国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资  基金发起式聚积基金更新招募诠释书      （2024 年第一号）    基金不停东谈主：国泰基金不停有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司             国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                                                               目              录      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                         遑急辅导 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、商场长进和收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 值由高到低名次，剔除成交金额名次后 10%、以及聚积总市值占比达到 98%以 后的证券，况兼保捏剔除后证券数目不少于 50 只，将剩余全部证券四肢指数样 本；    接洽标的指数具体编制有筹画及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东谈主在投成本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分辩论自身的风险承受智商，感性判断商场，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资行径作念出颓落决策。投资东谈主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风 险、流动性风险、运作不停风险、本基金特定风险和其他风险等。本基金可能出 现追踪过错按捺未达约定主见、指数编制机构住手服务、成份股停牌等风险。    本基金可投资钞票支捏证券，主要存在与基础钞票相干的风险、与钞票支捏 证券相干的风险、与专项筹画不停相干的风险和其他风险。    本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 操格调险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用 更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不适当的估值可能使基金钞票靠近损失 风险。股指期货领受保证金往还轨制，由于保证金往还具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数细微的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如若莫得在礼貌的时辰内补足保证金，按礼貌将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相干风险可能径直或辗转成为本基金的风 险。   《基金合同》顺利之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，基 金合同自动圮绝，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。投资 东谈主将靠近基金合同可能圮绝的不细则性风险。   本基金为 ETF 聚积基金，主见 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平高于羼杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过投资于 主见 ETF 追踪标的指数进展，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券商场 相似的风险收益特征。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应厚爱阅读基金合同、本招募 诠释书、基金居品而已纲目等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金不停东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者喜悦” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行职守。   基金的过往功绩并不预示其将来进展。基金不停东谈主不停的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩进展的保证。   基金不停东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤快的原则不停和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募诠释书也曾本基金托管东谈主复核。本次招募诠释书更新事由为年度更新 及增多 E 类基金份额等相处事宜，增多 E 类基金份额的相干调整自 2024 年 11 月 11 日起顺利。本招募诠释书所载投资组合陈说为 2024 年 3 季度陈说，净值表 现数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 11 月 8 日，    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 除非另有诠释，本招募诠释书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                         （本报 告中财务数据未经审计）                  第一部分       媒介   本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作不停办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息走漏不停办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公 开召募盛开式证券投资基金流动性风险不停礼貌》                      （以下简称“《流动性风险不停 礼貌》”）、《公开召募证券投资基金运作携带第 2 号——基金中基金携带》和其 他接洽法律法则礼貌以及《国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式 聚积基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金不停东谈主承诺本招募诠释书不存在职何作假记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、完竣性承担法律职业。本基金是根据本招募诠释书 所载明的而已苦求召募的。本基金不停东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本 招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是礼貌基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募诠释书内容 与基金合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同当事东谈主，其捏有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 接洽礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务， 应详实查阅基金合同。                  第二部分       释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 聚积基金    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 接基金基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金托管条约》及对该托管条约的任 何有用改良和补充 投资基金发起式聚积基金招募诠释书》过头更新 发起式聚积基金基金居品而已纲目》过头更新 发起式聚积基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常 作念出的改良     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁 布机关对其经常作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏不停办法》及颁布机关对其经常作念出 的改良     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对 其经常作念出的改良     《流动性风险不停礼貌》：指《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险 不停礼貌》及颁布机关对其经常作念出的改良 务的法律主体，包括基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 正当登记并存续或经接洽政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 东谈主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不停东谈主签订了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非往还过户等 限公司或接受国泰基金不停有限公司委用代为办理登记业务的机构 不停的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管、如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金不停东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证明的 日历    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 盛开日 范基金不停东谈主所不停的盛开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金不停东谈主 和投资东谈主共同顺从 运作，由基金不停东谈主、基金不停东谈主股东、基金不停东谈主高等不停东谈主员或基金司理（指 基金不停东谈主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东谈主员承诺认购一定金额并捏有一如期限的证券投资基金 不停东谈主固有资金、基金不停东谈主高等不停东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限不少 于3年 金份额捏有期限不少于 3 年的基金不停东谈主股东、基金不停东谈主、基金不停东谈主高等管 理东谈主员或基金司理等东谈主员 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 礼貌的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 礼貌的条件，苦求将其捏有基金不停东谈主不停的、某一基金的基金份额颐养为基金 不停东谈主不停的其他基金基金份额的行径 捏基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金颐养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入 苦求份额总和后的余额）跳跃上一盛开日基金总份额的 10% 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揆情审势 据价值、银行入款本息、基金应收申购款过头他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金不停东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏 网站）等媒介 能发生的变更 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相似，况兼该 ETF 的投资主见      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 和本基金的投资主见肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主见。本基 金的主见 ETF 为国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金 的投资主见相似，致密追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪过错最小化， 领受盛开式运作方式的基金，简称“聚积基金” 方式的不同将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建立代码， 并分别打算和公告基金份额净值 不从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额 类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额 用于本基金商场引申、销售以及基金份额捏有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支捏证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 往还的债券等 值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到平正对待 件                 第三部分     基金不停东谈主     一、基金不停东谈主概况    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   称呼：国泰基金不停有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时辰：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   接洽东谈主：辛怡   接洽电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：              股东称呼                  股权比例       中国建银投资有限职业公司                  60%           意大利忠利集团                   30%        中国电力财务有限公司                   10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士议论生，28 年金融从业经历。曾任职于中国竖立银 行总行、中国建银投资有限职业公司。2011 年 1 月加入国泰基金不停有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文书、董事长。   王惠平，董事，议论生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检查局。 务院农村综合编削职业小组办公室）。历任财政部监督检查局检查一处副处长， 财政部国务院农村税费编削职业小组办公室（国务院农村综合编削职业小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 学界联合会党组文书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限职业公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）    Santo Borsellino，董事，硕士议论生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济议论；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任议论员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意钞票不停有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。 主任（主捏职业、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。    李昇，董事，硕士议论生，28 年金融从业经历。曾任职于中国竖立银行总    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 行、中国建银投资有限职业公司。2024 年 7 月加入国泰基金不停有限公司，现 任公司党委副文书、总司理、公司董事。   黄晓衡，颓落董事，硕士议论生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国竖立银行江苏省分行职业，先后任职于筹画处、信贷处、外洋业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国竖立银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国竖立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国竖立银行总行职业，历任外洋部副总司理、资金 筹画部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国外洋金融有 限公司职业，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资不停有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金不停有限公司颓落董事。2017 年 3 月起任公司颓落董事。   吴群，颓落董事，博士议论生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政议论院议论生部（原财政部财政科研所议论生部）职业，历任讲师、副 议论员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政议论院议论生部硕士生导师。 部高等司理、总监，不停接洽部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司职业，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司职业（简称“CEC”），历任审计部副主任、钞票 部副主任（主捏职业）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 职业期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司颓落董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息对抗股份有限公司颓落董事。2017 年 10 月起任公司颓落董事。   冯丽英，颓落董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月， 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国竖立银行 东谈主事部工作工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国外洋金融 有限职业公司东谈主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资     国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 产不停有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限职业公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国竖立银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金不停 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国竖立银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金不停有限职业公司总裁。    冯一夫，监事，硕士议论生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，议论生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司职业，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士议论生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金不停有限公司，历任行业议论员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选羼杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风羼杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企编削股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民富国强养老主见日历 2040 三年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动天真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金不停有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金不停有限公司，历任信息手艺部工程师、运营不停部总监助理、运营不停    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 部副总监，现任运营不停部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金不停有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险不停部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士议论生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券议论所、 星河基金不停有限公司、国泰基金不停有限公司、敦和钞票不停有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金不停有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士议论生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金不停有限公司、信达澳银基金不停有限公司、国寿安保基金 不停有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金不停有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士议论生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息手艺有限职业 公司。2001 年 3 月加入国泰基金不停有限公司，历任信息手艺部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士议论生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省外洋信赖投资 公司、万家基金不停有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金不停有限公司，历任 居品筹谋部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （1）现任基金司理   晏曦，硕士议论生，11 年证券基金从业经历。曾任职于苏格兰皇家银行、 中信证券、华宸将来基金，2015 年 3 月加入国泰基金，历任议论员、投资司理。 的基金司理，2022 年 7 月至 2023 年 7 月任国泰行业轮动一年顽固运作股票型基 金中基金（FOF-LOF）的基金司理，2022 年 12 月起兼任国泰中证煤炭往还型开 放式指数证券投资基金发起式聚积基金、国泰中证钢铁往还型盛开式指数证券投 资基金发起式聚积基金、国泰中证全指家用电器往还型盛开式指数证券投资基金     国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 发起式聚积基金和国泰中证新动力汽车往还型盛开式指数证券投资基金发起式 聚积基金的基金司理，2023 年 3 月起兼任国泰国证绿色电力往还型盛开式指数 证券投资基金发起式聚积基金的基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 6 月任国泰中 证细分机械劝诱产业主题往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金和国 泰中证细分化工产业主题往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金的基 金司理，2023 年 5 月起兼任国泰中证新材料主题往还型盛开式指数证券投资基 金发起式聚积基金、国泰中证环保产业 50 往还型盛开式指数证券投资基金发起 式聚积基金、国泰中证动漫游戏往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基 金、国泰中证 800 汽车与零部件往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金 的基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 8 月任国泰中证有色金属往还型盛开式指数 证券投资基金发起式聚积基金的基金司理，2023 年 7 月至 2023 年 12 月任国泰 行业轮动股票型基金中基金（FOF-LOF）（由国泰行业轮动一年顽固运作股票型 基金中基金（FOF-LOF）颐养而来）的基金司理，2023 年 8 月起兼任国泰中证 内地运载主题往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰富时中国国企盛开共赢往还型盛开式指数证券投资基金发起 式聚积基金的基金司理。    （2）历任基金司理    本基金自成立之日起至 2021 年 1 月 28 日由梁杏、徐成城担任基金司理， 自 2021 年 1 月 29 日起至 2021 年 7 月 20 日由徐成城担任基金司理，自 2021 年 日起于今由晏曦担任基金司理。    本基金不停东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等不停东谈主员、投 研部门负责东谈主及业务主干等相干东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员之外 的投资不停相干东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员 会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据接洽法则和基金合同，审议并决策 公司投资议论部门提议的公司全体投资策略、基金大类钞票配置原则，以及议论 相干投资部门提议的要紧投资建议等。    投资决策委员会成员组成如下：   国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   主任委员：   李昇：简历同上   践诺委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、都备收益投资部总监   郑有为：议论部副总监   三、基金不停东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额捏有东谈主大会； 其他法律行径；   四、基金不停东谈主承诺   国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 建立健全里面按捺轨制，选择有用要领，矜重违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，选择有用要领，矜重下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）顽抗正地对待其不停的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会不容的其他行径。 家接洽法律、法则及行业范例，敦厚信用、勤快尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪筹谋；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）专门挫伤基金份额捏有东谈主或其他基金相干机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；   （5）拒却、干与、阻截或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪迈职守、奢华权利，不按照礼貌履行职责；   （7）违背现行有用的接洽法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关礼貌，泄漏在职职期间细察的接洽证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 相干的往还行径；   （8）违背证券往还场合业务法律解释，利用对敲、倒仓等技巧主管商场价钱， 扯后腿商场次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不耿介技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中专门含有作假、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行径。   国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 度，选择有用要领，矜重违背基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹画等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事相干的往还行径；   六、基金不停东谈主里面按捺轨制   基金不停东谈主为重视和化解筹谋运作中靠近的风险，保证筹谋行径的正当合 规和有用开展，制定了一系列组织机制、不停方法、操作轨范与按捺要领，形成 了公司完竣的里面按捺体系，并通过相应的具体业务按捺经由来严格实施。   为保证里面按捺的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可执 行的规章轨制体系并谄谀业务发展、法律法则及监管环境变化，对里面按捺轨制 进行实时的更新和调整，以顺应公司筹谋行径的变化，连续增强和优化公司轨制 的完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司筹谋运作正当合规，形成称职筹谋、范例运作的筹谋理念；   （2）重视和化解风险，普及筹谋不停效益，确保公司筹谋的稳健运行和受 托钞票的安全完竣，竣事公司捏续、褂讪、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的真确、准确、完竣、实时；   （4）选藏公司细密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面按捺应阴事公司的各项业务、统统部门和岗亭，渗 透到决策、践诺、监督、反馈等统统业务过程和业务方法。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面按捺轨制，公司全体职工      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 必须勉力选藏里面按捺轨制的有用践诺。      （3）彼此颓落和制约原则。公司根据业务的需要竖立相对颓落的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、彼此制约。里面按捺的检 查评价部门必须颓落于各业务践诺部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。      （4）顺应性原则。公司里面按捺应根据公司筹谋业务发展、新址品的开发、 金融翻新、法律法则以及商场环境的变化等实时调整和完善，以保证里面按捺的 有用性情切应性。      （5）防火墙原则。公司各个业务部门，杰出是议论、投资、践诺、清理等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上进击，对遑急业务竖立防火墙并实行门禁制 度。      （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋不停方法裁减运作成本，普及 经济效益，力求以合理的按捺成本达到最好的内控成果。      （1）公司经过多年的不停实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐发 颓落董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德西宾和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健筹谋的企业文化。公司董事会对里面按捺原则进行携带，对公 司建立里面按捺系统和支撑其有用性承担最终职业；公司筹谋不停层对里面按捺 进行不停、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险按捺职业， 既彼此颓落，又彼此合营和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险按捺 体系。      （2）公司依据自身筹谋特色建立了包括各岗亭以主见职业制自控、相干部 门和岗亭之间彼此制衡、内控检查评价部门实施监督的、权责和谐、严实有用的 内控防地。      （3）公司建立有用的东谈主力资源不停轨制，健全引发拘谨机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相顺应的职业操守和专科智商。      （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险不停的主见和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，连续优化风险按捺轨范和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理，有    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 针对性地建立详实的风险按捺经由，并在实践业务中加以按捺。   （5）公司建立了完善的授权不停机制，明确了合理的授权圭臬和经由，确 保授权机制的贯彻践诺。   （6）公司建立了完善的里面司帐按捺，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账不停，颓落核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确永别各岗亭职责，投资 和往还、往还和清理、基金司帐和公司司帐等遑急岗亭不得有东谈主员的重迭。遑急 业务部门和岗亭进行物理进击。   （8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变要领，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信断交流渠谈和换取机制，明确陈说机制旅途和业务 禀报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完竣传递，竣事自下而 上的实时陈说和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立完竣的议论不停、投资决策和往还不停等轨制体系， 以竣事投资不收歇务按捺。   （11）公司制定例范的信息走漏不停办法，连续优化完善机制经由，确保 公开走漏信息的真确、准确、完竣、实时。   （12）公司对里面按捺建立与实施情况进行监督检查，评价里面按捺的有 效性，发现里面按捺劣势，实时加以改进，内控检查评价部门通过如期或不如期 检查里面按捺轨制的践诺情况，确保公司各项筹谋不停行径的有用运行。   基金不停东谈主保证以上对于里面按捺轨制的走漏真确、准确，并承诺基金不停 东谈主将根据商场变化和业务发展连续完善里面按捺轨制，切实选藏基金份额捏有东谈主 的正当权益。                 第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   甘休 2024 年 9 月，中国工商银行钞票托管部共有职工 211 东谈主，平均年齿 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有议论生以上学历或高 级手艺职称。   三、基金托管业务筹谋情况   四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“敦厚信用、勤快尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险不停 和里面按捺体系、范例的不停模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行钞票托管东谈主职责，为境表里雄伟投资者、金融钞票不停机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最老成的居品线。领有包括证券投资基金、信赖钞票、保障钞票、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 钞票、QDII 钞票、股权投 资基金、证券公司麇集钞票不停筹画、证券公司定向钞票不停筹画、生意银行信 贷钞票证券化、基金公司特定客户钞票不停、QDII 专户钞票、ESCROW 等门类 都全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险不停等升值服务，可 以为万般客户提供个性化的托管服务。甘休 2024 年 9 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是取得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融鸿沟的捏续认同和庸俗好 评。   四、基金托管东谈主的里面按捺情况   中国工商银行钞票托管部在风险不停的实操过程中根据外洋公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、按捺行径、信息与换取、监督与评价五    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 个方面构建起了托管业务里面风险按捺体系，并纳入和谐的风险不停体系。   中国工商银行钞票托管部从成立之日肇经久秉捏范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险重视和按捺体系视为职业要点。跟着商场环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的连续出现，钞票托管部重新至尾将风险不停置于与 业务发展同等遑急的位置，视风险重视和按捺为托管业务生计与发展的人命线。 钞票托管部实施全员风险不停，将风险按捺职业落实到具体业务部门和相干业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行钞票托管部共十七次成功通过评估组织里面按捺和安全要领最权 威的 ISAE3402 审阅，全部取得无保钟情见的按捺及有用性陈说，充分标明颓落 第三方对中国工商银行托管服务在风险不停、里面按捺方面的健全性和有用性的 全面认同，也讲授中国工商银行托管服务的风险按捺智商也曾与外洋大型托管银 行接轨，达到外洋先进水平。   （1）钞票托管业务筹谋不停正当合规；   （2）促进竣事钞票托管业务发展策略和筹谋主见；   （3）钞票托管业务风险不停的有用性和钞票安全；   （4）普及钞票托管筹谋效率和成果；   （5）业务记录、司帐信息和其他筹谋不停相干信息的真确、准确、完竣、 实时。   （1）全面性原则。钞票托管业务里面按捺应连结决策、践诺和监督全过程， 阴事钞票托管业务各项业务经由和不停行径，阴事统统机构、部门和从业东谈主员。   （2）遑急性原则。钞票托管业务里面按捺应在全面按捺基础上，关怀遑急 业务事项、要点业务方法和高风险鸿沟。   （3）制衡性原则。钞票托管业务里面按捺应在机构建立、权责分派及业务 经由等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。钞票托管业务里面按捺应当与筹谋范围、业务范围和风 险特色相顺应，并进行动态调整，以合理成本竣事里面按捺主见。   （5）审慎性原则。钞票托管业务里面按捺应坚捏风险为本、审慎筹谋的理    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 念，竖立机构或开展各项筹谋不停行径均应坚捏内控优先。   （6）成本效益原则。钞票托管业务里面按捺应量度实施成本与预期效益， 以合理成本竣事有用按捺。   钞票托管业务里面按捺纳入全行和谐的里面按捺体系。   （1）总行钞票托管部根据里面按捺基本礼貌建立健全钞票托管业务里面控 制体系，四肢全行托管业务的牵头不停部门，根据行内里面按捺基本礼貌建立健 全里面按捺体系，建立与托管业务条线相顺应的里面按捺运行机制，细则各项业 务行径的风险按捺点，制定圭臬和谐的业务轨制；选择适当的按捺要领，合理保 证托管业务经由的筹谋效率和成果，组织开展钞票托管业务里面按捺要领的执 行、监督和检查，督促各机构落实按捺要领。   （2）总行内控合规部负责携带托管业务的内控不停职业，根据年度职业重 点，如期或不如期在全行开展相干业务监督检查，将托管业务检查名目整合到全 行业务监督检查职业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对钞票托管业务的审计与评价职业。   （4）一级（直属）分行钞票托管业务部门四肢里面按捺的践诺机构，负责 组织开展本机构里面按捺的日常运行及自查职业，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行钞票托管部爱好里面按捺轨制的竖立，坚捏把风险重视和按捺的理 念和方法融入岗亭职责、轨制竖立和职业经由中，建立了一整套里面按捺轨制体 系，包括《钞票托管业务不停礼貌》、                 《钞票托管业务里面按捺不停办法》、                                 《钞票 托管业务全面风险不停办法》、              《钞票托管业务营运不停办法》、                            《钞票托管业务合 同不停办法》、《钞票托管业务档案不停办法》、《钞票托管业务系统不停办法》、 《钞票托管业务要紧突发事件济急预案》、                   《钞票托管业务从业东谈主员不停办法》等， 在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主员、授权、翻新、合同、图章、服务质料、 收费、反洗钱、矜厚利益打破、业务连气儿性、观望、信息系统等全方面践诺里面 按捺要领。    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   钞票托管业务切实履行风险不停第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的不停想路，主动将钞票托管业务的风险不停纳入全行全面风险 不停体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为不停要点，搭建顺应 钞票托管业务特色的风险不停架构，通过鼓励托管业务体制机制与完善集约化营 运编削、建立钞票托管风险不停委员会机制、完善钞票托管业务轨制体系、加强 钞票托管业务戎行竖立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员不停等要领，有用按捺操格调险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的钞票托管业务连气儿性职业筹画和济急预案，具备 行之有用的灾备规复有筹画、充足的出动办公劝诱、同城异城相谄谀的备份办公场 所、必要的职业主谈主员、科学走漏的 AB 岗亭建立及如期演练机制。在要紧突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响程度的评估，应时采纳 或按序启动“原场合现场+居家”、                “部分同城异域+居家”、                           “部分异城异域+居家”、 “异域全部切换”四种有筹画，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周全球、全天候营运汇注，向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常交 易的实时清理和交割。   五、基金托管东谈主对基金不停东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《基金法》、基金合同、托管条约和接洽基金法则的礼貌，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行径、基金参与 银行间债券商场、基金钞票净值的打算、基金份额净值打算、应收资金到账、基 金用度开支及收入细则、基金收益分派、相干信息走漏、基金宣传推介材料中登 载基金功绩进展数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同顺利之后六个月开动。   基金托管东谈主发现基金不停东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或有 关基金法律法则礼貌的行径，应实时以书面方式文书基金不停东谈主限期纠正，基金 不停东谈主收到文书后应实时查对，并以书面方式对基金托管东谈主发出回函证明。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金不停东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 证监会。  基金托管东谈主发现基金不停东谈主有要紧违游记径，应立即陈说中国证监会，同期 文书基金不停东谈主限期纠正。                 第五部分       相干服务机构  一、基金份额销售机构 序号      机构称呼                         机构信息                    地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦        国泰基金不停      15-20 层          柜台                    传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com                    电子往还网站：www.gtfund.com 登录网上往还页面         国泰基金       智妙手机 APP 平台：iPhone 往还客户端、Android        电子往还平台                    电话：021-31089000     接洽东谈主：赵刚  本基金的其他销售机构信息详见基金不停东谈主网站。基金不停东谈主可根据接洽法 律法则礼貌，增减或变更销售机构，并在基金不停东谈主网站上公示。  二、登记机构  称呼：国泰基金不停有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  法定代表东谈主：周向勇  接洽东谈主：辛怡  传真：021-31081800  客户服务专线：400-888-8688，021-31089000  三、出具法律认识书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼     国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）    负责东谈主：韩炯    接洽电话：021-31358666    传真：021-31358600    接洽东谈主：丁媛    承办讼师：早晨、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：普华永谈中天司帐师事务所（迥殊普通合伙）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    践诺事务合伙东谈主：李丹    接洽电话：021-23238888    传真：021-23238800    接洽东谈主：张晓阳    承办注册司帐师：张炯、张晓阳                      第六部分   基金的召募    一、基金召募的依据    本基金由基金不停东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过头他接洽礼貌，并经中国证监会 2019 年 10 月 31 日证监许可【2019】2080 号 文（《对于准予国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金注 册的批复》）准予注册召募。    二、基金类型、运作方式和存续期限    三、基金份额类别    投资东谈主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基金钞票中 计提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购、申购基金份额 时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 称为 C 类基金份额；在投资东谈主申购基金份额时不收取申购用度，而是从本类别 基金钞票上钩提销售服务费的基金份额称为 E 类基金份额。   本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额分别建立基金代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额将分别打算并公布基金份额净值和基金 份额累计净值。   投资东谈主可自行采纳认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间如通达彼此颐养业务，相干约定见届时公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   根据基金运作情况，在不违背法律法则礼貌、基金合同约定以及对基金份额 捏有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，基金不停东谈主在履行适当轨范后不错增多 新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服 务费率、变更收费方式或者住手现有基金份额类别的销售，或对基金份额分类办 法及法律解释进行调整等，而无需召开基金份额捏有东谈主大会，但调整实施前基金不停 东谈主需实时公告。             第七部分     基金合同的顺利   一、基金合同的顺利   本基金基金合同于 2020 年 1 月 16 日老成顺利。自基金合同顺利日起，本基 金不停东谈主老成开动不停本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票范围   《基金合同》顺利之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，基 金合同自动圮绝，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。   《基金合同》顺利满三年后基金赓续存续的，连气儿 20 个职业日出现基金份 额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金不停东谈主 应当在如期陈说中赐与走漏；连气儿 60 个职业日出现前述情形的，本基金将根据 基金合同的约定进行基金财产清理并圮绝，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不停东谈主 在基金不停东谈主网站或相干文献列示。基金不停东谈主可根据情况变更或增减销售机    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 构。若基金不停东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往还方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相干公告。基金投 资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时辰   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往还 所、深圳证券往还所的经常往翌日的往还时辰，但基金不停东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货往还商场、证券/期货往还所往还时 间变更或其他迥殊情况，基金不停东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的接洽礼貌在指定媒介上公告。   本基金已于 2020 年 3 月 2 日起开动办理日常申购、赎回业务。   基金不停东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或颐养 苦求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回或颐养价钱为下一盛开日基 金份额申购、赎回或颐养的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行打算； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。   基金不停东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金不停东谈主 必须在新法律解释开动实施前依照《信息走漏办法》的接洽礼貌在指定媒介上公告。    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   四、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的轨范，在盛开日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购顺利。若资金在礼貌时辰内未 全额到账则申购不成立，申购款项将反璧投资东谈主账户，基金不停东谈主、基金托管东谈主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额捏有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。基金份额捏有东谈主赎复活效后，基金不停东谈主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。   基金不停东谈主应以往还时辰收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日四肢申购 或赎回苦求日（T 日），在经常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的 有用性进行证明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询苦求的证明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机 构照实汲取到苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于苦求的 证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   基金不停东谈主不错在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求实在 认时辰进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息走漏办法》的接洽礼貌在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。   五、申购和赎回的数目限定   投资东谈主单笔申购 A 类和 C 类基金份额的最低金额为 1.00 元（含申购费），      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 投资东谈主单笔申购 E 类基金份额的最低金额为 20.00 元（含申购费）。各销售机构 对本基金最低申购金额及往还级差有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为 准。   基金份额捏有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回苦求最低份数为 则该次赎回时必须一谈赎回。 售机构对往还账户最低份额余额有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。 比例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体礼貌请参见相干公告。 基金不停东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金不停东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可选择上述要领对基金范围赐与控 制。具体见基金不停东谈主相干公告。 份额的数目限定。基金不停东谈主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的接洽规 定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 时支付申购用度，申购 C 类和 E 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基 金钞票上钩提销售服务费。   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的商场引申、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：            申购金额（M）             申购费率             M﹤50 万元             1.00%    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）             M≥100 万元            按笔收取，1,000 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基 金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率   本基金 A 类基金份额对捏续捏有期少于 30 日的基金份额捏有东谈主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；对捏续捏有期长于或便是 30 日但少于 90 日的基金份 额捏有东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对捏续捏有 期长于或便是 90 日但少于 180 日的基金份额捏有东谈主收取的赎回费，将不低于赎 回费总额的 50%计入基金财产；对捏续捏有期长于或便是 180 日的基金份额捏有 东谈主不收取赎回费。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：        赎回苦求份额捏偶而辰（Y）                  赎回费率                Y﹤7 日                   1.50%               Y≥180 日                  0.00%   （注：赎回份额捏偶而辰的打算，以该份额在登记机构的登记日开动打算。）   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率   本基金 C 类基金份额对捏续捏有期少于 30 日的基金份额捏有东谈主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；对捏续捏有期长于或便是 30 日的基金份额捏有东谈主不 收取赎回费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：          赎回苦求份额捏偶而辰（Y）                赎回费率                Y﹤7 日                   1.50%                Y≥30 日                  0.00%      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （注：赎回份额捏偶而辰的打算，以该份额在登记机构的登记日开动打算。）   （3）本基金 E 类基金份额的赎回费率   本基金 E 类基金份额对基金份额捏有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金 E 类基金份额的赎回费率具体如下：        赎回苦求份额捏偶而辰（Y）            赎回费率               Y＜7 日              1.50%               Y≥7 日              0.00%   （注：赎回份额捏偶而辰的打算，以该份额在登记机构的登记日开动打算。） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的接洽礼貌在指定媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例死守相干法律法则以及 监管部门、自律法律解释的礼貌。 性不利影响及不违背基金合同约定的情况下根据商场情况制定基金捏续营销计 划，如期和不如期地开展基金捏续营销行径。在基金捏续营销行径期间，基金管 理东谈主不错按相干监管部门要求履行必要手续后，对投资东谈主适当调低基金销售费 用。   七、申购份额与赎回金额的打算方式   （1）A 类申购份额的打算方式如下：   本基金 A 类基金份额领受金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度 和净申购金额。   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    上述打算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.00%， 假定申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：    净申购金额＝10,000.00/（1＋1.00%）＝9,900.99 元    申购用度＝10,000.00－9,900.99＝99.01 元    申购份额＝9,900.99/1.0400＝9,520.18 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为    （2）C 类、E 类申购份额的打算方式如下：    本基金 C 类、E 类基金份额不收取申购用度。    申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额净值    上述打算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，无申购用度， 假定 T 日本基金 C 类/E 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的 申购份额为：    申购份额＝10,000.00/1.0412＝9,604.30 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，无申购用度， 假定 T 日该类基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9,604.30 份 C 类/E 类基金份 额。    赎回金额的打算方法如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值     国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   赎回金额的打算结果以四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，该份额的捏偶而辰为 60 日，对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则其可取得的赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元   赎回用度＝12,000.00×0.50%＝60.00 元   净赎回金额＝12,000.00－60.00＝11,940.00 元   即：投资东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，该份额的捏偶而辰为 60 日，对应 的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元， 则其可取得的赎回金额为 11,940.00 元。   例：某投资东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额，该份额的捏偶而辰为 60 日，对 应的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则其可取得的赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元   赎回用度＝12,000.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额＝12,000.00－0.00＝12,000.00 元   即：投资东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额，该份额的捏偶而辰为 60 日，对应 的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元， 则其可取得的赎回金额为 12,000.00 元。 少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日万般基金份额的基金份额净值在今日收市后打算，并在 T+1 日内公告。 遇迥殊情况，经履行适当轨范，不错适当延长打算或公告。将来若商场情况发生 变化，或主见 ETF 净值打算和发布时辰发生变化，或实践需要，经中国证监会 允许，本基金可相应调整基金份额净值打算和公告时辰或频率并提前公告。   八、拒却或暂停申购的情形    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   发生下列情况时，基金不停东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 格且领受估值手艺仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不停东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法经常运行。 理东谈主以为有必要暂停本基金申购的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金不停 东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金不停东谈主应当根据接洽礼貌在指定媒介上 刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金不停东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不停东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求或减速 支付赎回款项： 基金份额捏有东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 金钞票净值。 不停东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求。 格且领受估值手艺仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不停东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 理东谈主以为有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金不停东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 不停东谈主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金不停东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相干条件处理。基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况摒除时，基金不停东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   十、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 颐养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额 总和后的余额）跳跃前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金不停东谈主不错根据基金那时的钞票组合景况决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金不停东谈主以为有智商支付基金份额捏有东谈主的全部赎回 苦求时，按经常赎回轨范践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金不停东谈主以为支付基金份额捏有东谈主的赎回苦求有      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 坚苦或以为因支付基金份额捏有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金 钞票净值变成较大波动时，基金不停东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求， 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细则当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额捏有东谈主在提交赎回苦求时不错采纳宽限赎回或取消 赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到全部赎回为止； 采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拔除。宽限的赎回苦求与下 一盛开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日该类基金份额的基金份额 净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额捏有东谈主在 提交赎回苦求时未作明确采纳，基金份额捏有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   （3）若本基金发生大批赎回，在单个基金份额捏有东谈主跳跃基金总份额 20% 以上的赎回苦求的情形下：对于该基金份额捏有东谈主当日赎回苦求跳跃上一盛开日 基金总份额 20%以上的部分，基金不停东谈主不错宽限办理赎回苦求；对于该基金份 额捏有东谈主当日赎回苦求未跳跃 20%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2） 部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东谈主的赎回苦求一并办理。宽限的 赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日该类基金份 额的基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。关联词， 对于未能赎回部分，如该基金份额捏有东谈主在提交赎回苦求时采纳取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回苦求将被拔除。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个职业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金不停东谈主应当通过邮寄、传真或者基 金不停东谈主网站在 3 个往翌日内文书基金份额捏有东谈主，诠释接洽处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日万般基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息走漏办法》的接洽礼貌，最迟于再行盛开日在指定媒介上刊登重 新盛开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确再行盛开申购 或赎回的时辰，届时不再另行发布再行盛开的公告。   十二、基金颐养   基金不停东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金不停东谈主不停的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 相干法律解释由基金不停东谈主届时根据相干法律法则及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与相干机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许、对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响且条件具备的情 况下，基金不停东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监会认同的往还场合或者交 易方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金不停东谈主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金不停东谈主公 告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非往还过户以及登记机构认同、稳健法律法则的其他非往还过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往还过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干而已，对于稳健条件的非往还过户苦求按基金登记机   国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。   十六、如期定额投资筹画   基金不停东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资筹画，具体法律解释由基金不停东谈主另 行礼貌。投资东谈主在办理如期定额投资筹画时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金不停东谈主在相干公告或更新的招募诠释书中所礼貌的如期定 额投资筹画最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳健法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管机构另有礼貌的除外。   十八、如相干法律法则允许基金不停东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基金不停东谈主可制定 和实施相应的业务法律解释。               第九部分    基金的投资   一、投资主见   通过主要投资于主见 ETF，致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错 的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事 投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板过头他 经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、场地政府债券、政府支捏机构债 券、中期单据、可颐养债券（含分离往还可转债的纯债部分）、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支捏证券、银行入款、同行存单、 货币商场器用、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 具（但须稳健中国证监会相干礼貌）。   在法律法则允许的情况下，在履行适当轨范后，本基金不错参与融资和转融 通证券出借。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，本基金 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金不停东谈主在履行适当轨范后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例礼貌。   三、投资策略   本基金为主见 ETF 的聚积基金，以主见 ETF 四肢其主要投资标的，便捷投 资东谈主通过本基金投资主见 ETF。本基金并不参与主见 ETF 的不停。   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中，投资于 主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。为更好地竣事投资主见，本基金 可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板过头他经中国证监会核准 或注册上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、钞票支捏证券、银行入款、 同行存单、货币商场器用、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用。   本基金将根据商场的实践情况，适当调整基金钞票在万般钞票上的配置比 例，以保证对标的指数的有用追踪。   在经常商场情况下，本基金力求净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪 偏离度的都备值不跳跃 0.35%，年追踪过错不跳跃 4%。如因指数编制法律解释调整 或其他因素导致追踪偏离度和追踪过错跳跃上述范围，基金不停东谈主应选择合理措 施幸免追踪偏离度、追踪过错进一步扩大。   本基金投资主见 ETF 的两种方式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回主见 ETF 或者按照主见 ETF 法律文献的约定以其他方式申购赎回主见 ETF。    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （2）二级商场方式：在二级商场进行主见 ETF 基金份额的往还。   在投资运作过程中，本基金将在综合辩论合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定领受一级商场申购赎回的方式或二级商场买卖的方式投资于主见 ETF。当主见 ETF 申购、赎回或往还模式进行了变更或调整，本基金也将作相应 的变更或调整。   （1）股票组合构建方法   本基金不错径直投成本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要选择完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过头权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应调整。在 迥殊情况下，本基金将采纳其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不及；2）标的 指数的成份股经久停牌；3）其他对本基金不停东谈主追踪标的指数组成严重制约的 情形等。   （2）股票组合的调整   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调整而进 行相应的如期追踪调整。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，谄谀成份股基本 面情况、流动性景况、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和调整，密切追踪标的指数。   本基金将根据投资主见，基于对基础证券投资价值的深远议论判断，进行存 托凭证的投资。   本基金基于流动性不停及策略性投资的需要，将投资于债券，投资的目的是 保证基金钞票流动性，有用利用基金钞票，普及基金钞票的投资收益。本基金将 密切关怀国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，估计将来利率变动走        国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 势，从上至下地细则投资组合久期，并谄谀信用分析等从下到上的个券采纳方法 构建债券投资组合。   本基金将要点对商场利率、刊行条件、支捏钞票的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响钞票支捏证券价值的因素进行分析，并赞助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金将根据风险不停的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要采纳流动性好、 往还活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的对冲作用，裁减股票组合 的系统性风险。   本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对商场环境、利率水平、 基金范围以及基金申购赎回情况等因素的议论和判断，决定融资范围与转融通证 券出借业务的范围。本基金不停东谈主将充分辩论融资与转融通证券出借业务的收益 性、流动性及风险性等特征，严慎进行投资。   四、投资限定   基金的投资组合应死守以下限定：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，本基金 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的万般钞票支捏证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金捏有的全部钞票支捏证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （5）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 过该钞票支捏证券范围的 10%；   （6）本基金不停东谈主不停的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的万般钞票支捏 证券，不得跳跃其万般钞票支捏证券共计范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证 券。基金捏有钞票支捏证券期间，如若其信用品级下落、不再稳健投资圭臬，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金钞票净值的 40%，投入世界银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金参与股指期货往还，应当顺从下列要求： 金钞票净值的 10%； 不得跳跃基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等； 捏有的股票总市值的 20%； 打算）应当稳健基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 不得跳跃上一往翌日基金钞票净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个往翌日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，顺从以下投资限定： 上的出借证券应纳入《流动性风险不停礼貌》所述流动性受限证券的范围；    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 均打算； 素以至基金投资不稳健上述比例限定的，基金不停东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不停东谈主之 外的因素以至基金不稳健该比例限定的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （15）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往还的股票践诺，与境 内上市往还的股票合并打算；   （17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限定。   因证券/期货商场波动、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成 份股流动性限定、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场往还停牌等基金不停东谈主 之外的因素以至基金投资比例不稳健上述第（1）项礼貌投资比例的，基金不停 东谈主应当在 20 个往翌日内进行调整。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）、                                        （14） 情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数 成份股调整、标的指数成份股流动性限定、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场往还停牌等基金不停东谈主之外的因素以至基金投资比例不稳健上述礼貌投资比 例的，基金不停东谈主应当在 10 个往翌日内进行调整，但中国证监会礼貌的迥殊情 形除外。法律法则另有礼貌的从其礼貌。   基金不停东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之日起    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 开动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金不停东谈主在 履行适当轨范后，则本基金投资不再受相干限定或以变更后的礼貌为准，无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。   为选藏基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往还、主管证券往还价钱过头他不耿介的证券往还行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会礼貌不容的其他行径。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金不停东谈主在 履行适当轨范后，则本基金投资不再受相干限定或以变更后的限定为准。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、实践 按捺东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往还的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，死守基金份 额捏有东谈主利益优先原则，重视利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱践诺。相干往还必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与走漏。要紧关联往还应提交基金不停东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓落董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   五、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：中证煤炭指数收益率×95%+银行活期入款利率 （税后）×5%。   中证煤炭指数由中证指数有限公司编制，录取中证全指样本股中波及煤炭开 采、煤炭加工等业务的上市公司股票四肢成份股，以反应该行业股票的全体进展。 本基金通过主要投资于主见 ETF，致密追踪标的指数。因此，该指数不详较好地 反应本基金的投资策略，不详较为客不雅地反应本基金的风险收益特征。    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   若本基金标的指数发生变更，基金功绩比较基准随之变更，由基金不停东谈主根 据标的指数变更情形履行适当轨范并进行公告。法律法则或监管机构另有礼貌 的，从其礼貌。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 聚积基金，主见 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平高于羼杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过投资于 主见 ETF 追踪标的指数进展，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券商场 相似的风险收益特征。   七、主见 ETF 的变更   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行适当轨范后，将由投资于目 标 ETF 的聚积基金变更为径直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金不停 东谈主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，则本基金将本着选藏投资者正当权益 的原则，在履行适当轨范后，录取其他合适的指数四肢标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管 理东谈主另行公告。 不停东谈主相似的除外）；   如若将来主见 ETF 的标的指数发生变更，本基金将在履行适当轨范后相应 变更标的指数且赓续投资于该主见 ETF，不需另行召开基金份额捏有东谈主大会。但 主见 ETF 召开基金份额捏有东谈主大会审议变更主见 ETF 标的指数事项的，本基金 的基金份额捏有东谈主可出席主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会并进行表决，主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额捏 有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该主见 ETF 的聚积基金。   八、基金不停东谈主代表基金运用股东或债权东谈主权利的处理原则及方法      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。     八、基金投资组合陈说     本本基金不停东谈主的董事会及董事保证本陈说所载而已不存在作假记录、误导 性述说或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完竣性承担个别及连带职业。     基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本陈说中的财务目的、净值进展和投资组合陈说等内容，保证复 核内容不存在作假记录、误导性述说或者要紧遗漏。     本投资组合陈说所载数据甘休 2024 年 9 月 30 日，本陈说所列财务数据未经 审计。                                                   占基金总钞票 序号            名目               金额(元)                                                   的比例(%)       其中：股票                                   -            -       其中：债券                      51,663,715.42         4.61          钞票支捏证券                               -            -       其中：买断式回购的买入返售                           -            -       金融钞票         国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                                                               占基金资 序                  基金   运作方          基金称呼                   不停东谈主           公允价值            产净值比 号                  类型    式                                                               例（%）         国泰中证煤炭                  国泰基                         往还型         往还型盛开式    股票            金不停         指数证券投资     型            有限公                         (ETF)           基金                     司         本基金本陈说期末未捏有股票。 细         本基金本陈说期末未捏有股票。                                                          占基金钞票净值 序号               债券品种                公允价值(元)                                                              比例(％)           其中：政策性金融债                                -                     -          国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 细                                                              占基金钞票净 序号        债券代码       债券称呼       数目（张） 公允价值(元)                                                              值比例（％） 券投资明细      本基金本陈说期末未捏有钞票支捏证券。 明细      本基金本陈说期末未捏有贵金属。 细      本基金本陈说期末未捏有权证。      本基金本陈说期内未投资股指期货。      本基金本陈说期内未投资国债期货。      （1）本陈说期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在陈说编制日前一年受到公开贬低、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同礼貌备选股票库 之外的情况。      （3）其他钞票组成 序号                  称呼                          金额(元)         国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）     （4）陈说期末捏有的处于转股期的可颐养债券明细     本基金本陈说期末未捏有可颐养债券。     （5）陈说期末前十名股票中存在流通受限情况的诠释     本基金本陈说期末未捏有股票。                      第十部分          基金的功绩     基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。     基金不停东谈主依照信守职守、敦厚信用、勤快尽责的原则不停和运用基金钞票， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。                       净值增长 功绩比较 功绩比较基                  净值增长         阶段            率圭臬差 基准收益 准收益率标 ①-③                       ②-④                   率①                         ②   率③   准差④      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                       净值增长 功绩比较 功绩比较基                  净值增长       阶段              率圭臬差 基准收益 准收益率标 ①-③                      ②-④                   率①                         ②   率③   准差④     注：本基金的基金合同顺利日为 2020 年 1 月 16 日。                     第十一部分          基金的财产     一、基金钞票总值     基金钞票总值是指基金领有的主见 ETF 基金份额、万般有价证券及单据价 值、银行入款本息、基金应收申购款过头他钞票的价值总和。     二、基金钞票净值     基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。     三、基金财产的账户     基金托管东谈主根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金 财产账户相颓落。     四、基金财产的看护和贬责      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   本基金财产颓落于基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被处 分。   基金不停东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章拔除或者被照章宣告破产等原 因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金不停东谈主不停运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金不停东谈主不停运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。               第十二部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往还场合的往翌日以及国度法律法则 礼貌需要对外走漏基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、 股指期货合约、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金不停东谈主在细则相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门接洽礼貌。   （一）对存在活跃商场且不详获取相似钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近往翌日的报价细则公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近往翌日的报价不成真确反应公允价值的，派遣报价进行调整，细则公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中辩论不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限定等，如若该限定是针对钞票捏有者的，那么在估值手艺中不应将该限定作    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 为特征辩论。此外，基金不停东谈主不应试虑因其大批捏有相干钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有饱和 可利用数据和其他信息支捏的估值手艺细则公允价值。领受估值手艺细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，派遣 估值进行调整并细则公允价值。   四、估值方法   本基金捏有的主见 ETF 基金份额按估值日主见 ETF 基金的基金份额净值估 值。如该日主见 ETF 未公布净值，则按该日主见 ETF 最近公布的净值估值。   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往翌日的市价 （收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近往还市价，细则公允价钱；   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往还所上市往还的可颐养债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）往还所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值手艺细则公允价值。 往还所商场挂牌转让的钞票支捏证券，领受估值手艺细则公允价值；   （6）对在往还所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 报价未能代表估值日公允价值的情况下，派遣商场报价进行调整以证明估值日的 公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应领受估值手艺细则 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，领受估值手艺细则公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量往还取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会接洽礼貌细则公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未运用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著相反，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   捏有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往翌日结算 价估值。国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 确保基金估值的平正性。 金不停东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 最新礼貌的，按其礼貌进行估值。 按国度最新礼貌估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的礼貌或者未能充分选藏基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据接洽法律法则，基金钞票净值打算和基金司帐核算的义务由基金不停东谈主 承担。本基金的基金司帐职业方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的认识，按照 基金不停东谈主对基金钞票净值的打算结果对外赐与公布。   五、估值轨范 是按照每个职业日闭市后，万般基金份额的基金钞票净值除以当日该类别基金份 额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不停东谈主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金不停东谈主于每个职业日打算基金钞票净值及万般别基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金不停东谈主每个职业日对基金钞票估值后， 将万般别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 不停东谈主按约定对外公布。   六、估值流弊的处理   基金不停东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的要领确保基金钞票估值    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值流弊时，视为该类基金份额净值流弊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪恶变成估值流弊，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶 的职业东谈主应当对由于该估值流弊遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值流弊处理原则”给予补偿，承担补偿职业。   上述估值流弊的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流弊已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值流弊职业方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值流弊发生的用度由估值流弊职业方承担； 由于估值流弊职业方未实时更正已产生的估值流弊，给当事东谈主变成损失的，由估 值流弊职业方对径直损失承担补偿职业；若估值流弊职业方也曾积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有饱和的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值流弊职业方派遣更正的情况向接洽当事东谈主进行证明，确保估值流弊已得 到更正。   （2）估值流弊的职业方对接洽当事东谈主的径直损失负责，分歧辗转损失负责， 况兼仅对估值流弊的接洽径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值流弊而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值流弊职业方仍派遣估值流弊负责。如若由于取得不当得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不当得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值流弊责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如若取得不当得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的不当 得利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值流弊职业方。   （4）估值流弊调整领受尽量规复至假定未发生估值流弊的正确情形的方式。    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   估值流弊被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值流弊发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值流弊发生 的原因细则估值流弊的职业方；   （2）根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流弊变成的损失 进行评估；   （3）根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流弊的职业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值流弊处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值流弊的更正向接洽当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值打算出现流弊时，基金不停东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的要领矜重损失进一步扩大。   （2）流弊偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；流弊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不停东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且领受估值手艺仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不停东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   用于基金信息走漏的基金钞票净值和万般别基金份额净值由基金不停东谈主负 责打算，基金托管东谈主负责进行复核。基金不停东谈主应于每个盛开日往还收尾后打算      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 当日的基金钞票净值和万般别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值打算结果复核证明后发送给基金不停东谈主，由基金不停东谈主对基金净值赐与公 布。   九、迥殊情况的处理 所变成的过错不四肢基金钞票估值流弊处理。 误或者由于其他不可抗力等，基金不停东谈主和基金托管东谈主天然也曾选择必要、适当、 合理的要领进行检查，但未能发现流弊的，由此变成的基金钞票估值流弊，基金 不停东谈主和基金托管东谈主奉命补偿职业。但基金不停东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必 要的要领收缩或摒除由此变成的影响。             第十三部分      基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指甘休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 取销售服务费，万般别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金兼并类 别的每一基金份额享有同平分派权； 每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可 供分派利润的 20%，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行收益分派； 可采纳现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额捏有东谈主不采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成；    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   四、收益分派有筹画   基金收益分派有筹画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有筹画的细则、公告与实施   本基金收益分派有筹画由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东谈主自行 承担。当基金份额捏有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的打算方法，依照《业务法律解释》践诺。            第十四部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取不停费。在时常情况下，    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。不停费的打算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金不停费逐日计提，按月支付。由基金不停东谈主向基金托管东谈主发送基金不停 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个职业日内从基金财产中一次 性支付给基金不停东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。在时常情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的打算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金不停东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个职业日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 E 类基金份额的销售服务 费按前一日该类基金份额基金钞票净值的 0.30%年费率计提。打算方法如下：   H＝F×0.30%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   F 为该类基金份额前一日基金钞票净值   C 类和 E 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。由基金不停东谈主向基金      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 托管东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个职业日 内从基金财产中一次性支付给基金不停东谈主，由基金不停东谈主代付给销售机构。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力等以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支 付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽法则及相应条约规 定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金不停东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的礼貌代扣代缴。             第十五部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按照接洽礼貌编制基金司帐报表；      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 相干业务阅历的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。              第十六部分      基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险不停礼貌》、《基金合同》过头他接洽礼貌。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金不停东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组 织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的礼貌走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者不详按照《基金合 同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开走漏的信息而已。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   四、本基金公开走漏的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除杰出诠释外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品而已纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的法律解释及具体轨范，诠释基金居品的特性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募诠释书的信息 发生要紧变更的，基金不停东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募诠释书并登载 在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金不停东谈主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金不停东谈主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》顺利后，基金居品而已纲目的信息发生要紧变 更的，基金不停东谈主应当在三个职业日内，更新基金居品而已纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品而已纲目其他信息发生变更的， 基金不停东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金不停东谈主不再更新基金居品 而已纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不停东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品而已纲目、   国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金居品而已纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不停东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金不停东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   基金合同顺利公告中将诠释基金召募情况及基金不停东谈主、基金不停东谈主高等管 理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金不停东谈主股东捏有的基金份额、承诺捏有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东谈主应 当至少每周在指定网站走漏一次万般别基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏盛开日万般别的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不停东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度终末一日的万般别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不停东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的打算方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金不停东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈说中的财务司帐陈说应当经过具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所 审计。   国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金不停东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   基金不停东谈主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   基金不停东谈主应在年度陈说、中期陈说、季度陈说等分别走漏基金不停东谈主、基 金不停东谈主高等不停东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金不停东谈主股东捏有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   如陈说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金不停东谈主至少应当在如期陈说“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下走漏该投资者的类别、陈说期末捏有份额及占比、陈说 期内捏有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金不停东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中走漏基金组合伙产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时陈说   本基金发生要紧事件，接洽信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 制东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践按捺东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往还事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 方式和费率发生变更；      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 职业日、55 个职业日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金钞票净值低 于 5000 万元的情形时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）走漏公告   在《基金合同》期限内，任何巨匠媒体中出现的或者在商场娴雅传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏 有东谈主权益的，相干信息走漏义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开走漏，并将 接洽情况立即陈说中国证监会。   （九） 清理陈说   《基金合同》圮绝的，基金不停东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在指定网站 上，并将清理陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资钞票支捏证券的相干公告   基金不停东谈主应在本基金中期陈说及年度陈说中走漏其捏有的钞票支捏证券 总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和陈说期内统统的钞票支捏证券明 细。   基金不停东谈主应在本基金季度陈说中走漏其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支 捏证券市值占基金净钞票的比例和陈说期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票支捏证券明细。   （十二）投资股指期货的相干公告   本基金投资股指期货，需按照法则要求在季度陈说、中期陈说、年度陈说等 如期陈说和招募诠释书（更新）等文献中走漏股指期货往还情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货往还对基金总体风险的 影响以及是否稳健既定的投资政策和投资主见等。   （十三）基金投资主见 ETF 的相干公告   本基金在如期陈说和招募诠释书（更新）中应竖立专门章节走漏所捏主见    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） ETF 的相干情况并揭示相干风险： 不停费、托管费等，在招募诠释书（更新）中列明打算方法并例如诠释； 并、圮绝基金合同以及召开基金份额捏有东谈主大会等；   （十四）基金参与融资和转融通证券出借往还的相干公告   基金不停东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募诠释书 （更新）等文献中走漏参与融资情况和转融通证券出借往还情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过头不停情况等。   （十五）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息走漏事务不停   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏不停轨制，指定专门部门及 高等不停东谈主员负责不停信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当稳健中国证监会相干基金信息 走漏内容与时势准则等法则的礼貌。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金不停东谈主编制的基金钞票净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期陈说、更新的招募诠释书、基金居品而已纲目、基金清理陈说等 公开走漏的相干基金信息进行复核、审查，并向基金不停东谈主进行书面或电子证明。   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。 基金不停东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证相干报送信息的真确、准确、完竣、实时。   基金不停东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他巨匠媒介走漏信息，关联词其他巨匠媒介不得早于指定媒介走漏信息，况兼 在不同媒介上走漏兼并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计陈说、法律认识书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 年，法律法则另有礼貌的从其礼貌。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金不停东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长走漏基金相干信 息： 业时；                 第十七部分      风险揭示   一、系统性风险   商场风险是指证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资边幅和往还轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不细则性。商场风险主要包括： 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，基金投资于债券，其收益水平会受到利率 变化的影响。 债权东谈主可能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 通货彭胀的影响而导致购买力下落，从而使基金的实践收益下落。 动接洽的风险，单一的久期目的并不成充分反应这一风险的存在。   国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 资收益的影响。这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将取得与之前比较较少的收益率。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券专有的风险，包括上市公司筹谋风 险、信用风险等。 不停、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 行东谈主出现爽约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东谈主信用品级下落等原因造 成的基金钞票损失的风险。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为普通盛开式基金，投资东谈主可在本基金的盛开日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，死守基金份额捏有东谈主 利益优先原则，本基金不停东谈主将合理按捺基金份额捏有东谈主聚积度，审慎证明申购 赎回业务苦求，包括但不限于： 基金不停东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金不停东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可选择上述要领对基金范围赐与控 制。具体见基金不停东谈主相干公告。 确保基金估值的平正性。 格且领受估值手艺仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不停东谈主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减速支付赎回款项。   辅导投资东谈主细心本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹画。    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （二）本基金拟投资商场、行业及钞票的流动性风险 标 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，其余钞票投资于标的指数成份 股、备选成份股、非标的指数成份股、债券等具有细密流动性的金融器用。本基 金拟投资的商场和拟投资的投资标的都具有较高的流动性，在经常情况下，其开 放日盛开申购赎回及二级商场上市往还的机制安排不错餍足本基金日常的投资 不停需要及派遣赎回的资金调拨需求。本基金的标的指数为中证煤炭指数，反应 煤炭行业的全体进展，具有商场容量大、成交额可不雅的特色，是具有较强变现能 力的优质钞票。但在极点的、迥殊的商场情况下，若所投资的商场广泛靠近流动 性风险，本基金投资标的的流动性风险也将在一定程度上影响本基金的钞票变现 智商及赎回款项支付智商。 跃导致的流动性风险。   基金不停东谈主将密切关怀万般钞票及投资标的的往还活跃程度与价钱的连气儿 秉性况，评估万般钞票及投资标的占基金钞票的比例并进行动态调整，以餍足基 金运作过程中的流动性要求，派遣流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调整导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法派遣基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及支撑担保比例的流动性风险。   （三）大批赎回情形下的流动性风险不停要领 基金份额捏有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金不停东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 以上的赎回苦求的情形下，对于该基金份额捏有东谈主当日赎回苦求跳跃上一盛开日 基金总份额 20%以上的部分，基金不停东谈主不错宽限办理赎回苦求；对于该基金份    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 额捏有东谈主当日赎回苦求未跳跃 20%的部分，基金不停东谈主不错根据“全额赎回”或 “部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东谈主的赎回苦求一并办理。 要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项， 但不得跳跃 20 个职业日。   （四）备用的流动性风险不停器用的实施情形、轨范及对投资者的潜在影响   基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，综合运用万般流动性风险不停器用，对赎回申 请进行戒指调整，四肢特定情形下基金不停东谈主流动性风险不停的赞助要领。备用 的流动性风险不停器用包括但不限于：   备用的流动性风险不停器用的实施情形包括： 赎回苦求的情形； 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例死守相干法律法则以及监管部 门、自律法律解释的礼貌；   实施备用流动性风险不停器用的决策轨范依照基金不停东谈主流动性风险不停        国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 轨制的礼貌办理。基金不停东谈主应时刻重视可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护捏有东谈主的正当权益。   选择备用流动性风险不停器用，可能对投资者变成无法赎回、赎回宽限办理、 赎回款项宽限支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   四、运作不停风险 判断、决策等主不雅因素的限定而影响其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金不停东谈主里面按捺不完善而导致基金财产 损失的风险。 障等突发情况而变成的风险，或者由于操作过程中的已然和流弊而产生的风险。 规操作、诈骗行径等原因变成的风险。   五、本基金特定风险   本基金为 ETF 聚积基金，主要投资于主见 ETF，因此主见 ETF 靠近的风险 （例如主见 ETF 的不停风险、操格调险、基金份额二级商场往还价钱折溢价的 风险和手艺风险等风险）可能径直或辗转成为本基金的风险。   本基金为主见 ETF 的聚积基金，但不成保证本基金的进展与主见 ETF 的表 现完全一致，产生相反的原因包括以下几个方面：   （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的功绩有相反；   （2）投资不停方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的不停方式会导 致追踪指数的水平、手艺技巧、买入卖出的时机采纳等的不同，会导致两只基金 的功绩有相反；   （3）基金范围、投资成本、各式用度与税收的不同，会导致两只基金的业 绩有相反。由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资不停方式不同，基金 范围也可能不同，是以，本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于主见 ETF；    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （4）现款比例及现款不停方式的不同，会导致两只基金的功绩有相反。本 基金每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，捏有的现款或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而主见 ETF 则莫得这项礼貌。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹谋景况、 投资东谈主边幅和往还轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东谈主须承担此项调整带来的 风险与成本。 主见的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可 能使基金的追踪过错按捺未达约定主见：   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪过错。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行径导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪过错。   （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。   （5）由于基金投资过程中的证券往还成本，以及基金不停费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金不停东谈主的管颖异商，例如追踪指数    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 的水平、手艺技巧、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪程度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因缺少卖 空、对冲机制过头他器用变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制流弊等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   如因标的指数编制法律解释调整或其他因素导致本基金的追踪过错按捺未达约 定主见，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不停和选藏，将来指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的不停和选藏，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个职业日内向中国证监会陈说并提议治理有筹画，如更换基金标的 指数、颐养运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额捏有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理有筹画确如期间，基金不停 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息死守基金份额捏有东谈主 利益优先原则支撑基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数进展与相干商场进展有在相反，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   ①基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   ②在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出 成份股以获取足额的稳健要求的赎回款项，由此基金不停东谈主可能选择暂停赎回的 要领，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显著负面事件靠近退市，且指数 编制机构暂未作出调整的，基金不停东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履行内 部决策轨范后实时对相干成份股进行调整，可能影响投资者的投资损益并使基金 产生追踪偏离度和追踪过错。    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 产风险、现款流估计风险等与基础钞票相干的风险；2）钞票支捏证券信用增级 要领相干风险、钞票支捏证券的利率风险、评级风险等与钞票支捏证券相干的风 险；3）不停东谈主爽约违纪风险、托管东谈主爽约违纪风险、专项筹画账户不停风险、 钞票服务机构违纪风险等与专项筹画不停相干的风险；4）政策风险、税收风险、 发生不可抗力事件的风险、手艺风险和操格调险等其他风险。 险、操格调险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的 器用更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不适当的估值可能使基金钞票靠近 损失风险。股指期货领受保证金往还轨制，由于保证金往还具有杠杆性，当出现 不利行情时，股价指数细微的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期 货领受逐日无欠债结算轨制，如若莫得在礼貌的时辰内补足保证金，按礼貌将被 强制平仓，可能给投资东谈主带来损失。 格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相干风险可能径直或辗转成为本基金的 风险。 基金合同自动圮绝，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。投 资东谈主将靠近基金合同可能圮绝的不细则性风险。 在信用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额捏有东谈主需承担由此带来的风 险与成本。具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因交 易敌手方爽约无法按期偿付本金、利息等证券相干权益，返还证券，导致基金资 产损失的风险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略 失败、对投资标的预判失实等导致基金钞票损失的风险。合规风险是指由于违背 相干监管法则，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关礼貌 范围、风险按捺目的跳跃监管部门礼貌阀值等。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   本基金基金合同、招募诠释书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资主见与策略特色的综合性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性不停实施 携带（试行）》及里面评级圭臬，将基金居品按照风险由低到高限定进行风险级 别评定永别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并毋庸然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其选择的具体评价圭臬和方法的相反，对兼并居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金实践运 作情况等应时调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配教训，并须实时关怀销 售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能碰到以下风险： 发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕往还、诈骗行径等产生的违纪风险； 一定程度上影响职业的连气儿性，并可能对基金运作产生影响； 可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平；            第十八部分    基金的圮绝与清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相干轨范后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主相接的； 基金合同自动圮绝；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金不停东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、具有从事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组和谐继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈说出具法律认识书；    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派有筹画，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产清理陈说经具有证券、期 货相干业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有 礼貌的从其礼貌。            第十九部分     基金合同内容节录   一、基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过头他接洽礼貌，基金不停东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》颓落运用 并不停基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律法则礼貌或中国证监会批 准的其他用度；      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度接洽法律礼貌，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并选择必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律礼貌决定基金收益的分派有筹画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用股东权利，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金不停东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益运用诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健接洽法律、法则的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、 赎回、颐养和非往还过户等业务法律解释；   （17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他接洽礼貌，基金不停东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦厚信用、严慎勤快的原则不停和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式不停和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制， 保证所不停的基金财产和基金不停东谈主的财产彼此颓落，对所不停的不同基金分别 不停，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的要领使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳健《基金合同》等法律文献的礼貌，按接洽礼貌打算并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他接洽礼貌，履行信息走漏及 陈说义务；   （12）保守基金生意奥密，不露出基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他接洽礼貌另有礼貌外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东谈主露出；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派有筹画，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他接洽礼貌召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产不收歇务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关而已 15 年以上，法律法则另有礼貌的从其礼貌；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在礼貌时辰发出，况兼 保证投资者不详按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到接洽而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近落幕、照章被拔除或者被照章宣告破产时，实时陈说中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不停东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行径承担职业；   （23）以基金不停东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益运用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金不停东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 顺利，基金不停东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他接洽礼貌，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不停东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不停东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的   国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 情形，应呈文中国证监会，并选择必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货往还资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金不停东谈主更换时，提名新的基金不停东谈主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他接洽礼貌，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以敦厚信用、勤快尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场合，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此颓落；对所托管的不同的基金分别建立账户，颓落核算，分账不停， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面彼此颓落；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金不停东谈主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金不停东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》过头他接洽礼貌另有 礼貌外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东谈主露出；   （8）复核、审查基金不停东谈主打算的基金钞票净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具认识，说 明基金不停东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如若    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 基金不停东谈主有未践诺《基金合同》礼貌的行径，还应当诠释基金托管东谈主是否选择 了适当的要领；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干而已 15 年以 上，法律法则另有礼貌的从其礼貌；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按礼貌制作相干账册并与基金不停东谈主查对；   （14）依据基金不停东谈主的指示或接洽礼貌向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他接洽礼貌，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金不停东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金不停东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近落幕、照章被拔除或者被照章宣告破产时，实时陈说中国证监会 和银行业监督不停机构，并文书基金不停东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿职业，其补偿 职业不因其退任而奉命；   （20）按礼貌监督基金不停东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金不停东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金不停东谈主追偿；   （21）践诺顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他接洽礼貌，基金份额捏有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息而已；   （7）监督基金不停东谈主的投资运作；   （8）对基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者委用代表出席主见 ETF 基金份额捏有 东谈主大会并对主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议事项运用表决权；   （10）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他接洽礼貌，基金份额捏有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）厚爱阅读并顺从《基金合同》、招募诠释书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息走漏，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》圮绝的 有限职业；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）践诺顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和法律解释   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是主见 ETF 的聚积基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 有的本基金基金份额出席或者委用代表出席主见 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并 参与表决，其捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金 份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有主见 ETF 基金份额的总和乘以该基 金份额捏有东谈主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。打算结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金不停东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有 东谈主以主见 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份运用主见 ETF 的基金份额捏有东谈主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东谈主的委用以本基金的基金份额捏有 东谈主代理东谈主的身份出席主见 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金不停东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，须先死守本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额捏有东谈主大会。本基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，由本基金基金不停东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法则、中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外）：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金不停东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）调整基金不停东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或普及销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会轨范；   （10）基金不停东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）基金不停东谈主代表本基金基金份额捏有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 金份额捏有东谈主大会；   （12）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金不停东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金不停东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》礼貌的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售服务费率、或在对现有基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响 的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在法律法则礼貌或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东谈主利益 无本体性不利影响的前提下，增多份额类别，或调整基金份额分类办法及法律解释；   （6）在法律法则礼貌或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东谈主利益 无本体性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）标的指数改名或调整指数编制方法，以及由此变更标的指数及功绩比 较基准；   （8）在不违背法律法则及对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的前提 下，基金不停东谈主、登记机构、销售机构调整接洽基金认购、申购、赎回、颐养、 收益分派、非往还过户、转托管等业务的法律解释；   （9）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 金不停东谈主召集。 提议书面提议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金不停 东谈主，基金不停东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金不停东谈主提议书面提议。基金不停东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金不停东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金不停东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金不停东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得箝制、干与。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额捏有东谈主大贯文书应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议方式；   国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中诠释本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信方式、委用的公证机关过头联 系方式和接洽东谈主、表决认识寄交的截止时辰和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金不停东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文书基金不停东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 不停东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票效率。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 代表出席，现场开会时基金不停东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金不停东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主 捏有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用讲授稳健法律法则、《基金合 同》和会议文书的礼貌，况兼捏有基金份额的凭证与基金不停东谈主捏有的登记而已 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证高慢， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职业日内连 续公布相干辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金不停东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不停东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书礼貌的方式收取基金份额捏有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金不停东谈主经 文书不参加收取表决认识的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具 表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决认识的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东谈主出具的委用东谈主捏有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用讲授符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的礼貌，并与基金登记机构记录相符。    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，具体方式在会议文书 中列明。 领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相谄谀的方式召开基金份额 捏有东谈主大会，会议轨范比照现场开会和通信方式开会的轨范进行。表决方式上， 在法律法则和监管机构允许的情况下，基金份额捏有东谈主也不错领受汇注、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议文书中载明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金不停东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条礼貌轨范细则 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金不停东谈主授权出席会议的代表，在基金不停东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如若基金不停东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主作 为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金不停东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏 基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和杰出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以 杰出决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 颐养基金运作方式、更换基金不停东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以杰出决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖笔据讲授，不然提交稳健会议文书中礼貌的证明基金份额捏有东谈主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额捏有东谈主，口头稳健会议文书礼貌的表决认识视为有 效表决，表决认识隐晦不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开动    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金不停东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当飞速公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不停东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额捏有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若领受 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺顺利的基金份额捏有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金不停 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等礼貌，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内 容被取消或变更的，基金不停东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相干轨范后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主相接的； 基金合同自动圮绝；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金不停东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、具有从事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组和谐继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈说出具法律认识书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派有筹画，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产清理陈说经具有证券、期 货相干业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有 礼貌的从其礼貌。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，应经友好协商治理，如经友好协商未能治理的，则任何一方有权将争议提交 位于北京市的中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照届时有用的仲裁法律解释进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承 担。      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）  争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续针织、勤快、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，选藏基金份额捏有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。             第二十部分      托管条约内容节录  一、基金托管条约当事东谈主  （一）基金不停东谈主  称呼：国泰基金不停有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室  法定代表东谈主：周向勇  成立时辰：1998 年 3 月 5 日  批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号  注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币  组织方式：有限职业公司  筹谋范围：基金竖立、基金业务不停，及中国证监会批准的其他业务  存续期间：捏续筹谋  电话：400-888-8688  接洽东谈主：辛怡  （二）基金托管东谈主  称呼：中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  法定代表东谈主：廖林  电话：（010）66105799  传真：（010）66105798  接洽东谈主：郭明  成立时辰：1984 年 1 月 1 日     国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   组织方式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门运用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：捏续筹谋   筹谋范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、万般汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和外洋金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托不停服务；年金账户管 理服务；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访谒、接洽、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督不停机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金不停东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金不停东谈主的投资行径运用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事 投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板过头他 经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、场地政府债券、政府支捏机构债 券、中期单据、可颐养债券（含分离往还可转债的纯债部分）、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支捏证券、银行入款、同行存单、 货币商场器用、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工        国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 具（但须稳健中国证监会相干礼貌）。   在法律法则允许的情况下，在履行适当轨范后，本基金不错参与融资和转融 通证券出借。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，本基金 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金不停东谈主在履行适当轨范后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例礼貌。   本基金不得投资于相干法律、法则、部门规章及《基金合同》不容投资的投 资器用。 投融资比例进行监督：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，本基金 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的万般钞票支捏证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金捏有的全部钞票支捏证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （5）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券范围的 10%；   （6）本基金不停东谈主不停且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于兼并原始 权益东谈主的万般钞票支捏证券，不得跳跃其万般钞票支捏证券共计范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证 券。基金捏有钞票支捏证券期间，如若其信用品级下落、不再稳健投资圭臬，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金钞票净值的 40%，投入世界银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金参与股指期货往还，应当顺从下列要求： 金钞票净值的 10%； 不得跳跃基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等； 捏有的股票总市值的 20%； 打算）应当稳健基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 不得跳跃上一往翌日基金钞票净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个往翌日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，顺从以下投资限定： 上的出借证券应纳入《流动性风险不停礼貌》所述流动性受限证券的范围； 均打算； 素以至基金投资不稳健上述比例限定的，基金不停东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃本基金钞票净    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不停东谈主之 外的因素以至基金不稳健该比例限定的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往还的股票践诺，与境 内上市往还的股票合并打算。   因证券/期货商场波动、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成 份股流动性限定、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场往还停牌等基金不停东谈主 之外的因素以至基金投资比例不稳健上述第（1）项礼貌投资比例的，基金不停 东谈主应当在 20 个往翌日内进行调整。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）情形 之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份 股调整、标的指数成份股流动性限定、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交 易停牌等基金不停东谈主之外的因素以至基金投资比例不稳健上述礼貌投资比例的， 基金不停东谈主应当在 10 个往翌日内进行调整，但中国证监会礼貌的迥殊情形除外。 法律法则另有礼貌的从其礼貌。基金不停东谈主透露基金托管东谈主投资监督职责的履行 受外部数据起原或系统开发等因素影响，基金不停东谈主应为托管东谈主系统调整预留所 需的合理必要时辰。   基金不停东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。期间，基金的投资范围应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金投资的监督与检查自基金合同顺利之日起开动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金不停东谈主在 履行适当轨范后，则本基金投资不再受相干限定或以变更后的礼貌为准，无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。   基金不停东谈主应在出现可想到钞票范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个职业 日老成向基金托管东谈主发函诠释基金可能变动范围和公司派遣要领，便于托管东谈主实 施往还监督。 投资不容行径进行监督：   根据法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金不停东谈主在 履行适当轨范后，则本基金投资不再受相干限定或以变更后的限定为准。 督。   基金不停东谈主参与银行间商场往还，应按照审慎的风险按捺原则评估往还敌手 资信风险，并自主采纳往还敌手。基金托管东谈主发现基金不停东谈主与银行间商场的丙 类会员进行债券往还的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金不停东谈主， 基金不停东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性诠释。基金不停东谈主应确保可行性诠释 内容真确、准确、完竣。基金托管东谈主分歧基金不停东谈主提供的可行性诠释进行本体 审查。基金不停东谈主同意，经提醒后基金不停东谈主仍践诺往还并变成基金钞票损失的， 基金托管东谈主不承担职业。   基金不停东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购往还时，以 DVP(券款兑付) 的往还结算方式进行往还。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的 支付智商等波及到入款银行采纳方面的风险。基金不停东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此采纳入款银行。因基金不停东谈主违背上述原则给基金变成的 损失，基金托管东谈主不承担任何职业，相干损失由基金不停东谈主先行承担。基金不停 东谈主履行先行赔付职业后，有权要求相干职业东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅限 于督促基金不停东谈主履行先行赔付职业。   （1）基金投资流通受限证券，应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券接洽问题的文书》等接洽法律法则礼貌。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行不停办法》范例的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往还   国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购往还中的质押券等流通受限证券。   （3）基金不停东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金不停东谈主董事会批准的接洽基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险按捺 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金不停东谈主还应提供基金不停东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例按捺情况。   基金不停东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个职业日将上述而已书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述而已后两个职业日内，以书面或其他两边认同的方式证明收到上述而已。   （4）基金投资流通受限证券前，基金不停东谈主应向基金托管东谈主提供稳健法律 法则要求的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已捏有流通受限证券市值占钞票净值的比例、资金 划付时辰等。基金不停东谈主应保证上述信息的真确、完竣，并应至少于拟践诺投资 指示前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的文书》礼貌，对基金不停东谈主是否顺从法律法则进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的接洽书面信息。基金托管东谈主以为上述而已可能导致基金出现风险的， 有权要求基金不停东谈主在投资流通受限证券前就该风险的摒除或重视要领进行补 充书面诠释，并保留放哨基金不停东谈主风险不停部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估陈说等备查而已的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却践诺接洽指示。 因拒却践诺该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职业，并有权报 告中国证监会。   如基金不停东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职业。如若基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主本旨担连带职业。   （二）基金托管东谈主应根据接洽法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基   国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 金钞票净值打算、万般别基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收 入细则、基金收益分派、相干信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展 数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金不停东谈主的投资运作过头他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约接洽礼貌时，应实时以书面方式文书基金不停东谈主限 期纠正，基金不停东谈主收到文书后应鄙人一个职业日实时查对，并以书面方式向基 金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金不停东谈主改正。 基金不停东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金不停东谈主补偿因其违背《基金合同》而 以至投资者遭受的损失。   对于依据往还轨范尚未成交的且基金托管东谈主在往还前不详监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背相干法律法则礼貌或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却践诺，立即文书基金不停东谈主，并向中国证监会陈说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据往还轨范也曾成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的， 应当立即文书基金不停东谈主，并陈说中国证监会。   基金不停东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时辰内 回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金不停东谈主应积极配合提供相 关数据而已和轨制等。   基金托管东谈主发现基金不停东谈主有要紧违游记径，应立即陈说中国证监会，同期 文书基金不停东谈主限期纠正。   基金不停东谈主无耿介意义，拒却、阻截基金托管东谈主根据本条约礼貌运用监督权， 或选择拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   三、基金不停东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金不停东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 算账户等投资所需账户、复核基金不停东谈主打算的基金钞票净值和万般别基金份额 净值、根据不停东谈主指示办理清理交收、相干信息走漏和监督基金投资运作等行径。   基金不停东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未践诺或无故延长践诺基金不停东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本托管条约过头他接洽礼貌时，基金不停东谈主应及 时以书面方式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对质明 并以书面方式向基金不停东谈主发出回函。在限期内，基金不停东谈主有权随时对文书县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金不停东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金不停东谈主应陈说中国证监会。基金不停东谈主 有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金不停东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应立即陈说中国证监会和银行 业监督不停机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金不停东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相干资 料以供基金不停东谈主核查托管财产的完竣性和真确性，在礼貌时辰内回话基金不停 东谈主并改正。   基金托管东谈主无耿介意义，拒却、阻截基金不停东谈主根据本条约礼貌运用监督权， 或选择拖延、诈骗等技巧妨碍基金不停东谈主进行有用监督，情节严重或经基金不停 东谈主提议劝诫仍不改正的，基金不停东谈主应陈说中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 走时用、贬责、分派基金的任何财产。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不停，确保基金财产的完竣与独 立。    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 理东谈主负责与接洽当事东谈主细则到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书基金不停东谈主选择要领进行催收。由此 给基金变成损失的，基金不停东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担职业。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金不停 东谈主在具有托管阅历的生意银行开设的国泰基金不停有限公司基金认购专户。该账 户由基金不停东谈主开立并不停。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额捏有东谈主东谈主数稳健《基金法》、                   《运作办法》等接洽礼貌后，由基金管 理东谈主遴聘具有从事证券业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说，出具 的验资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资 完成，基金不停东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金 开立的基金托管户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金不停东谈主按 礼貌办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和不停   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设基金托管户，看护基金的 银行入款。该账户的开设和不停由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行径， 均需通过基金托管东谈主的基金托管户进行。   基金托管户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金不停东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任 何银行账户进行本基金业务之外的行径。   基金托管户的不停应稳健《东谈主民币银行结算账户不停办法》、                             《现款不停暂行 条例》、    《东谈主民币利率不停礼貌》、               《利率不停暂行礼貌》、                         《支付结算办法》以及银 行业监督不停机构的其他礼貌。   （四）基金证券账户与证券往还资金账户的开设和不停   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职业公司上海分    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 公司/深圳分公司开立基金证券往还资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金不停东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和不停    《基金合同》顺利后，基金不停东谈主负责以基金的口头苦求并取得投入世界 银行间同行拆借商场的往还阅历，并代表基金进行往还；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限职业公司和银行间商场清理所股份有限公司开 设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券的后台匹配及资金的清理。 场回购主条约，本来由基金托管东谈主看护，基金不停东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和不停   在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事稳健法律法则礼貌和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若波及相干账户的开设和使用，由基 金不停东谈主协助托管东谈主根据接洽法律法则的礼貌和《基金合同》的约定，开立接洽 账户。该账户按接洽法律解释使用并不停。   （七）基金财产投资的接洽什物证券、银行入款证实书等有价凭证的看护   基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库。属 于基金托管东谈主实践有用按捺下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失， 由此产生的职业应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构实践有 效按捺或看护的证券不承担看护职业。   （八）与基金财产接洽的要紧合同的看护   由基金不停东谈主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金不停东谈主看护。除本条约另有礼貌外，基金不停东谈主在代表基金签署与 基金接洽的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的本来，以便基金不停东谈主和 基金托管东谈主至少各捏有一份本来的原件。基金不停东谈主在合同签署后 5 个职业日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金不停东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门 15 年以上。      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   五、基金钞票净值打算和司帐核算   （一）基金钞票净值的打算、复核的时辰和轨范   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。万般基金份额的基 金份额净值是指打算日万般基金份额的基金钞票净值除以该打算日该类别基金 份额总份额后的数值。基金份额净值的打算保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。基金不停东谈主不错竖立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金不停东谈主应每个职业日对基金钞票估值。但基金不停东谈主根据法律法则或基 金合同的礼貌暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》、                            《证券投资基金会 计核算业务携带》过头他法律、法则的礼貌。用于基金信息走漏的基金钞票净值 和万般别基金份额净值由基金不停东谈主负责打算，基金托管东谈主复核。基金不停东谈主应 于每个职业日往还收尾后打算当日的万般别基金份额钞票净值并以两边认同的 方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复核后以两边认同的方式发 送给基金不停东谈主，由基金不停东谈主按约定对基金份额净值赐与公布。   根据《基金法》，基金不停东谈主打算并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、 审查基金不停东谈主打算的基金钞票净值。因此，本基金的司帐职业方是基金不停东谈主， 就与本基金接洽的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分计议后，仍无法达 成一致的认识，按照基金不停东谈主对基金钞票净值的打算结果对外赐与公布。法律 法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新礼貌估 值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、 股指期货合约、其他投资等钞票及欠债。   基金不停东谈主在细则相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门接洽礼貌。   （1）对存在活跃商场且不详获取相似钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近往翌日的报价细则公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近往翌日的报价不成真确反应公允价值的，派遣报价进行调整，细则公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中辩论不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限定等，如若该限定是针对钞票捏有者的，那么在估值手艺中不应将该限定作 为特征辩论。此外，基金不停东谈主不应试虑因其大批捏有相干钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有饱和 可利用数据和其他信息支捏的估值手艺细则公允价值。领受估值手艺细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，派遣估值 进行调整并细则公允价值。   本基金的估值方法为：   （1）主见 ETF 的估值   本基金捏有的主见 ETF 基金份额按估值日主见 ETF 基金的基金份额净值估 值。如该日主见 ETF 未公布净值，则按该日主见 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券往还所上市的有价证券的估值   ①往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往翌日的市价（收 盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整 最近往还市价，细则公允价钱；   ②往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估   国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   ④往还所上市往还的可颐养债券以逐日收盘价四肢估值全价；   ⑤往还所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值手艺细则公允价值。交 易所商场挂牌转让的钞票支捏证券，领受估值手艺细则公允价值；   ⑥对在往还所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，派遣商场报价进行调整以证明估值日的公允 价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应领受估值手艺细则其公 允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票和债券，领受估值手艺细则公允价值，在估值 手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、首 次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量往还取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等流通受限股票，按监管 机构或行业协会接洽礼貌细则公允价值。   （4）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未运用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著相反，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）兼并债券同期在两个或两个以上商场往还的，按债券所处的商场分别 估值。      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （6）入款的估值方法   捏有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利 息收入。   （7）因捏有股票而享有的配股权，领受估值手艺细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （8）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往翌日结 算价估值。国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金不停东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金不停东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往还的股票践诺，国度 有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   （12）相干法律法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。   （三）估值流弊的处理   因基金估值流弊给投资者变成损失的，应按照基金合同和本条约约定的估值 差错处理原则进行处理。   当基金不停东谈主打算的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明 后公告的，由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的礼貌对投资者或 基金支付补偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，由基金不停东谈主与基金 托管东谈主按照两边的罪恶程度各自承担相应的职业。   由于一方当事东谈主提供的信息流弊，另一方当事东谈主在选择了必要合理的要领后 仍不成发现该流弊，进而导致基金钞票净值、基金份额净值打算流弊变成投资者 或基金的损失，以及由此变成以后往翌日基金钞票净值、基金份额净值打算顺延 流弊而引起的投资者或基金的损失，由提供流弊信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券/期货往还所、期货公司过头登记结算公司发送的数据流弊，或由      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 于其他不可抗力原因，基金不停东谈主和基金托管东谈主天然也曾选择必要、适当、合理 的要领进行检查，关联词未能发现该流弊的，由此变成的基金钞票估值流弊，基金 不停东谈主和基金托管东谈主奉命补偿职业。但基金不停东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必 要的要领摒除或收缩由此变成的影响。   当基金不停东谈主打算的基金钞票净值与基金托管东谈主的打算结果不一致时，相干 各方应本着勤快尽责的立场再行打算查对，如若终末仍无法达成一致，应以基金 不停东谈主的打算结果为准对外公布，由此变成的损失以及因该往翌日基金钞票净值 打算顺延流弊而引起的损失由基金不停东谈主承担补偿职业，基金托管东谈主不负补偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金不停东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按摄影干各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别颓落时建立、登录和看护本基金的全套账册， 对相干各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金不停东谈主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金不停东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证相干各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的打算和公告的，以基金不停 东谈主的账册为准。   （五）基金如期陈说的编制和复核   基金财务报表由基金不停东谈主和基金托管东谈主每月分别颓落编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职业日内完成。   在《基金合同》顺利后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金不停 东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基 金不停东谈主不再更新基金招募诠释书。基金不停东谈主在季度收尾之日起 15 个职业日 内完成季度陈说编制并公告；在司帐年度半年终了后两个月内完成中期陈说编制 并公告；在司帐年度收尾后三个月内完成年度陈说编制并公告。   基金不停东谈主在 5 个职业日内完成月度陈说，在月度陈说完成当日，对陈说加 盖公章后，以加密传真方式将接洽陈说提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 个职业日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金不停东谈主。基金不停东谈主在 7 个职业日内完成季度陈说，在季度陈说完成当日，将接洽陈说提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后 7 个职业日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管 理东谈主。基金不停东谈主在 30 日内完成中期陈说，在中期陈说完成当日，将接洽陈说 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书 面文书基金不停东谈主。基金不停东谈主在 45 日内完成年度陈说，在年度陈说完成当日， 将接洽陈说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面文书基金不停东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金不停东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以相干各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金不停东谈主提供的陈说上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核认识书，相干各方各自留存一份。如若基金不停东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金不停东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说或年度陈说复核罢了后， 需盖印证明或出具相应的复核证明书，以备有权机构对相干文献审核时辅导。   六、基金份额捏有东谈主名册的看护   基金不停东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额捏有东谈主名册，包括《基 金合同》顺利日、《基金合同》圮绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的登记机构根据基金不停东谈主的指示编制和看护， 基金不停东谈主和基金托管东谈主应按照面前相干法律解释分别看护基金份额捏有东谈主名册。保 管方式不错领受电子或文档的方式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销 户之日起不得少于 20 年。   基金不停东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》圮绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册 的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个职业日内提交；《基金合同》顺利日、 《基金合同》圮绝日等波及到基金遑急事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发生 日后十个职业日内提交。   基金托管东谈主以电子版方式妥善看护基金份额捏有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额捏有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应顺从守密义务。   若基金不停东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额捏有东谈主名 册，应按接洽法则礼貌各自承担相应的职业。   七、争议治理方式   相干各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约接洽的一切争议，应经 友好协商治理，如经友好协商未能治理的，则任何一方有权将争议提交位于北京 市的中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁 决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相干各方当事东谈主应信守基金不停东谈主和基金托管东谈主职责，赓续 针织、勤快、尽责地履行《基金合同》和托管条约礼貌的义务，选藏基金份额捏 有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不含港澳台地区法律）统辖。   八、基金托管条约的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）托管条约的变更与圮绝   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何打破。基金托管条约的变更报中 国证监会备案。   发生以下情况，经履行相干轨范后，本托管条约圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东谈主落幕、照章被拔除、破产或有其他基金托管东谈主继承基金资 产；   （3）基金不停东谈主落幕、照章被拔除、破产或有其他基金不停东谈主继承基金管    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》礼貌的圮绝事项。   （二）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金不停东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 照《基金合同》和本托管条约的礼貌赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组和谐继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈说出具法律认识书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限定而不 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；    国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项礼貌退回前，不分派给基金份额捏有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产清理陈说经具有证券、期 货相干业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有 礼貌的从其礼貌。         第二十一部分     对基金份额捏有东谈主的服务   基金不停东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金不停东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些 服务名目。   一、客户服务专线   二、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议接洽、建议、投诉等需 求，基金不停东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   三、短信辅导发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金不停东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金不停东谈主如期或不如期向投资东谈主发送短信资讯。   四、电子邮件电子刊物发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金不停东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金不停东谈主如期或不如期向投资东谈主发送电子资讯。   五、接洽基金不停东谈主      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 层     邮编：200082     六、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，请通过上述方式 接洽基金不停东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面流畅了本招募诠释书。                 第二十二部分          其他应走漏事项         公告称呼           走漏媒介                        日历 对于国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资 基金发起式聚积基金暂停大额申购、如期定额 《上海证券报》                    2023/12/23 投资及颐养转入业务的公告 国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金                      《上海证券报》                    2024/1/2 发起式聚积基金分成公告 国泰基金不停有限公司高等不停东谈主员变更公告                  《中国证券报》   2024/3/27 国泰基金不停有限公司高等不停东谈主员变更公告                  《中国证券报》   2024/7/25 对于国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资 基金发起式聚积基金增多 E 类基金份额并修改 《上海证券报》                  2024/11/11 基金合同和托管条约的公告         第二十三部分            招募诠释书存放过头查阅方式     本招募诠释书存放在本基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合，投 资东谈主可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募诠释书复制件或复印件， 但应以招募诠释书本来为准。基金不停东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。                     第二十四部分            备查文献     以下备查文献存放在本基金不停东谈主、基金托管东谈主的办公场合。投资东谈主可在办 公时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。     一、中国证监会对于准予国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起 式聚积基金注册的批复文献      国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金更新招募诠释书（2024 年第一号）  二、《国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金基金合 同》  三、《国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式聚积基金托管协 议》  四、法律认识书  五、基金不停东谈主业务阅历批件、营业牌照  六、基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照  七、中国证监会要求的其他文献                                  国泰基金不停有限公司                                 二零二四年十一月十一日