代表和基金托管 东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额 持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或 单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或 单元称呼）和量度方式等事项。   在通讯开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日 期后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下 形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和稀疏决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权 的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以稀疏决议通过事项 之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）稀疏决议，稀疏决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决 权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。迁徙基金运作方式、更换基金不断东谈主或者基金 托管东谈主、与其他基金合并阻隔《基金合同》以稀疏决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交合适 会议通知中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议 通知章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见笼统不清或彼此矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项表决。            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）现场开会 会议运行后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代 表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召 集或大会诚然由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金不断东谈主或基金托管东谈主未出席 大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额 持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席 大会的，不影响计票的着力。 票结果。 在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，重 新盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘点结果。 影响计票的着力。  （2）通讯开会  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管 东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进行计票， 并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决 意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果接纳通讯 方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、 公证员姓名等一同公告。   基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当引申成效的基金份额持有东谈主大会 的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不断东谈主、基金 托管东谈主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则本部分和“基金不断东谈主、基金托管东谈主的更换条件和程 序”部分约定的以下情形中的关连基金份额或表决权的比例均指主袋份额持有东谈主和侧 袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连基金份额 持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的 基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额持有东谈主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或所有这个词代表关连基金 份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日 关连基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在 权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时 间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份 额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含           泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一 以上（含二分之一）通过；   （7）稀疏决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之 二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分配原则、引申方式   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连费 用后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分配利润指死心收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完了 收益的孰低数。   （1）在合适量度基金分成条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分配；   （2）本基金收益分配方式分两种：现金分成与红利再投资，投资者可遴荐现金红 利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金 默许的收益分配方式是现金分成；   （3）基金收益分配后各类基金份额净值不行低于面值，即基金收益分配基准日的 各类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值；               泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务 费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金兼并类别的每一基金份 额享有同瓜分配权；   （5）法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。   基金收益分配有绸缪中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配 对象、分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   本基金收益分配有绸缪由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息袒露 办法》的量度章程在章程媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润谋划截止日）的时分不得 高出 15 个服务日。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可 将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的谋划方 法，依照《业务王法》引申。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的章程。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 用。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的不断费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。不断费的谋划方法如 下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日谋划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东谈主向基金托 管东谈主发送基金不断费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产 中一次性支付给基金不断东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的谋划方法 如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日谋划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东谈主向基金托 管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。谋划方法如 下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日谋划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断 东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务 日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－11 项用度”，根据量度律例及相应契约规 定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度：             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 产的亏损；  （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户量度的用度不错从侧袋账户中列支，但应待 侧袋账户资产变现后方可列支，量度用度可酌情收取或减免，但不得收取不断费，详 见招募说明书的章程。  （五）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例引申。  五、基金的投资  本基金通过数目化投资模子，在严格把握风险的前提下，合理配置资产权重，精 选个股，追求突出事迹相比基准的投资薪金和资产耐久矜重升值。  本基金的投资范围包括国内照章刊行上市往来的股票（包括创业板极度他经中国 证监会核准上市的股票）、港股通机制下允许买卖的章程范围内的香港联合往来所上 市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、金融债、企业债、公 司债、央行单据、次级债、可迁徙债券、可交换债券等）、银行进款（包括通知存 款、如期进款、契约进款等）、资产解救证券、债券回购、股指期货、国债期货、货 币阛阓器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国 证监会关连章程）。             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行顺应步履 后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的 60%—95%，其中投资于港股 通标的股票占股票资产的比例不高出 50%；每个往来日日终在扣除国债期货和股指期 货合约需缴纳的往来保证金后，保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）组合限制   基金的投资组合应受命以下限制： 产的比例不高出 50%； 低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 A+H 股合并谋划）不高出基金资产净值的 10％； 香港同期上市的 A+H 股合并谋划），不高出该证券的 10％； 净值的 10％； 持证券范围的 10％；              泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 得高出其各类资产解救证券所有这个词范围的 10％； 资产解救证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资标准，应在评级讲述发布之 日起 3 个月内给予全部卖出； 本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 净值的 40%，插足寰球银行间同行阛阓的基金不断公司的债券回购最耐久限为１年， 债券回购到期后不得缓期； 产净值的 10%； 算）占基金资产的比例不得高出 95%； 票总市值的 20%； 高出上一往来日基金资产净值的 20%； 净值的 15%；基金在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持 有的债券总市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的 成交金额不得高出上一往来日基金资产净值的 30%；             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金不断东谈主不断的全部投资组合持有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%； 使基金不合适前述所章程比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资； 逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第（2）、（9）、（19）、（20）项章程的情形外，因证券／期货阛阓波 动、上市公司合并、基金范围变动等基金不断东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适 上述章程投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个往来日内进行调理。   基金不断东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金 合同的量度约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适本基金合同的约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起运行。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受关连限制。   （2）辞退步履   为赞誉基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：           泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连 限制。  基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主极度控股推进、执行把握 东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关联往来的，应当合适基金的投资标的和投资策略，受命持有东谈主利益优先原 则，珍摄利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱执 行。关连往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予袒露。要紧关联交 易应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金不断东谈主 董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。  六、基金资产估值  本基金的估值日为本基金关连的证券往来局面的往来日以及国度法律法章程程需 要对外袒露基金净值的非往来日。  基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （1）证券往来所上市的有价证券的估值 （收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值； 如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事          泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近往来市价，细目公 允价钱； 品种当日的估值净价估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧 变化，按最近往来日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估 值。如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要紧变化因素，调理最近往来市价，细目公允价钱； 应品种当日的估值全价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，按最近往来日债券收 盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考 访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近往来市价，细目公允价钱； 上市的资产解救证券，接纳估值技能细目公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。  （2）处于未上市期间的有价证券应分歧如下情况处理： 票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 刊行股票时公司推进公斥地售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票等，不包括 停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会 量度章程细目公允价值。            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）寰球银行间债券阛阓往来的债券、资产解救证券等固定收益品种，及第估值 日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值。   （4）兼并证券同期在两个或两个以上阛阓往来的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往来日结 算价估值。   （6）港股通投资持有外币证券资产估值触及到的主要货币对东谈主民币汇率，以估值 日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   （7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）关连法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国 家最新章程估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步履及 关连法律律例的章程或者未能充分赞誉基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共 同查明原因，两边协商处理。   根据量度法律律例，基金资产净值谋划和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主承 担。本基金的基金司帐服务方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金量度的司帐问 题，如经关连各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金不断 东谈主对基金资产净值的谋划结果对外给予公布。   （1）各类基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金份额基金资产净值除 以当日该类基金份额的余额数目谋划，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五 入。国度另有章程的，从其章程。   基金不断东谈主每个服务日谋划基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程公告。           泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金不断东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金不断东谈主根据法律律例或本 基金合同的章程暂停估值时除外。基金不断东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各类 基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主对外公 布。   基金不断东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准 确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛误时， 视为该类基金份额净值舛误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值舛误类型   本基金运作过程中，如果由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机 构、或投资东谈主自身的罪状形成估值舛误，导致其他当事东谈主遭受亏损的，罪状的服务东谈主 应当对由于该估值舛误遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直亏损按下述“估值舛误处理 原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值舛误处理原则 方，实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误服务方承担；由于估值错 误服务方未实时更正已产生的估值舛误，给当事东谈主形成亏损的，由估值舛误服务方对 径直亏损承担抵偿服务；若估值舛误服务方一经积极和谐，况且有协助义务确当事东谈主 有饱和的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值舛误服务方应付 更正的情况向量度当事东谈主进行证据，确保估值舛误已得到更正。 对估值舛误的量度径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。          泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 误服务方仍应付估值舛误负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还 欠妥得利形成其他当事东谈主的利益亏损(“受损方”)，则估值舛误服务方应抵偿受损方的 亏损，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得 利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损 方应当将其一经得回的抵偿额加上一经得回的欠妥得利返还的总和高出其执行亏损的 差额部分支付给估值舛误服务方。   （3）估值舛误处理步履   估值舛误被发现后，量度确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下： 定估值舛误的服务方； 估； 偿亏损； 构进行更正，并就估值舛误的更正向量度当事东谈主进行证据。   （4）基金份额净值估值舛误处理的方法如下： 东谈主，并遴选合理的措施刺眼亏损进一步扩大。 并报中国证监会备案；舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主应当公 告。           泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）基金投资所触及的证券往来阛阓或外汇阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；  （2）   因不可抗力致使基金不断东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；  （3）   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商 证据后；  （4）   中国证监会和基金合同认定的其它情形。  用于基金信息袒露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金不断东谈主负责谋划， 基金托管东谈主负责进行复核。基金不断东谈主应于每个怒放日往来扫尾后谋划当日的基金资 产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋划结果复核确 认后发送给基金不断东谈主，由基金不断东谈主对基金净值给予公布。  （1）基金不断东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所形成的误 差不算作基金资产估值舛误处理。  （2）由于证券往来所、期货往来所、登记结算公司发送的数据舛误或由于其他不 可抗力原因，基金不断东谈主和基金托管东谈主诚然一经遴选必要、顺应、合理的措施进行检 查，关联词未能发现该舛误而形成的基金份额净值谋划舛误，基金不断东谈主、基金托管东谈主 免除抵偿服务。但基金不断东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施排斥由此形成的影 响。  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主 袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。  七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐           泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）变更基金合同触及法律法章程程或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大 会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会 备案。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起成效， 并自决议成效后两日内在章程媒介公告。  有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔：  （1）基金份额持有东谈主大会决定阻隔的；  （2）基金不断东谈主、基金托管东谈主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金不断东谈主、新基金 托管东谈主链接的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）关连法律律例和中国证监会章程的其他情况。  （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个服务日内成 立算帐小组，基金不断东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。  （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金不断东谈主、基金托管 东谈主、具有从事证券、期货关连业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。  （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的支撑、清理、估 价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （4）基金财产算帐步履：            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法律意见书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分配有绸缪，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产 算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例 进行分配。   算帐过程中的量度要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经合适《证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在章程网站上，并将算帐 讲述辅导性公告登载在章程报刊上。          泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  基金财产算帐账册及量度文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法章程程 的最低期限。  八、争议的处理和适用的法律  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》量度的一切争议， 如经友好协商未能处理的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁 委员会，根据该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终 局性的，并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续赤诚、费力、尽责地履 行基金合同章程的义务，赞誉基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统率。  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。              泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第二十二部分   基金托管契约的内容摘记  一、基金托管契约当事东谈主  称呼：泓德基金不断有限公司  住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区北京正途柳梧城投大厦 A-1206-1  法定代表东谈主：王德晓  成立时分：2015 年 3 月 3 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监许可2015258 号  注册本钱：1.43 亿元东谈主民币  组织面目: 有限服务公司  规划范围：基金召募；基金销售；特定客户资产不断；资产不断；中国证监会许 可的其他业务。  存续期间：耐久  电话：4009-100-888  传真：010-59850195  量度东谈主：童聪敏  称呼：中国工商银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号  法定代表东谈主：廖林  电话：（010）66105799  传真：（010）66105798  量度东谈主：郭明  成立时分：1984 年 1 月 1 日              泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   组织面目：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门哄骗中央银行职能的 决定》（国发1983146 号）   存续期间：持续规划   规划范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承 兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销 售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基 金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机 构贷款业务；支撑箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基 金、企业年金托管业务；企业年金受托不断服务；年金账户不断服务；怒放式基金的 注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、辩论、见证业务；贷款承诺；企业、 个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托 收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖 或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银 行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银 行业监督不断机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督、核查   （1）基金托管东谈主根据量度法律律例的章程和《基金合同》的约定，对下述基金投 资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市往来的股票（包括创业板极度他经中国 证监会核准上市的股票）、港股通机制下允许买卖的章程范围内的香港联合往来所上 市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、金融债、企业债、公 司债、央行单据、次级债、可迁徙债券、可交换债券等）、银行进款（包括通知存 款、如期进款、契约进款等）、资产解救证券、债券回购、股指期货、国债期货、货 币阛阓器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国 证监会关连章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行顺应步履 后，不错将其纳入投资范围。            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金托管东谈主根据量度法律律例的章程及《基金合同》的约定对下述基金投融 资比例进行监督：   股票投资比例为基金资产的 60%—95%，其中投资于港股通标的股票占股票资产的 比例不高出 50%；每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证 金后，保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 限制：   a、股票投资比例为基金资产的 60%—95%，其中投资于港股通标的股票占股票资 产的比例不高出 50%；   b、每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金后保持不 低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   c、本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（兼并家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股合并谋划）不高出基金资产净值的 10％；   d、本基金不断东谈主不断的且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证 券（兼并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并谋划），不高出该证券的 10％；   e、本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产解救证券的比例，不得高出基金资产 净值的 10％；   f、本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   g、本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产解救证券的比例，不得高出该资产支 持证券范围的 10％；   h、本基金不断东谈主不断的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主 的各类资产解救证券，不得高出其各类资产解救证券所有这个词范围的 10％；   i、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有 资产解救证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资标准，应在评级讲述发布之 日起 3 个月内给予全部卖出；   j、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   k、本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净 值的 40%，插足寰球银行间同行阛阓的基金不断公司的债券回购最耐久限为１年，债 券回购到期后不得缓期；   l、本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   m、本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产 净值的 10%；   n、本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差谋划） 占基金资产的比例不得高出 95%；   o、本基金在职何往来日日终，持有的卖出期货合约价值不得高出基金持有的股票 总市值的 20%；   p、本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一往来日基金资产净值的 20%；   q、基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净 值的 15%；基金在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持有 的债券总市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得高出上一往来日基金资产净值的 30%；   r、本基金不断东谈主不断、且由本基金托管东谈主托管的全部怒放式基金持有一家上市公 司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金不断东谈主不断、 且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%；   s、本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得高出基金资产净值的 15%。 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不断东谈主之外的因素致使基 金不合适前述所章程比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   t、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆 回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   《基金法》极度他量度法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基 金，基金不断东谈主在履行顺应步履后，则本基金投资不再受关连限制或按照调理后的规 定引申。   除上述第 b、i、s、t 项章程的情形外，因证券／期货阛阓波动、上市公司合并、 基金范围变动等基金不断东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的，基金不断东谈主应当在 10 个往来日内进行调理，以达到章程的投资比例限制要求，但 中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有章程的从其章程。   基金不断东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金 合同的量度约定。期间，本基金的投资范围应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对 基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起运行。   基金不断东谈主应在出现可想到资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日正 式向基金托管东谈主发函说明基金可能变动范围和公司应付措施，便于托管东谈主实施往来监 督。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》成效之日起运行。   （3）基金托管东谈主根据量度法律律例的章程及《基金合同》的约定对下述基金投资 辞退步履进行监督：   根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列步履：   如法律律例或监管部门取消上述辞让性章程，基金不断东谈主在履行顺应步履后可不 受上述章程的限制。   （4）基金托管东谈主依据量度法律律例的章程和《基金合同》的约定对于基金关联投 资限制进行监督。   根据法律律例量度基金辞让从事的关联往来的章程，基金不断东谈主和基金托管东谈主应 预先彼此提供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他要紧历害关系的公司名单 极度更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往来名单真实凿性、完好意思性、 全面性。基金不断东谈主有服务支撑确凿、完好意思、全面的关联往来名单，并负责实时更新 该名单。名单变更后基金不断东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个服务日内 进行回函证据已有名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格受命了监督经过，基金 不断东谈主仍违章进行关联往来，并形成基金资产亏损的，由基金不断东谈主承担服务。   若基金托管东谈主发现基金不断东谈主与关联往来名单中列示的关联方进行法律律例辞让 基金从事的关联往来时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金不断东谈主遴选必要措施梗阻 该关联往来的发生，若基金托管东谈主遴选必要措施后仍无法梗阻关联往来发生时，基金            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东谈主有权向中国证监会讲述。对于往来所场内已成交的违章关联往来，基金托管东谈主 应按关连法律律例和往来所王法的章程进行结算，同期向中国证监会讲述。   （5）基金托管东谈主依据量度法律律例的章程和《基金合同》的约定对基金不断东谈主参 与银行间债券阛阓进行监督。 险把握措施进行监督。   基金不断东谈主向基金托管东谈主提供合适法律律例及行业标准的银行间阛阓往来敌手的 名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内回函证据收到该名单。基金不断东谈主应定 期或不如期对银行间阛阓现券及回购往来敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银 行间阛阓往来敌手时须提前书面通知基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个服务日内回函确 认收到后，对名单进行更新。基金不断东谈主收到基金托管东谈主书面证据后，被证据调理的 名单运行成效，新名单成效前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍 应按照契约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金不断东谈主与不在名单内的银行间阛阓往来敌手进行往来， 应实时提醒基金不断东谈主取销往来，经提醒后基金不断东谈主仍引申往来并形成基金资产损 失的，基金托管东谈主不承担服务，发生此种情形时，基金托管东谈主有权讲述中国证监会。 行、中国栽植银行、中国农业银行和交通银行，基金不断东谈主在通知基金托管东谈主后，可 以根据那时的阛阓情况调理中枢往来敌手名单。基金不断东谈主有服务把握往来敌手的资 信风险，在与中枢往来敌手之外的往来敌手进行往来时，由于往来敌手资信风险引起 的亏损先由基金不断东谈主承担，自后有权要求关连服务东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的监督 服务仅限于根据已提供的名单，审核往来敌手是否在名单内列明。   （6）基金托管东谈主对基金不断东谈主遴荐进款银行进行监督。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付 身手等触及到进款银行遴荐方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、 中国银行、中国栽植银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行以 外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的亏损机，先由基金不断东谈主负责赔 偿，之后有权要求关连服务东谈主进行抵偿。基金不断东谈主在通知基金托管东谈主后，不错根据 那时的阛阓情况对于中枢进款银行名单进行调理。基金托管东谈主的监督服务仅限于根据 已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。   （7）基金托管东谈主对基金投资流通受限证券的监督 券量度问题的通知》等量度法律法章程程。          泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券,不包括 由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的 质押券等流通受限证券。 理东谈主董事会批准的量度基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险把握轨制。基金 投资非公斥地行股票，基金不断东谈主还应提供基金不断东谈主董事会批准的流动性风险处置 预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例把握情 况。  基金不断东谈主应至少于初度引申投资指示之前两个服务日将上述尊府书面发至基金 托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两 个服务日内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述尊府。 求的量度书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券 数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净 值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时分等。基金不断 东谈主应保证上述信息真实凿、完好意思，并应至少于拟引申投资指示前两个服务日将上述信 息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时分进行审核。 的通知》章程，对基金不断东谈主是否顺从法律律例进行监督，并审核基金不断东谈主提供的 量度书面信息。基金托管东谈主合计上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管 理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或珍摄措施进行补充书面说明，并保留查 看基金不断东谈主风险不断部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估讲述等备查尊府 的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却引申量度指示。因拒却引申该指示形成基金财产 亏损的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权讲述中国证监会。  如基金不断东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。如 果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托管东谈主莫得切实履行 监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主欢跃担连带服务。 净值谋划、各类基金份额净值谋划、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金 收益分配、关连信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和 核查。 合同》、基金托管契约量度章程时，应实时以书面庞貌通知基金不断东谈主限期纠正，基          泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金不断东谈主收到通知后应不才一个服务日实时查对，并以书面庞貌向基金托管东谈主发出回 函，进行解释或举证。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金不断东谈主改正。基 金不断东谈主对基金托管东谈主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国 证监会。基金托管东谈主有义务要求基金不断东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而致使投资者 遭受的亏损。  对于依据往来步履尚未成交的且基金托管东谈主在往来前大概监控的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违犯关法律法章程程或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却 引申，立即通知基金不断东谈主，并向中国证监会讲述。  对于必须于估值完成后方可获知的监控绸缪或依据往来步履一经成交的投资指 令，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律律例或者违犯《基金合同》约定的，应当立 即通知基金不断东谈主，并讲述中国证监会。  基金不断东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时天职回话 基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要 求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金不断东谈主应积极配合提供关连数据尊府和 轨制等。  基金托管东谈主发现基金不断东谈主有要紧违章步履，应立即讲述中国证监会，同期通知 基金不断东谈主限期纠正。  基金不断东谈主无梗直事理，拒却、装束基金托管东谈主根据本契约章程哄骗监督权，或 遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议 劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 份额持有东谈主利益的原则，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论司帐师事务所 意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋 账户。  侧袋机制的具体王法依照关连法律律例的章程和基金合同的约定引申。  三、基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查  基金不断东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不断东谈主 谋划的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金不断东谈主指示办理算帐交收、关连 信息袒露和监督基金投资运作等步履。             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  基金不断东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、无 故未引申或无故延伸引申基金不断东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金 法》、《基金合同》、本托管契约极度他量度章程时，基金不断东谈主应实时以书面庞貌 通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对质据并以书面庞貌向基 金不断东谈主发出回函。在限期内，基金不断东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金不断东谈主通知的违章事项未能在限期内 纠正的，基金不断东谈主应讲述中国证监会。基金不断东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金 因此所遭受的亏损。  基金不断东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应立即讲述中国证监会和银行业监 督不断机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。  基金托管东谈主应积极配合基金不断东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关连尊府以 供基金不断东谈主核查托管财产的完好意思性和确凿性，在章程时天职回话基金不断东谈主并改 正。  基金托管东谈主无梗直事理，拒却、装束基金不断东谈主根据本契约章程哄骗监督权，或 遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金不断东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金不断东谈主提议 劝诫仍不改正的，基金不断东谈主应讲述中国证监会。  四、基金财产支撑  （1）   基金财产应寂然于基金不断东谈主、基金托管东谈主的固有财产。  （2）   基金托管东谈主应安全支撑基金财产。未经基金不断东谈主的梗直指示，不得自行 运用、刑事服务、分配基金的任何财产。  （3）   基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户。  （4）   基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建立账户，与基金托管东谈主的其他 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不断，确保基金财产的完好意思与寂然。  对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金不断东谈主负责 与量度当事东谈主细目到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主 处的，基金托管东谈主应实时通知基金不断东谈主遴选措施进行催收。由此给基金形成亏损 的，基金不断东谈主应负责向量度当事东谈主追偿基金的亏损，基金托管东谈主对此不承担服务。  召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金不断东谈主在 具有托管资历的买卖银行开设的泓德基金不断有限公司基金认购专户。该账户由基金            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 不断东谈主开立并不断。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等量度章程后，由基金不断东谈主聘任合适 《证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金不断东谈主应将募 集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金 托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金不断东谈主按章程 办理退款事宜。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支撑基金的银 行进款。该账户的开设和不断由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行动，均需 通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于欢畅开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金不断东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行 账户进行本基金业务之外的行动。   资产托管专户的不断应合适《东谈主民币银行结算账户不断办法》、《现金不断暂行 条例》、《东谈主民币利率不断章程》、《利率不断暂行章程》、《支付结算办法》以及 银行业监督不断机构的其他章程。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公司 上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深 圳分公司开立基金证券往来资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于欢畅开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金不断东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行动。   （1）   《基金合同》成效后，基金不断东谈主负责以基金的口头央求并取得插足寰球 银行间同行拆借阛阓的往来资历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主负责以基金的名 义在中央国债登记结算有限服务公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债 券阛阓债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清 算。             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）   基金不断东谈主和基金托管东谈主应沿途负责为基金对外签订寰球银行间债券阛阓 回购主契约，正本由基金托管东谈主支撑，基金不断东谈主保存副本。   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法章程程和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关连账户的开设和使用，由基金不断东谈主 协助基金托管东谈主根据量度法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立量度账户。该 账户按量度王法使用并不断。   基金财产投资的量度什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库；其中实 物证券也可存入中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登记结算有限服务公司上 海分公司/深圳分公司或银行间算帐所股份有限公司或单据营业中心的代支撑库。什物 证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金不断东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行 灵验把握下的什物证券在基金托管东谈主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基 金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构执行灵验把握或支撑的证券不承担 支撑服务。   由基金不断东谈主代表基金签署的与基金量度的要紧合同的原件分别应由基金托管 东谈主、基金不断东谈主支撑。除本契约另有章程外，基金不断东谈主在代表基金签署与基金量度 的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金不断东谈主和基金托管东谈主至 少各持有一份正本的原件。基金不断东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂 号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金不断东谈主和基 金托管东谈主各自文献支撑部门，保存不低于法律法章程程的最低期限。   五、基金资产净值谋划和司帐核算   （1）   基金资产净值的谋划、复核的时分和步履   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是指谋划 日该类基金份额基金资产净值除以该谋划日该类基金份额总份额后的数值。各类基金 份额净值的谋划保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计 入基金财产。   基金不断东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金不断东谈主根据法律律例或基金合 同的章程暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算 业务指引》极度他法律、律例的章程。用于基金信息袒露的基金资产净值和各类基金            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额净值由基金不断东谈主负责谋划，基金托管东谈主复核。基金不断东谈主应于每个服务日往来 扫尾后谋划当日的基金份额资产净值、各类基金份额净值，并以两边招供的方式发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋划结果复核后以两边招供的方式发送给基金不断 东谈主，由基金不断东谈主依据基金合同和关连法律律例的章程对基金净值给予公布。  基金不断东谈主根据《基金法》、《信息袒露办法》谋划基金净值信息，基金托管东谈主 复核、审查基金不断东谈主谋划的基金净值信息。因此，本基金的司帐服务方是基金不断 东谈主，就与本基金量度的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达 成一致的意见，按照基金不断东谈主对基金净值信息的谋划结果对外给予公布。  （1）   估值对象  基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （2）   估值方法  本基金的估值方法为：  a)   往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证 券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估 值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近往来市价，确 定公允价钱；  b)   往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化，按最近往来日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估 值。如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要紧变化因素，调理最近往来市价，细目公允价钱；  c)   往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值全价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，按最近往来日债 券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近往来市价，细目公允价钱；            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  d)   往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技能细目公允价值。往来 所上市的资产解救证券，接纳估值技能细目公允价值，在估值技能难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。  a)   送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的兼并 股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  b)   初度公斥地行未上市的股票、债券，接纳估值技能细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  c)   刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公 斥地行股票时公司推进公斥地售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票等，不包 括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协 会量度章程细目公允价值。 日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值。 值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往来日结 算价估值。 日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 家最新章程估值。  如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步履及 关连法律律例的章程或者未能充分赞誉基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共 同查明原因，两边协商处理。  根据量度法律律例，基金资产净值谋划和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主承 担。本基金的基金司帐服务方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金量度的司帐问 题，如经关连各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金不断 东谈主对基金资产净值的谋划结果对外给予公布。            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）   估值舛误已发生，但尚未给当事东谈主形成亏损机，估值舛误服务方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误服务方承担；由于估 值舛误服务方未实时更正已产生的估值舛误，给当事东谈主形成亏损的，由估值舛误服务 方对径直亏损承担抵偿服务；若估值舛误服务方一经积极和谐，况且有协助义务确当 事东谈主有饱和的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值舛误服务方 应付更正的情况向量度当事东谈主进行证据，确保估值舛误已得到更正。  （2）   估值舛误的服务方对量度当事东谈主的径直亏损负责，分歧曲折亏损负责，并 且仅对估值舛误的量度径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。  （3）   因估值舛误而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值舛误服务方仍应付估值舛误负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部 返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益亏损(“受损方”)，则估值舛误服务方应抵偿受损 方的亏损，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福不 当得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则 受损方应当将其一经得回的抵偿额加上一经得回的欠妥得利返还的总和高出其执行损 失的差额部分支付给估值舛误服务方。  （4）   估值舛误调理接纳尽量复原至假设未发生估值舛误的正确情形的方式。  （5）   特殊情况的处理  基金不断东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 7）项进行估值时，所形成的舛讹不算作 基金资产估值舛误处理。  由于证券往来所、期货往来所、登记结算公司发送的数据舛误或由于其他不可抗 力原因，基金不断东谈主和基金托管东谈主诚然一经遴选必要、顺应、合理的措施进行查验， 关联词未能发现该舛误而形成的基金份额净值谋划舛误，基金不断东谈主、基金托管东谈主免除 抵偿服务。但基金不断东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施排斥由此形成的影响。  基金不断东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照关连各方约定的兼并记 账方法和司帐处理原则，分别独速即建立、登录和支撑本基金的全套账册，对关连各 方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理 方法存在分歧，应以基金不断东谈主的处理方法为准。  经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金不断东谈主和基金托管东谈主必须实时查明 原因并纠正，保证关连各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的谋划和公告的，以基金不断东谈主的账册为 准。             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金财务报表由基金不断东谈主和基金托管东谈主每月分别寂然编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》成效后，基金招募说明书、基金居品尊府概要的信息发生要紧变更 的，基金不断东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金居品尊府概要并登 载在章程网站上；基金招募说明书、基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金不断东谈主不再更新基金招募说明书、基 金居品尊府概要。基金不断东谈主应在季度扫尾之日起 15 个服务日内完成季度讲述编制， 将季度讲述登载在章程网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在章程报刊上；在上半 年扫尾之日起两个月内完成中期讲述编制，将中期讲述登载在章程网站上，并将中期 讲述辅导性公告登载在章程报刊上；在每年扫尾之日起三个月内完成年度讲述编制， 将年度讲述登载在章程网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在章程报刊上。基金合 同成效不及两个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度报 告。基金不断东谈主在 5 个服务日内完成月度报表，在月度报表完成当日，将量度报表提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时通知基 金不断东谈主。基金不断东谈主在 7 个服务日内完成季度讲述，在季度讲述完成当日，将量度 讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结 果通知基金不断东谈主。基金不断东谈主在 30 日内完成中期讲述，在中期讲述完成当日，将有 关讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果通 知基金不断东谈主。基金不断东谈主在 45 日内完成年度讲述，在年度讲述完成当日，将量度报 告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果通知基金管 理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金不断东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以关连各方招供的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东谈主在基金不断东谈主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务 部门公章的复核意见书，关连各方各自留存一份，或以电子方式复核证据，以备有权 机构对关连文献审核时辅导。如果基金不断东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日 之前就关连报抒发成一致，基金不断东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托 管东谈主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核完了后，需 书面或电子证据，以备有权机构对关连文献审核时辅导。   六、基金份额持有东谈主名册的支撑   基金不断东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支撑的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合 同》成效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份 额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金不断东谈主的指示编制和支撑， 保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，基金不断东谈主和基金托管东谈主应按照面前 关连王法分别支撑基金份额持有东谈主名册。支撑方式不错接纳电子或文档的面目。基金 不断东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》生 效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月 前十个服务日内提交；《基金合同》成效日、《基金合同》阻隔日等触及到基金关键 事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版面目妥善支撑基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份， 保存期限不低于法律法章程程的最低期限。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有 东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从隐秘义务。   若基金不断东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东谈主名册，应 按量度法章程程各自承担相应的服务。   七、争议处理方式   关连各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约量度的一切争议，除经友好 协商不错处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁王法 进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对关连各方均有拘谨力，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关连各方当事东谈主应信守基金不断东谈主和基金托管东谈主职责，接续忠 实、费力、尽责地履行《基金合同》和托管契约章程的义务，赞誉基金份额持有东谈主的 正当权益。   本契约受中国法律统率。   八、基金托管契约的着力 案，该等草案系经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，协 议当事东谈主两边可能常常根据中国证监会的意见修改托管契约草案。托管契约以中国证 监会注册的文本为看重文本。 成效。基金托管契约的灵验期自其成效之日起至该基金财产算帐结果报中国证监会备 案并公告之日止。             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管契约正本一式 5 份，基金不断东谈主和基金托管东谈主分别持有 2 份，报中国证 监会 1 份。每份具有同等的法律着力。            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）             第二十三部分   对基金份额持有东谈主的服务  对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金不断东谈主和代销机构提供。  基金不断东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金不断东谈主将根据基金份 额持有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务面目。主要服务内容如下：  一、尊府发送  基金不断东谈主根据持有东谈主账单订制情况向账单期内发生往来或账单期末仍持有本公 司基金份额的基金份额持有东谈主如期或不如期发送对账单，但由于基金份额持有东谈主未详 实填写或更新客户尊府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导 致基金不断东谈主无法送出的除外。  指随基金往来对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的关连 材料、怒放式基金运作情况回想、客户服务问答等。  二、红利再投资  本基金收益分配时，基金份额持有东谈主不错遴荐将所获红利再投资于本基金，登记 机构将其所获红利按分成权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额（具体以届 时的基金分成公告为准）。红利再投资免收申购用度。  三、如期定额投资  本基金可通过销售机构为投资者提供如期定额投资的服务，即投资者可通过固定 的销售机构，接纳如期定额的方式申购基金份额。如期定额投资不受日常最低申购金 额限制。如期定额具体实施时分和业务王法详见我公司发布在章程信息袒露媒介及公 司网站的公告。  四、基金迁徙             泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  投资者可在同期销售转出基金、转入基金并通畅基金迁徙业务的销售机构办理基 金迁徙业务。基金迁徙需顺从转入基金、转出基金量度基金申购赎回的业务王法。办 理基金迁徙业务的投资者可得回一定的费率优惠，具体业务王法和办理时分详见我公 司发布在章程信息袒露媒介及公司网站的公告。  五、呼唤中心  呼唤中心东谈主工座次每个往来日（上昼 9：00-11：30；下昼 13：00-17：00）为投资 东谈主提供服务，客服热线服务内容包括业务辩论、信息查询、服务投诉、信息定制、资 料修改等专项服务。  客户服务电话：4009-100-888  六、电子邮件服务  投资者在央求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址并通过本公司客服电话 订制电子邮件服务，可自动得回相应服务。未预留关连尊府的投资者可办理尊府变更 后得回此项服务。  七、短确信务  投资者在央求开立本公司基金账户时如预留手机号码并通过本公司客服电话订制 短确信务，可自动得回相应服务。未预留关连尊府的投资者可办理尊府变更后得回此 项服务。  八、客户投诉和建议处理  投资者不错通过基金不断东谈主提供的呼唤中心语音留言、呼唤中心东谈主工电话、书 信、电子邮件等渠谈对基金不断东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议建议。  客服邮箱：service@hongdefund.com。            泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 第二十四部分      其他应袒露事项     以下信息袒露事项已通过中国证监会章程媒介进行公开袒露。 序号                  公告称呼                时分      绩相比基准的公告      限公司为销售机构的公告      限公司最低申购及定投金额着手的公告      司理变更公告      售机构的公告      公告      为销售机构的公告      为销售机构的公告          泓德泓益量化羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）          第二十五部分    招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，分别置备于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构 的住所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献 复印件。                 第二十六部分   备查文献  二、存放地点  备查文献存放于基金不断东谈主和/或基金托管东谈主处。  三、查阅方式  投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时天职取得 备查文献的复制件或复印件。                                 泓德基金不断有限公司