国联安基金不休有限公司 国联安上证科创板芯片联想主题往来型盛开式指数       证券投资基金托管公约    基金不休东谈主：国联安基金不休有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                     目    录 一、 基金托管公约当事东谈主                             1 二、 基金托管公约的依据、想法和原则                       2 三、 基金托管东谈主对基金不休东谈主的业务监督和核查                   3 四、 基金不休东谈主对基金托管东谈主的业务核查                     10 五、 基金财产看护                               10 六、 指示的发送、证据和履行                          14 七、 往来及计帐交收安排                            14 八、 基金钞票净值计较和管帐核算                        21 九、 基金收益分派                               26 十、 信息露馅                                 26 十一、 基金用度                                28 十二、 基金份额握有东谈主名册的看护                        29 十三、 基金关联文献和档案的保存                        30 十四、 基金不休东谈主和基金托管东谈主的更换                      31 十五、 阻截行动                                33 十六、 基金托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐                34 十七、 讲错包袱                                36 十八、 争议治理方式                              37 十九、 基金托管公约的遵循                           37 二十、 基金托管公约的签订                           38              一、基金托管公约当事东谈主  （一）基金不休东谈主  称呼：国联安基金不休有限公司  住所：中国（上海）目田贸易测验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东谈主：于业明  成立时期：2003 年 4 月 3 日  批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字200342 号  注册成本：1.5 亿元东谈主民币  组织体式:有限包袱公司  贪图界限：基金不休业务；发起确立基金及中国关联政府机构批准及同意的 其他业务  存续时间：五十年或鼓舞一致同意延长的其他期限  电话：（021）38992888  传真：（021）50151880  （二）基金托管东谈主  称呼：中国工商银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）  法定代表东谈主：廖林  电话：（010）66105799  传真：（010）66105798  磋磨东谈主：郭明  成立时期：1984 年 1 月 1 日  组织体式：股份有限公司  注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元  批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈欺中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时间：握续贪图   贪图界限：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证作事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理策略性银行、异邦政 府和外洋金融机构贷款业务；看护箱作事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托不休作事；年金账户管 理作事；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、商榷、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务护士人作事；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇告贷； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督不休机构批准的其他业务。         二、基金托管公约的依据、想法和原则   坚忍本公约的依据是《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作不休办法》 （以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督不休办法》、 《公开召募证券投资基金信息露馅不休办法》（以下简称《信息露馅办法》）、 《证券投资基金信息露馅内容与花样准则第 7 号〈托管公约的内容与花样〉》、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险不休章程》（以下简称《流动性风险 不休章程》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》、 《国联安上证科创板芯片联想主题往来型盛开式指数证券投资基金基金合同》 （以下简称《基金合同》）相当他关联章程。   坚忍本公约的想法是明确基金托管东谈主与基金不休东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值计较、收益分派、信息露馅及相互监督等关联事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金不休东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、浑厚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。    除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有不异含义。        三、基金托管东谈主对基金不休东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金不休东谈主的投资行动诈欺监督权 金投资界限、投资对象进行监督。    本基金将投资于以下金融用具：    本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。    为更好地杀青基金的投资地点，本基金还可投资于部分非成份股(包含主板、 科创板、创业板相当他经中国证监会允许刊行的股票)、存托凭证、债券(国债、 央行单据、地方政府债券、政府相沿机构债券、政府相沿债券、金融债券、企业 债券、公司债券、次级债券、可治疗债券、可交换债券、可分离往来可转债、短 期融资券(含超短期融资券)、中期单据等)、钞票相沿证券、债券回购、银行存 款、同行存单、养殖用具(股指期货、国债期货、股票期权等)、货币市集用具以 及中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须合适中国证监会联系章程)。    本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。如法律法例 或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金不休东谈主在履行适当门径后,不错将 其纳入投资界限。    本基金不得投资于联系法律、法例、部门限定及《基金合同》阻截投资的投 资用具。 投融资比例进行监督：    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下章程：    基金的投资组合比例为:本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(均含 存托凭证)的比例不得低于基金钞票净值的 90%,且不低于非现款基金钞票的   如法律法例对该比例要求有变更的,在履行适当门径后,以变更后的比例为 准,本基金的投资比例会作念相应治疗。   基金的投资组合应罢黜以下截止：    （1）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢黜以 下投资截止： 的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%； 金钞票净值的 10％； 钞票相沿证券限制的 10％； 益东谈主的种种钞票相沿证券，不得跳动其种种钞票相沿证券共计限制的 10％； 金握有钞票相沿证券时间，要是其信用品级着落、不再合适投资尺度，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内给予沿路卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   a、本基金在职何往将明天终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基 金钞票净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金钞票净值的   b、本基金在职何往将明天终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票相沿证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；每个往将明天终在扣除股指期货、国债期货和股票 期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保握不低于往来保证金一倍的现款，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   c、本基金在职何往将明天终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金 握有的股票总市值的 20%，握有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金握有的 债券总市值的 30%；本基金在职何往将来内往来（不包括平仓）的股指期货合 约的成交金额不得跳动上一往将来基金钞票净值的 20%，在职何往将来内往来 （不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一往将来基金钞票净值 的 30%；   d、本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；本基金所握有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 共计（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定； 其他有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%；   a、参与转融通证券出借往来的钞票不得跳动基金钞票净值的 30%，其中出 借期限在 10 个往将来以上的出借证券纳入《流动性风险不休章程》所述流动性 受限证券的界限；   b、参与出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 30%；   c、最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   d、证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不休东谈主之 外的身分以致基金不合适该比例截止的，基金不休东谈主不得主动新增流动性受限 钞票的投资； 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致； 内上市往来的股票合并计较； 平仓的期权合约支付和收取的权益金总数不得跳动基金钞票净值的 10%；开仓 卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行 权所需的全额现款或往来所公法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平 仓的期权合约面值不得跳动基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数计较。   （2）法例允许的基金投资比例治疗期限   除上述第（1）条第 6）、11）、12）、13）项外，因证券或期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动 性截止等基金不休东谈主之外的身分以致基金投资比例不合适上述章程投资比例 的，基金不休东谈主应当在 10 个往将来内进行治疗，但中国证监会章程的特别情形 除外。因证券或期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金不休东谈主 之外的身分以致基金投资不合适第 11）项章程的，基金不休东谈主不得新增出借业 务。法律法例或监管部门另有章程时，从其章程。   基金不休东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资界限应当合适基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起驱动。 法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。   要是法律法例或监管部门对上述投资比例截止进行变更的，基金不休东谈主在 履行适当门径后，以变更后的章程为准。法律法例或监管部门取消上述截止， 如适用于本基金，基金不休东谈主在履行适当门径后，基金不休东谈主在履行适当门径 后，本基金投资不再受联系截止。   基金不休东谈主应在出现可预思钞票限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日致密向基金托管东谈主发函阐述基金可能变动限制和公司应酬措施，便于基金 托管东谈主实施往来监督。 投资阻截行动进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金阻截从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金不休东谈主、基金托管东谈主出资；   基金不休东谈主运用基金财产买卖基金不休东谈主、基金托管东谈主相当控股鼓舞、实 际限度东谈主或者与其有环节是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他环节关联往来的，应当合适本基金的投资地点和投资策略，罢黜基 金份额握有东谈主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公道合理价钱履行。联系往来必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法例给予露馅。环节关联往来应提交基金不休东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金不休东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。      法律、行政法例或监管部门取消上述阻截性章程，如适用于本基金，则本 基金投资不再受联系截止。 督。   基金不休东谈主参与银行间市集往来,应按照审慎的风险限度原则评估往来敌手 资信风险，并自主采纳往来敌手。基金托管东谈主发现基金不休东谈主与银行间市集的丙 类会员进行债券往来的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金不休东谈主， 基金不休东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性阐述。基金不休东谈主应确保可行性阐述 内容委果、准确、完满。基金托管东谈主分歧基金不休东谈主提供的可行性阐述进行本质 审查。基金不休东谈主同意，经提醒后基金不休东谈主仍履行往来并形成基金钞票耗费的， 基金托管东谈主不承担包袱。      基金不休东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往来时，以 DVP(券款勉强) 的往来结算方式进行往来。      本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付才调等触及到进款银行采纳方面的风险。基金不休东谈主应基于审慎原则评估 进款银行信用风险并自主采纳进款银行，基金托管东谈主对此不予监督。因基金不休 东谈主违背上述原则给基金形成的耗费，基金托管东谈主不承担包袱，联系耗费由基金管 理东谈主先行承担。基金不休东谈主履行先行赔付包袱后，有权要求联系包袱东谈主进行补偿。 基金托管东谈主的职责仅限于督促基金不休东谈主履行先行赔付包袱。   （1）基金投资流畅受限证券，应投诚《对于基金投资非公开辟行股票等流 通受限证券关联问题的报告》等关联法律法限定程。   （2）流畅受限证券，包括由《对于基金投资非公开辟行股票等流畅受限证 券关联问题的报告》次第的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在发 行时明确一按时限锁按时的可往来证券,不包括由于发布环节音信或其他原因而 临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金不休东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金不休东谈主董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险限度 轨制。基金投资非公开辟行股票，基金不休东谈主还应提供基金不休东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例限度情况。   基金不休东谈主应至少于初次履行投资指示之前两个职责日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个职责日内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述贵府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金不休东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律 法例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已握有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资金 划付时期等。基金不休东谈主应保证上述信息的委果、完满，并应至少于拟履行投资 指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开辟行股票等流畅受限证券有 关问题的报告》章程，对基金不休东谈主是否投诚法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金不休东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的甩掉或驻防措施进行补 充书面阐述，并保留检察基金不休东谈主风险不休部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估阐发等备查贵府的权益。不然，基金托管东谈主有权拒却履行关联指示， 但应立即报告基金不休东谈主。因拒却履行该指示形成基金财产耗费的，基金托管东谈主 不承担相应包袱，并有权阐发中国证监会。   如基金不休东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应包袱。要是基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主首肯担连带包袱。   （二）投资监督界限的治疗   因法律法例、监管要求导致本基金投资事项治疗的，基金不休东谈主应提前通 知基金托管东谈主，并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督界限。基金不休东谈主领略基 金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开始或系统开辟等身分影响，基金不休 东谈主应为托管东谈主系统治疗预留所需的合理必要时期。   （三）除投资钞票配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和检查自《基金 合同》收效之日起驱动。   （四）基金托管东谈主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对 基金钞票净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据 等进行监督和核查。   （五）基金托管东谈主发现基金不休东谈主的投资运作相当他运作违背《基金法》、 《基金合同》、本公约关联章程时，应实时以书面体式报告基金不休东谈主限期校正， 基金不休东谈主收到报告后应不才一个职责日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对报告县项进行复查，督促基金不休东谈主改正。 基金不休东谈主对基金托管东谈主报告的非法事项未能在限期内校正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金不休东谈主补偿因其违背《基金合同》、 本公约而以致投资者遭逢的耗费。   对于依据往来门径尚未成交的且基金托管东谈主在往来前或者监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背联系法律法限定程或者违背《基金合同》约定的， 应当视情况暂缓或拒却履行，立即报告基金不休东谈主，并向中国证监会阐发。   对于必须于估值完成后方可获知的监控想法或依据往来门径也曾成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即报告基金不休东谈主，并阐发中国证监会。   基金不休东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内 恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金不休东谈主应积极合作提 供联整个据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金不休东谈主有环节非法行动，应立即阐发中国证监会，同期 报告基金不休东谈主限期校正。   基金不休东谈主无梗直情理，拒却、阻截基金托管东谈主根据本公约约定诈欺监督权， 或遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提倡申饬仍不改正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。         四、基金不休东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金不休东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金不休东谈主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金不休东谈主 指示办理计帐交收、联系信息露馅和监督基金投资运作等行动。   基金不休东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未履行或无故延长履行基金不休东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本公约相当他关联章程时，基金不休东谈主应实时 以书面体式报告基金托管东谈主限期校正，基金托管东谈主收到报告后应实时查对质据并 以书面体式向基金不休东谈主发出回函。在限期内，基金不休东谈主有权随时对报告县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助合作。基金托管东谈主对基金不休东谈主报告 的非法事项未能在限期内校正的，基金不休东谈主应阐发中国证监会。基金不休东谈主有 权益要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭逢的耗费。   基金不休东谈主发现基金托管东谈主有环节非法行动，应立即阐发中国证监会和银行 业监督不休机构，同期报告基金托管东谈主限期校正。   基金托管东谈主应积极合作基金不休东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系资 料以供基金不休东谈主核查托管财产的完满性和委果性，在章程时期内恢复基金不休 东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直情理，拒却、阻截基金不休东谈主根据本公约约定诈欺监督权， 或遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金不休东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金不休 东谈主提倡申饬仍不改正的，基金不休东谈主应阐发中国证监会。               五、基金财产看护  （一）基金财产看护的原则 走时用、贬责、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不休，孤独核算，确保基金财产的 完满与孤独。 理东谈主负责与关联当事东谈主笃定到账日历并报告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时报告基金不休东谈主遴选措施进行催收。由此 给基金形成耗费的，基金不休东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的耗费，基金托管 东谈主对此不承担包袱，但应给予必要合作。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与作事代理公约的约定，将认购资金划入基金不休 东谈主在具有托管资历的买卖银行开设的国联安基金不休有限公司基金认购专户。该 账户由基金不休东谈主开立并不休。基金不休东谈主按照法律法例的反洗钱要求，对投资 东谈主相当资金开始履行必要的反洗钱合规审查职责。基金召募期满或提前收尾募 集，召募的基金份额总数、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、 基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等关联章程后，由基金不休 东谈主聘任合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资 阐发，出具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名 灵验。验资完成，基金不休东谈主应将召募的属于本基金财产的沿路资金划入基金托 管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，网下股票认购所召募的股票按上海证券往来 所及登记结算机构的公法和经过给予冻结，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据 文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的要求，由基金不休东谈主按 章程办理退款事宜，已冻结的网下股票认购所召募的股票按上海证券往来所及登 记结算机构的公法解冻，基金托管东谈主应给予必要协助。   （三）基金的银行账户的开立和不休   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的 形态，在其营业机构开设钞票托管专户，看护基金的现款钞票。该账户的开设和 不休由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入行动，均需通过基金托管东谈主的资 产托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于孤高开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金不休东谈主不得假借本基金的形态开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   钞票托管专户的不休应合适东谈主民币银行结算账户不休、利率不休等联系监管 法例要求。   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和不休   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的形态在中国证券登记结算有限包袱公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往来资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于孤高开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金不休东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和不休 国银行间同行拆借市集的往来资历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主负责以基 金的形态在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市集计帐所股份有限公司 开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主公约，蓝本由基金托管东谈主看护，基金不休东谈主保存副本。   （六）进款投资账户的开立和不休   基金财产开展按时进款等银行进款投资前，基金不休东谈主应以基金形态开立银 行进款账户，该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金不休 东谈主须向进款银行预留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金不休 东谈主应报告并合作进款银行办理变更手续。   基金不休东谈主应按照两边约定，事前向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、 变更等进款业务所需的承办东谈主员身份讲授信息等材料。如需在进款银行灵通网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金不休东谈主、基金托管东谈主两边证据同意。   如需住手使用银行进款账户，基金不休东谈主应磋磨基金托管东谈主实时办理销户手 续。   （七）其他账户的开设和不休   在本公约坚忍日之后，本基金被允许从事合适法律法限定程和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及联系账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助托管东谈主根据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立关联账户。 该账户按关联公法使用并不休。   （八）进款证实书等什物证券的看护   基金不休东谈主应将基金财产投资的关联什物证券交由基金托管东谈主看护。属于基 金托管东谈主本质灵验限度下的什物证券在基金托管东谈主看护时间的毁损、灭失，由此 产生的包袱应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构本质灵验控 制或看护的证券不承担看护包袱。   基金投资银行进款的，由进款银行向基金不休东谈主开具进款证实书，基金不休 东谈主与基金托管东谈主应投诚以下格外约定： 要求，提供办理进款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等联系材料。如 基金托管东谈主春联系材料有异议，基金托管东谈主有权拒却办理并不承担相应包袱，基 金不休东谈主应遴选措施核实并篡改信息。 手续。如进款证实书要素与进款公约不符，在基金不休东谈主与进款银行核实篡改前， 基金托管东谈主有权拒却办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金不休东谈主应实时向基金托管东谈主书面阐述，并遴选措施积极推动进款证实 书入库，在完成入库前，由进款证实书握有方履行看护包袱。 如需提前支取，基金不休东谈主应出具提前支取阐述函。如需部分提前支取，应办理 进款证实书置换，置换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原进款证实书一致。 库手续的，基金不休东谈主应在与进款银行的进款公约中就上述情况作出相应安排， 并明确进款银行应将支取后的进款本息沿路划转回基金钞票托管专户。 到达进款行等情形，导致进款无法被按时支取的，基金不休东谈主应实时遴选救济措 施，基金托管东谈主不承担联系包袱，但应给予必要合作。进款证实书仅手脚进款证 实，不得确立担保或用于任何可能导致进款资金耗费的其他用途。   （九）与基金财产关联的环节合同的看护   由基金不休东谈主代表基金签署的与基金关联的环节合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金不休东谈主看护。除本公约另有约定外，基金不休东谈主在代表基金签署与 基金关联的环节合同期应尽量保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金不休 东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。基金不休东谈主在合同签署后 5 个职责 日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原 件应存放于基金不休东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门，看护期限不少于法律法 限定程的最低年限。             六、指示的发送、证据和履行   （一）指示的体式和授权   指示是基金不休东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的投资资金划拨及 其他款项支付的训诲或要求。基金不休东谈主向基金托管东谈主发送的指示体式包括电子 指示、授权指示和书面指示。   电子指示是指基金不休东谈主通过电子报文系统、网上托管作事平台（下称“网 银”）等电子系统发送的指示。   基金不休东谈主通过网银向基金托管东谈主发送电子指示的，基金不休东谈主应先与基金 托管东谈主签署网上托管作事平台客户作事公约。   授权指示是指基金托管东谈主根据基金不休东谈主的授权，基于两边协商一致所设定 的业务公法、登记结算机构数据或监管部门招供的公告等公开信息形成的指示。 具体适用要求、发送、证据和履行等联系要求均由两边根据业务需要另行协商确 定。   基金不休东谈主拟领受授权指示的，应提前向基金托管东谈主提供对应类别授权指示 的书面授权，载明指示内容和履行门径。   书面指示是指基金不休东谈主出具的纸质指示。基金不休东谈主应通过传真或者邮件 等两边约定的方式发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原 件与扫描件不一致的，由基金不休东谈主承担相应包袱（指示原件由基金不休东谈主保 管）。书面指示应手脚救急方式，在电子指示、授权指示无法普通投递或形成时， 基金不休东谈主应向基金托管东谈主发送书面指示。   基金不休东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面指示的授权报告，列明预留印鉴样 本、有权向基金托管东谈主发送指示的被授权东谈主名单及权限（包括但不限于审批金额、 审批事项种类），并载明收效时期。基金托管东谈主应在收到授权报告后向基金不休 东谈主邮件证据。授权于授权报告载明的收效时期收效。若授权报告载明的收效时期 早于基金托管东谈主向基金不休东谈主邮件证据的时期，则授权于基金托管东谈主证据时收效 （两边另有约定的，从其约定）。   基金不休东谈主变更授权报告，参照上述经过办理。   基金不休东谈主和基金托管东谈主对授权报告负有守秘义务，其内容不得向被授权东谈主 及联系操作主谈主员之外的任何东谈主泄露，但法律法限定程或有权机关另有要求的除 外。   （二）电子、书面指示的内容   基金不休东谈主发送给基金托管东谈主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款 事由、支付时期、金额、账户信息、资金用途等（以两边事前约定的为准）。基 金不休东谈主应同期向基金托管东谈主提供投资标的联系信息、讲授用款事项的联系讲授 材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“讲授材料”），并确保其投 资往来与结算行动委果，且合适监管要求及本公约约定。基金不休东谈主未能随指示 提供讲授材料，或基金托管东谈主觉得讲授材料不足，插足异议处理门径。   （三）电子指示与书面指示的发送、证据和履行   基金不休东谈主应按照《基金法》等法律法例的章程和《基金合同》约定，在其 正当的贪图权限和往来权限内发送指示。对于指示发送东谈主员无权或高出权限发送 的指示，基金托管东谈主有权拒却履行，并实时报告基金不休东谈主改正。对于被授权东谈主 发出的指示，基金不休东谈主不得否定其遵循。   基金不休东谈主在向托管东谈主发送电子指示、书面指示后，须电话磋磨基金托管东谈主 进行证据。因基金不休东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示证据,以致指示无法及 时处理完成的，基金托管东谈主不承担相应包袱。   电子指示自得手插足基金托管东谈主系统并经两边证据时视为投递。一朝得手进 入基金托管东谈主系统，均视为由基金不休东谈主被授权东谈主发送的指示，基金托管东谈主对电 子指示仅开展要素审核。   对书面指示，基金托管东谈主应先根据授权报告，核验指示签发东谈主信息及印鉴有 效性，授权核验欠亨过，基金托管东谈主有权拒却履行；核验通事后，再进行要素审 核。   基金托管东谈主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的完满性以 及与“讲授材料”的形态一致性进行考证。要素审核无误，方可证据指示灵验； 要素审核欠亨过，或基金托管东谈主在履行监督职责时发现指示违背《基金法》等法 限定程或《基金合同》、本公约约定的，插足异议处理门径。   基金托管东谈主审核证据指示灵验后，应依照本公约约定实时履行。   基金不休东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出履行指示所必需的时期。发 送指示日完成划款的指示，基金不休东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款截止时点至 少 2 小时的指示履行时期。因基金不休东谈主原因形成的指示传输不足时、未能留出 迷漫划款所需时期，以致指示无法实时处理所形成的耗费由基金不休东谈主承担。   基金不休东谈主应确保基金托管东谈主在履行基金不休东谈主发送的划款指示时，托管资 金专户内有迷漫的资金。不然，基金托管东谈主有权拒却基金不休东谈主发送的划款指示， 但应立即报告基金不休东谈主，因不履行该指示而形成耗费的，基金托管东谈主不承担相 应包袱。   基金不休东谈主证据，基金托管东谈主在指示履行已矣后无需通过电话、电子数据等 体式向基金不休东谈主恢复证据。   对于基金托管东谈主尚未履行的电子指示与书面指示，基金不休东谈主不错毁掉，但 应提前与基金托管东谈主换取。两边协商一致后基金不休东谈主通过传真或者邮件等两边 约定的方式发送毁掉指示的书面报告（下称“指示毁掉报告”）。指示毁掉报告 须在两边协商笃定的时限内发出，载明指示毁掉内容，并加盖授权报告中的预留 印鉴。基金不休东谈主未实时与基金托管东谈主协商并在协商时限内发送指示毁掉报告 的，由此形成的沿路成果及包袱由基金不休东谈主承担。   基金不休东谈主应在发送指示毁掉报告后电话磋磨基金托管东谈主进行证据，该指示 毁掉报告经基金托管东谈主证据后方可收效。如指示毁掉报告载明的毁掉内容与协商 结果不一致，或印鉴不合适前述约定的，托管东谈主不予证据，由此导致的联系成果 及包袱，基金托管东谈主不予承担。   指示变更参照上述经过办理。   （四）电子指示与书面指示的异议处理门径   基金托管东谈主对书面指示与电子指示存在疑义的，应实时向基金不休东谈主提倡。 基金不休东谈主须在两边协商的灵验时期内恢复，如未在灵验时期内恢复，基金托管 东谈主有权拒却履行该指示，所形成的耗费不由基金托管东谈主承担。对于因异议处理导 致的指示履行延误，基金托管东谈主亦不承担包袱。   （五）基金托管东谈主未按照基金不休东谈主指示履行的包袱   基金托管东谈主由于本人原因未按照或者未实时按照基金不休东谈主发送的灵验指 令履行，给基金份额握有东谈主形成耗费的，应负补偿包袱。            七、往来及计帐交收安排   （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货贪图机构的尺度和门径   基金不休东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券贪图机构。   基金不休东谈主负责根据联系尺度以及里面不休轨制对关联证券贪图机构进行 覆按后笃定代理本基金证券买卖证券贪图机构，并承担相应包袱。基金不休东谈主和 被采纳的证券贪图机构签订往来单位使用公约，由基金不休东谈主报告基金托管东谈主， 并在法定信息露馅公告中露馅关联内容。   基金不休东谈主应实时将基金专用往来单位号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面体式报告基金托管东谈主。   基金不休东谈主负责采纳代理本基金股指期货、国债期货往来的期货经纪机构 （如有），并与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的 联系章程履行，若无明确章程的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构采纳的规 则履行。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金不休东谈主与基金托管东谈主应根据关联法律法例及联系业务公法，签订证券交 易资金结算公约，用以具体明确基金不休东谈主与基金托管东谈主在证券往来资金结算业 务中的包袱。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场应酬易的资金计帐交割，沿路由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司、其他联系登记结算机构及计帐代理银行办理。   要是因基金托管东谈主原因在计帐和交收中形成基金财产的耗费，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的耗费；要是因为基金不休东谈主违背法律法例的章程进行证券投资 或违背两边签订的证券往来资金结算公约而形成基金投资计帐阴事和风险的，基 金托管东谈主发现后应立即报告基金不休东谈主，由基金不休东谈主负责治理，由此给基金、 基金托管东谈主其托管的其他钞票形成的耗费由基金不休东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖愉快，应立即提醒基金不休东谈主，由基金不休东谈主负责治理，由此给基金及基金托 管东谈主形成的耗费由基金不休东谈主承担。基金托管东谈主领受固定比例最低备付金计收方 式的，要辱骂因基金托管东谈主原因发生超买行动，基金不休东谈主必须于 T+1 日上昼 因非基金托管东谈主原因发生超买行动，基金不休东谈主必须于 T+1 日上昼 8:30 之前划 拨资金，用以完成计帐交收。   基金不休东谈主应确保基金托管东谈主在履行基金不休东谈主发送的指示时，有迷漫的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金不休东谈主发送的划 款指示，独立即报告基金不休东谈主。基金不休东谈主在发送划款指示时应充分探究基金 托管东谈主的划款处理所需的合理时期。如由于基金不休东谈主的原因导致无法按时支付 证券计帐款，由此给基金及基金托管东谈主形成的耗费由基金不休东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金不休东谈主合适法律法例、                                  《基 金合同》、本公约的指示不得拖延或拒却履行。如由于基金托管东谈主的原因导致基 金无法按时支付证券计帐款，由此给基金及基金不休东谈主形成的耗费由基金托管东谈主 承担。   （1）基金不休东谈主应密切温雅中国证券登记结算有限包袱公司 T 日发布的 T+2 日适用的尺度券折算率，并作念好场内质押式回购业务补券职责。若基金托管东谈主发 现基金不休东谈主未实时补足债券，基金托管东谈主报告基金不休东谈主补券，基金不休东谈主须 按基金托管东谈主要求进行补券及回复联系信息。   （2）若基金不休东谈主 T+2 日未按要求完成补券，形成欠库的，需按基金托管 东谈主报告要求完成补券，并根据中国证券登记结算有限包袱公司上海/深圳分公司 结算账户不休及资金结算业务联系章程，计较并托福欠库扣款和欠库讲错金，履 行资金交收义务。   （三）基金投资期货后的计帐交收安排 理本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因形成的普通结算、交收业务无法 完成的包袱。 事项另行签订公约，明确三方在基金参与期货往来中的账户开立、资金划拨、期 货往来、往来用度、数据传输，以及风控限度与监督等方面的职责和义务。 委果性负责。   由于往来结算阐发的记录事项出现与本质往来结果和权益不符形成本产物 估值计较不实的，应由基金不休东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担责 任。   （四）资金、证券、期货账目及往来记录的查对   对基金的往来记录，由基金不休东谈主按日进行查对。逐日对外露馅基金份额净 值之前，必须保证本日通盘本质往来记录与基金管帐账簿上的往来记录全齐一 致。要是本质往来记录与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不完满或不真 实，由此导致的耗费由基金的管帐包袱方承担。   对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。   对基金证券、期货账目，由每周终末一个往将来终了时联系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。   对往来记录，由联系各方逐日对账一次。   （五）申购、赎回的资金计帐   本基金的申购与赎回将通过申购赎回代理券商进行。基金不休东谈主将在驱动申 购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变更基金申购赎回 代理券商，并在基金不休东谈主网站公示。本基金由登记结算机构办理基金份额的过 户和登记。本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现 金差额相当他对价的计帐交收依据往来所、登记结算机构联系业务公法、参与各 方联系公约及招募阐述书的关联章程办理，如遇特别情况，两边协商处理。   （六）基金收益分派的计帐交收安排 依照《信息露馅办法》的关联章程在章程前言公告。 不休东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划款 指示在指定划付日实时将资金划至基金不休东谈主指定账户。 时期。            八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是 指计较日基金钞票净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值 的计较保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。国度法律法例另有章程的，从其章程。   基金不休东谈主应每个职责日对基金钞票估值。估值原则应合适《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务指引》相当他法律、法例的章程。基金钞票净值 和基金份额净值由基金不休东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金不休东谈主应于每 个估值日往来收尾后计较当日的基金钞票净值与基金份额净值，并以两边招供 的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后以两边招供 的方式发送给基金不休东谈主，由基金不休东谈主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金不休东谈主计较并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金不休东谈主计较的基金净值信息。因此，本基金的管帐包袱方是基金不休 东谈主，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍 无法达成一致的意见，按照基金不休东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公 布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 最新章程估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、钞票相沿证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往来所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往将来后经济环境未发生环节 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近往将来的市价 （收盘价）估值；如最近往将来后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的环节事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及环节变化身分， 治疗最近往来市价，笃定公允价钱； 三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的估值全价； 方估值基准作事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价； 本质收款日历间考中第三方估值基准作事机构提供的相应品种的惟一估值全价 或推选估值全价，同期应充分探究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值； 的债券，实行全价往来的债券考中估值日收盘价手脚估值全价；实行净价往来的 债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （2）处于未上市时间的有价证券应折柳如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 况下适用何况有迷漫可利用数据和其他信息相沿的估值工夫笃定其公允价值； 初次公开辟行股票时公司鼓舞公开辟售股份、通过大批往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程笃定公允价值。   （3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价。对银行间市集上含权的固定收益品种，考中第三 方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至本质收款日历间考中第 三方估值基准作事机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价，同期应 充分探究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日） 后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）并吞债券同期在两个或两个以上市集往来的，按该债券所处的市集分 别估值。   （5）股指期货合约、国债期货合约按照结算价估值，如估值日无结算价且 最近往将来后经济环境未发生环节变化，按最近往将来结算价估值。   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，按照联系法律法例和行业协会的 联系章程进行估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往来的股票履行。   （8）股票期权合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近往将来后经济环境未发生环节变化的，领受最近往将来结算价估值。   （9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金不休东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （10）联系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金不休东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分钦慕基金份额握有东谈主利益时，应立即报告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关联法律法例，基金净值计较和基金管帐核算的义务由基金不休东谈主承 担。本基金的基金管帐包袱方由基金不休东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐 问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基 金不休东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。由此给基金份额握有东谈主和基 金形成的耗费以及因该往将来基金钞票净值计较顺延不实而引起耗费的，由基金 不休东谈主负责赔付。   （三）估值差错处理   因基金估值不实给投资者形成耗费的应先由基金不休东谈主承担，基金不休东谈主 对不应由其承担的包袱，有权向破绽东谈主追偿。   当基金不休东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核确 认后公告的，由此形成的投资者或基金的耗费，应根据法律法例的章程对投资 者或基金支付补偿金，就本质向投资者或基金支付的补偿金额，由基金不休东谈主 与基金托管东谈主按照不休费率和托管费率的比例各自承担相应的包袱。   由于一方当事东谈主提供的信息不实，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的措施 后仍不可发现该不实，进而导致基金钞票净值、基金份额净值计较不实形成投 资者或基金的耗费，以及由此形成以后往将来基金钞票净值、基金份额净值计 算顺延不实而引起的投资者或基金的耗费，由提供不实信息确当事东谈主一方负责 补偿。   基金不休东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成的误 差不手脚基金钞票估值不实处理。   由于不可抗力，或由于证券、期货往来所、登记结算公司等机构发送的数 据不实等原因，基金不休东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、适当、合理的措 施进行检查，然则未能发现该不实而形成的基金钞票估值不实，基金不休东谈主和 基金托管东谈主不错免除补偿包袱。但基金不休东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要 的措施甩掉或放松由此形成的影响。   当基金不休东谈主计较的基金钞票净值与基金托管东谈主的计较结果不一致时，联系 各方应本着发愤尽职的派头从头计较查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金 不休东谈主的计较结果为准对外公布，由此形成的耗费以及因该往将来基金钞票净值 计较顺延不实而引起的耗费由基金不休东谈主承担补偿包袱，基金托管东谈主不负补偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金不休东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独就地建立、登记和看护本基金的全套账册， 春联系各方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金不休东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金不休东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并校正，保证联系各方平行登录的账册记录全齐相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金不休 东谈主的账册为准。   （五）基金招募阐述书、按时阐发的编制和复核   基金财务报表由基金不休东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   在《基金合同》收效后，基金招募阐述书、基金产物贵府摘录的信息发生重 大变更的，基金不休东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募阐述书、基金产物资 料摘录并登载在章程网站上；基金招募阐述书、基金产物贵府摘录其他信息发生 变更的，基金不休东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金不休东谈主不再更新 招募阐述书、基金产物贵府摘录。基金不休东谈主在每季度收尾之日起 15 个职责日 内完成季度阐发编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期阐发编制并 公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度阐发编制并公告。   基金不休东谈主在 5 个职责日内完成月度阐发，在月度阐发完成当日，将关联报 告提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个职责日内进行复核，并将复核结果及 时书面报告基金不休东谈主。基金不休东谈主在 7 个职责日内完成季度阐发，在季度阐发 完成当日，将关联阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个职责日内 进行复核，并将复核结果书面报告基金不休东谈主。基金不休东谈主在一个月内完成中期 阐发，在中期阐发完成当日，将关联阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面报告基金不休东谈主。基金不休东谈主在一个 半月内完成年度阐发，在年度阐发完成当日，将关联阐发提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面报告基金不休东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金不休东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行治疗，治疗以联系各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金不休东谈主提供的阐发上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，联系各方各自留存一份。要是基金不休东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金不休东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发或年度阐发复核已矣后， 需盖印证据或出具相应的复核证据书或进行电子证据，以备有权机构春联系文献 审核时指示。                九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 时，基金不休东谈主不错进行收益分派；基金累计酬报率和标的指数同期累计酬报率 的计较方法、基金收益分派数额的笃定原则在招募阐述书中列明。具体分成决策 见基金不休东谈主届时发布的联系分成公告； 使收益分派后基金累计酬报率尽可能逼近标的指数同期累计酬报率。若《基金合 同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 益分派后基金份额净值有可能低于面值；   在不违抗法律法例及基金合同的章程且对基金份额握有东谈主利益无本质性不 利影响的前提下，基金不休东谈主经与托管东谈主协商一致，可在按照监管部门要求履行 适当门径后治疗基金收益的分派原则，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变 更实施日前在章程前言公告。   （二）基金收益分派决策的制定和实施门径   本基金收益分派决策由基金不休东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息露馅办法》的关联章程在章程前言公告。                 十、信息露馅   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《信息露馅办法》、《基金合同》及中国证监会对于 基金信息露馅的关联章程进行露馅之外，基金不休东谈主和基金托管东谈主对基金运作 中产生的信息以及从对方获取的业务信息应坚守守秘的义务。基金不休东谈主与基 金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法限定程之外，不得在其公开露馅之前， 先行对任何第三方露馅。然则，如下情况不应视为基金不休东谈主或基金托管东谈主违 反守秘义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息露馅或公开；   （二）基金不休东谈主和基金托管东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅门径   基金不休东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律法例、《基金合同》的章程各自 承担相应的信息露馅职责。基金不休东谈主和基金托管东谈主负有积极合作、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限露馅的义务。   根据《信息露馅办法》的要求，本基金信息露馅的文献包括基金招募阐述书、 基金产物贵府摘录、《基金合同》、本公约、基金份额发售公告、《基金合同》 收效公告、按时阐发（包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发）、临 时阐发、基金净值信息、基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告、基金份 额上市往来公告书、申购赎回清单、表示公告、基金份额握有东谈主大会决议、参与 股指期货和国债期货往来的联系公告、基金投资股票期权/钞票相沿证券/非公开 刊行股票的信息露馅、基金参与融资和转融通证券出借业务的信息露馅、计帐报 告以及中国证监会章程的其他信息等必要的文献，由基金不休东谈主拟定并负责公 布。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金不休东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、 基金事迹阐扬数据、基金按时阐发、更新的招募阐述书、基金产物贵府摘录、基 金计帐阐发等公开露馅的联系基金信息进行复核、审查，并向基金不休东谈主进行书 面或电子证据。   基金年度阐发中的财务管帐阐发部分，经合适《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计后，方可露馅。   基金不休东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予露馅的基金信息通过符 合中国证监会章程要求的天下性报刊及《信息露馅办法》章程的互联网网站等媒 介露馅。根据法律法例应由基金托管东谈主公开露馅的信息，基金托管东谈主将通过章程 前言公开露馅。   照章必须露馅的信息发布后，基金不休东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 限定程将信息置备于各自住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、 复制。投资者在支付工本费后可在合理时期获取上述文献的复制件或复印件。基 金不休东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容全齐一致。   （三）暂停或延长信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金不休东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长露馅基金联系信 息：                    十一、基金用度   （一）基金不休费的计提比例和计提方法   本基金的不休费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。不休费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金钞票净值   基金不休费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金不休东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金不休东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金不休东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金不休东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   （三）基金的证券、期货、期权往来用度、基金的银行汇划用度、基金的上 市费及年费、基金的开户用度、账户钦慕用度、基金信息露馅用度、基金份额握 有东谈主大会用度、《基金合同》收效后与基金联系的管帐师费、讼师费、仲裁费和 诉讼费等根据关联法例、《基金合同》及相应公约的章程，由基金托管东谈主按基金 不休东谈主的划款指示并根据用度本质支拨金额支付，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的花样   基金不休东谈主与基金托管东谈主因未履行或未全齐履行义务导致的用度支拨或基 金财产的耗费、《基金合同》收效前的联系用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息露馅用度等用度）、标的指数许可使用费、处理与基金运作无关 的事项发生的用度、其他根据联系法律法例，以及中国证监会的关联章程不得列 入基金用度的花样不列入基金用度。   （五）基金不休费、基金托管费的复核门径、支付方式和时期   基金托管东谈主对不合适《基金法》、《运作办法》等关联章程以及《基金合同》 的其他用度有权拒却履行。   基金托管东谈主对基金不休东谈主计提的基金不休费、基金托管费等，根据本公约和 《基金合同》的关联约定进行复核。   基金不休费、基金托管费，根据《基金合同》约定的方式和时期支付。   （六）要是基金托管东谈主发现基金不休东谈主从基金财产中列支的用度，不合适有 关法律法例的关联章程和《基金合同》、本公约的约定，有权要求基金不休东谈主作念 出版面解释，要是基金托管东谈主觉得基金不休东谈主无梗直或合理的情理，不错拒却支 付，但应实时示知基金不休东谈主。         十二、基金份额握有东谈主名册的看护   基金不休东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额握有东谈主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》隔断日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金不休东谈主的指示编制和 看护，基金不休东谈主和基金托管东谈主应按照当今联系公法分别看护基金份额握有东谈主名 册。看护方式不错领受电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限不少于 法律法限定程的最低年限。   基金不休东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》隔断日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册 的内容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个职责日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》隔断日等触及到基金伏击事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发生 日后十个职责日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善看护基金份额握有东谈主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法限定程的最低年限。基金托管东谈主不得将所看护的基金 份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投诚守秘义务。   若基金不休东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善看护基金份额握有东谈主名 册，应按关联法限定程各自承担相应的包袱。          十三、基金关联文献和档案的保存   基金不休东谈主、基金托管东谈主按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、往来记录和伏击合同等，保存期限不少于法律法限定程的最低年限，春联系 信息负有守秘义务，但司法强制检查情形及法律法限定程的其它情形除外。其中， 基金不休东谈主应保存基金财产不休业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府， 基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府。   基金不休东谈主签署环节合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主 处。基金不休东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、公约传真 给基金托管东谈主。   基金不休东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主继承基金 的关联文献。          十四、基金不休东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金不休东谈主的更换   有下列情形之一的，基金不休东谈主职责隔断：   (1) 被照章取消基金不休资历；   (2) 被基金份额握有东谈主大会解任；   (3) 照章斥逐、被照章毁掉或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》章程的其他情形。   （1）提名：新任基金不休东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金不休东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金不休东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的   （3）临时基金不休东谈主：新任基金不休东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金不休东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金不休东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金不休东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金不休东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议收效后依照《信息露馅办法》的关联章程在章程前言公告；   （6）打发：基金不休东谈主职责隔断的，基金不休东谈主应妥善看护基金不休业务 贵府，实时向临时基金不休东谈主或新任基金不休东谈垄断理基金不休业务的移交手续， 临时基金不休东谈主或新任基金不休东谈主应实时继承。新任基金不休东谈主或临时基金不休 东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金不休东谈主职责隔断的，应当按照法律法限定程聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金不休东谈主更换后，要是原任或新任基金不休东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金不休东谈主关联的称呼字样。 金不休业务前，原任基金不休东谈主和基金托管东谈主需遴选审慎措施确保基金财产的安 全，分歧基金份额握有东谈主的利益形成耗费，并有义务协助新任基金不休东谈主或临时 基金不休东谈主尽快收复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   (1) 被照章取消基金托管资历；   (2) 被基金份额握有东谈主大会解任；   (3) 照章斥逐、被照章毁掉或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》章程的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金不休东谈主或由单独或共计握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金不休东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议收效后依照《信息露馅办法》的关联章程在章程前言公告；   （6）打发：基金托管东谈主职责隔断的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时继承。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金不休 东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照法律法限定程聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金不休东谈主需遴选审慎措施确保基金财 产的安全，分歧基金份额握有东谈主的利益形成耗费，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快打发基金钞票。   （三） 基金不休东谈主和基金托管东谈主的同期更换门径      同期更换基金不休东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金不休东谈主和基金托管 东谈主更换门径进行。                十五、阻截行动      托管公约当事东谈主阻截从事的行动，包括但不限于：      （一）基金不休东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金不休东谈主、基金托管东谈主不公道地对待其不休或托管的不同基金财 产。      （三）基金不休东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第 三东谈主牟取利益。      （四）基金不休东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担 耗费。      （五）基金不休东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金贪图过程中任何尚未按法 律法限定程的方式公开露馅的信息。      （六）基金不休东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金不休东谈主的普通灵验指示拖延或拒却履行。      （八）基金不休东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其高档不休东谈主 员相互兼职。   （九）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金钞票，根据基金不休东谈主的正当指示、 《基金合同》或本公约的约定进行贬责的除外。   （十）基金不休东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行动： （1）承销证券；（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽 包袱的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；（5） 向其基金不休东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕往来、专揽证券往来价钱及 其他不梗直的证券往来行动；（7）法律、行政法例和中国证监会章程阻截的其 他行动。   （十一）法律法例和《基金合同》阻截的其他行动，以及依照法律法例有 关章程，由中国证监会章程阻截基金不休东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消上述阻截性章程，如适用于本基金，则本 基金投资不再受联系截止。   十六、基金托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与隔断   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的 托管公约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何冲破。   发生以下情况，本公约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主斥逐、照章被毁掉、收歇或有其他基金托管东谈主接受基 金托管业务；   （3）基金不休东谈主斥逐、照章被毁掉、收歇或有其他基金不休东谈主接受基 金不休业务；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的隔断事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不休东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本公约的章程无间履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）聘任管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 阐发出具法律意见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到截止而不 能实时变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项章程反璧前，不分派给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联环节事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在章程网站上，并将计帐阐发指示性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存时期不低于法律法例规 定的最低期限。               十七、讲错包袱   （一）要是基金不休东谈主或基金托管东谈主不履行本公约或者履行本公约不合适约 定的，应当承担讲错包袱。然则发生下列情况，当事东谈主免责： 手脚或不手脚而形成的耗费等； 的耗费等； 其它非托管东谈主专门或环节过错形成的不测事故。   （二）因本公约当事东谈主讲错给基金财产或者基金份额握有东谈主形成耗费的，应 当分别对各自的行动照章承担补偿包袱，因共同行动给基金财产或者基金份额握 有东谈主形成耗费的，应当承担连带补偿包袱。   （三）当事东谈主违背本公约约定，给另一方当事东谈主形成耗费的，首肯担补偿责 任。   （四）当事东谈主一方讲错，非讲错方当事东谈主在职责界限内有义务实时遴选必要 的措施，瞩目耗费的扩大。莫得遴选适当措施以致耗费进一步扩大的，不得就扩 大的耗费要求补偿。非讲错方因瞩目耗费扩大而支拨的合理用度由讲错方承担。   （五）讲错行动虽已发生，但本公约或者无间履行的，在最大限定地保护基 金份额握有东谈主利益的前提下，基金不休东谈主和基金托管东谈主应当无间履行本公约。   （六）由于基金不休东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基 金不休东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、适当、合理的措施进行检查，然则未 能发现不实或因前述原因未能幸免或篡改不实的，由此形成基金财产或投资东谈主损 失，基金不休东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。然则基金不休东谈主和基金托管东谈主应积 极遴选必要的措施甩掉或放松由此形成的影响。   （七）本公约所指耗费均为平直耗费。             十八、争议治理方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，除经友好 协商不错治理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁 公法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并春联系各方均有敛迹 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金不休东谈主和基金托管东谈主职责，无间赤诚、 发愤、尽职地履行《基金合同》和本公约约定的义务，钦慕基金份额握有东谈主的合 法权益。   本公约受中国法律（为本公约之想法，在此不包括中国香港、中国澳门格外 行政区和中国台湾地区法律）统领并从其解释。           十九、基金托管公约的遵循   （一）基金不休东谈主在向中国证监会苦求本基金召募注册时提交的本基金托管 公约草案，该等草案系经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代 表署名或盖印，公约当事东谈主两边可能往往根据中国证监会的意见修改托管公约草 案。托管公约以中国证监会备案的文本为致密文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效 之日起收效。基金托管公约的灵验期自其收效之日起至该基金财产计帐结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自收效之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管公约蓝本一式 3 份，除上报关联监管机构一份外，基金不休 东谈主和基金托管东谈主分别握有 1 份，每份具有同等的法律遵循。            二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金不休东谈主和基金托管东谈主招供后，两边应在基金托管公约上盖 章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管公约的签订 地点和签订日历。   本页无正文，为《国联安上证科创板芯片联想主题往来型盛开式指数证券投 资基金托管公约》签署页。 基金不休东谈主：国联安基金不休有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：              （署名或盖印） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：              （署名或盖印） 签订地点：中国北京 签 订 日：   年   月   日