国联安上证科创板芯片瞎想主题交游型    怒放式指数证券投资基金       招募说明书 基金照看东谈主：国联安基金照看有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                         进攻辅导    本基金经中国证券监督照看委员会2024年11月6日证监许可20241564号 文准予注册召募。    本基金照看东谈主保证招募说明书的内容实在、准确、圆善。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和商场远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金照看东谈主依照恪尽责守、针织信用、严慎费力的原则照看和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益；因基金份额价钱存 在波动，亦不保证基金份额持有东谈主能全数取回其本来投资。    本基金标的指数为上证科创板芯片瞎想主题指数。    上证科创板芯片瞎想主题指数样本空间由怡悦以下条目的科创板上市的股 票和红筹企业刊行的存托凭证组成：    （1）上市时刻进步6个月，除非上市以未来均总市值排行在科创板商场前5 位且上市时刻进步3个月；    （2）非退市风险警示证券。    （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条目的证券，考中主营业务波及芯 片瞎想界限的上市公司证券动作待选样本；    （2）对待选样本按照昔日一年日均总市值由高到低排行，考中排行前50的 证券动作指数样本；当待选样本数目不及50只时，将待选样本沿途纳入。    研究标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券、期货商场，基金净值会因为证券商场、期货波动等因 素产生波动。投资者在投本钱基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征 和居品性格，充分计划自身的风险承受智商，感性判断商场，自主判断基金的 投资价值，对投本钱基金的意愿、时机、数目等投资行径作出寂寞决策，并自 行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相 应的投资风险。投本钱基金可能遭受的风险包括：商场风险、信用风险、照看 风险、流动性风险、合规性风险、操作风险、本基金法律文献风险收益特征表 述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、本基金的特定风险等。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过失约束未达约定方向、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，本基金的私有风险详见招募 说明书“风险揭示”章节等。   本基金是股票型基金，预期风险和预期收益高于混杂型基金、债券型基金 与货币商场基金；本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标 的指数相似的风险收益特征。   投资者认购本基金时需具有上海证券账户，其中，使用上海证券交游所证 券投资基金账户只可进行基金的现款认购和二级商场交游，如投资者需要使用 上证科创板芯片瞎想主题指数成份股参与网下股票认购或基金的申购、赎回， 则应开立上海证券交游所A股账户。   本基金为交游型怒放式指数基金（ETF），将在上海证券交游所上市。投资 者投资于本基金前请考究阅读证券交游所及登记结算机构的相关业务司法，确 保具备相关专科常识后方可参与本基金的申购、赎回及交游。投资者一朝认购、 申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券 变更登记方式以及申购赎回所波及组合证券、现款替代、现款差额等相关的交 收方式还是招供。   本基金发售面值为东谈主民币1.00元。在商场波动因素影响下，本基金净值可 能低于发售面值，本基金投资者有可能出现亏本。因折算、分红等行径导致基 金份额净值变化，不会变嫌基金的风险收益特征，不会指责基金投资风险或提 高基金投资收益。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回赢得的股票当日起可卖 出。   投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应当考究阅读《基金合同》、 《招募说明书》、《基金居品贵府概要》等信息露馅文献，了解基金的风险收益 特征，并根据自身的投资成见、投资期限、投资教导、金钱现象等判断基金是 否和投资者的风险承受智商相顺应，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资 决策，自行承担投资风险。  投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所 波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所波及申购、赎回对价的交 收方式还是招供。  基金照看东谈主照看的其他基金的功绩并不组成新基金功绩发达的保证。基金 照看东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营现象与基金金钱净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。                第一部分序论   《国联安上证科创板芯片瞎想主题交游型怒放式指数证券投资基金招募说 明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基 金销售机构监督照看办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资 基金运作照看办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息露馅照看办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募怒放式证券投 资基金流动性风险照看划定》（以下简称“《流动性风险照看划定》”）、《公开 召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指 引》”）过头他研究划定以及《国联安上证科创板芯片瞎想主题交游型怒放式指数 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照看东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性诠释或者重要遗 漏，并对其实在性、准确性、圆善性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府央求召募的。本基金照看东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 研究划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                    第二部分释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金 放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验考订和补充 创板芯片瞎想主题交游型怒放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的 任何灵验考订和补充 型怒放式指数证券投资基金招募说明书》过头更新 指数证券投资基金基金居品贵府概要》过头更新 指数证券投资基金基金份额发售公告》 数证券投资基金上市交游公告书》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议考订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的考订 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照看办法》及颁布机关对其往往作念出 的考订     《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅照看办法》及颁布机关对其往往作念 出的考订 的《公开召募证券投资基金运作照看办法》及颁布机关对其往往作念出的考订     《流动性风险照看划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照看划定》及颁布机关 对其往往作念出的考订 的《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其 往往作念出的考订 务的法律主体，包括基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 证券投资基金申购赎回业务指引》所界说的机构投资者 投资者境内证券期货投资照看办法》使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 数基金业求实施笃定》界说的“交游型怒放式指数基金”，简称“ETF” 基金的投资方向访佛，精细追踪功绩比较基准，追求追踪偏离度和追踪过失最小 化，接纳怒放式运作方式的基金 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 监会划定的其他条目，取得基金销售业务经历并与基金照看东谈主签订了基金销售服 务公约，办理基金销售业务的机构 基金照看东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金照看东谈主指定的、在基金合同告成后办理本基金份额申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 怒放式证券投资基金登记结算业求实施笃定》以及相关业务司法界说的基金份额 的登记、存管和结算等业务 联安基金照看有限公司或接受国联安基金照看有限公司寄托代为办理登记结算 业务的机构。本基金场内申赎、交游的登记结算机构为中国证券登记结算有限责 任公司 基金照看东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产清理已矣，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得进步 3 个月 怒放日 式指数基金业求实施笃定》、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国 证券登记结算有限职责公司对于交游所交游型怒放式证券投资基金登记结算业 求实施笃定》及上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司、国联安基金 照看有限公司发布的其他相关司法和划定 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条目要求将基金份额兑换为基金合同约定的赎回对价的行径 赎回对价等信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 和招募说明书划定应托福给基金份额持有东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和 /或其他对价 布的上证科创板芯片瞎想主题指数过头异日可能发生的变更 者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 当日收盘价蓄意的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资 者申购、赎回时应支付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款 差额、申购或赎回的基金份额数蓄意 或其寄托的机构根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据蓄意 的基金份额参考净值，简称 IOPV 申购赎回代理券商预先冻结央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金照看东谈主 蓄意并公布的现款数额 前提下将投资者的基金份额净值及数目进行相应诊疗的行径 持基金份额销售机构的操作 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项过头他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊（以下简称“划定报刊”）及《信息露馅办法》划定的互联网网站（以下简称 “划定网站”，包括基金照看东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开刊行股票、金钱救助证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交游的债券等 事件 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                    第三部分基金照看东谈主  一、基金照看东谈主概况  称号：国联安基金照看有限公司  住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼  法定代表东谈主：于业明  设立日历：2003年4月3日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200342 号  组织边幅：有限职责公司  注册本钱：1.5亿元东谈主民币  存续期限：五十年或鼓动一致同意延长的其他期限  电话：021-38992888  传真：021-50151880  研究东谈主：黄娜娜  股权结构：           鼓动称号                 持股比例        太平洋金钱照看有限职责公司           51%           德国安联集团               49%  二、基金照看东谈主主要东谈主员情况  于业明先生，经济学博士，高等司帐师。历任宝钢集团财务有限职责公司 副总司理、常务副总司理、总司理、董事长，华宝信赖投资有限职责公司总经 理，联合证券有限职责公司总司理，华宝信赖有限职责公司董事长，华宝投资 有限公司总司理，华宝证券有限职责公司董事长，中国太平洋保障（集团）股 份有限公司董事，太平洋金钱照看有限职责公司董事、党委副布告，太保产险 董事，太保寿险董事，太平洋金钱照看有限职责公司总司理等职。现任太平洋 金钱照看有限职责公司党委布告、董事长，国联安基金照看有限公司董事长， 中国国有本钱风险投资基金股份有限公司董事。  Jiachen Fu（付佳晨）女士，德国洪堡大学工商照看学士。历任好意思国克赖 斯勒汽车集团商场推广及销售部学员，戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控 部成员，忠利保障公司里面参谋人，安联全球车险驻中国业务发展主管兼独创 东谈主，安联集团董事会事务主任等职。现任安联金钱照看公司照看董事兼中国业 务发展总监，国联安基金照看有限公司副董事长。  杨一君先生，工商照看硕士。历任好意思国通用再保障金融居品公司副总裁助 理，中国太平洋保障（集团）股份有限公司资金运用照看中心副总司理，太平 洋金钱照看有限职责公司运营总监、风险照看部总司理、合规审计部总司理、 总司理助理等职。现任太平洋金钱照看有限职责公司副总司理、合规负责东谈主、 首席风险照看实行官，国联安基金照看有限公司董事。  Matthieu Lefebvre 先生，法国 ESSEC 商学院金融时间专科硕士、法国巴 黎多芬纳大学硕士。历任安联金钱照看有限公司财务与约束部成员、实行办公 室成员、企业发展主管、金钱照看业务部门主管等职。现任安联金钱照看有限 公司照看委员会成员、业务职能单元负责东谈主，国联安基金照看有限公司董事。  唐华先生，工商照看学士。历任好意思国保德信证券集团金融参谋人，好意思联证券 公司注册投资司理，瑞士银行银行参谋人，中银基金照看有限公司国际业务部总 司理，工银瑞信金钱照看（国际）有限公司总司理、副董事长，范达集团大中 华区首席实行官、范达投资照看（上海）有限公司实行总裁等职。现任国联安 基金照看有限公司董事、总司理。  陈有安先生，工学博士。历任国度开发银行华东地区信贷局副局长，国开 行兰州分行行长、党委布告，甘肃省省长助理、党组成员，甘肃省省长助理兼 贸易经济配合厅厅长、党组布告，甘肃省商务厅厅长、党组布告，甘肃省农村 信用社联合社理事长、党委布告，中央汇金投资公司副总司理，中国星河金融 控股公司董事长、党委布告，中国星河证券董事长、党委布告等职。现任野村 东方国际证券有限公司寂寞董事，泸州老窖股份有限公司寂寞董事，天邦食物 股份有限公司寂寞董事，和谐健康保障股份有限公司寂寞董事，金恒智控照看 考虑集团股份有限公司董事，国联安基金照看有限公司寂寞董事。  岳志明先生，好意思国哥伦比亚大学工商照看硕士。历任野村证券国际金融部 中国部负责东谈主，野村国际（香港）中国投行部总司理、野村中国区首席实行 官，好意思国华平投资集团董事总司理、全球合伙东谈主，廉正光明集团有限公司首席 投资官等职。现任国联安基金照看有限公司寂寞董事。    胡斌先生，特准金融分析师(CFA)，好意思国伊利诺伊大学(UIUC)工商照看硕士 （MBA）、上海交通大学照看工程博士。历任纽约银行梅隆金钱照看公司 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公司独创东谈主 之一兼基金司理、梅隆金钱照看中国区负责东谈主、纽银梅隆西部基金照看有限公 司首席实行官（总司理）等职。现任上海统共股权投资基金照看合伙企业（有 限合伙）总司理，国联安基金照看有限公司寂寞董事。    段朝晨先生，司帐专科硕士、工商照看硕士。历任祥瑞电子商务有限公司 财务分析主管，中国祥瑞保障（集团）股份有限公司财务企划部花样负责东谈主， 祥瑞集团财务上海分部预算照看室主任、财务照看室主任，祥瑞金钱照看有限 职责公司财务部负责东谈主、首席财务官等职。现任太平洋金钱照看有限职责公司 财务部总司理，国联安基金照看有限公司监事会主席。    Uwe Michel 先生，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主管、 主席办公室主管，Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本天下主管， 德国慕尼黑 Group OPEX 安联集团里面参谋人主管等职。现任 Allianz SE 常务副 总裁兼亚洲业务部负责东谈主，安联（中国）保障控股有限公司董事，国联安基金 照看有限公司监事。    刘涓女士，经济学学士，现任国联安基金照看有限公司运营部副总监、职 工监事。    朱敏菲女士，大学本科，现任国联安基金照看有限公司东谈主力轮廓部资深行 政司理、职工监事。    唐华先生，总司理，工商照看学士。历任好意思国保德信证券集团金融参谋人， 好意思联证券公司注册投资司理，瑞士银行银行参谋人，中银基金照看有限公司国际 业务部总司理，工银瑞信金钱照看（国际）有限公司总司理、副董事长，范达 集团大中华区首席实行官、范达投资照看（上海）有限公司实行总裁等职。现 任国联安基金照看有限公司董事、总司理。   魏东先生，常务副总司理，经济学硕士。曾任职于祥瑞证券有限职责公司 和国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金照看有限公司交游部总司理、华 宝兴业宝康纯真配置证券投资基金基金司理、华宝兴业先进成长股票型证券投 资基金基金司理、投资副总监、国内投资部总司理、国联安基金照看有限公司 基金司理、总司理助理、投资总监等职。现任国联安基金照看有限公司常务副 总司理、首席投资官，并兼任权益投资部总司理，国联安德盛精选混杂型证券 投资基金、国联安中枢金钱策略混杂型证券投资基金和国联安中枢趋势一年持 有期混杂型证券投资基金的基金司理，太平洋东谈主寿股票相对收益型（个分红） 单一金钱照看计划投资司理。   蔡蓓蕾女士，副总司理，经济学博士。历任富国基金照看有限公司居品与 营销部副总司理兼零卖部副总司理、交银施罗德基金照看有限公司居品总监、 泰康金钱照看公司公募职业部商场业务负责东谈主等职。现任国联安基金照看有限 公司副总司理、首席商场官。   李华先生，看管长，经济学硕士。历任北京大学经济照看系讲师、广东省 南边金融服务总公司基金部副总司理、广东华裔信赖投资公司规划发展部总经 理、广州鼎源投资高兴参谋人有限公司总司理兼广东南边资信评估有限公司董事 长、天一证券有限公司华南业务总部总司理、融通基金照看有限公司监察稽核 部总监及监事、新疆前海联合基金照看有限公司看管长等职。现任国联安基金 照看有限公司看管长。   叶培智先生，副总司理，司帐学荣誉学士。历任香港毕马威司帐师事务所 副高等司理、安联保障（香港）有限公司首席财务官、中德安联东谈主寿保障有限 公司副总司理、首席财务官、首席合规官、董事会秘书、投资者关系负责东谈主、 太保安联健康保障股份有限公司副总司理、首席财务官、首席营运官等职。现 任国联安基金照看有限公司副总司理、财务总监、首席运营官。   章椹元先生，硕士研究生。曾任建信基金照看有限公司研究员，富国基金管 理有限公司基金司理助理、基金司理，融通基金照看有限公司专户投资司理、基 金司理、指数与量化投资部总司理。2019 年 5 月加入国联安基金照看有限公司， 担任量化投资部总司理（兼投资司理）。2020 年 5 月起担任国联安沪深 300 交游 型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2020 年 8 月起兼任国联安沪深 300 交 易型怒放式指数证券投资基金纠合基金、国联安中证全指半导体居品与斥地交游 型怒放式指数证券投资基金纠合基金和国联安中证全指半导体居品与斥地交游 型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2021 年 2 月起兼任国联安中证全指证 券公司交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2021 年 5 月起兼任国联安 中证新材料主题交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2021 年 6 月起兼 任国联安上证科创板 50 成份交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2021 年 9 月起兼任国联安创业板科技交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理； 年 12 月起兼任国联安中证 1000 指数增强型证券投资基金的基金司理；2023 年 年 4 月起兼任国联安中证破钞 50 交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理；   黄欣先生，硕士研究生。2003 年 10 月加入国联安基金照看有限公司，历任 居品开发部司理助理、债券投资助理、基金司理助理、基金司理等职。2010 年 4 月起担任国联安中证 100 指数证券投资基金(LOF)的基金司理；2010 年 5 月至 年 12 月起兼任国联安上证巨额商品股票交游型怒放式指数证券投资基金纠合基 金的基金司理；2013 年 6 月至 2017 年 3 月兼任国联安中证股债动态策略指数证 券投资基金的基金司理；2016 年 8 月起兼任国联安中证医药 100 指数证券投资 基金的基金司理；2016 年 8 月至 2023 年 1 月兼任国联安中小企业轮廓指数证券 投资基金(LOF)的基金司理；2018 年 3 月至 2019 年 7 月兼任国联安添鑫纯真配 置混杂型证券投资基金的基金司理；2019 年 5 月起兼任国联安中证全指半导体 居品与斥地交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2019 年 6 月起兼任国 联安中证全指半导体居品与斥地交游型怒放式指数证券投资基金纠合基金的基 金司理；2019 年 11 月起兼任国联安沪深 300 交游型怒放式指数证券投资基金的 基金司理；2019 年 12 月起兼任国联安沪深 300 交游型怒放式指数证券投资基金 纠合基金的基金司理；2021 年 2 月起兼任国联安中证全指证券公司交游型怒放 式指数证券投资基金的基金司理；2021 年 5 月起兼任国联安中证新材料主题交 易型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2021 年 6 月起兼任国联安上证科创 板 50 成份交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2021 年 9 月起兼任国联 安创业板科技交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2022 年 5 月起兼任 国联安上证科创板 50 成份交游型怒放式指数证券投资基金纠合基金的基金司理； 理；2023 年 4 月起兼任国联安中证破钞 50 交游型怒放式指数证券投资基金的基 金司理。     投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由主 管投资的副总司理、权益投资部负责东谈主、固定收益部负责东谈主、研究部负责东谈主及高 级基金司理组成。投资决策委员会成员为：     投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由主 管投资的副总司理、权益投资部负责东谈主、固定收益部负责东谈主、研究部负责东谈主及高 级基金司理组成。投资决策委员会成员为：     权益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）权益投委会主 席     邹新进（基金司理）     韦亮堂（研究部总司理、基金司理）     潘明（基金司理）     杨子江（基金司理）     固定收益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）固收投委会主 席     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     万莉（现款照看部总司理、基金司理）  陈建华（基金司理）  固收+投资决策委员会成员：  魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）  邹新进（基金司理）固收+投委会主席  陆欣（固定收益部总司理、基金司理）  万莉（现款照看部总司理、基金司理）  王欢（基金司理）  FOF投资决策委员会成员：  魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）  陆欣（固定收益部总司理、基金司理）  罗春鹏（基金司理）  三、基金照看东谈主的职责  基金照看东谈主的权利包括但不限于： 照看基金财产； 的其他用度； 违抗了《基金合同》及国度研究法律划定，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益； 算业务并赢得《基金合同》划定的用度； 应用因基金财产投资于证券所产生的权利； 证券出借业务； 施其他法律行径； 金提供服务的外部机构； 回、波折、转托管、非交游过户等业务司法；   基金照看东谈主的义务包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 谋划方式照看和运作基金财产； 证所照看的基金财产和基金照看东谈主的财产相互寂寞，对所照看的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 方法相宜《基金合同》等法律文献的划定，按研究划定蓄意并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购、赎回清单；               《基金合同》过头他研究划定，履行信息露馅及报 告义务； 《基金合同》过头他研究划定另有划定外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不 向他东谈主流露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等 向外部专科参谋人提供的情况除外； 分派基金收益；             《基金合同》过头他研究划定召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵府不低于法律法例划定的最低期限； 证投资者大概按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金研究的公 开贵府，并在支付合理成本的条目下得到研究贵府的复印件； 现和分派； 文告基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而解任； 托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照看东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行径承担职责； 法律行径； 效，基金照看东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主；  四、基金照看东谈主的承诺 建立健全里面约束轨制，采用灵验措施，防护违抗《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生； 险约束轨制，采用灵验措施，防护下列行径的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其照看的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事相关的交游行径；   （7）大意包袱，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会划定潦倒的其他行径。 取灵验措施，防护违抗基金合同行径的发生； 家研究法律法例及行业表率，针织信用、费力尽责；   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 取不当利益； 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事相关的交游行径；   六、基金照看东谈主的里面约束轨制   基金照看东谈主里面风险约束包括里面约束机制和里面约束轨制两个方面。里面 约束机制是指公司的里面组织结构过头相互之间的运行制约关系；里面约束轨制 是指公司为防护金融风险，保护金钱的安全与圆善，促进各项谋划行径的灵验实 施而制定的多样业务操作法式、照看方法与约束措施的总称。   本基金照看东谈主里面约束的总体方向是建立一个决策科学、运营表率、照看高 效和不时、踏实、健康发展的基金照看公司。具体来说，必须达到以下方向：   （1）严格盲从国度研究法律法例和行业监管规章，自愿形成称职谋划、规 范运作的谋划念念想和谋划作风。   （2）健全相宜当代企业轨制要求的法东谈主治理结构，形成科学合理的决策机 制、实行机制和监督机制。   （3）建立行之灵验的风险约束系统，确保各项谋划照看行径的健康运行与 公司财产的安全圆善。   （4）不断升迁谋划照看的效率和效益，奋力杀青公司价值的最大化，圆满 完成公司的谋划方向和发展政策。   公司完善里面约束机制必须遵照以下原则：   （1）健全性原则。里面约束应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个枢纽。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法式，维 护内控轨制的灵验实行。   （3）寂寞性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂寞，公司 基金财产、自有金钱、其他金钱的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的谋划照看方法指责运作成本，升迁 经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束恶果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当相宜国度法律、法例、规章和各 项划定。   （2）全面性原则。里面约束轨制应当涵盖公司谋划照看的各个枢纽，不得 留有轨制上的空缺或间隙。   （3）审慎性原则。制定里面约束轨制应当以审慎谋划、防护和化解风险为 起点。   （4）应时性原则。里面约束轨制的制定应当跟着研究法律法例的诊疗和公 司谋划政策、谋划方针、谋划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）公司必须依据自身谋划特色设立步调递进、权责长入、严实灵验的三 谈监控防地： 岗亭说明书和业务经由，各岗亭东谈主员在上岗前均须洞悉并以书面方式承诺盲从， 在授权范围内承担职责。 要业务处理凭据传递和信息疏导轨制，相关部门和岗亭之间相互监督制衡。 各项业务全面实施监督反馈的第三谈监控防地。公司看管长、风险照看部和监察 稽核部寂寞于其他部门，对里面约束轨制的实行情况实行严格的查验和反馈。   （2）公司必须建立科学的授权批准轨制和岗亭分离轨制。各业务部门和分 支机构必须在妥贴的授权基础上实行妥贴的职责分离轨制，径直的操作部门或经 办东谈主员和径直的照看部门或约束东谈主员必须相互寂寞、相互牵制。   （3）公司必须建立完善的岗亭职责轨制和表率的岗亭照看措施。在明确不 同岗亭的办事任务基础上，赋予各岗亭相应的职责和权柄，建立相互配合、相互 制约、相互促进的办事关系。通过制定例范的岗亭职责轨制、严格的操作法式和 合理的办事圭臬，大肆扩充各岗亭、各部门、各机构的方向照看。   （4）公司必须实在、全面地记录每一笔业务，充分施展司帐的核算和监督 职能，健全司帐、统计、业务等多样信息贵府实时、准确报送轨制，确保多样信 息贵府的实在与圆善。   （5）公司必须建立严实灵验的风险照看系统，包括主要业务的风险评估和 监测办法、分支机构和进攻部门的风险侦探计划体系以及照看东谈主员的谈德风险防 范系统等。通过严实的风险照看，实时发现里面约束的缺欠，以便堵塞间隙、消 除隐患。   （6）公司必须制订切实灵验的济急应变措施，设定具体的济急应变方法。 尤其是投资交游等进攻区域遭受断电、火灾等相等情况时，济急应变措施要实时 到位，并按预定功能施展作用，以确保公司的往往谋划不会受到不必要的影响。   公司里面风险约束的主要内容包括：投资照看业务约束、信息露馅约束、信 息时间系统约束、司帐系统约束、监察稽核约束等。   （1）公司自愿盲从国度研究法律法例，按照投资照看业务的性质和特色严 格制定照看规章、操作经由和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并 采用约束措施。   （2）公司按照法律、法例和中国证监会研究划定，建立完善的信息露馅制 度，保证公开露馅的信息实在、准确、圆善、实时。   （3）公司根据国度法律法例的要求，遵照安全性、实用性、可操作性原则， 严格制定信息系统的照看轨制。   （4）公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》、《金融企业司帐轨制》、《企业 财务通则》等国度研究法律、法例制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐办事 操作经由和司帐岗亭办事手册，并针对各个风险约束点建立严实的司帐系统约束。   （5）公司按照法律、法例和中国证监会研究划定，建立完善的监察稽核控 制轨制，保证监察稽核部门的寂寞性和泰斗性。  （1）本基金照看东谈主确知建立、实施和救助里面约束轨制是本基金照看东谈主董 事会及照看层的职责；  （2）本基金照看东谈主承诺以上对于里面约束轨制的露馅实在、准确；  （3）本基金照看东谈主承诺将根据商场环境的变化和基金照看东谈主的发展不断完 善里面约束轨制。                  第四部分基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   称号：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   结果 2024 年 3 月，中国工商银行金钱托管部共有职工 210 东谈主，平均年级 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级时间职称。   三、基金托管业务谋划情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，摄取“针织信用、费力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照看 和里面约束体系、表率的照看模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行金钱托管东谈主职责，为境表里弘大投资者、金融金钱照看机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最训练的居品线。领有包括证券投资基金、信赖金钱、保障金钱、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 金钱、QDII 金钱、股权投 资基金、证券公司荟萃金钱照看计划、证券公司定向金钱照看计划、交易银行信 贷金钱证券化、基金公司特定客户金钱照看、QDII 专户金钱、ESCROW 等门类王人 全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险照看等升值服务，不错 为种种客户提供个性化的托管服务。结果 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证 券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，中国工商银行一语气二十年赢得香港《亚洲 货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 93 项最好托管银行大奖；是赢得 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融界限的不时招供和广 泛好评。   四、基金托管东谈主的里面约束轨制   中国工商银行金钱托管部自成立以来，各项业务赶紧发展，经久保持在金钱 托管行业的上风地位。这些成绩的取得，是与金钱托管部“一手握业务拓展，一 手握内控竖立”的作念法是分不开的。金钱托管部相等深爱翻新和加强里面风险管 理办事，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险防护和约束的力度，全心 培植内控文化，完善风险约束机制，强化业务花样全过程风险照看动作进攻办事 来作念。从 2005 年于今共十七次胜利通过评估组织里面约束和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，沿途赢得无保钟情见的约束及灵验性申报。充分标明寂寞第三 方对中国工商银行托管服务在风险照看、里面约束方面的健全性和灵验性的全面 招供,也诠释中国工商银行托管服务的风险约束智商还是与国际大型托管银行接 轨，达到国际先进水平。面前，ISAE3402 审阅还是成为年度化、老例化的内控工 作技能。   保证业务运作严格盲从国度研究法律法例和行业监管司法，强化和建立称职 谋划、表率运作的谋划念念想和谋划作风，形成一个运作表率化、照看科学化、监 控轨制化的内控体系；防护和化解谋划风险，保证托管金钱的安全圆善；珍爱持 有东谈主的权益；保障金钱托管业务安全、灵验、稳健运行。   中国工商银行金钱托管业务里面风险约束组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、里面审计局）、金钱托管部内设风险约束处及金钱托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险照看政策，对各业务 部门风险约束办事进行率领、监督。金钱托管部里面树立有意负责稽核监察办事 的里面风险约束处，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的径直辅导下，依照研究 法律规章，对业务的运行寂寞应用稽核监察权柄。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险约束措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当相宜国度法律法例及监管机构的监管要求， 并贯串于托管业务谋划照看行径的经久。   （2）圆善性原则。托管业务的各项谋划照看行径都必须有相应的表率法式 和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作枢纽，掩盖扫数的 部门、岗亭和东谈主员。   （3）实时性原则。托管业务谋划行径必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相关的规 章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务谋划行径必须防护风险，审慎谋划，保证基金 金钱和其他寄托金钱的安全与圆善。   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及谋划照看的需要应时 修改完善，并保证得到全面落实实行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）寂寞性原则。设立有意履行托管东谈主职责的照看部门；径直操作主谈主员和 约束东谈主员必须相对寂寞，妥贴分离；内控轨制的查验、评价部门必须寂寞于内控 轨制的制定和实行部门。   （1）严格的隔绝轨制。金钱托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明 确的岗亭职责、科学的业务经由、详备的操作手册、严格的东谈主员行径表率等一系 列规章轨制，并采用了精良无比的防火墙隔绝轨制，大概确保金钱寂寞、环境寂寞、 东谈主员寂寞、业务轨制和照看寂寞、收集寂寞。   （2）高层查验。主管行辅导与部门高等照看层动作中国工商银行托管业务 政策和策略的制定者和照看者，要求下级部门实时申报谋划照看情况和终点情况， 以查验金钱托管部在杀青里面约束方向方面的进展，并根据查验情况建议里面控 制措施，督促职能照看部门翻新。   （3）东谈主事约束。金钱托管部严格落实岗亭职责制，建立“自控防地”、“互 控防地”、     “监控防地”三谈约束防地，健全绩效侦探和激励机制，竖立“以东谈主为 本”的内控文化，增强职工的职责心和荣誉感，培植团队精神和中枢竞争力。并 通过进行依期、定向的业务与职业谈德培训、签订承诺书，使职工竖立风险防护 与约束理念。   （4）谋划约束。金钱托管部通过制定计划、编制预算等方法开展多样业务 营销行径、处理各项事务，从而灵验地约束和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化成见。   （5）里面风险照看。金钱托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面 风险照看，依期或不依期地对业务运作现象进行查验、监控，率领业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险约束措施，排查风险隐患。   （6）数据安全约束。中国工商银行通过业务操作区相对寂寞、数据和传真 加密、数据传输透露的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）济急准备与响应。金钱托管业务建立有意的灾祸复原中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾祸复原决策，并组织职工依期演 练。为使演练愈加接近实战，金钱托管部不断升迁演练圭臬，从率先的按照预订 时刻演练发展到当今的“无意演练”。从演练结果看，金钱托管部完全有智商在 发生灾祸的情况下两个小时内复原业务。   （1）金钱托管部里面树立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在 总司理的径直辅导下，依照研究法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资 产托管业务健康、踏实地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险照看。完善的风险照看体系需要从上至 下每个职工的共同参与，唯有这么，风险约束轨制和措施才会全面、灵验。金钱 托管部实施全员风险照看，将风险约束职责落实到具体业务部门和业务岗亭，每 位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制 的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。金钱托管部十分深爱内控轨制的竖立，一贯坚持 把风险防护和约束的理念和方法融入岗亭职责、轨制竖立和办事经由中。经过多 年奋力，金钱托管部已   经建立了一整套里面风险约束轨制，包括：岗亭职责、业务操作经由、稽核 监察轨制、信息露馅轨制等，掩盖扫数部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各 个业务枢纽之间的相互制约机制。   （4）里面风险约束经久是金钱托管部办事要点之一，保持与业务发展同等 地位。金钱托管业务是交易银行新兴的中间业务，金钱托管部从成立之日起就特 别强调表率运作，一直将建立一个系统、高效的风险防护和约束体系动作办事重 点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资 产托管部经久将风险照看放在与业务发展同等进攻的位置，视风险防护和约束为 托管业务活命和发展的生命线。   五、基金托管东谈主对基金照看东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据《基金法》、基金合同、托管公约和研究基金法例的划定，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资潦倒行径、基金参与 银行间债券商场、基金金钱净值的蓄意、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信息露馅、基金宣传推介材料中登 载基金功绩发达数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同告成之后六个月出手。   基金托管东谈主发现基金照看东谈主违抗《基金法》、基金合同、基金托管公约或有 关基金法律法例划定的行径，应实时以书面貌貌文告基金照看东谈主限期纠正，基金 照看东谈主收到文告后应实时查对，并以书面貌貌对基金托管东谈主发出回函证据。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照看东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金照看东谈主有重要违章行径，应立即申报中国证监会，同期 文告基金照看东谈主限期纠正。                    第五部分相关服务机构  一、基金份额发售机构  称号：国联安基金照看有限公司  住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东谈主：于业明  客户服务电话：021-38784766，400-700-0365（免资料话费）  研究东谈主：黄娜娜  网址：www.cpicfunds.com  详见基金份额发售公告。  详见基金份额发售公告。 金，并实时公告。  本基金召募期收尾前赢得基金销售业务经历的上海证券交游所会员可通过 上海证券交游所网上系统办理本基金的网上现款认购业务。  基金照看东谈主不错根据情况增多其他发售代理机构，并另行公告。  二、登记结算机构  称号：中国证券登记结算有限职责公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电话：010-50938782  传真：010-50938991  研究东谈主：赵亦清 三、出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 研究东谈主：陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金金钱的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特等等闲合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大路100号环球金融中心50楼 实行事务合伙东谈主：毛鞍宁 研究东谈主：石静筠 电话：021-22284283 传真：021-22280000 承办注册司帐师：石静筠、骆文慧                  第六部分基金的召募   本基金由基金照看东谈主按照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同及 其他研究划定召募，并于 2024 年 11 月 6 日经中国证监会证监许可20241564 号 文准予注册召募。   一、基金的类别、运作方式、标的指数及存续期限   基金类型：股票型证券投资基金   基金运作方式：交游型怒放式   标的指数：上证科创板芯片瞎想主题指数   基金存续期限：不依期   二、召募期限   本基金的召募期限不进步 3 个月，自基金份额出手发售之日起蓄意。   要是在此期间未达到本招募说明书第七部分第一款划定的基金备案条目，基 金可在召募期限内络续销售，直到达到基金备案条目。基金照看东谈主也可根据基金 销售情况在召募期限内妥贴延长或缩小基金发售时刻，并实时公告。   三、召募场面   本基金通过基金照看东谈主过头指定的发售代理机构向投资者公开发售，发售代 理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金照看东谈主可依据践诺情况变更发售代 理机构，并另行公告。   四、召募对象   相宜法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、召募范围   本基金不设召募范围上限。   六、基金份额发售面值、认购价钱   基金份额的发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   七、发售方式   投资者可采用网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。网上 现款认购、网下现款认购和网下股票认购的具体安排详见《招募说明书》的相关 划定。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金照看东谈主指定的发售代理机构使用上海证 券交游所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金照看东谈主过头指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金照看东谈主过头指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   基金照看东谈主、发售代理机构不错根据具体情况诊疗本基金的发售方式，并在 基金份额发售公告或相关公告中列明。   基金投资者在召募期内可屡次认购。网上现款认购央求提交后，投资者不错 在当日交游时刻内毁灭指定的认购央求，网下现款认购、网下股票认购央求提交 后在销售机构划定的时刻之后不得毁灭。   基金照看东谈主、发售代理机构不错根据具体情况诊疗本基金的发售方式，并在 基金份额发售公告或相关公告中列明。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定胜利，而仅代表销售机构确 实吸收到认购央求。认购的证据以登记结算机构的证据结果为准。对于认购央求 及认购金额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。   八、认购开户   投资者认购本基金时需持有证券账户，证券账户是指上海证券交游所 A 股 账户（以下简称“A 股账户”）或上海证券交游所证券投资基金账户（以下简称“基 金账户”）。   （1）基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级商场交游。如投资者需 要使用标的指数成份股或备选因素股中的上海证券交游所上市股票参与网下股 票认购或基金份额的申购、赎回，则应开立上海证券交游所 A 股账户。   （2）开户当日无法办理指定交游，建议投资者在进行认购前至少 2 个办事 日办理开户手续。   （1）如投资者未办理指定交游或指定交游在不办理本基金发售业务的证券 公司，需要指定交游或转指定交游在可办理本基金发售业务的证券公司。   （2）当日办理指定交游或转指定交游的投资者当日无法进行认购，建议投 资者在进行认购前至少提前 1 个办事日办理指定交游或转指定交游手续。   （3）使用专用交游单元的机构投资者无需办理指定交游。   九、认购用度   认购用度由投资者承担，认购费率如下表所示：            认购份额（M，份）         认购费率               M＜50万           0.50%               M≥100万         每笔1000元   基金照看东谈主办理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认 购用度。基金照看东谈主在投资者提交认购央求时以现款方式向投资者收取认购用度。 发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费 率结构，按照不进步 0.5%的认购费率圭臬收取一定的佣金。投资者央求屡次认 购的，须按每笔认购央求所对应的费率层次分别计费。   十、网上现款认购   详见基金份额发售公告，具体业务办理时刻由指定发售代理机构确定。   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额央求，认购 佣金、认购金额的蓄意公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构收取，投资者需以现款方式缴纳认购佣金。   例：某投资者通过某发售代理机构接纳现款方式认购 1,000 份本基金基金份 额，假设该发售代理机构证据的佣金比率为 0.5%，则需准备的认购资金金额计 算如下：   认购佣金＝1.00×1,000×0.5%＝5.00 元   认购金额＝1.00×1,000×（1＋0.5%）＝1005.00 元   即投资者需准备 1005.00 元认购资金，方可认购到 1,000 份本基金基金份额。   网上现款认购以基金份额央求。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整 数倍。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限。投资东谈主认购的基金份额数 以基金合同告成后登记结算机构的证据为准。   投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的划定，备足认购资金，办理认 购手续。网上现款认购央求提交后，投资者不错在当日交游时刻内毁灭指定的认 购央求。   T 日通过发售代理机构提交的网上现款认购央求，由该发售代理机构冻结相 应的认购资金，登记结算机构进行清理交收，并将灵验认购数据发送发售妥协东谈主， 发售妥协东谈主将践诺到位的认购资金划往基金照看东谈主预先开设的基金召募专户。   在基金合同告成后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购证据情况。   十一、网下现款认购    详见基金份额发售公告，具体业务办理时刻由基金照看东谈主或指定发售代理机 构确定。    （1）通过基金照看东谈主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额央求， 认购用度、认购金额的蓄意公式为：    认购用度＝基金份额发售面值×认购份额×认购费率    （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）    认购金额＝基金份额发售面值×认购份额×（1＋认购费率）    （或若适用固定用度的，认购金额＝基金份额发售面值×认购份额+固定费 用）    净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额发售面值    认购用度由基金照看东谈主收取，投资者需以现款方式缴纳认购用度。    认购金额、认购用度的蓄意保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四 舍五入，由此过失产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资者通过基金照看东谈主认购本基金 800,000 份，认购费率为 0.30%， 假设认购金额产生的利息为 100 元，则该投资者的认购金额为：    认购用度＝1.00×800,000×0.30%＝2,400.00 元    认购金额＝1.00×800,000×（1＋0.30%）＝802,400.00 元    该投资者所得认购份额为：    净认购份额＝800,000＋100/1.00＝800,100.00 份    即，若该投资者通过基金照看东谈主认购本基金 800,000 份，则该投资者的认购 金额为 802,400.00 元，假设该笔认购金额产生的利息为 100 元，则可得到    （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的蓄意：同通过发售 代理机构进行网上现款认购的认购金额的蓄意。    网下现款认购以基金份额央求。投资者通过发售代理机构办理网下现款认购 的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍；投资者通过基金照看东谈主办理网下现 金认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资者不错屡次认购， 累计认购份额不设上限。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同告成后登记结算机 构的证据为准。   投资者在认购本基金时，需按销售机构的划定，到销售网点办理相关认购手 续，并备足认购资金。网下现款认购央求提交后在销售机构划定的时刻之后不得 毁灭。   T 日通过基金照看东谈主提交的网下现款认购央求，由基金照看东谈主于 T+2 日内进 行灵验认购款项的清理交收。基金照看东谈主将认购资金划入基金照看东谈主预先开设的 基金召募专户。其中，现款认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基 金份额持有东谈主扫数，认购款项利息数额以基金照看东谈主的记录为准。   T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由该发售代理机构冻结相 应的认购资金。各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网下现款认购央求汇 总后，通过上海证券交游所上网订价刊行系统代该投资者提交网上现款认购央求。 之后，登记结算机构进行清理交收，并将灵验认购数据发送发售妥协东谈主，发售协 调东谈主将践诺到位的认购资金划往基金照看东谈主预先开设的基金召募专户。   基金合同告成后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购证据情况。   十二、网下股票认购   详见基金份额发售公告，具体业务办理时刻由指定发售代理机构确定。   网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是标的指数的成份 股和还是公告的备选成份股（具体见基金份额发售公告）。单只股票最低认购申 报股数为 1,000 股，进步 1,000 股的部分必须为 100 股的整数倍。投资者不错多 次提交认购央求，累计申报股数不设上限。   投资者在认购本基金时，需按销售机构的划定，到销售网点办理认购手续， 并备足认购股票。网下股票认购央求提交后在销售机构划定的时刻之后不得毁灭。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限定个股认购范围：基金照看东谈主可根据网下股票认购日前 3 个月个股 的交游量、价钱波动过头他异常情况，决定是否对个股认购范围进行限定，并在 网下股票认购日前公告限定认购范围的个股名单。   （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动异常，或认购 申报数目异常等允许其认购可能影响基金份额持有东谈主利益的个股，基金照看东谈主可 不经公告，沿途或部分断绝该股票的认购申报。   （4）募逼近束前，如标的指数成份股出现诊疗，则调入名单中的股票也可 用于认购。   网下股票认购期内逐日日终，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账 户汇总发送给基金照看东谈主。T 日日终（T 日为本基金召募期临了一日），基金照看 东谈主初步证据各成份股的灵验认购数目。登记结算机构根据基金照看东谈主提供的证据 数据将投资者账户内相应的股票进行冻结。基金发售期收尾后，基金照看东谈主根据 发售机构提供的数据蓄意投资者应以基金份额方式支付的认购用度，并从投资者 的认购份额中扣除，然后将扣除的认购用度以基金份额的边幅返还给发售机构。 登记结算机构根据基金照看东谈主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认 购份额的开动登记，并根据基金照看东谈主报上海证券交游所证据的灵验认购央求股 票数据，将投资者央求认购的股票过户到基金的证券账户。                 n   投资者的认购份额＝    ?                i =1                       （第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价× 灵验认购数目）/1.00   其中：   （1）i 代表投资者提交认购央求的第 i 只股票，n 代表投资者提交的股票总 只数。如投资者仅提交了 1 只股票的央求，则 n＝1。   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由基金照看东谈主根据证 券交游所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数蓄意，以四舍 五入的方法保留少许点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计 算最近一个交游日的均价动作蓄意价钱。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记结算机构进行股票过户日的 冻结期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资者赢得了相应的 权益，基金照看东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行 诊疗：   ①除息：诊疗后价钱＝网下股票认购期临了一日均价－每股现款股利或股息   ②送股：诊疗后价钱＝网下股票认购期临了一日均价/（1＋每股送股比例）   ③配股：诊疗后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价＋配股价×配股比例） /（1＋每股配股比例）   ④送股且配股：诊疗后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价＋配股价×配 股比例）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   ⑤除息且送股：诊疗后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价－每股现款股 利或股息）/（1＋每股送股比例）   ⑥除息且配股：诊疗后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价＋配股价×配 股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：诊疗后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价＋配股 价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   以上诊疗后价钱接纳四舍五入方法，保留到少许点后 2 位。   （3）“灵验认购数目”是指由基金照看东谈主证据的并据此进行清理交收的股票 股数。其中：   ①对于经公告限定认购范围的个股，基金照看东谈主可证据的认购数目上限为：                    n   q max = (Cash + ? p j q j ) ? 105 % ? w / p                    j =1   q max 为限定认购范围的单只个股最高可证据的认购数目， Cash 为网上现款                                           pjqj 认购和网下现款认购的揣摸央求数额，                                为除限定认购范围的个股和基金管 理东谈主沿途或部分临时断绝的个股之外的其他个股在网下股票认购期临了一日均 价和认购申报数目乘积， w 为该限定认购范围的个股按均价蓄意的其在网下股 票认购期临了一日在标的指数中的权重（认购期间如有标的指数诊疗公告，则基 金照看东谈主根据公告诊疗后的成份股名单以及标的指数编制司法蓄意诊疗后的各 成份股组成权重，并以其动作蓄意依据）， p 为该股在网下股票认购期临了一日 的均价。   要是投资者申报的个股认购数目总额大于基金照看东谈主可证据的认购数目上 限，则按照各投资者的认购申报数目同比例收取。   ②若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记结算机构进行股票过户日 的冻结期间发生司法实行，则基金照看东谈主将根据登记结算机构发送的解冻数据对 投资者的灵验认购数目进行相应诊疗。 行因股票认购导致的股份减持所波及的信息露馅等义务。   十三、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   通过基金照看东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资者扫数，其中利息转份额以登记结算机构的记录为准； 网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记结 算机构清理交收后至划入基金托管账户前产生的利息，计入基金财产，不折算为 投资者基金份额。投资者以股票认购的，认购股票按照交游所和登记结算机构的 司法和经由办理股票的冻结与过户，最终将投资者央求认购的股票过户至基金证 券账户。投资者的认购股票在召募冻结期间产生的权益归投资者扫数。   十四、召募期间的资金与用度   基金召募期间召募的资金应当存入有意账户，网下股票认购所召募的股票按 上海证券交游所及登记结算机构的司法和经由给予冻结，在基金召募行径收尾前， 任何东谈主不得动用。   基金召募期间的信息露馅费、司帐师费、讼师费以过头他用度，不得从基金 财产中列支。   十五、纠合基金   若异日基金照看东谈主在本基金基金合同告成后照看本基金的纠合基金，该纠合 基金将投资于本基金，与本基金追踪归拢标的指数。   十六、基金份额的增设   在法律法例允许况兼对届时基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提 下，基金照看东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，本基金可增设新的份额类别。基金 照看东谈主可就增设后的沿途或部分份额央求上市，并制定、公布相应的申购、赎回 等交游的司法，无需召开持有东谈主大会审议。             第七部分基金合同的告成   一、基金备案的条目   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且 基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条目下，基金召募期届满或基金照看东谈主依据法律法 规及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资， 自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条目的，自基金照看东谈主办理已矣基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基 金照看东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》告成事宜给予公告。 基金托管东谈主的监督职责自《基金合同》告成之日起出手。   基金照看东谈主应将基金召募期间召募的资金存入有意账户，网下股票认购所募 集的股票按上海证券交游所及登记结算机构的司法和经由给予冻结，在基金召募 行径收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成告成时召募资金及股票的处理方式   要是召募期限届满，未怡悦基金备案条目，基金照看东谈主应当承担下列职责： 期活期进款利息，已冻结的网下股票认购所召募的股票按上海证券交游所及登记 结算机构的司法解冻；基金照看东谈主不承担相关股票冻结期间交游价钱波动的职责， 登记结算机构及发售代理机构将协助基金照看东谈主完成相关资金和证券的退还工 作； 酬。   基金照看东谈主、基金托管东谈主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和金钱范围   《基金合同》告成后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金照看东谈主应当在依期申报中给予 露馅；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金照看东谈主应当在十个办事日内向中 国证监会申报并建议照看决策，如不时运作、波折运作方式、与其他基金合并或 者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。          第八部分基金份额折算与变更登记   基金合同告成后，本基金不错进行份额折算。   基金照看东谈主可向登记结算机构央求办理基金份额折算与变更登记，且无需召 开基金份额持有东谈主大会。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有 东谈主办有的基金份额数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额持有东谈主办有的基金份额 占基金份额总额的比例不发生变化。除蓄意过程中波及的余数保留外，基金份额 折算对基金份额持有东谈主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额持有东谈主 将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   基金照看东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息露馅办法》的研究规 定进行公告。基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。            第九部分基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同告成后，具备下列条目的，基金照看东谈主可依据《上海证券交游所证 券投资基金上市司法》，进取海证券交游所央求基金份额上市：   基金份额上市前，基金照看东谈主应与上海证券交游所签订上市公约书。本基金 基金份额获准在上海证券交游所上市的，基金照看东谈主应在本基金基金份额上市日 前按影相关法律法例要求发布基金份额上市交游公告书。   二、基金份额的上市交游   本基金基金份额在上海证券交游所的上市交游需盲从《上海证券交游所交游 司法》、    《上海证券交游所证券投资基金上市司法》、                       《上海证券交游所交游型怒放 式指数基金业求实施笃定》等研究划定。   三、圮绝上市交游   本基金基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可圮绝本 基金基金份额的上市交游：   基金照看东谈主应当在收到上海证券交游所圮绝基金上市的决定之日后按照《信 息露馅办法》的划定发布基金份额圮绝上市交游公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条目而被上海证券交游所 圮绝上市的，本基金将由交游型怒放式证券投资基金变更为追踪标的指数的非上 市怒放式基金，而无需召开基金份额持有东谈主大会。若届时本基金照看东谈主已有以该 指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本着珍爱投资者正当权益的原则，履 行妥贴的法式后考中其他合适的指数动作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的蓄意与公告   基金照看东谈主在每一个交游日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金照看东谈主 或其寄托的机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交 数据蓄意基金份额参考净值（IOPV），并将蓄意结果进取海证券交游所发送，由 上海证券交游所对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申 购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、 赎回清单中潦倒现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回 清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额 证券交游所诊疗研究基金份额参考净值保留位数，本基金将相应诊疗。   五、在法律法例允许且在对现有基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前 提下，基金照看东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可央求在包括境酬酢易所在内的 其他证券交游所同期挂牌交游，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、相关法律法例、中国证监会、登记结算机构及上海证券交游所对基金上 市交游的司法等相关划定内容进行诊疗的，基金合同相应给予修改，并按照新规 定实行，且此项修改无谓召开基金份额持有东谈主大会。   七、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交 易的新功能，基金照看东谈主不错在履行妥贴的法式后增多相应功能。             第十部分基金份额的申购与赎回   本部天职容适用于本基金基金份额的场内申购、赎回业务。   一、申购和赎回场面   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。经基金照看东谈主保举、 上海证券交游所招供，特定机构投资者也不错径直手理基金申购赎回业务。基金 照看东谈主将在出手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况 变更基金申购赎回代理券商，并在基金照看东谈主网站公示。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   投资者在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所的往往交游日的交游时刻，但基金照看东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时刻变更、登 记结算机构的业务司法变更或其他特等情况，基金照看东谈主将视情况对前述怒放日 及怒放时刻进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的研究划定 在划定媒介上公告。   基金照看东谈主自基金合同告成之日起不进步 3 个月出手办理申购，具体业务办 理时刻在申购出手公告中划定。   基金照看东谈主自基金合同告成之日起不进步 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回出手公告中划定。   在确定申购出手与赎回出手时刻后，基金照看东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息露馅办法》的研究划定在划定媒介上公告申购与赎回的出手时刻。   本基金在上市交游之前可出手办理申购、赎回。但在基金央求上市期间，基 金可暂停办理申购、赎回。   三、申购与赎回的原则 对价。 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金照看东谈主可根据基金运作的践诺情况并在不影响基金份额持有东谈主本色利 益、不挣扎上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司相关司法的前提下 诊疗上述原则。基金照看东谈主必须在新原则出手实施前按照《信息露馅办法》的有 关划定在划定媒介公告。   四、申购与赎回的法式   投资者须按申购赎回代理券商划定的法式，在怒放日的怒放时刻建议申购、 赎回的央求。   投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足相应数目的股票和现款， 不然申购不成立；投资者托福申购对价，申购成立；登记结算机构证据基金份额 时，申购告成。投资者提交赎回央求时，必须持有奢靡的基金份额余额和现款， 不然赎回不成立；登记结算机构证据赎回时，赎复活效。   投资者申购、赎回央求在受理应日进行证据。如投资东谈主未能提供相宜要求的 申购对价，则申购央求不成立。如投资东谈主办有的相宜要求的基金份额不及或未能 根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价， 则赎回央求不成立。   申购赎回代理券商受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定胜利， 而仅代表申购赎回代理券商确乎吸收到该央求。申购、赎回的证据以登记结算机 构的证据结果为准。对于申购、赎回央求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善 应用正当权利。    本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用业务司法过头他研究划定。    投资东谈主 T 日申购、赎回胜利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资东谈主办理 基金份额与组合证券的清理交收以及现款替代等的清理，在 T+1 日办理现款替 代等的交收以及现款差额的清理，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金照看 东谈主和基金托管东谈主，基金照看东谈主、基金托管东谈主和申购赎回代理机构在 T+2 日办理 现款差额的交收。    要是登记结算机构和基金照看东谈主在清理交收时发现不成往往践约的情形，则 依据业务司法过头他研究划定进行处理。    如上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述司法并 适用于本基金的，则按照新的司法实行，并在本招募说明书中进行更新。 的法式以及清理交收和登记的办理时刻、方式、处理司法等进行诊疗，并在诊疗 告成前依照《信息露馅办法》的研究划定在划定媒介公告。    五、申购与赎回的数目限定 报，最小申购、赎回单元由基金照看东谈主确定和诊疗。本基金最小申购、赎回单元 为 2,000,000 份。 对当日的申购总范围或赎回总范围进行约束，并在申购、赎回清单中公告。 基金照看东谈主应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金照看东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可采用上述措施对基金范围给予控 制。具体划定请参见相关公告。 述划定申购和赎回等限定。基金照看东谈主必须在诊疗实施前依照《信息露馅办法》 的研究划定在划定媒介上公告。   六、申购、赎回的对价和用度及用途 金差额过头他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金照看东谈主应托福给 基金份额持有东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回 对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 证券交游所开市前公告。如遇特等情况，不错妥贴蔓延蓄意或公告。 或赎回份额 0.5%的圭臬向投资东谈主收取佣金，其中包含证券交游所、登记结算机 构等收取的相关用度。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 蓄意，并在 T+1 日公告，蓄意公式为蓄意日基金金钱净值除以蓄意日发售在外 的基金份额总额。如遇特等情况，经履行妥贴法式，不错妥贴蔓延蓄意或公告。 利影响的情况下对基金份额净值、申购、赎回清单蓄意和公告时刻进行诊疗并提 前公告。   七、申购、赎回清单的内容与风物   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、 现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值过头他相关内 容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购、赎回清单将 公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书划定的原 则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：潦倒现款替代（象征为“潦倒”）、不错现款替代（标 志为“允许”）、必须现款替代（象征为“必须”）。   潦倒现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款动作沿途或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 动作替代。   （1）不错现款替代 金照看东谈主觉得不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）   其中，“该证券参考价钱”界说为“该证券前一交游日除权除息后的收盘价”。 要是上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文告划定的 参考价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照看东谈主需 在该部分证券复原交游后买入，而践诺买入价钱加上相关交游用度后与申购时的 参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金照看东谈主在申购赎回清单中预先确定申 购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金买入 该部分证券的践诺成本，则基金照看东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金 额低于基金买入该部分证券的践诺成本，则基金照看东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差 额。   T 日，基金照看东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有往往交游的 2 个交游日（T+2 日）内，基金管 理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T+2 日日终，若基金照看东谈主已买入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替 代证券的践诺买入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投 资东谈主或投资东谈主应补交的款项；若基金照看东谈主未能买入沿途被替代的证券，则以替 代金额与所买入的部分被替代证券的践诺买入成本加上按照 T+2 日收盘价蓄意 的未买入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所往往交游日已达到 20 日而该部分 证券的往往交游日低于 2 日，则以替代金额与所买入的部分被替代证券的践诺买 入成本加上按照最近一次收盘价蓄意的未买入的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 往往交游日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权 益变动，则进行相应诊疗。   T+2 日后第 1 个商场交游日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个商场交 易日），基金照看东谈主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送给相关申购赎回代 理机构和基金托管东谈主，相关款项的清理交收将于而后 3 个办事日内完成。 划定投资者使用不错现款替代的比例揣摸不得进步申购基金份额金钱净值的一 定比例。现款替代比例的蓄意公式为：               ∑ni=1 第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱 × 100% 现款替代比例（%） =                     申购基金份额 × 参考基金份额净值   其中，n 为本日不错现款替代的股票只数。                      “证券参考价钱”面前为该证券前 一交游日除权除息后的收盘价，要是上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化， 以上海证券交游所文告划定的参考价钱为准。   “参考基金份额净值”面前为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价，如 果上海证券交游所参考基金份额净值蓄意方式发生变化，以上海证券交游所文告 划定的参考基金份额净值为准。   （2）必须现款替代 的成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限定投资的成份证券；或出 于保护基金持有东谈主利益等成见基金照看东谈主觉得有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的蓄意方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其诊疗后 T 日开盘参考价。其中，诊疗后 T 日 开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的诊疗后开盘 参考价确定。   预估现款部分是指，为便于蓄意基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结央求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金照看东谈主蓄意的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其蓄意公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证 券的数目与该证券诊疗后 T 日开盘参考价乘积之和+申购赎回清单中潦倒现款替 代成份证券的数目与该证券诊疗后 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，该证券诊疗后T日开盘参考价主要根据上海证券交游所提供的标的指 数成份证券的诊疗后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则蓄意 公式中的“T-1日最小申购、赎回单元的基金金钱净值”需扣减相应的收益分派 数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。若T日为基金篮子份额诊疗 告成日，则蓄意公式中的“T-1日最小申购、赎回单元的基金金钱净值”需根据 诊疗前后篮子份额按比例蓄意。   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其蓄意公式为：   T日现款差额＝T日最小申购、赎回单元对应的基金份额×T日基金份额净值 －（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现 金替代成份证券的数目与T日收盘价相乘之和+申购赎回清单中潦倒用现款替代 成份证券的数目与T日收盘价相乘之和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的 清理交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差 额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负 数，则投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现 金差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额 为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的风物例如如下：   基本信息： 最新公告日历                   XXXX-XX-XX                          国联安上证科创板芯片瞎想主题交游 基金称号                          型怒放式指数证券投资基金 基金照看公司称号                 国联安基金照看有限公司 基金代码                     588780 T-1 日信息内容 现款差额（单元：元） 最小申购、赎回单元净值（单元：元） 基金份额净值（单元：元） T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元） 现款替代比例上限                 X 申购上限                     XXXXXX 赎回上限                     XXXXXX 是否需要公布 IOPV              是 最小申购、赎回单元（单元：份）          X 申购赎回的允许情况                允许申购、允许赎回 成份股信息内容：                                         替代金额               股票数目 现 金 替 申购现款替 赎回现款替代 证券代码   证券简称                             （单元：东谈主               （股）   代象征    代溢价比率 折价比率                                         民币元）    基金照看东谈主有权根据上海证券交游所的司法及业务需要对申购、赎回清单的  风物进行修改，且给予公告。    八、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金照看东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：  基金金钱净值；  能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形；  情况无法办理申购，或者指数编制单元、证券交游所等因异常情况导致申购、赎  回清单无法编制或编制不当；上述异常情况指无法预想并不可约束的情形，包括  但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据过错等；  过错、申购、赎回清单编制过错；  资者单日或单笔申购金额上限的；  价钱且接纳估值时间仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商  证据后，基金照看东谈主应当暂停接受基金申购央求；   发生上述除第 4、8、9 项暂停申购情形之一且基金照看东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购央求时，基金照看东谈主应当根据研究划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。 要是投资东谈主的申购央求被沿途或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况排斥时，基金照看东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照看东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 对价： 基金金钱净值； 果一笔新的份额赎回央求被证据胜利，会使本基金当日赎回份额进步申购、赎回 清单中划定的赎回份额上限时，该笔赎回央求将被断绝； 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照看东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求；   发生上述除第 5 项之外情形之一且基金照看东谈主决定暂停赎回或减速支付赎 回对价时，基金照看东谈主应在规依期限内在划定媒介上刊登暂停公告。已证据的赎 回央求，基金照看东谈主应足额兑付。在暂停赎回的情况排斥时，基金照看东谈主应实时 复原赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式 的特定机构投资者，基金照看东谈主可在不违抗法律法例且宝石有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，安排有意的申购方式，并于新的申购方式出手实行前另行公告。 本基金在基金合同告成后，怒放日常申购之前，有权向本基金纠合基金灵通特等 申购。 响的情况下，诊疗基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 持有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 书面寄托代理公约。   十一、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记结算机构受理摄取、捐赠和司法强制实行等 情形而产生的非交游过户以及登记结算机构招供、相宜法律法例的其它非交游过 户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份 额的投资东谈主，或按法律法例或有权机关划定的方式处理。   摄取是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的摄取东谈主摄取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记结算机构要求提供的相关贵府，对于相宜条目的非交游过户央求按基金登 记结算机构的划定办理，并按基金登记结算机构划定的圭臬收费。   十二、基金的登记和转托管   本基金场内份额由中国证券登记结算有限职责公司负责办理登记结算。   登记结算机构可依据其业务司法，受理基金份额的转托管等业务，并收取一 定的手续用度。   十三、基金份额的冻结妥协冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及登记结算机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户/A 股账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额 仍然参与收益分派与支付。法律法例或监管部门另有划定的除外。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条目具备的情况下，基金照看东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交游场面或者交游方式进行份额转让的央求并由登记结算 机构办理基金份额的过户登记。基金照看东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金照看东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十五、其他   基金照看东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东谈主本色利益 的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗并提前公告。              第十一部分基金的投资   一、投资方向   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地杀青基金的投资方向，本基金还可投资于部分非成份股(包含主板、 科创板、创业板过头他经中国证监会允许刊行的股票)、存托凭证、债券(国债、 央行单子、场地政府债券、政府救助机构债券、政府救助债券、金融债券、企业 债券、公司债券、次级债券、可波折债券、可交换债券、可分离交游可转债、短 期融资券(含超短期融资券)、中期单子等)、金钱救助证券、债券回购、银行进款、 同行存单、生息器具(股指期货、国债期货、股票期权等)、货币商场器具以及中 国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会相关划定)。   本基金可根据法律法例的划定参与融资及转融通证券出借业务。如法律法例 或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金照看东谈主在履行妥贴法式后,不错将其 纳入投资范围。   基金的投资组合比例为:本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(均含 存托凭证)的比例不得低于基金金钱净值的 90%,且不低于非现款基金金钱的 80%。   如法律法例对该比例要求有变更的,在履行妥贴法式后,以变更后的比例为准, 本基金的投资比例会作念相应诊疗。   三、投资策略   本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过头权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应诊疗。但 在因特等情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金照看东谈主可采用包 括抽样复制在内的其他指数投资时间妥贴诊疗基金投资组合，以达到精细追踪标 的指数的成见。特等情形包括但不限于：                  （1）法律法例的限定；                            （2）标的指数成 份股流动性严重不及；          （3）标的指数的成份股票经久停牌；                          （4）标的指数成份股 进行配股或增发；        （5）标的指数成份股派发现款股息；                        （6）标的指数编制方法发 生变化；（7）其他可能严重限定本基金追踪标的指数的合理原因等。   要是标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未 作出诊疗的，基金照看东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先原则，履行里面决策 法式后实时对相关成份股进行诊疗。   对于出现商场流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限定投资等情况， 导致本基金无法赢得奢靡数目的股票时，基金照看东谈主将通过投资成份股、非成份 股、成份股个股生息品等进行替代。   本基金将在约束风险的前提下，依照基金投资方向和股票投资策略，基于对 基础证券投资价值的久了研究和判断，通过定性分析和定量分析相衔尾的方式， 精选出具有比较上风的存托凭证。   本基金将以商场利率趋势研判为主，基于对宏不雅经济环境的久了研究和基金 异日现款流的分析，在保证流动性和风险可控的前提下，判断债券商场的基本走 势，制定久期约束下的金钱类属配置策略。在债券投资组合构建和照看过程中， 本基金照看东谈主将具体接纳期限结构配置、信用利差判断、信用风险评估、现款管 理等技能进行个券采用。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对金钱救助证券的质料和组成、 利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分 析，评估其相对投资价值后作出相应的投资决策。   本基金将对可波折债券和可交换债券的价值进行评估，采用具有较高投资价 值的可波折债券、可交换债券，根据基金金钱组合情况可适度进行投资。   为更好地杀青投资方向，本基金可参与股指期货、国债期货交游和投资其他 经中国证监会允许的与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的生息器具。   本基金可根据风险照看原则，以套期保值为成见，采用流动性好、交游活跃 的股指期货合约，利用股指期货的杠杆作用，指责股票仓位经常诊疗带来的交游 成本，追求对标的指数的精细追踪。   本基金投资股票期权将按照风险照看的原则，主要采用流动性好、交游活跃 的股票期权合约，以指责交游成本，升迁投资效率，从而更好地追踪标的指数。   本基金将按照风险照看的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要成见， 运用国债期货对基本投资组合进行照看，升迁投资效率。本基金主要接纳流动性 好、交游活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险照看的原则，在法律 法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，指责因申购酿成基金 仓位较低带来的追踪过失，达到灵验追踪标的指数的成见。   参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中采用流 动性好、交游活跃的股票动作转融通出借交游对象，力图为本基金份额持有东谈主增 厚投资收益。   本基金力图将日均追踪偏离度的实足值约束在 0.20%以内，年化追踪过失控 制在 2%以内。如因标的指数编制司法诊疗或其他因素导致追踪过失进步上述范 围，基金照看东谈主应采用合理措施幸免追踪过失进一步扩大。   异日，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可相应诊疗和更新相关 投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限定   基金的投资组合应遵照以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金金钱净 值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种金钱救助证券的比例，不得进步 基金金钱净值的 10％；   （3）本基金持有的沿途金钱救助证券，其市值不得进步基金金钱净值的   （4）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)金钱救助证券的比例，不得进步该 金钱救助证券范围的 10％；   （5）本基金照看东谈主照看的沿途基金投资于归拢原始权益东谈主的种种金钱救助 证券，不得进步其种种金钱救助证券揣摸范围的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱救助证券。 基金持有金钱救助证券期间，要是其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级申报发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货交游，应当盲从下列要求： 金金钱净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金金钱净值的 有价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的 100%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱救助证券、买入返售金融金钱 （不含质押式回购）等；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权 合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 持有的股票总市值的 20%，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金持有的 债券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得进步上一交游日基金金钱净值的 20%，在职何交游日内交游（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金金钱净值的 30%； 蓄意）应当相宜基金合同对于股票投资比例的研究约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，揣摸（轧 差蓄意）应当相宜基金合同对于债券投资比例的研究约定；   （9）本基金基金金钱总值不得进步基金金钱净值的 140%；   （10）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 借期限在 10 个交游日以上的出借证券纳入《流动性风险照看划定》所述流动性 受限证券的范围； 均蓄意；   （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值揣摸不得进步基金金钱净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照看东谈主之外 的因素致使基金不相宜该比例限定的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票实行，与境 内上市交游的股票合并蓄意；   （15）本基金参与股票期权交游的，应当相宜下列风险约束计划要求：因未 平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金金钱净值的 10%；开仓 卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权 所需的全额现款或交游所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的 期权合约面值不得进步基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合 约乘数蓄意；   （16）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、          （11）、              （12）、                  （13）项外，因证券或期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限定等基 金照看东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金照看东谈主 应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会划定的特等情形除外。因证券或 期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金照看东谈主之外的因素致使基 金投资不相宜第（11）项划定的，基金照看东谈主不得新增出借业务。法律法例或监 管部门另有划定时，从其划定。   基金照看东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起 出手。法律法例或监管部门另有划定的，从其划定。   要是法律法例或监管部门对上述投资比例限定进行变更的，基金照看东谈主在履 行妥贴法式后，以变更后的划定为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适 用于本基金，基金照看东谈主在履行妥贴法式后，基金照看东谈主在履行妥贴法式后，本 基金投资不再受相关限定。   为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金照看东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱过头他不正派的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定潦倒的其他行径。   基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、践诺 约束东谈主或者与其有重要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重要关联交游的，应当相宜本基金的投资方向和投资策略，遵照基金 份额持有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公正合理价钱实行。相关交游必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法例给予露馅。重要关联交游应提交基金照看东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述潦倒性划定，如适用于本基金，则本基 金投资不再受相关限定。   五、功绩比较基准   本基金的标的指数为上证科创板芯片瞎想主题指数。本基金的功绩比较基准 为标的指数收益率。   异日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照看东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会申报并建议照看方 案，如波折运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜利召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同圮绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至照看决策确依期间，基金照看 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额持有东谈主 利益优先原则救助基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币商场基金、债券型基 金和混杂型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   七、基金照看东谈主代表基金应用相关权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。               第十二部分基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过头他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照看东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相 寂寞。   四、基金财产的救助和刑事职责   本基金财产寂寞于基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主救助。基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定刑事职责外，基金财产不得被 刑事职责。   基金照看东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章毁灭或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金照看东谈主照看运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金照看东谈主照看运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。              第十三部分基金金钱的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游场面的交游日以及国度法律法例 划定需要对外露馅基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、金钱救助证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金照看东谈主在确定相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门研究划定。   （一）对存在活跃商场且大概获取一样金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的重要事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交游日的报价不成实在反应公允价值的，应答谢价进行诊疗，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中计划不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限定等，要是该限定是针对金钱持有者的，那么在估值时间中不应将该限定作 为特征计划。此外，基金照看东谈主不应试虑因其无数持有相关金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有奢靡 可利用数据和其他信息救助的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生重要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的重要事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行诊疗并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的重要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重要变化因素， 诊疗最近交游市价，确定公允价钱；   （2）已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有划定的除外）考中 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （3）已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定的除外）考中第 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （4）对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日 至践诺收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或保举估值全价，同期应充分计划刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （5）交游所商场上市交游的公开刊行的可波折债券等有活跃商场的含转股 权的债券，实行全价交游的债券考中估值日收盘价动作估值全价；实行净价交游 的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，接纳估值时间确定公允价值；   （3）未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，接纳在当前 情况下适用况兼有奢靡可利用数据和其他信息救助的估值时间确定其公允价值；   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会研究划定确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价。对银行间商场上含权的固定收益品种，考中第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。对于含投资东谈主回 售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间考中第三 方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期应充 分计划刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日） 后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 估值。 近交游日后经济环境未发生重要变化，按最近交游日结算价估值。 关划定进行估值。 且最近交游日后经济环境未发生重要变化的，接纳最近交游日结算价估值。 金照看东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新划定估值。   如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的划定或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商照看。   根据研究法律法例，基金净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金照看东谈主承担。 本基金的基金司帐职责方由基金照看东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题， 如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金照看 东谈主对基金净值信息的蓄意结果对外给予公布。由此给基金份额持有东谈主和基金酿成 的损失以及因该交游日基金金钱净值蓄意顺延过错而引起损失的，由基金照看东谈主 负责赔付。   五、估值法式 额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度法律法 规另有划定的，从其划定。   基金照看东谈主每个估值日蓄意基金金钱净值及基金份额净值，并按划定公告。 或本基金基金合同的划定暂停估值时除外。基金照看东谈主每个估值日对基金金钱估 值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 照看东谈主对外公布。   六、估值过错的处理   基金照看东谈主和基金托管东谈主将采用必要、妥贴、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值过错。   本基金基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照看东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的罪过酿成估值过错，导致其他当事东谈主遭受损失的， 罪过的职责东谈主应当对由于该估值过错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值过错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过错职责方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职责方承担； 由于估值过错职责方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主酿成损失的，由估 值过错职责方对径直损失承担补偿职责；若估值过错职责方还是积极妥协，况兼 有协助义务确当事东谈主有奢靡的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过错职责方应酬更正的情况向研究当事东谈主进行证据，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的职责方对研究当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况兼仅对估值过错的研究径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值过错职责方仍应酬估值过错负责。要是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事 东谈主享有要求托福不当得利的权利；要是赢得不当得利确当事东谈主还是将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的不当得 利返还的总和进步其践诺损失的差额部分支付给估值过错职责方。   （4）估值过错诊疗接纳尽量复原至假设未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的职责方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的， 由基金登记结算机构进行更正，并就估值过错的更正向研究当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值蓄意出现过错时，基金照看东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照看东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照看东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在重要不确定性时，基金照看东谈主经与基金托 管东谈主协商一致的；   八、基金净值的证据   基金金钱净值和基金份额净值由基金照看东谈主负责蓄意，基金托管东谈主负责进行 复核。基金照看东谈主应于每个估值日交游收尾后蓄意当日的基金金钱净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核证据后发送给基金 照看东谈主，由基金照看东谈主对基金净值给予公布。   九、特等情况的处理 差不动作基金金钱估值过错处理。 数据过错等原因，基金照看东谈主和基金托管东谈主固然还是采用必要、妥贴、合理的措 施进行查验，关联词未能发现该过错而酿成的基金金钱估值过错，基金照看东谈主、基 金托管东谈主解任补偿职责。但基金照看东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的措施排斥 或减弱由此酿成的影响。             第十四部分基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 基金照看东谈主不错进行收益分派。具体分红决策见基金照看东谈主届时发布的相关分红 公告； 使收益分派后基金累计酬谢率尽可能贴近标的指数同期累计酬谢率。若《基金合 同》告成不悦 3 个月可不进行收益分派； 益分派后基金份额净值有可能低于面值；   在不挣扎法律法例及基金合同的划定且对基金份额持有东谈主利益无本色性不 利影响的前提下，基金照看东谈主经与托管东谈主协商一致，可在按照监管部门要求履行 妥贴法式后诊疗基金收益的分派原则，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变 更实施日前在划定媒介公告。   二、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时刻、分派数额、分派 方式等内容。   三、基金收益分派数额真的定原则 计酬谢率。   基金累计酬谢率为基金收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日 为开动日重新蓄意）；标的指数同期累计酬谢率为基金收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份 额折算，则以基金份额折算日为开动日重新蓄意）。   当基金收益评价日审定的基金累计酬谢率进步标的指数同期累计酬谢率时， 基金照看东谈主不错进行收益分派。 酬率为原则确定收益分派数额。   四、收益分派决策真的定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照看东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 露馅办法》的研究划定在划定媒介公告。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。             第十五部分基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照看费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。照看费的蓄意 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日的基金金钱净值   基金照看费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金照看东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金照看东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金照看东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金照看东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中除基金照看费、基金托管费之外的其他用度， 根据研究法例及相应公约划定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管 东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照看东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度研究税收征收的划定代扣代缴。            第十六部分基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露馅； 司帐核算，按照研究划定编制基金司帐报表； 并以书面或两边招供的其他方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息露馅办法》的研究划定在划定媒介公告。             第十七部分基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险照看划定》、            《基金合同》过头他研究划定。相关法律法例对于信息 露馅的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金照看东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的划定露馅基金信息，并保证所露馅信息的实在性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会划定时刻内，将应予露馅的基金信息 通过相宜中国证监会划定条目的用以进行信息露馅的天下性报刊及《信息露馅办 法》划定的互联网网站等媒介露馅，并保证投资者大概按照基金合同约定的时刻 和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵府。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开露馅的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的司法及具体法式，说明基金居品的性格等波及基金投资 者重要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息 发生重要变更的，基金照看东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照看东谈主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金照看东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》告成后，基金居品贵府概要的信息发生重要变 更的，基金照看东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在划定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金照看东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金照看东谈主不再更新基金居品 贵府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照看东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登 载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在划定网站上，并将基金居品贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约 登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照看东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》告成公告   基金照看东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在划定媒介上登载《基金 合同》告成公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   根据投资需要或为升迁交游便利，基金照看东谈主可向登记结算机构央求办理基 金份额折算与变更登记。基金照看东谈主确定基金份额折算日后应按影相关法律法例 的要求将基金份额折算日公告登载于划定媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金照看 东谈主应按影相关法律法例的要求将基金份额折算结果公告登载于划定媒介上。   （五）基金份额上市交游公告书   本基金基金份额获准在上海证券交游所上市交游的，基金照看东谈主应当在基金 份额上市交游前按影相关法律法例的要求将基金份额上市交游公告书登载在规 定网站上，并将上市交游公告书辅导性公告登载在划定报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》告成后，在出手办理基金份额申购或者赎回前且未上市交游时， 基金照看东谈主应当至少每周在划定网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在出手办理基金份额申购或者赎回或基金上市交游后，基金照看东谈主应当在不 晚于每个怒放日/交游日的次日，通过其划定网站、基金销售机构网站或者营业 网点露馅怒放日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照看东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站露馅半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）申购、赎回清单   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照看东谈主应当在每个怒放日，通 过基金照看东谈主网站、申购赎回代理券商以过头他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金照看东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在划定网站上，将年度申报辅导性公告登载在划定报刊上。基金年度 申报中的财务司帐申报应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事 务所审计。   基金照看东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在划定网站上，并将中期申报辅导性公告登载在划定报刊上。   基金照看东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在划定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金照看东谈主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   本基金不时运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中露馅基金组联合 产情况过头流动性风险分析等。   基金运作期间，如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金照看东谈主至少应当在基金依期报 告“影响投资者决策的其他进攻信息”项下露馅该投资者的类别、申报期末持有 份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定 的特等情形除外。   法律法例或中国证监会另有划定的，从其划定。   （九）临时申报   本基金发生重要事件，研究信息露馅义务东谈主应当依照《信息露馅办法》的规 定编制临时申报书，并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生重要影响的下列事件： 师事务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 重要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行径受到重要行政处罚、刑事处罚； 践诺约束东谈主或者与其有重要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重要关联交游事项，但中国证监会另有划定的除外； 和费率发生变更； 格产生重要影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。   （十）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场富贵传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相关信息露馅义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄清， 并将研究情况立即申报基金上市交游的证券交游所。   （十一）清理申报   基金合同圮绝的，基金照看东谈主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作 出清理申报。清理申报应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。清理组应当将清理申报登载在划定 网站上，并将清理申报辅导性公告登载在划定报刊上。   （十二）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）参与股指期货交游的相关公告   本基金将在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更新） 等文献中露馅股指期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交游 政策和投资方向等。   （十四）参与国债期货交游的相关公告   本基金将在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更新） 等文献中露馅国债期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交游 政策和交游方向。   （十五）投资金钱救助证券相关公告   基金照看东谈主应在基金年度申报及中期申报中露馅其持有的金钱救助证券总 额、金钱救助证券市值占基金净金钱的比例和申报期内扫数的金钱救助证券明细。   基金照看东谈主应在基金季度申报中露馅其持有的金钱救助证券总额、金钱救助 证券市值占基金净金钱的比例和申报期末按市值占基金净金钱比例大小排序的 前 10 名金钱救助证券明细。   （十六）参与融资和转融通证券出借交游相关公告   基金应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更新） 等文献中露馅参与融资和转融通证券出借交游情况，包括投资策略、业务开展情 况、损益情况、风险过头照看情况等，并就申报期内本基金参与转融通证券出借 业务发生的重要关联交游事项作念详备说明。   （十七）投资非公开刊行股票相关公告   基金照看东谈主在本基金投资非公开刊行股票后 2 个交游日内，在中国证监会规 定媒介露馅所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁依期等信息。   （十八）投资股票期权相关公告   本基金投资股票期权，基金照看东谈主应在依期信息露馅文献中露馅参与股票期 权交游的研究情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险计划、估值方法 等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政 策和投资方向。   （十九）中国证监会划定的其他信息。   六、信息露馅事务照看   基金照看东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅照看轨制，指定有意部门及 高等照看东谈主员负责照看信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息 露馅内容与风物准则等法律法例的划定。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金照看东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期申报、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金清理申报等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金照看东谈主进行书面或电子证据。   基金照看东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中采用一家报刊露馅本基金信息。 基金照看东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证相关报送信息的实在、准确、圆善、实时。   基金照看东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介露馅信息，关联词其他人人媒介不得早于划定媒介和基金上市交游 的证券交游所网站露馅信息，况兼在不同媒介上露馅归拢信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计申报、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅 照章必须露馅的信息发布后，基金照看东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例规 定将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息露馅的情形               第十八部分风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括商场风险、信用风险。   证券商场价钱因受多样因素的影响而引起的波动，将使本基金金钱濒临潜在 的风险，本基金的商场风险起首于标的指数成份股和备选成份股股票金钱与债券 金钱商场价钱的波动。影响股票与债券商场价钱波动的风险包括但不限于以下多 种风险因素：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券商场价 格波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特色，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运行现象的 影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的股票与债券，其收益水平也会 随之发生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同 时径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水平会 受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货扩张风险   基金份额持有东谈主的收益将主要通过现款边幅来分派，要是发生通货扩张，现 金的购买力会下降，从而影响基金的践诺收益。   （5）上市公司谋划风险   上市公司的谋划受多种因素影响。要是所投资的上市公司谋划不善，其股票 价钱可能着落，或者大概用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然本基 金可通过散布化投资减少这种非系统性风险，但并不成完全排斥该种风险。   （6）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动研究的风险，单一的 久期计划并不成充分反应这一风险的存在。   （7）再投资风险   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东谈主出现失约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料指责 导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交游敌手因失约而产生的证券交 割风险。   二、本基金私有的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票商场的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划现象、 投资东谈主情态和交游轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发 等行径导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市 值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时诊疗投资组合以 及与基金运作相关的用度等因素使本基金产生追踪偏离度和追踪过失。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价 约束在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券交游所发布的由基金照看东谈主或其寄托的机构蓄意的基金份额参考净值 （IOPV），供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份 额净值可能存在互异，IOPV 蓄意也可能出现过错。投资东谈主若参考 IOPV 进行投 资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担后果。   因本基金不再相宜证券交游所上市条目被圮绝上市，或被基金份额持有东谈主大 会决议提前圮绝上市，导致基金份额不成络续进行二级商场交游的风险。   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设 置现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的奢靡的成份股，导致申购失败的风险。   投资者申购当日未卖出的基金份额在交得益胜后方可卖出和赎回。因此为投 资者办理申购业务的申购赎回代理券商如发生交收失约，将导致投资者不成实时、 足额赢得申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。   基金照看东谈主可能根据成份股市值范围变化等因素诊疗最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元沿途赎回，而只可在二级商场卖出沿途或部分基金 份额。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有互异，存在变现风险。   本基金标的指数成份股是国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、商场 轨制以及交游司法等互异带来的私有风险，包括不限于如下特等风险：   （1）科创板上市公司股价波动较大的风险。科创板个股逐日涨跌幅限定为 板块更为剧烈的波动，相应导致基金净值的波动也会更为剧烈；   （2）流动性风险：相较于主板等其他板块，科创板投资者门槛较高，参与 投资者数目较少，因此，流动性可能弱于主板等其他板块，存在基金持有科创板 股票无法往往成交的风险。   （3）退市风险：科创板实行比主板等其他板块更为严格的退市圭臬，且不 再树立暂停上市、复原上市和重新上市等枢纽，上市公司退市风险可能给基金净 值带来不利影响。   （4）本基金的二级商场交游价钱涨跌幅比例为 20%，比拟二级商场交游价钱涨 跌幅比例为 10%的上市交游基金，存在交游价钱出现更大波动的风险。   本基金参与股指期货和国债期货交游。股指期货交游接纳保证金交游轨制， 由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股指期货标的指数轻细的变动 就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，要是 莫得在划定的时刻内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来重要损 失。此外，交游所对股指期货的交游限定与划定会对基金投资股指期货的策略执 行产生影响，从而对基金收益产生不利影响。国债期货交游接纳保证金交游方式， 基金金钱可能由于无法实时筹措资金怡悦建立或者救助国债期货头寸所要求的 保证金而濒临保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。 另外，国债期货在对冲商场风险的使用过程中，基金金钱可能因为国债期货合约 与合约标的价钱波动不一致而濒临基差风险。   投资股票期权的风险包括但不限于商场风险、流动性风险、交游敌手信用风 险、操作风险、保证金风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响 和损失。   基金在法律法例允许的前提下进行转融通证券出借业务，存在信用风险、流 动性风险和投资风险等风险。信用风险是指基金在转融通证券出借业务中，因交 易敌手方失约无法按期偿付本金、利息等证券相关权益，返还证券，导致基金资 产损失的风险；流动性风险是指出借证券量过大无法应酬基金大额赎回的风险。 投资风险是指基金在转融通证券出借业务中，因投资策略失败、对投资标的预判 额外等导致基金金钱损失的风险。   本基金拟投资金钱救助证券，除了濒临债券所需要濒临的信用风险、商场风 险和流动性风险外，还濒临金钱救助证券的私有风险：提前赎回或展期支付风险， 可能酿成基金财产损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东谈主与境 外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险； 存托凭证持有东谈主在分红派息、应用表决权等方面的特等安排可能激励的风险；存 托公约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及 波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在不时信息露馅监管方面与境内可能存在互异的风险； 境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计酬谢率尽可能贴近标的指数 同期累计酬谢率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以弥补亏本为前 提，收益分派后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策可能变嫌，投资组合需随之诊疗，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或圮绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能诊疗结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资 金的结算方式发生变化，轨制诊疗可能给投资者带来认知偏差的风险。同样的风 险还可能来自于证券、期货交游所过头他代理机构。   （3）证券、期货交游所、登记结算机构、基金托管东谈主过头他代理机构可能 失约，导致基金或投资者利益受损。   本基金力图将日均追踪偏离度的实足值约束在0.2%以内，年化追踪过失约束 在2%以内，但标的指数编制司法诊疗或其他因素可能导致追踪过失进步上述范围， 本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照看和珍爱，异日指数编制机构可 能由于多样原因住手对指数的照看和珍爱，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日向中国证监会申报并建议照看决策，如波折运作方式， 与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会 进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同圮绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至照看决策确依期间，基金照看 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额持有东谈主 利益优先原则救助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发达与相关商场发达有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因多样原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代符号等因素 影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时刻较长，在约定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金 产生追踪偏离度和追踪过失。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金照看东谈主可能在申购赎回 清单中树立较低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回沿途或部分ETF份额的风险。   三、流动性风险   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第十部分基金份额的申购与赎 回”章节。   （1）基金合同约定：“本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。”， 标的指数为上证科创板芯片瞎想主题指数。其中“本基金投资于标的指数成份股 和备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%”，从投资范围和所处的行业上 看，基金金钱及该类股票的流动性精良无比；   （2）从投资限定上看，基金合同约定：                    “本基金主动投资于流动性受限金钱 的市值揣摸不得进步基金金钱净值的 15%”，本基金流动性受限金钱的比例树立 相宜《流动性风险照看划定》。   总而言之，本基金拟投资商场、行业及金钱的流动性精良无比，流动性风险相对 可控。   基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，轮廓运用种种流动性风险照看器具，对赎回申 请等进行适度诊疗，动作特定情形下基金照看东谈主流动性风险的提拔措施，包括但 不限于：   （1）暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分基金份额的申购与赎回”中的 “八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回申 请的情形及法式。在此情形下，投资东谈主的赎回央求可能被断绝。   （2）减速支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情 形及法式。在此情形下，投资东谈主吸收赎回对价的时刻将可能比一般往往情形下有 所蔓延。      （3）暂停基金估值      投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分基金金钱估值”中的“七、暂 停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及法式。在此情形下，投资东谈主 莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂停接受或减速支付赎回对 价。   （4）中国证监会认定的其他措施。   四、照看风险   本基金可能因为基金照看东谈主的照看水平、照看技能和照看时间等因素，而影 响基金收益水平。这种风险可能表当今基金全体的投资组合照看上，例如金钱配 置、类属配置不成相宜基金合同的要求，不成达到预期收益方向；也可能表当今 个券个股的采用不成相宜本基金的投资作风和投资方向等。   跟着中国证券商场与国际商场的接轨，多样海外的投资器具也迟缓引入，这 些新的投资器具在为基金金钱保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险，例 如可波折债券带来的转股风险等。同期，基金照看东谈主可能因为对这些新的投金钱 品的不练习而发生投资过错，产生投资风险。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不相宜相关法律、法例的划定和基金合同的要求而带来 的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面约束存在弱势或者东谈主为因素酿成操作额外或违抗操 作规程等引致的风险，例如，越权违章交游、司帐部门诓骗、交游过错、IT 系统 故障等风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券期货商场广泛限定等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金 的经久风险收益特征。销售机构(包括基金照看东谈主直销机构和代销机构)根据相关 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配测验。   八、其他风险 器具，基金可能会濒临一些特等的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   九、声明： 须自行承担投资风险。 售。关联词，本基金并不是销售代理机构的进款或欠债，也莫得经销售代理机构担 保或者背书，销售代理机构并不成保证其收益或本金安全。     第十九部分基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法 规划定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照看 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议告成后依照《信息露馅办法》的研究划定在划定媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相关法式后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主联贯的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金照看东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券相关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产清理小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申报出具法律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限可相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的研究重要事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申报登载在划定网站上，并将清理申报辅导性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存时刻不低于法律法例 划定的最低期限。              第二十部分基金合同的内容摘要   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金照看东谈主   一）基金照看东谈主简况   称号：国联安基金照看有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼   法定代表东谈主：于业明   设立日历：2003 年 4 月 3 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200342 号   组织边幅：有限职责公司   注册本钱：1.5 亿元东谈主民币   存续期限：五十年或鼓动一致同意延长的其他期限   研究电话：（021）38992888   二）基金照看东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用 并照看基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照看费以及法律法例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度研究法律划定，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他相宜条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记 结算业务并赢得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律划定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓动权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金照看东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜研究法律、法例的前提下，制订和诊疗研究基金认购、申购、 赎回、波折、转托管、非交游过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以针织信用、严慎费力的原则照看和运 用基金财产；   （4）配备奢靡的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式照看和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制， 保证所照看的基金财产和基金照看东谈主的财产相互寂寞，对所照看的不同基金分别 照看，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他研究划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用妥贴合理的措施使蓄意基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法相宜《基金合同》等法律文献的划定，按研究划定蓄意并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购、赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他研究划定，履行信息露馅及 申报义务；   （12）保守基金交易玄妙，不流露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他研究划定另有划定外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不 向他东谈主流露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等 向外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他研究划定召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产照看业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法例划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时刻发出，况兼 保证投资者大概按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金研究的 公开贵府，并在支付合理成本的条目下得到研究贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的救助、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱逐、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照看东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；     （22）当基金照看东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的行径承担职责；     （23）以基金照看东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行径；     （24）基金照看东谈主在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不成 告成，基金照看东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；     （25）实行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；     （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；     （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。     （二）基金托管东谈主     一）基金托管东谈主简况     称号：中国工商银行股份有限公司     法定代表东谈主：廖林     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号     批准设立机关及批准设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行有意应用中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）     组织边幅：股份有限公司     成立时刻：1984 年 1 月 1 日     注册本钱：东谈主民币 35,640,625.71 万元     存续期间：不时谋划     基金托管经历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号     二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：     （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》、                                 《托管公约》 的划定安全救助基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照看东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照看东谈主有违抗《基 金合同》    、《托管公约》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益造 成重要损失的情形，应陈诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照看东谈主更换时，提名新的基金照看东谈主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以针织信用、费力尽责的原则持有并安全救助基金财产；   （2）设立有意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备奢靡的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寞；对所托管的不同的基金分别树立账户，寂寞核算，分账照看， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过头他研究划定外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）救助由基金照看东谈主代表基金签订的与基金研究的重要合同及研究凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管公约》的约定，根据基金照看东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过头他 研究划定另有划定外，在基金信息公开露馅前给予守秘，不得向他东谈主流露，但根 据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等向外部专科参谋人提 供的情况除外；   （8）复核、审查基金照看东谈主蓄意的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行径研究的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说 明基金照看东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；要是 基金照看东谈主有未实行《基金合同》划定的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采用 了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵府不低于法 律法例划定的最低期限；   （12）从基金照看东谈主或其寄托的登记结算机构处吸收并保存基金份额持有东谈主 名册；   （13）按划定制作相关账册并与基金照看东谈主查对；   （14）依据基金照看东谈主的指示或研究划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他研究划定，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金照看东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》、                    《托管公约》的划定监督基金照看东谈主的 投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱逐、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行业监督照看机构，并文告基金照看东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而解任；   （20）按划定监督基金照看东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金照看东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金照看东谈主追偿；   （21）实行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金照看东谈主的投资运作；   （8）对基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）考究阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息露馅，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价及法律法例和《基金合 同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》圮绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为方向基金，且基金照看东谈主和基金托管东谈主与本基金基金照看东谈主和 基金托管东谈主一致的纠合基金的基金合同告成，鉴于本基金和纠合基金的相关性， 本基金纠合基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的纠合基金份额出席或者录用 代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在蓄意参会份额和计票时， 纠合基金基金份额持有东谈主办有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基 金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，纠合基金持有本基金份额的总额乘以该基 金份额持有东谈主所持有的纠合基金份额占纠合基金总份额的比例，蓄意结果按照四 舍五入的方法，保留到整数位。纠合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基 金的每一参会份额领有对等的投票权。   纠合基金的基金照看东谈主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的全体基金份 额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份应用表决权，但可接受纠合基金的特 定基金份额持有东谈主的寄托以纠合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   纠合基金的基金照看东谈主代表纠合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本 基金基金份额持有东谈主大会的，须先遵照纠合基金基金合同的约定召开纠合基金的 基金份额持有东谈主大会，纠合基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基 金份额持有东谈主大会的，由纠合基金的基金照看东谈主代表纠合基金的基金份额持有东谈主 提议召开或召集本基金基金份额持有东谈主大会。   本基金基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有划定或基金合同另有约定的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金照看东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）波折基金运作方式；   （5）诊疗基金照看东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法式；   （10）圮绝基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券交游所圮绝 上市的除外；   （11）基金照看东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或揣摸持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金照看东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生重要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，基金照看东谈主在履行妥贴法式后，以下情况可由基金 照看东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）诊疗基金份额类别；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生重要变化；   （6）基金照看东谈主、登记结算机构、基金销售机构诊疗研究基金认购、申购、 赎回、波折、转托管、基金交游、非交游过户等业务司法；   （7）本基金推出新业务或新服务；   （8）诊疗基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）诊疗基金份额净值、申购、赎回清单的蓄意和公告时刻或频率；   （10）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金照看东谈主召集。 建议书面提议。基金照看东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照看东谈主， 基金照看东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金照看东谈主建议书面提议。基金照看东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金照看东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金照看东谈主，基金照看东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金照看东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣摸代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金照看东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得羁系、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议边幅；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关过头联 系方式和研究东谈主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照看东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金照看东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 照看东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会、通信开会或法律法例、中国证监会允 许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照看东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金照看东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期相宜以下条目时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释相宜法律法例、《基金合 同》和会议文告的划定，况兼持有基金份额的凭证与基金照看东谈主办有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 边幅或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条目时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布相关辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照看东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照看东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告划定的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金照看东谈主经 文告不参加收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释符 正当律法例、      《基金合同》和会议文告的划定，并与基金登记结算机构记录相符。 东谈主也不错接纳收集、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式衔尾的 方式进行表决，会议法式比照现场开会和通信开会的法式进行；或者接纳收集、 电话等其他非书面方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金照看东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主办东谈主按照下列第七条划定法式确定和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金照看东谈主授权出席会议的代表，在基金照看东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；要是基金照看东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主 动作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金照看东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以 终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，波折基金运作方式、更换基金照看东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据诠释，不然提交 相宜会议文告中划定的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文告划定的表决意见视为灵验表决，表决意见邋遢不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议出手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议出手 后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照看东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照看东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照看东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照看东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起依照《信息露馅办法》的研究划定在 划定媒介上公告。要是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行告成的基金份额持有东谈主 大会的决议。告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照看 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条目、议事法式、表 决条目等划定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内 容被取消或变更的，基金照看东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、《基金合同》的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照看东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议告成后依照《信息露馅办法》的研究划定在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相关法式后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主联贯的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金照看东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券相关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产清理小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申报出具法律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限可相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的研究重要事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申报登载在划定网站上，并将清理申报辅导性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存时刻不低于法律法例 划定的最低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议，如经友好协商未能照看的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该机 构届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京。仲裁裁决是结尾性的并对各 方当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金照看东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，络续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同划定的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之成见，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。   五、基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金照看东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表签章并在募逼近束后经基金照看东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面证据后告成。    《基金合同》的灵验期自其告成之日起至基金财产清理结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自告成之日起对包括基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额持 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律服从。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照看东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。           第二十一部分基金托管公约的内容摘要 一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金照看东谈主   称号：国联安基金照看有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼   法定代表东谈主：于业明   成立时刻：2003 年 4 月 3 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200342 号   注册本钱：1.5 亿元东谈主民币   组织边幅:有限职责公司   谋划范围：基金照看业务；发起设立基金及中国研究政府机构批准及同意的 其他业务   存续期间：五十年或鼓动一致同意延长的其他期限   电话：（021）38992888   传真：（021）50151880   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   研究东谈主：郭明   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   组织边幅：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.71 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行有意应用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：不时谋划   谋划范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和国际金融机构贷款业务；救助箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照看服务；年金账户管 理服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探询、考虑、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督照看机构批准的其他业务。 二、基金托管东谈主对基金照看东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金照看东谈主的投资行径应用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地杀青基金的投资方向，本基金还可投资于部分非成份股(包含主板、 科创板、创业板过头他经中国证监会允许刊行的股票)、存托凭证、债券(国债、 央行单子、场地政府债券、政府救助机构债券、政府救助债券、金融债券、企业 债券、公司债券、次级债券、可波折债券、可交换债券、可分离交游可转债、短 期融资券(含超短期融资券)、中期单子等)、金钱救助证券、债券回购、银行存 款、同行存单、生息器具(股指期货、国债期货、股票期权等)、货币商场器具以 及中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会相关划定)。   本基金可根据法律法例的划定参与融资及转融通证券出借业务。如法律法例 或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金照看东谈主在履行妥贴法式后,不错将 其纳入投资范围。   本基金不得投资于相关法律、法例、部门规章及《基金合同》潦倒投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下划定：   基金的投资组合比例为:本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(均含 存托凭证)的比例不得低于基金金钱净值的 90%,且不低于非现款基金金钱的 80%。   如法律法例对该比例要求有变更的,在履行妥贴法式后,以变更后的比例为 准,本基金的投资比例会作念相应诊疗。   基金的投资组合应遵照以下限定：   （1）根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以 下投资限定： 的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%； 金金钱净值的 10％； 金钱救助证券范围的 10％； 益东谈主的种种金钱救助证券，不得进步其种种金钱救助证券揣摸范围的 10％； 金持有金钱救助证券期间，要是其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评级 申报发布之日起 3 个月内给予沿途卖出； 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   a、本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基 金金钱净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金金钱净值的   b、本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的 100%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱救助证券、买入返售金融金钱 （不含质押式回购）等；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权 合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   c、本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金 持有的股票总市值的 20%，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金持有的 债券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得进步上一交游日基金金钱净值的 20%，在职何交游日内交游（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金金钱净值的 30%；   d、本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣摸（轧差 蓄意）应当相宜基金合同对于股票投资比例的研究约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差蓄意）应当相宜基金合同对于债券投资比例的研究约定； 他有价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的 95%；   a、参与转融通证券出借交游的金钱不得进步基金金钱净值的 30%，其中出 借期限在 10 个交游日以上的出借证券纳入《流动性风险照看划定》所述流动性 受限证券的范围；   b、参与出借业务的单只证券不得进步基金持有该证券总量的 30%；   c、最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；   d、证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均蓄意； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照看东谈主之外 的因素致使基金不相宜该比例限定的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 上市交游的股票合并蓄意； 仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金金钱净值的 10%；开仓卖 出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所 需的全额现款或交游所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的 期权合约面值不得进步基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合 约乘数蓄意。   （2）法例允许的基金投资比例诊疗期限   除上述第（1）条第 6）、11）、12）、13）项外，因证券或期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限 制等基金照看东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基 金照看东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会划定的特等情形除外。 因证券或期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金照看东谈主之外的因 素致使基金投资不相宜第 11）项划定的，基金照看东谈主不得新增出借业务。法律 法例或监管部门另有划定时，从其划定。   基金照看东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当相宜基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起出手。法律 法例或监管部门另有划定的，从其划定。   要是法律法例或监管部门对上述投资比例限定进行变更的，基金照看东谈主在 履行妥贴法式后，以变更后的划定为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如 适用于本基金，基金照看东谈主在履行妥贴法式后，基金照看东谈主在履行妥贴法式后， 本基金投资不再受相关限定。   基金照看东谈主应在出现可预想金钱范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日谨慎向基金托管东谈主发函说明基金可能变动范围和公司应酬措施，便于基金 托管东谈主实施交游监督。 投资潦倒行径进行监督：   根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金潦倒从事下列行径：      （1）承销证券；      （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；      （5）向其基金照看东谈主、基金托管东谈主出资；      基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、践诺 约束东谈主或者与其有重要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重要关联交游的，应当相宜本基金的投资方向和投资策略，遵照基金 份额持有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公正合理价钱实行。相关交游必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法例给予露馅。重要关联交游应提交基金照看东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。      法律、行政法例或监管部门取消上述潦倒性划定，如适用于本基金，则本基 金投资不再受相关限定。 督。 基金照看东谈主参与银行间商场交游,应按照审慎的风险约束原则评估交游敌手资信 风险，并自主采用交游敌手。基金托管东谈主发现基金照看东谈主与银行间商场的丙类会 员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金照看东谈主，基 金照看东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金照看东谈主应确保可行性说明内 容实在、准确、圆善。基金托管东谈主分歧基金照看东谈主提供的可行性说明进行本色审 查。基金照看东谈主同意，经提醒后基金照看东谈主仍实行交游并酿成基金金钱损失的， 基金托管东谈主不承担职责。      基金照看东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款拼凑)的 交游结算方式进行交游。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的 支付智商等波及到进款银行采用方面的风险。基金照看东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并自主采用进款银行，基金托管东谈主对此不予监督。因基金照看东谈主 违抗上述原则给基金酿成的损失，基金托管东谈主不承担职责，相关损失由基金照看 东谈主先行承担。基金照看东谈主履行先行赔付职责后，有权要求相关职责东谈主进行补偿。 基金托管东谈主的职责仅限于督促基金照看东谈主履行先行赔付职责。   （1）基金投资运动受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券研究问题的文告》等研究法律法例划定。   （2）运动受限证券，包括由《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证 券研究问题的文告》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在发 行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布重要音问或其他原因而 临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等运动受限证券。   （3）基金照看东谈主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金照看东谈主董事会批准的研究基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险约束 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金照看东谈主还应提供基金照看东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例约束情况。   基金照看东谈主应至少于初次实行投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有奢靡的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个办事日内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述贵府。   （4）基金投资运动受限证券前，基金照看东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律 法例要求的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金金钱净值的比例、已持有运动受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付 时刻等。基金照看东谈主应保证上述信息的实在、圆善，并应至少于拟实行投资指示 前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有奢靡的时刻进 行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券有 关问题的文告》划定，对基金照看东谈主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的研究书面信息。基金托管东谈主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金照看东谈主在投资运动受限证券前就该风险的排斥或防护措施进行补 充书面说明，并保留搜检基金照看东谈主风险照看部门就基金投资运动受限证券出具 的风险评估申报等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝实行研究指示， 但应立即文告基金照看东谈主。因断绝实行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主 不承担相应职责，并有权申报中国证监会。   如基金照看东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求照看。 要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应职责。要是基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带职责。   （二）投资监督范围的诊疗   因法律法例、监管要求导致本基金投资事项诊疗的，基金照看东谈主应提前文告 基金托管东谈主，并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督范围。基金照看东谈主通晓基金 托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据起首或系统开发等因素影响，基金照看东谈主 应为托管东谈主系统诊疗预留所需的合理必要时刻。   （三）除投资金钱配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合 同》告成之日起出手。   （四）基金托管东谈主应根据研究法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值蓄意、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、相关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进 行监督和核查。   （五）基金托管东谈主发现基金照看东谈主的投资运作过头他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、本公约研究划定时，应实时以书面貌貌文告基金照看东谈主限期纠正， 基金照看东谈主收到文告后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面貌貌向基金托管东谈主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照看东谈主改正。 基金照看东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金照看东谈主补偿因其违抗《基金合同》、 本公约而致使投资者遭受的损失。   对于依据交游法式尚未成交的且基金托管东谈主在交游前大概监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违抗相关法律法例划定或者违抗《基金合同》约定的， 应当视情况暂缓或断绝实行，立即文告基金照看东谈主，并向中国证监会申报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据交游法式还是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即文告基金照看东谈主，并申报中国证监会。   基金照看东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在划定时刻内 回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金照看东谈主应积极配合提 供相关数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金照看东谈主有重要违章行径，应立即申报中国证监会，同期 文告基金照看东谈主限期纠正。   基金照看东谈主无正派事理，断绝、羁系基金托管东谈主根据本公约约定应用监督权， 或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   三、基金照看东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金照看东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全救助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金照看东谈主蓄意的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金照看东谈主 指示办理清理交收、相关信息露馅和监督基金投资运作等行径。   基金照看东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照看、 无故未实行或无故蔓延实行基金照看东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本公约过头他研究划定时，基金照看东谈主应实时以书 面貌貌文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对质据并以书 面貌貌向基金照看东谈主发出回函。在限期内，基金照看东谈主有权随时对文告县项进行 复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金照看东谈主文告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金照看东谈主应申报中国证监会。基金照看东谈主有权利 要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金照看东谈主发现基金托管东谈主有重要违章行径，应立即申报中国证监会和银行 业监督照看机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金照看东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关资 料以供基金照看东谈主核查托管财产的圆善性和实在性，在划定时刻内回答基金照看 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正派事理，断绝、羁系基金照看东谈主根据本公约约定应用监督权， 或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金照看东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金照看 东谈主建议告诫仍不改正的，基金照看东谈主应申报中国证监会。      四、基金财产的救助   （一）基金财产救助的原则 走运用、刑事职责、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照看，寂寞核算，确保基金财产的 圆善与寂寞。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金照看东谈主 负责与研究当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告基金照看东谈主采用措施进行催收。由此给基 金酿成损失的，基金照看东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对 此不承担职责，但应给予必要配合。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金照看 东谈主在具有托管经历的交易银行开设的国联安基金照看有限公司基金认购专户。该 账户由基金照看东谈主开立并照看。基金照看东谈主按照法律法例的反洗钱要求，对投资 东谈主过头资金起首履行必要的反洗钱合规审查办事。基金召募期满或提前收尾召募， 召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基 金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                《运作办法》等研究划定后，由基金照看东谈主聘 请相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资申报， 出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。 验资完成，基金照看东谈主应将召募的属于本基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主为 基金开立的金钱托管专户中，网下股票认购所召募的股票按上海证券交游所及登 记结算机构的司法和经由给予冻结，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》告成的条目，由基金照看东谈主按 划定办理退款事宜，已冻结的网下股票认购所召募的股票按上海证券交游所及登 记结算机构的司法解冻，基金托管东谈主应给予必要协助。   （三）基金的银行账户的开立和照看   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设金钱托管专户，救助基金的现款金钱。该账户的开设和 照看由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东谈主的资 产托管专户进行。   金钱托管专户的开立和使用，限于怡悦开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金照看东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   金钱托管专户的照看应相宜东谈主民币银行结算账户照看、利率照看等相关监管 法例要求。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和照看   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于怡悦开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金照看东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和照看    《基金合同》告成后，基金照看东谈主负责以基金的口头央求并取得干涉天下 银行间同行拆借商场的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间商场清理所股份有限公司开 设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券的后台匹配及资金的清理。 场回购主公约，正本由基金托管东谈主救助，基金照看东谈主保存副本。   （六）进款投资账户的开立和照看   基金财产开展依期进款等银行进款投资前，基金照看东谈主应以基金口头开立银 行进款账户，该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金照看 东谈主须向进款银行预留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金照看 东谈主应文告并配合进款银行办理变更手续。   基金照看东谈主应按照两边约定，事前向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、 变更等进款业务所需的承办东谈主员身份诠释信息等材料。如需在进款银行灵通网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金照看东谈主、基金托管东谈主两边证据同意。   如需住手使用银行进款账户，基金照看东谈主应研究基金托管东谈主实时办理销户手 续。   （七）其他账户的开设和照看   在本公约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法例划定和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及相关账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助托管东谈主根据研究法律法例的划定和《基金合同》的约定，开立研究账户。 该账户按研究司法使用并照看。   （八）进款证实书等什物证券的救助   基金照看东谈主应将基金财产投资的研究什物证券交由基金托管东谈主救助。属于基 金托管东谈主践诺灵验约束下的什物证券在基金托管东谈主救助期间的毁损、灭失，由此 产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构践诺灵验控 制或救助的证券不承担救助职责。   基金投资银行进款的，由进款银行向基金照看东谈主开具进款证实书，基金照看 东谈主与基金托管东谈主应盲从以下终点约定： 要求，提供办理进款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等相关材料。如 基金托管东谈主对相关材料有异议，基金托管东谈主有权断绝办理并不承担相应职责，基 金照看东谈主应采用措施核实并更正信息。 手续。如进款证实书要素与进款公约不符，在基金照看东谈主与进款银行核实更正前， 基金托管东谈主有权断绝办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金照看东谈主应实时向基金托管东谈主书面说明，并采用措施积极推动进款证实 书入库，在完成入库前，由进款证实书持有方履行救助职责。 如需提前支取，基金照看东谈主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理 进款证实书置换，置换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原进款证实书一致。 库手续的，基金照看东谈主应在与进款银行的进款公约中就上述情况作出相应安排， 并明确进款银行应将支取后的进款本息沿途划转回基金金钱托管专户。 到达进款行等情形，导致进款无法被按时支取的，基金照看东谈主应实时采用解救措 施，基金托管东谈主不承担相关职责，但应给予必要配合。进款证实书仅动作进款证 实，不得设立担保或用于任何可能导致进款资金损失的其他用途。   （九）与基金财产研究的重要合同的救助   由基金照看东谈主代表基金签署的与基金研究的重要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金照看东谈主救助。除本公约另有约定外，基金照看东谈主在代表基金签署与 基金研究的重要合同期应尽量保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金照看 东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件。基金照看东谈主在合同签署后 5 个办事 日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原 件应存放于基金照看东谈主和基金托管东谈主各自文献救助部门，救助期限不少于法律法 规划定的最低年限。 五、基金金钱净值蓄意和司帐核算   （一）基金金钱净值的蓄意   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指 蓄意日基金金钱净值除以该蓄意日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。国度法律法例另有划定的，从其划定。   基金照看东谈主应每个办事日对基金金钱估值。估值原则应相宜《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务指引》过头他法律、法例的划定。基金金钱净值和 基金份额净值由基金照看东谈主负责蓄意，基金托管东谈主复核。基金照看东谈主应于每个估 值日交游收尾后蓄意当日的基金金钱净值与基金份额净值，并以两边招供的方式 发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核证据后以两边招供的方式发 送给基金照看东谈主，由基金照看东谈主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金照看东谈主蓄意并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金照看东谈主蓄意的基金净值信息。因此，本基金的司帐职责方是基金照看东谈主， 就与本基金研究的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达 成一致的意见，按照基金照看东谈主对基金净值信息的蓄意结果对外给予公布。法律 法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最新划定估 值。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的股票、债券、金钱救助证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的重要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重要变化因素，诊疗 最近交游市价，确定公允价钱； 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价； 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价； 践诺收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价 或保举估值全价，同期应充分计划刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值； 的债券，实行全价交游的债券考中估值日收盘价动作估值全价；实行净价交游的 债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。   （2）处于未上市期间的有价证券应划分如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 况下适用况兼有奢靡可利用数据和其他信息救助的估值时间确定其公允价值； 初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会研究划定确定公允价值。   （3）对天下银行间商场上不含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价。对银行间商场上含权的固定收益品种，考中第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间考中第 三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期应 充分计划刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日） 后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上商场交游的，按该债券所处的商场分 别估值。   （5）股指期货合约、国债期货合约按照结算价估值，如估值日无结算价且 最近交游日后经济环境未发生重要变化，按最近交游日结算价估值。   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，按影相关法律法例和行业协会的 相关划定进行估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票实行。   （8）股票期权合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生重要变化的，接纳最近交游日结算价估值。   （9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金照看东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （10）相关法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。   如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的划定或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商照看。   根据研究法律法例，基金净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金照看东谈主承担。 本基金的基金司帐职责方由基金照看东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题， 如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金照看 东谈主对基金净值信息的蓄意结果对外给予公布。由此给基金份额持有东谈主和基金酿成 的损失以及因该交游日基金金钱净值蓄意顺延过错而引起损失的，由基金照看东谈主 负责赔付。   （三）估值差错处理   因基金估值过错给投资者酿成损失的应先由基金照看东谈主承担，基金照看东谈主对 不应由其承担的职责，有权向罪过东谈主追偿。   当基金照看东谈主蓄意的基金金钱净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据 后公告的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的划定对投资者或 基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，由基金照看东谈主与基金 托管东谈主按照照看费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。   由于一方当事东谈主提供的信息过错，另一方当事东谈主在采用了必要合理的措施后 仍不成发现该过错，进而导致基金金钱净值、基金份额净值蓄意过错酿成投资者 或基金的损失，以及由此酿成以后交游日基金金钱净值、基金份额净值蓄意顺延 过错而引起的投资者或基金的损失，由提供过错信息确当事东谈主一方负责补偿。   基金照看东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所酿成的误 差不动作基金金钱估值过错处理。   由于不可抗力，或由于证券、期货交游所、登记结算公司等机构发送的数据 过错等原因，基金照看东谈主和基金托管东谈主固然还是采用必要、妥贴、合理的措施进 行查验，关联词未能发现该过错而酿成的基金金钱估值过错，基金照看东谈主和基金托 管东谈主不错解任补偿职责。但基金照看东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施消 除或减弱由此酿成的影响。   当基金照看东谈主蓄意的基金金钱净值与基金托管东谈主的蓄意结果不一致时，相关 各方应本着费力尽责的立场重新蓄意查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金 照看东谈主的蓄意结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该交游日基金金钱净值 蓄意顺延过错而引起的损失由基金照看东谈主承担补偿职责，基金托管东谈主不负补偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金照看东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》告成后，应按影相关各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独无意树立、登记和救助本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金照看东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金照看东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的蓄意和公告的，以基金照看 东谈主的账册为准。   （五）基金招募说明书、依期申报的编制和复核   基金财务报表由基金照看东谈主和基金托管东谈主每月分别寂寞编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。   在《基金合同》告成后，基金招募说明书、基金居品贵府概要的信息发生重 大变更的，基金照看东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书、基金居品资 料概要并登载在划定网站上；基金招募说明书、基金居品贵府概要其他信息发生 变更的，基金照看东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金照看东谈主不再更新 招募说明书、基金居品贵府概要。基金照看东谈主在每季度收尾之日起 15 个办事日 内完成季度申报编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期申报编制并 公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度申报编制并公告。   基金照看东谈主在 5 个办事日内完成月度申报，在月度申报完成当日，将研究报 告提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果及 时书面文告基金照看东谈主。基金照看东谈主在 7 个办事日内完成季度申报，在季度申报 完成当日，将研究申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内 进行复核，并将复核结果书面文告基金照看东谈主。基金照看东谈主在一个月内完成中期 申报，在中期申报完成当日，将研究申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文告基金照看东谈主。基金照看东谈主在一个 半月内完成年度申报，在年度申报完成当日，将研究申报提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文告基金照看东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金照看东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以相关各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照看东谈主提供的申报上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。要是基金照看东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金照看东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐申报、季度申报、中期申报或年度申报复核已矣后， 需盖印证据或出具相应的复核证据书或进行电子证据，以备有权机构对相关文献 审核时辅导。 六、基金份额持有东谈主名册的救助   基金照看东谈主和基金托管东谈主须分别妥善救助的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》告成日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金照看东谈主的指示编制和 救助，基金照看东谈主和基金托管东谈主应按照面前相关司法分别救助基金份额持有东谈主名 册。救助方式不错接纳电子或文档的边幅。基金份额登记机构的保存期限不少于 法律法例划定的最低年限。   基金照看东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》告成日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；                        《基金合同》告成日、                                 《基 金合同》圮绝日等波及到基金进攻事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后 十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版边幅妥善救助基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法例划定的最低年限。基金托管东谈主不得将所救助的基金 份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。   若基金照看东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善救助基金份额持有东谈主名 册，应按研究法例划定各自承担相应的职责。 七、基金托管公约的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）托管公约的变更与圮绝   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何冲破。   发生以下情况，本公约圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东谈主驱逐、照章被毁灭、歇业或有其他基金托管东谈主经受基金托 管业务；   （3）基金照看东谈主驱逐、照章被毁灭、歇业或有其他基金照看东谈主经受基金管 理业务；   （4）发生法律法例或《基金合同》划定的圮绝事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金照看东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和本公约的划定络续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券相关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产清理小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申报出具法律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限定而不 能实时变现的，清理期限可相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项划定返璧前，不分派给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的研究重要事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申报登载在划定网站上，并将清理申报辅导性公告登载在划定报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存时刻不低于法律法例 划定的最低期限。 八、争议照看方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约研究的一切争议，除经友好 协商不错照看的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁 司法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方均有拘谨 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金照看东谈主和基金托管东谈主职责，络续忠实、 费力、尽责地履行《基金合同》和本公约约定的义务，珍爱基金份额持有东谈主的合 法权益。   本公约受中国法律（为本公约之成见，在此不包括中国香港、中国澳门终点 行政区和中国台湾地区法律）统率并从其解释。            第二十二部分对基金份额持有东谈主的服务   基金照看东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金照看东谈主根据基 金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务花样。主要服务内容 如下：   （一）信息定制服务   投资者不错通过基金照看东谈主网站（www.cpicfunds.com）、官方微信账号 （神基太保）、客服电话（400-700-0365；021-38784766）等渠谈提交信息定制 服务央求。   （二）客服中心   （1）自动语音服务   招呼中心自动语音查询系统提供7*24小时自动语音服务和查询服务，客户 可通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。   （2）东谈主工服务   客服中心提供每周5个办事日的东谈主工服务。   客服中心电话：021-38784766、400-700-0365（免资料话费）   网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及相互交流的平台。投 资者不错查询热门问题，并对服务进行投诉和建议。   网址：www.cpicfunds.com   客服电子邮箱：customer.service@cpicfunds.com   投资者不错在网站上订阅邮件人人信息服务，内容包括基金份额净值、基 金资讯信息、依期基金申报和临时公告等。   （四）客户投诉受理服务   投资者不错通过电话（021-38784766，400-700-0365）、邮件 （customer.service@cpicfunds.com）、网上留言、书信等主要投诉受理渠谈对 基金照看东谈主的办事建议投诉和建议，客户服务东谈主员会实时地进行处理。   （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法认知的内容，请通过上述方式研究基 金照看东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面认知了本招募说明书。        第二十三部分招募说明书存放及查阅方式   招募说明书（包括更新的招募说明书）存放在基金照看东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构的住所，投资东谈主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得 上述文献的复印件。              第二十四部分备查文献 资基金的召募作出准予注册的文献    《国联安上证科创板芯片瞎想主题交游型怒放式指数证券投资基金基金合 同》    《国联安上证科创板芯片瞎想主题交游型怒放式指数证券投资基金托管协 议》   上述备查文献存放在基金照看东谈主、基金托管东谈主处，基金投资者可免费查阅。 在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                            国联安基金照看有限公司                           二〇二四年十一月二十七日