浦银安盛基金经管有限公司 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）   基金经管东谈主：浦银安盛基金经管有限公司     基金托管东谈主：交通银行股份有限公司 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金             招募说明书（更新）                           要紧领导    本基金的召募恳求已于 2024 年 4 月 1 日经中国证监会证监许可〔2024〕542 号文准予注册。    基金经管东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、完满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集远景等作出本质性判断或者保证。    基金经管东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、辛劳尽责的原则经管和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东谈主的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额捏有东谈主能全数取回其正本投资。    本基金标的指数为上证科创板 100 指数，具体如下：    指数样本空间由知足以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托 凭证组成：    （1）上市时代卓绝 6 个月；    （2）非退市风险警示证券。    已往一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。    （1）对于样本空间内稳健可投资性筛选条件的证券，剔除科创 50 指数样本 以及已往一年日均总市值排行样本空间前 40 名的证券当作待选样本；    （2）对待选样本按照已往一年的日均总市值由高到低排行，登第排行在 100 名之前的证券当作指数样本。    联系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站 （http://www.csindex.com.cn）                           。    本基金投资于证券/期货市集，基金净值会因为证券/期货市集波动等要素产 生波动。投资者在投成本基金前，需全面知道本基金产物的风险收益特征和产物 特质，充分谈判自身的风险承受智力，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时 机、数目等投资行径作出安逸决策。投资者根据所捏有份额享受基金的收益，但 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金       招募说明书（更新） 同期也需承担相应的投资风险。投成本基金可能遭受的风险包括：市集风险、流 动性风险、经管风险、操作和手艺风险、合规性风险、本基金罕见风险、本基金 法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风 险等。    本基金可能投资于资产支捏证券。本基金所投资的资产支捏证券之债务东谈主出 现爽约，或在来回过程中发生交收爽约，或由于资产支捏证券信用质地诽谤导致 证券价钱下降，可能形成基金财产损失。此外，受资产支捏证券市集范围及来回 活跃进度的影响，资产支捏证券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益形成影响。    本基金可进行股指期货和国债期货来回，股指期货和国债期货当作金融生息 品，具备一些罕见的风险点。进行股指期货和国债期货来回所濒临的主要风险是 市集风险、流动性风险和基差风险。    本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：信用风险、 市集风险偏激他风险。    本基金投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及来回 国法等各别带来的罕见风险，包括但不限于投资科创板股票的市集风险、流动性 风险、信用风险、聚集度风险、系统性风险、政策风险等。    本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等要素对基金形成的流动性 影响。在基金来回过程中，可能会发生多量赎回的情形。多量赎回可能会产生基 金仓位诊治的艰巨，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。    本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回、基金经管东谈主寄托的登记机构手艺条件不允许 等基金经管东谈主无法给予胁制的情形导致被迫达到或卓绝 50%的除外。法律法例或 监管机构另有划定的，从其划定。    投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基 金产物尊府概要等信息表示文献，全面知道本基金的风险收益特征和产物特质， 并充分谈判自身的风险承受智力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差胁制未达约定主见、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“第十 七部分 风险揭示”。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金          招募说明书（更新）    基金的过往事迹并不预示其改日表现。基金经管东谈主经管的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹表现的保证。基金经管东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛劳 的原则经管和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金经管东谈主履行相应 轨范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“第十六部分 侧 袋机制”的相关内容。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊标 识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读相关内容并温雅 本基金启用侧袋机制时的特定风险。    本基金本次更新招募说明书主要触及主要东谈主员情况变更，本基金经管东谈主对招 募说明书相应内容（“第三部分 基金经管东谈主”中“二、主要东谈主员情况”）进行了 更新，相关信息更新截止日为 2024 年 11 月 8 日。本招募说明书其他所载内容本 次未更新。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                                                             招募说明书（更新）                                              目             录 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金       招募说明书（更新）                    第一部分 弁言    《浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金招募说明书》（以下简 称“本招募说明书”）由浦银安盛基金经管有限公司依据《中华东谈主民共和国民法 典》、   《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                  （以下简称“《基金法》”）、                               《公开召募证 券投资基金运作经管办法》            （以下简称“《运作办法》”）、                          《公开召募绽放式证券投 资基金流动性风险经管划定》(以下简称“《流动性风险经管划定》”)、《公开募 集证券投资基金销售机构监督经管办法》                  （以下简称“《销售办法》”）、                                《公开召募 证券投资基金信息表示经管办法》               （以下简称“《信息表示办法》”）、                               《公开召募证 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”） 和其他联系法律法例的划定以及《浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资 基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。    本招募说明书表现了浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金的 投资主见、策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的一齐必要事项，投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。    基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、完满性承担法律职守。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府恳求召募的。本招募说明书由浦银安盛基金经管有限公司负责解 释。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基 金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力、义务的法律文献。基金投资者自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其捏 有基金份额的行径自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》偏激他联系划定享有权力、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 捏有东谈主的权力和义务，应详确查阅《基金合同》。    本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届 时灵验的法律法例的强制性划定不一致，应当以届时灵验的法律法例的划定为 准。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                招募说明书（更新）                    第二部分 释义    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 科创板 100 指数增强型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验校正 和补充 证券投资基金招募说明书》偏激更新 基金基金产物尊府概要》偏激更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、讲述等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校正      《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》偏激配套国法以及颁布机 关对其频频作念出的校正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会第 166 命令《对于修改部分证券期 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                招募说明书（更新） 货规章的决定》校正的《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关 对其频频作念出的校正 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 机关对其频频作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其频频作念出的校正 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括颁布机关对其频频作念出的校正）及相 关法律法例划定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管、依期定额投资及提供基金来回账户 信息查询等业务 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金              招募说明书（更新） 机构注册，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务合同，办 理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东谈主名册和办理非来回过户等 理有限公司或接受浦银安盛基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面说明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓绝 3 个月 易日 绽放日 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 是表率基金经管东谈主所经管的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同慑服 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 划定的条件，恳求将其捏有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额退换为基金 经管东谈主经管的其他基金基金份额的行径 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金退换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入 恳求份额总和后的余额）卓绝上一绽放日基金总份额的 10% 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金       招募说明书（更新） 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公拓荒行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 来回的债券等 值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实拨给实践申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到自制对待 不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 而是从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 基金份额捏有东谈主服务的用度 刊（以下简称“划定报刊”）以及《信息表示办法》划定的互联网网站（以下简 称“划定网站”，包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 表示网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置算帐，目的在于灵验拒绝并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金       招募说明书（更新） 定性的资产 件 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新）                    第三部分 基金经管东谈主 一、基金经管东谈主概况    称呼：浦银安盛基金经管有限公司（简称“本公司”）    住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层    办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层    成立时代：2007 年 8 月 5 日    法定代表东谈主：谢伟    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号    注册成本：东谈主民币 120,000 万元    股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）捏有 限公司捏有 10%的股权。    电话：（021）23212888    传真：（021）23212800    客服电话：400-8828-999；（021）33079999    网址：www.py-axa.com    磋商东谈主：徐薇 二、主要东谈主员情况    （一）董事会成员    谢伟先生，董事长。同济大学工学硕士研究生，高等经济师。曾任中国栽植 银行郑州分行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总司理，许昌市分行党委 秘书、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展经管部总司理，公司及 投资银行总部副总司理兼投行业务部、发展经管部、大客户部总司理，上海浦东 发展银行福州分行党委秘书、行长，上海浦东发展银行资金总部总司理，上海浦 东发展银行金融市集业务总监兼金融市集部总司理、资产经管部总司理，上海浦 东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书。现任上海浦东发展银行党委副秘书、 行长、董事会秘书，兼任浦发银行研究院院长。自 2017 年 3 月起兼任本公司董 事，自 2017 年 4 月起兼任本公司董事长。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新）    Pierre-Axel Margulies 先生，董事。法国国籍，法国里昂商学院，公司金 融专科经管学硕士学位。2016 年参加欧洲工商经管学院 MBA 技俩。2012 年至 2015 年进入通用成本担任买卖发展部副总监，负责收购及并购业务。2016 年加入布 鲁克菲尔德资产经管投资银行， 2017 加入贝恩公司任参谋人。2018 年于今加入安 盛投资，2018 年至 2019 年任策略与企业财务官，2020 年起至 2022 年 8 月任总 裁办公室主任。现任安盛投资中国区司理。2022 年 8 月起，担任本公司董事并 兼任上海浦银安盛资产经管有限公司监事。    丁蔚女士，董事。上海交通大学工商经管硕士研究生，高等经济师。曾任中 国栽植银行上海市分行龙卡业务处理中心主任助理、副主任，个东谈主银行业务部副 总司理；上海浦东发展银行个东谈主银行总部银行卡部负责东谈主、总司理，个东谈主银行总 部副总司理兼银行卡部总司理，电子银行部（迁移金融部）总司理，零卖业务部 总司理、零卖业务责任党委副秘书，零卖业务总监、零卖业务部总司理、零卖业 务党委副秘书、上海浦东发展银行党委委员。现任上海浦东发展银行党委委员、 副行长。2021 年 1 月起兼任本公司董事。    林忠汉（LAM, Chung Han Terence）先生，董事。英国国籍，领有英国伦敦 大学学士学位。在加入安盛投资经管亚洲之前，曾任职于多家环球资产经管公司， 包括法国巴黎资产经管公司、富兰克林邓普顿投资公司、德意志银行资产经管公 司和东方汇理资产经管公司等，担任高等业务发展和产物经管等多个高等职位， 掩饰亚太地区。自 2010 年起，加入安盛投资经管,现在担任亚太区董事总司理, 中枢业务销售及市集扩充总监、亚太区客户业务负责东谈主以及安盛投资亚洲实施委 员会成员。林忠汉已往 20 年积累了丰富的教训，包括服务多种要紧的亚太区机 构及零卖客户，如中央银行、主权基金、保障公司及私东谈主银行等。 2022 年 8 月 起，担任本公司董事。    袁涛先生，董事。复旦大学全球经管硕士。具备 19 年武警上海市边防总队 经管责任经历，2018 年起在上海国盛集团资产有限公司历任纪委秘书、党委书 记、副总裁，主要负责金融股权运作、存量资产处置以及风控合规责任等。2022 年 6 月起于今担任上海国盛集团资产有限公司党委秘书、董事长，全面负责公司 筹谋经管责任。2022 年 10 月起，兼任本公司董事。    刘长江先生，董事。北京师范大学训导经管专科硕士研究生，经济师。曾任 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金            招募说明书（更新） 中国工商银行总行基金托管部副处长、处长。2003 年 4 月进入浦发银行，历任 总行基金托管部总司理，总行公司及投资银行总部资产托管部总司理兼企业年金 部、期货结算部总司理，总行公司及投资银行总部副总司理兼资产托管部、企业 年金、期货结算部总司理，总行金融机构部总司理兼总行资产托管部总司理、总 行第一直属党委委员，总行金融机构部总司理兼总行资产经管部（资产经管中心） 总司理、总行金融市集业务党委副秘书，总行资产经管部（资产经管中心）总经 理、总行金融市集业务党委副秘书，浦银招待有限职守公司董事长、党委副秘书。 现任上海浦东发展银行总行党群责任部（总行直属党委、总行工会办公室）部长、 工会副主席、直属党委副秘书、直属纪委秘书。2021 年 11 月起，兼任浦银安盛 基金经管有限公司董事。    张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国栽植银 行股份有限公司和华安基金经管有限公司履新。后在光大保德信基金经管有限公 司担任副总司理兼首席市集总监；在泰康资产经管有限职守公司担任副总司理、 首席产物官、董事总司理及实施委员会成员等职务；在贝莱德投资经管（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金经管有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东谈主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。    韩发蒙先生，安逸董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任讼师。2001 年起在基德讼师事务所担任腹地合伙东谈主。2004 年起担 任基德讼师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德讼师事 务所全球合伙东谈主。2011 年 11 月起于今，任上海启恒讼师事务所合伙东谈主，兼任上 海爱时商贸有限公司等公司监事职务。2013 年 2 月起，兼任本公司安逸董事。    霍佳震先生，安逸董事，同济大学经管学博士。1987 年进入同济大学责任， 历任同济大学经济与经管学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处 长、副院长、同济大学经济与经管学院院长，现任上海中侨职业手艺大学校长、 同济大学经济与经管学院教师、BOSCH 讲席教授，兼任东方日升新动力股份有限 公司、上海走运集团股份有限公司、协鑫集成科技股份公司安逸董事以及同济大 学建筑瞎想研究院（集团）有限公司、江苏丽都智能科技股份有限公司董事职务。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金            招募说明书（更新）    董叶顺先生，安逸董事。中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程 学士。现任火山石投资经管有限公司首创合伙东谈主、上海和辉光电股份有限公司、 上海新通联包装股份有限公司、上海沿浦金属成品股份有限公司、上海矽睿科技 股份有限公司等公司董事、安逸董事职务以及岱悟智能科技（上海）有限公司等 有限公司的董事、监事等职务。董叶顺先生曾任 IDG 成本投资参谋人（北京）有限 公司合伙东谈主及融合成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总司理，上海 联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南 通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年 的经管教训，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、聚集汽车电子系统、延 峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总司理、党委秘书职务。2014 年 4 月起，兼 任本公司安逸董事。    赵晓菊女士，安逸董事。上海财经大学金融专科本科，上海社会科学院世经 所博士。1973 年参加责任。1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院，先后 任助教，讲师，副教授，副院长，常务副院长。赵晓菊女士曾担任上海国际银行 金融学院首任院长、实施董事。1999 年 6 月于今任上海财经大学金融学院教授， 博士生导师。2012 年 7 月至 2021 年 5 月先后担任上海财经大学上海国际金融中 心研究院实施院长、院长。自 2020 年 8 月于今，担任全球金融科技学院董事。 常务副主任。自 2021 年 9 月起担任上海仁达普惠金融发展研究基金会理事长。 赵晓菊女士现兼任兰州银行股份有限公司、江苏泰兴农村买卖银行股份有限公司 等公司安逸董事、董事职务。2020 年 6 月起，担任本公司安逸董事。    （二）监事会成员    檀静女士，监事长。澳大利亚悉尼大学东谈主力资源经管和劳资关系硕士研究生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商经管硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月履新 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任东谈主力资源部副总司理，监事。2011 年 1 月起于今履新于上海国盛集团资产有限公司任行政东谈主事部总司理。2015 年 3 月 起，兼任本公司监事长。    Fabien Malazdra 先生，监事。尼斯大学金融工程学士，领有 15 年法律合 规及尽责走访方面的丰富教训。 2006-2007 年期间，任法盛资产经管公司 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                招募说明书（更新） （Natexis Asset Square）对冲基金尽责走访分析师。2007-2013 年期间，任摩 根芒萨尔投资公司（JPMorgan Mansart Investments）尽责走访副主管。2013 年加入安盛投资经管有限公司，历任合规参谋人、合规司理，2018 年 8 月起于今， 任安盛投资经管有限公司亚太区合规总监。2021 年 11 月起，兼任本公司监事。    许贤斌先生，职工监事，工商经管硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司自 营来回员、国泰基金经管有限公司来回经管部高等来回员 /来回主管。2011 年 6 月加盟浦银安盛基金经管有限公司，现任聚集来回部总司理之职。2022 年 12 月 起，兼任本公司职工监事。    任帅女士，职工监事。上海财经大学经济学硕士。曾任甫瀚投资经管商酌有 限公司风险商酌参谋人、耀鸿投资经管商酌有限公司技俩司理、交银施罗德基金管 理有限公司风险经管司理。2015 年 6 月加盟浦银安盛基金经管有限公司任风险 经管部业务主管，现任风险经管部副总司理。2022 年 10 月起，兼任本公司职工 监事。    （三）公司总司理偏激他高等经管东谈主员    张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国栽植银 行股份有限公司和华安基金经管有限公司履新。后在光大保德信基金经管有限公 司担任副总司理兼首席市集总监；在泰康资产经管有限职守公司担任副总司理、 首席产物官、董事总司理及实施委员会成员等职务；在贝莱德投资经管（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金经管有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东谈主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。    喻庆先生，督察长。中国政法大学经济法专科硕士和法务司帐专科研究生学 历，中国东谈主民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际 业务总部高等司理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总司理；光大保德 信基金经管有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起， 担任本公司督察长。    李宏宇先生，副总司理兼首席市集营销官。西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后履新于中国银行、谈勤集团和上海东新国际投资经管有限公司分别从 事联行结算、产物拓荒以及基金研究和投资责任。2007 年 3 月加盟浦银安盛基 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新） 金经管有限公司，历任公司产物拓荒部总监、市集营销部总监、首席市集营销官。    汪献华先生，副总司理。上海社会科学院政事经济学博士，高等经济师。曾 任安徽经济经管干部学院经济经管系教师；大通证券资产经管部固定收益投资经 理；兴业银行资金营运中心高等副理；上海浦东发展银行货币市集及固定收益部 总司理；交银康联保障东谈主寿有限公司投资部总司理；上海浦东发展银行金融市集 部副总司理。2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总司理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月，兼任本公司固定收益投资部总监。    陈阳先生，副总司理。北京大学工商经管硕士。曾在中关村证券（现为国投 证券）任招待计划总监、国联安基金经管公司任渠谈部朔方区总司理、诺安基金 经管公司北京分公司总司理助理、市集部总监兼南部、东北部营销中心总司理。 现任无锡金投浦银投资经管有限公司董事。2013 年 12 月加入上海浦银安盛资产 经管有限公司历任副总司理、总司理，现任上海浦银安盛资产经管有限公司实施 董事。2021 年 12 月进入浦银安盛基金经管有限公司责任，2022 年 2 月起担任本 公司副总司理，2022 年 7 月起兼任上海分公司负责东谈主，2024 年 7 月起兼任深圳 分公司负责东谈主。    顾佳女士，副总司理兼财务负责东谈主。华东政法大学法律专科硕士研究生学历。 司理、合规风控部总司理、公司总司理助理。2023 年 4 月起，担任本公司副总 司理兼财务负责东谈主。    蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。德国法兰克福大学企业经管学 硕士，2006 年至 2008 年任职中国工商银行法兰克福气行资金部，2009 年至 2011 年任职华宝证券有限职守公司证券投资部担任投资司理，2011 年至 2015 年任职 于祥瑞资产经管有限公司担任投资司理，2015 年至 2018 年任职中海基金经管有 限公司投研中心，历任基金司理和研究部总司理。2018 年 6 月加盟浦银安盛基 金经管有限公司，历任权益投资部总监助理、研究部副总监、研究部总监。2023 年 4 月起，担任本公司总司理助理兼首席权益投资官，兼任平衡策略部总司理。    （四）本基金基金司理 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新）    罗雯女士，浙江大学理学院数学系金融数学硕士。2007 年 10 月加盟浦银安 盛基金经管有限公司任金融工程分析师。2011 年 7 月至 2018 年 1 月，担任公司 旗下指数基金基金司理助理，现任指数及量化投资部基金司理。2018 年 1 月至 理。2021 年 11 月起担任浦银安盛中证沪港深游戏及文化传媒来回型绽放式指数 证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月起担任浦银安盛沪深 300 指数增强型证 券投资基金和浦银安盛量化多策略生动配置搀和型证券投资基金的基金司理。 金和浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）的基金司理。 年 9 月起担任浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金的基金司理。    孙晨进先生，武汉大学金融工程专科硕士。2010 年 7 月至 2021 年 1 月履新 于华安基金经管有限公司指数与量化投资部，历任数目分析师、投资司理、基金 司理、量化业务负责东谈主、助理总监等职务。2021 年 2 月至 2023 年 2 月履新于申 万菱信基金经管有限公司，历任量化投资部总监、基金司理、基金司理兼投资经 理等职务。2023 年 3 月加盟浦银安盛基金经管有限公司，现任指数与量化投资 部总监之职。2024 年 9 月起担任浦银安盛中证 A50 指数增强型证券投资基金的 基金司理。2024 年 11 月起担任浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基 金的基金司理。    （五）投资决策委员会成员    张弛先生，本公司总司理，董事。    蒋佳良先生，本公司总司理助理兼首席权益投资官。    楚天舒女士，本公司首席指数目化官。    孙晨进先生，本公司指数与量化投资部总监，基金司理。    王聪先生，本公司研究部副总监。    张川先生，本公司 FOF 业务部业务主管。    张弛先生，本公司总司理，董事。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    汪献华先生，本公司副总司理。    李羿先生，本公司固定收益投资部总监，基金司理。    涂妍妍女士，本公司信用研究部总监。    曹治国先生，本公司固定收益投资部副总监，基金司理。    （六）上述东谈主员之间均不存在至支属关系。 三、基金经管东谈主的职责    （一）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （二）办理基金备案手续；    （三）对所经管的不同基金财产分别经管、分别记账，进行证券投资；    （四）规划并公告基金净值信息，确定各类别基金份额申购、赎回价钱；    （五）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；    （六）编制基金依期讲述；    （七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏 有东谈主分拨收益；    （八）办理与基金财产经管业务步履联系的信息表示事项；    （九）按划定召集基金份额捏有东谈主大会；    （十）保存基金财产经管业务步履的记录、账册、报表和其他相关尊府；    （十一）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益运用诉讼权力或者实 施其他法律行径；    （十二）中国证监会划定的其他职责。 四、基金经管东谈主的承诺    （一）本基金经管东谈主承诺严格慑服现行灵验的相关法律、法例、规章、《基 金合同》和中国证监会的联系划定，建立健全里面胁制轨制，选择灵验措施，防 止违反现行灵验的联系法律、法例、规章、《基金合同》和中国证监会联系划定 的行径发生。    （二）本基金经管东谈主承诺严格慑服《证券法》、《基金法》及联系法律法例， 建立健全的里面胁制轨制，选择灵验措施，重视下列行径发生： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （三）本基金经管东谈主承诺加强职工经管和培训，强化职业操守，督促和敛迹 职工慑服国度联系法律、法例及行业表率，憨厚信用、辛劳尽责，不从事以下活 动：                       《基金合同》和中国证监会的有 关划定，泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖好意思妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的来回步履； 乱市集纪律；    （四）基金司理承诺 额捏有东谈主谋取最大利益；                        《基金合同》和中国证监会的 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 联系划定，泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖好意思妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 相关的来回步履； 五、基金经管东谈主的里面胁制轨制    （一）里面胁制概述    里面胁制是指基金经管东谈主为小心和化解风险，保证筹谋运作稳健基金经管东谈主 的发展计划，在充分谈判表里部环境的基础上，由其董事会、监事会、经管层、 各部门及分支机构和全体职工建立组织机制、运用经管方法、实施操作轨范与控 制措施的过程，旨在为杀青基金经管东谈主筹谋主见、财务讲述和经管信息的着实准 确和完满、筹谋效率和成果、投资组合和基金经管东谈主资产的安全完满、遵法合规 等提供合理的保证。里面胁制体系是公司里面胁制机制和一系列表率里面运作程 序、形貌胁制措施和方法等轨制的总称。    基金经管东谈主的里面胁制要达到的总体主见是： 及公司里面规章轨制，自发形成遵法筹谋、表率运作的筹谋想想和筹谋理念； 受托资产的安全完满，杀青基金经管东谈主的捏续、平定、健康发展；    （二）里面胁制的五个要素    里面胁制的基本要素包括里面环境、风险评估、胁制步履、信息与疏浚和内 部监督。    里面环境是基金经管东谈主实施里面胁制的基础，它决定了基金经管东谈主的里面控 制基调，并影响着基金经管东谈主里面职工的内控意志。为此，基金经管东谈主从两方面 脱手营造一个好的胁制环境。起先，从“硬胁制”来看，本基金经管东谈主罢免健全 的法东谈主治理结构原则，成就了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的 岗亭成就和授权单干，操作相互安逸。其次，基金经管东谈主更在意“软胁制”，基 金经管东谈主的经管层牢固确立里面胁制和风险经管优先的理念和实行科学高效的 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 运行方式，培养全体职工的风险小心意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强 全体职工谈德表率和自身训导栽植，使风险意志链接到基金经管东谈主的各个部门、 各个岗亭和各个要领。    本基金经管东谈主的风险评估和经管分三个脉络进行：第一脉络为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我经管和查验；第二脉络为公司总司理率领的经管 层、风险胁制委员会、风险经管部、法律合规部的风险经管；第三脉络为公司董 事会层面对公司的风险经管，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和审计部。    本基金经管东谈主制定了各项规章轨制，通过各式防卫性的、查验性的和修正性 的胁制措施，把胁制步履链接于基金经管东谈主筹谋步履的恒久，尤其是强调对于基 金资产与基金经管东谈主的资产、不同基金的资产和其他寄托资产实行安逸运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确分歧各岗亭职责，明确授权胁制；对要紧业务部门 和岗亭进行了适当的物理拒绝；制订救急应变措施，危境处理机制和轨范。    本基金经管东谈主建立昭彰、灵验的垂直讲述轨制和平行通报轨制，以确保识别、 汇集和交流联系运营步履的枢纽绸缪，使职工了解各自的责任职责和基金经管东谈主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。    督察长、审计部、法律合规部负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况、 公司里面风险胁制以及公司里面胁制轨制的实施情况，保证里面胁制轨制的落 实。各部门必须切实协助筹谋经管层对日常业务经管步履和各类风险的总体控 制，并协助处分所出现的相关问题。按照基金经管东谈主里面胁制体系的成就，杀青 一线业务岗亭、各部门偏激子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保杀青 里面监控步履的全所在、多脉络的伸开。    （三）里面胁制原则 部门及分支机构和全体职工，在内容上应该掩饰公司的各项业务和经管步履，在 经过上应当浸透到决策、实施、监督、反馈等各个要领； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 序，珍视里面胁制轨制的灵验实施； 全面的基础上杰出重心，针对要紧业务与事项及评估为高风险的领域与要领选择 更为严格的胁制措施； 兼顾运营效率。履行里面胁制监督查验职责的部门应当具有安逸性。各投资组合 资产、基金经管东谈主固有资产和其他资产的运作应当分离； 对等相适合，并跟着情况的变化实时加以诊治； 益，争取以合理的胁制成本达到更优的里面胁制成果。    （四）里面胁制机制    里面胁制机制是指基金经管东谈主的组织结构偏激相互之间的制约关系。里面控 制机制是里面胁制的要紧组成，健全、合理的里面胁制机制是基金经管东谈主筹谋活 动得以正常开展的要紧保证。    从功能上分歧，基金经管东谈主的里面胁制机制可分为“决策系统”、                                “实施系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面胁制脉络上对决策系统和实施系统 实施监督。    决策系统是指在基金经管东谈主筹谋经管过程中领有决策权力的联系机构偏激 之间的关系。实施系统是指具体负责将基金经管东谈主决策系统的各项决议付诸杀青 的一些职能部门。    实施系统在总司理实施委员会的顺利率领下，承担了公司日常筹谋经管、基 金投资运作和里面经管责任。    监督系统对基金经管东谈主的决策系统、实施系统进行全程、动态的监控，监督 的对象掩饰基金经管东谈主筹谋经管的一齐内容。基金经管东谈主的监督系统从监督内容 分歧，大要分为三个脉络： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 步履进行监督和评价； 职能部门进行里面监督和查验。    （五）里面胁制脉络    在里面胁制机制的基础之上，公司建立了三脉络的里面胁制体系。    第一脉络为公司各业务部门的自我经管和查验。统共职工必须经过岗亭培 训，签署自律承诺书，保证慑服国度的法律法例以及基金经管东谈主的各项经管轨制； 保证雅致的职业操守；保证憨厚信用、辛劳尽责等。基金经管东谈主的各部门主管在 权限范围之内，对其经管负责的业务进行查验、监督和胁制，保证业务的开展符 合国度法律、法例、监管划定、基金经管东谈主的规章轨制，并对部门的里面胁制和 风险经管负顺利职守。    第二脉络为公司经管层偏激下设的风险胁制委员会、风险经管部及法律合规 部的胁制及经管。公司经管层、风险胁制委员会、风险经管部及法律合规部选择 各式胁制措施，经管和支捏各个部门和各项业务进行，以确保基金经管东谈主运作在 灵验的胁制下。经管层对里面胁制轨制的灵验实施承担职守。    第三脉络为公司董事会、及下设的合规及审计委员会、督察长和审计部的监 督胁制。统共职工应自发接受并配合董事会、及下设的合规及审计委员会、督察 长和审计部对各项业务和责任行径的查验监督。合理的风险分析和经管建议应予 领受，基金经管东谈主划定的风险胁制措施必须矍铄实施。董事会对里面胁制负最终 职守。    （六）里面胁制轨制    里面胁制轨制是指表率公司里面胁制的一系列规章轨制和业务国法、经过， 是公司里面胁制的要紧组成部分。公司为实施里面胁制措施以杀青里面胁制目 标，在法律法例和行业监管规章联系划定的基础上，制定了一套公司里面胁制制 度。公司里面胁制轨制从其制定的目的和适用范围分为四个脉络：     《公司规矩》、鼓动会议事国法、董事会议事国法和监事会议事国法。                                   《公 司规矩》是具有法律敛迹力的纲领性文献，是表率公司的组织与行径、公司与股 东之间以及鼓动相互之间权力和义务关系的基础，是确定公司与其他相关利益主 体之间关系基本国法以及保证这些国法得到具体实施的依据； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 细化和伸开，是各项基本经管轨制的纲目和统治。里面胁制大纲应经董事会的审 阅与批准。 和业务开展的角度动身，以业务为中心，服务务开展的主见、原则、过程、风险 胁制等方面作出划定，以指导各项业务的凯旋开展。公司基本经管轨制应经董事 会的审阅与批准。 部胁制大纲和基本经管轨制的基础上，以业务经管要领和部门经管为中心，对业 务操作经管方法、具体经过及部门经管方法及岗亭职责等作出明确和细化的规 定，以表率部门里面和部门与部门之间、具体业务操作要领等责任的开展。业务 经管划定及部门规章等应经公司实施委员会的审阅与批准。    （七）基金经管东谈主对于里面胁制的声明    本基金经管东谈主确知建立、撑捏、完善、实施和灵验实施风险经管和里面胁制 轨制是本基金经管东谈主董事会及经管层的职守，董事会承担最终职守。本基金经管 东谈主相配声明以上对于里面胁制的表示着实、准确、完备，并承诺将根据市集环境 的变化和业务的发展不断完善里面胁制轨制。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                    招募说明书（更新）                   第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管东谈主概况    （一）基金托管东谈主概况    公司法定中语称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD    法定代表东谈主：任德奇    住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号    邮政编码：200336    注册时代：1987 年 3 月 30 日    注册成本：742.63 亿元    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号    磋商东谈主：方圆    电   话：95559    交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行稳健对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制买卖银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港聚集 来回所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券来回所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年 踏进《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 161 位；列《银众人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。    戒指 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度，交通银行杀青净利润(包摄于母公司鼓动)东谈主民币 249.9 亿元。    交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员器具有多年基金、 证券和银行的从业教训，具备基金从业阅历，以及经济师、司帐师、工程师和律 师等中高等专科手艺职称，职工的学历脉络较高，专科散布合理，职业技能优良， 职业谈德训导过硬，是一支憨厚辛劳、积极起先、开拓更始、奋斗朝上的资产托 管从业东谈主员队伍。    （二）主要东谈主员情况    任德奇先生，董事长、实施董事，高等经济师。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                  招募说明书（更新）    任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董 事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银 行实施董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股） 有限公司非实施董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币来回 业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 经管部总司理、湖北省分行行长、风险经管部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国栽植银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国栽植银 行信贷经管委员会办公室、信贷风险经管部责任。任先生 1988 年于清华大学获 工学硕士学位。    刘珺先生，副董事长、实施董事、行长，高等经济师。    刘先生 2020 年 7 月起担任交通银行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任 中国投资有限职守公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团 股份公司副总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司执 行董事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明东谈主寿保 险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司执 行董事兼副主席、中国光大国际有限公司实施董事兼副主席、中国光大实业（集 团）有限职守公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行长 助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市 场中心总司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、 香港代表处、资金部、投行业务部责任。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商 经管博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交 通银行资产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障 业务部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金             招募说明书（更新）    （三）基金托管业务筹谋情况    戒指 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产经管计划、证券公司客户资产经管计划、银 行招待产物、相信计划、私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保 险基金、划转地方国有股权充实社保基金、养老保障经管基金、企业年金基金、 职业年金基金、期货公司资产经管计划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、 RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。    二、基金托管东谈主的里面胁制轨制    （一）里面胁制主见    交通银行严格慑服国度法律法例、行业规章及行内相关经管划定，加强里面 经管，托管部业务轨制健全并确保贯彻实施各项规章，通过对各式风险的识别、 评估、胁制及缓释，灵验地杀青对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金捏有东谈主的正当权益。    （二）里面胁制原则 管要求，并链接于托管业务筹谋经管步履恒久。 部胁制机制，掩饰各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、实施、监督、 反馈等各个筹谋要领，建立全面的风险经管监督机制。 通银行的自有资产相互安逸，对不同的受托基金资产分别成就账户，安逸核算， 分账经管。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡措施消 除里面胁制中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面胁制决策机制、实施机制和监督机制，通过行 之灵验的胁制经过、胁制措施，建立合理的内控轨范，保障各项内控经管主见被 灵验实施。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 节的风险胁制要求相适合，尽量诽谤筹谋运作成本，以合理的胁制成本杀青最好 的里面胁制主见。    （三）里面胁制轨制及措施    根据《证券投资基金法》、               《中华东谈主民共和国买卖银行法》、                             《买卖银行资产托 管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、完满的证券投资基金托管 经管规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务经管办法》、           《交通银行资产托管业务风险经管办法》、                             《交通银行资产 托管业务买卖好意思妙经管划定》、              《交通银行资产托管业务从业东谈主员行径表率》、                                  《交 通银行资产托管业务运营档案经管办法》等，并根据市集变化和基金业务的发展 不断加以完善。作念到业务单干科学合理，手艺系统经管表率，业务经管轨制健全， 中枢功课区实行顽固经管，落实各项安全拒绝措施，相关信息表示由专东谈主负责。    托管部通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中胁制和过后查验措施实 现全经过、全链条的风险经管，聘用国际有名司帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际模范的里面胁制评审。    三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和轨范    交通银行当作基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、                           《公开召募证券投资基 金运作经管办法》和联系证券法例的划定，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的规划、基金经管东谈主薪金的计提和支 付、基金托管东谈主薪金的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分拨等行径的合规性进行监督和核查。    交通银行当作基金托管东谈主，发现基金经管东谈主有违反《证券投资基金法》、                                   《公 开召募证券投资基金运作经管办法》等联系证券法例和《基金合同》的行径，及 时讲述基金经管东谈主给予纠正，基金经管东谈主收到讲述后实时说明并进行诊治。交通 银行有权对讲述县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对交通银行通 知的违章事项未能实时纠正的，交通银行按划定讲述中国证监会。    交通银行当作基金托管东谈主，发现基金经管东谈主有紧要违章行径，按划定讲述中 国证监会，同期讲述基金经管东谈主限期纠正。  浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新）                    第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构     （一）直销机构     住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层  至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座     电话：（021）23212899     传真：（021）23212890     客服电话：400-8828-999；（021）33079999     磋商东谈主：徐薇     网址：www.py-axa.com     浦银安盛基金经管有限公司电子直销     来回网站：www.py-axa.com     微敬佩务号：浦银安盛微招待（AXASPDB-E）     客户端：“浦银安盛基金”APP     客服电话：400-8828-999；（021）33079999     （二）其他销售机构     基金经管东谈主可根据《基金法》、                  《运作办法》、                        《销售办法》和《基金合同》等  的划定，取舍其他稳健要求的机构销售本基金，并实时履行信息表示义务。  二、登记机构     称呼：浦银安盛基金经管有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层  至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层     法定代表东谈主：谢伟     磋商东谈主：孙赵辉     电话：（021）23212909 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           招募说明书（更新）    传真：（021）23212980 三、出具法律观念书的讼师事务所和承办讼师    称呼：上海源泰讼师事务所    注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室    负责东谈主：廖海    磋商东谈主：刘佳    承办讼师：刘佳、黄丽华    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398 四、审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师    称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊平日合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实施事务合伙东谈主：李丹    电话：（021）23238888    磋商东谈主：赵珏    承办注册司帐师：赵珏、沈俐 五、其他服务机构及寄托办理业务的联系情况    公司信息手艺系统由信息手艺系统基础设施系统以及联系业务应用系统构 成。信息手艺系统基础设施系统包括机房工程系统、蚁集集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专科的系统集成公司负责建成，之后日常的珍视经管由公司负 责，但与第三方服务公司签订有手艺服务合同，由其提供依期的巡检及特殊情况 下的手艺支捏。公司业务应用系统主要包括绽放式基金登记过户系统、直销系统、 资金算帐系统、投资来回系统、估值核算系统、网上来回系统、招呼中心系统、 外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主淌若在公司筹建之初采购专科系 统提供商的产物栽植而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行 了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的珍视经管由公司负责，但与系 统提供商签订有手艺服务合同，由其提供依期的巡检及特殊情况下的手艺支捏。 除上述情况外，公司未寄托服务机构代为办理要紧的、特定的信息手艺系统拓荒、 珍视事项。    另外，本公司不错根据自身发展策略的需要，寄托禀赋雅致的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           招募说明书（更新）                  第六部分 基金的召募    本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息表示 办法》、《基金合同》偏激他联系划定召募。    本基金经中国证监会证监许可【2024】542 号文注册召募。 一、基金类型、运作方式和存续期限 为不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费，但不从本类别基金 资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购基 金份额时不收取认购/申购费，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份 额，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类和 C 类基金份额分别成就不同的基金代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别规划基金份额净值并单独公告。联系基 金份额类别的具体成就、费率水对等由基金经管东谈主确定，并在本招募说明书中列 示。    投资东谈主可自行取舍认购/申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金管 理东谈主可在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无本质性 不利影响并在履行适当轨范的情况下，经与基金托管东谈主协商，住手现有基金份额 类别的销售、调低 C 类基金份额类别的销售服务费率水平、加多、取消或诊治 基金份额类别成就，对基金份额分类办法及国法进行诊治、诊治申购费率、调低 赎回费率、变更收费方式等，诊治前基金经管东谈主需实时公告，无需召开基金份额 捏有东谈主大会。 二、基金的召募期限    召募期限自基金份额发售之日起不卓绝 3 个月，召募时代详见基金份额发售 公告。    基金经管东谈主有权根据基金召募的实践情况按影相关轨范延长或裁汰召募期， 此类变更适用于统共销售机构。基金召募期若经延长，最长不得卓绝前述召募期 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 限。 三、基金份额的发售时代、发售方式、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得卓绝 3 个月，具体发售时代见基金份额发售 公告。    通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金经管东谈主网站。    稳健法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。 四、基金份额认购原则及捏有名额 取销。A 类基金份额认购用度按照每笔认购恳求单独规划。 金额为 0.1 元（含认购费），最低追加认购金额为 0.1 元（含认购费），累计认购 金额不设上限。在直销机构（柜台方式）初次认购的最低金额为 1 万元（含认购 费），追加认购的最低金额为 1000 元（含认购费），累计认购金额不设上限。 制，并最迟于诊治前依照《信息表示办法》的联系划定在中国证监会划定媒介上 给予公告。 请进行限制。基金经管东谈主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相躲避 前述 50%比例要求的，基金经管东谈主有权断绝一齐或者部分认购恳求。投资东谈主认购 的基金份额数以基金合同凯旋后登记机构的说明为准。    对于 T 日来回时代内受理的认购恳求，登记机构将在 T+1 日就恳求的灵验性 进行说明。但对恳求灵验性的说明仅代表销售机构如实接受了投资者的认购申 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金             招募说明书（更新） 请，认购恳求的告捷说明应以登记机构在本基金募围聚束后的登记说明结果为 准。投资者不错在基金合同凯旋后到各销售机构或以其划定的其他正当方式查询 最终说明情况。投资者本东谈主应主动查询认购恳求的说明结果并妥善运用正当权 利。因投资东谈主怠于履行查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金经管东谈主、 基金托管东谈主、销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。 五、基金份额运行面值、认购价钱、认购用度及规划公式    (一)运行面值及认购价钱：    本基金每份基金份额的运行面值为东谈主民币 1.00 元。基金份额的认购价钱为    （二）认购费率：    召募期投资东谈主不错屡次认购本基金，A 类基金份额认购用度按每笔认购恳求 单独规划。基金投资东谈主认购 A 类基金份额收取认购用度，即在认购时支付认购费 用。基金投资东谈主认购 C 类基金份额不收取认购用度，而是从该类别基金资产上钩 提销售服务费。    本基金 A 类和 C 类基金份额的认购费率如下：     认购金额（M）       A 类基金份额认购费率     C 类基金份额认购费率      M＜100 万元          1.0%    投资东谈主屡次认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。本基金 A 类基 金份额的认购费由 A 类基金份额的认购东谈主承担，不列入基金财产。认购用度主要 用于本基金的市集扩充、销售、登记等召募期间发生的各项用度。    基金经管东谈主不错在不违反法律法例划定及基金合同约定的情形下根据市集 情况制定基金促销计划，依期或不依期地开展基金促销步履。基金促销步履期间， 在对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，按相关监管部门要求履行 必要手续后，基金经管东谈主不错适当调低基金认购费率，并最迟应于新的费率或收 费方式实施日前依照《信息表示办法》的联系划定在划定媒介上公告。    （三）认购份额的规划 法如下： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金             招募说明书（更新）    对于适用比例费率的认购：    净认购金额=认购金额/（1+认购费率）    认购用度=认购金额-净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）/基金份额运行面值    对于适用固定金额认购费的认购：    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购用度=固定金额    认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）/基金份额运行面值    投资东谈主的总认购份额的规划方式如下：    认购份额＝(认购金额＋认购期利息)/基金份额运行面值 益或损失由基金财产承担。 五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 部分截位，由此产生的收益由基金财产承担，其中灵验认购资金的利息及利息折 算的基金份额以登记机构的记录为准。    例：某投资东谈主投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，适用的认购费率为 A 类基金份额规划如下：    净认购金额＝10,000／（1＋1.0%）＝9,900.99 元    认购用度＝10,000－9,900.99＝99.01 元    本金认购份额＝9,900.99/1.00＝9,900.99 份    利息折算份额=5.5/1.00=5.50 份    认购份额=9,900.99+5.50=9,906.49 份    即如果投资东谈主投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，该笔认购一齐给予 说明，如果认购期内认购利息为 5.5 元，可得到 9906.49 份 A 类基金份额。    例：某投资东谈主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，该笔认购一齐给予 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金            招募说明书（更新） 说明，如果认购期内认购利息为 5.5 元，则其可得到的 C 类基金份额规划如下：    认购用度＝0.00 元    本金认购份额＝10,000/1.00＝10,000.00 份    利息折算份额=5.5/1.00=5.50 份    认购份额=10,000.00+5.5=10,005.50 份    即如果投资东谈主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，该笔认购一齐给予 说明，如果认购期内认购利息为 5.5 元，可得到 10,005.50 份 C 类基金份额。 六、召募期利息的处理方式    灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主 统共，其中利息转份额的具体数额以基金登记机构的记录为准。 七、基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主 不得动用。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）                 第七部分 基金合同的凯旋 一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金经管东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈垄断理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》凯旋；不然《基金合同》不凯旋。基 金经管东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》凯旋事宜给予公告。 基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行径收尾 前，任何东谈主不得动用。 二、基金合同不可凯旋时召募资金的处理方式    如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列职守： 期活期入款利息； 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范围    基金合同凯旋后，连气儿 20 个责任日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期讲述中予 以表示；连气儿 60 个责任日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个责任日内向 中国证监会讲述并提倡处分决议，如捏续运作、退换运作方式、与其他基金合并 或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会。    法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）              第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回景观   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主 在本招募说明书或基金经管东谈主网站中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业景观或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的绽放日实时代   基金经管东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时代为上海证券 来回所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时代，但基金经管东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时代进行相应 的诊治，但应在实施日前依照《信息表示办法》的联系划定在划定媒介上公告。   基金合同凯旋后，基金经管东谈主在知足监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金源流办理申购的具体日历，具体业务办理时代在相关公告中规 定。   基金合同凯旋后，基金经管东谈主在知足监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金源流办理赎回的具体日历，具体业务办理时代在相关公告中规 定。   在确定申购源流与赎回源流时代后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息表示办法》的联系划定在划定媒介上公告申购与赎回的源流时代。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时代办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时代提倡申购、赎回或退换 恳求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日相应类别 基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后规划的各类别基金 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 份额净值为基准进行规划； 经登记机构受理的不得取销； 要领赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金经管东谈主 必须在新国法源流实施前依照《信息表示办法》的联系划定在划定媒介上公告。 四、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构划定的轨范，在绽放日的具体业务办理时代内提倡 申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在划定时代内全额托付申购款项，投资东谈主在规 定时代内全额托付申购款项，申购成立，本基金登记机构说明基金份额时，申购 凯旋。若申购资金在划定时代内未全额到账，则申购不成立，申购款项本金将退 回投资东谈主账户，基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等 任何损失。   基金份额捏有东谈主递交赎回恳求，赎回成立，本基金登记机构说明赎回时，赎 复活效。投资东谈主赎回恳求凯旋后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。   遇来回所或来回市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能胁制的要素影响业务处理经过，则赎回款 项顺延至上述情形捣毁后的下一个责任日划出。基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售 机构等不承担由此顺延形成的损失或不利后果。   基金经管东谈主应以来回时代收尾前受理灵验申购和赎回恳求确今日当作申购 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 或赎回恳求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 灵验性进行说明。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询恳求的说明情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销 售机构如实接收到恳求。申购、赎回恳求的说明以登记机构的说明结果为准。对 于恳求的说明情况，投资者应实时查询并妥善运用正当权力。因投资东谈主怠于履行 查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 不承担由此形成的损失或不利后果。   基金经管东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时代 进行诊治，并在诊治实施前依照《信息表示办法》的联系划定在划定媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 币 0.1 元（含申购费）             ，追加申购单笔最低金额为东谈主民币 0.1 元（含申购费）；投 资东谈主通过直销机构（柜台方式）初次申购单笔最低金额为东谈主民币 10,000 元（含 申购费），追加申购单笔最低金额为东谈主民币 1,000 元（含申购费）。 易账户的最低基金份额余额，具体划定请参见更新的招募说明书或相关公告。 参见更新的招募说明书或相关公告。 基金经管东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可选择上述措施对基金范围给予控 制。具体见基金经管东谈主相关公告。 份额的数目限制、投资东谈主每个基金来回账户的最低基金份额余额、单个投资东谈主累 计捏有的基金份额上限、本基金的总范围名额等。基金经管东谈主必须在诊治实施前 依照《信息表示办法》的联系划定在划定媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金              招募说明书（更新）    本基金根据收费方式的不同分为 A 类和 C 类基金份额。投资东谈主申购 A 类基金 份额在申购时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别 基金资产上钩提销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购 用度按每笔 A 类基金份额的申购恳求单独规划。    本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下：     申购金额（M）        A类基金份额申购费率       C类基金份额申购费率      M＜100万元            1.2%      M≥500万元         每笔来回1000元    本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。    基金份额的赎回费率随捏未必代的加多而递减。    本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：       捏有期间（N）          A类基金份额赎回费率       N＜7日             1.5%       N≥30日            0    本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：       捏有期间（N）         C类基金份额赎回费率       N＜7日            1.5%       N≥7日            0    基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏 有东谈主赎回基金份额时收取，捏续捏有期少于 7 日的，赎回费应全额归入基金财产， 捏有期 7 日以上（含 7 日）的，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额 的 25%，其余用于支付市集扩充、登记费和其他手续费。 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的联系划定在划定 媒介上公告。 场情况制定基金促销计划，依期或不依期地开展基金促销步履。基金促销步履期 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金              招募说明书（更新） 间，在对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，按相关监管部门要求 履行必要手续后，基金经管东谈主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率和基金 销售服务费率或免除上述用度，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息表示办法》的联系划定在划定媒介上公告。 七、申购份额与赎回金额的规划    （一）本基金申购份额的规划    申购本基金 A 类基金份额的申购用度遴聘前端收费模式（即申购基金时缴纳 申购费），投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。A 类申购份额的规划 方式如下：    当 A 类基金份额的申购用度适用比例费率时：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值    当 A 类基金份额的申购用度为固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值    如果投资东谈主取舍申购 C 类基金份额，则申购份数的规划方法如下：    申购份额=申购金额/申购当日（T 日）C 类基金份额净值 益或损失由基金财产承担。 五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.2%，假 设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋1.2%）＝49,407.11 元    申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金              招募说明书（更新）    申购份额＝49,407.11/1.0500＝47,054.39 份    即：如果投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则该投资东谈主可得到申购份额为 47,054.39 份。    例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购用度＝0.00 元    申购份额＝50,000/1.0500＝47,619.05 份    即：如果投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则该投资东谈主可得到申购份额为 47,619.05 份。    （二）赎回金额的规划    本基金遴聘“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日各类别基金份额的基金份额 净值为基准进行规划。    基金份额捏有东谈主在赎回基金份额时缴纳赎回费，赎回金额为赎回总额扣减赎 回用度，赎回金额的规划方式如下：    赎回总额 = 赎回份额 × T 日该类别基金份额净值    赎回用度 = 赎回总额 × 对应类别基金份额赎回费率    赎回金额 = 赎回总额 － 赎回用度    上述规划结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）A 类基金份额    例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，捏未必代为 10 日，对应 的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到 的赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.1200=11,200.00 元    赎回用度=11,200.00×0.5%=56.00 元    赎回金额=11,200.00-56.00=11,144.00 元    即：投资东谈主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，捏未必代为 10 日，假定赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,144.00 元。    （2）C 类基金份额 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金              招募说明书（更新）    例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，捏未必代为 3 日，对应的 赎回费率为 1.5%,假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的 赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.1200=11,200.00 元    赎回用度=11,200.00×1.50%=168.00 元    赎回金额=11,200.00-168.00=11,032.00 元    即：投资东谈主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，捏未必代为 3 日，假定赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,032.00 元。    （三）本基金基金份额净值的规划    《基金合同》凯旋后，在源流办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应 当在不晚于每个绽放日的次日，通过划定网站、基金销售机构或者营业网点，披 露绽放日本基金各类别基金份额净值和基金份额累计净值。    本基金的基金份额净值规划公式如下：    T 日 A 类基金份额净值＝T 日闭市后 A 类基金份额的基金资产净值/T 日 A 类 基金份额的余额数目    T 日 C 类基金份额净值＝T 日闭市后 C 类基金份额的基金资产净值/T 日 C 类 基金份额的余额数目    本基金各类别份额净值的规划，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后规划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当轨范，不错适当蔓延 规划或公告。为幸免基金份额捏有东谈主利益因基金份额净值的一丝点保留精度受到 不利影响，基金经管东谈主可普及各类别基金份额净值的精度。    当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错遴聘舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率罢免相关法律法例以及监管 部门、自律国法的划定。    （四）申购份额、余额的处理方式    申购的灵验份额为按实践说明的申购金额在扣除相应的用度后，以恳求当日 的该类别基金份额净值为基准规划，遴聘四舍五入的方法保留到一丝点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （五）赎回金额的处理方式    赎回金额为按实践说明的灵验赎回份额乘以恳求当日该类别基金份额净值 并扣除相应的用度，规划结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购和赎回的登记    （一）投资东谈主申购基金告捷后，登记机构在 T＋1 日为投资东谈主加多权益并办 理登记手续。    （二）基金份额捏有东谈主赎回基金告捷后，登记机构在 T＋1 日为投资东谈主扣除 权益并办理相应的登记手续。    （三）基金经管东谈主可在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时代进行调 整，并最迟于诊治实施前依照《信息表示办法》的联系划定在划定媒介上公告。 九、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 投资东谈主的申购恳求。 金资产净值。 或对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常责任运行。 格且遴聘估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相躲避 50%聚集度的情形。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 个投资者单日或单笔申购金额上限的。 算谬误或发布很是时。    发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金经管东谈主应当根据联系划定进行公告。当发 生上述第 8、9 项情形时，基金经管东谈主不错选择比例说明等方式对该投资东谈主的申 购恳求进行限制，基金经管东谈主也有权断绝该等一齐或者部分申购恳求。如果投资 东谈主的申购恳求被一齐或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在 暂停申购的情况捣毁时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办理。 十、暂停赎回或降速支付赎回款项或宽限办理的情形    发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回 款项或宽限办理： 投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项或宽限办理。 金资产净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回恳求。 格且遴聘估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。    发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或降速支付赎 回款项或宽限办理时，基金经管东谈主应按划定报中国证监会备案，已说明的赎回申 请，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户 恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可宽限支付。基金份额 捏有东谈主在恳求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 的情况捣毁时，基金经管东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。 十一、多量赎回的情形及处理方式    若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 退换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入恳求份额 总和后的余额）卓绝前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。    当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分宽限赎回或暂停赎回。    （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有智力支付投资东谈主的一齐赎回恳求时， 按正常赎回轨范实施。    （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有艰巨或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。    在本基金发生多量赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回恳求卓绝上一绽放日 基金总份额 10%以上的情形下，基金经管东谈主不错选择如下措施：对于该单个基金 份额捏有东谈主当日卓绝 10%的赎回恳求，不错对其赎回恳求宽限办理，即转到下一 绽放日一并处理；对于该单个基金份额捏有东谈主不卓绝前述比例的赎回恳求，与其 他基金份额捏有东谈主的赎回恳求一并办理。当基金经管东谈主以为有智力支付时，按正 常赎回轨范实施。当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有艰巨或以为因支付 投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，按 单个账户赎回恳求量占合并办理的赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额。    基金经管东谈主在履行适当轨范后，有权根据其时市集环境诊治前述比例和办理 措施，并在划定媒介上进行公告。    对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错取舍宽限赎回或取消赎 回。取舍宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日不断赎回，直到一齐赎回为止； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。宽限的赎回恳求与下 一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日的相应类别基金份额净值 为基础规划赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求 时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受 单笔赎回最低份额的限制。    （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错降速支 付赎回款项，但不得卓绝 20 个责任日，并应当在划定媒介上进行公告。    当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者本 招募说明书划定的其他方式在 3 个来回日内讲述基金份额捏有东谈主，说明联系处理 方法，并在 2 日内依据相关划定在划定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日各类别基金份额净 值。 间，依照《信息表示办法》的联系划定，最迟于重新绽放日在划定媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告，并公布最近一个绽放日各类别基金份额净值；也不错 根据实践情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的时代，届时不再另行发布 重新绽放的公告。 十三、基金退换    基金经管东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 相关国法由基金经管东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的划定制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与相关机构。 十四、基金份额的转让    在法律法例允许且条件具备的情况下，且对份额捏有东谈主无本质性不利影响的 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 前提下，履行相关轨范后，基金经管东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监会认 可的来回景观或者来回方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有 东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。 十五、基金的非来回过户    基金的非来回过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、稳健法律法例的其它非来回过户，或者 按影相关法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主，并按照 相关法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。    剿袭是指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据凯旋司法通告将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关尊府，对于稳健条件的非来回过户恳求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的模范收费。 十六、基金的转托管    基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的模范收取转托管费。    如果出现基金经管东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因手艺系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额捏有东谈主的转托管恳求。 十七、依期定额投资计划    基金经管东谈主不错为投资东谈垄断理依期定额投资计划，具体国法由基金经管东谈主另 行划定。投资东谈主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在相关公告或更新的《招募说明书》中所划定的依期 定额投资计划最低申购金额。 十八、基金份额的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 律法例另有划定或有权机关另有要求的除外。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“第十 六部分 侧袋机制”或相关公告的划定。 二十、其他业务    如相关法律法例允许基金经管东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响并履行适当轨范的条件下，基金经管 东谈主可制定相应的业务国法并开展相关业务。证券/期货来回所和中国证券登记结 算有限职守公司的相关业务国法另有划定的，从其划定。 二十一、在不违反相关法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影响并履 行适当轨范的前提下，基金经管东谈主不错依据具体情况对上述申购和赎回以及相关 业务的安排进行补充和诊治并提前公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金          招募说明书（更新）                 第九部分 基金的投资 一、投资主见    本基金为股票指数增强型基金，在辛劳对上证科创板 100 指数进行灵验追踪 的基础上，通过数目化的投资方法进行积极的指数组合经管与风险胁制，力图实 现超越标的指数的投资收益，谋求基金资产的历久升值。 二、投资范围    本基金的投资范围主要为具有雅致流动性的金融器具，包括标的指数的成份 股、备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板及 其他中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 公拓荒行的次级债券、政府支捏机构债、政府支捏债券、地方政府债、可退换债 券、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、 同行存单、银行入款（包括合同入款、依期入款、讲述入款偏激他银行入款）、 货币市集器具、股指期货、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当 轨范后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构 的相关划定实施。    本基金可根据相关法律法例的划定，参与转融通证券出借业务。    基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投 资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，现款或者到期 日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适 当轨范后，不错诊治上述投资品种的投资比例。 三、投资策略    在正常市集情况下，本基金力图使基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日 均追踪偏离度的王人备值不卓绝 0.5%，年化追踪误差不卓绝 8%。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    本基金以上证科创板 100 指数为标的指数，遴聘“指数化投资为主、增强型 策略为辅”的投资策略。在灵验复制标的指数的基础上，通过公司自有量化增强 模子，优化股票组合配置结构，一方面严格胁制投资组合的追踪误差，幸免大幅 偏离标的指数，另一方面在追踪标的指数的同期，力图得到超越标的指数的收益。    （一）资产配置策略    在各类投资资产配置上，本基金为保捏对标的指数的缜密追踪，股票资产占 基金资产的比例不低于 80%，投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不 低于非现款基金资产的 80%。本基金还将根据宏不雅经济趋势、资产估值水平、市 场投资者容颜以及宏不雅经济、市集政策等要素的变化在本基金的投资范围内进行 戒指动态诊治股票和债券等资产的配置比例，在胁制与标的指数的追踪误差的前 提下，戒指获取超越标的指数的收益。    （二）股票投资策略    （1）指数化投资    本基金投资策略是复制标的指数并增强收益表现，即根据标的指数的成份股 在指数中的权重比例，在严格胁制追踪误差的基础上构建基金实践投资组合。在 胁制追踪误差的过程中，起先要保捏对标的指数的深切研究和追踪诊治。    A、依期诊治    本基金将按照上证科创板 100 指数对成份股偏激权重的依期诊治决议，在考 虑追踪误差风险的基础上，对股票投资组合进行相应诊治。    B、不依期诊治    根据指数编制国法，当上证科创板 100 指数成份股因增发、送配等股权变动 而需进行成份股权重诊治时，本基金将根据中证指数有限公司发布的临时诊治决 定，在谈判追踪误差风险的基础上，对股票投资组合进行相应诊治。    C、特殊情形下的诊治    本基金在某些特殊情形下将取舍其他股票或股票组合对标的指数中的成份 股票加以替换，这些情形包括：①法律法例的限制；②标的指数成份股流动性严 重不及；③本基金资产范围过大导致本基金捏有该股票比例过高；④成份股上市 公司存在紧要子虚述说等违章行径、或者濒临紧要的不利行政处罚或司法诉讼 等。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    本基金进行替换罢免以下原则：①用于替换的股票与被替换的股票属于吞并 行业，筹谋业务相似度高；②用于替换的股票与被替换的股票的市集价钱收益表 现具有很强的相关性，能较好地代表被替换股票的收益表现；③用于替换的股票 优先从标的指数的其他成份股中挑选，如不可挑选出较合适的替换股票，再谈判 从非标的指数成份股的股票中挑选。    （2）增强型策略    本基金的增强型策略主要包括：A、成份股多因子量化α增强策略；B、非成 份股优选增强策略。本基金的增强型策略的中枢是成份股多因子量化α增强策 略。    A、成份股多因子量化α增强策略    本基金的成份股量化增强策略通过公司自主研发的多因子量化α模子来实 现。该模子包括：价值、盈利动量、质地和手艺等四个因子，每个因子分别由多 项绸缪组合而成。其中，价值因子是计算股票的估值水平，绸缪包括市盈率、市 净率、瞻望动态市盈率等；盈利动量因子是反应上市公司事迹增长的情况，绸缪 包括盈利增长率、盈利瞻望修正等；质地因子是反应上市公司资产盈利水柔顺财 务景色，绸缪包括盈利性、运营效率、债务杠杆和流动性等；手艺因子是反应股 票市集来回的情况，绸缪包括价钱动量/回转、范围、换手率等。以上四个因子 既相互安逸，又概述反应了股票市集的诸多驱动要素，况兼在不同的市集阶段具 有显赫不同的收益表现，因此本基金通过该多因子模子粗略较好地分析股票市集 的运行特征，寻找雅致的投资契机。    该模子所使用的数据来自本公司的金融数据库和外部商酌机构的数据库，数 据包括上市公司公开表示的各类报表信息，股票市集来回价钱信息，以及分析师 盈利瞻望数据等等。模子对上述基础数据进行数据整理，依期规划股票的各因子 绸缪数值，检测各因子绸缪的市集收益表现，筛选出具有平定且显赫逾额收益的 上风绸缪，构建多因子评分体系。本基金将密切追踪模子各因子、绸缪的收益表 现及变化，依期对各因子、绸缪进行转头分析，并团结当前市集情况，形成对模 型因子的收益预期的判断，当令诊治各因子的配置权重以及各因子里面绸缪的构 成和权重，更新诊治上述多因子评分体系。    根据每个成份股的因子评分结果，以成份股在标的指数中的基准权重为基 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 础，在一定的比例范围内进行超配或低配取舍，获取增强型投资收益。    B、非成份股优选增强策略    本基金遴聘定性和定量相团结的方法，在非标的指数成份股中，取舍优秀的 成长型上市公司股票。非成份股优选的原则包括：①具有高于行业平均的资产收 益率和净筹谋性现款流薪金率；②具有高于行业平均的营业收入增长率和盈利增 长率；③具有较高的行业手艺壁垒，较高的研发进入等。在严格胁制非成份股风 险炫耀度和组合追踪误差的前提下，本基金通过戒指投资于优选的成长型上市公 司股票，获取一定的逾额收益，增强举座投资组合的收益表现。    （3）风险预估和胁制    为灵验地胁制基金的追踪误差，本基金遴聘公司自有的风险预算模子，根据 基金投资组合相对标的指数的资产配置炫耀度、行业配置炫耀度和个股投资比例 炫耀度，规划追踪误差的预估值，对基金的追踪误差进行算计和胁制，预先小心 基金收益表现偏离事迹比拟基准过大的风险。    同期，本基金还将密切追踪基金的实践追踪误差，实时代析追踪误差的开头， 诊治基金投资组合，将追踪误差胁制在追踪主见以内。    （4）本基金通过适当投资一级市集申购的股票（包括新股与增发）以在不 加多额外风险的前提下普及收益水平。    （三）债券投资策略    本基金债券投资的目的是保证基金资产流动性，灵验利用基金资产，普及基 金资产的投资收益。    本基金基于对国表里宏不雅经济形式、财政货币政策、以及流动性等要素偏激 对债券市集影响的深切分析，进行合理的利率预期，判断债券市集的基本走势， 制定以主见久期经管为中枢的债券资产配置策略。在债券投资组合构建和经管过 程中，本基金将遴聘期限结构配置、类属信用利差策略、流动性经管等技能进行 个券投资。    （四）转融通证券出借业务投资策略    为更好地杀青投资主见，在加强风险小心并慑服审慎原则的前提下，本基金 可根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等要素的基础上，合 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 理确定出借证券的范围、期限和比例。    （五）存托凭证投资策略    本基金在概述谈判预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差 的最小化。    （六）股指期货来回策略    本基金的股指期货来回将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，取舍流 动性好、来回活跃的期货合约，并根据对股票市集和期货市集运行趋势的研判， 以及对股指期货合约的估值订价，与股票现货资产进行匹配，杀青多头或空头的 套期保值操作，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。利用股指期货 的杠杆作用，诽谤股票仓位频频诊治的来回成本和追踪误差，达到灵验追踪标的 指数的目的。    （七）国债期货来回策略    本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资 组合进行经管，普及投资效率。本基金主要遴聘流动性好、来回活跃的国债期货 合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。    （八）资产支捏证券投资策略    本基金通过分析资产支捏证券对应资产池的资产特征，来算计资产爽约风险 和提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支捏证券的本金偿 还和利息收益的现款流支付，并利用合理的收益率弧线对资产支捏证券进行估 值。同期还将充分谈判该投资品种的风险补偿收益和市集流动性，胁制资产支捏 证券投资的风险，以获取较高的投资收益。    若改日法律法例或监管部门有新划定的，本基金将按最新划定实施。改日， 跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主见并履行适当轨范的前提 下，相应诊治和更新相关投资策略。 四、投资限制    本基金的投资组合将罢免以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投资于标的指数成份 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 股和备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个来回日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来回保证 金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10%， 完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目划定的 比例限制；    （4）本基金经管东谈主经管的一齐基金捏有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款划定的比例限制；    （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产支捏证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10%；    （6）本基金捏有的一齐资产支捏证券，其市值不得卓绝基金资产净值的    （7）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范围的 10%；    （8）本基金经管东谈主经管的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产支捏 证券，不得卓绝其各类资产支捏证券算计范围的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再稳健投资模范，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金进行债券回购最历久限为 1 年；    （12）本基金经管东谈主经管的一齐绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得卓绝该上市公司可畅通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的一齐投资组 合捏有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得卓绝该上市公司可畅通股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外 的要素致使基金不稳健本款所划定比例限制的，本基金经管东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；    （15）本基金参与转融通证券出借业务，需罢免下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险经管划定》所述流动性受限证券的范围； 均规划；    因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的要素 致使基金投资不稳健本条上述划定的，基金经管东谈主不得新增出借业务；    （16）本基金若参与国债期货、股指期货来回的，需慑服下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 捏有的股票总市值的 20%； 捏有的债券总市值的 30%； 不得卓绝上一来回日基金资产净值的 20%； 不得卓绝上一来回日基金资产净值的 30%； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           招募说明书（更新） 卖放洋债期货合约价值，算计（轧差规划）应当稳健基金合同对于债券投资比例 的联系约定； 规划）应当稳健基金合同对于股票投资比例的联系约定； 有价证券市值之和,不得卓绝基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施，与境 内上市来回的股票合并规划；    （18）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；    （19）法律法例和基金合同划定的其他限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（15）项外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限 制等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳健上述划定投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会划定的特殊情形除外。法 律法例另有划定的，从其划定。    基金经管东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起 源流。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行法定轨范后，本基金投资不再受相关限制或以变更后的划定为准。    为珍视基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职守的投资； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （4）买卖基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有划定的除外；    （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕来回、控制证券来回价钱偏激他不正直的证券来回步履；    （7）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他步履。    如法律法例或监管部门取消上述不容性划定，基金经管东谈主在履行法定轨范 后，则本基金投资不再受相关限制。    基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、实践 胁制东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，罢免基金份 额捏有东谈主利益优先原则，小心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实施。相关来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予表示。紧要关联来回应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安逸董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制或按变更后的划定实施，无需经基金份额捏有东谈主大会审议。 五、事迹比拟基准    本基金事迹比拟基准为：上证科创板 100 指数收益率*95%＋银行活期入款利 率（税后）*5%    改日若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会讲述并提倡处分方 案，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决议确依期间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息罢免基金份额捏有东谈主 利益优先原则撑捏基金投资运作。    若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需召 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 开基金份额捏有东谈主大会，基金经管东谈主应与基金托管东谈主协商一致后在划定媒介上公 告。 六、风险收益特征    本基金是一只股票指数增强型基金，其预期风险与预期收益高于搀和型基 金、债券型基金与货币市集基金。同期，本基金主要投资于标的指数成份股偏激 备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。 七、基金经管东谈主代表基金运用鼓动或债权东谈主权力的处理原则及方法 保护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌司帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“第十六部分 侧 袋机制”的划定。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）                 第十部分 基金的财产 一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各类证券、银行入款本息、基金应收款项偏激 他资产的价值总和。 二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据相关法律法例、表放肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户，协助提供开立期货业务相关账户及来回编码的 基金托管东谈主相关信息。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相安逸。 四、基金财产的守护和责罚    本基金财产安逸于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职守，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的划定责罚外，基金财产不得被处 分。    基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）               第十一部分 基金资产估值 一、估值日    本基金的估值日为本基金相关的证券来回景观的来回日以及国度法律法例 划定需要对外表示基金净值的非来回日。 二、估值对象    基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、国债期货合约、银行 入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则    基金经管东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、《对于固定收益品种的估值处理模范》、监管部门联系划定。    （一）对存在活跃市集且粗略获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应遴聘最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近来回日的报价不可着实反应公允价值的，应付报价进行诊治，确定公允 价值。    与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中谈判不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征谈判。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量捏有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况兼有弥漫 可利用数据和其他信息支捏的估值手艺确定公允价值。遴聘估值手艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行诊治并确定公允价值。 四、估值方法 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    除本部分另有约定的品种外，来回所上市的有价证券（包括股票等），以其 估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回 日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件 的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要 变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现 行市价及紧要变化要素，诊治最近来回市价，确定公允价钱。    来回所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值手艺确定公允价值。    （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，按照第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；    （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，按照第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的推选估值全价。对于含投资者回售权的固定收益 品种，运用回售权的，在回售登记日至实践收款日历间按照第三方估值基准服务 机构提供的相应品种的推选估值全价；回售登记期截止日（含当日）后未运用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；    （3）对于在来回所市集上市来回的公拓荒行的可退换债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价来回的债券按照估值日收盘价当作估值全价；实行净 价来回的债券按照估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；估值日无来回的，以最近来回日的市价（收盘价） 估值；    （2）初次公拓荒行未上市的股票和权证，按成本估值。    （3）初次公拓荒行有明确锁依期的股票，吞并股票在来回所上市后，按交 易所上市的吞并股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会联系划定确定估值。在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括 但不限于非公拓荒行股票、初次公拓荒行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过大 宗来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会联系划定确定公允价值。    （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，如无第 三方估值基准服务机构提供的估值价钱，则在当前情况下适用况兼有弥漫可利用 数据和其他信息支捏的估值手艺确定其公允价值。    捏有的银行依期入款或讲述入款以本金列示，按合同或合同利率逐日说明利 息收入。    （1）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近来回日结算价估值；    （2）在职何情况下，基金经管东谈主如遴聘本项第（1）小项划定的方法对基金 资产进行估值，均应被以为遴聘了适当的估值方法。关联词，如果基金经管东谈主以为 按本项第（1）小项划定的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值；    （3）国度有最新划定的，按其划定进行估值。 易日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近来回日结算价估值。如法律法例今 后另有划定的，从其划定。 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率罢免相关法律法例以及监管 部门、自律国法的划定。 业协会的相关划定进行估值，确保估值的公允性。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 按国度最新划定估值。    如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的划定或者未能充分珍视基金份额捏有东谈主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商处分。    根据联系法律法例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐职守方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观念，按照 基金经管东谈主对基金净值的规划结果对外给予公布。 五、估值轨范 值除以当日该类别基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急诊治机制。国度法律法例另有划定的，从其划定。    基金经管东谈主应每个估值日规划基金资产净值及各类别基金份额净值，并按规 定公告基金净值信息。 规或基金合同的划定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值 后，将各类别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金经管东谈主对外公布。但基金经管东谈主根据法律法例或基金合同的划定暂停估值时 除外。 六、估值谬误的处理    基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值谬误时，视为该类别基金份额净值谬误。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或证券经纪机构、 或期货公司、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的罪恶形成估值谬误，导 致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的职守东谈主应当对由于该估值谬误遭受损欠妥事东谈主 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） （“受损方”）的顺利损失按下述“估值谬误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。    上述估值谬误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬误职守方应及 时协作各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误职守方承担； 由于估值谬误职守方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主形成损失的，由估 值谬误职守方对顺利损失承担抵偿职守；若估值谬误职守方依然积极协作，况兼 有协助义务确当事东谈主有弥漫的时代进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值谬误职守方应付更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值谬误已得 到更正。    （2）估值谬误的职守方对子系当事东谈主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值谬误的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值谬误而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值谬误职守方仍应付估值谬误负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值谬误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权力；如果得到不妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的抵偿额加上依然得到的不妥 得利返还的总和卓绝其实践损失的差额部分支付给估值谬误职守方。    （4）估值谬误诊治遴聘尽量收复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。    （5）估值谬误的职守方断绝进行抵偿时，如果因基金经管东谈主罪恶形成基金 财产损失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金经管东谈主追偿，如果因基金托管东谈主 罪恶形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金 经管东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金 经管东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的联系用度，应列入基金用度，从基 金资产中支付。    估值谬误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （1）查明估值谬误发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值谬误发生 的原因确定估值谬误的职守方；    （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的损失 进行评估；    （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的职守方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向联系当事东谈主进行说明。    （1）基金份额净值规划出现谬误时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施重视损失进一步扩大。    （2）谬误偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时， 基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）当基金份额净值规划差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的职守，经说明 后按以下条目进行抵偿：    ①本基金的基金司帐职守方由基金经管东谈主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金经管东谈主的建议执 行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。    ②若基金经管东谈主规划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此 给基金份额捏有东谈主形成损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付抵偿 金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照罪恶 进度各自承担相应的职守。    ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的规划结果，天然屡次重新计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东谈主的规划结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基 金经管东谈主负责赔付。    ④由于基金经管东谈主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 进而导致基金份额净值规划谬误而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由 基金经管东谈主负责赔付。    前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行业有通 行作念法，在不对抗法律法例且不损伤投资者利益的前提下，基金经管东谈主与基金托 管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。 七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 资产价值时； 商说明后，基金经管东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的说明    基金资产净值和各类别基金份额净值由基金经管东谈主负责规划，基金托管东谈主负 责进行复核。基金经管东谈主应于每个估值日来回收尾后规划当日的基金资产净值和 各类别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核说明 后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给予公布。 九、特殊情形的处理 差不当作基金资产估值谬误处理。 机构及入款银行或第三方估值机构发送的数据谬误，或国度司帐政策变更、市集 国法变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然依然 选择必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现谬误的，由此形成的基金资 产估值谬误，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职守，但基金经管东谈主、基金托管 东谈主应当积极选择必要的措施捣毁或削弱由此形成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）              第十二部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类                      《基金合同》凯旋后与基金相关的 信息表示用度； 公证费和仲裁费； 用度。 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式    本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。经管费的规划 方法如下：    H＝E×0.8%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金经管费    E 为前一日的基金资产净值    基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 算方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.4%年费率计提。规划方法如下：    H＝E×0.4%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方 式于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主，经基金管 理东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺 延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应合同 划定，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”或相关公告的划定。 五、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的划定代扣代缴。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）             第十三部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 资产减值和相关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收 益后的余额。 二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指戒指收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 售服务费，各类别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同； 行收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》凯旋不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额捏有东谈主可对其捏有的 A 类和 C 类基金份额分别取舍不同的分成方式； 准日的某一类别基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分拨金额后不可 低于面值； 享有同瓜分拨权；    在稳健法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影 响的情况下，基金经管东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行诊治。此项诊治 无需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于诊治实施日前在划定媒介公告。 四、收益分拨决议    基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 益分拨对象、分拨时代、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨决议果然定、公告与实施    本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按《信息 表示办法》的联系划定在划定媒介公告。 六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的规划方法，依照《业务国法》实施。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“第 十六部分 侧袋机制”的划定。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金            招募说明书（更新）             第十四部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照联系划定编制基金司帐报表； 并以托管合同约定方式说明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按《信息表示办法》的联系划定在划定媒介公告。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）              第十五部分 基金的信息表示 一、本基金的信息表示应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险经管划定》、《基金合同》偏激他联系划定。相关法律法例对于信息披 露的表示方式、登载媒介、报备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定， 无需经基金份额捏有东谈主大会审议。 二、信息表示义务东谈主    本基金信息表示义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组 织。    本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的划定表示基金信息，并保证所表示信息的着实性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会划定时代内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会划定媒介表示，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定 的时代和方式查阅或者复制公开表示的信息尊府。 三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径： 四、本基金公开表示的信息应遴聘中语文本。如同期遴聘外文文本的，基金信 息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。    本基金公开表示的信息遴聘阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开表示的基金信息    公开表示的基金信息包括： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （一）基金招募说明书、基金产物尊府概要、《基金合同》、基金托管合同、 基金份额发售公告     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的国法及具体轨范，说明基金产物的特质等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。    基金产物尊府概淌若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金经管东谈主应当依照法律法例和中国证监会的划定编制、表示与 更新基金产物尊府概要。    《基金合同》凯旋后，基金招募说明书、基金产物尊府概要的信息发生紧要 变更的，基金经管东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金产物尊府 概要，并登载在划定网站上，其中基金产物尊府概要还应当登载在基金销售机构 网站或营业网点；除紧要变更事项之外，基金招募说明书、基金产物尊府概要其 他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金经管 东谈主不再更新基金招募说明书和基金产物尊府概要。 作监督等步履中的权力、义务关系的法律文献。    基金召募恳求经中国证监会准予注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告 登载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物尊府概要、 基金合同和基金托管合同登载在划定网站上，其中基金产物尊府概要还应当登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托 管合同登载在划定网站上。    （二）《基金合同》凯旋公告    基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在划定媒介上登载《基金 合同》凯旋公告。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （三）基金净值信息    《基金合同》凯旋后，在源流办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在划定网站表示一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。    在源流办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的各类别基 金份额净值和基金份额累计净值。    基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站表示半 年度和年度终末一日各类别基金份额净值和基金份额累计净值。    （四）基金份额申购、赎回价钱    基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的规划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。    （五）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述（含 资产组合季度讲述）    基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载于划定网站上，并将年度讲述领导性公告登载在划定报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师 事务所审计。    基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在划定网站上，并将中期讲述领导性公告登载在划定报刊上。    基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在划定网站上，并将季度讲述领导性公告登载在划定报刊上。    《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。    基金经管东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中表示基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。    如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金依期讲述“影响投资 者决策的其他要紧信息”项下表示该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 讲述期内捏有份额变化情况及本基金的罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。    （六）临时讲述    本基金发生紧要事件，联系信息表示义务东谈主应当依照《信息表示办法》的有 关划定编制临时讲述书，并登载在划定报刊和划定网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 责东谈主发生变动； 个月内变动卓绝百分之三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实践胁制东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 券，或者从事其他紧要关联来回事项，中国证监会另有划定的情形除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会或基金合同划定的其他事项。    （七）基金份额捏有东谈主大会决议    基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。    （八）清晰公告    在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额捏有东谈主权益的，相关信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清晰。    （九）算帐讲述    基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在划定网站上，并将算帐讲述领导性 公告登载在划定报刊上。    （十）股指期货来回的信息表示    若本基金参与了股指期货来回，基金经管东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度 讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货来回情况，包括交 易政策、捏仓情况、损益情况、风险绸缪等，并充分揭示股指期货来回对基金总 体风险的影响以及是否稳健既定的来回政策和来回主见。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （十一）国债期货来回的信息表示    若本基金参与了国债期货来回，基金经管东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度 讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献中表示国债期货来回情况，包括交 易政策、捏仓情况、损益情况、风险绸缪等，并充分揭示国债期货来回对基金总 体风险的影响以及是否稳健既定的来回政策和来回主见等。    （十二）投资资产支捏证券的信息表示    基金经管东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中表示其捏有的资产支捏证券总 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲述期内统共的资产支捏证券明 细。基金经管东谈主应在基金季度讲述中表示其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。    （十三）参与转融通证券出借业务的信息表示    基金经管东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书 （更新）等文献中表示基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业 务开展情况、损益情况、风险偏激经管情况等，并就讲述期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的紧要关联来回事项作念详确说明。    （十四）本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市来回的股票实施。    （十五）实施侧袋机制期间的信息表示    本基金实施侧袋机制的，相关信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的划定进行信息表示，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制” 的划定。    （十六）中国证监会划定的其他信息。 六、信息表示事务经管    基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示经管轨制，指定挑升部门及 高等经管东谈主员负责经管信息表示事务。    基金经管东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开表示基金信息的管控，并建立基金 明锐信息知情东谈主登记轨制。基金经管东谈主、基金托管东谈主及相关从业东谈主员不得泄露未 公开表示的基金信息。    基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当稳健中国证监会相关基金信息 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 表示内容与格式准则等法律法例的划定。    基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、各类别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金依期讲述、更新的招募说明书、基金产物尊府概要、基金算帐讲述 等公开表示的相关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子确 认。    基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中取舍表示信息的报刊。    基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的 基金信息，并保证相关报送信息的着实、准确、完满、实时。    基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表示信息，关联词其他全球媒介不得早于划定媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示吞并信息的内容应当一致。    为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计讲述、法律观念书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。 七、信息表示文献的存放与查阅    照章必须表示的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规划定将信息置备于其住所，以供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息表示的情形    当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金相关信 息： 原因暂停营业时； 资产价值时； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）                  第十六部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件和实施轨范    当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基 金份额捏有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌司帐师 事务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额捏有东谈主大会审议。基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基 金经管东谈主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主和基金服务机构应以基金份额捏有东谈主的原有 账户份额为基础，说明相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额。当日收到的申 购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办 理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。    二、侧袋机制实施期间的基金运作安排    （一）基金份额的申购与赎回    侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金 份额捏有东谈主恳求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换申 请将被断绝。    基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额捏有东谈主享有基金合同约定的赎回权力， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金经管东谈主在相 关公告中划定。    侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应付侧袋账户份额实行安逸经管，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用安逸的基金代码。    （二）基金的投资及事迹    侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东谈主规划各项投资运作绸缪和基金事迹绸缪时应当以主袋账户资产为基 准。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。    基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。    侧袋机制实施期间，基金经管东谈主、基金服务机构在规划基金事迹相关绸缪时 仅谈判主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在规划基金事迹 相关绸缪时按投资损失处理。基金经管东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，应 当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者歪曲。    （三）基金的用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见届时发布的相关公告。    因启用侧袋机制产生的商酌、审计用度等由基金经管东谈主承担。    （四）基金的收益分拨    侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下， 基金经管东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。    （五）基金的信息表示    侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当暂停表示侧袋账户的各类别基金份额净 值和基金份额累计净值。    侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当按照法律法例的划定在基金依期讲述中 表示讲述期内侧袋账户相关信息，基金依期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户相关信息在依期讲述中单独进行表示。司帐师事务所对 基金年度讲述进行审计时，应付讲述期内基金侧袋机制运行相关的司帐核算和年 度讲述表示，实施适当轨范并发表审计观念。    基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施期 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均 应按影相关法律法例要求实时发布临时公告。    启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等要紧信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时代、向侧袋账 户份额捏有东谈主支付的款项、相关用度发生情况等要紧信息。   （六）特定资产的处置算帐    基金经管东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给予处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是 否一齐完成变现，基金经管东谈主都将实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付已变现部分对 应的款项。   侧袋账户资产完全算帐后，基金经管东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋的审计   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时聘用稳健《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并表示专项审计观念。    三、本部分对于侧袋机制的相关划定，但凡顺利援用法律法例或监管国法 的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致相关内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金经管东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并履行适当轨范后，在对基金份额捏有东谈主利益无本质性不 利影响的前提下，可顺利对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏 有东谈主大会审议。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）                 第十七部分 风险揭示    证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是分 散投资，诽谤投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其捏有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。    基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型， 投资东谈主投资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。 本基金为股票指数增强型基金，其预期风险与预期收益高于搀和型基金、债券型 基金与货币市集基金。本基金具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集 相似的风险收益特征。    投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期 定额投资是指挥投资东谈主进行历久投资、平均投资成本的一种肤浅易行的投资方 式。关联词依期定额投资并不可躲避基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主得到 收益，也不是替代储蓄的等效招待方式。    投资东谈主应当崇拜阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、基金产物尊府概 要等基金法律文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资 期限、投资教训、资产景色等判断本基金是否和投资东谈主的风险承受智力相适合。    投资东谈主应当通过本基金经管东谈主或销售机构购买和赎回基金，销售机构名单详 见基金经管东谈主网站。    基金经管东谈主承诺以憨厚信用、辛劳尽责的原则经管和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金经管东谈主经管的其他基金的事迹不 组成对本基金事迹表现的保证。    除基金经管东谈主顺利手理本基金的销售外，本基金还通过其他销售机构销售， 基金经管东谈主与销售机构都不可保证其收益或本金安全。    基金经管东谈主提醒投资东谈主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险： 一、市集风险    证券/期货市集价钱受到经济要素、政事要素、投资心境和来回轨制等各式 要素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                招募说明书（更新） 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 呈周期性变化，从而引起债券和股票价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。 动。利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率 风险是债券投资所濒临的主要风险。 财务景色、市集远景、行业竞争、东谈主员训导等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹谋不善，其股票价钱可能下落，或者粗略用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各类化来分散这 种非系统风险，但不可完全躲避。 东谈主信用质地诽谤导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券来回敌手因爽约 而产生的证券交割风险。 降，从而使基金的实践收益下降。 资时的收益率的影响。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时，将得到较以前低的收益率。 二、流动性风险    在本基金的绽放日，基金经管东谈主有义务接受投资者的申购和赎回。基金投资 者的赎回需求可能形成基金仓位诊治和资产变现艰巨，加重流动性风险。基金管 理东谈主并不保证完全幸免此类风险的发生但本基金将通过一系列风险胁制绸缪加 强对流动性风险的追踪、小心和胁制，努力去克服流动性风险。    投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分             基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回 安排。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    本基金为指数型基金。在投资主见与投资比例方面，本基金投资于标的指数 成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%，与此同期，本基金严 格胁制畅通受限资产的投资比例。标的指数成份股权重散布平衡，聚集度低，且 成份股均属于流动性较好，来回活跃的股票。在正常情况下，其逐日绽放申购、 赎回的机制安排、分散化投资的轨制安排等不错知足本基金日常的投资经管需要 及应付赎回的资金调拨需求。    基金出现多量赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景色或 多量赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基 金单个基金份额捏有东谈主在单个绽放日恳求赎回基金份额卓绝基金总份额一定比 例以上的，基金经管东谈主有权对其选择宽限办理赎回恳求或降速支付赎回款项的措 施。    在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法应付投资者多量赎回的 情形时，基金经管东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的划定，严慎登第宽限办理多量赎回恳求、暂停接受赎回恳求、降速支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管 理器具当作扶助措施。对于各类流动性风险经管器具的使用，基金经管东谈主将依照 严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批轨范并与基金托管东谈主协商一致。在实践运用各类流动性风险经管器具时， 投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金经管东谈主将严格依照 法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。本基金实施 备用的流动性风险经管器具对投资者的潜在影响包括但不限于：    （1）宽限办理赎回恳求    在此情形下，投资者的一齐或部分赎回恳求可能将被宽限办理，同期投资东谈主 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值发生 变化。    （2）暂停接受赎回恳求 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    在此情形下，投资东谈主的部分或一齐赎回恳求可能被断绝，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。    （3）降速支付赎回款项    在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时代将可能比一般正常情形下有所延 迟。    （4）收取短期赎回费    本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。在此情形下，投资东谈主濒临较高的赎回费。    （5）暂停基金估值    在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金经管东谈主可选择暂停 接受基金申购赎回恳求的措施或降速支付赎回款项。    （6）舞动订价    本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错遴聘舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性，并减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投 资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。在此情形下，投资东谈主申购或赎回基金 份额时可能濒临高于预期的基金份额净值波动风险。    （7）侧袋机制    侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于有 效拒绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示各类别基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因 此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账 户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前代具 有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东谈主在基金依期讲述中表示讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的职守。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金经管东谈主规划各项投资运作绸缪和基金事迹绸缪时仅需 谈判主袋账户资产，基金事迹绸缪应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表示 的事迹绸缪不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。 三、经管风险 会影响其对信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 化也会影响基金收益水平。 四、操作和手艺风险    基金的相关当事东谈主在各业务要领的操作过程中，可能因里面胁制不到位或者 东谈主为要素形成操作诞妄或违反操作规程而引致风险，如越权违章来回、内幕来回、 来回谬误和欺骗等。    此外，在基金的后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差错而影响来回 的正常进行以致导致基金份额捏有东谈主利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金 经管东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货来回所和证券登记结算 机构等。 五、合规性风险    指基金经管或运作过程中，违反国度法律、法例的划定，或者基金投资违反 法例及《基金合同》联系划定而产生的风险。 六、本基金罕见风险    （1）标的指数薪金与股票市集平均薪金偏离的风险    标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均薪金率与整 个股票市集的平均薪金率可能存在偏离。    （2）标的指数波动的风险    标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹谋景色、 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 投资东谈主心境和来回轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。    （3）标的指数变更的风险    根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。    （4）追踪偏离风险    ①由于标的指数成份股的依期或不依期诊治带来追踪偏离风险。    ②由于基金运作、来回成本以及基金流动性需求带来追踪偏离风险。    （5）追踪误差胁制未达约定主见的风险    本基金力图使基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值不卓绝 0.5%，年化追踪误差不卓绝 8%，但因标的指数编制国法诊治或其他 要素可能导致追踪误差卓绝上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生 较大偏离。    （6）指数编制机构住手服务的风险    本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和珍视，改日指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的经管和珍视，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个责任日向中国证监会讲述并提倡处分决议，如更换基金标的指 数、退换运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同拆开。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、退换运作方式， 与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决议确定并实施前，基金 经管东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息罢免基金份额捏 有东谈主利益优先原则撑捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数表现与相关市集表现有在各别，影响投资收益。    （7）成份股停牌的风险    标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时基金可 能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    本基金投资遴聘的成份股多因子量化α增强策略和非成份股优选增强策略 由于对标的指数的戒指增强可能对本基金的收益产生影响。 生息品，具备一些罕见的风险点。进行股指期货和国债期货来回所濒临的主要风 险是市集风险、流动性风险和基差风险。    本基金可投资非公拓荒行股票等畅通受限证券，因此，本基金可能由于捏有 畅通受限证券而濒临流动性风险以及畅通受限期间内证券价钱下落的风险。    本基金可能投资于资产支捏证券。本基金所投资的资产支捏证券之债务东谈主出 现爽约，或在来回过程中发生交收爽约，或由于资产支捏证券信用质地诽谤导致 证券价钱下降，可能形成基金财产损失。此外，受资产支捏证券市集范围及来回 活跃进度的影响，资产支捏证券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益形成影响。    （1）市集风险    科创板个股聚集来改过一代信息手艺、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新手艺和策略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 改日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各别，举座 投资难度加大，个股市集风险加大。    科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日源流涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之飞腾。    （2）流动性风险    科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须知足来回满两年况兼资金在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构捏有个股多量流 通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏激他相关流动性风险。    （3）信用风险    科创板选择注册制，对筹谋景色欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 轨制，科创板个股存在退市风险。    （4）聚集度风险    科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚集投资于少量个股， 市集可能存在高聚集度景色，举座存在聚集度风险。    （5）系统性风险    科创板企业均为市集招供度较高的科技更始企业，在企业筹谋及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股相关性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更为显 著。    （6）政策风险    国度对高新手艺产业扶捏力度及嗜好进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形式变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。    基金资产可投资于存托凭证，会濒临与境外刊行东谈主、存托凭证刊行机制以及 来回机制等各别带来的罕见风险，包括但不限于企业业务捏续智力和盈利智力等 筹谋风险，存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权力 等方面存在各别可能激发的风险；存托合同自动敛迹存托凭证捏有东谈主的风险；存 托凭证捏有东谈主在分成派息、运用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托 凭证退市的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及受境外市集影响来回价 格大幅波动的风险；存托东谈主可能向存托凭证捏有东谈主收取存托凭证相关用度的风 险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏 续信息表示监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境差 异可能导致的其他风险等。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能顺利或盘曲成为本基金的风 险。    （1）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权 益补偿及借约用度的风险。    （2）市集风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 险。    （3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要 事件、来回敌手方爽约、业务国法诊治、信息手艺不可正常运行等风险。    以上所述要素可能会给本基金投资带来特殊来回风险。 七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险    本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券/期货市集遍及限定等作念出的概述性形貌，代表了一般市集情况下本基 金的历久风险收益特征。销售机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构) 根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴聘的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存 在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产物 风险之间的匹配磨砺。 八、其他风险 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    第十八部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定 或基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 决议凯旋后依照《信息表示办法》的联系划定在划定媒介公告。 二、《基金合同》的拆开事由    有下列情形之一的，经履行相关轨范后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主相接的； 的要素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对处分决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有证券、期货相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组颐养经受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐讲述；    （5）聘用司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 讲述出具法律观念书；    （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。 四、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统共合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产算帐剩余资产的分拨    依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳基金所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额比例进行分拨。 六、基金财产算帐的公告    算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 讲述登载在划定网站上，并将算帐讲述领导性公告登载在划定报刊上。 七、基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例 划定的最低年限。 八、基金合并决议    本基金与其他基金的合并应当按照法律法例划定的轨范进行。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）            第十九部分 基金合同的内容选录 一、基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权力、义务    （一）基金份额捏有东谈主的权力、义务    基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；    （4）按照划定要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；    （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项运用表决权；    （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；    （7）监督基金经管东谈主的投资运作；    （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：    （1）崇拜阅读并慑服《基金合同》、招募说明书、基金产物尊府概要等信息 表示文献；    （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）温雅基金信息表示，实时运用权力和履行义务； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度， 并主动查询来回恳求的说明情况，并妥善运用正当权力；    （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拆开的 有限职守；    （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；    （7）实施凯旋的基金份额捏有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的不妥得利；    （9）提供基金经管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和 补充，并保证其着实、准确、完满；    （10）慑服基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相关来回及业 务国法；    （11）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金经管东谈主的权力、义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》安逸运用 并经管基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例划定或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照划定召集基金份额捏有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度联系法律划定，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；    （9）担任或寄托其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》划定的用度； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分拨决议；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与退换申 请；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓动权力，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权力；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或转融 通证券出借业务；    （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益运用诉讼权力或者 实施其他法律行径；    （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；    （16）在稳健联系法律、法例的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、 赎回、退换、转托管、依期定额投资、非来回过户和收益分拨等业务国法；    （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》凯旋之日起，以憨厚信用、严慎辛劳的原则经管和运 用基金财产；    （4）配备弥漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式经管和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互安逸，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）选择适当合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳健《基金合同》等法律文献的划定，按联系划定规划并公告基金净值信息， 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 确定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；    （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏激他联系划定，履行信息表示及 讲述义务；    （12）保守基金买卖好意思妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系划定另有划定外，在基金信息公开表示前应予苦衷，不 得向他东谈主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、 法律等向外部专科参谋人提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有 东谈主分拨基金收益；    （14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》偏激他联系划定召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；    （16）按划定保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府，保存年限不低于法律法例划定的最低年限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定时代发出，况兼 保证投资者粗略按照《基金合同》划定的时代和方式，随时查阅到与基金联系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；    （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；    （19）濒临罢了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并讲述基金托管东谈主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例、《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违反法律法例、《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基 金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 金事务的行径承担职守；    （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益运用诉讼权力或实施其 他法律行径；    （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可凯旋， 基金经管东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基金 召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）实施凯旋的基金份额捏有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东谈主的权力、义务 但不限于：    （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例、                         《基金合同》和《托管合同》 的划定安全守护基金财产；    （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例划定或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据相关市集国法，为基金开设证券账户、资金账户偏激他投资所需 账户，为基金办理证券来回资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；    （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；    （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：    （1）以憨厚信用、辛劳尽责的原则捏有并安全守护基金财产；    （2）设立挑升的基金托管部门，具有稳健要求的营业景观，配备弥漫的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互安逸；对所托管的不同的基金分别成就账户，安逸核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互安逸；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管合同》偏激他联系划定外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；    （5）守护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；    （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；    （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管合同》偏激他 联系划定另有划定外，在基金信息公开表示前给予苦衷，不得向他东谈主泄露，但根 据监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等向外部专科顾 问提供的情况除外；    （8）复核、审查基金经管东谈主规划的基金资产净值、各类别基金份额净值、 基金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务步履联系的信息表示事项；    （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具观念，说 明基金经管东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》、                            《托管合同》的规 定进行；如果基金经管东谈主有未实施《基金合同》、                      《托管合同》划定的行径，还应 当说明基金托管东谈主是否选择了适当的措施；    （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关尊府，保存年 限不低于法律法例划定的最低年限；    （12）从基金经管东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名 册；    （13）按划定制作相关账册并与基金经管东谈主查对；    （14）依据基金经管东谈主的指示或联系划定向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》偏激他联系划定，召集基金份额捏有东谈主 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 大会或配合基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；    （16）按照法律法例、《基金合同》及《托管合同》的划定监督基金经管东谈主 的投资运作；    （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；    （18）濒临罢了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督经管机构，并讲述基金经管东谈主；    （19）因违反《基金合同》、                 《托管合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿 职守，其抵偿职守不因其退任而免除；    （20）按划定监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金经管东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；    （21）实施凯旋的基金份额捏有东谈主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》、                            《托管合同》约定的其 他义务。 二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和国法    基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有划定或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额捏有东谈主大会不设立日常机构。    若将来法律法例对基金份额捏有东谈主大会另有划定的，以届时灵验的法律法例 为准。    （一）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有划定的无需召开基金份额捏有东谈主大会的 除外：    （1）拆开《基金合同》；    （2）更换基金经管东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）退换基金运作方式； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （5）调高基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金模范或调高销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资主见、范围或策略；    （9）变更基金份额捏有东谈主大会轨范；    （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；    （11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主 协商后修改，无需召开基金份额捏有东谈主大会：    （1）调低销售服务费；    （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （3）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；    （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）住手现有基金份额类别的销售，加多、取消或诊治基金份额类别成就， 对基金份额分类办法及国法进行诊治；    （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生紧要变化；    （7）基金推出新业务或服务；    （8）基金经管东谈主、相关证券/期货来回所、登记机构、销售机构诊治联系基 金认购、申购、赎回、退换、来回、转托管、非来回过户、转让、质押、收益分 配等业务的国法；    （9）标的指数改名或诊治指数编制方法，相应变更标的指数及事迹比拟基 准的；    （10）按照法律法例和《基金合同》划定无需召开基金份额捏有东谈主大会的其 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 他情形。    （二）会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。 提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 6 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主， 基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、干豫。 益登记日。    （三）召开基金份额捏有东谈主大会的讲述时代、讲述内容、讲述方式 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 介公告。基金份额捏有东谈主大通晓知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时代、地点和会议花样；    （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；    （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；    （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时代和地点；    （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要讲述的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、蚁集投票及短信投票等）、寄托的公证机关偏激磋商方式 和磋商东谈主、表决观念寄交的截止时代和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金经管东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面讲述基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票遵守。    （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式    基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明稳健法律法例、《基金合 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 同》和会议讲述的划定，况兼捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记尊府 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或公告载明的其他方式进行表决。    在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个责任日内连 续公布相关领导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议讲述划定的方式收取基金份额捏有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 讲述不参加收取表决观念的，不影响表决遵守；    （3）本东谈主顺利出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的基金份额捏有东谈主 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额捏有东谈主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主顺利出具表决观念或授权他东谈主代表出 具表决观念；    （4）上述第（3）项中顺利出具表决观念的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 出具表决观念的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明符 正当律法例、《基金合同》和会议讲述的划定，并与基金登记机构记录相符。 的基金份额捏有东谈主亦可遴聘蚁集、电话、短信或其他非书面方式向其授权代表进 行授权。具体方式由会议召集东谈主确定并在会议讲述中列明。 亦可遴聘蚁集、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式团结 的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议轨范比照现场开会和通信方式开会的轨范 进行。基金份额捏有东谈主不错遴聘书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决， 具体方式由会议召集东谈主确定并在会议讲述中列明。    （五）议事内容与轨范    议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会辩论的其他事项。    基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的讲述后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，起先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文定轨范确定 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主作 为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵守。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，起先由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所讲述的 表决截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在 公证机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。    基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 或另有划定或基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基 金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。    基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。    选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违犯凭证证明，不然提交稳健会议讲述中划定的说明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头稳健会议讲述划定的表决观念视为灵验表决，表决观念 无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额捏有 东谈主所代表的基金份额总和。    基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 东谈主应当在会议源流后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议源流 后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。    （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。    （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布重新清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）凯旋与公告    基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。    基金份额捏有东谈主大会决议自凯旋之日起依照《信息表示办法》的联系划定在 划定媒介上公告。如果遴聘通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施凯旋的基金份额捏有东谈主 大会的决议。凯旋的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权均需稳健该等比例，但若 相关基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏 有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会 的主捏东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。    侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的相关划定以本节特殊约定内 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 容为准，本节莫得划定的适用本部分的相关划定。    （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等的划定，但凡顺利援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或 监管国法修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东谈主 大会审议。    （十一）法律法例或监管部门对基金份额捏有东谈主大会另有划定的，从其划定。 三、基金收益分拨原则、实施方式    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 资产减值和相关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收 益后的余额。    （二）基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指戒指收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。    （三）基金收益分拨原则 售服务费，各类别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同； 行收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》凯旋不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额捏有东谈主可对其捏有的 A 类和 C 类基金份额分别取舍不同的分成方式； 准日的某一类别基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分拨金额后不可 低于面值； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 享有同瓜分拨权；    在稳健法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影 响的情况下，基金经管东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行诊治。此项诊治 无需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于诊治实施日前在划定媒介公告。    （四）收益分拨决议    基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时代、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    （五）收益分拨决议果然定、公告与实施    本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按《信息 表示办法》的联系划定在划定媒介公告。    （六）基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的规划方法，依照《业务国法》实施。    （七）实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的划定。 四、与基金财产经管、运用联系用度的索求、支付方式与比例    （一）基金用度的种类                      《基金合同》凯旋后与基金相关的 信息表示用度； 公证费和仲裁费； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 用度。    （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式    本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。经管费的规划 方法如下：    H＝E×0.8%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金经管费    E 为前一日的基金资产净值    基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.4%年费率计提。规划方法如下： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    H＝E×0.4%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方 式于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主，经基金管 理东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺 延。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应协 议划定，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    （四）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书或相关公告的划定。    （五）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的划定代扣代缴。 五、基金财产的投资主见和投资限制    （一）投资主见 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    本基金为股票指数增强型基金，在辛劳对上证科创板 100 指数进行灵验追踪 的基础上，通过数目化的投资方法进行积极的指数组合经管与风险胁制，力图实 现超越标的指数的投资收益，谋求基金资产的历久升值。    （二）投资范围    本基金的投资范围主要为具有雅致流动性的金融器具，包括标的指数的成份 股、备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板及 其他中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 公拓荒行的次级债券、政府支捏机构债、政府支捏债券、地方政府债、可退换债 券、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、 同行存单、银行入款（包括合同入款、依期入款、讲述入款偏激他银行入款）、 货币市集器具、股指期货、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当 轨范后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构 的相关划定实施。    本基金可根据相关法律法例的划定，参与转融通证券出借业务。    基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投 资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，现款或者到期 日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适 当轨范后，不错诊治上述投资品种的投资比例。    （三）投资限制    本基金的投资组合将罢免以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投资于标的指数成份 股和备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （2）每个来回日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来回保证 金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10%， 完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目划定的 比例限制；    （4）本基金经管东谈主经管的一齐基金捏有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款划定的比例限制；    （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产支捏证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10%；    （6）本基金捏有的一齐资产支捏证券，其市值不得卓绝基金资产净值的    （7）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范围的 10%；    （8）本基金经管东谈主经管的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产支捏 证券，不得卓绝其各类资产支捏证券算计范围的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再稳健投资模范，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金进行债券回购最历久限为 1 年；    （12）本基金经管东谈主经管的一齐绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得卓绝该上市公司可畅通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的一齐投资组 合捏有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得卓绝该上市公司可畅通股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓绝基金资产净值 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外 的要素致使基金不稳健本款所划定比例限制的，本基金经管东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；    （15）本基金参与转融通证券出借业务，需罢免下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险经管划定》所述流动性受限证券的范围； 均规划；    因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的要素 致使基金投资不稳健本条上述划定的，基金经管东谈主不得新增出借业务；    （16）本基金若参与国债期货、股指期货来回的，需慑服下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 捏有的股票总市值的 20%； 捏有的债券总市值的 30%； 不得卓绝上一来回日基金资产净值的 20%； 不得卓绝上一来回日基金资产净值的 30%； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           招募说明书（更新） 卖放洋债期货合约价值，算计（轧差规划）应当稳健基金合同对于债券投资比例 的联系约定； 规划）应当稳健基金合同对于股票投资比例的联系约定； 有价证券市值之和,不得卓绝基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施，与境 内上市来回的股票合并规划；    （18）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；    （19）法律法例和基金合同划定的其他限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（15）项外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限 制等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳健上述划定投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会划定的特殊情形除外。法 律法例另有划定的，从其划定。    基金经管东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同凯旋之日 起源流。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行法定轨范后，本基金投资不再受相关限制或以变更后的划定为准。    为珍视基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职守的投资；    （4）买卖基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有划定的除外； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕来回、控制证券来回价钱偏激他不正直的证券来回步履；    （7）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他步履。    如法律法例或监管部门取消上述不容性划定，基金经管东谈主在履行法定轨范 后，则本基金投资不再受相关限制。    基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、实践 胁制东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，罢免基金份 额捏有东谈主利益优先原则，小心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实施。相关来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予表示。紧要关联来回应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安逸董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制或按变更后的划定实施，无需经基金份额捏有东谈主大会审议。    （四）侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌司帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的划定。 六、基金资产净值的规划方法和公告方式    （一）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （二）基金净值信息    《基金合同》凯旋后，在源流办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 当至少每周在划定网站表示一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。    在源流办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的各类别基 金份额净值和基金份额累计净值。    基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站表示半 年度和年度终末一日各类别基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同湮灭和拆开的事由、轨范以及基金财产算帐方式    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定或基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 决议凯旋后依照《信息表示办法》的联系划定在划定媒介公告。    （二）《基金合同》的拆开事由    有下列情形之一的，经履行相关轨范后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主相接的； 的要素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对处分决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 管东谈主、具有证券、期货相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组颐养经受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐讲述；    （5）聘用司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 讲述出具法律观念书；    （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。    （四）算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统共合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产算帐剩余资产的分拨    依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳基金所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额比例进行分拨。    （六）基金财产算帐的公告    算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 讲述登载在划定网站上，并将算帐讲述领导性公告登载在划定报刊上。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （七）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例 划定的最低年限。    （八）基金合并决议    本基金与其他基金的合并应当按照法律法例划定的轨范进行。 八、争议处分方式    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能处分的，任何一方均应当将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（上海国际仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时灵验的仲裁 国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力。仲裁费由败诉方 承担。    争议处理期间，基金经管东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，不断诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同划定的义务，珍视基金份额捏有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公景观和营业景观查阅。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新）           第二十部分 基金托管合同内容选录 一、基金托管合同当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称呼：浦银安盛基金经管有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上    办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层    邮政编码：200127    法定代表东谈主：谢伟    成立时代：2007 年 8 月 5 日    批准设立机关：中国证券监督经管委员会    批准设立文号：证监基金字2007207 号    组织花样：有限职守公司    注册成本：120,000 万元东谈主民币    存续期间：捏续筹谋    筹谋范围：基金召募、基金销售、资产经管，境外证券投资经管和中国证监 会许可的其他业务。    （二）基金托管东谈主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时代：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    筹谋范围：给与公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供守护箱服务；经国务院银行业 监督经管机构批准的其他业务；筹谋结汇、售汇业务。    注册成本：742.63 亿元东谈主民币    组织花样：股份有限公司    存续期间：捏续筹谋 二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督与核查    （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行径运用监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围主要为具有雅致流动性的金融器具，包括标的指数的成份 股、备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板及 其他中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 公拓荒行的次级债券、政府支捏机构债、政府支捏债券、地方政府债、可退换债 券、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、 同行存单、银行入款（包括合同入款、依期入款、讲述入款偏激他银行入款）、 货币市集器具、股指期货、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当 轨范后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构 的相关划定实施。    本基金可根据相关法律法例的划定，参与转融通证券出借业务。    基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投 资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，现款或者到期 日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适 当轨范后，不错诊治上述投资品种的投资比例。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 对基金投资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳健以下划定：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投资于标的指数成份 股和备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个来回日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来回保证 金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10%， 完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目划定的 比例限制；    （4）本基金经管东谈主经管的一齐基金捏有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款划定的比例限制；    （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产支捏证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10%；    （6）本基金捏有的一齐资产支捏证券，其市值不得卓绝基金资产净值的    （7）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范围的 10%；    （8）本基金经管东谈主经管的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产支捏 证券，不得卓绝其各类资产支捏证券算计范围的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再稳健投资模范，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金进行债券回购最历久限为 1 年；    （12）本基金经管东谈主经管的一齐绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可畅通 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 股票，不得卓绝该上市公司可畅通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的一齐投资组 合捏有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得卓绝该上市公司可畅通股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外 的要素致使基金不稳健本款所划定比例限制的，本基金经管东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；    （15）本基金参与转融通证券出借业务，需罢免下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险经管划定》所述流动性受限证券的范围； 均规划；    因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的要素 致使基金投资不稳健本条上述划定的，基金经管东谈主不得新增出借业务；    （16）本基金若参与国债期货、股指期货来回的，需慑服下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 捏有的股票总市值的 20%； 捏有的债券总市值的 30%； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           招募说明书（更新） 不得卓绝上一来回日基金资产净值的 20%； 不得卓绝上一来回日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，算计（轧差规划）应当稳健基金合同对于债券投资比例 的联系约定； 规划）应当稳健基金合同对于股票投资比例的联系约定； 有价证券市值之和,不得卓绝基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施，与境 内上市来回的股票合并规划；    （18）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；    （19）法律法例和基金合同划定的其他限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（15）项外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限 制等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳健上述划定投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会划定的特殊情形除外。法 律法例另有划定的，从其划定。    基金经管东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起 源流。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行法定轨范后，本基金投资不再受相关限制或以变更后的划定为准。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 金投资不容行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。    （1）承销证券；    （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职守的投资；    （4）买卖基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有划定的除外；    （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕来回、控制证券来回价钱偏激他不正直的证券来回步履；    （7）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他步履。    如法律法例或监管部门取消上述不容性划定，基金经管东谈主在履行法定轨范 后，则本基金投资不再受相关限制。    基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、实践 胁制东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，罢免基金份 额捏有东谈主利益优先原则，小心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实施。相关来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予表示。紧要关联来回应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安逸董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制或按变更后的划定实施，无需经基金份额捏有东谈主大会审议。 金经管东谈主参与银行间债券市集进行监督。    （1）基金托管东谈主依据联系法律法例的划定和《基金合同》的约定对于基金 经管东谈主参与银行间市集来回时濒临的来回敌手资信风险进行监督。    基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供稳健法律法例及行业模范的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 1 个责任日内电话或回函说明收到该名 单。基金经管东谈主应依期和不依期对银行间市集现券及回购来回敌手的名单进行更 新。基金托管东谈主在收到名单后 1 个责任日内电话或书面回函说明，新名单自基金 托管东谈主说明当日凯旋。新名单凯旋前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算 的来回，仍应按照合同进行结算。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （2）基金经管东谈主参与银行间市集来回时，有职守胁制来回敌手的资信风险， 由于来回敌手资信风险引起的损失,基金经管东谈主应当负责向相关职守东谈主追偿。 金经管东谈主银行入款业务进行监督。    本基金投资银行入款应稳健如下划定：    （1）基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的着实、准确。    （2）基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据相关划定，就本基金银行入款业务另 行签订书面合同，明确两边在相关合同签署、账户开设与经管、投资指示传达与 实施、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、守护等 经过中的权力、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的合 法权益。    （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核相关合同、账户尊府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。    （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格慑服《基金 法》、   《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结 算等的各项划定。    （1）基金投资畅通受限证券,应慑服《对于基金投资非公拓荒行股票等畅通 受限证券联系问题的讲述》等联系法律法例划定。    （2）畅通受限证券,包括非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在 刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券,不包括由于发布紧要音讯或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等畅通受限证券。    （3）基金经管东谈主应在基金初次投资畅通受限证券前,向基金托管东谈主提供经基 金经管东谈主董事会批准的联系基金投资畅通受限证券的投资决策经过、风险胁制制 度。基金投资非公拓荒行股票,基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度 和投资比例胁制情况。基金经管东谈主应至少于初次实施投资指示之前两个责任日将 上述尊府书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有弥漫的时代进行审核。基金托 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 管东谈主应在收到上述尊府后两个责任日内,以书面或其他两边招供的方式说明收到 上述尊府。    （4）基金投资畅通受限证券前,基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供稳健法律法 规要求的联系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已捏有畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时代等。基金经管东谈主应保证上述信息的着实、完满,并应至少于拟实施投资指示 前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有弥漫的时代进 行审核。    （5）基金托管东谈主应付基金经管东谈主提供的联系书面信息进行审核，基金托管 东谈主以为上述尊府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金经管东谈主在投资畅通 受限证券前就该风险的捣毁或小心措施进行补充书面说明,并保留检察基金经管 东谈主风险经管部门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估讲述等备查尊府的权 利。不然,基金托管东谈主有权断绝实施联系指示。因断绝实施该指示形成基金财产 损失的,基金托管东谈主不承担任何职守,并有权讲述中国证监会。    如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何职守。 金投资其他方面进行监督。    （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对 基金资产净值规划、各类别基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支 及收入说明、基金收益分拨、相关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金业 绩表现数据等进行监督和核查。如果基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将 演叨的事迹表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何责 任，并有权在发现后讲述中国证监会。    （三）基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在划定时 间内恢复并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金经管东谈主应积极配合提供 相关数据尊府和轨制等。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示或实践投资运作违反《基金法》偏激 他联系法例、《基金合同》和本合同划定的行径，应实时以书面花样讲述基金管 理东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到讲述后应实时查对，并以电话或书面花样向基金 托管东谈主反馈，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主讲述的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权讲述中国 证监会。    基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违章行径，应立即讲述中国证监会，同期 讲述基金经管东谈主在限期内纠正。    基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违反法律、行政法例和其他联系划定，或 者违反《基金合同》约定的，应当断绝实施，立即讲述基金经管东谈主，并有权向中 国证监会讲述。    基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据来回轨范依然凯旋的指示违反法律、行政法 规和其他联系划定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即讲述基金经管东谈主， 并有权向中国证监会讲述。 三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查    根据《基金法》偏激他联系法例、《基金合同》和本合同划定，基金经管东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全守护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金经管东谈主规划的基金资产净值和各类别基 金份额净值，是否根据基金经管东谈主指示办理算帐交收，是否按照法例划定和《基 金合同》划定进行相关信息表示和监督基金投资运作等行径。    基金经管东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主守护的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关尊府以供基金 经管东谈主核查托管财产的完满性和着实性，在划定时代内恢复并改正。    基金经管东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账经管、私自挪用基金资 产、未实施或无故蔓延实施基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本合同偏激他联系划定的，应实时以书面花样讲述基 金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到讲述后应实时查对并以书面花样对基金 经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主讲述的违章事项未能在限期内纠正的， 基金经管东谈主应讲述中国证监会。对基金经管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督讲述的，基金托管东谈主应积极配合提供相关数据尊府和轨制等。    基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行径，应立即讲述中国证监会，同期 讲述基金托管东谈主在限期内纠正。 四、基金财产的守护      （一）基金财产守护的原则 责罚、分拨基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强 制实施。 不得与基金经管东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得相互抵销。基金经管东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律职守，其债 权东谈主不得对基金财产运用请求冻结、扣押和其他权力。 账户等投资所需账户，基金经管东谈主和基金托管东谈主按照划定开立期货资金账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，安逸核算，确保基金财产的完 整和安逸。 基金托管东谈主无法从公开信息或基金经管东谈主提供的书面尊府中获取到账日历信息 的，应由基金经管东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日 基金资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时讲述基金经管东谈主选择 措施进行催收，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合。由此给基金形成损失的， 基金经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何责 任。      （二）基金召募资产的考据    基金召募期满或基金提前收尾召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额捏有东谈主东谈主数稳健《基金法》、                 《运作办法》等联系划定后，由基金经管东谈主 在划定时代内聘用稳健《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验资， 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名灵验。验资完成，基金经管东谈主应将召募到的一齐资金存入基金托管东谈主为 基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具相关证明文 件。      （三）基金的银行入款账户的开立和经管 据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主守护和使用。本基金的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不 得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的步履。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。      （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和经管    基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。    基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。    基金经管东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户资产的经管和运用由基金经管东谈主负责。    基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职守公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的口头在基金托管东谈主处开立基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。      （五）债券托管账户的开立和经管 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 在备案通过后在中央国债登记结算有限职守公司及银行间市集算帐所股份有限 公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金 的算帐。基金经管东谈主负责恳求基金进入宇宙银行间同行拆借市集进行来回，由基 金经管东谈主在中外洋汇来回中心开设同行拆借市集来回账户。 由基金经管东谈主保存。     （六）期货相关账户的开立和经管     基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按影相关划定开立期货资金账户，在中国金融 期货来回所获取来回编码。期货资金账户称呼及来回编码对应称呼应按照联系规 定设立。     基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行阅历，基金经管东谈主授权基金托管东谈垄断 理相关银期转账业务。     （七）基金投资银行入款账户的开立和经管     入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东谈主图章）及基金经管东谈主公章。     本基金投资银行入款时，基金经管东谈主应当与入款银行签订具体入款合同/存 款说明票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 入款到期指定收款账户等详情。     为小心特殊情况下的流动性风险，入款合同中应当约定提前支取条目。     （八）其他账户的开立和经管     若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，由基金经管东谈主协助基金托 管东谈主根据联系法律法例的划定和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按 联系国法使用并经管。     （九）基金财产投资的联系什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外 机构实践灵验胁制的本基金资产不承担守护职守。     银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责守护。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    基金托管东谈主只负责对入款证实书进行守护，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全守护职守。    （十）与基金财产联系的紧要合同的守护    由基金经管东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金经管东谈主守护，相关业务轨范另有限制除外。除本合同另有划定外，基 金经管东谈主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应尽可能保证捏有二份以上 的正本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份正本的原件，基金经管东谈主 应实时将正本投递基金托管东谈主处。合同的守护期限按照国度联系划定实施。    对于无法取得二份以上的正本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得转机。 五、基金资产净值规划和司帐核算    （一）基金资产净值及各类别基金份额净值的规划与复核    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    基金经管东谈主应在每个估值日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律法例或 基金合同的划定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将 各类别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。但基金经管东谈主根据法律法例或基金合同的划定暂停估值时除外。    估值原则应稳健《企业司帐准则》、《对于固定收益品种的估值处理模范》、 监管部门联系划定。基金资产净值和各类别基金份额净值由基金经管东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个估值日来回收尾后规划当日 的基金资产净值和各类别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 规划结果复核说明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给予公布。    本基金按以下方法估值：    除本部分另有约定的品种外，来回所上市的有价证券（包括股票等），以其 估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回 日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件 的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要 变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 行市价及紧要变化要素，诊治最近来回市价，确定公允价钱。    来回所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值手艺确定公允价值。    （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，按照第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。    （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，按照第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的推选估值全价。对于含投资者回售权的固定收益 品种，运用回售权的，在回售登记日至实践收款日历间按照第三方估值基准服务 机构提供的相应品种的推选估值全价；回售登记期截止日（含当日）后未运用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。    （3）对于在来回所市集上市来回的公拓荒行的可退换债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价来回的债券按照估值日收盘价当作估值全价；实行净 价来回的债券按照估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；估值日无来回的，以最近来回日的市价（收盘价） 估值；    （2）初次公拓荒行未上市的股票和权证，按成本估值。    （3）初次公拓荒行有明确锁依期的股票，吞并股票在来回所上市后，按交 易所上市的吞并股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会联系划定确定估值。在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括 但不限于非公拓荒行股票、初次公拓荒行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过大 宗来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质 押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会联系划定确定公允价值。    （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，如无第 三方估值基准服务机构提供的估值价钱，则在当前情况下适用况兼有弥漫可利用 数据和其他信息支捏的估值手艺确定其公允价值。    捏有的银行依期入款或讲述入款以本金列示，按合同或合同利率逐日说明利 息收入。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （1）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近来回日结算价估值；    （2）在职何情况下，基金经管东谈主如遴聘本项第（1）小项划定的方法对基金 资产进行估值，均应被以为遴聘了适当的估值方法。关联词，如果基金经管东谈主以为 按本项第（1）小项划定的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值；    （3）国度有最新划定的，按其划定进行估值。 易日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近来回日结算价估值。如法律法例今 后另有划定的，从其划定。 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率罢免相关法律法例以及监管 部门、自律国法的划定。 业协会的相关划定进行估值，确保估值的公允性。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新划定估值。    如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的划定或者未能充分珍视基金份额捏有东谈主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商处分。    根据联系法律法例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐职守方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观念，按照 基金经管东谈主对基金净值的规划结果对外给予公布。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （二）估值谬误的处理    基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值谬误时，视为该类别基金份额净值谬误。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或证券经纪机构、 或期货公司、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的罪恶形成估值谬误，导 致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的职守东谈主应当对由于该估值谬误遭受损欠妥事东谈主 （“受损方”）的顺利损失按下述“估值谬误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。    上述估值谬误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬误职守方应及 时协作各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误职守方承担； 由于估值谬误职守方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主形成损失的，由估 值谬误职守方对顺利损失承担抵偿职守；若估值谬误职守方依然积极协作，况兼 有协助义务确当事东谈主有弥漫的时代进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值谬误职守方应付更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值谬误已得 到更正。    （2）估值谬误的职守方对子系当事东谈主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值谬误的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值谬误而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值谬误职守方仍应付估值谬误负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值谬误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权力；如果得到不妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的抵偿额加上依然得到的不妥 得利返还的总和卓绝其实践损失的差额部分支付给估值谬误职守方。    （4）估值谬误诊治遴聘尽量收复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （5）估值谬误的职守方断绝进行抵偿时，如果因基金经管东谈主罪恶形成基金 财产损失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金经管东谈主追偿，如果因基金托管东谈主 罪恶形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金 经管东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金 经管东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的联系用度，应列入基金用度，从基 金资产中支付。    估值谬误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：    （1）查明估值谬误发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值谬误发生 的原因确定估值谬误的职守方；    （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的损失 进行评估；    （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的职守方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向联系当事东谈主进行说明。    （1）基金份额净值规划出现谬误时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施重视损失进一步扩大。    （2）谬误偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时， 基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）当基金份额净值规划差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的职守，经说明 后按以下条目进行抵偿：    ①本基金的基金司帐职守方由基金经管东谈主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金经管东谈主的建议执 行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。    ②若基金经管东谈主规划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此 给基金份额捏有东谈主形成损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付抵偿 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照罪恶 进度各自承担相应的职守。    ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的规划结果，天然屡次重新计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东谈主的规划结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基 金经管东谈主负责赔付。    ④由于基金经管东谈主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值规划谬误而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由 基金经管东谈主负责赔付。    前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行业有通 行作念法，在不对抗法律法例且不损伤投资者利益的前提下，基金经管东谈主与基金托 管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。    （三）基金司帐轨制    按国度联系部门制定的司帐轨制实施。    （四）基金账册的建立    基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》凯旋后，应按照两边约定的吞并记 账方法和司帐处理原则，分别独速即成就、登录和守护本基金的全套账册，对双 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。    （五）司帐数据和财务绸缪的查对    两边应每个来回日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的规划和公告的，以基金经管东谈主的账 册为准。    （六）基金依期讲述的编制和复核    基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别安逸编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。依期讲述文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成；基金招募说明书、 基金产物尊府概要的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在 3 个责任日内，更 新基金招募说明书和基金产物尊府概要并登载在划定网站上；基金招募说明书、 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 基金产物尊府概要的其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。中期 讲述在基金司帐年度前 6 个月收尾后的 2 个月内公告；年度讲述在司帐年度收尾 后 3 个月内公告。如果基金合同凯旋不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期 季度讲述、中期讲述或者年度讲述。    基金经管东谈主在月初 3 个责任日内完成上月月度报表的编制，以约定方式将有 关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个责任日内进行复核，并将复核 结果实时书面或以两边约定的其他方式讲述基金经管东谈主。对于季度讲述、中期报 告、年度讲述、更新招募说明书、基金产物尊府概要等，基金经管东谈主和基金托管 东谈主应在上述监管部门划定的时代内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过 程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因， 进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准。如果基金经管东谈主与基金托管东谈主 不可于应当发布公告之日前就相关报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。    基金托管东谈主对上述讲述复核完毕后，不错出具复核说明书（盖印）或以其他 两边约定的方式说明，以备有权机构对相关文献审核查验。 六、基金份额捏有东谈主名册的守护    基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和守护，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金份额捏有东谈主名册，基金登记机构保存期不低于 法律法例划定的最低期限，法律法例另有划定或有权机关另有要求的除外。如不 能妥善守护，则按相关法例承担职守。    在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金经管东谈主应将联系尊府 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完满 性。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应慑服苦衷义务。 七、争议处分方式    各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，如经友好 协商未能处分的，任何一方均应当将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上 海国际仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力。仲裁费由败诉方承担。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    争议处理期间，基金经管东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，不断诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同和本合同划定的义务，珍视基金份额捏有东谈主的正当权益。    本合同受中国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门相配行政区和 台湾地区法律）统辖并从其解释。 八、基金托管合同的变更、拆开与基金财产的算帐      （一）基金托管合同的变更    本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的划定有任何打破。      （二）基金托管合同的拆开 事由形成其他基金托管东谈主经受基金财产； 事由形成其他基金经管东谈主经受基金经管权；             《销售办法》、                   《运作办法》或其他法律法例划定的拆开事 项。      （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有证券、期货相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组颐养经受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐讲述； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）    （5）聘用司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 讲述出具法律观念书；    （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统共合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳基金所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额比例进行分拨。    算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 讲述登载在划定网站上，并将算帐讲述领导性公告登载在划定报刊上。    基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例 划定的最低年限。    本基金与其他基金的合并应当按照法律法例划定的轨范进行。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金          招募说明书（更新）         第二十一部分       对基金份额捏有东谈主的服务    基金经管东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额捏 有东谈主的需要和市集的变化加多、修改这些服务技俩。主要的服务技俩如下： 一、尊府寄送    本基金经管东谈主将按照份额捏有东谈主的定制情况，提供电子邮件或短信方式对账 单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线进行对账单服务定制或改换。    电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器剖析等问题无法正常炫耀 原发送内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此浦银安盛基金经管公司不 对电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信 等原因形成的信息不完满、泄露等而导致的顺利或盘曲损伤承担任何抵偿职守。    其他相关的信息尊府指不依期寄送的基金资讯材料，如基金新产物或新服务 的相关材料、基金司理讲述等。 二、红利再投资    本基金收益分拨时，基金份额捏有东谈主不错取舍将所获红利再投资于本基金， 登记机构将其所获红利按分成除权日的基金份额净值自动转为基金份额，不收取 手续费。基金份额捏有东谈主不错随时取舍改换基金分成方式。 三、电子化服务    本公司将为基金份额捏有东谈主提供每周净值、电子月度对账单，基金份额捏有 东谈主可致电客服热线东谈主工应答预留手机号码要求定制。    基金份额捏有东谈主不错通过本公司客户服务热线定制各类电子邮件服务，如基 金份额周净值、电子月度对账单。    基金份额捏有东谈主不错通过公司官网（www.py-axa.com）、微信公众号（浦银 安盛微招待）及 APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分成 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新） 方式修改、账户尊府修改、来回密码修改、来回明细查询和账户尊府查询等各类 业务。 四、客户服务中心    招呼中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询 服务，客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、来回确 认情况等。同期，招呼中心在责任时代提供东谈主工应答服务。    浦银安盛网站为基金份额捏有东谈主提供查询服务和资讯服务。基金份额捏有东谈主 在本公司网站“登录”后，即可 7*24 小时查询账户尊府，包括基金捏多情况、 基金来回明细、基金分成实施情况等；此外，还可查询热门问题偏激解答，查阅 投资刊物等。    公司网址：www.py-axa.com    客服信箱：service@py-axa.com 五、客户投诉处理    基金份额捏有东谈主不错通过基金经管东谈主提供的客服热线自动语音留言、客服热 线东谈主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服 务进行投诉。基金份额捏有东谈主还不错通过其他销售机构的服务电话对该销售机构 提供的服务进行投诉。 六、服务渠谈 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金             招募说明书（更新）              第二十二部分         其他应表示事项    暂无。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）         第二十三部分       招募说明书的存放及查阅方式    本招募说明书可印制成册，存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主等机构的办公场 所和营业景观，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或 复印件。但应以基金招募说明书正本为准。    基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                招募说明书（更新）                 第二十四部分            备查文献    本基金备查文献包括以下文献：    （一）中国证监会对于准予浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基 金注册的批复    （二）浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金基金合同    （三）浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金托管合同    （四）浦银安盛基金经管有限公司绽放式基金业务国法    （五）对于恳求召募浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金之法 律观念    （六）基金经管东谈主业务阅历批件和营业牌照    （七）基金托管东谈主业务阅历批件和营业牌照    （八）中国证监会要求的其他文献                                     浦银安盛基金经管有限公司                                      二〇二四年十一月十一日