兴证公共恒嘉30天执有债券A,兴证公共恒嘉30天执有债券C: 兴证公共恒嘉30天执有期债券型证券投资基金份额发售公告
发布日期:2024-11-03 14:42 点击次数:130
兴证公共恒嘉 30 天执有期债券型证券投资基金
份额发售公告
基金处治东说念主:兴证公共基金处治有限公司
基金托管东说念主:上海浦东发展银行股份有限公司
发售时候:2024 年 11 月 18 日至 2024 年 11 月 28 日
迫切指示
已于 2024 年 9 月 19 日经中国证券监督处治委员会证监许可[2024]1317 号文准予注册
召募。中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值、收益和市
场出路作出骨子性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
资者在投成本基金前,请精致阅读招募施展书,全面紧闭本基金居品的风险收益特征
和居品脾气,充分研究本人的风险承受能力,感性判断市集,对认购(或申购)基金
的意愿、时机、数目等投资举止作出零丁决策,取得基金投资收益,亦承担基金投资
中出现的万般风险。投成本基金可能碰到的风险包括:证券市集全体环境激发的系统
性风险,个别证券独到的非系统性风险,多数赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投
资过程中产生的操立场险,因交收失约和投资债券激发的信用风险,基金投资对象与
投资计谋引致的独到风险,等等。
型基金、股票型基金。
本基金的投资范围包括资产支援证券。资产支援证券存在信用风险、利率风险、
流动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等。
本基金投资范围包括证券公司短期公司债,由于证券公司短期公司债非公开导行
和走动,且限制投资者数目上限,潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信用质地恶
化或投资者多数赎回需要变现资产时,受流动性所限,本基金可能无法卖出所执有的
证券公司短期公司债,由此可能给基金净值带来不利影响或赔本。
本基金投资范围包括国债期货,可能靠近市集风险、基差风险、流动性风险。
为对冲信用风险,本基金可能投资于信用繁衍品。信用繁衍品的投资可能靠近流
动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。
指自基金合同班师日(对认购份额而言,下同)或基金份额申购阐述日(对申购份额
而言,下同)起,至基金合同班师日或基金份额申购苦求日起满 30 天(当然天数,
下同)后的下一职责日。本基金每份基金份额自其最短执有期到期日(含该日)起,
基金份额执有东说念主方可就该基金份额建议赎回苦求。因此,关于基金份额执有东说念主而言,
存在投成本基金后 30 天内无法赎回的风险。
售做事费;C 类基金份额不收取认(申)购费,但计提销售做事费。
要害后,不错启动侧袋机制,具体详见基金合同和招募施展书“侧袋机制”等联系章
节。侧袋机制实施时间,基金处治东说念主将对基金简称进行寥落秀气,并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读联系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特
定风险。
例、证券市集广泛规章等作念出的概述性姿色,代表了一般市集情况下本基金的弥远风
险收益特征。销售机构(包括基金处治东说念主直销机构和其他销售机构)字据联系法律法例
对本基金进行风险评价,不同的销售机构遴聘的评价方法也不同,因此销售机构的风
险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同,投资东说念主在购买本基
金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险之间的匹配磨练。基金处治
东说念主对本基金的风险评级为 R2。
(柜台)
、网上直销平台偏激他销售机构公开导售,具体名单详见本公告“本次基金份
额发售当事东说念主或中介机构”中所列清单偏激他联系公告。
基金处治东说念主可字据基金销售情况在召募期限内恰当蔓延、裁汰或疗养基金的发售
时候,并实时公告。
开户认购等事项的防御色况请向联系销售机构征询,或拨打本公司及各销售机构
客户做事征询电话。本公司在召募时间届满前还可能加多新的销售机构,投资者可留
意联系公告信息或拨打本公司客户做事电话进行查询。
对未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本公司的客户做事电话
(400-678-0099、021-38824536)或直销研究电话(021-20398706、20398927)征询
购买事宜。基金处治东说念主可综合各式情况对召募安排作念恰当疗养,并给予公告。
者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资东说念主。本基金暂不向金融机构自营账户销售(基金处治东说念主自有资金以外),
如畴昔本基金通达向金融机构自营账户公开导售或对发售对象的范围给予进一步限
定,基金处治东说念主将另行公告。
金融机构自营账户的具体范围以基金处治东说念主认定为准。
本基金加多其他销售机构销售本基金且销售机构对销售对象的范围给予进一步
限制的,其具体销售对象以该销售机构的司法为准。
个东说念主投资者:指依据联系法律法例司法可投资于证券投资基金的当然东说念主。
机构投资者:指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当登记
并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组
织。
及格境外投资者:指适应《及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者境
内证券期货投资处治宗旨》及联系法律法例司法使用来自境外的资金进行境内证券期
货投资的境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。
召募期内任何一职责日(T 日,含首日),若 T 日日终本基金的有用认购苦求全部阐述
后达到或提升 10 亿元东说念主民币,本基金将于 T 日的下一职责日(T+1 日)提前散伙募
集,自 T+1 日起(含)不再领受认购苦求。
召募期内,如召募规模提升上限 10 亿元东说念主民币,本基金将遴聘末日比例阐述的
方式兑现召募规模的有用胁制,具体方式详见本公告“召募期销售规模限制决策”部
分。
基金召募份额总和不少于 2 亿份,基金召募金额不少于东说念主民币 2 亿元。
如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者提升基金总份额的 50%,基
金处治东说念主不错选择比例阐述等方式对该投资东说念主的认购苦求进行限制。基金处治东说念主领受
某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相消散前述 50%比例要求的,基金处治东说念主
不错隔断该等全部或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同班师后登
记机构的阐述为准。
本基金召募期内,非职责日的认购苦求将行动下一职责日的认购苦求,敬请投资
东说念主妥善安排认购事宜。
不允许废除,认购费率按每笔认购苦求单独谋划。
销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定班师,而仅代表销售机构确乎接
收到认购苦求。认购的阐述以登记机构的阐述成果为准。投资者可在基金合同班师后
通过销售机构查询最终成交阐述情况和认购的份额。关于认购苦求及认购份额的阐述
情况,投资者应实时查询并妥善讹诈正当权力。
账户首笔认购的最低金额为东说念主民币 100,000 元(含认购费),每笔追加认购的最低金额
为 100,000 元(含认购费)。在本基金处治东说念主网上直销系统进行认购时,投资东说念主以金额
苦求,每个基金账户首笔认购的最低金额为东说念主民币 10 元(含认购费),每笔追加认购
的最低金额为 10 元(含认购费)。除上述情况及另有公告外,基金处治东说念主司法每个基
金账户首笔认购的最低金额为东说念主民币 0.1 元(含认购费),每笔追加认购的最低金额为
东说念主民币 0.1 元(含认购费)。各销售机构可字据各自情况设定最低认购、追加认购金额,
除本基金处治东说念主另有公告外,不得低于本基金处治东说念主司法的上述最低金额限制。投资
者在各销售机构进行投资时应以销售机构官方公告为准。
基金处治东说念主可字据市集情况,疗养本基金认购和追加认购的最低金额。
基金处治东说念主不错对召募时间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制,具体限制和
处理方法请参看联系公告。
本基金单一投资者单日认购金额不提升 1000 万元(个东说念主投资者、公募资产处治
居品、职业年金、企业年金狡计等以外)。公募资产处治居品的具体范围以基金处治
东说念主认定为准。基金处治东说念主不错疗养单一投资者单日认购金额上限,具体司法请参见相
关公告。
金处治有限公司基金账户的客户无需重新开户),然后办理基金认购手续。
投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续请防御查阅本公告或各销售机构联系业
务办理司法。
防御色况,请防御阅读刊登在中国证监会司法信息透露媒体上的《兴证公共恒嘉 30
天执有期债券型证券投资基金招募施展书》等文献。
司网站上。投资者亦可通过本公司网站(http://www.xqfunds.com)了解基金召募联系
事宜。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种弥远投资器用,其主邀功能是散播投资,
贬低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等省略提供固定收
益预期的金融器用,投资者购买基金,既可能按其执有份额共享基金投资所产生的收
益,也可能承担基金投资所带来的赔本。
基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型,投
资东说念主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期,也将承担不同进程的风险。一般来
说,基金的收益预期越高,投资东说念主承担的风险也越大。本基金是债券型基金,其预期
风险与收益高于货币市集基金,低于羼杂型基金、股票型基金。
本基金投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动。投资有
风险,投资东说念主认购(或申购)基金时应精致阅读本基金的招募施展书、基金合同、基
金居品府上选录等信息透露文献,自主判断基金的投资价值,全面紧闭本基金居品的
风险收益特征和居品脾气,充分研究本人的风险承受能力,感性判断市集,对认购(或
申购)基金的意愿、时机、数目等投资举止作出零丁决策,自行承担投资风险。投资
者在取得基金投资收益的同期,亦承担基金投资中出现的万般风险。投成本基金可能
碰到的风险包括:证券市集全体环境激发的系统性风险,个别证券独到的非系统性风
险,多数赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操立场险,基金投资
对象与投资计谋引致的独到风险,等等。基金处治东说念主提醒投资者基金投资的“卖者尽
责、买者自诩”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营气象与基金净值变化引致
的投资风险,由投资者自行负责。
本基金基金合同、招募施展书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险气象的
表述仅为主要基于基金投资所在与计谋特色的抽象性表述;而本基金各销售机构依据
中国证券投资基金业协会发布《基金召募机构投资者恰当性处治实施引导(试行)》
及里面评级尺度、将基金居品按照风险由低到高标准进行风险级别评定分离,其风险
评级成果所依据的评价要素可能更多、范围更广,与本基金法律文献中的风险收益特
征或风险气象表述并无须然一致或存在对应关系。同期,不同销售机构因其选择的具
体评价尺度和方法的互异,对归拢居品风险级别的评定也可能各有不同;销售机构还
可能字据监管要求、市集变化及基金现实运作情况等当令疗养对本基金的风险评级。
敬请投资东说念主洞悉,在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险
之间的匹配磨练,并须实时关爱销售机构关于本基金风险评级的疗养情况,严慎作出
投资决策。
本基金按照基金份额启动面值 1.00 元发售,在市集波动等身分的影响下,基金
份额净值可能低于基金份额启动面值。
基金处治东说念主容许以恪尽责守、西宾信用、严慎悉力的原则处治和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益,基金收益具有波动性。投资有风险,
投资者在进行投资决策前,应当精致阅读基金合同、基金招募施展书等信息透露文献,
自主判断基金的投资价值,了解本基金的风险收益特征,并字据本人的投资磋议、投
资期限、投资讲授、资产气象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受能力相适合,自主
作念出投资决策,自行承担投资风险。本基金的过往功绩偏激净值高下并不预示其畴昔
功绩发达。基金处治东说念主所处治的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩发达的保证。
投资东说念主应当通过基金处治东说念主或具有基金销售业务履历的其他机构购买和赎回基
金,基金销售机构名单详见招募施展书、本基金的基金份额发售公告以及联系公告。
一、本次基金份额发售基本情况
兴证公共恒嘉 30 天执有债券 A,022318
兴证公共恒嘉 30 天执有债券 C,022319
本基金每份基金份额设定最短执有期 30 天,最短执有期指自基金合同班师日(对
认购份额而言,下同)或基金份额申购阐述日(对申购份额而言,下同)起,至基金
合同班师日或基金份额申购苦求日起满 30 天(当然天数,下同)后的下一职责日。
关于每份基金份额,在其最短执有期到期日(不含该日)前,基金份额执有东说念主不
能建议赎回苦求;自其最短执有期到期日(含该日)起,基金份额执有东说念主可建议赎回
苦求。
具体申购、赎回安排请见《基金合同》
“第六部分 基金份额的申购与赎回”及《招
募施展书》“八、基金份额的申购与赎回”的商定。
本基金字据认购、申购用度、销售做事费收取方式的不同,将基金份额分为不同
的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度,而不计提销售做事费的,
称为 A 类基金份额;在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度,而是从
本类别基金资产入网提销售做事费的,称为 C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类基金份额分别成就代码。由于基金用度的不同,本基金 A 类
基金份额和 C 类基金份额将分别谋划基金份额净值。投资者在认购、申购基金份额时
可自行弃取基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。
资产的自由升值。
本基金的投资范围主要为具有精致流动性的金融器用,主要投资于债券(包括国
债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超
短期融资券、公开导行的次级债、证券公司短期公司债、可分离走动可转债的纯债部
分)、资产支援证券、债券回购、银行进款(包括公约进款、依期进款偏激他银行存
款)、同行存单、货币市集器用、信用繁衍品、国债期货、现款以及法律法例或中国
证监会允许基金投资的其他金融器用(但须适应中国证监会的联系司法)。
本基金不投资于股票,也不投资于可转换债券(可分离走动可转债的纯债部分除
外)、可交换债券。
基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%,本基
金每个走动日日终在扣除国债期货合约需交纳的走动保证金后执有现款或者到期日
在一年以内的政府债券投资比例悉数不低于基金资产净值的 5%。其中,现款不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金处治东说念主在履行恰当程
序后,不错将其纳入投资范围,其投资比例罢免届时有借鉴律法例或联系司法。
日(T 日,含首日),若 T 日日终本基金的有用认购苦求全部阐述后达到或提升 10 亿
元东说念主民币,本基金将于 T 日的下一职责日(T+1 日)提前散伙召募,自 T+1 日起(含)
不再领受认购苦求。
召募期内,如召募规模提升上限 10 亿元东说念主民币,本基金将遴聘末日比例阐述的
方式兑现召募规模的有用胁制,具体方式详见本公告“召募期销售规模限制决策”部
分。
本基金初次召募份额总和不少于 2 亿份,基金召募金额不少于东说念主民币 2 亿元。
如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者提升基金总份额的 50%,基
金处治东说念主不错选择比例阐述等方式对该投资东说念主的认购苦求进行限制。基金处治东说念主领受
某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相消散前述 50%比例要求的,基金处治东说念主
不错隔断该等全部或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同班师后登
记机构的阐述为准。
本基金召募期内,非职责日的认购苦求将行动下一职责日的认购苦求,敬请投资
东说念主妥善安排认购事宜。
者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资东说念主。本基金暂不向金融机构自营账户销售(基金处治东说念主自有资金以外),
如畴昔本基金通达向金融机构自营账户公开导售或对发售对象的范围给予进一步限
定,基金处治东说念主将另行公告。
金融机构自营账户的具体范围以基金处治东说念主认定为准。
本基金加多其他销售机构销售本基金且销售机构对销售对象的范围给予进一步
限制的,其具体销售对象以该销售机构的司法为准。
本基金的认购将通过基金处治东说念主的直销中心(柜台)、网上直销偏激他销售机构
公开导售(具体名单详见本公告“本次基金份额发售当事东说念主或中介机构”)。基金处治
东说念主可字据联系法律法例的要求,弃取其他适应要求的机构销售本基金,并实时公告。
除法律法例另有司法外,任何与基金份额发售联系确当事东说念主不得提前发售基金份
额。
字据联系法律、法例的司法,本基金的召募期为自基金份额发售之日起不提升三
个月。本基金份额召募期为 2024 年 11 月 18 日至 2024 年 11 月 28 日,面向个东说念主投资
者和机构投资者同期发售。
本基金合同班师前,投资者的认购款项存入有益账户,不作它用。有用认购款项
在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主通盘,其中利息转份额以
基金登记机构的记载为准。
基金处治东说念主有权字据基金召募的现实情况按照联系要害蔓延或裁汰召募期,此类
变更适用于通盘销售机构。基金召募期若蔓延,最长不得提升基金份额发售之日起的
三个月。若三个月的召募期满,本基金仍未达到基金合同司法的基金备案条目,本基
金处治东说念主将承担全部召募用度,并将所召募的资金加计银行同期活期进款利息在召募
期散伙后 30 天内退还给基金认购东说念主。
(1)认购方式:基金认购遴聘“金额认购、份额阐述”的方式;投资东说念主认购时,
需按销售机构司法的方式全额缴款。
投资东说念主在召募期内不错屡次认购本基金基金份额,须按每次认购所对应的费率档
次分别计费。也曾登记机构受理的认购苦求不允许废除。
(2)认购名额
在基金处治东说念主直销中心,投资东说念主以金额苦求,每个基金账户首笔认购的最低金额
为东说念主民币 100,000 元(含认购费),每笔追加认购的最低金额为 100,000 元(含认购费)。
在本基金处治东说念主网上直销系统进行认购时,投资东说念主以金额苦求,每个基金账户首笔认
购的最低金额为东说念主民币 10 元(含认购费),每笔追加认购的最低金额为 10 元(含认
购费)。除上述情况及另有公告外,基金处治东说念主司法每个基金账户首笔认购的最低金
额为东说念主民币 0.1 元(含认购费),每笔追加认购的最低金额为东说念主民币 0.1 元(含认购费)。
各销售机构可字据各自情况设定最低认购、追加认购金额,除本基金处治东说念主另有公告
外,不得低于本基金处治东说念主司法的上述最低金额限制。投资者在各销售机构进行投资
时应以销售机构官方公告为准。
基金处治东说念主可字据市集情况,疗养本基金认购和追加认购的最低金额。
基金处治东说念主不错对召募时间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制,具体限制和
处理方法请参看联系公告。
本基金单一投资者单日认购金额不提升 1000 万元(个东说念主投资者、公募资产处治
居品、职业年金、企业年金狡计等以外)。公募资产处治居品的具体范围以基金处治
东说念主认定为准。基金处治东说念主不错疗养单一投资者单日认购金额上限,具体司法请参见相
关公告。
(3)基金的认购用度
本基金 A 类基金份额收取认购用度,C 类基金份额不收取认购用度。
认购本基金 A 类基金份额的通盘投资者认购费率随认购金额的加多而递减,如下
表所示:
认购金额(M,含认购费) 认购费率
M<100 万 0.2%
M≥500 万 每笔 1000 元
本基金 A 类基金份额的认购费由认购 A 类基金份额的投资东说念主承担。A 类基金份
额的认购用度不列入基金财产,主要用于本基金的市集执行、销售、登记等召募时间
发生的各项用度。召募时间发生的信息透露费、管帐师费和讼师费等各项用度,不从
基金财产中列支。若投资东说念主重叠认购本基金 A 类基金份额时,需按单笔 A 类基金份
额的认购金额对应的费率分别谋划认购用度。
(4)认购份额的谋划
认购份额的谋划保留到一丝点后 2 位,一丝点 2 位以后的部分四舍五入,由此误
差产生的收益或赔本由基金财产承担。
认购用度=认购金额-认购金额/(1+认购费率)
(注:关于适用固定金额认购费的认购,认购用度=固定认购费金额)
净认购金额=认购金额-认购用度
(注:关于适用固定金额认购费的认购,净认购金额=认购金额-固定认购费金额)
认购份额=(净认购金额+利息)/基金份额发售面值
例:某客户在认购期内投资 1,000,000.00 元认购本基金的 A 类基金份额,认购费
率为 0.1%,假设认购期产生的利息为 295.00 元,则其可得到的基金份额数谋划如下:
认购用度=1,000,000.00-1,000,000.00/(1+0.1%)=999.00 元
净认购金额=1,000,000.00- 999.00 = 999,001.00 元
认购份额=(999,001.00 +295.00)/1.00= 999,296.00 份
即:某客户投资 1,000,000.00 元认购本基金的 A 类基金份额,加上认购资金在认
购期内取得的利息,可得到 999,296.00 份 A 类基金份额。
认购份额=(认购金额+利息)/基金份额发售面值
例:某客户在认购期内投资 1,000,000.00 元认购本基金的 C 类基金份额,该笔认
购产生利息 295.00 元。则其可得到的认购份额为:
认购份额 =(1,000,000.00+295.00)/1.00 =1,000,295.00 份
即:某客户投资 1,000,000.00 元认购本基金的 C 类基金份额,加上认购资金在认
购期内取得的利息,可得到 1,000,295.00 份 C 类基金份额。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主通盘,
其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
关于 T 日走动时候内受理的认购苦求,登记机构将在 T+1 日就苦求的有用性进行
阐述,投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构司法的其他
方式查询认购苦求有用性的阐述情况。基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该申
请一定班师,而仅代表销售机构确乎经受到认购苦求。认购苦求的阐述以登记机构的
阐述成果为准。关于认购苦求及认购份额的阐述情况,投资东说念主应实时查询并妥善讹诈
正当权力,不然,由此产生的任何赔本由投资者自行承担。
本基金召募举止散伙前,投资东说念主的认购款项只可存入召募账户,不得动用。认购
期散伙后,由登记机构谋划投资东说念主认购应取得的基金份额,基金处治东说念主应在 10 日内
聘任管帐师事务所进行认购款项的验资。
二、召募期销售规模限制决策
本基金在召募期内成就召募规模上限,遴聘末日比例阐述的方式兑现召募规模的
有用胁制。
阐述后达到或提升 10 亿元东说念主民币,本基金将于 T+1 日提前散伙召募,自 T+1 日起(含)
不再领受认购苦求。
本公司在召募时间不合本基金 A 类份额和 C 类份额占本基金总份额的比例进行
限制。本基金基金合同班师后不受此召募规模上限的限制,办理申购、赎回业务的具
体时候由本基金处治东说念主于申购、赎回通达日前依照《证券投资基金信息透露处治宗旨》
的联系司法在司法前言上公告,敬请投资东说念主关爱本公司联系公告。
将遴聘末日比例阐述的方式兑现召募规模的有用胁制,即:若召募期内本基金有用认
购总金额提升 10 亿元,则对召募期本基金的认购苦求遴聘末日比例阐述的原则给予
部分阐述,未阐述部分的认购款项将在召募期散伙后退还给投资东说念主,末日比例配售的
成果以基金处治东说念主公告为准。当发生部分阐述时,投资东说念主认购费率按照认购苦求阐述
金额所对应的费率谋划,况且认购苦求阐述金额不受召募最低名额的限制。认购苦求
阐述金额以四舍五入的方法保留到一丝点后两位。
基金处治东说念主不错对召募时间的单个投资东说念主的单日或累计认购金额进行限制,具体
限制和处理方法请参看联系公告。
基金处治东说念主自基金合同班师之日起不提升 3 个月起首办理申购,具体业务办理时
间在申购起首公告中司法。
基金处治东说念主自基金合同班师之日起满 30 天后的下一职责日(含该日)起起首办
理赎回,具体业务办理时候在赎回起首公告中司法。关于每份基金份额,自其最短执
有期到期日(含该日)起,基金份额执有东说念主方可就该基金份额建议赎回苦求。淌若投
资东说念主屡次申购本基金,则其执有的每一份基金份额的最短执有期到期日可能不同。
在笃定申购起首与赎回起首时候后,基金处治东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信
息透露宗旨》的联系司法在司法前言上公告申购与赎回的起首时候。
基金处治东说念主不得在基金合同商定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回
或者转换。投资东说念主在基金合同商定之外的日历和时候建议申购、赎回、转换苦求且登
记机构阐述领受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎
回的价钱。
实经受到认购苦求。认购的阐述以登记机构的阐述成果为准。关于认购苦求及认购份
额的阐述情况,投资东说念主应实时查询并妥善讹诈正当权力。
三、个东说念主投资者的开户与认购要害
(一)直销机构
● 直销中心(柜台)
(1)个东说念主投资者办理开户苦求时,应提供下列府上:
注:其中 7)所指的指定银行账户是指:在本直销中心(柜台)认购基金的个东说念主
投资者需指定一家生意银行开立的银行账户行动投资者赎回、分成及无效认(申)购的
资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在职一生意银行的进款账户。账户
称呼必须与客户称呼严格一致。账户解说是指银行存折、借记卡或指定银行出具的开
户解说等。
(2)个东说念主投资者办理开户经由
(3)将足额认购资金汇入本公司指定的直销资金专户,具体信息如下:
直销专户 1
帐户称呼:兴证公共基金处治有限公司直销专户
开户行:兴业银行股份有限公司上海浦东支行
帐号:216230100100028777
直销专户 2
帐户称呼:兴证公共基金处治有限公司直销专户
开户行:中国工商银行上海市分行营业部
帐号:1001202919025737248
直销专户 3
账户称呼:兴证公共基金处治有限公司
开户行:中国成立银行股份有限公司上海浦东南路支行
账号:31001520362052500752
直销专户 4
账户称呼:兴证公共基金处治有限公司直销专户
开户行:交通银行上海市浦东分行
账号:310066580018170108244
在办理汇款时,投资者必须贯注以下事项:
① 投资者应在“汇款东说念主”栏中填写其在本公司直销中心(柜台)开立基金账户
时登记的姓名;
② 也曾开户的注明走动账号;还莫得开户的注明资金用途“购买兴证公共恒
嘉 30 天执有期债券型证券投资基金”,并确保在召募期截止日 16:00 前到账;
③ 投资者苦求的认购金额不可提升汇款金额;
④ 投资者若未按上述司法划付,变成认购无效的,本公司及直销专户的开户银
行不承担任何背负。
(4)个东说念主投资者办理认购手续须于召募期截止日 16:00 前提供下列府上:
恰当性联系风险指示的全过程灌音或摄像;
字阐述《风险不匹配警示函及投资者阐述书》;
(客户应不属于风险承受能力最低类别)
(1)投资者开立基金账户未阐述前,不错办理认购苦求。如基金账户开户失败,
则认购苦求失败,认购资金奉赵投资者。
(2)投资者不成平直以现款方式认购。在直销中心(柜台)开户的个东说念主投资者
必须指定一个银行账户行动投资基金的唯独结算账户,今后投资者赎回、分成及无效
认/申购等的资金退款等资金结算均只可通过此账户进行。
(3)基金召募期散伙,以下将被认定为无效认购:
● 网上直销
(1)适用对象
网上直销平台(含微网站、APP)
走动网站:https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com
(2)网上开户及认购受理时候
(3)网上开户及认购要害
及走动演示,办理联系开户及认购等业务;
并字据本公司网站上的要求灵通相应银行卡种的网上银行做事及基金直销业务联系
做事,然后干与本公司网站(www.xqfunds.com)网上走动系统,字据页面指示进行
开户操作。在开户苦求提交班师后,可登录网上走动平台进行认购;
行网上认购。
① 以上各卡现在仅限个东说念主投资者。
② 请字据本公司网页上指示灵通所办理银行卡的联系做事或缔结直销联系协
议。
③ 个东说念主投资者遴聘网上走动方式进行基金走动时所发生的银联和银行司法收取
的转账用度,除本公司另有司法外由投资者自行承担。
④ 若网上走动联系司法及业务司法发生变更时基金处治东说念主将作念出疗养并实时公
告。
(二)相等指示
户开户及认购苦求表。个东说念主投资者也可从基金处治东说念主的网站 www.xqfunds.com 下载有
关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文献中的要求的方法一
致。或登录网上直销走动网站(https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com)进行开户、
认购。
交的认购苦求将顺延受理。
算账户:
(1)投资者划入资金,但未办理注册或开户手续或办理不班师的;
(2)投资者划入资金,但未办理认购苦求手续或认购苦求未被阐述的;
(3)投资者划入的认购资金少于其苦求的认购金额的,在认购期散伙时仍未补
足的;
(4)其他导致认购无效的情况。
四、机构投资者的开户与认购要害
(一)直销中心(柜台)
(1)机构投资者办理开户手续时,须提供下列府上:
年金阐述函、相信居品或联结资产处治狡计成立见告等(加盖公章);
融机构,需同期递交《胁制东说念主税收住户身份解说文献》;
其他组织提供附近部门颁发的注册登记文凭(加盖公章);
户提供此账户的《开立银行账户苦求表》(加盖公章);
公章);
注:上述 11)项中“指定的本机构的银行开户解说”是指:在本直销中心(柜台)
办理开户及认购的机构投资者须指定一个银行账户行动投资者赎回、分成及无效认/
申购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在职一银行的进款账户。资
金银行账户、基金份额执有东说念主和指定赎回资金银行账户为同安谧份。
(2)机构投资者办理开户经由:
(3)将足额认购资金汇入本公司指定的直销专户:
直销专户 1
帐户称呼:兴证公共基金处治有限公司直销专户
开户行:兴业银行股份有限公司上海浦东支行
帐号:216230100100028777
直销专户 2
帐户称呼:兴证公共基金处治有限公司直销专户
开户行:中国工商银行上海市分行营业部
帐号:1001202919025737248
直销专户 3
账户称呼:兴证公共基金处治有限公司
开户行:中国成立银行股份有限公司上海浦东南路支行
账号:31001520362052500752
直销专户 4
账户称呼:兴证公共基金处治有限公司直销专户
开户行:交通银行上海市浦东分行
账号:310066580018170108244
在办理汇款时,投资者必须贯注以下事项:
称;
投资基金”,并确保在召募期截止日 16:00 前到账;
行不承担任何背负;
(4)办理基金认购手续的投资者须提供下列府上:
当性联系风险指示的全过程灌音或摄像;
字阐述《风险不匹配警示函及投资者阐述书》;
(客户应不属于风险承受能力最低
类别)
(1)投资者不成以现款方式认购。在直销中心开户的机构投资者必须指定一个
银行账户行动投资基金的唯独结算账户,今后投资者赎回、分成及无效认/申购等的资
金退款等资金结算均只可通过此账户进行。
(2)基金份额发售期散伙,以下将被认定为无效认购:
(二)相等指示
认购苦求表。机构投资者也可从本公司的网站 www.xqfunds.com 下载联系直销业务表
格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文献中的要求的方法一致。
交的认购苦求将顺延受理。
算账户:
(1)投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不班师的;
(2)投资者划入资金,但未办理认购苦求手续或认购苦求未被阐述的;
(3)投资者划入的认购资金少于其苦求的认购金额的,在认购期散伙时仍未补
足的;
(4)其他导致认购无效的情况。
五、计帐与交割
利息的谋划以登记机构的谋划为准,在基金召募期散伙时折合成基金份额,登记在投
资者名下。
六、基金的验资与基金合同班师
本基金召募期满,达到基金合同司法的条目,基金合同方可班师。
具有履历的管帐师事务所对认购资金进行验资。
认购期所生利息扣除认购用度后一并划入基金进款账户。由基金进款账户开户行出具
基金进款证色泽,基金处治东说念主奉求具有履历的管帐师事务所对基金资产进行验资并出
具论说,注册登记机构出具认购户数解说。
续,自中国证监会书面阐述之日起,基金合同班师。若因本基金未达基金备案条目,
则基金处治东说念主将承担全部基金召募用度,已召募的资金并加计银行同期活期进款利息
在基金召募期散伙后30天内退还基金认购东说念主。
七、本次基金份额发售当事东说念主或中介机构
(一)基金处治东说念主
称呼: 兴证公共基金处治有限公司
注册地址:上海市黄浦区金陵东路 368 号
办公地址:上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城办公楼 28-29 楼
法定代表东说念主:杨华辉
成立日历:2003 年 9 月 30 日
电话: 021-20398888
传真: 021-20398858
研究东说念主:何佳怡
(二)基金托管东说念主
称呼:上海浦东发展银行股份有限公司(简称:上海浦东发展银行)
住所:上海市中山东沿途 12 号
办公地址:上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋
法定代表东说念主:张为忠
成马上间:1992 年 10 月 19 日
组织形势:股份有限公司(上市)
注册成本:东说念主民币 293.52 亿元
存续时间:执续谋划
基金托管履历批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号
批准确立机关及批准确立文号:中国东说念主民银行银复 1992(601)号
研究东说念主:朱萍
研究电话:(021)31888888
(三)销售机构
(1)兴证公共基金处治有限公司直销中心(柜台)
地址:上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层
研究东说念主:蔡雅毅、沈冰心
研究电话:(021)20398927、20398843、20398706
传真号码:021-20398988、021-20398889
(2)兴证公共基金处治有限公司网上直销平台(含微网站、APP)
走动网站:https://trade.xqfunds.com
客服电话:400-678-0099;(021)38824536
本公司也曾与下述销售机构(排行不分先后)缔结基金销售公约,投资东说念主
通过下述销售机构办理联系业务的,以下述销售机构的联系司法为准。
法定
称呼 地址 客服电话 网址
代表东说念主
上海浦东发展银行股 张为忠 上海市中山东沿途 12 号 95528 https://www.spd
份有限公司 b.com.cn/
兴业证券股份有限公 杨华辉 福建省福州市湖东路 268 号 95562 http://www.xyzq
司 .com.cn
蚂蚁(杭州)基金销 王珺 浙江省杭州市余杭区五常街 400-0766-1 www.fund123.cn
售有限公司 说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 23
浙江同花顺基金销售 吴强 浙江省杭州市文二西路 1 号 952555 www.5ifund.com
有限公司 元茂大厦 903 室
北京雪球基金销售有 李楠 北京市向阳区创远路 34 号 400-159-92 https://danjuan
限公司 院 6 号楼 15 层 1501 室 88 funds.com/
上海天天基金销售有 其实 上海市徐汇区龙田路 190 号 95021 http://www.1234
限公司 2 号楼 2 层 567.com.cn
东方钞票证券股份有 戴彦 西藏自治区拉萨市柳梧新区 95357 http://www.18.c
限公司 外洋总部城 10 栋楼 n/
京东肯特瑞基金销售 邹保威 北京市海淀区知春路 76 号 95118 kenterui.jd.com
有限公司 (写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2
北京度小满基金销售 盛超 北京市海淀区西北旺东路 10 95055 www.duxiaomanfu
有限公司 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 nd.com
上海基煜基金销售有 王翔 上海市黄浦区广东路 500 号 400-820-53 https://www.jiy
限公司 30 层 3001 单位 69 ufund.com.cn
法定
称呼 地址 客服电话 网址
代表东说念主
上海利得基金销售有 李兴春 中国(上海)解放贸易试验区 400-032-58 http://www.lead
限公司 临港新片区海基六路 70 弄 1 85 bank.com.cn/
号 208-36 室
上海攀赢基金销售有 郑新林 上海市闸北区广中西路 1207 021-688890 www.pytz.cn
限公司 号 306 室 82
上海万得基金销售有 简梦雯 中国(上海)解放贸易试验区 400-799-18 www.windmoney.c
限公司 浦明路 1500 号 8 层 M 座 88 om.cn
腾安基金销售(深圳) 谭广锋 深圳市前海深港勾通区前湾 95017 www.tenganxinxi
有限公司 沿途 1 号 A 栋 201 室 .com
诺亚正行基金销售有 吴卫国 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 400-821-53 www.noah-fund.c
限公司 号 6 层(聚合登记地) 99 om
上海好买基金销售有 陶怡 上海市虹口区东大名路 501 400-700-96 www.ehowbuy.com
限公司 号 6211 单位 65
深圳众禄基金销售股 薛峰 深圳市罗湖区笋岗街说念笋西 4006-788-8 http://www.zlfu
份有限公司 社区戏班路 8 号 HALO 广场 87 nd.cn
一期四层 12-13 室
上海陆金所基金销售 陈祎彬 中国(上海)解放贸易试验区 400-821-90 www.lufunds.com
有限公司 源深路 1088 号 7 层(现实楼 31
层 6 层)
*上述机构已取得中国证监会颁发的基金销售业务履历文凭
基金处治东说念主可字据《基金法》
《运作宗旨》
《销售宗旨》和基金合同等的司法,选
择其他适应要求的机构销售本基金,并实时履行公告义务。
(四)注册登记机构
称呼:兴证公共基金处治有限公司
注册地址:上海市黄浦区金陵东路 368 号
办公地址:上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层
法定代表东说念主:杨华辉
研究东说念主:朱瑞立
电话:021-20398888
传真:021-20398858
(五)出具法律办法书的讼师事务所
称呼:上海市通力讼师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
负责东说念主:韩炯
承办讼师:安冬、陆奇
电话:021-31358666
传真:021-31358600
研究东说念主:陆奇
(六)审计基金财产的管帐师事务所(成立验资)
称呼:德勤华永管帐师事务所(寥落曩昔搭伙)
住所:上海市延安东路 222 号 30 楼
办公地址:上海市延安东路 222 号 30 楼
法定代表东说念主:付建超
电话:(021)61418888
传真:(021)63350377
承办注册管帐师:汪芳、罗佳
研究东说念主:汪芳
兴证公共基金处治有限公司